广发主要消费联接：更新招募说明书摘要（2017年3月）查看PDF公告
广 发 中证全 指 主要消 费 交易型 开 放式
指 数 证券投 资 基金发 起 式联接 基 金
更新的 招募 说 明书摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
时间： 二零一七 年三 月
【 重要 提示】
本基金于2015年5月27 日经中国证监会证监许可[2015]1033号文准予 募集注册 。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为 广发中证全指 主要消费交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“ 广发中证
全指 主要消费ETF ”） 的联接基金，风险和收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基
金。本基金为指数型基金，主要投资于 广发中证全指 主要消费ETF ， 具有与标的指数、以及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与 广发中证全指主要消费ETF 在投
资方法、 交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。 本基金对 广发中证全指 主要消费ETF
的投资比例不低于本基金资产净值的90% ，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来
风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
投资有风险，投资人拟认购 （或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基
金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并
对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投
资人基金投资要承担相应风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为2017年2 月18日， 有关财务数据和净值表现截止日
为2016年12月31日（财务数据未经审计） 。
第 一部分 基金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事，上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事， 上 海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员， 广东
金融学 会副会 长， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ，中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员、 资产管 理业务 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员。曾任广发证券投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司总 裁， 兼
任南京烽火星空通信发展有 限公司董事。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 香江控 股股 份有限 公司 董事长 ， 南 方香江
集团董 事长， 香江 集团 有限公 司总裁 。兼 任全 国政协 委员， 全国 妇联 常委， 中国女 企业 家协
会副会 长，广 东省 妇联 副主席 ，广东 省工 商联 副主席 ，广东 省女 企业 家协会 会长， 香江 社会
救助基 金会主 席， 深圳 市深商 控股集 团股 份有 限公司 董事， 广东 南粤 银行董 事，深 圳龙 岗国
安村镇银行董事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家，全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员，
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员，国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员，广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任宁 波大 学教授 ，兼 任 宁波
大学法 学院学 术委 员会 主任， 上海四 维乐 马律 师事务 所兼职 律师 ，绍 兴银行 独立董 事， 海尔
施生物医药股份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授 ，兼任 东北 制药 （集团 ）股份 有限 公司 及沈阳 化工股 份有 限公 司 独立 董事。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长，兼
任中华 联合保 险控 股股 份有限 公司常 务副 总裁 。曾任 中国人 民保 险公 司荆州 市分公 司经 理、
湖北省 分公司 业 务 处长 、湖北 省国际 部总 经理 、汉口 分公司 总经 理 ， 太平保 险副总 经理 兼纪
委书记 ， 民安 保险 （中 国）有 限公司 副总 裁 ， 阳光财 产保险 股份 有限 公司总 裁，阳 光保 险集
团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总裁 。
2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ，西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长，广 东发展 银行 广州 分行世 贸支行 行长 、总 行资金 部处长 ，广 发基 金管理 有限公 司广 州分
公司总 经理、 市场 拓展 部副总 经理、 市场 拓展 部总经 理、营 销服 务部 总经理 、营销 总监 、市
场总监。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发 展专 业委 员会 委员， 资产管 理业 务专
业委员 会委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行部 常务
副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、 广发鑫 享灵活 配置 混合 型证券 投资基 金基 金经
理、广 发鑫益 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金基 金 经理 ，广发 国际 资产 管理有 限公司 董事 ，瑞
元资本 管理有 限公 司董 事。曾 任广发 证券 投资 自营部 副经理 ， 中 国证 券监督 管理委 员会 发行
审核委 员会 发 行审 核委 员，广 发基金 管理 有限 公司投 资管理 部总 经理 、总经 理助理 ，广 发制
造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局 工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。兼 任广 东证券 期货 业协会 副会 长及发
展委员 会委员 。曾 在水 利部、 广发证 券股 份有 限公司 工作， 历任 广发 基金管 理有限 公司 上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 ：副 总经理 ，女 ，管理 学硕 士，兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基 金监管部副处长及处长 ，
私募基金监管部处长。
4、基金经理
陆志明， 男， 中国籍， 经济学硕士，18 年证券和基金业从业经历， 持有中国证券投资基
金业从业证书， 1999 年 5 月至 2001 年 5 月在大 鹏证券有限公司任研究员， 2001 年 5 月至 2010
