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广 发 聚利债 券 型证券 投 资基金 （LOF ）
更新 的招募 说 明书摘要
基金管理 人：广 发 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
时间：二 〇一 七 年 三 月
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重 要提 示
本基金于2011年5 月6日经中国证监会证监许可[2011]668号文核准。 本基金基金
合同于2011年8月5日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本 招 募 说 明 书经 中 国 证监 会 核 准 ， 但中 国 证 监会 对 本 基 金 的核 准 ， 并不 表 明 其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基 金 管 理 人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的 原 则 管 理和 运 用 基金 财 产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投 资 有 风 险 ，投 资 人 申购 基 金 时 应 认真 阅 读 本招 募 说 明 书 。基 金 的 过往 业 绩 并
不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 本基 金 合 同和 本 基 金 招 募说 明 书 编写 ， 并 经 中 国证 监 会 核准 。 基 金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按 照 《基金法》 、 《运作办 法》 、 基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅本基金合同。
本 基 金 的 基金 合 同已 经根 据 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 《销 售 办法 》 、 《信 息 披 露
办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书所载内容截止日为2017年2月5日，有关财务数据和净值表现截止
日为2016 年12月31日（财务数据未经审计） 。
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一、基金管理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技
股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和
广州科技金融创新投资控股有限公司， 分别持 有本基金管理人 51.135％、 15.763％、
15.763 ％、9.458％和 7.881％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明：董事长，男，经济学博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司
董事长、执行董事、党委书记，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中国资
产评估协会常务理事，上海证券交易所第三届理事会理事，上 海证券交易所第一届
上市咨询委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预算腐败工作专家咨询委员会
财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政
部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助
理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会
监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，第 4 页 共 62 页
兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金
业协会创新与战略发展专 业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券
交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行部常务副总经理，瑞元
资本管理有限公司总经理。
孙晓燕： 董事， 女， 硕 士， 现任广发证券副总裁、 财务总监， 兼任广发控股 （香
港）有限公司董事，证通股份有限公司监事，监事长。曾任广东广发证券公司投资
银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副
总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司
总裁， 兼任南京烽火星空通信发展有 限公司董事 。曾任烽火通信科技股份有限公司
证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、
副总裁。
翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，
南方香江集团董事长， 香江集团有限公司总裁。 兼任全国政协委员， 全国妇联常委，
中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企
业家协会会长， 香江社会救助基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限公司董事，
广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股 份有限公司副
董事长、副总经理，兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化
技术委员会委员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主
任委员，国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委
员会副主任委员，广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任宁波大学教授，
兼任宁波大学法学院学术委员会主任，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银
行独立董事， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 曾任复旦大学法律系副主任，
复旦大学法学 院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华
国际商学院教授，兼任东北制药（集团）股份有限公司及沈阳化工股份有限公司独第 5 页 共 62 页
立董事。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、
计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董
事长，兼任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险公司荆
州市分公司经理、湖北省分公司业务处长、湖北省国际部总经理、汉口分公司总经
理，太平保险副总经理兼纪委书记， 民安保险（中国）有限公司副总裁 ，阳光财产
保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有
限公司总裁。
2、监事会成员
符兵：监事会主席，男，西方经济学硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计
划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处 长，广发基金管
理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服
务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投
资控股有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，
广州屈臣氏公司行政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科
技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
吴晓辉： 监事， 男 ， 工 学硕士， 现任广发基金 管理有限公司信息技术部总经理，
兼任广发基金分工会主席。曾任 广发证券电脑中心副经理、经理。
3、总 经理及其他高级管理人员
林传辉： 总经理， 男 ， 大学本科学历， 兼任广 发国际资产管理有限公司董事长，
瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，
资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任
广发证券投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证
券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司
投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会
第六届创业板发行审核委员会 兼职委员。 第 6 页 共 62 页
易阳方：副总经理，男， 经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投
资总监， 广发聚丰混合 型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，
广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资
自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金
管理有限公司投资管理部总 经理、总经理助理，广发制造业精选混合型证券投资基
金基金经理。
段西军：督察长，男，博士。曾 在广东省佛山市财贸学校 、广发证券股份有限
公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨：副总经理，男，经济学博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南
