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博时新起点A(001424)

博时新起点:2016年年度报告摘要

 
 
 
 
 
博 时 新起点 灵 活配置 混 合型 
证 券 投资基 金 
2016 年年度 报 告( 摘要) 
2016 年12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :博 时 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 :中 国 银行 股 份有 限 公司 
报 告 送出 日 期: 二 〇一 七 年三 月 二十 七 日博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 
1 
 
§1 重要 提示 
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 3 月24 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金 一定盈利。


基金的过往 业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书及其更新。


本年度报告摘要摘自年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读年度报告正文 。 本报告期自2016 年 1 月1 日起至12 月31 日止。


博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 2 §2 基金 简介 2.1 基金 基本情 况 基金简 称 博时新 起点 混合 基金主 代码 001424 交易代 码 001424 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年6 月 24 日 基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 554,108,173.21 份 基金合 同存 续期 不定期 下属分 级基 金的 基金 简称 博时新 起点 混 合A 博时新 起点 混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 001424 001425 报告期末下属分级基金的 份额总 额 608,392.62 份 553,499,780.59 份 2.2 基金 产品说 明 投资目 标 本基金 通过 对多 种投 资策 略的有 机结 合, 在有 效控 制风险 的前 提下 , 力争为 基金 持有 人获 取长 期持续 稳定 的投 资回 报。 投资策 略 本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合 、 定 性分 析和 定量分 析互 相补 充的方 法 , 在股 票 、 债 券和 现金等 资产 类之 间进 行相 对稳定 的适 度配 置, 强调 通过 自上 而下 的宏 观分析 与自 下而 上的 市场 趋势分 析有 机结 合进行 前瞻 性的 决策 。 业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 利率 (税后 )+3% 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ,其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 , 高于债 券型 基金 及货 币市 场基金 ,属 于中 高收 益/ 风 险特征 的基 金。 2.3 基金 管理人 和基 金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 博时基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 孙麒清 王永民 联系电 话 0755-83169999 010-66594896 电子邮 箱 service@bosera.com fcid@bankofchina.com 客户服 务电 话 95105568 95566 传真 0755-83195140 010-66594942 2.4 信息 披露方 式 登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.bosera.com 基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 3 §3 主要 财务指标、基金 净值表现 及利润分 配情况 3.1 主要 会计数 据和 财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数 据和指标 2016 年 2015 年 6 月 24 日(基金合同生效日)至 2015 年12 月31 日 博时新 起点 混合A 博时新 起点 混合C 博时新 起点 混 合A 博时新 起点 混 合 C 本期已实现 收益 7,412.06 10,007,377.09 1,728.50 311,363.58 本期利 润 4,034.46 -923,433.42 -6,334.59 2,118,772.39 加权平均基 金份额本期 利润 0.0053 -0.0030 -0.0048 0.0056 本期基金份 额净值增长 率 0.39% -0.27% -0.30% -0.70% 3.1.2 期末数 据和指标 2016 年末 2015 年末 博时新 起点 混 合 A 博时新 起点 混 合C 博时新 起点 混 合A 博时新 起点 混 合 C 期末可供分 配基金份额 利润 0.0009 -0.0097 -0.0029 -0.0075 期末基金资 产净值 608,927.14 548,130,976.19 873,034.79 1,264,416,326.99 期末基金份 额净值 1.0009 0.9903 0.997 0.993 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 期末可 供分 配利 润是 指期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于 所列数 字。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 1.博 时新 起点 混合A: 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 -1.07% 0.65% 1.13% 0.02% -2.20% 0.63% 过去六 个月 -0.66% 0.46% 2.26% 0.01% -2.92% 0.45% 过去一 年 0.39% 0.33% 4.50% 0.01% -4.11% 0.32% 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 4 自基金 合同 生 效起至 今 0.09% 0.27% 6.98% 0.01% -6.89% 0.26% 2.博 时新 起点 混合C: 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① -③ ②-④ 过去三 个月 -1.14% 0.65% 1.13% 0.02% -2.27% 0.63% 过去六 个月 -0.75% 0.46% 2.26% 0.01% -3.01% 0.45% 过去一 年 -0.27% 0.33% 4.50% 0.01% -4.77% 0.32% 自基金 合同 生 效起至 今 -0.97% 0.27% 6.98% 0.01% -7.95% 0.26% 3.2.2 自基 金合 同生效以 来 基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较


