大成景阳领先混合型证券投资基金
2016 年 年 度报 告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2017 年 3 月 25 日
大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 由景 阳证 券投 资基 金转型 而来 。 基
金转型 经2007 年11 月9 日 景阳证 券投 资基 金基 金份 额持有 人大 会决 议通 过， 并 获中国 证监 会2007
年11 月28 日证 监基 金字[2007]324 号文 核准 。 自2007 年 12 月11 日起 ， 由 《 景阳证 券投 资基 金
基金合同》修 订而成的 《 大成景阳领先 股票型证 券 投资基金基金 合同》生 效 。自基金合 同生效以
来本基 金运 作平 稳。 根据 中国证 监 会 2014 年7 月7 日颁布 的 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办
法》 （以下简 称“ 《运作 办 法》 ” ）的有关 规定，经 与 本基金托管 人中国农 业银 行股份有限 公司协 商
一致， 自 2015 年 7 月 3 日 起本基 金名 称变 更为 “大 成景阳 领先 混合 型证 券投 资基金 ” ； 基金 简称
变更为“大成 景阳领先 混 合” ；基金类别 变更为“ 混 合型” 。 基金代 码保持不 变，仍为 519019 。
上述事 项已 报中 国证 监会 备案 。 因 上述 变更 基金 名 称及基 金类 别事 宜 ， 基 金 管理人 对 《基 金合 同》
和《托管协议 》的相关 条 款进行了相应 修改。在 修 改过程中，基 金管理人 根 据《运作办 法》和基
金运作实际情 况，对《 基 金合同》的部 分条款进 行 了必要的调整 。就前述 修 改变更事项 ，本基金
管理人 已按 照相 关法 律法 规及《 基金 合同 》的 约定 履行了 相关 手续 及各 项信 息披露 工作 。
按照基金合同 约定，本 次 变更对基金份 额持有人 利 益无实质性不 利影响且 不 涉及基金合同 当
事人权 利义 务关 系发 生重 大变化 的情 形 ， 不 需要 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 本基金 更名 后， 《大 成
景阳领先股 票型证券 投资 基金基金合 同》 、 《大成 景 阳领先股票 型证券投 资基 金托管协议 》等法 律
文件项 下的 全部 权利 、义 务由大 成景 阳领 先混 合型 证券投 资基 金承 担和 继承 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告 正文 。
本报告财务资 料已经审 计 。普华永道中 天会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 阳领 先混 合
基金主 代码 519019
交易代 码 519019
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 12 月 11 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,730,029,110.39 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 追求基 金资 产长 期增 值
投资策 略 本 基 金将 通过 定量 与定 性分 析 相结 合的 方式 ，选 择代
表 我 国新 兴经 济体 特点 、具 有 核心 竞争 力的 领先 上市
公 司 进行 投资 ，分 享中 国经 济 高速 成长 果实 ，获 取超
额 收 益。 还将 在基 金合 同允 许 的范 围内 ，根 据国 内外
宏 观 经济 情况 、国 内外 证券 市 场估 值水 平， 阶段 性不
断 调 整 股 票 资 产 和 其 它 资 产 之 间 的 大 类 资 产 配 置 比
例。其 中， 全球 主要 股市 的市盈 率比 较、 我 国 GDP 增
速 、 上市 公司 总体 盈利 增长 速 度、 股市 和债 市的 预期
收 益 率比 较以 及利 率水 平， 是 确定 大类 资产 配置 比例
的主要 因素 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 ＋ 20% × 中债 综合 指数
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 预期 风险
和 预 期收 益适 中的 品种 ，其 预 期风 险和 预期 收益 低于
股票型 基金 ，高 于债 券型 基金和 货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 罗登攀 林葛
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 office@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.dcfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司/ 北 京市西 城区 复兴 门内 大
街 28 号凯 晨世 贸中 心东 座 F9 中国 农业 银行 股份 有
限公司 托管 业务 部
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 129,039,977.65 1,408,833,249.43 192,697,482.12
本期利 润 21,609,285.36 1,462,691,502.37 129,095,001.56
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0145 0.5779 0.0421
本期基 金份 额净 值增 长率 1.47% 51.32% 8.35%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3041 0.2296 -0.0585
期末基 金资 产净 值 1,673,491,077.85 1,276,948,743.39 2,024,939,439.36
期末基 金份 额净 值 0.967 0.953 0.675
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.31% 0.63% 1.12% 0.58% -0.81% 0.05%
过去六 个月 6.03% 0.66% 4.05% 0.61% 1.98% 0.05%
过去一 年 1.47% 1.41% -8.44% 1.12% 9.91% 0.29%
过去三 年 66.36% 2.08% 39.67% 1.43% 26.69% 0.65%
过去五 年 63.73% 1.78% 46.91% 1.30% 16.82% 0.48%
自基金 合同
生效起 至今
11.33% 1.75% -19.14% 1.49% 30.47% 0.26% 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金转型以来基金 份额 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注：1 、按基 金合同规 定， 大成景阳领 先混合型 证券 投资基金(原 大成景阳 领先 股票型证券 投资基
