宝 盈 科技 30 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈科 技 30 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （以 下简 称“ 本 基金” ）经 中国 证券 监督管 理
委员会 2014 年 6 月 11 日 中国证 监会 证监 许可[2014]580 号 文注 册募 集。 本基 金基金 合同 于
2014 年 8 月 13 日正 式生 效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市 场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 ， 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经 营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 《 基金 合同 》及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。基金投 资人 欲了 解份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2017 年 2 月 13 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2016 年 12 月 31 日。 本招募 说明 书（ 更新 ）中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据
已经本 基金 托管 人复 核。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ：李 文众
总经理 ： 李 文众
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83275889
传真：0755 - 83515599
联系人 ：王 中宝
股 权 结构 ：本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。
（二） 主要 人员 情况
1 、公 司高 级管 理人 员
（1） 董事 会：
李文众 先生 ，董 事长 ，1959 年生， 中共 党员 ，经 济 师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在
中国人 民银 行成 都市 支行 解放中 路办 事处 工作 ；1985 年 6 月至 1997 年 12 月 在中国 工商 银
行成都 市信 托投 资公 司任 职， 先后 担任 委托代 理部 、 证 券管 理部 经理 ； 1997 年 12 月至 2002
年 11 月成 都工 商信 托投 资 有限责 任公 司任 职， 历任 部门经 理、 总经 理助 理；2002 年 11 月
至今在 中铁 信托 有限 责任 公司任 副总 经理 。 2017 年 1 月 26 日 至今 代任 宝盈 基 金管理 有限 公
司总经 理。
景开强 先生 ，董 事，1958 年生， 硕士 研究 生， 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年 10
月在中 铁二 局机 筑公 司广 州、 深 圳、 珠 海项 目部 任职 ， 历任 助理 会计 师、 会 计师 、 财务 主管；1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中 铁二 局机 筑公 司财 务科任 职， 历任 副科 长、 科长、 总会 计
师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁二 局股 份公 司任财 会部 部长 ，中 铁二 局集团 专家 委
员会财 务组 组长 ；2003 年 11 月至 2005 年 10 月在 中 铁八局 集团 公司 任总 会计 师、 总法律 顾
问、集 团公 司专 家委 员会 成员； 现任 中铁 信托 有限 责任公 司总 经理 。
陈赤先 生 ， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月 任西
南财经 大学 公共 与行 政管 理学院 教研 室副 主任 ； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月 在 四川省 信托 投
资公司 人事 部任 职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月 在 四川省 信托 投资 公司 峨眉 山办事 处任 总
经理助 理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月 在和 兴证 券 有限责 任公 司工 作；2003 年 6 月开 始任
衡平信 托投 资有 限责 任公 司总裁 助理 兼研 究发 展部 总经理 ， 现任 中铁 信托 有限 责任公 司副 总
经理兼 董事 会秘 书。
张栋先 生， 董事 ，1977 年 生， 硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月， 在中 国化工 进
出口总 公司 资产 管理 部投 资一部 任副 总经 理；2001 年 6 月至 2002 年 3 月， 在 中化进 出口 总
公司投 资部 任项 目经 理 ；2002 年 3 月至 2003 年 2 月 ， 在 飞秒 光电 科技 （ 西安 ） 有 限公 司光
通信事 业部 任总 经理 助理 ；2003 年 2 月至 2004 年 3 月 ， 在 中化 国际 （控 股 ） 股份有 限公 司
冶金能 源事 业总 部任 项目 经理；2004 年 3 月至 2009 年 5 月 ， 在 山西 中化 寰达 事业有 限责 任
公司任 总经 理；2009 年 6 月至 2010 年 7 月， 在 中化 石油有 限公 司炼 化事 业部 任高级 项目 经
理； 2010 年 7 月至 2011 年 2 月， 在中 国中 化股 份有 限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ； 2011
年 2 月至 2013 年 7 月， 在 中化石 油有 限公 司油 品销 售南方 事业 部任 副总 经理 ；2013 年 7 月
至 2014 年 1 月， 在中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司 资产管 理一 部工 作； 2014 年 1 月至 2014
年 7 月 ， 在 中国 对外 经济 贸易信 托 有 限公 司资 产管 理三部 任总 经理 ；2014 年 7 月至 2016 年
7 月， 在中 国对 外经 济贸 易 信托有 限公 司基 础产 业部 任总经 理 ； 2016 年 7 月 至 今， 在中 国对
外经济 贸易 信托 有限 公司 投资发 展部 任总 经理 。
贺颖奇 先生 ，独 立董 事，1962 年 生， 中共 党员 ，管 理学博 士。 1986 年至 1992 年， 在
河北大 学经 济系 任教 ；1995 年至 2001 年， 在厦 门大 学管理 学院 任教 ；2001 年至 2003 年在