方证券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金
融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江：副总经理，男，工学硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副
会长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金
管理有限 公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗：副总经理，女，管理学硕士，兼任 广发国际资产管理有限公司 副董事
长 。曾任中国农业科学院助理研究员， 中国证监会 培训中心、监察局科员， 基金监
管部副处长及处长 ，私募基金监管部处长。
4、 基金经理
代宇， 女， 中国籍， 金融学硕士，12 年基金业从业经历， 持有中国证券投资基
金业从业证书，2005 年 7 月至 2011 年 6 月先后任广发基金管理有限公司固定收益
部研究员及交易员、 国际业务部研究员、 机构投资部专户投资经理，2011 年7 月调
入固定收益部任投资人员， 2011 年8 月5 日起任广发聚利债券基金的基金经理， 2012
年3 月 13 日起任广发聚财信用债券基金的基金经理，2013 年6 月5 日至 2015 年7
月23 日任广发聚鑫债券基金的基金经理，2013 年8 月21 日起任广发集利一年定期
开放债券基金的基金经理，2015 年 2 月 17 日起任广发成长优选混合基金的基金经
理， 2015 年4 月15 日起任广发聚惠混合基金的基金经理，2015 年5 月14 日起任广第 7 页 共 62 页
发安泰回报混合基金和广发安心回报混合基金的基金经理，2015 年 5 月 27 日起任
广发双债添利债券基金的基金经理，2016 年 4 月 26 日起任固定收益部副总经理，
2016 年 7 月26 日起任广发安瑞回报混合基金的基金经理， 2016 年8 月19 日起任广
发安祥回报混合基金的基金经理，2016 年 11 月 9 日起任广发集丰债券基金的基金
经理，2016 年 11 月 28 日起任广发汇瑞一年定开债券基金的基金经理，2016 年 12
月 13 日起任广发新常 态混合基金的基金经理，2017 年 1 月 6 日起 任广发汇平一年
定期债券基金的基金经理，2017 年2 月8 日起任广发安泽回报纯债债券基金的基金
经理，2017 年2 月13 日起任广发汇富一年定期债券基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓 名及职务如下：
主席：公司副总经理易阳方；成员：权益投资总监刘晓龙，权益投资一部总经
理李巍，研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096 第 8 页 共 62 页
中国建设银行成立于 1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代
码939) ，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款和垫
款总额10.49 万亿元，增长 10.67%；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96%。净
利润2,289 亿元， 增长 0.28%； 营业收入6,052 亿元， 增长6.09%， 其中， 利息净收
入增长4.65%， 手续费及佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率1.30%， 加权平均
净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98%，资本充足率 15.39%，主要财务指标领
先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点
数量达1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个， 综合柜员占比达到 88%。 启动深圳等 8
家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有
序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比
达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同 时推广账号支付、手机支付、跨行付、
龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的
全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长
23.08% ，客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316
亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ；托管证券
投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦
敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经
济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环球
金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企业财
资》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志 2015 年 “世界银
行品牌 1000 强”中， 以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志 2015
年度全球企业2000 强中位列第二。 第 9 页 共 62 页
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、
跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份
中心， 共有员工220 余人。 自 2007 年起， 托管 部连续聘请外部会计师事务所对托管
业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（ 二） 主要人 员情 况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信
贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总
行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务
和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建
设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银 行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部
和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、企业
年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。
截至2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。 中国建设银 行专
业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业 内的高度认同。 中国建 设银行自 2009第 10 页 共 62 页
年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行” 。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者
办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1 ）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交
易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999 第 11 页 共 62 页
客服传真：020-34281105
（5 ） 投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投
诉等。
2、代销机构
（1 ）
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人： 赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2 ） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3 ） 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4 ） 名称：中国农业银行股份有限公司 第 12 页 共 62 页
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5 ） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6 ） 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222 、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（7 ） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8 ） 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明 第 13 页 共 62 页
联系人：张萍
电话：021-68475888 ：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（9 ） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999
公司网站：http：//bank.pingan.com
（10 ） 名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ） 名称：宁波银行股份有限公司