金) 应 自基 金合 同生 效（ 暨 基金转 型） 之日2007 年 12 月 11 日起 3 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例
符合基 金合 同的 约定 。建 仓期结 束时 ，本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。
2 、 本 基金 业绩 比较 基准 自2015 年9 月14 日起 由原 “沪深300 指数 ×80% ＋ 中 信标普 全债 指
数×20% ” 变更 为“ 沪深300 指 数×80% ＋ 中债 综合 指数×20%”。
3 、 根 据中 国证 监 会2014 年7 月7 日 颁布 的 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 （ 以下 简
称 “ 《 运作 办法》 ” ） 的有关 规定， 经与 本基 金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司协商 一致 ， 自2015
年7 月3 日 起本 基金 名称 变更为 “ 大成 景阳 领先 混 合型证 券投 资基 金” ； 基 金 简称变 更为 “ 大成 景
阳领先 混合 ” ； 基金 类别 变 更为“ 混合 型” 。基 金代 码 保持不 变， 仍 为519019 。 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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3.2.3 过去五年基金每年净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2016 - - - -
2015 1.000 253,601,247.81 94,406,902.90 348,008,150.71
2014 - - - -
合计 1.000 253,601,247.81 94,406,902.90 348,008,150.71
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 三 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(50%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国银河 投资管 理有限公司(25%) 。 主要业 务是公募基金 的募集、 销 售和管理，还 具有
全国社保基金 投资管理 、 基本养老保险 投资管理 、 受托管理保险 资金、保 险 保障基金投 资管理、
特定客 户资 产管 理 和QDII 业务资 格。 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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经过十多年的 稳健发展 ， 公司形成了强 大稳固的 综 合实力。公司 旗下基金 产 品齐全 、风格 多
样，构建了涵 盖股票型 基 金、混合型基 金、指数 型 基金、债券型 基金和货 币 市场基金的 完备产品
线。截 至 2016 年 12 月 31 日，本 基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基金，4 只 QDII 基
金及 68 只 开放 式证 券投 资 基金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
徐彦
本 基 金 基
金经理
2015 年 9 月
15 日
- 11 年
管理学硕士。曾就职于
中国东方资产管理公司
投资管 理部 ，2007 年加
入大成基金研究部，曾
任中游制造行业研究主
管， 2011 年7 月 29 日至
2012 年 10 月 27 日曾 任
景宏证券投资基金和大
成行业轮动股票型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 助
理。2012 年 10 月 31 日
至 2015 年 7 月 21 日任
大成策略回报股票型证
券投资基金基金经理，
2015 年7 月22 日 起任 大
成策略回报混合型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 。
2014 年4 月25 日至2015
年7 月21 日 任大 成竞 争
优势股票型证券投资基
金基金 经理 ，2015 年 7
月22 日 起任 大成 竞争 优
势混合型证券投资基金
基金 经 理。2015 年 2 月
3 日起任大成高新技术
产业股票型证券 投 资 基
金基金 经理 。2015 年 9
月15 日 起任 大成 景阳 领
先混合型证券投资基金
基金经理。具有基金从
业资格 。国 籍： 中国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《大成 景阳领先混 合型
证券投资基金 基金合同 》 和其他有关法 律法规的 规 定，在基金管 理运作中 ， 大成景阳领 先混合型
证券投 资基 金的 投资 范围 、 投 资比 例 、 投 资组 合 、 证券交 易行 为 、 信 息披 露 等符合 有关 法律 法规 、
行业监管规则 和基金合 同 等规定，本基 金没有发 生 重大违法违规 行为，没 有 运用基金财 产进行内
幕交易和操纵 市场行为 以 及进行有损基 金投资人 利 益的关联交易 ，整体运 作 合法、合规 。本基金
将继续以取信 于市场、 取 信于社会投资 公众为宗 旨 ，承诺将一如 既往地本 着 诚实信用、 勤勉尽责
的原则 管理和 运用基金 财 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资风 险的前提 下 ，努力为基 金份额持
有人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》的规定， 公司制订 了 《大成基金管 理
有限公 司公 平交 易制 度》 、 《大成 基金 管理 有限 公司 异常交 易监 控与 报告 制度 》 。 公司 旗下 投资 组合
严格按照制度 的规定， 参 与股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 投 资管理活动 ，内容包
括授权、研究 分析、投 资 决策、交易执 行、业绩 评 估等与投资管 理活动相 关 的各个环节 。研究部
负责提供投资 研究支持 ， 投资部门负责 投资决策 ， 交易管理部负 责实施交 易 并实时监控 ，监察稽
核部负责事前 监督、事 中 检查和事后稽 核，风险 管 理部负责对交 易情况进 行 合理性分析 ，通过多
部门的 协 作 互控 ，保 证了 公平交 易的 可操 作、 可稽 核和可 持续 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人运 用 统计分析方法 和
工具， 对旗 下所 有投 资组 合间连 续 4 个 季度 的日 内 、3 日内 及 5 日 内股 票及 债券交 易同 向交 易价
差进行分析。 分析结果 表 明：债券交易 同向交易 频 率较低；股票 同向交易 溢 价率较大主 要来源于
市场因素（如 个股当日 价 格振幅较高） 及组合经 理 交易时机选择 ，即投资 组 合成交时间 不一致以
及成交价格的 日内较大 变 动导致个别些 组合间的 成 交价格差异较 大，但结 合 交易价差专 项统计分