年 8 月在深圳证券信息有限公司任部门总监，2010 年 8 月 9 日至 2016 年 5 月 29 日任广发基
金管理有限公司数量投资部总经理， 2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 27 日任广发中小板 300ETF
基金的基金经理，2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 27 日任广发中小 板 300ETF 联接基金的 基
金经理， 2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 27 日 任广发深证 100 指数分 级基金的基金经理， 2014
年 6 月 3 日起任广发中证全指可选消费 ETF 基金的基金经理，2014 年 10 月 30 日至 2016 年
7 月 27 日任广发百 发 100 指数基金的基金经理，2014 年 12 月 1 日 起任广发中证全指医药卫
生 ETF 基金的基金经 理， 2015 年 1 月 8 日起任广发中证全指信息技术 ETF 基金的基金经 理，
2015 年 1 月 29 日起任 广发中证全指信息技术 ETF 联接基金的基 金经理，2015 年 3 月 23 日
起任广发中证全指金融地产 ETF 基金的基金 经理，2015 年 4 月 15 日起任广发可选消费联接
基金的基金经理，2015 年 5 月 6 日起任广发 医药卫生联接基金的基金经理，2015 年 6 月 25
日起任广发中证全指能源 ETF 和广发中证全指原材料 ETF 基金的基金经理，2015 年 7 月 1
日起任广发中证全指主要消费 ETF 基金的基 金经理， 2015 年 7 月 9 日起任广发能源联接和广
发金融地产联接基金的基金经理,2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 27 日任广发医疗指数分 级
基金的基金经理,2015 年 8 月 18 日起任广发原 材料联接和广发主要消费联接基金的基金经理，
2016 年 5 月 30 日起任广发 基金管理有限公司数量投资部副总经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 副总经 理易 阳方； 成员 ：权益 投资 总监刘 晓龙 ，权益 投资 一部总 经理 李巍，
研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二部分 基金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托 从业 经验， 且具有 海外 工作 、学习 或培训 经历 ，60 ％以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或高 级职 称。 为给客 户提供 专业 化的 托管服 务，中 国银 行已 在 境内 、外分 行开 展托
管业务。
作为国 内首 批开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国银行 拥有 证券投 资基 金、基
金（一 对多 、一 对一） 、社保 基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类 机构 、券商 资
产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、 股权基 金、 私募 基金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品丰 富的 托管 业务体 系。在 国内 ，中 国银行 首家开 展绩 效评 估、风 险分析 等增 值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2016 年12 月31 日，中国银行已托管534 只证券投资基金，其中境内基金 500 只，
QDII 基金 34 只，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
第三部分 相关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3） 名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（4） 名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（5） 名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（6） 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（7）名称： 宁波银行股份有限公司
住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（8）名称： 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（9） 名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（10） 名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（11 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（12） 名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（13 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（14 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
(15) 名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B 座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B 座5层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
(16) 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
(17) 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000178000
公司网址：www.lingxianfund.com
(18) 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
（19 ）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（20 ）名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（21 ）名称：鼎信汇金 （北京）投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼1701 室
办公地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼C 座1701 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（22 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（23 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（24 ）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