住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340 第 14 页 共 62 页
传真：0574-87050024
客服电话：96528 ，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（12 ） 名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（13 ） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（14 ） 名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198 第 15 页 共 62 页
公司网站：www.bjrcb.com
（15 ） （32）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（16 ） （31）名称： 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591）
（17 ） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（18 ） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 第 16 页 共 62 页
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（19 ） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址 ： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（20 ） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（21 ） 名称：中国银河证券股份有限公司 第 17 页 共 62 页
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（22 ） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人： 权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（23 ） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（24 ） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 第 18 页 共 62 页
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（25 ） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（26 ） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（27 ） 名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站 www.bocichina.com 第 19 页 共 62 页
（28 ） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（29 ） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由 大路1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（30 ） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（31 ） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层；
法定代表人：谢永林 第 20 页 共 62 页
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（32 ） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（33 ） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（34 ） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn 第 21 页 共 62 页
（35 ） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（36 ） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（37 ） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一 彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（38 ） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 第 22 页 共 62 页
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人： 陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站 ：www.gsstock.com
（39 ） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（40 ） 名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（41 ） 名称：国联证券股份有 限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚 第 23 页 共 62 页
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（42 ） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（43 ） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（44 ） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn 第 24 页 共 62 页
（45 ） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（46 ） 名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（47 ） 公司名称： 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（48 ） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青 第 25 页 共 62 页
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336 （浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（49 ） 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（50 ） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（51 ） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌 第 26 页 共 62 页
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（52 ） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（53 ） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（54 ） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（55 ） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼 第 27 页 共 62 页
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（56 ） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（57 ） 名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（58 ） 名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707 第 28 页 共 62 页
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（59 ） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18
层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（60 ） 名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（61 ） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214 第 29 页 共 62 页
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（62 ） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（63 ） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（64 ） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（65 ） 名称：华龙证券股份有限公司 第 30 页 共 62 页
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（66 ） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（67 ） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（68 ） 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东 第 31 页 共 62 页
