交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
1
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2017 年 第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二〇一 七年二 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每 6 个月 的最 后 1 日。
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
2
【 重要 提示 】
交银施罗德蓝筹 混合型 证券投资基金 由交 银 施罗 德 蓝 筹 股 票 证券 投 资基 金 变
更而来，交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 经 2007 年 7 月 13 日 中国证券监督管
理委员会证监基金字 【2007】205 号文核准募集。 其基金合同于2007 年8 月8 日
正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 交 银施 罗 德 蓝筹股 票 证 券 投资 基 金 募集的 核准 ， 并
不 表 明 其 对本 基 金 的价值 和 收 益 作出 实 质 性判断 或 保 证 ，也 不 表 明投资 于 本 基 金
没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 人 在 投 资本 基 金 前，需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 ， 充 分
考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 ， 理 性 判断 市 场 ，对认 （ 申 ） 购基 金 的 意愿、 时 机 、 数
量 等 投 资 行为 作 出 独立决 策 。 投 资人 根 据 所持有 份 额 享 受基 金 的 收益， 但 同 时 也
需 承 担 相 应的 投 资 风险。 投 资 本 基金 可 能 遇到的 风 险 包 括： 因 政 治、经 济 、 社 会
等 因 素 对 证券 价 格 波动产 生 影 响 而引 发 的 系统性 风 险 ， 个 别 证 券 特有的 非 系 统 性
风 险 ， 由 于基 金 投 资人连 续 大 量 赎回 基 金 份额产 生 的 流 动性 风 险 ，基金 管 理 人 在
基 金 管 理 实施 过 程 中产生 的 基 金 管理 风 险 ，本基 金 投 资 债券 引 发 的信用 风 险 ， 以
及 本 基 金 投资 策 略 所特有 的 风 险 等等 。 本 基金是 一 只 混合 型基金， 其风 险 和 预 期
收 益 高 于 债券 型 基 金和货 币 市 场 基金 ， 低 于股票 型 基 金 。属 于 承 担较高 风 险 、 预
期收益较高的证券投资基金品种 。
投 资 有 风 险 ， 投资 人 在认 （ 申 ） 购 本 基金 前 应认 真 阅 读 本 基 金的 《 招募 说 明
书 》 和 《 基金 合 同 》 。过 往 业 绩 并不 代 表 将来 表现。 基 金管 理 人 管理的 其 他 基 金
的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 。基 金 合 同 是 约 定基 金 当事 人 之
间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得基 金 份 额，即 成 为 基 金
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
3
份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行为 本 身 即表明 其 对 基 金
合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关 规
定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有人 的 权 利和义 务 ， 应 详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 2 月8 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2016 年12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 何万金
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下 使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
4
1、基金管理人董事会成员
于 亚 利 女 士 ， 董事 长 ，硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 执 行 董 事 、 副行 长 。历 任 交
通 银 行 郑 州分 行 财 务会计 处 处 长 、郑 州 分 行副行 长 ， 交 通银 行 财 务会计 部 副 总 经
理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。
陈 朝 灯 先 生 ， 副董 事 长， 博 士 学 位 。 现任 施 罗德 证 券 投 资 信 托股 份 有限 公 司
投资总监兼专户管理部主管。 历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮 红 女 士 ， 董 事， 总 经理 ， 博 士 学 位 ，兼 任 交银 施 罗 德 资 产 管理 有 限公 司 董
事 长 。 历 任交 通 银 行办公 室 副 处 长、 处 长 ，交通 银 行 海 外机 构 管 理部副 总 经 理 、
总 经 理 ， 交通 银 行 上海分 行 副 行 长， 交 通 银行资 产 托 管 部总 经 理 ， 交通 银 行 投 资
管理部总经理 。
徐瀚先生，董事 ， 硕士学位。现任交通银行 个人金融业务部总经理 。历任交通
银行 香港 分行电脑中心 副总经理，交通银行信息 技术部副总经理，交通 银行太平洋
信用卡中心 副首席执行官、首席执行官。
孙培基先生， 董事 ， 学士 学 位 。 现 任 交通 银 行风 险 管 理 部 副 总经 理 。历 任 交
通 银 行 财 会部 副 处 长，交 通 银 行 董事 会 办 公室副 处 长 、 处长 ， 交 通银行 预 算 财 务
部高级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。
孟 方 德 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 位 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司亚 太 区总 裁 。
历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经理 ， 施 罗 德投 资 管 理（新 加 坡 ） 有
限 公 司 副 董事 长 ， 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事， 施 罗 德投资 管 理 （ 卢
森 堡 ） 有 限公 司 总 经 理， 施 罗 德 投资 管 理 （日本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢 丹 阳 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学位。 现任 武 汉大 学 经 济 与 管 理学 院 院长 、 香
港 科 技 大 学经 济 系 教授 。 历 任 蒙 特利 尔 大 学经济 系 助 理 教授 ， 国 际货币 基 金 经 济
学 家 和 高 级经 济 学 家，香 港 科 技 大学 助 理 教授、 副 教 授 、教 授 、 系主任 、 瑞 安 经
管中心主任。
袁 志 刚 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学位。 现任 复 旦大 学 经 济 学 院 教授 。 历任 复 旦
大学经济学院副教授、教授、经济系 系主任、 经济学院院长。
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
5
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学位。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院
长、教授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ，美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教
授 ， 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ，香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授，美 国 亚 利 桑
那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 ， 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王 忆 军 先 生 ， 监事 长 ，硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 战 略 投 资 部 总经 理 。历 任 交
通 银 行 办 公室 副 处 长，交 通 银 行 公司 业 务 部副处 长 、 高 级经 理 、 总经理 助 理 、 副
总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士 ，监 事 ，双 硕 士学位。现任 交 银施 罗 德 基 金 管 理有 限 公司 助 理
总经理、 交银 施 罗 德资产 管 理 （ 香港 ） 有 限公司 总 经 理 。曾 任 职 荷兰银 行 、 渣 打
银 行 （ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管
理( 香港)有 限 公司 资 讯科 技 部 主 管、 中 国事 务联 席 董 事 、交 银 施罗 德基 金 管 理 有
限公司监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士，监事、学士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限 公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总
监。历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基
金管理有限公司监察员、监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部