（25 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄 武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（26 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（27 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王 英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（28 ）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站 ：www.bank-of-tianjin.com
（29 ）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（30 ）名称：华泰证券股份有限公司
住所： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南大道 4011 号港中
旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（31 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（32 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（33 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（34 ）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（35）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（36）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（37）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（38）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（39） 名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（40） 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师： 刘智、陈琛
联系人： 牟晋军
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 王明静、吴迪
21
第 四部分 基金的 名称
广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
第五部 分 基金类 型
ETF 联接基金。
第六部 分 基金的 投资目标
本基金主 要通 过投资 于 目标 ETF ， 紧密跟 踪 标的指数 ，追 求跟踪 偏 离度和跟 踪误 差最小
化。
第七部 分
基金的投资方向
本基金以目标 ETF 基 金份额、 标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 此外， 为
更好地 实现投 资目 标， 本基金 可少量 投资 于非 成份股 （包括 中小 板、 创业板 及其他 经中 国证
监会核准上市的股票） 、 银行存款、 债券、 债券回购、 权证、 股指期货、 资产支持证券、 货币
市场工 具以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 本基 金投资 的其他 金融 工具 （但须 符合中 国证 监会
的相关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%，每
个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5% 的现
金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。
22
第八部 分 基金的 投资 策略
一、 投资 策略
本基金为 ETF 联接基 金， 主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指 数的紧密跟踪。 本基金
力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35% 以
内，年化跟踪误差控制在 4% 以内。
（一 ）资产配置策略
本基金主要投资于目标 ETF 、 标的指数成份 股、 备选成份股， 其中投资于目标 ETF 的比
例不低 于基金资产净值的 90% ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日在 一 年 以 内 的 政 府 债 券。 为 更 好 地 实 现 投 资 目
标，本 基金可 少量 投资 于非成 份股（ 包括 中小 板、创 业板及 其他 经中 国证监 会核准 上市 的股
票） 、 银行存款、 债券、 债券回购、 权证、 股指期货、 资产支持证券、 货币市场工具以及法律
法规或 中国证 监会 允许 本基金 投资的 其他 金融 工具， 其目的 是为 了使 本基金 在应付 申购 赎回
的前提下，更好地跟踪标的指数。
本基金 将根 据市场 的实 际情况 ，适 当调整 基金 资产在 各类 资产上 的配 置比例 ，以 保证对
标的指数的有效跟踪。
（二）目标 ETF 投资 策略
1、投资组合的投资方式
本基金 在综 合考虑 合规 、风险 、效 率、成 本等 因素的 基础 上，决 定采 用申赎 的方 式或证
券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖 。本基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交 易
和申购、 赎回之间的套利， 以增强基金收益。 当目标 ETF 申购、 赎 回或交易模式进行了变更
或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
2、投资组合的调整
本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资目标 ETF 的时间和 方式。
（1 ） 当 净 申 购 时 ， 本 基 金 将 根 据 净 申 购 规 模 及 仓 位 情 况 ， 决 定 股 票 组 合 的 构 建 、 目 标
ETF 的申购或买入等；
（2）当净赎回时，本基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定目标 ETF 的赎回或卖出
等。
23
（三）股票投资策略
1、股票组合构建原则
根据标 的指 数，结 合研 究报告 和基 金组合 的构 建情况 ，采 用被动 式指 数化投 资的 方法构
建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基金 将以 追求跟 踪误 差最小 化进 行标的 指数 的成份 股和 备选成 份股 的投资 。本 基金采
用被动 式指数 化投 资的 方法， 根据标 的指 数成 份股的 构成及 权重 构建 股票投 资组合 。如 有因
受成份 股停牌 、成 份股 流动性 不足或 其它 一些 影响指 数复制 的市 场因 素的限 制，基 金管 理人
可以根 据市场 情况 ，结 合经验 判断， 对股 票组 合管理 进行适 当变 通和 调整， 以更紧 密的 跟踪
标的指数。
3、股票组合的调整
（1）定期调整
本基金 所构 建的股 票组 合将根 据所 跟踪的 标的 指数对 其成 份股的 调整 而进行 相应 的定期
跟踪调整。
（2）不定期调整
基金经 理将 跟踪标 的指 数变动 ，基 金组合 跟踪 偏离度 情况 ，结合 成份 股基本 面情 况、流
动性状 况、基 金申 购和 赎回的 现金流 量情 况以 及组合 投资绩 效评 估的 结果， 对投资 组合 进行
监控和调整，密切跟踪标的指数。
（四） 债券投资策略
本基金 将通 过自上 而下 的宏观 分析 ，结合 对金 融货币 政策 和利率 趋势 的判断 确定 债券投
资组合 的债券 类别 配置 ，并根 据对个 券相 对价 值的比 较，进 行个 券选 择和配 置。债 券投 资的
主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产。
（五）股指期货的投资策略