析，未 发现 违反 公平 交易 原则的 异常 情况 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期内，基 金管理人 旗 下所有投资组 合未发现 存 在异常交易行 为。主动 投 资组合间股票 交
易存 在9 笔同 日反 向交 易 ， 原因 为投 资策 略需 要。 主动型 投资 组合 与指 数型 投资组 合之 间或 指数
型投资组合之 间存在股 票 同日反向交易 ，但不存 在 参与交易所公 开竞价同 日 反向交易成 交较少的大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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单边交 易量 超过 该股 当日 成交 量 5% 的情 形； 主 动投 资组合 间债 券交 易存 在 2 笔同日 反向 交易 ， 原
因为投资策略 需要。投 资 组合间相邻交 易日反向 交 易的市场成交 比例、成 交 均价等交易 结果数据
表明该 类交 易不 对市 场产 生重大 影响 ，无 异常 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2016 年指 数整 体运 行平 稳 。 年初 下跌 之后 ， 一 批质 地优秀 的企 业走 出了 一波 堪称小 牛市 的行
情；而不具备 基本面支 撑 的股票全年都 在下跌中 回 归价值。本基 金秉承了 一 贯的价值投 资理念，
2015 年就 持有 的部 分优 秀 公司 在 2016 年相 对市 场 取得了 一定 的超 额收 益， 同时把 部分 估值 合理
的公司 替换 成了 其它 相对 更被低 估的 龙头 。
2016 年我们 对 企业 价值 和 股票投 资有 了更 深刻 的理 解，渐 渐学 会了 如何 评估 一门生 意。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本 基金 份 额资 产 净值 为0.967 元。 本 报告期 内基 金份 额净 值增 长率 为1.47% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率-8.44% ，高 于业 绩比 较基 准 的表现 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
我们认 同目 前市 场普 遍认 为的经 济复 苏的 观点 ， 这 个 观点正 进一 步反 应在 周期 品种的 股价 上。
我们并不是宏 观驱动型 投 资者，但根据 企业层面 的 观察，很多行 业的复苏 已 经持续了一 年；而经
济转型升级是 一个长期 艰 苦的过程，比 起短期经 济 复苏，这才是 我们认为 的 未来的主要 矛盾。从
经济转型升级 的角度看 ， 今年的投资难 度更大于 去 年，优秀公司 的股价经 过 大半年上涨 ，吸引力
下降。
自上而下看， 我们认为 更 关键的是形成 除利益之 外 的关于是非对 错的评判 标 准，这和经济 转
型是相 辅相 成的 。
当我们更合理 去评估一 门 生意时，我们 对投资和 安 全边际有了更 深的理解 ， 这将加 大我们 和
市场短期的差 异。我们 将 继续致力于为 持有人创 造 长期稳定的价 值，长期 看 ，基金管理 人的价值
取决于 为客 户创 造的 价值 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益总部、风 险管理部 、 基金运营部、 监察稽核 部 、社保基金及 机构投资 部 指定人员组 成。公司
估值委员会的 相关成员 均 具备相应的专 业胜任能 力 和相关工作经 历，估值 委 员会成员中 包括两名大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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投资组 合经 理。
股票 投资部、 研究部、 固 定收益总部、 风险管理 部 和社保基金及 机构投资 部 负责关注相关 投
资品种的动态 ，评判基 金 持有的投资品 种是否处 于 不活跃的交易 状态或者 最 近交易日后 经济环境
发生了重大变 化或证券 发 行机构发生了 影响证券 价 格的重大事件 ，从而确 定 估值日需要 进行估值
测算或者调整 的投资品 种 ；提出合理的 数量分析 模 型对需要进行 估值测算 或 者调整的投 资品种进
行公允价值定 价与计量 ； 定期对估值政 策和程序 进 行评价，以保 证其持续 适 用；基金运 营部负责
日常的基金资 产的估值 业 务，执行基金 估值政策 ， 并负责与托管 行沟通估 值 调整事项； 监察稽核
部负责审核估 值政 策和 程 序的一致性， 监督估值 委 员会工作流程 中的风险 控 制，并负责 估值调整
事项的 信息 披露 工作 。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司/中 证指 数有 限 公司签 署服 务协 议， 由其 按 约定提 供在 银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种/ 在交易 所市 场上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值处 理标 准另 有
规定的 除外 ）的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —大成 基金管理
有限公 司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 基金的 投资 运作 ，进 行了 认真、 独立 的会 计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为, 大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务 会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
§6 审计报告
本基 金 2016 年 年度 财务 会 计报告 已经 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙）审 计， 注
册会计师签字 出具了标 准 无保留意见的 审计报告 。 投资者欲了解 本基金审 计 报告详细内 容，应阅
读年度 报告 正文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 大成 景阳 领先 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 109,828,115.79 273,133,075.06
结算备 付金 1,114,627.28 246,220.01
存出保 证金 434,763.51 3,401,989.44
交易性 金融 资产 1,501,146,692.70 1,003,698,654.69
其中： 股票 投资 1,497,016,246.20 1,003,698,654.69
基金投 资 - -