总经理、监察风控副总监。
3、基金管理人 高级管理 人员
阮红女士， 总经理 。简历同上。
许 珊 燕 女 士 ， 副总 经 理， 硕 士 学 历 ， 高级 经 济师 ， 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 。 历 任 湖南 大 学 （ 原湖 南 财 经学院 ） 金 融 学院 讲 师 ，湘财 证 券 有 限
责 任 公 司 国债 部 副 经理、 基 金 管 理总 部 总 经理， 湘 财 荷 银基 金 管 理有限 公 司 副 总
经理。
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
6
夏 华 龙 先 生 ， 副总 经 理， 博 士 学 历 。 历任 中 国地 质 大 学 经 济 管理 系 教师 、 经
济 学 院 教 研室 副 主 任、主 任 、 经 济学 院 副 院长； 交 通 银 行资 产 托 管部副 处 长 、 处
长 、 高 级 经理 、 副 总经理 ； 交 通 银行 资 产 托管业 务 中 心 副总 裁 ； 云南省 曲 靖 市 市
委常委、副市长（挂职）。
谢卫先生，副总 经理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司 证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部
副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业 务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
4、本基金基金经理
陈孜铎先生，基金经理，清华大学材料科学与工程硕士。9 年证券从业经验。
2008 年加入交银施罗德基金管理有限公司， 曾任行业分析师、 高级研究员， 现任研
究部助理总经理。 2014 年 10 月 22 日起担任交 银施罗德蓝筹混合型证券投资基金 （原
交银施罗德蓝筹股票证券投资基金）基金经理至今。
历任基金经理：
李德亮先生，2014 年 10 月 22 日至 2015 年 8 月 28 日任本基金基金经理。
张迎军先生，2014 年 10 月 22 日至 2015 年 7 月 10 日任本基金基金经理。
张媚钗女士，2010 年 6 月 4 日至 2014 年 10 月 21 日担任本基金基金经理。
崔海峰先生，2008 年 9 月 1 日至 2010 年 6 月 3 日担任本基金基金经理。
李旭利先生，2007 年 8 月 8 日至 2009 年 5 月 26 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：阮红（总经理）
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
7
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
于海颖（固定收益（公募） 投资总监，基金经理 ）
张鸿羽（研究部总经理）
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2017 年2 月8
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在 北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939) ，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59%；客户贷款和
垫款总额10.49 万亿元， 增长 10.67%； 客户存 款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96%。
净利润2,289 亿元， 增长 0.28%； 营业收入6,052 亿元， 增长6.09%， 其中， 利息
净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%，加
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
8
权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入比26.98%， 资本充足率15.39% ， 主要财务
指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网
点数量达1.45万个， 综合营销团队2.15万个， 综合柜员占比达到88%。 启动深圳等
8家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和 轻型网点建设
有序推进 。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量
占比达95.58% ，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行
付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付
业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074 万张，消费交易额2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产1,000 万以上的私人银行客户数量增长
23.08% ， 客户金融资产 总量增长32.94%。 非金 融企业债务融资工具累计承销5,316
亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17 万亿元，增长67.36%；托管证券
投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继
伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特
殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项， 并独家荣获美国 《环球
金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企业
财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015 年“世
界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志
2015 年度全球企业2000 强中位列第二。
中 国 建 设 银 行 总行 设 资产 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资 产 市 场 处 、理 财 信 托股 权 市 场 处 、QFII 托 管处 、 养 老 金 托管 处 、 清算 处 、 核 算
处 、 跨 境 托管 运 营 处、监 督 稽 核 处等10 个 职能处 室 ， 在 上海 设 有 投资托 管 服 务 上
海备份中心， 共有员工220余人。 自2007年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 资 产 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 先后 在 中国 建 设 银 行 郑 州市 分 行、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室 工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
9
总 行 个 人 银行 业 务 部、总 行 审 计 部担 任 领 导职务 ， 长 期 从事 信 贷 业务、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 总行 零 售 业务部 、 个 人 银行 业 务 部、行 长 办 公 室， 长 期 从事零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务 部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行建筑经济部、
信 贷 二 部 、信 贷 部 、信贷 管 理 部 、信 贷 经 营部、 公 司 业 务部 ， 并 在总行 集 团 客 户
部 和 中 国 建设 银 行 北京市 分 行 担 任领 导 职 务，长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截 至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投资
基 金 。 中 国建 设 银 行专业 高 效 的 托管 服 务 能力和 业 务 水 平， 赢 得 了业内 的 高 度 认
同。 中国建设银行自2009 年至今连续六年被国际权威 杂志 《全球托管人》 评为 “中
国最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
10
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。资 产 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” ， 严格按照现行法
律 法 规 以 及基 金 合 同规定 ， 对 基 金管 理 人 运作基 金 的 投 资比 例 、 投资范 围 、 投 资
组 合 等 情 况进 行 监 督，并 定 期 编 写基 金 投 资运作 监 督 报 告， 报 送 中国证 监 会 。 在
日 常 为 基 金投 资 运 作所提 供 的 基 金清 算 和 核算服 务 环 节 中， 对 基 金管理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每 工 作 日 按 时通 过 基金 监 督 子 系 统 ，对 各 基金 投 资 运 作 比 例控 制 等情 况 进
行 监 控 ， 如发 现 投 资异常 情 况 ， 向基 金 管 理人进 行 风 险 提示 ， 与 基金管 理 人 进 行
情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3. 根 据 基 金 投 资运 作 监督 情 况 ， 定 期 编写 基 金投 资 运 作 监 督 报告 ， 对各 基 金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4. 通 过 技 术 或 非技 术 手段 发 现 基 金 涉 嫌违 规 交易 ， 电 话 或 书 面要 求 基金 管 理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
11
三、相 关 服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销机构
本基金直销机构为 本公司直销柜台以及本 公司的网上直销交易平台 （网站及