清华大 学经 济管 理学 院管 理学博 士后 流动 站从 事博 士后研 究工 作；2003 年 7 月至 2010 年 4
月， 在清 华大 学会计 研究 所从事 教学 与科 研工 作， 任清华 大学 会计 研究 所 党 支部书 记 ， 副 教
授；2010 年 5 月至 今， 在 北京国 家会 计学 院任 副教 授，兼 任福 建星 网锐 捷公 司独立 董事 。
屈文洲 先生， 独立 董事，1972 年 生， 中 共党 员， 金 融 学博士。1995 至 1997 年， 任厦门
建发信 托投 资公 司海 滨证 券营业 部投 资信 息部 主任 ； 1997 至 2001 年， 任厦 门建发 信托 投
资公司 投资 银行 部经 理； 1998 至 1999 年， 借调 中国 证 监会厦 门特 派办 上市 公司 监管处 ； 2001至 2003 年任 厦门 市博 亦投 资咨询 有限 公司 总经 理；2003 至 2005 年 任深 圳证 券 交易所 研究
员；2005 至 今，在 厦门大 学管理学 院从 事教学 与研 究工作。 现任 厦门大 学管 理学院教 授、
博士生 导师 ， 厦门大 学中 国资本 市场 研究 中心 主任 ， 厦 门大 学管 理学院 财务 学系副 主任 ， 兼
任厦门 空港 、山 东航 空、 莱宝高 科的 独立 董事 。
徐加根先 生，独 立董事 ，1969 年 生，中 共党员 ，西 南财经大 学教授 。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作；1996 年至 1999 年， 在西南 财经 大学 学习 ；1999 年至 今， 在
西南财 经大 学任 教， 现任 西南财 经大 学金 融创 新与 产品设 计研 究所 副所 长。
（2） 监事 会
张建华女 士， 监事，1969 年生，高 级经 济师。 曾就 职于四川 新华 印刷厂 、成 都科力 风
险投资 公司 、 成都工 商信 托有限 公司 、 衡平信 托有 限责任 公司 。 现任中 铁信 托有限 责任 公 司
金融同 业部 总经 理。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女 士 ， 督 察长 ，1964 年生 ， 工 学学 士 。 曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处、
华安证券 有限 公司深 圳总 部投资银 行部 、资产 管理 总部。2001 年加入 宝盈基 金管理有 限公
司， 历任 监察 稽核 部总 监 助理 、 副 总监 、 总监 ，2013 年 12 月 起任 宝盈 基金 管 理有限 公司 督
察长。
葛俊杰先 生， 副总经 理，1973 年 生，硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市
政府 金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司， 曾任研 究员 、总经理 办公
室主任 、专 户投 资部 总监 ，现任 副总 经理 、投 资经 理。
张新元 先生 ，副 总经 理，1997 年 3 月至 2002 年 8 月 任职于 黄河 证券 ，2002 年 9 月至
2004 年 2 月 任职 于民 生证 券， 2004 年 3 月至 2011 年 6 月 任职 于长 城基 金管 理 有限公 司， 2011
年 7 月 加入 宝盈 基金 管理 有限公 司， 历任 总经 理办 公 室主任 、 机 构业 务部 总监、 总经理 助理 ，
现任公 司副 总经 理、 创新 业务部 总监 、投 资经 理。
2 、基 金经 理简 历
张仲维 先生 ， 台湾政 治大 学国际 贸易 硕士 ， 具 有 7 年证券 从业 经历 。 曾 任台 湾元大 宝 来
证券投 资信 托股 份有 限公 司国际 部研 究员 、基 金经 理，华 润元 大基 金管 理有 限公司 研究 员 、
基金经 理； 自 2015 年 5 月 加入宝 盈基 金管 理有 限公 司，历 任研 究部 研究 员、 投资经 理， 现
任宝盈 科技 30 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 宝盈 互联网 沪港 深灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。
宝盈科 技 30 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 历任 基金 经理姓 名及 管理 本基 金时 间： 彭敢：2014 年 8 月 13 日至 2017 年 1 月 4 日。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
段鹏程 先生 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 研究 部总 监、 宝盈医 疗健 康沪 港深 股 票 型证券 投资
基金、 宝盈消 费主题 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 （由原 鸿阳证 券投资 基金 转型而 来） 、 宝
盈 优 势 产 业 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基金 和 宝 盈 新价 值 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 基金
经理。
葛俊杰 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、投 资经理 。
张新元 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、创 新业务 部总 监、 投资 经理 。
陈若劲 女士 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监、 宝 盈增 强收 益债 券型 证券投 资基
金基金 经理 、 宝 盈货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 祥瑞 养老 混合 型证 券投资 基金 基金
经理、 宝盈 祥泰 养老 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能 齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造“ 伴 你成 长” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国“ 最 佳 托管银 行” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农
业 银行连 续通过 托管业 务国 际内控 标准（ISAE3402 ） 认证， 表明了 独立公 正第 三方对 中国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌理 财’TOP10 颁奖 盛典” 中
成绩突 出， 获“ 最 佳托 管银 行” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首席财 务官 》 杂 志颁 发的“ 最佳资 产托