债券投 资 4,130,446.50 -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - - 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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买入返 售金 融资 产 89,985,454.98 -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 73,546.95 52,784.34
应收股 利 - -
应收申 购款 78,518.15 157,531.96
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,702,661,719.36 1,280,690,255.50
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 25,196,082.88 -
应付赎 回款 324,495.94 922,360.59
应付管 理人 报酬 2,287,990.67 1,645,266.60
应付托 管费 381,331.78 274,211.09
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 780,231.15 697,147.35
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 200,509.09 202,526.48
负债合 计 29,170,641.51 3,741,512.11
所有者权益：
实收基 金 1,147,394,921.44 888,552,694.42
未分配 利润 526,096,156.41 388,396,048.97
所有者 权益 合计 1,673,491,077.85 1,276,948,743.39
负债和 所有 者权 益总 计 1,702,661,719.36 1,280,690,255.50
注：报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.967 元 ，基 金份 额总额 1,730,029,110.39
份。
7.2 利润表
会计主 体： 大成 景阳 领先 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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年12 月 31 日 年 12 月31 日
一、收入 51,370,531.08 1,545,023,565.48
1.利息 收入 3,287,112.75 3,626,267.44
其中： 存款 利息 收入 2,320,399.47 2,456,982.51
债券利 息收 入 5,211.34 1,169,284.93
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 961,501.94 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 155,150,072.64 1,482,568,374.32
其中： 股票 投资 收益 147,483,434.42 1,477,584,062.87
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -121,210.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 7,666,638.22 5,105,521.45
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填
列）
-107,430,692.29 53,858,252.94
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 364,037.98 4,970,670.78
减：二、费用 29,761,245.72 82,332,063.11
1．管 理人 报酬 20,203,941.52 38,380,221.17
2．托 管费 3,367,323.65 6,396,703.50
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 5,718,684.91 37,090,285.93
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 471,295.64 464,852.51
三、 利润总额 （亏损 总额 以 “-” 号填列） 21,609,285.36 1,462,691,502.37
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 21,609,285.36 1,462,691,502.37
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 景阳 领先 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
888,552,694.42 388,396,048.97 1,276,948,743.39
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 21,609,285.36 21,609,285.36
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
258,842,227.02 116,090,822.08 374,933,049.10
其中：1. 基 金申 购款 535,442,066.97 225,964,279.42 761,406,346.39
2. 基金 赎回 款 -276,599,839.95 -109,873,457.34 -386,473,297.29
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,147,394,921.44 526,096,156.41 1,673,491,077.85
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,990,244,064.49 34,695,374.87 2,024,939,439.36
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,462,691,502.37 1,462,691,502.37
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,101,691,370.07 -760,982,677.56 -1,862,674,047.63
其中：1. 基 金申 购款 2,391,687,154.21 1,708,320,865.77 4,100,008,019.98
2. 基金 赎回 款 -3,493,378,524.28 -2,469,303,543.33 -5,962,682,067.61
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -348,008,150.71 -348,008,150.71
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
888,552,694.42 388,396,048.97 1,276,948,743.39
