大成睿景灵活配置混合型证券投资基金
2016 年 年 度报 告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 广发 证 券 股 份 有 限公 司
送出日期：2017 年 3 月25 日
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 广发 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并 不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务 资料已经 审 计。普华永道 中天会计 师 事务所(特殊普 通合伙)为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成睿 景灵 活配 置混 合
基金主 代码 001300
交易代 码 001300
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月26 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发证 券股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,387,227,741.97 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 大成睿 景灵 活配 置混 合 A 大成睿 景灵 活配 置混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001300 001301
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 1,630,710,059.09 份 756,517,682.88 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 把握中 国经 济转 型期 的成 长股投 资机 会， 本 基金 通 过灵活 的资 产配 置和 主 动 的
投资管 理 ， 拓 展大 类资 产 配置空 间 ， 在 控制 风险 前 提下为 投资 者谋 求资 本的 长
期增值 。
投资策 略 本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 国 家经 济政 策、 股票 市场风 险、 债券 市场 整 体 收
益率曲 线变 化和 资金 供求 关系等 因素 的分 析， 研 判 经济周 期在 美林 投资 时 钟 理
论所处 的阶 段， 综合 评价 各类资 产市 场趋 势、 预期 风险收 益水 平和 配置 时 机 。
在此基 础上 ， 本 基金 将积 极、 主 动地 确定 权益 类资 产、 固 定收 益类 资产 和 现 金
等各类 资产 的配 置比 例并 进行实 时动 态调 整。
业绩比 较基 准 中证500 指 数收 益率*60%+ 中债 综合 指数 收益 率*40%
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 低于 股票型 基金 ， 高于 货币 市 场
基金与 债券 型基 金， 属于 风险水 平中 高的 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 广发证 券股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 罗登攀 崔瑞娟
联系电 话 0755-83183388 020-87555888
电子邮 箱 office@dcfund.com.cn cuirj@gf.com.cn
客户服 务电 话
4008885558 95575
传真 0755-83199588 020-87555129
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.dcfund.com.cn 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要 会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间
数据
和指
标
2016 年
2015 年5 月26 日(基 金合 同生效 日)-2015
年 12 月 31 日
大成睿 景灵 活配 置混
合A
大成睿 景灵 活配 置
混合 C
大成睿 景灵 活配 置混
合 A
大成睿 景灵 活配 置
混合C
本期
已实
现收
益
-60,042,460.58 -37,207,490.13 -681,028,182.31 -382,366,223.39
本期
利润
-207,318,961.65 -114,032,491.60 -528,385,558.39 -318,988,606.51
加权
平均
基金
份额
本期
利润
-0.1108 -0.1337 -0.2448 -0.2771
本期
基金
份额
净值
增长
率
-14.17% -14.85% -15.30% -15.80%
3.1.2
期末
数据
和指
标
2016 年末 2015 年末
期末
可供
分配
基金
份额
利润
-0.3213 -0.3313 -0.2917 -0.2959
期末 1,185,750,688.01 542,496,907.28 1,628,795,994.63 784,770,318.66 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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基金
资产
净值
期末
基金
份额
净值
0.727 0.717 0.847 0.842
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
大成睿 景灵 活配 置混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.34% 0.91% -1.15% 0.51% -3.19% 0.40%
过去六 个月 -3.96% 0.81% 1.61% 0.56% -5.57% 0.25%
过去一 年 -14.17% 1.71% -9.44% 1.14% -4.73% 0.57%
自基金 合同
生效起 至今
-27.30% 1.80% -20.18% 1.52% -7.12% 0.28%
大成睿 景灵 活配 置混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.53% 0.91% -1.15% 0.51% -3.38% 0.40%
过去六 个月 -4.40% 0.82% 1.61% 0.56% -6.01% 0.26%
过去一 年 -14.85% 1.71% -9.44% 1.14% -5.41% 0.57%
自基金 合同
生效起 至今
-28.30% 1.80% -20.18% 1.52% -8.12% 0.28%
大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：本基金合 同规定， 基 金管 理人应当 自基金合 同 生效日起六个 月内使基 金 的投资组合 比例符合
基金合 同的 约定 。建 仓期 结束时 ，本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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3.2.3
自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
注：2015 年净 值增 长率 表 现期间 为 2015 年 5 月 26 日(基 金合 同生 效日) 至 2015 年 12 月31 日。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
本基金 自2015 年5 月 26 日（基 金合 同生 效日 ）以 来未有 利润 分配 事项 。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成 基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 三 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(50%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国银河 投资管 理有限公司(25%) 。 主要业 务是公募基金 的募集、 销 售和管理，还 具有