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（69 ） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（70 ） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（71 ） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141 第 32 页 共 62 页
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（72 ） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（73 ） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（74 ） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863 第 33 页 共 62 页
公司网址： www.tfzq.com
（75 ） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（76 ） 名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（77 ） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人 ：
杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
（78 ） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心29 层 第 34 页 共 62 页
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（79 ） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（80 ） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（81 ） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565 第 35 页 共 62 页
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（82 ） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（83 ） 名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（84 ） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130 第 36 页 共 62 页
公司网址：www.tpyzq.com
（85 ） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（86 ） 名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（87 ） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（88 ） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司 第 37 页 共 62 页
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（89 ） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦 东新区莱阳路2819 号 1 幢109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（90 ） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（91 ） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 第 38 页 共 62 页
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（92 ） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（93 ） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元、 北京市朝阳区
建国路91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（94 ） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 万通新世界广场A 座22 层 第 39 页 共 62 页
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（95 ） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（96 ） 名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路107 号上站 大楼平街11-B， 名义层11-A， 8-B4，
9-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（97 ） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
法定代表人：刘惠 第 40 页 共 62 页
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（98 ） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公 地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（99 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（100 ） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588 第 41 页 共 62 页
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（101 ）名称：上海 联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区 福泉北路518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（102 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（103 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837 第 42 页 共 62 页
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（104 ）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（105 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（106 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000 178 000
公司网址：www.lingxianfund.com 第 43 页 共 62 页
（107）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（108 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人： 董浩
联系人： 于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（109）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http ：//bank.pingan.com
（110）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 第 44 页 共 62 页
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（111 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（112 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（113）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454 第 45 页 共 62 页
传真：010-67000988-6003
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（114 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（115 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（116 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666 第 46 页 共 62 页
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（117 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528 ，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（118 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（119 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼A 区17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/ 第 47 页 共 62 页
