鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 交通银行股份有限公司
二零一七 年 三月
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重要提 示
本基金 经 2016 年 6 月 24 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 准予 鹏华 弘 达灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金注 册的批 复 》 注 册, 进行 募 集。 根据 相关 法律 法规 , 本基金 基金 合同
已于2016 年 8 月 10 日正 式生效 ,基 金管 理人 于该 日起正 式开 始对 基金 财产 进行运作 管理 。
本基金 属于 混合 型基 金 , 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 , 低 于
股票型 基金 , 属于 证券 投资 基金里 中高 风险 、 中高 预期 收益的 品种 。 投资 人在 投资 本基金 前 ,
应全面 了解 本基 金的 产品 特性 , 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 , 理性 判断 市 场, 并承 担基 金
投资中 出现 的各 类风 险 , 包括但 不限 于 : 系 统性 风 险、 非系 统性 风险 、 管理 风险 、 流 动性 风
险、本 基金 特定 风险 及其 他风险 等。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 , 中 小企 业私 募 债券的 流动 性风 险在 于该 类债券 采
取非公 开方 式发 行和 交易 , 由于不 公开 资料 , 外部 评级 机构一 般不 对这 类债 券进 行外部 评级 ,
可 能会 降低 市场 对该 类债 券的认 可度 , 从而 影响 该 类债券 的市 场流 动性 。 中 小企业 私募 债券
的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经营的 波动 性较 大, 同时 , 各类材 料 (包
括招募 说明 书 、 审 计报 告 ) 不 公开 发布 , 也 大大 提 高了分 析并 跟踪 发债 主体 信用基 本面 的难
度。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ,
在投资 人作 出投 资 决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受, 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查 阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2017 年 2 月 9 日 , 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2016 年 12 月 31 日( 未 经审 计) 。
更新的招募说明书摘 要
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第 一部 分 基 金管理 人
一、基 金管 理人 概况
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 :何 如
5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话: (0755 )82021233
传 真: (0755 )82021155
7、联 系人 : 吕 奇志
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 :
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员, 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资 金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 欧利盛 资本
股份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生, 董 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. ) 治 理与 股 权部 工 作 ,现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 (Eurizon
Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital
S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责
贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士, 监事 , 本 科学 历 , 国籍 : 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控 部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。
于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任北京 市金 杜 (深 圳) 律 师事务 所律
师;2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 , 职工 监事 , 大专学 历 , 国 籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 , 职 工监 事, 管 理学硕 士 , 国 籍: 中国 。 历任毕 马威 ( 中国 ) 管 理 顾问公 司咨
询顾问 , 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司, 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。
高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
邢彪先 生 , 副 总裁 , 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员, 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 , 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 ( 实