APP ，下同）。
机构 名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务 电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本基金管理人网 上直 销 交易 平 台 办 理 开 户、 本 基金 的 申
购、 赎回 、 转换及定期 定额投资 等业务， 具体交易细则请参阅 本基金管理人 网站。
网上直销交易平台 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
12
法定代表人：周慕冰
传真：（010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
13
网址：www.cmbchina.com
（6）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：（021）68475888
传真：（021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话：（021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
电话：（010）89936330
传真：（010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
14
电话：（010）57092615
传真：（010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（010）68098778
传真：（010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：（021）63586210
传真：（021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（12 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
传真：（010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
15
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13 ）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： 021-38637673
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址: www.bank.pingan.com
（14 ）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
电话：（025）58587018
传真：（025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 ，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（15 ）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16 ）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
16
电话：（0571）85108195 、85120696
传真：（0571）86475527
联系人：严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址：www.hzbank.com.cn
（17 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话：（0512 ）52909128
传真：（0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（18 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：（0769）22866254
传真：（0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话：（0769）961122
网址：www.drcbank.com
（19 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
17
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（20 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（21 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层
法定代表人：万建华
电话：（021）38676161
传真：（021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（22 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝 阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
18
网址：www.csc108.com
（23 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（24 ）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真：（020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（25 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：（010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（26 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
19
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（27 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（28 ）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（29 ）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话：（021）33389888
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
20
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（30 ）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（31 ）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32 ）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：（0755）82492193
传真：（0755）82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（33 ）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号39 层
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
21
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（34 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（35 ）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话：（0471）4979037
传真：（0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话：（0471）4960762，（021 ）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（36 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
22
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（37 ）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（38 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：（0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686 ，（0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（39 ）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 楼
法定代表人：杜航
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（40 ）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
23
法定代表人：王连志
电话：（0755）82558305
传真：（0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（41 ）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（42 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（43 ）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话：（021）68761616
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
24
传真：（021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（44 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（45 ）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：（0451）85863719
传真：（0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（46 ）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