（120 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（121 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（122 ）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（123 ）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 第 48 页 共 62 页
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
（124 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（125 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构 第 49 页 共 62 页
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：任瑞新
电话：010-59378835
传真：010-59378907
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师： 刘智、陈琛
联系人： 牟晋军
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 江丽雅、洪锐明
四、基 金的名称
广发聚利债券型证券投资基金 （LOF）） 第 50 页 共 62 页
五、基 金的类型
债券型、契约型，本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封闭期间投
资人不能申购赎回本基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让
基金份额；封闭期结束后 即2013年8月5日转为上市开放式基金（LOF）。
六、基 金的投资目标
在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金持有人提供
持续稳定的高于业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳健增值。
七、基 金的投资方向
本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%； 权益类资产的 投资
比例不高于基金资产的20%；基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金将保持不
低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
八、基 金的投资策略
（ 一） 大类资 产配 置策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、信用风险等因素，从经
济周期的角度判断经济形势，并根据各类资产在特定经济形势下的预期收益和预期
风险特征，在本基金的投资范围内，确定各类资产的配置比例。
本基金主要投资的金融资产包括：利率产品、信用产品和可转换债券等固定收
益类资产，以及新股申购、股票增发和要约收购类股票投资等权益类资产。其中，
利率产品包括国债、央行票据、政策性金融债等政府债券；信用产品包括企业债、
公司债、短期融资券、资产支持证券、分离交易可转债等非由国家信用担保的固定
收益类产品； 本基金视可转换债券为一种内嵌转股权的特殊债券， 不属于信用产品。
结合投资时钟理论， 本基金认为， 在经济衰退阶段， 央行通常会降息刺激经济，
进而引导收益率曲线急剧下行，利率产品是最佳选择；在经济复苏阶段，经济刺激第 51 页 共 62 页
政策发挥作 用，GDP增长加速，企业盈利上升，信用产品和可转债能获得较高收益；
而到了经济过热阶段，央行加息以控制通胀并紧缩经济，短期的高收益信用产品依
然能锁定较高的投资回报。因此，本基金将通过对宏观形势的积极研判并灵活调整
组合配置，获得长期稳健的收益。
（ 二） 固定收 益类 资产投 资策 略
1、利率预测及久期配置策略
积极的债券投资策略的关键是对未来利率走向进行预测，并及时调整债券组合
的期限分布使其符合收益率变化的趋势。
具体而言，本基金将通过对影响债券投资的宏观经济形势进行分析判断，形成
对未来市场利率变动方向的预期，结合市场 的流动性情况确定固定收益类资产的久
期配置和期限结构配置。
本基金主要关注的宏观经济因素有GDP、通货膨胀、信贷增长、固定资产投资、
对外贸易情况等。同时，这些宏观经济指标所反映的经济运行情况将影响政府货币
政策和财政政策的选择，进而影响市场预期的调整，因此本基金在关注宏观经济因
素的基础上，会进一步跟踪政府推行的相关政策的市场影响。
本基金将在短期利率预测和中长期利率预测的基础上，结合收益率曲线策略来
确定目标久期并进行动态调整。同时，本基金将进一步预测收益率曲线可能发生的
形变，在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃 型或者阶梯型等策略，获取收益率
曲线变动带来的收益。即使预测收益率曲线未来将维持稳定，本基金也可以利用收
益率曲线的陡峭特征，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券并等待其收益率下滑
进而获得骑乘收益。
2、债券类属资产配置 策略
债券类属资产配置是在确定目标久期的前提下，根据市场流动性、信用风险利
差等市场因素，在国债、金融债、短期融资券、企业债等债券类别间进行配置。
（1 ）利率产品投资策略
利率产品是指具有国家信用担保的债券，包括国债、央行票据、政策性金融债
等。这类债券在信用资质层面没有差异，但在流动性和税收安排方 面有一定差别。
本基金在收益率曲线策略的指导下，根据个券的流动性情况对这类产品进行配置。 第 52 页 共 62 页
利率产品的流动性在所有的债券品种中最好，因而也最具有波段操作机会，本
基金将密切跟踪影响收益率预期的各类因素，力求抓住短期的交易性机会。
（2 ）信用产品投资策略
本基金将建立内部信用评级制度，根据国民经济运行的周期阶段，分析企业的
市场地位、 管理水平、 发展趋势和财务状况等， 作为支持信用产品投资的研究基础。
同时， 本基金还将重点研究信用市场环境的变化， 掌握并预测信用利差波动的规律，
以此作为信用品种配置时机的重要依据。
信用利差是 信用产品波动的重要影响因素， 鉴于我国信用债市场发展时间较短，
本基金主要借鉴国外成熟债券市场的信用利差规律，并结合我国信用债市场的结构
和经济形势研判国内信用产品的利差波动趋势。通过这种自上而下的分析方法把握
信用产品运行的基本规律，从而指导本基金的信用产品投资策略。
发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作，本基金将根据国民经
济运行的周期阶段， 分析发债主体的市场地位、 管理水平、 发展趋势 和财务状况等，
对债券发行人的信用风险进行综合评价。
本基金将在对宏观经济、企业状况深入研究的基础上，对债券的信用风险进行
度量和定价，把握信用利差波动趋势，选择溢价率较高的信用产品进行投资。
（3 ）可转债投资策略
可转债是普通信用债与一系列期权的结合体，既有债券的保护性又有像股票那
样的波动性。本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该转债
的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以
确定转债中长期的上涨空间。
考虑到转债内含的权利， 尤其是转股价的修正权， 本基金在借助Black-Scholes
期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值模型对转债进行定价的同时，将
密切跟踪上市公司的经营状况 ，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推
测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。通过上述方
式，基金管理人对可转债的价值进行综合评估，从中选择具有较高投资价值的可转
债进行投资。 第 53 页 共 62 页
（4 ）回购放大策略
回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行正回购，将融
得资金购买债券，获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合收益水平。
影响回购放大策略的关键因素有两个： 一是回购资金成本与债券收益率的关系，
只有当债券收益率高于回购资金成本时，放大策略才能取得正的回报；其次，该策
略的运用一般需要一个相对宽裕的资金面。本基金将密切跟踪资金面的情况，动态
调整回购放大的比例，并配置流动性较好的债券，在防范流动性风险的基础上，为
基金持有人争取更多收益。
（ 三） 权益类 资产 投资策 略
本基金可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收购类股票投资，还可持有
因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、
因投资分离交易可转债所形成的权证等 权益类资产。
新股申购方面，本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选
择参与标的、参与规模和退出时机，并通过深入分析新股上市公司的基本面情况，
结合新股发行当时的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新
股在二级市场的合理定价及其发行价格，指导新股询价。本基金还综合考虑新股中
签率、 上市首日涨幅、 股价长期表现和锁定期限等因素， 选择网上申购或网下申购，
在有效识别和防范风险的前提下，获取较高的申购收益。
要约收购类股票投资方面，因上市公司吸收合并、要约收购等因素，市场上存
在具有现金选择权的要 约收购类投资机会，本基金将从固定收益证券投资角度判断
要约收购类股票的投资价值。自收购人在证监会指定信息披露媒体上公告要约收购
报告书后，本基金在充分研究和判断要约收购人的资金实力和收购意愿的前提下，
综合考虑收购时间、波动性和流动性等因素，确定是否参与要约收购类股票投资。
本基金除了可以参与新股首次发行 （IPO） 外 ， 还可以参与新股增发， 所配新股
在可上市交易后，结合宏观形势和公司基本面的判断择机出售。
对于因投资分离交易可转债所形成的权证，在权证上市后，本基金将根据权证
估值模型的分析结果，在权证价值高估时，选择适 当的时机卖出。 第 54 页 共 62 页
（ 四） 、 投资 决策 依据和 决策 程序
1.投资决策依据
（1 ）、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2 ）、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
2.投资决策程序