业投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 , 副 总裁 , 管理 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理, 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 , 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部 副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
刘方正 先生 , 国籍 中国 , 理学硕 士 ,6 年 证券 从业 经 验。2010 年 6 月加 盟鹏 华 基金管 理
有限公 司, 从事 债券 研究 工作, 担任 固定 收益 部高 级研究 员、 基金 经理 助理 ,2015 年 3 月
至 2017 年 1 月担 任鹏 华弘 利混合 基金 基金 经理 ,2015 年 3 月至 2015 年 8 月兼 任鹏华 行业
成长基 金(2015 年 8 月已 转型为 鹏华 弘泰 混合 基金 )基金 经理 ,2015 年 4 月至 2017 年 1
月兼任 鹏华 弘润 混合 基金 基金经 理, 2015 年 5 月至 2017 年 1 月兼 任鹏 华弘 益 混合基 金基 金
经 理,2015 年 5 月起 兼任 鹏华弘 和混 合基 金、 鹏华 弘华混 合基 金基 金经 理,2015 年 6 月至
2017 年 1 月兼 任鹏 华弘 鑫 混合基 金基 金经 理, 2015 年 8 月至 2017 年 1 月兼 任 鹏华弘 泰混 合
基金基 金经 理 ,2015 年 8 月起兼 任鹏 华前 海万 科 REITs 基金基金 经理 ,2016 年 3 月 起兼 任
鹏华弘 实混 合、 鹏华 弘信 混合、 鹏华 弘锐 混合 基金 基金经 理,2016 年 8 月 起 兼任鹏 华弘 达
混合、 鹏华 弘嘉 混合 基金 基金经 理,2016 年 9 月 起 兼任鹏 华弘 惠混 合基 金基 金经理 ,2016
年 11 月 起兼 任鹏 华兴 裕 定期开 放混 合、 鹏华 兴泰 定期开 放混 合基 金基 金经 理,2016 年 12
月起兼 任鹏 华鹏 华兴 悦定 期开放 混合 基金 基金 经理 。刘方 正先 生具 备基 金从 业资格 。
本基金 历任 基金 经理 :
无
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本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况:
2015 年 3 月至 2017 年 1 月担任 鹏华 弘利 混合 基金 基金经 理;
2015 年 3 月至 2015 年 8 月兼任 鹏华 行业 成长 基金 (2015 年 8 月已 转型 为鹏 华 弘泰混 合
基金) 基金 经理 ;
2015 年 4 月至 2017 年 1 月兼任 鹏华 弘润 混合 基金 基金经 理;
2015 年 5 月至 2017 年 1 月兼任 鹏华 弘益 混合 基金 基金经 理;
2015 年 5 月起 兼任 鹏华 弘 和混合 基金 、鹏 华弘 华混 合基金 基金 经理 ;
2015 年 6 月至 2017 年 1 月兼任 鹏华 弘鑫 混合 基金 基金经 理;
2015 年 8 月至 2017 年 1 月兼任 鹏华 弘泰 混合 基金 基金经 理;
2015 年 8 月起 兼任 鹏华 前 海万 科 REITs 基金 基金 经 理;
2016 年 3 月起 兼任 鹏华 弘 实混合 、鹏 华弘 信混 合、 鹏华弘 锐混 合基 金基 金经 理;
2016 年 8 月起 兼任 鹏华 弘 嘉混合 基金 基金 经理 ;
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 弘 惠混合 基金 基金 经理 ;
2016 年 11 月起 兼任 鹏华 兴裕定 期开 放混 合、 鹏华 兴泰定 期开 放混 合基 金基 金经理 ;
2016 年 12 月起 兼任 鹏华 鹏华兴 悦定 期开 放混 合基 金基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛先 生, 鹏华 基金管 理有限公 司总裁助 理、权 益投资总 监、权益 投资一 部总经理 ,
社保基 金组 合投 资经 理, 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 , 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏华 品牌 传 承混合 、 鹏华 养老 产业 股 票、 鹏华 金鼎 保本 混合 、 鹏华金 城保 本混
合基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 资产 配置 与基 金投资 部 FOF 投资总监。
梁浩先 生 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 , 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 , 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 、鹏 华鹏 华医 疗保健 股票 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
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第 二部 分 基 金托管 人
(一) 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住
所: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月30 日
注册资 本:742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :陆 志俊
电
话:95559
交通银 行 始 建于1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中国 的发 钞 行 之一 。
1987 年 重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营 业, 成为 中 国第一 家全 国性 的国 有股 份制商 业银 行 ,
总部设 在上 海 。2005 年6月 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ,2007 年5 月在 上海证 券交 易
所挂牌 上市 。 根据2015 年 英国 《银 行家 》 杂 志发 布 的全球 千家 大银 行报 告 , 交通银 行一 级资
本位列 第17 位, 较上 年上 升2位; 根据2015 年美 国 《 财 富》 杂志 发布的 世界500 强 公司排 行榜 ,
交通银 行营 业收 入位 列第190 位, 较上 年上 升27 位。
截至2016 年9月30 日 ,交 通 银行资 产总 额 为 人民 币80,918.10 亿元 。2016 年1-9 月 ,交通