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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______ 罗登 攀______
______ 周立 新______
____ 周 立新____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.2 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续 暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.3 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 农 业
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东(2016 年 4 月25 日前)
大 成 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 (“ 大 成 国
际”)
基金管 理人 的子 公司
大 成 创 新 资 本 管 理 有 限 公 司 (“ 大 成 创 新
资本”)
基金管 理人 的合 营企 业
注： 1. 根据 本基 金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司( 以 下简称 “大 成基 金”) 董 事 会及股 东会 的有 关
决议， 大成 基金 原股 东广 东证券 股份 有限 公司 将所 持大成 基 金 2% 股权 以拍 卖 竞买的 方式 转让 给大
成基金股东中 泰信托有 限 责任公司。上 述股权变 更 及修改《大成 基金管理 有 限公司公司 章程》的
工商变 更手 续已 于2016 年 4 月25 日在 深圳 市市 场监督 管理 局办 理完 毕。
2. 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
光大证 券 385,748,336.78 9.74% 3,916,526,812.45 16.38%
7.4.4.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 351,538.49 9.58% - 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 3,520,459.14 16.36% 32,798.98 4.70%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
20,203,941.52 38,380,221.17
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,354,434.83 6,536,746.36
注： 支 付基 金管 理人 大成 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,367,323.65 6,396,703.50
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金本报告 期内及上 年 度可比期间未 发生与关 联 方进行银行间 同业市场 的 债券(含回购) 交
易。 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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7.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方无 投资 本基 金的 情况 。
7.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银
行
109,828,115.79 2,266,006.09 273,133,075.06 2,210,243.56
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.5 期末（ 2016 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.5.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017
年1 月
3 日
新股流
通受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603228
景旺
电子
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
9 日
新股流
通受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月29
2017
年1 月
新股流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 - 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
日 6 日
603689
皖天
然气
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
3 日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
4 日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 19 页 共 30 页
000821 京山
轻机
2016
年12
月5 日
重大
资产
重组
15.33 - - 4,427,379 66,762,718.39 67,871,720.07 -
300367 东方
网力
2016
年12
月15
日
重大
资产
重组
20.04 - - 423,054 10,216,177.64 8,478,002.16 -
603986 兆易
创新
2016
年9 月
19 日
重大
资产
重组
177.97 2017
年3 月
13 日
195.77 1,133 26,353.58 201,640.01 -
300537 广信
材料
2016
年10
月12
日
重大
资产
重组
48.79 2017
年1 月
13 日
43.91 1,024 9,410.56 49,960.96 -
002462 嘉事
堂
2016
年9 月
28 日
重大
资产
重组
42.53 2017
年1 月
12 日
38.98 76 3,624.04 3,232.28 -
300518 盛讯
达
2016
年12
月13
日
重大
资产
重组
113.46 - - 6 133.32 680.76 -
000903 云内
动力
2016
年12
月22
日
重大
事项
8.76 2017
年3 月
23 日
9.64 45 301.41 394.20 -
002584 西陇
科学
2016
年9 月
12 日
重大
资产
重组
15.88 2017
年3 月
2 日
14.29 12 176.41 190.56 -
注： 本 基金 截至2016 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