全国社保基金 投资管理 、 基本养老保险 投资管理 、 受托管理保险 资金、保 险 保障基金投 资管理、
特定客 户资 产管 理 和QDII 业务资 格。
经过十多年的 稳健发展 ， 公司形成了强 大稳固的 综 合实力。公司 旗下基金 产 品齐全、风格 多
样，构建了涵 盖股票型 基 金、混合型基 金、指数 型 基金、债券型 基金和货 币 市场基金的 完备产品
线。截 至 2016 年 12 月 31 日，本 基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基金，4 只 QDII 基
金及 68 只 开放 式证 券投 资 基金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
李 本 刚 先
生
本 基 金 基
金 经 理 、
股 票 投 资
部总监
2015 年 9 月
18 日
- 16 年
管理学 硕士 。2001 年
至 2010 年 先后 就 职
于 西 南证 券股 份有 限
公 司 、中 关村 证券 股
份 有 限公 司和 建信 基
金 管 理有 限公 司， 历
任 研 究员 、高 级研 究
员。2010 年8 月 加入
大 成 基金 管理 有限 公
司 ， 历任 研究 部高 级
研 究 员、 行业 研究 主
管。2012 年9 月4 日
至2015 年7 月1 日任
大 成 内需 增长 股票 型
证 券 投资 基金 基金 经
理，2015 年7 月2 日
起 任 大成 内需 增长 混
合 型 证券 投资 基金 基
金经理 。2014 年4 月
16 日至2015 年7 月2大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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日 任 大成 消费 主题 股
票 型 证券 投资 基金 基
金经理 ，2015 年7 月
3 日起 至 2015 年 10
月 21 日任 大 成消 费
主 题 混合 型证 券投 资
基 金 基 金经 理 。2014
年 5 月 14 日至 2015
年5 月25 日 任大 成灵
活 配 置混 合型 证券 投
资 基 金 基 金 经 理 ，
2015 年 9 月 18 日起
任 大 成睿 景灵 活配 置
混 合 型证 券投 资基 金
基金经 理。2016 年 9
月 13 日起 任 大成 景
明 灵 活配 置混 合型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理 。 现任 股票 投资 部
总 监 。具 有基 金从 业
资格。 国籍 ：中 国
陈龙
本 基 金 基
金 经 理 助
理
2015 年12 月
1 日
- 5 年
经济学 硕士 。2012 年
7 月至2015 年1 月任
大 成 基金 管理 有限 公
司 研 究 部 助 理 研 究
员。2015 年 2 月至
2015 年3 月 任南 方基
金 管 理有 限公 司固 定
收 益 部 研究 员 。2015
年 4 月至 2015 年 12
月 任 交银 施罗 德基 金
管 理 有限 公司 研究 部
高级研 究员 。2015 年
12 月加入大成基金
管 理 有限 公司 ，任 股
票 投 资部 专职 助理 。
2015 年 12 月 1 日起
担 任 大成 睿景 灵活 配
置 混 合型 证券 投资 基
金 基 金经 理助 理。 具
有 基 金从 业资 格。 国
籍：中 国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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3、自 2017 年2 月20 日起 ， 谢 家乐 先生 增聘 为本 基 金基金 经理 助理 。 谢家 乐 先生 ， 华 中科 技大 学
硕士研 究生 ，2014 年6 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司， 历 任研 究部 助理 研究 员、 研 究员 。 具 有基
金从业 资格 。国 籍： 中国 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《大成 睿景灵活配 置混
合型证券投资 基金基金 合 同》和其他有 关法律法 规 的规定，在基 金管理运 作 中，大成睿 景灵活配
置混合型证券 投资基金 的 投资范围、投 资比例、 投 资组合、证券 交易行为 、 信息披露等 符合有关
法律法规、行 业监管规 则 和基金合同等 规定，本 基 金没有发生重 大违法违 规 行为，没有 运用基金
财产进行内幕 交易和操 纵 市场行为以及 进行有损 基 金投资人利益 的关联交 易 ，整体运作 合法、合
规。 本基 金将 继续 以取 信 于市场 、 取信 于社 会投 资 公众为 宗旨 ， 承诺 将一 如 既往地 本着 诚实 信用 、
勤勉尽 责的原 则管理和 运 用基金财产， 在规范基 金 运作和严格控 制投资风 险 的前提下， 努力为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》的规定， 公司制订 了 《大成基金管 理
有限公 司公 平交 易制 度》 、 《大成 基金 管理 有限 公司 异常交 易监 控与 报告 制度 》 。 公司 旗下 投资 组合
严格按照制度 的规定， 参 与股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 投 资管理活动 ，内容包
括授权、研究 分析、投 资 决策、交易执 行、业绩 评 估等与投资管 理活动相 关 的各个环节 。研究部
负责提供投资 研究支持 ， 投资部门负责 投资决策 ， 交易管理部负 责实施交 易 并实时监控 ，监察稽
核部负责事前 监督、事 中 检查和事后稽 核，风险 管 理部负责对交 易情况进 行 合理性分析 ，通过多
部门的 协 作 互控 ，保 证了 公平交 易的 可操 作、 可稽 核和可 持续 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人运 用 统计分析方法 和
工具， 对旗 下所 有投 资组 合间连 续 4 个 季度 的日 内 、3 日内 及 5 日 内股 票及 债券交 易同 向交 易价
差进行分析。 分析结果 表 明：债券交易 同向交易 频 率较低；股票 同向交易 溢 价率较大主 要来源于
市场因素（如 个股当日 价 格振幅较高） 及组合经 理 交易时机选择 ，即投资 组 合成交时间 不一致以
及成交价格的 日内较大 变 动导致个别些 组合间的 成 交价格差异较 大，但结 合 交易价差专 项统计分
析，未 发现 违反 公平 交易 原则的 异常 情况 。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期内，基 金管理人 旗 下所有投资组 合未发现 存 在异常交易行 为。主动 投 资组合间股票 交
易存 在9 笔同 日反 向交 易 ， 原因 为投 资策 略需 要。 主动型 投资 组合 与指 数型 投资组 合之 间或 指数
型投资组合之 间存在股 票 同日反向交易 ，但不存 在 参与交易所公 开竞价同 日 反向交易成 交较少的
单边交 易量 超过 该股 当日 成交 量 5% 的情 形； 主 动投 资组合 间债 券交 易存 在 2 笔同日 反向 交易 ， 原
因为投资策略 需要。投 资 组合间相邻交 易日反向 交 易的市场成交 比例、成 交 均价等交易 结果数据
表明该 类交 易不 对市 场产 生重大 影响 ，无 异常 。
4.4 管理 人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2016 年二 级市 场起 伏较 大 ， 但从 指数 看， 波动 主要 集中在 年初 的熔 断。 在此 之后， 市场 整体
平稳运行，内 部结构性 行 业是一季度之 后的主旋 律 。回头看，市 场全年都 在 追逐 “各个 层面的相
对确定 性 ” ， 上 半年 的新 兴行业 主题 ， 如 新能 源车 产业链 ； 到 业绩 成长， 如 电子行 业； 到新 政策，
如 ppp 、混 改等；以 及后 续的资本价值 重估，如 家 电、房地产以 及险资举 牌 行情。在此过 程中，