25
（47 ）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（48 ）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（49 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（50 ）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
26
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（51 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（52 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（53 ）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
27
（54 ）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690057，（ 028）86690058
传真： （028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（55 ）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （010）68546765
传真： （010）68546792
联系人：徐锦福
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（56 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（57 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
28
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63081344
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（58 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（59 ）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（60 ）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
29
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（61 ）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（62 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（63 ）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
30
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（64 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（65 ）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
范春艳
联系电话： （0371 ）69099882
联系传真： （0371 ）65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
（66 ）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（67 ）联讯证券股份有限公司
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
31
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（68 ）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（69 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
32
网址：www.citicsf.com
（70 ）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（71 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（72 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（73 ）上海好买基金销售有限公司
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
33
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（74 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（75 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（76 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
34
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（77 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（78 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（79 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
35
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（80 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（81 ）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（82 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
36
网址：www.66zichan.com
（83 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（84 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（85 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（86 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
37
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411 ）88891212
传真： （0411 ）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（87 ）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（88 ）珠海盈米财 富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（89 ）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
38
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（90 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（91 ）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（92 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
39
电话： （010）56580666
传真： （010）56580660
联系人：张婷婷
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（93 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（94 ）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（95 ）大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
40
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（96 ）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话： （010）56282140
传真： （010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
（97 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
电话： （010）56642600
传真： （010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（98 ）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话： （010）57298634
传真： （010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
41
网址：www.niuniufund.com
（99 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话： （0755）89460500
传真： （0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（100）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话： （0571）88337717
传真： （0571）88337666
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(101) 北京创金启富投 资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
电话： （010）66154828
传真： （010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