管奖” 。2012 年 荣获 第十 届中国 财经 风云 榜“ 最佳 资 产托管 银行” 称 号；2013 年至 2015 年连
续三年荣获上海清算所授予的“ 托管银行优秀 奖” 和 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 授 予 的
“ 优秀 托管 机构 奖” 称 号；2015 年 荣获 中国 银行 业协 会授予 的“ 养老 金业 务最 佳 发展奖”称号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养 老金 管理 中心 ，内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2016 年 12 月 31 日 ，中 国农 业银 行托 管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投
资基金 共 349 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明 1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险 管理委员 会总体负责中国 农业银行 的风险管理与内 部控制工 作,对 托管业务风 险管
理和 内部控制工作 进行监督和 评价。托管业 务部专门设 置了风险管理 处,配 备了专 职内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资 料严格保管， 制约机制严 格有效；业务 操作区专门 设置，封闭管 理,实 施音像 监控；业
务信 息由专职信息 披露人负责,防止泄 密；业务实 现自动 化操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买 卖、 代 理买卖 外汇； 结汇、 售汇 ； 从事银 行卡 业务； 提供 信用证 服务 及 担
保； 代 理收 付款 项及 代理 保险业 务； 提供 保管 箱服 务； 代 理资 金清 算； 各类 汇兑业 务； 代理政策性 银行 、 外 国政 府和 国际金 融机 构贷 款业 务； 贷款承 诺； 组织 或参 加银 团贷款 ； 外 汇存
款； 外 汇贷款 ； 外汇 汇款 ； 外汇 借款； 发行、 代理 发行、 买 卖或 代理 买卖 股 票以外 的外 币有
价证券 ； 外 汇票 据承 兑和 贴现； 自营、 代客 外汇 买 卖； 外 币兑 换； 外 汇担 保 ； 资信 调查、 咨
询、 见 证业 务； 企业、 个 人财务 顾问 服务 ； 证 券公 司客户 交易 结算 资金 存管 业务； 证券 投资
基金托 管业 务 ； 企业 年金 托管业 务 ； 产 业投资 基金 托管业 务 ； 合 格境外 机构 投资者 境内 证 券
投资托 管业 务； 代理 开放 式基金 业务 ； 电 话银 行、 手机银 行、 网上 银行 业务 ； 金融 衍生 产品
交易业 务； 经国 务院 银行 业监督 管理 机构 等监 管部 门批准 的其 他业 务。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ：李 文众
客户服 务统 一咨 询电 话：400-8888-300 （全国 统一 ， 免长途 话费 ） 传 真：0755-83515880
联系人 ：李 依、 梁靖
2 、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行
联系联 系地 址： 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
客服热 线：95599
公司网 站：www.abchina.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
客服热 线：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
（3） 中信 银行
联系地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
客服热 线：95558
公司网 址：www.ecitic.com
（4） 平安 银行
联系地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
客服热 线：95511-3 公司网 址：www.bank.pingan.com
(5) 中国 建设 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
客服热 线：95533
公司网 址：www.ccb.com
（6） 安信 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层
客服电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（7） 渤海 证券
联系地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
客服热 线：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（8） 光大 证券
联系地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
客服热 线：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（9） 申万 宏源 证券
联系地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
客服热 线：95523 或 400-889-5523
公司网 址：www.sywg.com
（10） 第一 创业 证券
联系地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
客服热 线：400-8881-888
公司网 址：www.fcsc.com
（11 ）长 城证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
客服热 线：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（12） 长江 证券 联系地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
（13） 中国 中投 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋
客服热 线：4006008008 、95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（14） 中信 建 投 证券
联系地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
客服热 线：4008-888-108
公司网 址：www.csc108.com
（15） 信达 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
客服热 线：400-800-8899
公司网 站：www.cindasc.com