博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 自基金合同生效以来 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015 年6 月24 日至2016 年12 月31 日) 1、博 时新 起点 混合A 2、博 时新 起点 混合C 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 5 注:本 基金 合同 于2015 年6 月24 日生 效。 按照 本 基金的 基金 合同 规定 ,自 基金合 同生 效之 日 起6 个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合本 基金 合同 第十二 条( 二) 投资 范围 、(四 )投 资限 制的 有 关约定 。 3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 自基金合同生效以来 净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图 1、博 时新 起点 混合A 2、博 时新 起点 混合C 注:本 基金 合同 于2015 年6 月24 日生 效, 合同 生 效当年 按实 际存 续期 计算 ,不按 整个 自然 年 度进行 折算 。 3.3 过去 三年基 金的 利润 分配 情况 无。 §4 管理 人报告 4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况 4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验 博时基金管理有限公 司 是中国内地首批成立 的 五家基金管理公司之 一 。 “为国民创 造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者” 。截至 2016 年 12 -2.00% 0.00% 2.00% 4.00% 6.00% 2015 年 2016年 新起点A 净值增长率 业绩基准增长率 -2.00% 0.00% 2.00% 4.00% 6.00% 2015 年 2016年 新起点C净值增长率 业绩基准增长率博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 6 月 31 日,博时基金公 司共管理 164 只开放式 基金,并受全国社会保障基金理事会委托 管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,管理资产总规模逾 6250 亿元人民币,其 中公募基金规模逾 3760 亿元人民币,累计分红逾 781 亿元人民币, 是目前我国资产管 理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。 1 、 基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计, 截至 2016 年年末, 博时旗下共94 只 (份额分开 计算)成立满一年的基金产品参与分类排名。其中排名在同类前 1/2 的产品共有 60 只 (主动权益17 只, 债券 16 只, 指数20 只, 货币 3 只,QDII 基金4 只) , 约 64%; 排名 在前 1/3 的产品共有 45 只,约 48%;排名前 1/4 的产品共有 34 只,约 36%。博时旗下 各类产品均有表现突出的产品位居行业前列。 黄金基金类,博时黄金 ETF(D 类)今年以来净值增长率 19.10%,在同类 8 只排名第 1。 固收方面, 长期标准债券型基金里, 博时双月薪定期支付债券, 今年以来净值增长 率为6.54% , 在同类61 只中排名第2; 博时信用债纯债 (A 类) , 今年 以来净值增长率为 4.23% , 在同类中排名第 4; 中短期标准债券型基金, 博时安盈债券 (A 类) 今年以来净 值增长率为 2.02%,在同类 66 只排名第 1; 普通债券型基金里,博时稳定价值债券(A 类)今年以来净值增长率为 2.31%,在同类排名前 1/3;货币市场基金里,博时外服货 币今年以来净值增长率为 3.03%,同类194 只排名第 6。 QDII 基金,博时标普 500ETF 今年以来净值增长率 18.34%,同类排名前 1/4。博时 亚洲票息收益债券(QDII) 今年以来净值增长率14.43% ,同类排名第3。 2 、 其他大事件 ?2016 年 12 月 27 日,2016 金融新媒体峰会暨金 V 榜 2016 颁奖典礼在广州举行, 博时基金荣获“最具传播力基金公司”奖项。 ?2016 年12 月13 日, 由中国经营报主办的 “2016 第十四届中国企业竞争力年会暨 金融高峰论坛” 在北京举行, 博时基金荣获 “2016 卓越竞争力品牌建设金融机构” 奖项。 ?2016 年12 月9 日, 在证券日报主办的 “第十二届中国证券市场年会” 上, 博时基 金荣膺中国证券市场“2016 年度最全能公募基金龙鼎奖” 。 ?2016 年12 月8 日, 金融界网站主办的首届智能金融 国际论坛暨第五届金融界 “领 航中国”年度盛典,博时基金荣获“2016 年杰出品牌奖” 。 ?2016 年12 月6 日, 全国社会保障基金理事会发布公告, 博时成为基本养老保险基博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 7 金首批证券投资管理机构之一。 ?2016 年 12 月 1 日, 由《经济观察报》主办的“2015-2016 年度观察家金融峰会” 在沪举办,博时基金再次独家蝉联“卓越固定收益投资团队奖” 。 ?2016 年 11 月 25 日 ,由北大汇丰商学院、南方都市报、奥一网联合主办的 2016 年 (第二届) CFAC 中国金融年会在深召开, 博时基金再次蝉联 “年度最佳基金公司大奖” 。 ?2016 年11 月23 日, 由新浪财经主办的 “2016 新浪全球资产管理论坛” 在京举行, “2016 中国(首届)波特菲勒奖综合评选”结果揭晓。博时基金荣获“2016 最具互联 网创新基金公司” 、基金经理过钧获评“2016 最佳债券基金经理” 、何凯获“2016 最佳 QDII 基金经理” 。本届波特菲勒奖博时基金共斩获三项大奖,成为获奖最多的公募基金 公司之一。 ?2016 年11 月17 日, 全国社保基金境内投资管理人 2016 年座谈会在上海举行, 博 时 基 金 副 总 裁 董良 泓 荣获 “ 五 年 服 务 社保 奖 ” , 该 奖 项 授 予 长期 为 社保 服 务 且 业 绩 优 秀 的投资管理人,本次仅 授予5 人,董良泓先生是自 2015 年之后再次蝉联该奖项。 ?2016 年 9 月 7 日,第 二届结构性融资与资产证券化论坛暨 2016 年 度资产证券化? 介甫奖颁奖典礼上, “博时资本-平安银行橙鑫橙 e 资产支持专项计划” 荣获 “应收账款 类最受投资者欢迎产品”和“最佳风控产品”两项大奖。 ?2016 年8 月5 日, 由 21 世纪经济报道主办的 “2016 深港通论坛暨 ‘金帆奖’ 系 列颁奖礼上,博时一举斩获 2016 年综合实力 十强基金公司奖、2016 年互联网突出表现 奖、2016 年ABS 最具实力管理人奖(博时资本)三项大奖。 ?2016 年 6 月 24 日 , 由南方日报主办的一年一度 “金榕奖”南方金融大奖系列评 选正式揭晓, 博时基金董事长张光华荣膺 “2016 南方金融领导力年度大奖” , 博时基金 基金经理魏桢荣获“2016 南方金融年度投资理财师”称号。 ?由中国基金报、香 山 财富论坛、深圳市政 府 金融办、国泰基金联 合 主办的“中国 机构投资者峰会暨财富管理国际论坛”2016 年 5 月 13 日在深举行 。博时旗下博时信用 债券获得“五年持续回报积极债券型明星基金奖” 。 ?2016 年 5 月 10 日, 由上海证券报主办的 2016 中国基金业峰会暨第十三届“金基 金” 奖颁奖典礼在上海举办, 博时基金荣获“2015 年度金基金· 债券投资回报基金管理 公司”大奖。 ?2016 年4 月15 日, 由中国基金报主办的第三届中国基金业英华奖评选揭晓, 博时 基金经理过钧先生获评 三 年 期 二 级 债 基 最 佳 基 金 经 理 、 五 年 期 二 级 债 基 最 佳 基 金 经 理 。 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 8 ?2016 年3 月27 日, 第十三届中国基金业金牛奖揭晓, 博时基金摘得了基金业的 “奥 斯卡”奖--“固定收益投资金牛基金公司”奖。 ?2016 年3 月15 日, 由腾讯证券主办的 《 “挑战 机遇”315 评选—— 投资者最认同 的券商、 基金领军人物》 评选活动日前揭晓, 博时基金董事长张光华先生获评 “投资者 最认同的公募基 金领军人物” ,网络票选高居第二位。 ?2016 年1 月18 日, 大 众证券报 “2015 中国基金风云榜” 上, 博时创业成长 (050014) 荣获2015 “最受投资者喜爱基金” 奖、 博时安丰 18 个月定开债 (160515) 荣获 2015 “最 佳固定收益型基金”奖。 ?2016 年 1 月 15 日,2016 年金融理财创新与发展论坛暨第六届“金貔貅”奖颁奖 在京举办, 博时基金获评年度金牌品牌力、 金牌创新力两项大奖; 博时 “存金宝” 获年 度金牌创新力金融产品奖。 4.1.2 基金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 王曦 基金经 理 2015-09-0 7 2016-10-1 7 8.5 2008 年 加入 博时 基金 管理 有 限公司。历任研究助理、 投 资分析员、研究员、投资 助 理、博时新起点混合基金 的 基金经理。现任博时混合 基 金、博时新趋势混合基金 、 博时新策略混合基金、博 时 新收益混合基金、博时新 价 值混合基金、博时鑫源混 合 基金、博时鑫瑞混合基金 、 博时鑫泽混合基金、博时 鑫 丰混合 基金 的基 金经 理。 过钧 董事总 经理/ 固定收 益总 部 公募基 金组 投 资总监/基金 经理 2016-10-1 7 - 15.5 1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口公司、德国德累斯 顿 银 行 上 海 分 行 、 美 国 Lowes 食品有限公司、美国通用 电 气公司、华夏基金固定收 益 部工作 。2005 年 加入 博时 基 金管理有限公司,历任基 金 经理、博时稳定价值债券 投 资基金的基金经理、固定 收 益部副总经理、博时转债 增博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 9 强债券型证券投资基金、 博 时亚洲票息收益债券型证 券 投资基金、博时裕祥分级 债 券型证券投资基金、博时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金、博时新财富混合型证 券 投资基金的基金经理。现 任 董事总经理兼固定收益总 部 公募基金组投资总监、博 时 信用债券投 资 基 金 、 博 时稳 健回报债券型证券投资基 金 (LOF ) 、 博时 新 收 益 灵 活配 置混合型证券投资基金、 博 时新机遇混合型证券投资 基 金、博时新价值灵活配置 混 合型证券投资基金、博时 新 策略灵活配置混合型证券 投 资基金、博时鑫源灵活配 置 混合型证券投资基金、博 时 乐臻定期开放混合型证券 投 资基金、博时新起点灵活 配 置混合型证券投资基金、 博 时双债增强债券型证券投 资 基金的 基金 经理 。 注:上 述任 职日 期、 离任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 在本报告期内, 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其 各项实施细则、 本基金基金合同和其他相关法律法规的规定, 并本着诚实信用、 勤勉尽 责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产, 为基金持有人谋求最大利益。 本 报 告 期 内 , 由于 证 券市 场 波 动 等 原 因, 本 基金 曾 出 现 个 别 投资 监 控指 标 超 标 的 情 况 , 基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。 4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明 4.3.1 公平交 易制 度和控 制方 法 报告期内, 根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的相关要求, 公 司 进 一 步 完 善 了《 公 平交 易 管 理 制 度 》 , 通 过系 统 及 人 工 相 结合 的 方式 , 分 别 对 一 级 市 场及二级市场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、 流程, 按 照境内及境外业务 进行了详细规范, 同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 10 同投资组合。 4.3.2 公平交 易制 度的执 行情 况 报告期内, 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明 报告期内未发现本基 金存在异常交易行为。 4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析 回顾 2016 年市场走势 ,我们在年初的展望绝大多数得到了实现。尽管经历了英国 脱欧、特朗普上台和年底的债券大幅波动,市场还是按照自身的规律走完了 2016 年全 年的行情。 特朗普在选举的意外胜出, 扭转了全球市场的预期, 汇率市场贬值压力的骤 增使得我们在货币政策上不得不受制于外部压力, 在 11-12 月也极大影响了资本市场的 走势。除去 12 月,之 前的利率债和信用债走势都符合我们的预期。尽管最后的 1 个月 受到政策 面 和 市场 情 绪影 响 , 市 场 几 乎收 回 今年 的 涨 幅 , 但 全年 债 市还 是 收 获 正 回 报 。 股市全年未能摆脱年初熔断的阴影, 全年回报皆为负数。2016 年本基金主配利率债, 零 配信用债;在权益上配置的低市盈率高股息率品种在 2016 年大放异 彩,获得远超业绩 基准的回报;坚持零配转债,该品种也在 16 年成为表现最差的固收品种。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现 截至2016 年12 月 31 日, 本基金A 类基金份额净值为 1.0009 元, 份额累计净值为 1.0009 元;C 类基金份 额净值为 0.9903 元,份额累计净值为 0.9903 元。报告期内, 本基金A 类基金份额净值增长率为 0.39%,C 类基金份额净值增长率为-0.27 %, 同期业 绩基准增长率4.50%。 4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 展望 2017 年,经济增 速在房地产减速、经济去杠杆去产能和外贸环境恶化等影响 下可能会进一步减速, 财政赤字很难突破 3%关口也压低了市场对于保增长的信心。 在外 部环境不稳定背景下, 央行的货币政策也受到较大的制肘, M2 增速也可能下滑到 11-12% 区间, 这对17 年的市场产生了较大的不确定性。 但我们同时也看到, 尽管 PPI 在16 年 回到正值, 但价格回升主要依靠供给端 的压缩, 而非需求端的改善获得, 其持续性存在 疑问;CPI 在17 年全年有望维持温和水平, 不会对政策方向产生根本性的转折。 最关键 的是: 汇率和利率在16 年4 季度的大幅宣泄, 一定程度上释放了估值风险; 去年M2 11.3%博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 11 的全年增速远低于年初目标, 市场的估值已经充分反映。 