42
(102) 日发资产管理（ 上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
法定代表人： 周泉恭
电话： （021）61600500
传真：（ 021）61600602
联系人：蔡小威
客户服务电话：400-021-1010，（ 021）61600500
网址：www.rffund.com
(103) 上海云湾投资管 理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
电话： （021）20538888
传真： （021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(104) 中证金牛（北京 ）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
电话： （010）59336533
传真： （010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（105）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
43
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
电话： （010）62062880
传真： （010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（106）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511 ，4000888816
传真： （010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511 ，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（107）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话： （010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话： （010）62675369
网址：www.xincai.com
（108）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
44
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话： （0571）85267500
传真： （0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话： （0571）86655920
网址：www.cd121.com
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 登记结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：(010）50938617
传真：(010）50938907
联系人： 周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、 刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
45
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、 朱宏宇
四、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德 蓝筹混合型证券投资基金
五、基 金的 类型
本基金 类型：契约型开放式
六、基 金的投资 目标
本 基 金 为 一 只 蓝筹 混 合型 基 金 ， 主 要 通过 投 资于 业 绩 优 良 、 发展 稳 定、 在 行
业 内 占 有 支配 性 地 位 、分 红 稳 定 的蓝 筹 上 市公司 股 票 ， 在有 效 控 制风险 并 保 持 基
金 资 产 良 好流 动 性 的前提 下 ， 追 求在 稳 定 分红的 基 础 上 实现 基 金 资产的 长 期 稳 定
增长 。
七、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股 票 、 债 券、 货 币 市场工 具 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允
许 基 金 投 资的 其 他 金融工 具 。 如 法律 法 规 或监管 机 构 以 后允 许 基 金投资 的 其 他 品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本 基 金 的 投 资 对象 重 点为 业 绩 优 良 、 发展 稳 定、 在 行 业 内 占 有支 配 性地 位 、
分 红 稳 定 的蓝 筹 上 市公司 股 票 ， 满足 上 述 条件的 蓝 筹 股 票占 全 部 股票投 资 组 合 市
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
46
值的比例不低于80%。
在正常市场情况下， 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60%-95%；
债 券 、 货 币市 场 工 具、现 金 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允
许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%（基金保留的现金以及投资于到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%） 。 在基金实际管
理 过 程 中 ，本 基 金 具体配 置 比 例 由基 金 管 理人根 据 中 国 宏观 经 济 情况和 证 券 市 场
的 阶 段 性 变化 做 主 动调整 ， 以 求 基金 资 产 在各类 资 产 的 投 资 中 达 到风险 和 收 益 的
最 佳 平 衡 ，但 比 例 不超出 基 金 合 同约 定 的 限定范 围 。 本 基金 的 资 产配置 限 制 如 下
表所示。
表一：资产类别和配置比例
资产类别 资产配置范围
股票 60-95%
债券、货币市场工具、现金、权证、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许的其他证券品种
5-40%
八、基 金的 投资策略
本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势， 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极
主 动 的 投 资风 格 相 结合， 通 过 优 选业 绩 优 良、发 展 稳 定 、在 行 业 内占有 支 配 性 地
位、分红稳定的蓝筹上市公司股票进行投资，以谋求 基金资产的长期稳定增长 。
1、资产配置
本 基 金 采 用 “ 自上 而 下” 的 多 因 素 分 析决 策 支持 系 统 ， 结 合 定性 分 析和 定 量
分 析 ， 形 成对 不 同 市场的 预 测 和 判断 ， 确 定基金 资 产 在 股票 、 债 券及货 币 市 场 工
具 等 类 别 资产 间 的 分配比 例 ， 并 随着 各 类 证券风 险 收 益 特征 的 相 对变化 ， 动 态 调
整 股 票 资 产、 债 券 资产和 货 币 市 场工 具 的 比例， 以 规 避 或控 制 市 场风险 ， 提 高 基
金收益率。
2、行业配置
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
47
本 基 金 将 通 过 对经 济 周期 、 产 业 环 境 、产 业 政策 和 行 业 竞 争 格局 的 分析 和 预
测 ， 确 定 宏观 及 行 业经济 变 量 的 变动 对 不 同行业 的 潜 在 影响 ， 得 出各行 业 的 相 对
投 资 价 值 与投 资 时 机，并 据 此 对 基金 股 票 投资资 产 的 行 业分 布 进 行动态 调 整 。 一
般 而 言 ， 对于 国 民 经济增 长 中 的 领头 行 业 ，受国 家 政 策 重点 扶 持 的优势 行 业 ， 以
及 受 国 内 外宏 观 经 济运行 有 利 因 素影 响 行 业景气 良 好 的 行业 ， 为 本基金 重 点 投 资
的行业。
具体而言，我们通过以下几方面的分析对行业进行配置来优化投资组合：
① 宏观经济环境分析： 通过对宏观经济数据 如季度 GDP 增长率、 每 月 CPI 数
据、M2 增长速度、 每月工业增加值增长速度等的跟踪研究，对宏观经济环境变动
趋 势 进 行 预测 分 析 ，并对 深 入 跟 踪研 究 国 家宏观 政 策 和 监管 政 策 对市场 和 各 个 行
业的影响，分析行业的发展环境，从而判断宏观经济周期对行业的影响；
② 行业景气度分析： 以全球化的视角对各个行业的发展趋势进行分析， 判断
行 业 发 展 前景 ， 通 过商业 模 式 和 竞争 力 的 分析寻 找 优 势 行业 ， 通 过对行 业 主 营 业
务 收 入 、 产品 价 格 、毛利 率 的 变 化等 数 据 进行分 析 ， 寻 找财 务 稳 健和景 气 度 反 转
的行业作为投资的重点；
③ 行业估值和动量分析：通过对市场及各个行业估值水平 PE、PB 等数据的
横 向 、 纵 向分 析 ， 进行估 值 比 较 ，并 跟 踪 各个行 业 的 资 金流 向 、 分析师 盈 利 预 测
指数、机构持仓特征等，进行行业轮动配置。
3、股票选择
本 基 金 综 合 运 用施 罗 德集 团 的 股 票 研 究分 析 方法 和 其 它 投 资 分析 工 具， 挑 选
具 有 分 红 稳定 特 征 的蓝筹 上 市 公 司股 票 构 建股票 投 资 组 合。 具 体 分以下 三 个 层 次
进行：
（1）品质筛选
筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司， 构 建
备选股票池。 主要筛选指标包括： 盈利能力 （如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF 、P/S、
P/EBIT 等） ，经营效率（如 ROE、ROA、Return on operating assets 等）和财务
状况（如D/A、流动比率等）等。
（2）蓝筹股优选
在 海 外 股 票 市 场上 ， 投资 人 把 那 些 在 其所 属 行业 内 占 有 重 要 支配 性 地位 、 业
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
48
绩 优 良 、 成交 活 跃 、红利 优 厚 的 大公 司 股 票称为 蓝 筹 股 。 借 鉴 海 外股票 市 场 蓝 筹
股 票 的 基 本特 性 ， 结合中 国 股 票 市场 的 实 际情况 ， 本 基 金根 据 下 述定性 和 定 量 的
标 准 从 通 过品 质 筛 选构建 的 备 选 股票 池 中 挑选中 国 的 蓝 筹上 市 公 司构建 蓝 筹 核 心