（16） 平安 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
业务传 真：0755-82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
（17） 国泰 君安 证券
联系地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
客服热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com.
（18） 广 发证 券
联系地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
客服热 线：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（19） 东 兴证 券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 客服热 线：400-888-8993
公司网 站：www.dxzq.net
(20) 招 商证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 －45 层
客服热 线：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
(21) 国信 证券
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
客服热 线：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(22) 中信 证券
联系地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦三 层
客服热 线：400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(23) 中信 证券 （浙 江）
联系地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
客服热 线：0571-96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
(24) 中信 证券 （山 东）
联系地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
客服热 线：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(25) 华泰 证券
联系地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
客服热 线：4008895597 、95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
(26) 五矿 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47-49 层
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn （27） 广州 证券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
客服热 线：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（28） 银河 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 c 座
客服热 线：4008888888 、95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（29） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（30） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
客服热 线：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.com
（31） 中国 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（32） 中金 公司
联系地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及 28 层
客户服 务电 话：400-910-1166
公司网 址：www.cicc.com.cn
（33） 深圳 众禄 基 金 销售 有限公 司
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层 IJ 单元
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn, www.jjmmw.com
（34） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 客户服 务电 话：4000816655
公司网 址：www.wy-fund.com
（35） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（36） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上 海市 昆明 路 518 号北 美广 场 A1002 室
客户服 务电 话： 021-65370077
公司网 址： www.jiyu.com.cn
（37） 东莞 农村 商业 银行
联系地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
客户服 务电 话：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
（38） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
客户服 务电 话：4008-219-031
公司网 址：www.lufunds.com
（39） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一号903 室
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（40） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
联系地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（41） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 大街11 号11 层1108
客户服 务电 话：4006-199-059
公司网 站：www.fundzone.cn
（42） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室 客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