短期的市场方 向变化快 ， 不易高质量的 把握。因 此 ，我们看好的 是具备中 长 期成长性、 产业进展
与二级 市场 估 值 匹配 度较 高的新 兴板 块， 以及 受益 于产业 格局 改善 的优 质传 统行业 公司 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 大 成睿 景灵 活配置 混 合 A 份 额净 值增 长率为-14.17% ， 大 成睿 景 灵活配 置混 合 C
份额净 值增 长率 为-14.85% ， 同期 业绩 比较 基准 增长 率为-9.44% ， 基 金份 额净 值增长 率低 于同 期业
绩比较 基准 的表 现。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望2017 年， 整体 经济 的 底部复 苏相 对较 明确 ， 中 游如机 械 、 电 力设 备等 更 新及升 级需 求有
望持续，产能 周期可能 延 续，上半年的 流动性也 相 对充裕，整体 经济趋势 拐 点向下可能 性不大；
同时，国内部 分优势行 业 ，如家电、汽 车、电子 等 具备国际化能 力，在市 场 份额或产业 链价值分
配上取 得突 破性 进展 ；而 中期看 ，CPI 预 计处 于温 和水平 ，整 体滞 胀风 险或 不大。
我们认为，目 前看，资 本 市场去杠杆去 泡沫是下 一 阶段市场的主 要特点， 经 济企稳复苏的 大
背景下 ，我 们后 续将 坚持 精选内 生成 长、 重视 中长 期白马 的这 一投 资策 略。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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收益总部、风 险管理部 、 基金运营部、 监察稽核 部 、社保基金及 机构投资 部 指定人员组 成。公司
估值委员会的 相关成员 均 具备相应的专 业胜任能 力 和相关工作经 历，估值 委 员会成员中 包括两名
投资组 合经 理。
股票投资部、 研究部、 固 定收益总部、 风险管理 部 和社保基金及 机构投资 部 负责关注相关 投
资品种的动态 ，评判基 金 持有的投资品 种是否处 于 不活跃的交易 状态或者 最 近交易日后 经济环 境
发生了重大变 化或证券 发 行机构发生了 影响证券 价 格的重大事件 ，从而确 定 估值日需要 进行估值
测算或者调整 的投资品 种 ；提出合理的 数量分析 模 型对需要进行 估值测算 或 者调整的投 资品种进
行公允价值定 价与计量 ； 定期对估值政 策和程序 进 行评价，以保 证其持续 适 用；基金运 营部负责
日常的基金资 产的估值 业 务，执行基金 估值政策 ， 并负责与托管 行沟通估 值 调整事项； 监察稽核
部负责审核估 值政策和 程 序的一致性， 监督估值 委 员会工作流程 中的风险 控 制，并负责 估值调整
事项的 信息 披露 工作 。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估 值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司/中 证指 数有 限 公司签 署服 务协 议， 由其 按 约定提 供在 银行 间
同业市 场交 易 的 债券 品种/ 在交易 所市 场上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值处 理标 准另 有
规定的 除外 ）的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对大成睿 景灵活配 置 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存 在任何损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内， 大成睿景 灵 活配置混合型 证券投资 基 金的管理人—— 大成基 金 管理有限公司 在
大成睿景灵活 配置混合 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损 害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。
本报告 期内 ，大 成睿 景灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人依法 对大成基 金 管理有限公司 编制和披 露 的大成睿景灵 活配置混 合 型证券投资基 金
2016 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报告
本基 金 2016 年 年度 财务 会 计报告 已经 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙） 审 计， 注
册会计师签 字 出具了标 准 无保留意见的 审计报告 。 投资者欲了解 本基金审 计 报告详细内 容，应阅
读年度 报告 正文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 大成 睿景 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 283,454,442.50 194,761,105.39
结算备 付金 2,866,854.36 20,134,096.95
存出保 证金 2,764,054.27 8,733,344.66
交易性 金融 资产 1,485,247,297.33 2,201,872,391.47
其中： 股票 投资 1,485,247,297.33 2,201,872,391.47
基金投 资 - - 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 17,289,458.44
应收利 息 64,503.21 66,418.60
应收股 利 - -
应收申 购款 45,693.71 1,097,063.94
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,774,442,845.38 2,443,953,879.45
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 40,943,237.99 15,478,432.49
应付赎 回款 965,006.46 3,466,559.76
应付管 理人 报酬 2,256,831.24 2,988,508.88
应付托 管费 376,138.55 498,084.80
应付销 售服 务费 377,093.40 526,507.19
应付交 易费 用 1,041,708.07 7,238,127.02
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 235,234.38 191,346.02
负债合 计 46,195,250.09 30,387,566.16
所有者权益：
实收基 金 2,387,227,741.97 2,854,029,834.24
未分配 利润 -658,980,146.68 -440,463,520.95
所有者 权益 合计 1,728,247,595.29 2,413,566,313.29
负债和 所有 者权 益总 计 1,774,442,845.38 2,443,953,879.45
注： 报告 截止 日2016 年 12 月 31 日 ， 大 成睿 景混 合 基金 A 类基 金份 额净 值0.727 元 ， 大成 睿景 混
合基 金C 类 基金 份额 净 值0.717 元； 基金 份额 总额2,387,227,741.97 份 ， 其 中 大成睿 景混 合基 金
A 类基 金份 额1,630,710,059.09 份， 大成 睿景 混合 基金 C 类基 金份 额756,517,682.88 份。
7.2 利润表
会计主 体： 大成 睿景 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年5 月 26 日(基金合
同生效日) 至 2015 年12 月
31 日
一、收入 -256,268,989.76 -792,875,269.71
1.利息 收入 3,848,682.39 5,875,434.14
其中： 存款 利息 收入 3,848,682.39 5,874,655.37