尽管市场对央行的政策取向保 持谨慎, 但从基本面和估值面看, 我们依旧看好利率债, 认为该类品种能为我们带来超 过16 年的总回报; 信用债在经历了 16 年两波违约潮之后,17 年的宏观环境使之估值可 能面临进一步压力。今年新股 IPO 的加快和 18 年注册制实施预期,对市场现 有的高估 值品种可能带来较大压力, 同时也有利于处于低估状态个股的价值再发现, 价值股跑赢 有望在今年继续。 经过两年的修生养息,16 年转债市场估计可能会因为定增市场的萎缩 而被鼓励发行, 市场有望大幅扩容, 不仅对目前二级市场品种产生估值压力, 同时也为 我们带来新的投资机会 。 从 各 方 面 说 , 利 率 债 和 价 值 股 可 能 是 压 缩 泡 沫 后 仅 有 的 赢 家 。 4.6 管理 人内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情况 报告期内,本基金管 理 人的经营运作严格遵 守 国家有关法律法规和 行 业监管规则, 在完善内部控制制度和流程手册的同时, 推动内控体系和制度措施的落实; 强化对基金 投 资 运 作 和 公 司经 营 管理 的 合 规 性 监 察, 通 过实 时 监 控 、 定 期检 查 、专 项 检 查 等 方 式 , 及时发现情况, 提出改进建议并跟踪改进落实情况。 公司监察法律部对公司遵守各项法 规和管理制度及旗下各基金履行合同义务的情况进行核查, 发现违规隐患及时与有关业 务人员沟通并向管理层 报 告 , 定 期 向 公 司 董 事 、 总 经 理 和 监 管 部 门 出 具 监 察 稽 核 报 告 。 2016 年, 我公司根据法律、 法规的规定, 制定、 修订和完善了 《博时货币市场基金 投资管理制度》 、 《博时基金国债期货投资管理流程手册》 、 《博时基金国债期货风险管理 流程手册》 、 《博时基金流动性风险管理制度》 、 《关联 交易管理办法》 、 《交易部公平交易 管理制度》 、 《博时ETF 基金风险管理制度》 、 《博时基金反洗钱工作手册》 、 《开放式基金 业 务 规 则 》 等 制度 和 流程 手 册 等 制 度 。定 期 更新 了 各 公 募 基 金的 《 投资 管 理 细 则 》 , 以 制度形式明确了投资管理相关的内部流程及内部要求。 不断完善 “博 时客户关系管理系 统” 、 “博时投资决策支持系统” 等管理平台, 加强了公司的市场体系、 投研体系和后台 运作的风险监控工作。 在新基金发行和老基金持续营销的过程中, 严格规范基金销售业 务, 按照 《证券投资基金销售管理办法》 的规定审查宣传推介材料, 选择有代销资格的 代销机构销售基 金,并努力做好投资者教育工作。 4.7 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定, 确保基金 资产估值的公平、 合理, 有效维护投资人的利益, 设立了博时基金管理有限公司估值委 员会 (以下简称 “估值委员会” ) , 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由主管 运营的副总经理、 督察长、 投资总监、 研究部负责人、 风险管理部负责人、 运作部负责博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 12 人等成员组成, 基金经理原则上不参与估值委员会的工作, 其估值建议经估值委员会成 员评估后审慎采用。 估值委员会成员均具有 5 年以上专业工 作经历, 具备良好的专业经 验和专业胜任能力, 具有绝对的独立性。 估值委员会的职责主要包括有: 保证基金估值 的公平、 合理; 制订健全、 有效的估值政策和程序; 确保对投资品种进行估值时估值政 策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规 要求对基金估值及净值计算履行复核责任, 当存有异议时, 托管银行有责任要求基金管 理公司作出合理解释, 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的 相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述 参与估值流程各方 之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议, 由其按约定提供 在银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.8 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明 本基金收益分配原则: 本基金收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资, 投资 者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基 金 默 认 的 收 益 分配 方 式是 现 金 分 红 ; 基金 收 益分 配 后 两 类 基 金份 额 净值 不 能 低 于 面 值 , 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 两 类 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低于面值。 根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况, 本报告期内本基 金未进行收益分配。 4.9 报告 期内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明 无。 §5 托管 人报告 5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 本报告期内, 中国银行股份有限公司 (以下称 “本托管人”) 在博时新起点灵活配 置混合型证券投资基金 (以下称 “本基金”) 的托管过程中, 严格遵守 《证券投资基金 法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定, 不存在损害基金份额持有 人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 13 5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明 本报告期内, 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和 托管协议的规定, 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督, 对基金资产净值的计 算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核, 未发现 本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见 本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 (注: 财务会计报 告中的 “ 金 融 工具 风 险及 管 理 ” 部 分 未在 托 管人 复 核 范 围 内 ) 、 投 资组 合 报 告 等 数 据 真 实、准确和完整。 §6 审计 报告 本报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具了无保留意见 的审计报告。 投资者欲了解审计报告详细内容, 可通过登载于博时基金管理公司网站的 年度报告正文查看审计报告全文。 §7 年度 财务报表 7.1 资产 负债表 会计主体:博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日:2016 年12 月31 日 单位: 人民 币元 资产 本期末 2016 年12 月 31 日 上年度末 2015 年 12 月 31 日 资 产:


银行存 款 127,860,915.97 482,244,536.03 结算备 付金 7,221,060.18 8,277,963.51 存出保 证金 186,360.88 81,502.18 交易性 金融 资产 527,624,996.71 39,636,989.57 其中: 股票 投资 305,196,996.71 3,486,913.97 基金投 资 - - 债券投 资 222,428,000.00 36,150,075.60 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 14 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 7,000,000.00 485,202,367.80 应收证 券清 算款 - 250,413,168.09 应收利 息 4,850,131.36 1,130,990.49 应收股 利 - - 应收申 购款 99.21 - 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总计 674,743,564.31 1,266,987,517.67 负债和所有者权益 本期末 2016 年12 月 31 日 上年度末 2015 年 12 月 31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 124,904,610.91 - 应付赎 回款 - - 应付管 理人 报酬 473,021.06 1,071,218.60 应付托 管费 118,255.29 267,804.65 应付销 售服 务费 47,249.62 107,047.62 应付交 易费 用 310,524.10 162,085.02 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 150,000.00 90,000.00 负债合计 126,003,660.98 1,698,155.89 所有者权益:


实收基 金 554,108,173.21 1,274,811,248.11 未分配 利润 -5,368,269.88 -9,521,886.33 所有者权益合计 548,739,903.33 1,265,289,361.78 负债和所有者权益总 计 674,743,564.31 1,266,987,517.67 注: 报 告截 止日2016 年 12 月 31 日, 基金 份额 净值0.9903 元, 基金 份额 总额554,108,173.21 份(其中 A 类基 金份 额净 值 1.0009 元 , 基 金份 额总 额608,392.62 份; C 类基 金份额 净 值 0.9903 元, 基金份 额总 额553,499,780.59 份)。 7.2 利润 表 会计主体: 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2016 年1 月 1 日至2016 年12 月31 日 单位: 人民 币元 项目 本期 上年度可比期间 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 15 2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日 2015 年6 月 24 日(基 金合同生效日) 至 2015 年12 月 31 日 一、收入 3,975,761.88 5,137,814.78 1.利息 收入 5,788,499.99 2,397,851.77 其中: 存款 利息 收入 1,198,937.67 892,598.38 债券利 息收 入 2,559,765.45 631,804.88 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 2,029,796.87 873,448.51 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列) 9,120,228.83 930,963.25 其中: 股票 投资 收益 8,828,792.47 750,590.44 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 291,148.36 180,372.81 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 288.00 - 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “-” 号填列 ) -10,934,188.11 1,799,345.72 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “ - ”号填 列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号填列 ) 1,221.17 9,654.04 减:二、费用 4,895,160.84 3,025,376.98 1.管 理人 报酬 3,114,075.54 1,863,368.48 2.托 管费 778,518.90 465,842.14 3.销 售服 务费 310,642.05 185,651.19 4.交 易费 用 284,010.54 305,574.80 5.利 息支 出 5,148.70 2,707.74 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 5,148.70 2,707.74 6.其 他费 用 402,765.11 202,232.63 三、 利润总额 (亏损总额 以 “-”号 填列) -919,398.96 2,112,437.80 减:所 得税 费用 - - 四、 净利润 (净亏损以 “- ”号填列) -919,398.96 2,112,437.80 7.3 所有 者权益 (基 金净 值) 变动表 会计主体: 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2016 年1 月 1 日至2016 年12 月31 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 16 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 1,274,811,248.11 -9,521,886.33 1,265,289,361.78 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) - -919,398.96 -919,398.96 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 ( 净 值 减 少 以 “-” 号 填列) -720,703,074.90 5,073,015.41 -715,630,059.49 其中:1.基 金申 购款 500,603,791.99 -397,432.69 500,206,359.30 2.基金 赎回 款 -1,221,306,866.89 5,470,448.10 -1,215,836,418.79 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号 填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 554,108,173.21 -5,368,269.88 548,739,903.33 项目 上年度可比期间 2015 年6 月24 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月 31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 202,480,843.71 - 202,480,843.71 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润 ) - 2,112,437.80 2,112,437.80 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 ( 净 值 减 少 以 “-” 号 填列) 1,072,330,404.40 -11,634,324.13 1,060,696,080.27 其中:1.基 金申 购款 1,346,347,246.93 -13,160,702.54 1,333,186,544.39 2.基金 赎回 款 -274,016,842.53 1,526,378.41 -272,490,464.12 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号 填列 ) - - - 五、 期末 所有 者权 益 ( 基 金净值 ) 1,274,811,248.11 -9,521,886.33 1,265,289,361.78 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署: —————————