（43） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（44） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
客户服 务电 话：400-067-6266
公司网 址： www.leadfund.com.cn
（45） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 址：wen.wen@jrj.com.cn
（46） 中泰 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（47） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
客服电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（48） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
联系地 址 ： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路甲40号 二十 一世 纪大厦A 座303
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（49） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路32 号C 栋
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（50） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09室
客户服 务电 话：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com （51） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
联系地 址： 杭 州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
客户服 务电 话：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（52） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦6 层
客户服 务电 话：400-555-671
公司网 址：www.hgccpb.com
（53） 北京 新浪 仓石 基金 销 售有 限公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2地块新 浪总部 科
研楼5 层518 室
客户服 务电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（54） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
客户服 务电 话：400-821-0203
（55） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
联系地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
（56） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
联系地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层
客户服 务电 话：021-52822063
公司网 址：www.66zichan.com
（57） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 霄云路26号 鹏润 大厦B 座19 层
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
（58） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 北京 市 宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A 座5 层
客户服 务电 话：400-890-9998
公司网 址：www.jnlc.com
（59） 凤凰 金信 （银 川） 投资管 理有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 紫月路18号院 朝来 高科 技 产业园18号楼
客户服 务电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
（60） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
客户服 务电 话：400-618-0707
公司网 址：www.hongdianfund.com
（61） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20楼
客户服 务电 话：0571-86655920
公司网 址：www.cd121.com
（62） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
（63） 深圳 新华 信通 资产 管理有 限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道2003 号 华嵘 大厦1808单元
客户服 务电 话：010-56202920
公司网 址：www.xintongfund.com
（64） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
联系地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园B3单元7 楼
客户服 务电 话：400-9500-888
公司网 址：www.jfzinv.com
（65） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
联系地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116 室
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（二） 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
负责人 ： 廖海
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 周祎
联系人 ：周 祎
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈科 技30 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式灵活 配置 混合 型基 金
六、基金的投资 目标
本 基金 以超 越业 绩比 较基准 为目 标 ， 在 严格 控 制下行 风险 的基 础上 进行 有效的 资产 配置