债券利 息收 入 - 778.77
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -36,614,067.13 -1,017,072,504.24
其中： 股票 投资 收益 -44,663,095.38 -1,020,758,365.00
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 2,396,844.83
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 8,049,028.25 1,289,015.93
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
-224,101,502.54 216,020,240.80
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 597,897.52 2,301,559.59
减：二、费用 65,082,463.49 54,498,895.19
1．管 理人 报酬 29,844,007.97 23,577,867.52
2．托 管费 4,974,001.30 3,929,644.49
3．销 售服 务费 4,952,116.85 4,367,091.49
4．交 易费 用 24,876,977.37 22,383,431.69
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 435,360.00 240,860.00
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
-321,351,453.25 -847,374,164.90
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列） -321,351,453.25 -847,374,164.90
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 睿景 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,854,029,834.24 -440,463,520.95 2,413,566,313.29
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- -321,351,453.25 -321,351,453.25
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-466,802,092.27 102,834,827.52 -363,967,264.75
其中：1. 基 金申 购款 362,824,760.54 -112,682,206.13 250,142,554.41
2. 基金 赎回 款 -829,626,852.81 215,517,033.65 -614,109,819.16
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,387,227,741.97 -658,980,146.68 1,728,247,595.29
项目
上年度可比期间
2015 年5 月26 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,235,507,340.87 - 4,235,507,340.87
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- -847,374,164.90 -847,374,164.90
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-1,381,477,506.63 406,910,643.95 -974,566,862.68
其中：1. 基 金申 购款 296,401,156.43 -69,291,742.32 227,109,414.11
2. 基金 赎回 款 -1,677,878,663.06 476,202,386.27 -1,201,676,276.79
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - - 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,854,029,834.24 -440,463,520.95 2,413,566,313.29
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗登 攀______
______ 周 立新______
____ 周 立新____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政 策与最近一期年度报 告相 一致的说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致 。
7.4.2 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适用 20% 的税 率计 征个 人大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.3 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、 基金 销售 机 构、 基金 注册 登记 机构
广发证 券股 份有 限公 司(“ 广发证 券”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东(2016 年 4 月 25 日前)
大成国 际资 产管 理有 限公 司 (“ 大成 国际 ”) 基金管 理人 的子 公司
大 成 创 新 资 本 管 理 有 限 公 司 (“ 大 成 创 新 资
本”)
基金管 理人 的合 营企 业
注： 1. 根据 本基 金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司( 以 下简称 “大 成基 金”) 董 事 会及股 东会 的有 关
决议， 大成 基金 原股 东广 东证券 股份 有限 公司 将所 持大成 基 金 2% 股权 以拍 卖 竞买的 方式 转让 给大
成基金股东中 泰信托有 限 责任公司。上 述股权变 更 及修改《大成 基金管理 有 限公司公司 章程》的
工商变 更手 续已 于2016 年 4 月25 日在 深圳 市市 场监督 管理 局办 理完 毕。
2. 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015年5月26 日( 基金 合同 生效日)至
2015年12月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
广发证 券 16,431,998,141.10 100.00% 15,924,315,939.21 100.00%
7.4.4.1.2 债券交易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015年5月26 日( 基金 合同 生效日)至
2015 年12月31日 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
广发证 券 - 0.00% 7,948,623.60 100.00%
7.4.4.1.3 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未有 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.4.1.4 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
广发证 券 14,974,690.52 100.00% 1,041,708.07 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年5月26 日( 基金 合同 生效日)至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