本基金 本报 告期 末无 从事 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%） 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 20 页 共 30 页
1 权益投 资 1,497,016,246.20 87.92
其中： 股票 1,497,016,246.20 87.92
2 固定收 益投 资 4,130,446.50 0.24
其中： 债券 4,130,446.50 0.24
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 89,985,454.98 5.28
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 110,942,743.07 6.52
7 其他各 项资 产 586,828.61 0.03
8 合计 1,702,661,719.36 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 1,065,652.99 0.06
C
制造业 1,005,230,837.47 60.07
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
879,312.81 0.05
E
建筑业 23,661,526.16 1.41
F
批发和 零售 业 121,528,321.21 7.26
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,266,280.20 0.55
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
12,747,861.71 0.76
J
金融业 1,617,736.12 0.10
K
房地产 业 134,035,199.75 8.01
L
租赁和 商务 服务 业 69,204,569.26 4.14
M
科学研 究和 技术 服务 业 139,824.40 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 1,037,538.78 0.06
R
文化、 体育 和娱 乐业 116,601,585.34 6.97 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 21 页 共 30 页
S
综合 - 0.00
合计 1,497,016,246.20 89.45
8.2.2 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
无。
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002050 三花智 控 13,713,513 151,397,183.52 9.05
2 300144 宋城演 艺 5,498,150 115,131,261.00 6.88
3 600885 宏发股 份 3,262,300 104,230,485.00 6.23
4 600297 广汇汽 车 11,998,349 102,705,867.44 6.14
5 002126 银轮股 份 10,591,499 102,631,625.31 6.13
6 300338 开元仪 器 3,623,927 92,772,531.20 5.54
7 600325 华发股 份 7,209,782 92,285,209.60 5.51
8 600060 海信电 器 4,532,640 77,598,796.80 4.64
9 600285 羚锐制 药 5,892,572 75,189,218.72 4.49
10 601311 骆驼股 份 4,503,705 73,545,502.65 4.39
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 大成 基金管 理有 限公 司网
站(http://www.dcfund.com.cn) 的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002050 三花智 控 142,570,290.98 11.16
2 300144 宋城演 艺 114,328,134.86 8.95
3 600325 华发股 份 106,767,448.66 8.36
4 600060 海信电 器 106,274,409.92 8.32
5 600297 广汇汽 车 101,640,791.81 7.96
6 000338 潍柴动 力 98,979,027.47 7.75
7 300338 开元仪 器 91,002,919.87 7.13
8 601311 骆驼股 份 88,016,884.78 6.89
9 600285 羚锐制 药 80,379,905.82 6.29 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 22 页 共 30 页
10 002127 南极电 商 80,210,888.17 6.28
11 002304 洋河股 份 72,000,460.41 5.64
12 000821 京山轻 机 68,524,216.60 5.37
13 000059 华锦股 份 63,308,921.00 4.96
14 600340 华夏幸 福 51,660,902.14 4.05
15 000980 金马股 份 50,146,859.82 3.93
16 000786 北新建 材 49,087,935.78 3.84
17 002032 苏 泊 尔 42,069,034.52 3.29
18 002470 金正大 39,661,177.37 3.11
19 002640 跨境通 35,564,272.72 2.79
20 002268 卫 士 通 34,577,460.91 2.71
21 002281 光迅科 技 34,549,358.00 2.71
22 603989 艾华集 团 32,571,686.69 2.55
23 000581 威孚高 科 31,588,286.21 2.47
24 002006 精功科 技 31,015,314.38 2.43
25 600835 上海机 电 30,842,545.74 2.42
26 600477 杭萧钢 构 28,734,830.58 2.25
27 300072 三聚环 保 26,885,363.07 2.11
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600682 南京新 百 125,195,754.97 9.80
2 002422 科伦药 业 120,638,959.52 9.45
3 000338 潍柴动 力 111,309,968.74 8.72
4 002138 顺络电 子 108,166,471.03 8.47
5 600998 九州通 98,916,670.42 7.75
6 002588 史丹利 87,057,323.29 6.82
7 000059 华锦股 份 68,360,019.78 5.35
8 002304 洋河股 份 67,443,805.12 5.28
9 000980 金马股 份 58,080,414.97 4.55
10 002127 南极电 商 49,529,740.24 3.88
11 002470 金正大 37,899,688.06 2.97
12 002640 跨境通 34,950,845.79 2.74