与投资 标的 精选 ，力 争实 现资产 的稳 定增 值。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 内依法 发行和 上市交
易的国 债、 金融 债、 企 业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换债 券、 分离 交易 可转 债、 中 小企 业私
募债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券） 、 资产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款、 货币市
场工具 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ， 但 须符合 中国 证监
会的相 关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为0%–95% ， 其 中投 资于 基金持 仓
比例最 高的 前30 只科 技主 题股票 的资 产不 低于 非现 金基金 资产 的80% ； 现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5% ； 权证 投资比 例不 得超 过基 金资 产净值 的3% ；
本基金 投资 于其 他金 融工 具的投 资比 例依 照法 律法 规或监 管机 构的 规定 执行 。 如法律 法规 或
监管机 构以 后允 许基 金投 资的其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 可 以将其 纳入 投资
范围， 具体 投资 比例 和限 制等将 另行 公告 。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略分 为两 个层面 ： 首 先， 依 据基 金管 理人的 大类 资产 配置 策略 动态调 整
基金资 产在 各大 类资 产间 的分配 比例 ； 而 后， 进行 各大类 资产 中的 个股 、 个 券 精选 ， 具 体由
大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略 、 固定 收益 类资 产投资 策略 和权 证投 资策 略四部 分 组 成 。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析，自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。主 要考虑 的因 素包 括：
1 、宏 观经 济指 标： 年度/ 季度 GDP 增速 、固 定资 产投资 总量 、消 费价 格指 数、采 购经
理人指 数、 进出 口数 据、 工业用 电量 、客 运量 及货 运量等 ；
2 、政策 因素： 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 ，利率 水平 、货币 净
投放等 货币 政策 ；
3 、市 场指 标： 市场 整体 估 值水 平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素。
结合对 全球 宏观 经济 的研 判， 本 基金 将在 严格 控制 投资组 合风 险的 前提 下， 动态调 整基
金资产 在各 大类 资产 间的 分配比 例， 力图 规避 市场 风险， 提高 配置 效率 。
（二） 股票 投资 策略
1 、科 技主 题上 市公 司股 票 的界定 科技进 步是 经济 增长 的不 竭动力 ， 科 技的 发展 深刻 地、 不 可逆 转地 改变 着社 会面貌 和经
济活动 的方 式。 从长 远来 看， 科 技将 是经 济社 会发 展的永 恒主 题； 从短 期来 看， 相 关的 产业
与行业 也面 临着 历史 性的 发展机 遇 。 根 据 《 国家“ 十 二五” 科学 和技 术发 展规 划 》 ，“ 努力 攻克
和掌握 核心 关键 技术 ， 推 动高新 技术 产业 化， 加快 培育发 展战 略性 新兴 产业” 已经成 为“ 十二
五” 期间科技发 展规划的 基 本要求之一。 因此在中 国 的经济转型之 路上， 掌握 核心技术、 以
科技创 新为 动力 的企 业将 会具有 更大 的增 长潜 力。
参照 《 国家 中长 期科 学和 技术发 展规 划纲 要 （2006-2020） 》 、 《 国家“ 十二 五” 科 学和技 术
发展规 划》以 及《国 务院 关于加 快培育 和发展 战略 性新兴 产业的 决定》 ，本基 金所指 的科技
类上市 公司 ，其 主营 业务 应当属 于节 能环 保、 新一 代信息 技术 、生 物技 术、 高端装 备制 造 、
新能源 、新 材料 、新 能源 汽车、 现代 农业 技术 、现 代服务 业技 术和 民生 科技 等十大 产业 。
未来如 果由 于经 济发 展、 技术进 步或 政策 调整 造成 科技主 题的 覆盖 范围 发生 变动， 基金
管理人 有权 对上 述界 定进 行调整 和修 订。
2 、个 股精 选策 略
本 基 金 主 要 采 取“ 自下而上” 的 选 股 策 略 ， 基 于 对 上 市 公 司 成 长 性 和 估 值 水 平 的 综 合 考
量， 使 用定 性与 定量 相结 合的方 法精 选 出 30 只左 右 的股票 进行 集中 投资 ， 使 前 30 大科 技主
题重仓 股的 投资 比例 合计 不低于 非现 金基 金资 产 的 80% 。
（1）首 先，使 用定性 分析 的方法， 从科 研能力 、市 场前景以 及公 司治理 结构 等方面 对
上市公 司的 基本 情况 进行 分析。
在科研 能力 方面 ， 选 择研 发团队 技术 实力 强、 技术 的发展 与应 用前 景广 阔并 且在技 术上
具有一 定护 城河 的公 司。
在市场 前景 方面 ， 需 要考 量的因 素包 括市 场的 广度 、 深 度、 政策 扶持 的强 度 以及上 市公
司利用 科技 创新 能力 取得 竞争优 势、 开拓 市场 ，进 而创造 利润 增长 的能 力。
公司治 理结 构的 优劣 对包 括公司 战略 、 创 新能 力、 盈 利能力 乃至 估值 水平 都有 至关重 要
的影响 。 本 基金 将从 上市 公司的 管理 层评 价、 战略 定位和 管理 制度 体系 等方 面对公 司治 理结
构进行 评价 。
（2）其 次，使 用定量 分析 的方法， 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估。 本基金 主
要从行 业景 气度 、盈 利能 力、成 长能 力以 及估 值水 平等方 面进 行考 量。
1 ）行 业景 气度
本基金通过一系列定 量指 标对行业景气度进行 研判 。这些指标包括行业 销售 收入增长
率、 行业 毛利 率和净 利率 、 原 材料 和成 品价格 指数 以及库 存率 等 。 通过 与历 史和市 场平 均 水平进行 比较 ，并 结合 定性 分析的 结果 来评 判行 业的 景气度 水平 。
2 ）盈 利能 力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
3 ）成 长能 力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度， 主要 参考 的指 标 包括 EPS