本基金 在股 指期货 投资 中主要 遵循 有效管 理投 资策略 ，根 据风险 管理 的原则 ，以 套期保
值为目 的，主 要采 用流 动性好 、交易 活跃 的期 货合约 ，通过 对现 货和 期货市 场运行 趋势 的研
究，结 合股指 期货 定价 模型寻 求其合 理估 值水 平，与 现货资 产进 行匹 配，通 过多头 或空 头套
期保值等策略进行套期保值操作 。
本基金运用股指期货的情形主要包括： 对冲系统性风险； 对冲特殊情况下的流动性风险，
如大额 申购赎 回等 ；对 冲因其 他原因 导致 无法 有效跟 踪标的 指数 的风 险；利 用金融 衍生 品的
24
杠杆作用， 降低股票和目标 ETF 仓位频繁调 整的交易成本， 达到有效跟踪对标的指数的目的。
（六 ）权证投资策略
权证为本基金辅助性投 资工具，投资原则为有 利于加强基金风险控制 ，有利于提高 基金
资产的 投资效率，控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的投资目标。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。
（七）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS ） 、住房抵押贷 款支持证券（MBS ）
等证券 品种。 本基 金将 重点对 市场利 率、 发行 条款、 支持资 产的 构成 及质量 、提前 偿还 率、
风险补 偿收益 和市 场流 动性等 影响资 产支 持证 券价值 的因素 进行 分析 ，并辅 助采用 蒙特 卡洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
二 、 投 资决策 依据 和投资 程序
1、决策依据
以 《基金法》 、 本基金 合同、 公司章程等有关 法律法规为决策依据， 并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行 、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合
共同构 成了本 基金 的投 资决策 程序。 严格 的投 资决策 程序可 以保 证投 资理念 的正确 执行 ，避
免重大风险的发生。
（1） 研究： 数量投资 部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究成果， 开展指数跟踪、 成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、 目标 ETF 二级市 场
的流动 性和折 溢价 分析 、成份 股流动 性分 析、 误差及 其归因 分析 等工 作，并 撰写相 关的 研究
报告，作为本基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资 决策委员会依据数量投资部提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项时召 开投资 决 策 会议 ，决策 相关事 项。 基金 经理根 据投资 决策 委员 会的决 议，进 行基 金投
资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理构建以目标 ETF 为主的投资
组合。 在追求 跟踪 偏离 度和跟 踪误差 最小 化的 前提下 ，基金 经理 将采 取适当 的方法 ，提 高投
资效率、降低交易成本、控制投资风险。
25
（4）交易执行：交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 绩效 评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相关的 绩效评 估报 告。 绩效评 估能够 确认 组合 是否实 现了投 资预 期、 组合误 差的来 源及 投资
策略 成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数的 变动，结合成份股基本
面情况 、流动 性状 况、 基金申 购和赎 回的 现金 流量情 况以及 组合 投资 绩效评 估的结 果等 ，对
投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管 理人在 确保 基金 份额持 有人利 益的 前提 下，有 权根据 环境 变化 和实际 需要对 上述 投资
程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中予以公告。
第九部 分 基金的 业绩比较 基准
本基金业绩比较基准：95%×中证全指主要消费指数收益率+5%×银行活期存款利率
第十部 分 基金的 风险收益 特征
本基金为 ETF 联接基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 。
第十一 部分 基金 投资组合 报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行 股份有限公司 根据本基金基金合同规定，于 2017 年3 月17 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日， 本报告中所列
财务数据未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的
比例(%)
26
1 权益投资 545,344.58 1.90
其中：股票 545,344.58 1.90
2 基金投资 25,882,297.14 90.19
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,993,735.07 6.95
8 其他各项资产 275,990.39 0.96
9 合计 28,697,367.18 100.00
2 期末 投资 目标基 金明细
序
号
基金名 称
基金
类型
运作方 式 管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
1
广发中 证全 指主 要消 费交 易型开 放
式指数 证券 投资 基金
股票
型
交易型 开
放式
广发基 金管 理
有限公 司
25,882,297.14 92.76
3 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
3.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 78,625.97 0.28
B 采矿业
-
-
C 制造业 434,861.50 1.56
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
27
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 31,857.11 0.11
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 545,344.58 1.95
3.2 报告 期末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
4 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例( ％)
1 600519 贵州茅台 200 66,830.00 0.24
2 002304 洋河股份 300 21,180.00 0.08
3 300511 雪榕生物 300 14,508.00 0.05
4 603027 千禾味业 300 13,491.00 0.05
5 600419 天润乳业 200 11,402.00 0.04
6 000858 五 粮 液 300 10,344.00 0.04
7 002719 麦趣尔 200 10,104.00 0.04
8 603866 桃李面包 200 8,780.00 0.03
9 603779 威龙股份 200 8,640.00 0.03
10 600315 上海家化 300 8,133.00 0.03
5 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