广发证 券 14,390,116.57 100.00% 7,238,127.02 100.00%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月26 日( 基金 合 同生效 日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
29,844,007.97 23,577,867.52
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
12,532,951.80 10,252,848.95
注：支付基金 管理人大 成 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 19 页
7.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月26 日( 基金 合 同生效 日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,974,001.30 3,929,644.49
注：支付基金 托管人广 发 证券的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.4.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
大成睿 景灵 活配 置
混合A
大成睿 景灵 活配 置
混合C
合计
大成基 金 - 59,717.73 59,717.73
广发证 券 - 3,506,909.68 3,506,909.68
光大证 券 - 1,438.81 1,438.81
合计 - 3,568,066.22 3,568,066.22
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年5 月26 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
大 成 睿 景 灵 活 配 置
混合A
大成睿 景灵 活配 置
混合C
合计
大成基 金 - 39,461.76 39,461.76
广发证 券 - 3,229,793.41 3,229,793.41
光大证 券 - 1,275.31 1,275.31
合计 - 3,270,530.48 3,270,530.48
注： 支 付基 金销 售机 构的 销售服 务费 按前 一 日C 类 基金资 产净 值 0.8% 的年 费 率计提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 给大 成基金 ，再 由大 成基 金计 算并支 付给 各基 金销 售机 构。其 计算 公式 为：
大成睿 景灵 活配 置混 合C 日销售 服务 费＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.80%/ 当 年天数 。
7.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金本报告 期内及上 年 度可比期间未 发生与关 联 方进行银行间 同业市场 的 债券(含回购) 交
易。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 20 页
7.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 以外 的其 他关 联方均 未投 资本 基金 。
7.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月26 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
广发证 券 283,454,442.50 3,640,198.01 194,761,105.39 5,709,250.80
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 广发 证券 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.5 期末（2016 年12 月 31 日）本基金持有的流通 受限 证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.5.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017
年1 月
3 日
新 股 流
通受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603228
景旺
电子
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新 股 流
通受限
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
9 日
新 股 流
通受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月29
2017
年1 月
新 股 流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 - 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 21 页
日 6 日
603689
皖天
然气
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新 股 流
通受限
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新 股 流
通受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
5 日
新 股 流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
10 日
新 股 流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新 股 流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
3 日
新 股 流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新 股 流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
4 日
新 股 流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新 股 流
通受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新 股 流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
复牌日
期
复牌
开盘单
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 22 页
价 价
600735 新华
锦
2016
年 12
月 19
日
重大
事项
20.74 - - 2,000,000 34,846,773.50 41,480,000.00 -
600797 浙大
网新
2016
年 10
月 27
日
重大
事项
18.00 2017
年1 月
6 日
17.95 2,205,600 33,983,814.57 39,700,800.00 -
300450 先导
智能
2016
年 11
月 15
日
重大
事项
33.99 2017
年2 月
8 日
33.00 55,700 1,997,442.46 1,893,243.00 -
603986 兆易
创新
2016
年9 月
19 日
重大
事项
177.97 2017
年3 月
13 日
195.77 1,133 26,353.58 201,640.01 -
300526 中潜
股份
2016
年 12
月7 日
重大
事项
107.03 - - 984 10,332.00 105,317.52 -
300537 广信
材料
2016
年 10
月 12
日
重大
事项
48.79 2017
年1 月
13 日
43.91 1,024 9,410.56 49,960.96 -
注： 本 基金 截至2016 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