13 600885 宏发股 份 32,272,678.79 2.53 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
14 600060 海信电 器 31,984,483.56 2.50
15 600104 上汽集 团 31,073,205.33 2.43
16 000581 威孚高 科 31,013,365.02 2.43
17 002268 卫 士 通 30,242,012.71 2.37
18 002223 鱼跃医 疗 29,997,349.11 2.35
19 603989 艾华集 团 28,425,928.55 2.23
20 002126 银轮股 份 26,714,545.83 2.09
21 002475 立讯精 密 26,712,366.94 2.09
22 002672 东江环 保 26,311,663.52 2.06
23 002044 美年健 康 25,989,935.57 2.04
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
2,210,999,806.19
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,757,009,974.86
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 （可 交换 债） 4,130,446.50 0.25
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 4,130,446.50 0.25
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110034 九州转 债 33,870 4,130,446.50 0.25 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内基金投资的 前十 名证券的发行主体无 被监 管部门立案调查的， 或在 报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股 票中 ，没有投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外股 票。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 434,763.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 73,546.95
5 应收申 购款 78,518.15 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 25 页 共 30 页
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 586,828.61
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110034 九州转 债 4,130,446.50 0.25
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。
8.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
57,451 30,113.12 537,062,520.54 31.04% 1,192,966,589.85 68.96%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
248,632.15 0.0144%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 26 页 共 30 页
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 12 月11 日 ）基 金份 额 总额
1,000,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,339,761,786.31
本报告 期基 金总 申购 份额 807,276,241.81
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 417,008,917.73
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,730,029,110.39
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
一、基 金管 理人 的重 大人 事变动
基金管 理人 于2016 年 6 月25 日发 布了 《 大成 基金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 的 公
告 》 ，经 大成 基金 管理 有限公 司 第六 届董 事会 第十 七次 会 议审 议通 过， 钟鸣 远先 生 不再 担任 公司
副总经 理。
二、基 金托 管人 基金 托管 部门的 重大 人事 变动 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） ，
本年度 应支 付的 审计 费用 为 100,000.00 元 。该 事 务所自 基金 合同 生效 日起 为本基 金提 供审 计 服
务至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
1 、报告期内基金管理人收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称 “ 深圳证监大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 27 页 共 30 页
局”） 《关 于对 大成 基金 管 理有限 公司 采取 责令 整改 并暂停 办理 相关 业务 措施 的决定 》 ， 责令 公 司
进行整 改， 并暂 停受 理公 募基金 产品 注册 申请 6 个 月，暂 停受 理新 设子 公司 业务申 请 1 年， 对
相关责 任人 采取 行政 监管 措施。 公司 高度 重视 ， 制 定并落 实相 关整 改措 施， 并及时 向深 圳证 监 局
提交整 改报 告。 目 前公 司 已完成 相关 整改 工作 。
2 、报 告期 内本 基金 托管 人 的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员无 受稽 查或 处罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证 券 1 616,730,358.81 15.57% 562,028.12 15.57% -
中金公 司 3 510,499,603.51 12.89% 465,691.26 12.90% -
光大证 券 2 385,748,336.78 9.74% 351,538.49 9.74% -
齐鲁证 券 1 273,441,132.02 6.90% 249,182.18 6.90% -
兴业证 券 2 266,618,999.71 6.73% 242,981.42 6.73% -
中信证 券 2 197,170,705.46 4.98% 179,684.31 4.98% -
联讯证 券 1 183,537,030.92 4.63% 167,271.43 4.63% -