—————————

















———————— 基金管理人负责人: 江向阳


主管会计工作负责人: 王德英


会计机构负责人: 成江 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 17 7.4 报表 附注 7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告 一致。 7.4.2 税项 根据财政部、 国家税务总局 财税[2004]78 号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资 基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税 [2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财 税[2015]101 号 《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税 [2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于进 一步明确 全面推开营改增试点金融业 有关政策的通知》 、财税[2016]70 号 《关于金融机 构同业 往来等增值税政策的补充通知》 及其他相关财税法规和实务操作, 主要税项列示 如下: (1) 于 2016 年 5 月 1 日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不 征 收 营 业 税 。 对证 券 投资 基 金 管 理 人 运用 基 金买 卖 股 票 、 债 券的 差 价收 入 免 征 营 业 税 。 自 2016 年 5 月 1 日起 ,金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人 运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税, 对国债、 地方政府债以及金融同业往 来利息收入亦免征增值税 。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入, 包括买卖股票、 债券的差价收入, 股票的股 息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入, 应由发行 债券的企业在向基金 支付利息时代 扣代缴 20%的个人所得税。对基金 从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月 以内( 含1 个月)的, 其股息红利所得全额计入应纳税所得额; 持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人 所得税。 对基金持有的上市公司限售股, 解禁后取得的股息、 红利收入, 按照上述规定 计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计 入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征 个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税, 买入股票不征收股票交易印 花税。 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 18 7.4.3 关 联方 关系 关联方 名称 与本基 金的 关系 博时基 金管 理有 限公 司(“ 博时基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基金 销售 机构 招商证 券股 份有 限公 司(“ 招商证 券”) 基金管 理人 的股 东 中国长 城资 产管 理 股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东 广厦建 设集 团有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东 天津港(集团)有 限公 司 基金管 理人 的股 东 上海汇 华实 业有 限公 司 基金管 理人 的股 东 上海盛 业股 权投 资基 金有 限公司 基金管 理人 的股 东 博时资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司 博时基 金( 国际 )有 限公 司 基金管 理人 的子 公司 注: 下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 7.4.4 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 7.4.4.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易 7.4.4.1.1 股 票交易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2016年1月1 日至2016 年12 月31日 上年度 可比 期间 2015年6月24 日 (基 金合 同 生效日 )至 2015 年12 月31 日 成交金 额 占当期 股票 成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 股票 成交 总 额的比 例 招商证 券 195,870,929.24 60.95% - - 7.4.4.1.2 权 证交易 无。 7.4.4.1.3 债 券交易 金额单 位 : 人民 币元 关联方 名称 本期 2016 年1月1 日至2016 年12 月31日 上年度 可比 期间 2015年6月24 日 (基 金合 同 生效日 )至 2015年12月31日 成交金 额 占当期 债券 成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 债券 成交 总 额的比 例 招商证 券 3,502,599.91 7.87% - - 7.4.4.1.4 债券 回购 交易 金额单 位: 人民 币元 关联方 本期 2016 年 1 月1 日至2016 年12 月31 日 上年度 可比 期间 2015 年6 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年12 月 31 日 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 19 成交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 债券 回购 成交总 额的 比例 招商证 券 11,659,400,000.00 82.30% - - 7.4.4.1.5 应 支付关 联方 的佣 金 金额单 位 : 人民 币元 关联方 名称 本期 2016 年1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量 的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总 额的比 例 招商证 券 143,231.19 60.97% 89,371.01 28.78% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2015年6月24 日 (基 金合 同 生效日 )至2015 年12 月31 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量 的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总 额的比 例 招商证 券 - - - - 注:1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定, 以 扣 除由中 国证 券登 记 结算有 限责 任公 司收 取的 证管费 和经 手费 的净 额列 示。 2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务等 。 7.4.4.2 关 联方 报酬 7.4.4.2.1 基 金管理 费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016年1月1 日至2016 年12 月 31日 上年度 可比 期间 2015年6月24 日 (基 金合 同 生 效日) 至2015 年12月31日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,114,075.54 1,863,368.48 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,055.22 2,770.39 注:支 付基 金管 理人 博时 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.00% 的 年费率 计提 ,逐 日 累计至 每月 月底 ,按 月支 付。其 计算 公式 为: 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 ×1. 00%/ 当年 天数。 7.4.4.2.2 基 金托管 费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016年1月1 日至2016 年12 月 31日 上年度 可比 期间 2015年6月24 日 (基 金合 同 生 效日) 至2015 年12月31日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 778,518.90 465,842.14 注:支 付基 金托 管人 中国 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值0.25% 的 年费 率计提 ,逐 日累 计 至每月 月底 ,按 月支 付。 其计算 公式 为: 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 20 日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 ×0. 25%/ 当年 天数 。 7.4.4.2.3 销 售服务 费 单位: 人民 币元 获得销 售服 务费 的各关 联方 名称 本期 2016年1月1 日至2016 年12 月31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 博时新 起点 混 合 A 博时新 起点 混 合 C 合计 博时基 金 - 310,642.05 310,642.05 合计 - 310,642.05 310,642.05 获得销 售服 务费 的各关 联方 名称 上年度 可比 期间 2015年6月24 日 (基 金合 同 生效日 )至2015 年12 月31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 博时新 起点 混合A 博时新 起点 混合C 合计 博时基 金 - 185,651.19 185,651.19 合计 - 185,651.19 185,651.19 注:本 基金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费,C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率为 0.1%。支 付基金 销售 机构 的销 售服 务费按 前一 日基 金资 产净 值0.1% 的 年费 率计 提, 逐 日累计 至每 月月 底, 按 月支付 给博 时基 金 ,再 由 博时基 金 计算 并支 付给 各 基金销 售机 构。 其计 算公 式为: 日销售 服务 费= 前一 日基 金资产 净值 0.1%/ 当年 天 数。 7.4.4.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易 无。 7.4.4.4 各 关联 方投资本 基金 的情况 7.4.4.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 无。 7.4.4.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 无。 7.4.4.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位: 人民 币元 关联方 名 称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年12 月31日 上年度 可比 期间 2015年6月24 日 ( 基金 合同 生效日 ) 至2015 年12月31日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国银 行 127,860,915.97 394,569.73 109,244,536.03 761,083.63 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ,按银 行同 业利 率计 息。 7.4.4.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 无。 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 21 7.4.4.7 其 他关 联交易事 项的 说明 无。 7.4.5 期 末(2016 年 12 月31 日 )本基 金持有 的流 通受限 证券 7.4.5.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券 金额单 位: 人民 币元 7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 :股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量( 单位 : 股) 期末 成本总 额 期末 估值总 额 备注 002838 道恩 股份 2016- 12-28 2017- 1-6 未上市 15.28 15.28 682.00 10,420.96 10,420.96