本基金 本报 告期 末无 从事 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 1,485,247,297.33 83.70
其中： 股票 1,485,247,297.33 83.70
2 固定收 益投 资 - 0.00 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 23 页
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 286,321,296.86 16.14
7 其他各 项资 产 2,874,251.19 0.16
8 合计 1,774,442,845.38 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 129,373,325.58 7.49
C
制造业 824,282,989.76 47.69
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
28,927,721.66 1.67
E
建筑业 217,086,912.16 12.56
F
批发和 零售 业 551,886.36 0.03
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 22,278,119.20 1.29
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
87,380,747.09 5.06
J
金融业 6,280,964.91 0.36
K
房地产 业 106,706,444.29 6.17
L
租赁和 商务 服务 业 261,920.70 0.02
M
科学研 究和 技术 服务 业 33,345,669.99 1.93
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 14,212,725.60 0.82
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 14,557,870.03 0.84 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 24 页
S
综合 - 0.00
合计 1,485,247,297.33 85.94
8.2.2 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
无。
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601789 宁波建 工 13,545,531 90,484,147.08 5.24
2 300241 瑞丰光 电 4,951,455 79,866,969.15 4.62
3 000718 苏宁环 球 9,202,278 79,415,659.14 4.60
4 600477 杭萧钢 构 7,481,983 75,193,929.15 4.35
5 002050 三花智 控 6,552,653 72,341,289.12 4.19
6 002550 千红制 药 8,839,435 63,820,720.70 3.69
7 300408 三环集 团 4,010,685 63,689,677.80 3.69
8 601899 紫金矿 业 18,557,541 61,982,186.94 3.59
9 002683 宏大爆 破 6,260,846 55,596,312.48 3.22
10 300210 森远股 份 2,499,927 54,573,406.41 3.16
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于 大 成 基金管理有 限公司 网
站(http://www.dcfund.com.cn) 的年 度报 告正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002157 正邦科 技 145,198,986.22 6.02
2 601789 宁波建 工 120,620,669.42 5.00
3 000060 中金岭 南 111,829,249.35 4.63
4 002714 牧原股 份 108,222,534.57 4.48
5 300241 瑞丰光 电 108,062,476.16 4.48
6 002087 新野纺 织 100,172,218.17 4.15
7 002355 兴民智 通 99,585,836.53 4.13
8 000807 云铝股 份 99,264,527.01 4.11 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 25 页
9 300113 顺网科 技 98,350,619.69 4.07
10 000718 苏宁环 球 93,190,124.91 3.86
11 002001 新 和 成 92,380,283.52 3.83
12 002303 美盈森 91,976,364.70 3.81
13 601233 桐昆股 份 90,342,092.32 3.74
14 300408 三环集 团 89,879,035.95 3.72
15 002172 澳洋科 技 89,502,372.80 3.71
16 000036 华联控 股 88,097,417.31 3.65
17 600497 驰宏锌 锗 81,787,263.53 3.39
18 002131 利欧股 份 79,601,868.91 3.30
19 000802 北京文 化 76,892,499.57 3.19
20 600477 杭萧钢 构 76,288,222.33 3.16
21 002494 华斯股 份 76,189,946.07 3.16
22 600168 武汉控 股 76,130,613.83 3.15
23 002550 千红制 药 76,003,017.12 3.15
24 600547 山东黄 金 75,723,263.99 3.14
25 600110 诺德股 份 73,549,581.72 3.05
26 600549 厦门钨 业 73,328,979.51 3.04
27 000831 *ST 五稀 72,654,396.94 3.01
28 300047 天源迪 科 72,110,903.52 2.99
29 601388 怡球资 源 71,230,476.82 2.95
30 300198 纳川股 份 70,386,957.82 2.92
31 002047 宝鹰股 份 70,353,077.48 2.91
32 000810 创维数 字 68,322,407.32 2.83
33 601899 紫金矿 业 68,077,472.64 2.82
34 600498 烽火通 信 67,169,764.67 2.78
35 600531 豫光金 铅 66,936,077.44 2.77
36 002050 三花智 控 66,618,681.02 2.76
37 002235 安妮股 份 65,449,671.09 2.71
38 000050 深天马 Ａ 62,361,407.75 2.58
39 002683 宏大爆 破 61,165,090.38 2.53
40 000932 华菱钢 铁 60,682,313.83 2.51
41 600491 龙元建 设 58,901,671.50 2.44
42 300100 双林股 份 57,558,459.08 2.38
43 600518 康美药 业 57,043,108.71 2.36
44 300031 宝通科 技 56,968,601.85 2.36 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 26 页
45 002284 亚太股 份 56,326,206.35 2.33
46 002738 中矿资 源 53,426,488.99 2.21
47 002482 广田集 团 53,405,244.88 2.21
48 300016 北陆药 业 53,359,432.65 2.21
49 300291 华录百 纳 52,303,817.44 2.17
50 002597 金禾实 业 52,231,751.04 2.16
51 300210 森远股 份 48,405,584.65 2.01