股票池，并对核心股票池按照风格划分为不同的风格股票池：
1）蓝筹核心股票池
①具备相当的规模： 总市值排名位于整个 A 股市场的前30%之列， 或者总市值
排名位于在所属行业内的前 25%之列（按照GICS 行业分类标准进行行业划分） ；
② 在 其 所 属 行 业内 占 有重 要 支 配 性 地 位 ，具有 较大市场占有率 、 市 场影 响 力
和较高的品牌价值，其中主营业务收入排名位列所属行业前 50%；
③公司具有质量优良的成长性，通过对控制企业盈利增长质量的指标（如
ROIC –WACC 、EVA 等）进行评估，挑选 EVA 不断增长或改善的优质公司；
④公司治理结构良好，管理规范，信息透明；
⑤主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长；
⑥成交相对活跃；
⑦分红稳定且具有较高的现金股息收益率。
2）蓝筹风格股票池
我 们 对 蓝 筹 核 心股 票 池进 行 风 格 划 分 ：指 标 蓝筹 、 成 长 蓝 筹 和红 利 蓝筹 。 指
标 蓝 筹 选 取总 市 值 最大的 股 票 ； 成长 蓝 筹 选取每 股 收 益 持续 增 长 且增长 率 高 的 企
业；红利蓝筹选取连续分红且股息率高的企业。
本 基 金 管 理 人 根据 上 述蓝 筹 股 选 择 标 准， 在 定量 指 标 筛 选 和 定性 指 标评 价 的
基 础 上 ， 自下 而 上 优选具 有 稳 定 分红 特 征 的蓝筹 股 ， 并 根据 市 场 轮动特 征 在 蓝 筹
风 格 池 中 进行 风 格 配置。 满 足 上 述条 件 的 蓝筹上 市 公 司 股票 占 全 部股票 投 资 组 合
市值的比例不低于80% 。
3）多元化价值评估
对 上 述 核 心 股 票池 中 的蓝 筹 上 市 公 司 进行 内 在价 值 的 评 估 ， 在明 确 的价 值 评
估基 础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
4、债券投资
在 债 券 投 资 方 面， 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转
换 债 券 等 债券 品 种 。本基 金 的 债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ，获得 与风险相
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
49
匹 配 的 投 资收 益 ， 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资
产的流动性。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管理人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货
币 政 策 变 化作 出 判 断，运 用 数 量 化工 具 ， 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变
化 作 出 预 测， 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风
险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ，构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ，本基 金 运 用 久
期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换
券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金的权证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 ， 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 ， 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 ， 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流 动 性 及 风险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ，追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。
6、资产支持证券投资策略
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 ， 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ，通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
75%×中证 100 指数+25%×中证综合债券指数
本基金股票投资部分的业绩比较基准是中证 100 指数， 债券投资部分的业绩比
较基准是中证综合债券指数。
本 基 金 采 用 中 证 100 指 数 作 为 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 主 要 基 于 以 下 原
因：
1.中证 100 指数从我国首个由官方推出的沪深两市统一指数 ——沪深 300 的样
本股中挑选规模最大的 100 只股票组成样本股， 以综合反映沪深证券市场中最具市
场影响力的一批大市值公司的整体状况。
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
50
2.该指数科学地反应了我国资本市场上市公司市场变化水平， 具有较高的权威
性及市场代表性，投资者可以方便地从 报纸、互联网等财经媒体中获取。
3.本基金的股票投资对象以蓝筹股为主， 而这些股票通常都是中证 100 指数中
重要的成分股，因此中证 100 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ，或 者 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ，
又或者市场推出更具权威、 且更能够表征本基金风险收益特征的指数, 则本基金管
理 人 将 视 情 况 经 与 本 基 金 托 管 人 协 商 同 意 后 调 整 本 基 金 的 业 绩 评 价 基 准, 并及时
公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
十、基 金的 风险收益特征
本 基 金 是 一 只 混合 型 基金 ， 以 优 质 蓝 筹股 为 主要 投 资 对 象 ， 其风 险 和预 期 收
益 高 于 债 券型 基 金 和货币 市 场 基 金， 低 于 股票型 基 金 。 属于 承 担 较高风 险 、 预 期
收益较高的证券投资基金品种。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定 ，于 2017 年 1 月 18 复核了
本 报 告 中 的财 务 指 标、净 值 表 现 和投 资 组 合报告 等 内 容 ，保 证 复 核内容 不 存 在 虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2016 年 10 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。 本报告财务资料未经审
计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 1,763,558,197.38 69.59
其中：股票 1,763,558,197.38 69.59
2 固定收益投资 129,955,000.00 5.13
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
51
其中：债券 129,955,000.00 5.13
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 491,554,297.33 19.40
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6
银行存款和结算备
付金合计
144,568,601.18 5.70
7 其他资产 4,433,136.72 0.17
8 合计 2,534,069,232.61 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 70,330,000.00 2.80
C 制造业 1,211,620,995.20 48.26
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 37,917.66 0.00
E 建筑业 120,987,954.65 4.82
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 226,149,760.93 9.01
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
52
J 金融业 62,676,843.38 2.50
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 50,805,266.88 2.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 20,940,000.00 0.83
S 综合 - -
合计 1,763,558,197.38 70.25
2.2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值（元）
占基金资产
净值比例( ％)
1 002555 三七互娱 10,002,992 164,049,068.80 6.53
2 600967 北方创业 12,038,062 163,356,501.34 6.51
3 300129 泰胜风能 12,009,979 105,087,316.25 4.19
4 000821 京山轻机 6,503,625 99,765,607.50 3.97
5 600500 中化国际 8,000,000 93,280,000.00 3.72
6 600389 江山股份 4,202,338 82,954,152.12 3.30
7 600309 万华化学 3,502,061 75,399,373.33 3.00
8 300115 长盈精密 2,751,840 71,712,950.40 2.86
9 002659 中泰桥梁 3,097,006 71,447,928.42 2.85
10 600028 中国石化 13,000,000 70,330,000.00 2.80
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
53
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 129,955,000.00 5.18