银行实 现净 利润(归 属于 母 公司股 东) 人民 币525.78 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 ( 下文 简称 “托 管 中心” ) 。 现 有员 工具 有多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验 , 具备基 金从 业资格, 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级
专业技 术 职 称, 员工 的学 历层次 较高 ,专 业分 布合 理,职 业技 能优 良, 职业 道德素质 过硬 ,
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
(二) 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10 月至 今任 本行董 事 长 、执 行董 事,2013 年5 月至2013 年10 月任 本行董 事
长、执 行董 事、 行长 ,2009 年12 月至2013 年5月 任本 行副董 事长 、执 行董 事、 行长。 牛先 生
更新的招募说明书摘 要
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1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系 , 获 学士 学位 ,1997 年毕 业于 哈尔 滨工 业大 学管理 学院 技
术经济 专业 ,获 硕士 学位 ,1999 年享 受国 务院 颁发 的政府 特殊 津贴 。
彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、执 行董 事,2013 年10 月 起任 本行 行长 ;2010年4
月至2013 年9月 任中 国投 资 有限责 任公 司副 总经 理兼 中央汇 金投 资有 限责 任公 司执行 董事 、
总经理 ;2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ;2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ;2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ;2001 年9 月至2004 年6 月 任本行 行长 助
理;1994年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、行长 ,南 宁分 行行 长, 广州分行 行长 。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁 ;2007 年12 月至2015 年8 月 , 历任本 行
资产托 管部 总经 理助 理 、 副总经 理 , 本 行资 产托 管 业务中 心副 总裁 ;1999 年12 月至2007 年12
月, 历任 本行 乌鲁 木齐 分 行财务 会计 部副 科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长, 会计结 算部 高级
经理 。 袁 女士1992 年毕 业 于中国 石油 大学 计算 机科 学系 , 获 得学 士学 位,2005 年于 新疆 财经
学院获 硕士 学位 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年9月30 日 , 交 通 银行共 托管 证券 投资 基金206只。 此 外, 交通 银行 还 托管了 基
金公司 特定 客户 资产 管理 计划 、 证 券公 司客 户资 产 管理计 划 、 银 行理 财产 品 、 信 托计 划、 私
募投资 基金 、 保险 资金 、 全国社 保基 金 、 养 老保 障 管理基 金 、 企 业年 金基 金 、QFII 证 券投 资
资产、RQFII 证 券投 资资 产 、QDII 证券 投资 资产 和QDLP 资金 等产 品。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
1、直 销机 构
(1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话:0755-82021233
传真:0755-82021155
联系人 :吕 奇志
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网址:www.phfund.com
(2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话:010-88082426
传真:010-88082018
联系人 :李 筠
(3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话:021-68876878
传真:021-68876821
联系人 :李 化怡
(4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话:027-85557881
传真:027-85557973
联系人 :祁 明兵
(5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话:020-38927993
传真:020-38927990
联系人 :周 樱
2、银 行销 售机 构
(1) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :张 宏革
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
更新的招募说明书摘 要
10
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。
二、注 册登 记机 构
名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :吴 群莉
联系电 话:0755-82021106
传真:0755-82021165
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 :闵 齐双
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话:0755-33389203
传真:0755-33033086
联系人 :王 德森
经办律 师: 闵齐 双、 王德 森
四、会 计师 事务 所
名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市东 城区 永定 门西滨 河 路 8 号院 7 号楼 中海地 产广 场西 塔 5-11 层
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路 6001 号太 平 金融大 厦 8-10 层
法定代 表人 (执 行事 务合 伙人) :顾 仁荣 ?