28
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
11 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
12 投 资组 合报告 附注
12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
12.3 其 他各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 25,078.42
2 应收证券清算款 206,600.93
3 应收股利 -
4 应收利息 731.10
5 应收申购款 30,155.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 13,424.46
9 合计 275,990.39
12.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
29
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分 基金 的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2016 年12 月31 日。
一 、 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
1 ．广 发主要 消费 联接 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.8.18-
2015.12.31
12.66% 1.99% -8.17% 2.23% 20.83% -0.24%
2016.1.1-
2016.12.31
-2.09% 1.47% -1.79% 1.50% -0.30% -0.03%
2015.8.18-
2016.12.31
10.31% 1.62% -9.80% 1.73% 20.11% -0.11%
2 ．广 发主要 消费 联接 C ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比
较基准
①-③ ②-④
30
准差② 收益率
③
收益率
标准差
④
2016.7.6-
2016.12.31
3.92% 0.83% 3.76% 0.86% 0.16% -0.03%
二、 自 基金合 同生 效以来 基金 累计份 额净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率
变 动的 比较
广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年 8 月 18 日至 2016 年 12 月 31 日）
1．广发主要消费联接 A ：
2．广发主要消费联接 C ：
31
32
第十 三 部分 基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
4、基金的指数 许可使用费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 证券账户开户费用、账户维护费用；
11 、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取管理费。 本基金管理费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分 的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0 ）的
0.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若为
负数，则 E 取 0
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
33
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取托管费。 本基金托管费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分 的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0 ）的
0.1% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若
为负数，则 E 取 0
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按 月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基
金份额资产净值的 0.40% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 算，逐 日累 计至每 月月 末，按 月支 付，由 基金 管理人 向基 金托管
人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一
次性支取， 由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
4、基金的指数 许可使用费
本基金 收取 指数许 可使 用费， 本基 金管理 人将 根据与 指 数 许可方 签订 的指数 许可 使用协
议，从基金财产中计提指数使用费。
上述 “一、基金费用的种类中 第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
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实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况 ，履 行适 当程序 后， 调整基
金管理费率和基金托管费等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
35
第 十四 部分 对招 募说明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资基 金销售 管理办 法》 、 《证 券投资 基金信 息披 露管 理办法 》及其 它有 关法
律法规 的要求, 结 合本 基金管 理人对 本基 金实 施的投 资管理 活动 ，对 原广发 中证全 指主 要消
费 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招 募 说 明 书 更新 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的
内容如下：
1、在“第二部分 释义”部分，对 部分释义进行了更新。
2. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
3. 在“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了相应更新。
4. 在“第 五部 分 相关服 务机构 ”部 分， 增加了 相关的 代销 机构 ，对原 有销售 机构 的资
料进行更新。
5． 在 “第八部分 基金 份额的申购、 赎回与转 换” ， 对基金申购份额 与赎回金额的计算方
法进行了更新。
6. 在 “第九部分 基金的投资” 部分， 增加了 截至 2016 年12 月31 日的基金投资组合报
告。
7. 在“第十部分 基金的业绩”部分，增加了截至 2016 年12 月31 日 的基金业绩。
8.在 “第十三部分 基金 的分配与收益”部分，更新了 收益分配原则的 相关内容。
9.在 “第十四部分 基金 的费用与税收”部分， 更新了费用种类、 计提 方法、 费用调整 的
相关内容。
10.在 “ 第十 六部 分 基金 的信 息披 露 ”部分 ， 更新了 暂停 或延迟 披露 基金信 息 的 情形的
相关内容。
11.在 “第十九部分 基金 合同的内容摘要”部分 ， 更新了基金合同内容摘要的相关内容。
12. 根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年 三月二十五日