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002355 兴民智 通 172,321,278.01 7.14
2 002517 恺英网 络 153,771,379.40 6.37
3 300113 顺网科 技 121,280,305.14 5.02
4 002299 圣农发 展 120,066,178.23 4.97
5 002157 正邦科 技 116,479,718.26 4.83
6 300047 天源迪 科 116,190,162.13 4.81
7 600531 豫光金 铅 109,304,209.92 4.53
8 600547 山东黄 金 108,385,185.10 4.49
9 000060 中金岭 南 106,311,353.75 4.40
10 002001 新 和 成 105,753,203.51 4.38
11 002714 牧原股 份 104,249,065.27 4.32
12 002494 华斯股 份 103,261,188.26 4.28
13 601233 桐昆股 份 99,367,566.67 4.12
14 000802 北京文 化 98,739,948.09 4.09
15 002172 澳洋科 技 98,696,952.00 4.09
16 002087 新野纺 织 91,702,638.01 3.80
17 000807 云铝股 份 90,827,294.39 3.76
18 000810 创维数 字 89,982,344.79 3.73
19 600498 烽火通 信 83,517,353.23 3.46
20 002303 美盈森 82,816,029.15 3.43
21 002071 长城影 视 82,567,285.76 3.42
22 600497 驰宏锌 锗 81,757,816.07 3.39
23 600549 厦门钨 业 78,142,252.99 3.24
24 600756 浪潮软 件 77,252,259.42 3.20
25 600168 武汉控 股 76,812,125.65 3.18 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 27 页
26 002131 利欧股 份 76,756,163.61 3.18
27 300339 润和软 件 76,642,839.10 3.18
28 000932 华菱钢 铁 76,013,820.14 3.15
29 002445 中南文 化 73,599,172.39 3.05
30 300198 纳川股 份 72,828,833.62 3.02
31 002047 宝鹰股 份 70,924,310.52 2.94
32 000036 华联控 股 69,706,718.52 2.89
33 000831 *ST 五稀 68,955,023.98 2.86
34 002245 澳洋顺 昌 68,766,129.79 2.85
35 002235 安妮股 份 67,720,215.44 2.81
36 600491 龙元建 设 65,909,884.91 2.73
37 000050 深天马 Ａ 65,363,964.67 2.71
38 002431 棕榈股 份 63,210,955.06 2.62
39 600038 中直股 份 61,614,813.36 2.55
40 002597 金禾实 业 60,667,281.45 2.51
41 002284 亚太股 份 60,264,915.95 2.50
42 002169 智光电 气 58,880,480.63 2.44
43 600518 康美药 业 58,106,273.94 2.41
44 300100 双林股 份 54,633,552.20 2.26
45 002626 金达威 54,211,676.38 2.25
46 300016 北陆药 业 52,855,039.14 2.19
47 002601 佰利联 52,228,707.86 2.16
48 300098 高新兴 52,046,656.88 2.16
49 603788 宁波高 发 51,351,859.79 2.13
50 601388 怡球资 源 49,625,297.90 2.06
51 000070 特发信 息 49,255,979.25 2.04
52 600259 广晟有 色 49,140,026.24 2.04
53 300409 道氏技 术 48,931,569.79 2.03
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
8.4.3
买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,996,649,327.82
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,444,509,824.04
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期 保值为 目的,力 争利 用股 指 期货的 杠杆 作
用, 降 低股 票仓 位频 繁调 整 的交易 成本 和跟 踪误 差, 达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体未出现本 期被 监管部门立案调查， 或在 报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名 股票 中，没有投资于超出 基金 合同规定的备选股票 库之 外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,764,054.27
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 64,503.21
5 应收申 购款 45,693.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,874,251.19
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
8.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
大成
睿景
灵活
配置
混合A
21,059 77,435.30 56,542,568.36 3.47% 1,574,167,490.73 96.53%
大成
睿景
灵活
配置
混合C
12,021 62,933.01 1,290,614.72 0.17% 755,227,068.16 99.83%
合计 33,080 72,165.29 57,833,183.08 2.42% 2,329,394,558.89 97.58%
注：1 、上述 机构/个人 投 资者持有份 额占总份 额比 例的计算中 ，对分级 份额 ，比例的分 母采用 各大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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自级别 的份 额， 对合 计数 ，比例 的分 母采 用下 属分 级基金 份额 的合 计数 （即 期末基 金份 额总 额 ） 。
2、持 有人 户数 为有 效户 数 ，即存 量份 额大 于零 的账 户。
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数 （ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
大成睿 景灵 活配 置混 合 A 420,852.93 0.0258%
大成睿 景灵 活配 置混 合 C 127,497.67 0.0169%
合计
548,350.60 0.0230%
注： 上述 占基 金总 份额 比 例的计 算中 ， 对分 级份 额 ， 比 例的 分母 采用 各自 级 别的份 额 ， 对 合计 数，
比例的 分母 采用 下属 分级 基金份 额的 合计 数（ 即期 末基金 份额 总额 ） 。
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
大成睿 景灵 活配 置混
合A
10~50
大成睿 景灵 活配 置混
合C
0
合计 10~50
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
大成睿 景灵 活配 置混
合A
0