（1 ）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2 ） 固定收益部研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果， 形成利率走势
预测、券种配置建议等，为债券决策提供支持。
研究发展部的行业及公司研究员深入分析新股上市公司的基本面情况，结合新
股发行当时的市场环境，提供新股配置建议。
（3 ） 固定收益基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略， 结合研究 员的研
究报告，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、目标久期、 期限结构、
个券选择等 投资方案。
（4 ） 投资决策委员会对固定收益基金经理小组提交的方案进行论证分析， 并形
成决策纪要。
（5 ）根据决策纪要，固定收益基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，
交由 交易部执行。
（6 ）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。
（7 ） 基金绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性
风险， 定期进行基金绩效评估， 并向投资决策委员会 提交综合评估意见和改进方案。
九、 业绩比较基 准
本基金业绩比较基准是 中证全债指数收益率。
第 55 页 共 62 页
十、 风险收益特 征
本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金，为证券投资基金中的较低风险品种。
十一、 基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏, 并对本报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国 建设 银行根据本基金基金合同规定， 于2017年3月21日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月 31 日， 本报告中所列财务数据未经
审计。
1. 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,672,163,340.10 90.00
其中：债券 1,672,163,340.10 90.00
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 135,320,882.98 7.28
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- - 第 56 页 共 62 页
6 银行存款和结算备付金合计 12,443,573.08 0.67
7
其他各项资产 37,982,123.28 2.04
8
合计 1,857,909,919.44 100.00
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
3. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比
例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 110,438,000.00 6.98
其中： 政策 性金 融债 110,438,000.00 6.98
4 企业债 券 1,029,210,940.10 65.06
5 企业短 期融 资券 99,762,000.00 6.31
6 中期票 据 138,150,000.00 8.73
7 可转债 （可 交换 债） 752,400.00 0.05
8 同业存 单 293,850,000.00 18.57
9 其他 - -
10 合计 1,672,163,340.10 105.70
5. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例( ％)
1 111617319
16 光大
CD319
1,500,000 146,925,000.0
0
9.29
1 111609501
16 浦发
CD501
1,500,000 146,925,000.0
0
9.29
2 1680140
16 靖江城
投债
800,000 79,160,000.00 5.00 第 57 页 共 62 页
3 011698041
16 沪电力
SCP005
600,000 59,994,000.00 3.79
4 136196
16 龙湖 02
600,000 58,362,000.00 3.69
5 124831
14 崇建设
500,000 51,735,000.00 3.27
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有 贵金属。
8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 ． 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货 。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 ． 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金 本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11. 投资组 合报 告附注
（1） 根据公开市场信息， 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部
门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受
到公开谴责和处罚。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成 第 58 页 共 62 页
序号 名称 金额( 元)
1
存出保证金
15,601.97
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
28,845,430.24
5
应收申购款
9,121,091.07
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
37,982,123.28
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113010 江南转债 752,400.00 0.05
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
十 二、基 金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数
据截至2016 年12 月 31 日。
一、 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
第 59 页 共 62 页
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2011.8.5-2011.12.31 4.90% 0.19% 5.68% 0.13% -0.78% 0.06%
2012.1.1-2012.12.31 13.11% 0.15% 3.52% 0.07% 9.59% 0.08%
2013.1.1-2013.12.31 -1.81% 0.23% -1.07% 0.1% -0.74% 0.13%
2014.1.1-2014.12.31 20.89% 0.34% 10.82% 0.09% 10.07% 0.25%
2015.1.1-2015.12.31 21.20% 0.72% 8.74% 0.08% 12.46% 0.64%
2016.1.1-2016.12-31 0.83% 0.13% 2.00% 0.09% -1.17% 0.04%
自基金合同生效至
今
72.12% 0.37% 33.02% 0.09% 39.10% 0.28%
二、 自 基金合 同生 效以来 基金 累计份 额净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收
益 率变 动的比 较
广发聚利债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011 年 8 月 5 日至 2016 年 12 月 31 日) 第 60 页 共 62 页
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、基金上市初费和上市月费；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 上 述基 金费用 由基 金管 理人在 法律 规定的 范围 内参照 公允 的市场 价格 确第 61 页 共 62 页
定 ，法 律法规 另有 规定时 从其 规定。
（ 三 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 四 ） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项 发生的费用等不列入基金费用。基金合
同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支第 62 页 共 62 页
付。
（ 五 ） 基金 管 理人 和 基金 托 管 人可 根 据基 金 发展 情 况 调整 基 金管 理 费率 和 基金
托 管费 率。基 金管 理人必 须最 迟于新 的费 率实施 日2 日前在 指定 媒体上 刊登 公告。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息 披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
原 广发聚利债券型证券投资基金招募说明书更新 进行了更新,主要更新的内容如下：
1、 在 “重要提示” 部分， 更新了招募说明书所载内容、 有关财务数据和净值表
现的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
3、 在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了 直销机构、代销机构及 经办注
册会计师 的信息。
4、 在“第十部分 基金的投资”部分，更新了截至2016年12月31日的基金投资
组合报告。
5、 在“第十一部分 基金的业绩”部分，更新了截至2016年12月31日的基金业
绩。
6、 根据最新公告，对“第二十四部分 其他应披露事项”内容进行了更新 。
广发基金管理有限公司
二〇一七年三月 二十五日