其中：政策性金融债 129,955,000.00 5.18
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 129,955,000.00 5.18
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值 （元）
占基金资
产净值比
例( ％)
1 160401 16 农发 01 1,000,000 100,000,000.00 3.98
2 160414 16 农发 14 300,000 29,955,000.00 1.19
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
54
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 中 泰 桥 梁 （ 证 券 代 码 ：
002659 ） 外 ， 未 出 现被监 管 部 门 立 案 调查 ， 或在 报 告 编 制 日 前一 年 内受 到 公 开 谴
责 、 处 罚 的情 形 。 报告期 内 本 基 金投 资 的 前十名 证 券 之 一中 泰 桥 梁（证 券 代 码 ：
002659）于 2016 年 10 月 20 日公告， 公司控 股子公司北京文凯兴教育投资有限责
任 公 司 因 违反 了 《 北京市 城 乡 规 划条 例 》 收到北 京 市 规 划和 国 土 资源管 理 委 员 会
于 2016 年 10 月 18 日出具的 《行政处罚决定书》 。 据此， 北京市规 划和国土资源
管理委员会决定对北京文凯兴教育投资有限责任公司处以罚款 14,284,788.1 元。
本 基 金 管 理 人 对该 证 券投 资 决 策 程 序 的说 明 如下 ： 本 基 金 管 理人 对 证券 投 资
特 别 是 重 仓股 的 投 资有严 格 的 投 资决 策 流 程控制 。 本 基 金在 对 该 证券的 投 资 也 严
格 执 行 投 资决 策 流 程。在 对 该 证 券的 选 择 上，严 格 执 行 公司 股 票 池审核 流 程 进 入
公 司 核 心 股票 池 。 在对该 证 券 的 持 有 过 程 中公司 研 究 员 密切 关 注 上市公 司 动 向 。
在 上 述 事 件发 生 时 及时分 析 其 对 投资 决 策 的影响 ， 经 过 分析 认 为 上述事 件 对 上 市
公 司 财 务 状况 、 经 营成果 和 现 金 流量 未 产 生重大 的 实 质 性影 响 ， 所以不 影 响 对 该
公司基本面和公司治理的投资判断。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
55
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值( 元)
占基金资
产净值比
例( ％)
流通受限
情况说明
1 000821 京山轻机 99,765,607.50 3.97 重大事项
2 002659 中泰桥梁 71,447,928.42 2.85 重大事项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 、基金的业绩
基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日，所载财务数据未经审计师审计 。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资 人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,136,535.20
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,287,177.00
5 应收申购款 9,424.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,433,136.72
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
56
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.10% 0.74% 1.92% 0.56% -0.82% 0.18%
2016年度 -14.18% 1.72% -4.83% 0.94% -9.35% 0.78%
2015 年度
47.46% 2.58% 1.76% 1.85% 45.70% 0.73%
2014 年度
8.88% 0.99% 45.81% 1.01% -36.93% -0.02%
2013 年度 5.40% 1.24% -9.19% 1.10% 14.59% 0.14%
2012 年度 10.24% 1.06% 9.41% 0.91% 0.83% 0.15%
2011 年度 -22.85% 1.06% -15.01% 0.95% -7.84% 0.11%
2010 年度 -9.78% 1.38% -13.92% 1.19% 4.14% 0.19%
2009 年度 71.61% 1.75% 61.89% 1.53% 9.72% 0.22%
2008 年度 -50.01% 1.92% -53.92% 2.26% 3.91% -0.34%
2007 年度 （自基
金合同生效日
起至2007年12
月31日）
9.61% 1.37% 11.80% 1.50% -2.19% -0.13%
注： 本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日 起， 由 “ 75% × 中证 100 指数+25%×
中信全债指数 ” 变更为 “ 75% × 中证 100 指数+25%× 中证综合债券指数” ， 下图同。详
情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布 的《交银施罗德基金管理有限公司关
于旗下部分基金业绩比较基准变更并修改基金合同相关内容的公告》 。
2、 自基金合同生效以来基金 份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2007 年 8 月 8 日至 2016 年 12 月 31 日）
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
57
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 在中国证监会规定 允许的前提下， 本基金 可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明 ；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法
律法规另有规定时从其规定。
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
58
本基金基金合同终 止基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金财产总
值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管理费按前一日基 金资 产净值的 1.5% 的 年费 率计提 。
管理费的计算方法如下：
H = E ×1.5% ? 当年天 数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 管 理人 。 若 遇法定 节 假 日 、公 休 假 等，支 付 日 期 顺
延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金 的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ? 当年天 数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
59
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、登记结算等各项费用。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000
元
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如
下表：
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.60%
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
60
50 万元（含）至 100 万元 0.48%
100 万元（含）至 200 万元 0.32%
200 万元（含）至 500 万元 0.20%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化， 敬请投
资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购份额的计算
申购可以采取前端收费模式和后端收费模式。
前端收费模式：
申购 总金额=申请 总金额
净申购 金额=申购 总金额/（1+申购费率）
申购 费用=申购总金额-净申购金额
申购 份额=（申购 总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
例一 ：某投资人投资 4 万元申购本基金（非网上交易） ，申购费率为 1.5%，
假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元， 如 果其选择前端收费方式， 则其可得到
的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购 费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
后端收费模式：
申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值
当投资人提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二 ： 某投资人投资 4 万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.0400
元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
61
即： 投资人投资 4 万元 申购本基金， 假设申购 当日基金份额净值为 1.0400 元，
则可得到 38,461.54 份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端
申购费率交纳后端申购费用 。
（3） 赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付登记
结算费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.2%
超过2 年 0%