大成睿 景灵 活配 置混
合C
0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目
大成睿 景灵 活配
置混 合A
大成睿 景灵 活配
置混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年5 月 26 日 ） 基 金份
额总额
2,702,699,750.93 1,532,807,589.94
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,922,323,183.11 931,706,651.13
本报告 期基 金总 申购 份额 211,738,935.84 151,085,824.70
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 503,352,059.86 326,274,792.95
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- - 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,630,710,059.09 756,517,682.88
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
一、基 金管 理人 的重 大人 事变动
基金管 理人 于2016 年 6 月25 日发 布了 《 大成 基金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 的 公
告 》 ，经 大成 基金 管理 有限公 司 第六 届董 事会 第十 七次 会 议审 议通 过， 钟鸣 远先 生 不再 担任 公司
副总经 理。
二、基 金托 管人 基金 托管 部门的 重大 人事 变动 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
基金投 资策 略在 本报 告期 内没有 重大 改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） ，
本年度 应支 付的 审计 费用 为 13.50 万 元。 该 事务 所 自基金 合同 生效 日起 为本 基金提 供审 计服 务 至
今。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
1 、报告期内基金管理人收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称 “ 深圳证监
局”） 《关 于对 大成 基金 管 理有限 公司 采取 责令 整改 并暂停 办理 相关 业务 措施 的决定 》 ， 责令 公 司
进行整 改， 并暂 停受 理公 募基金 产品 注册 申请 6 个 月，暂 停受 理新 设子 公司 业务申 请 1 年， 对
相关责 任人 采取 行政 监管 措施 。 公司 高度 重视 ， 制 定并落 实相 关整 改措 施， 并及时 向深 圳证 监 局
提交整 改报 告。 目 前公 司 已完成 相关 整改 工作 。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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2 、2016 年 11 月， 基 金托 管 人广 发 证券 股 份有 限公 司 收到 中 国证 监 会《 行政 处 罚决 定 书》
（〔 2016 〕128 号） 。中 国 证监会 因公 司未 按规 定审 查、了 解客 户真 实身 份违 法违规 行为 对公 司 责
令改正 ，给 予警 告， 没收 违法所 得 6,805,135.75 元，并 处以 20,415,407.25 元罚 款。 广发 证券
对上述 问题 积极 进行 整改 。 在 监管 部门 加大 对两 融 业务检 查与 处罚 力度 后 ， 广发证 券 自 2015 年2
月起已 暂停 代销 伞型 信托 产品， 并于 5 月 26 日 起 组织了 全公 司针 对伞 型信 托以及 场外 配资 的 自
查。 按 照中 国证 监会 、 中 国证券 业协 会关 于规 范外 部系统 接入 、 严 查场 外配 资行为 并加 强账 户 实
名制管 理的 统一 部署 和要 求，广 发证 券自 2015 年 6 月中 旬开 始， 在监管 部 门的指 导下 先后 开 展
了多次 外部 信息 系统 接入 自查。 首次 全面 自查 于 2015 年 6 月 17 开 始，6 月下 旬提交 了自 查报 告
并将核 查数 据上 报证 监会 机构部 监管 系统 。首 次自 查结束 后， 公司 继续 加大 排查力 度，7 月下旬
根据监 管部 门以 及杭 州恒 生网络 技术 服务 有限 责任 公司 （以 下简 称恒 生） 和 上海铭 创软 件技 术 有
限公司 （以 下简 称铭 创） 等公司 提供 的疑 似外 接系 统客户 数据 开展 了第 二次 自查， 按要 求提 交 了
报告和 核查 数据 。 被立 案 调查后 ， 公司 再次 针对 第 三方信 息系 统接 入等 问题 组织进 行全 面的 自查
反思和 整改 ， 制 定了 违规 账户认 定指 引， 认真 做好 剩余账 户的 识别 和清 理工 作， 对 于经 过清 理 确
认违规 的账 户， 公司 采取 了限制 买入 、限 制资 金转 入的“ 双限 ”措 施， 并切 断外部 接入 。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证 券 2 16,431,998,141.10 100.00% 14,974,690.52 100.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务； 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本报告 期内 ，本 基金 无新 增交易 单元 和退 租交 易单 元。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行 其他证券投资 的情 况
无。
§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
1、 根 据2016 年4 月27 日 《 大成基 金管 理有 限公 司关 于股权 变更 及修 改< 公司 章 程>的 公告》 ，
根据大 成基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “本 公司 ” ） 第 六届 董事 会第 十四 次 会议 和 2016 年 第一
次 临时股东 会的有 关决议， 本公司原 股东广 东证券股 份有限公 司通过 其破产管 理人将所 持本公
司2% 股权 （对 应出 资 额 400 万元 ） 以拍 卖竞 买的 方式 转让给 本公 司股 东中 泰信 托有限 责任 公司 ，
广东证 券股 份有 限公 司退 出本公 司投 资 ， 中 泰信 托 有限责 任公 司所 持本 公司 股权增 至 50% （对 应
出资 额1 亿 元） ， 同 时 ， 就 本公司 股权 变更 的相 关内 容修改 《 大成 基金 管理 有 限公司 公司 章程 》 。
本公司 股权 变更 及修 改 《 大成基 金管 理有 限公 司公 司章程 》 的工 商变 更手 续 已于 2016 年4 月25
日在深 圳市 市场 监督 管理 局办理 完毕 。
2、 基金 管理 人于2017 年2 月 18 日 发布 了 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的公告 》 ， 经 大成基 金管 理 有限公 司第 六届 董事 会第 二十四 次会 议 （以 下简 称 “董事 会 ” ） 审议
通 过，杜鹏 女士不 再担任公 司督察长 。董事 会同时决 议，同意 在公司 新督察长 任职前， 由公司
总经理 罗登 攀先 生代 为履 行督察 长职 务， 代为 履职 时间不 超 过90 日。
3、 基金 管理 人于2017 年2 月 18 日 发布 了 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的公告 》 ， 经 大成基 金管 理 有限公 司第 六届 董事 会第 二十四 次会 议审 议通 过 ， 陈翔凯 先生 、 谭晓
冈先生 和姚 余栋 先生 担任 公司副 总经 理。
大成基 金管 理有 限公 司
2017 年3 月25 日