联系电 话: 010-88095588
0755-88999233
传真:010-88091190
联系人 :邢 向宗
经办会 计师 :邢 向宗 、邹 菁
更新的招募说明书摘 要
11
第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 :鹏 华弘 达灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
契约型 开放 式, 混合 型基 金
第 六部 分 基 金的投 资目 标
本基金 在科 学严 谨的 资产 配置框 架下 , 严选 股票 、 债券等 投资 标的 , 力争 基 金资产 的保
值增值 。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行的 股票 (包 含中 小
板、创业 板及其他 经中国 证监会核 准上市的 股票) 、 债券(含 国债、金 融债、 企业债、 公 司
债、 央行 票据 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 次 级债 、 可转换 债券 、 可交 换债 券 、 中 小企 业私 募
债等) 、 货 币市 场工 具 (含 同业存 单等 ) 、 权证 、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证 监会 相关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% -95% ;基 金保 留 的现金 以
及投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 , 以变 更后 的 比例为 准 , 本 基金 的投 资 范围会 做相
应调整 。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
一、 基金的 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 ( 包括 GDP 增长 率、 CPI 走 势、 M2 的 绝对
水平和 增长 率 、 利 率水 平 与走势 等 ) 以 及各 项国 家 政策 (包 括财 政、 税收 、 货币 、 汇 率政 策
更新的招募说明书摘 要
12
等) ,并结 合美林 时钟等科 学严谨的 资产配置 模型, 动态评估 不同资产 大类在 不同时期 的 投
资价值 及其 风险 收益 特征 ,追求 股票 、债 券和 货币 等大类 资产 的灵 活配 置和 稳健收 益。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 上市 公司 , 严 选个 股 构建投 资
组合 : 自 上而 下地 分析 行 业的增 长前 景 、 行 业结 构 、 商 业模 式、 竞争 要素 等 分析把 握其 投资
机会 ; 自 下而 上地 评判 企 业的产 品 、 核 心竞 争力 、 管理层 、 治理 结构 等 ; 并 结合企 业基 本面
和估值 水平 进行 综合 的研 判,严 选个 股, 力争 实现 组合的 保值 增值 。
(1) 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 , 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长 前景 , 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经
济周期 的关 系等 ; 对行 业 利润前 景 , 主 要分 析行 业 结构 , 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争
的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成
功要素 的判 断, 为预 测企 业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。
(2) 自下 而上 的个 股选 择
本基金 主要 从两 方面 进行 自下而 上的 个股 选 择 : 一 方面是 竞争 力分 析 , 通 过 对公司 竞争
策略和 核心 竞争 力的 分析 , 选择具 有可 持续 竞争 优势 的上市 公司 或未 来具 有广 阔成长 空间 的
公司 。 就 公司 竞争 策略 , 基于行 业分 析的 结果 判断 策略的 有效 性 、 策 略的 实 施支持 和策 略的
执行成果 ;就核心 竞争力 ,分析公 司的现有 核心竞 争力,并 判断公司 能否利 用现有的 资源 、
能力和 定位 取得 可持 续竞 争优势 。
另一方 面是 管理 层分 析 , 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上, 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。
(3) 综合 研判
本基金 在自 上而 下和 自下 而上的 基 础 上 , 结 合估 值 分析 , 严 选个 股, 力争 实 现组合 的保
值增值 。 通过 对估 值方 法 的选择 和估 值倍 数的 比较 , 选 择股 价相 对低 估的 股 票。 就估 值方 法
而言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关 键估值方法(包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、
EV/EBITDA 等) ; 就估 值 倍数而 言, 通过 业内 比较 、 历史 比较 和增 长性 分析 , 确定 具有 上升
基础的 股价 水平 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 个 券选择 策
略、 信用 策略 、 中 小企 业 私募债 投资 策略 等积 极投 资策略 , 灵活 地调 整组 合 的券种 搭配 , 精
更新的招募说明书摘 要
13
选个券 ,力 争实 现组 合 的 保值增 值。
(1) 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 , 本基 金将 采 用以 “目 标久 期” 为中 心、 自上而 下
的组合 久期 管理 策略 。
(2) 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据, 本基 金将 据此 调 整组合 长 、
中、短 期债 券的 搭配 ,并 进行动 态调 整。
(3) 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 , 以 达 到增强 组
合的持 有期 收益 的目 的。
(4) 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略, 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
(5) 个券 选择 策略
本基金将 根据单个 债券到 期收益率 相对于市 场收益 率曲线的 偏离程度 ,结合 信用等级 、
流动性 、 选择 权条 款、 税 赋特点 等因 素 , 确 定其 投 资价值 , 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
(6) 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价, 根据 内、 外部 信用 评 级结果 , 结
合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 , 选择 信用 利 差被高 估 、 未 来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
(7) 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 , 约 定在 一定 期限 还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其 非公 开 性及条 款可 协商 性 , 普 遍 具有较 高收 益 。 本 基金 将 深入研 究发 行人
资信及 公司 运营 情况 , 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本基 金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况, 尽力规 避风 险, 并获 取超 额收益 。
4、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 , 并