002840 华统 股份 2016- 12-29 2017- 1-10 未上市 6.55 6.55 1,814.00 11,881.70 11,881.70


300583 赛托 生物 2016- 12-29 2017- 1-6 未上市 40.29 40.29 1,582.00 63,738.78 63,738.78


300586 美联 新材 2016- 12-26 2017- 1-4 未上市 9.30 9.30 1,006.00 9,355.80 9,355.80


300587 天铁 股份 2016- 12-28 2017- 1-5 未上市 14.11 14.11 1,438.00 20,290.18 20,290.18


300588 熙菱 信息 2016- 12-27 2017- 1-5 未上市 4.94 4.94 1,380.00 6,817.20 6,817.20


300591 万里 马 2016- 12-30 2017- 1-10 未上市 3.07 3.07 2,397.00 7,358.79 7,358.79


601375 中原 证券 2016- 12-20 2017- 1-3 未上市 4.00 4.00 26,695.00 106,780.00 106,780.00


603032 德新 交运 2016- 12-27 2017- 1-5 未上市 5.81 5.81 1,628.00 9,458.68 9,458.68


603035 常熟 汽饰 2016- 12-27 2017- 1-5 未上市 10.44 10.44 2,316.00 24,179.04 24,179.04


603186 华正 新材 2016- 12-26 2017- 1-3 未上市 5.37 5.37 1,874.00 10,063.38 10,063.38


603266 天龙 股份 2016- 12-30 2017- 1-10 未上市 14.63 14.63 1,562.00 22,852.06 22,852.06


603689 皖天 然气 2016- 12-30 2017- 1-10 未上市 7.87 7.87 4,819.00 37,925.53 37,925.53


603877 太平 鸟 2016- 12-29 2017- 1-9 未上市 21.30 21.30 3,180.00 67,734.00 67,734.00


注:基金可使用以基金名 义开设的股票账户,选择 网上或者网下一种方式进 行新股申购。其中 基金作为一般法人或战略 投资者认购的新股,根据 基金与上市公司所签订申 购协议的规定,在新股 上市后的约定期限内不能 自由转让;基金作为个人 投资者参与网上认购获配 的新股,从新股获配日 至新股 上市 日之 间不 能自 由转让 。 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 22 7.4.5.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票 无。 7.4.5.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券 7.4.5.3.1 银 行间市 场债 券正 回购 无。 7.4.5.3.2 交 易所市 场债 券正 回购 无。 7.4.6 有 助于 理解和 分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次, 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次: 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次: 相关资产或负债的不可观察输入值 。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于 2016 年 12 月 31 日 , 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融 资 产 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 304,788,140.61 元 , 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为 222,836,856.10 元, 无 属于第三层次的余额(2015 年 12 月 31 日: 第 一层次 3,605,945.97 元,第二层次 36,031,043.60 元,无属于第三 层次的余额) 。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 对 于 证 券 交 易 所 上 市 的 股 票 和 债 券 , 若 出 现 重 大 事 项 停 牌 、 交 易 不 活 跃( 包 括 涨 跌 停 时 的 交 易 不 活 跃) 、 或 属 于 非 公 开 发 行 等 情 况 , 本 基 金 不 会 于 停 牌 日 至 交 易 恢 复 活 跃 日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次; 并根 据估值调整中采用的不可观察输 入值对于公允价值的影响程度, 确定相关股票和债券公 允价值应属第二层次还是第三层次。 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 23 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2016 年 12 月 31 日 , 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 12 月 31 日:同) 。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债, 其账面价值与 公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资 组合报告 8.1 期末 基金资 产组 合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 305,196,996.71 45.23 其中: 股票 305,196,996.71 45.23 2 固定收 益投 资 222,428,000.00 32.96 其中: 债券 222,428,000.00 32.96 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 7,000,000.00 1.04 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 135,081,976.15 20.02 7 其他各 项资 产 5,036,591.45 0.75 8 合计 674,743,564.31 100.00 8.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合 金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 27,011,048.00 4.92 C 制造业 203,277,341.18 37.04 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 37,925.53 0.01 E 建筑业 4,678,017.23 0.85 F 批发和 零售 业 - - 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 24 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 241,692.20 0.04 J 金融业 45,943,628.44 8.37 K 房地产 业 23,997,885.45 4.37 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 305,196,996.71 55.62 8.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000333 美的集 团 1,791,500 50,466,555.00 9.20 2 600104 上汽集 团 1,380,620 32,375,539.00 5.90 3 600276 恒瑞医 药 699,924 31,846,542.00 5.80 4 000651 格力电 器 1,250,000 30,775,000.00 5.61 5 600028 中国石 化 4,992,800 27,011,048.00 4.92 6 002142 宁波银 行 1,499,946 24,959,101.44 4.55 7 600048 保利地 产 2,628,465 23,997,885.45 4.37 8 000550 江铃汽 车 856,066 23,113,782.00 4.21 9 600741 华域汽 车 758,804 12,102,923.80 2.21 10 000513 丽珠集 团 187,900 11,180,050.00 2.04 注:投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载于 博时 基金管 理有 限公 司 网站的 年度 报告 正文 。 8.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动 8.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净 值比例 (% ) 1 000333 美的集 团 53,662,199.97 4.24 2 600276 恒瑞医 药 32,493,327.90 2.57 3 600104 上汽集 团 29,928,299.14 2.37 4 000651 格力电 器 27,676,632.00 2.19 5 000550 江铃汽 车 26,205,367.04 2.07 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 25 6 600028 中国石 化 24,840,844.00 1.96 7 600048 保利地 产 24,228,085.71 1.91 8 002142 宁波银 行 23,675,042.57 1.87 9 600741 华域汽 车 11,941,666.44 0.94 10 603288 海天味 业 11,274,430.69 0.89 11 000513 丽珠集 团 10,861,918.62 0.86 12 601939 建设银 行 10,537,411.00 0.83 13 601318 中国平 安 9,994,530.27 0.79 14 002310 东方园 林 4,755,125.00 0.38 15 000783 长江证 券 537,616.00 0.04 16 600030 中信证 券 537,522.00 0.04 17 600297 广汇汽 车 268,632.00 0.02 18 600909 华安证 券 256,169.24 0.02 19 600996 贵广网 络 111,500.00 0.01 20 601375 中原证 券 106,780.00 0.01 注:本 项的 “买 入金 额 ” 均按买 入成 交金 额( 成交 单价乘 以成 交数 量) 填列 ,不考 虑相 关交 易 费用。 