增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。
4 ）估 值水 平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 ， 选 择
合适时 机投 资于 低估 的债 券品种 ，通 过积 极主 动管 理，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通 过全面 研究 GDP 、物价 、就业以 及国 际收支 等主 要经济变 量， 分析宏 观经 济运行 的
可能情 景 ， 并 预测财 政政 策、 货币 政策 等宏观 经济 政策取 向 ， 分 析金融 市场 资金供 求状 况 变
化趋势 及结 构 。 在此 基础 上， 预测 金融 市场利 率水 平变动 趋势 ， 以及金 融市 场收益 率曲 线 斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业 发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。 3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品 种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 投资 策略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。 （四） 权证 投资 策略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
1 、运用 权证与 标的资 产可 能形成的 风险 对冲功 能， 构建权证 与标 的 股票 的组 合，主 要
通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益；
2 、构建 权证与 债券的 组合 ，利用债 券的 固定收 益特 征和权证 的高 杠杆特 性， 形成保 本
投资组 合；
3 、针对 不同的 市场环 境， 构建骑墙 组合 、扼制 组合 、蝶式组 合等 权证投 资组 合，形 成
多元化 的盈 利模 式；
4 、在严 格风险 监控的 前提 下，通过 对标 的股票 、波 动率等影 响权 证价值 因素 的深入 研
究，谨 慎参 与以 杠杆 放大 为目标 的权 证投 资。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金将 按最新 规定 执行 。
九、基金的业绩比较 基准
中证800 指 数收 益率× 60% + 中 证综 合债 券指 数收 益 率× 40%
中证 800 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它 的 样 本 选 自 沪 深
两个证券 市场 。中证 800 指数成分 股覆 盖了中 证 500 和沪深 300 的所 有成分 股，综合 反
映沪深 证券 市场 内大 中小 市值公 司的 整体 状况 ， 具 有一定 权威 性， 适合 作为 本基金 股票 投资
业绩比 较基 准 。 中证 综合 债券指 数是 一个 是综 合反 映银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企
业债、 央票 及短 融整 体走 势的跨 市场 债券 指数 ，适 合作为 本基 金债 券部 分的 业绩基 准。
本基金 是混 合型 基金 ， 基 金在运 作过 程中 将维 持 0%–95% 的 股票 投资 ， 其 余资 产投资 于
债券及 其他 具有 高流 动性 的短期 金融 工具 。 本基 金将 业绩比 较基 准中 股票 指数 与债券 指数 的
权重确 定 为 60% 和 40% ， 并用中 证综 合债 券指 数收 益率代 表债 券资 产收 益率 。 因此，“ 中证
800 指 数 收 益 率× 60% + 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率×40%” 是 衡 量 本 基 金 投 资 业 绩 的 理 想 基
准。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准 ， 基 金
管 理 人 有 权 根据 市 场 发 展状 况 及 本 基 金的 投 资 范 围和 投 资 策 略 ，调 整 本 基 金的 业 绩 比 较基
准。 业 绩比 较基 准的 变更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致， 并在 更新 的招募 说明 书中
列示， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
十、基金的风险收益 特征
本 基金 为混 合型 基金 ， 其预 期收 益及 预期 风险 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （截至2016 年12 月31 日）
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 2,786,522,505.94 93.93
其中： 股票
2,786,522,505.94 93.93
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
162,572,620.09 5.48
8 其他资 产
17,620,297.16 0.59
9 合计
2,966,715,423.19
100.00
2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 10,747,363.18 0.37
B 采矿业 82,578,963.86 2.81
C 制造业 2,073,008,506.94 70.42
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
44,763,060.00 1.52
E 建筑业 5,861,800.00 0.20
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 16,485,925.50 0.56 H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
359,439,720.65 12.21
J 金融业 14,925,000.00 0.51
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 15,998,925.60 0.54
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 73,421,131.35 2.49
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 89,292,108.86 3.03
S 综合 - -
合计 2,786,522,505.94 94.66
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 300252 金信诺 6,590,129 195,792,732.59 6.65