瑞银证 券 1 171,086,604.99 4.32% 155,913.22 4.32% -
国金证 券 2 168,952,188.19 4.27% 153,969.76 4.26% -
华泰证 券 1 161,116,441.98 4.07% 146,836.75 4.07% -
东方证 券 1 145,639,695.15 3.68% 132,735.37 3.68% -
爱建证 券 1 136,164,137.02 3.44% 124,104.76 3.44% -
万和证 券 1 81,100,476.01 2.05% 73,923.07 2.05% -
西部证 券 1 63,408,919.22 1.60% 57,796.73 1.60% -
申银万 国 1 61,017,099.97 1.54% 55,606.67 1.54% -
上海证 券 1 59,782,769.22 1.51% 54,480.78 1.51% -
第一创 业 2 55,674,285.03 1.41% 50,735.99 1.41% -
浙商证 券 1 53,280,260.96 1.35% 48,550.49 1.34% -
山西证 券 1 48,134,853.96 1.22% 43,865.24 1.21% -
天风证 券 1 46,690,841.25 1.18% 42,549.31 1.18% -
华西证 券 1 42,942,762.60 1.08% 39,134.87 1.08% -
红塔证 券 1 42,450,250.33 1.07% 38,688.50 1.07% -
东兴证 券 1 36,390,963.09 0.92% 33,164.91 0.92% - 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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银河证 券 4 34,594,158.99 0.87% 31,528.42 0.87% -
国信证 券 1 26,809,704.31 0.68% 24,432.13 0.68% -
国泰君 安 2 26,532,950.32 0.67% 24,180.16 0.67% -
平安证 券 1 17,984,218.95 0.45% 16,388.71 0.45% -
中信建 投 2 17,873,672.34 0.45% 16,288.20 0.45% -
中原证 券 1 16,908,438.41 0.43% 15,412.51 0.43% -
华创证 券 1 12,802,287.58 0.32% 11,666.21 0.32% -
宏源证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
民生证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
南京证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
方正证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国盛证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
东吴证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
北京高 华 1 - 0.00% - 0.00% -
川财证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
东方财 富 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
东北证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
世纪证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
招商证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中银国 际 2 - 0.00% - 0.00% -
长城证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
英大证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
注：中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。 大成景阳领先混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 交易 单元 的变 更情 况如下 ：
本报告期内增 加交易单 元 ：爱建证券、 东方证券 、 中原证券、中 金公司、 广 发证券、东 吴证券、
万和证 券。 本报 告期 内退 租 交易 单元 ：无 。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
无。
§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
1、 根 据2016 年4 月27 日 《 大成基 金管 理有 限公 司关 于股权 变更 及修 改< 公司 章 程>的 公告》 ，
根据大 成基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “本 公司 ” ） 第 六届 董事 会第 十四 次 会议 和 2016 年 第一
次 临时股东 会的有 关决议， 本公司原 股东广 东证券股 份有限公 司通过 其破产管 理人将所 持本公
司2% 股权 （对 应出 资 额 400 万元 ） 以拍 卖竞 买的 方式 转让给 本公 司股 东中 泰信 托有限 责任 公司 ，
广东证 券股 份有 限公 司退 出本公 司投 资 ， 中 泰信 托 有限责 任公 司所 持本 公司 股权增 至 50% （对 应
出资 额1 亿 元） ， 同 时 ， 就 本公司 股权 变更 的相 关内 容修改 《 大成 基金 管理 有 限公司 公司 章程 》 。
本公司 股权 变更 及修 改 《 大成基 金管 理有 限公 司公 司章程 》 的工 商变 更手 续 已于 2016 年4 月25
日在深 圳市 市场 监督 管理 局办理 完毕 。
2、 基金 管理 人于2017 年2 月 18 日 发布 了 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的公告 》 ， 经 大成基 金管 理 有限公 司第 六届 董事 会第 二十四 次会 议 （以 下简 称 “董事 会 ” ） 审议
通 过，杜鹏 女士不 再担任公 司督察长 。董事 会同时决 议，同意 在公司 新督察长 任职前， 由公司
总经理 罗登 攀先 生代 为履 行督察 长职 务， 代为 履职 时间不 超 过90 日。
3、 基金 管理 人于2017 年2 月 18 日 发布 了 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的公告 》 ， 经 大成基 金管 理 有限公 司第 六届 董事 会第 二十四 次会 议审 议通 过 ， 陈翔凯 先生 、 谭晓
冈先生 和姚 余栋 先生 担任 公司副 总经 理。
大成基 金管 理有 限公 司
2017 年3 月25 日