根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 , 严格 遵守 法 律法规 和基 金合
同的约 定, 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。
二、投 资决 策依 据及 程序
更新的招募说明书摘 要
14
1、投 资决 策依 据
(1) 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
(2) 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
(3) 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
(1)投资 决策委员 会:确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ,如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议,可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
(2) 基金 经理 ( 或管 理小 组) : 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 : 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ; 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ; 研究 员
的投资 建议 ;基 金经 理的 独立判 断; 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
(3)集中 交易室: 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令,集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员, 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
(4)绩效 与风险评 估小组 :对基金 投资组合 进行评 估,向基 金经理( 或管理 小组) 提
出调整 建议 。
(5) 监察 稽核 部: 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
(6)本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序,并 予以 公告 。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
中证综 合债 指数 收益 率×50% +沪 深 300 指 数收 益率 ×50%
中证综 合债 指数 的选 样债 券的信 用类 别覆 盖全 面 , 期限构 成宽 泛 , 适 于做 基 金债券 资产
的业绩 比较 基准 。 沪深 300 指数 选样 科学 客观 , 行业 代表性 好 , 流 动性 高 , 抗 操纵性 强 , 是
目前市场 上较有影 响力的 股票投资 业绩比较 基准。 基于本基 金的投资 范围和 投资比例 限制 ,
选用上 述业 绩比 较基 准能 够忠实 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 , 本 基 金管理 人与 基金
托管人 协商 一致 后可 以在 报中国 证监 会备 案以 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告, 但 不需 要 召
开基金 份额 持有 人大 会。
更新的招募说明书摘 要
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第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金 , 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 , 低 于股 票
型基金 ,属 于证 券投 资基 金中中 高风 险、 中高 预期 收益的 品种 。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年1 月16 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 期 自2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日止 ( 未经审 计)
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 63,093,833.88 5.16
其中: 股票
63,093,833.88 5.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,085,788,267.00 88.71
其中: 债券
1,085,788,267.00 88.71
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,000,275.00 4.09
其中: 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
12,644,197.36 1.03
8 其他资 产
12,387,818.74 1.01
9 合计
1,223,914,391.98
100.00
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
更新的招募说明书摘 要
16
B 采矿业 - -
C 制造业 38,538,339.29 3.23
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
2,758,000.00 0.23
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
6,989,860.20 0.59
J 金融业 106,780.00 0.01
K 房地产 业 4,835,600.00 0.41
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 9,849,662.16 0.83
S 综合 - -
合计 63,093,833.88 5.29
3、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 300291 华录百 纳 329,922 7,350,662.16 0.62
2 600637 东方明 珠 299,994 6,989,860.20 0.59
3 002415 海康威 视 230,000 5,476,300.00 0.46
4 600498 烽火通 信 200,000 5,042,000.00 0.42
5 600007 中国国 贸 280,000 4,835,600.00 0.41
6 002475 立讯精 密 199,950 4,148,962.50 0.35
7 600419 天润乳 业 72,000 4,104,720.00 0.34
8 600518 康美药 业 199,920 3,568,572.00 0.30
9 002508 老板电 器 89,955 3,310,344.00 0.28
10 601098 中南传 媒 150,000 2,499,000.00 0.21
更新的招募说明书摘 要
17
4、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,774,000.00 5.01
其中: 政策 性金 融债 59,774,000.00 5.01
4 企业债 券 162,683,700.00 13.63
5 企业短 期融 资券 388,272,000.00 32.53
6 中期票 据 472,668,000.00 39.60
7 可转债 (可 交换 债) 2,390,567.00 0.20
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,085,788,267.00 90.98
5、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 101551075
15 光明
MTN002
700,000 69,825,000.00 5.85
2 101651023
16 中 石油
MTN002
700,000 69,594,000.00 5.83
3 101554004
15 外 高桥
MTN001
500,000 50,835,000.00 4.26
4 1080100 10 金 阳债 500,000 50,330,000.00 4.22