（4） 赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值为 基 准计 算 的
赎回价格， 赎回金额单位为元， 计算结果保留到小数点后两位， 第三位四舍五入。
如 果 投 资 人 在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 前端 认（ 申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
例三 ：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当
日基金份额净值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 假设赎回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
如 果 投 资 人 在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 后端 认（ 申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
62
后端认 （申） 购费用＝赎回份额×认 （申） 购日基金份额净值×后端认 （申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例四 ：某投资人赎回 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当
日基金份额净值是1.0160 元， 投资人对应的后端申购费是 1.8%， 申购时的基金净
值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000 ×1.0160=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.0100×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即：投资人赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回费率为 0.5% ，假设赎回
当日基金份额净值是 1.0160 元， 投资人对应的后端申购费是 1.8%， 申购时的基金
净值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费 。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
63
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ， 但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
64
申请当日转入基 金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某 投资人持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该 投资人将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为 ：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某 投资人持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该 投资人将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为交银趋势前端基金份额（ 非网上交易），则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490 ×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09 ）/1.010=1,004,374.17 份
例三 ：某投资人持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资人 将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（ 非
网上交易 ），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
65
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某 投资人持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资人将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额 转换为交银增利 A 类基 金份额（ 非网上交易），则转入确
认的交银增利A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某 投资人持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
66
额净值为2.2700 元。 若该 投资人将100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某 投资人持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的基金份
额净值为1.00 元。 若该 投资人将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补 差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某 投资人持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资人将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某 投资人持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资人将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额 ，则转入确认的交银增利 B 类
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
67
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7） 网上直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易 平台” （以下简称 “ 网上直销交
易平台 ” ） 办理开户和本基金前端基金份额的申购、 赎回、 定期定额 投资和转换等
业务。 本公司暂不开展 网上 直销后端基金份额的认/申购业务， 通过 转托管转入网
上 直 销 账 户的 后 端 收费模 式 的 基 金份 额 只 能办理 赎 回 业 务。 通 过 网上直 销 交易平
台 办 理 本 基金 前 端 基金份 额 申 购 和定 期 定 额投资 业 务 的 个人 投 资 者将享 受 前 端 申
购 费 率 优 惠， 通 过 网上直 销 交 易 平台 进 行 基金转 换 ， 从 各基 金 招 募说明 书 所 载 的
零 申 购 费 率的 基 金 转换入 非 零 申 购费 率 的 基金， 转 出 与 转入 基 金 的前端 申 购 补 差
费 率 将 享 受优 惠 ， 其他费 率 标 准 不变 。 具 体优惠 费 率 请 参见 公 司 网站列 示 的 网上
直销交易 平台申购、定期定 额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金前端基金份额的
单笔最低金额为10 元（含） ，单笔定期定额投资最低金额为 10 元（含） ，单笔转换
份额不得低于10 份，投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转
换申请不受转入基金最低申购限额限制。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
（8） 基金管理人可以 根据法律法规及基金合同的 规定调整申购费率 、 赎回费
率 或 调 整 收费 方 式 ，最新 的 申 购 费率 和 赎 回费率 以 及 收 费方 式 在 更新的 招 募 说 明
书 中 列 示 。费 率 或 收费方 式 如 发 生变 更 ， 基金管 理 人 最 迟应 于 新 的费率 或 收 费 方
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
68
式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 合 同 生 效 前所 发 生的 信 息 披 露 费 、会 计 师费 、 律 师 费 及 其他 费 用， 不 得
从基金财产中列支。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况协 商 调 整 基 金 管理 费 率、 基 金
托 管 费 率 等相 关 费 率或改 变 收 费 模式 。 降 低基金 管 理 费 率、 基 金 托管费 率 等 相 关
费 率 或 在 不提 高 整 体费率 水 平 的 情况 下 改 变收费 模 式 ， 此项 调 整 不需要 基 金 份 额
持有人大会决议通过。
若 将 来 法 律 法 规或 监 管机 构 许 可 本 基 金或 本 类型 的 基 金 采 取 持续 性 销售 服 务
费模式， 则本基金可依 法引入持续性销售服务费收费模式； 若引入该 类收费模式，
并 没 有 增 加现 有 基 金份额 持 有 人 的费 用 负 担，则 无 须 召 开基 金 份 额持有 人 大 会 ，
法律法规或监管机构另有规定的除外。
基 金 管 理 人 必 须最 迟 于新 的 费 率 或 收 费模 式 实 施 日 前 依 照 《 信息 披 露办 法 》
的有关规定在指定媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本 基 金 管 理人 依 据 《基金 法 》 、 《运 作 办法 》 、 《销 售 办 法 》 、 《 信息 披 露办 法 》
及 其 它 有 关法 律 法 规的要 求, 对 本基 金 的原 招募 说 明 书 进行 了 更新,主要更新的内
容如下：
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第1 号）
69
（四）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（五）更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，数据截
止到2016 年12 月31 日。
（六） 更新了 “十一、 基金的业绩” 中相关内容， 数据截止到 2016 年12 月31
日。
（七）更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一七年三 月二十五日