2 002522 浙江众 成 9,829,324 176,829,538.76 6.01
3 002023 海特高 新 11,371,910 157,387,234.40 5.35
4 603456 九洲药 业 6,299,457 135,879,287.49 4.62
5 002773 康弘药 业 2,278,848 129,415,777.92 4.40
6 002368 太极股 份 3,858,168 118,098,522.48 4.01
7 002215 诺 普 信 9,352,790 103,628,913.20 3.52
8 300047 天源迪 科 5,340,700 98,055,252.00 3.33
9 300170 汉得信 息 7,632,300 90,137,463.00 3.06
10 300476 胜宏科 技 3,826,571 87,437,147.35 2.97
3、 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
4、 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不
参与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参
与国债 期货 交易 。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1) 报告期 内， 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 在本 报
告编制 日前 一年 内未 受到 公开谴 责、 处罚 。
(2) 本基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,046,867.99
2 应收证 券清 算款 14,352,550.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 38,210.70
5 应收申 购款 2,182,668.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,620,297.16
(4) 期末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
(5) 期末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 300047 天源迪 科 98,055,252.00 3.33 重大事 项
(6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 合同 生效 日 为 2014 年 8 月 13 日， 基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的
比较如 下表 所示 (截至 2016 年 12 月 31 日):
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2014 年 8 月
13 日-2014
年 12 月 31
日
14.10% 1.27% 25.42% 0.77% -11.32% 0.50%
2015 年 67.92% 3.38% 14.19% 1.50% 53.73% 1.88%
2016 年上 半
年
-18.06% 2.79% -9.29% 1.22% -8.77% 1.57%
2016 年三 季
度
-1.78% 0.94% 2.76% 0.50% -4.54% 0.44%
2016 年四 季
度
-4.47% 0.88% 0.01% 0.44% -4.48% 0.44%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等， 支
付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期 顺 延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类” 中第 3 －9 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 酌情 降低 基金管 理费 和基 金托 管费 ， 此项 调整
不需要 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 。 基金 管理 人必 须最迟 于新 的费 率实 施 日 2 日前 在指 定
媒体上 刊登 公告 。
( 六) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
费
用 费率（设申购金额为 M ）
申购费
M<50 万 1.50%
50 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费 用 1000 元
2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段
设定如 下：
费
用 费率
赎回费
持有期限<7 日 1.50%
全额计入基金资产
7 日≤ 持有期限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有期限<90 日 0.50% 75% 计入基金资产
90 日≤ 持有期限<180 日 0.50% 50% 计入基金资产
180 日≤ 持有期限<365 日 0.20%
25% 计入基金资产
365 日≤ 持有期限<730 日 0.10%
持有期限≥730 日 0%
3 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ，具 体内 容详 见 2014 年 9 月 16 日发 布 的《宝 盈科 技 30 灵 活配 置 混合型 证券 投
资基金 开放 日常 申购 、赎 回、转 换和 定期 定额 投资 业务的 公告 》和 其他 有关 基金转 换 公 告 。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、 在“ 重 要提 示” 部 分， 更新 了本招 募说 明书 所载 内容 和相关 财务 数据 的截 止时 间。
2 、 在“ 第 三部 分 基 金管 理人” 中， 更 新了 基金管 理人 概 况、 证 券投 资基金 管理 情 况和 主
要人员 情况 的相 应内 容。
3 、 在“ 第 四部 分 基 金托 管人” 中，更 新了 基金 托管 人相 应内容 。
4 、 在“ 第 五部 分 相 关服 务机 构” 中 ，更 新了 基金 份额 销 售机构 、代 销机 构的 相应 内容 。
5 、 在“ 第 八部 分 基 金份 额的 申购和 赎回” 中 ，更 新了 基 金转换 的内 容。
6 、 在“ 第 九部 分 基 金的 投资” 中，更 新了 基金 投资 组合 报告的 内容 。
7 、 增加了“ 第 十部 分 基 金的 业绩” ，更 新了 基金 合同 生 效以来 的投 资业 绩。
8 、 在“ 第 二十 二部 分 其 他应 披露事 项” 中， 披露 了本 期 已刊登 的公 告事 项。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二 〇一 七年 三月 二 十五日