5 122191 12 桂冠 01 500,000 50,180,000.00 4.20
6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
注:无 。
7、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注:无 。
8、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
注:无 。
更新的招募说明书摘 要
18
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注: 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
(2)本 基金 投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组合报告附注
(1)本基 金投资的 前十名 证券中本 期没有发 行主体 被监管部 门立案调 查的、 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 27,406.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,360,412.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,387,818.74
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注 :无 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注:无。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
更新的招募说明书摘 要
19
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
A 类
净值增
长率 1
净值增
长率标 准差
2
业绩比
较基准 收益
率 3
业绩比
较基准
收益率
标准 差4
1-3 2-4
2016 年 8 月 10 日
(基金合同生效
日) 至 2016 年 12
月31 日
-0.47% 0.07% 0.52% 0.40% -0.99% -0.33%
C 类
净值增
长率 1
净值增
长率标 准差
2
业绩比
较基准 收益
率 3
业绩比
较基准
收益率
标准 差4
1-3 2-4
2016 年8 月10
日 ( 基 金 合 同 生 效
日) 至 2016 年 12
月31 日
-1.11% 0.06% 0.52% 0.40% -1.63% -0.34%
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、基 金销 售服 务费 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
更新的招募说明书摘 要
20
5、 《 基金 合同 》 生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、 律 师费 、 仲 裁费 、 诉 讼费 、 公证费 和认
证费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基 金的 证券 交易 费用 ;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E ×0.6% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费 划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 :
H =E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.2% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基 金管 理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下:
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
更新的招募说明书摘 要
21
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 , 逐 日累 计至 每月 月末 , 按月支 付 , 由 基金 管理 人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 , 基 金托 管人 复核 后 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 -10 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 , 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围, 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ,
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 :
A 类、C 类基金份 额
申购金额 M (元) 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ,
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 , 不列入 基金 财产 , 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
更新的招募说明书摘 要
22
取。
本基 金 A 类 基金 份额 的 赎 回费率 如下 表所 示:
持有年限(Y ) 赎回费率
Y <7 日 1.5%
7 日≤Y<30 日 0.75%
30 日≤Y <6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
对持续 持有 期少 于 30 日 的 投资人 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产; 对持 续持 有期不 少
于 30 日但 少于 3 个 月的 投 资人收 取的 赎回 费总 额 的 75% 计 入基 金财 产; 对持 续持有 期不 少
于 3 个 月但 少于 6 个月 的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ;对 持续持 有期 不
少于 6 个月 的投 资人 ,将 赎回费 总额 的 25% 计入 基 金财产 。 上 述未 纳入 基金 财产的 赎回 费
用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
本基 金 C 类基 金份 额 的 赎 回费率 如下 表所 示:
持有年限(Y ) 赎回费率
Y <30 日 0.5%
Y≥30 日 0
对 C 类基 金份 额持 有人 投 资人收 取的 赎回 费全 额计 入基金 财产 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
更新的招募说明书摘 要
23
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、 有 关财 务数 据的截 止
日期 和 基金 合同 生效 日期 。
2、对 “ 第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第四 部分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第五 部分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “第六 部分 基 金的 募集与 基金 合同 的生 效 ” 内容进 行了 更新 。
6、对 “第七 部分 基 金份 额的申 购与 赎回 ” 部分 内 容进行 了更 新。
7、对 “第八 部分 基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
8、新 增了 “第 九部分 基 金的业 绩” 的内 容。
10、对 “ 第 二十 部分 对 基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。
11、对“ 第 二十 一部分 其 他应披 露事 项 ” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理 有限公司
2017 年 3 月