8.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值比 例( %) 1 000333 美的集 团 5,046,378.51 0.40 2 300496 中科创 达 1,311,115.60 0.10 3 002781 奇信股 份 1,084,320.00 0.09 4 000783 长江证 券 586,114.00 0.05 5 600909 华安证 券 572,464.12 0.05 6 600030 中信证 券 528,551.00 0.04 7 300494 盛天网 络 513,644.67 0.04 8 300493 润欣科 技 488,946.16 0.04 9 002786 银宝山 新 480,234.60 0.04 10 300497 富祥股 份 438,949.68 0.03 11 002787 华源控 股 399,907.68 0.03 12 002780 三夫户 外 353,209.00 0.03 13 002777 久远银 海 336,355.20 0.03 14 300491 通合科 技 318,361.30 0.03 15 002821 凯莱英 290,936.84 0.02 16 300490 华自科 技 281,002.40 0.02 17 300492 山鼎设 计 279,014.35 0.02 18 600297 广汇汽 车 255,528.00 0.02 19 603888 新华网 220,156.02 0.02 20 603258 电魂网 络 217,218.40 0.02 注: 本 项 “ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) 填 列, 不考虑 相关 交易 费博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 26 用。 8.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票的 成本 (成 交) 总额 305,800,105.23 卖出股 票的 收入 (成 交) 总额 17,813,719.30 注: 本 项 “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖出 股票 收入 ” 均 按买卖 成交 金额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) 填列, 不考 虑相 关交 易费 用。 8.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 125,323,000.00 22.84 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 97,105,000.00 17.70 其中: 政策 性金 融债 97,105,000.00 17.70 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 222,428,000.00 40.53 8.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例(%) 1 019536 16 国债 08 500,000 48,705,000.00 8.88 2 160205 16 国开 05 500,000 48,670,000.00 8.87 3 150319 15 进出 19 500,000 48,435,000.00 8.83 4 019547 16 国债 19 500,000 46,720,000.00 8.51 5 019546 16 国债 18 300,000 29,898,000.00 5.45 8.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 27 8.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.12 投 资组合 报告 附注 8.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 8.12.2 报告期内基金投资的前十名股票中, 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 8.12.3 期末 其他 各项资 产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 186,360.88 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,850,131.36 5 应收申 购款 99.21 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,036,591.45 8.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9 基金 份额持有人信息 9.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构 份额单 位: 份 份额级 别 持有人 户均持 有的 基金 持有人 结构 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 28 户数 (户) 份额 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 博时新 起 点 A 类 223 2,728.22 - - 608,392.62 100.00% 博时新 起 点 C 类 2 276,749,890.30 553,499,279.08 100.00% 501.51 0.00% 合计 225 2,462,702.99 553,499,279.08 99.89% 608,894.13 0.11% 9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况 项目 份额级 别 持有份 额总 数( 份 ) 占基金 总份 额比 例 基金管理公司所有从业人员 持有本 开放 式基 金 博时新 起 点A 类 1,769.47 0.29% 博时新 起 点C 类 - - 合计 1,769.47 0.00% 9.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况 项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和 研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金 博时新 起 点A 类 - 博时新 起 点C 类 - 合计 - 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 博时新 起 点A 类 - 博时新 起 点C 类 - 合计 - 注:1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 未持 有本 基金 ; 2、本 基金 的基 金经 理未 持 有本基 金。 §10 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 博时新 起点 混 合 A 博时新 起点 混 合 C 基金合 同生 效日 (2015 年 6 月 24 日)基 金份 额总 额 2,481,843.71 199,999,000.00 本报告 期期 初基 金份 额总 额 875,534.17 1,273,935,713.94 本报告 期基 金总 申购 份额 205,473.34 500,398,318.65 减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 472,614.89 1,220,834,252.00 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 608,392.62 553,499,780.59 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 29 §1 1 重大事 件揭示 11.1 基金 份额 持有人大 会决 议 本报告期内未召开持有人大会。 11.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动 本报告期基金管理人无重大人事变动。 2016 年 12 月,郭德秋 先生担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上 述人事变动已按相关规定备案、公告。 11.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基 金投资 策略 的改 变 本报告期内本基金投资策略未改变。 11.5 为基 金进 行审计的 会计 师事务 所情 况 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 聘 请 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 本 基 金 提 供审计服务。本报告期内本基金应付审计费 50,000 元。 11.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况 本报告期内, 基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有 受到监管部门稽查或处罚等情况。 11.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况 11.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 招商证 券 2 195,870,929.24 60.95% 143,231.19 60.97% - 第一创 业 1 88,842,891.90 27.65% 64,970.96 27.66% - 方正证 券 1 28,029,313.87 8.72% 20,498.05 8.73% - 海通证 券 2 8,597,869.64 2.68% 6,226.04 2.65% - 11.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况 金额单 位 : 人民 币元 券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 成交金 额 占当期 回 成交 占当期 权博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 30 券成交 总 额的比 例 购成交 总 额的比 例 金额 证成交 总 额的比 例 招商证 券 3,502,599.91 7.87% 11,659,400,000.00 82.30% - - 第一创 业 - - - - - - 方正证 券 - - - - - - 海通证 券 40,998,778.69 92.13% 2,508,000,000.00 17.70% - - 博 时基 金管理 有限 公司 二 〇一 七年三 月二 十七日