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中邮核心科技创新灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2017 年第 1 号)
基 金 管理 人 :中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公 司
基 金 托管 人 : 中 国 邮政 储 蓄银 行 股份 有 限公 司
二零一 七 年 三月
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一、前
言
《 中邮 核心 科技 创新 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ( 以下 简称 “ 本 招募说 明
书 ” )依据《中 华人民 共和 国证券投资 基金法》 ( 以下 简称《基金 法》 ) 、 《 公开 募 集 证券投 资
基金运 作管 理办 法》 ( 以下 简称 《 运作 办法》 ) 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 ( 以下简 称 《 销
售办法》 ) 、 《证 券投资 基金 信息披 露管理 办法》 (以下 简称《 信息披 露办法 》 )等 有关法 律法
规以及 《 中 邮核 心科 技创 新灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 基金 合同 》 (以 下简 称 “ 基 金合 同 ” )
编写。
本招募说明书阐述了 中 邮核 心 科 技 创 新 灵 活 配置 混合 型 证 券 投 资 基金的投 资目 标 、 策
略、 风险 、 费 率等 与投 资 者投资 决策 有关 的全 部必 要事项 , 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔细
阅读本 招募 说明 书 。
本基金 管理 人承 诺本 招募 说明书 不存 在任 何虚 假内 容、 误 导性 陈述 或重 大遗 漏, 并 对其
真实性 、准 确性 、完 整性 承担法 律责 任。
本 基金 是根 据本 招募 说明 书所载 明的 资料 申请 募集 的。 本招 募说 明书 由中 邮创 业 基金 管
理 股份 有限 公司 解释 。 本基 金管理 人没 有委 托或 授权 任何其 他人 提供 未在 本招 募说明 书中 载
明的信 息, 或对 本招 募说 明书做 出任 何解 释或 者说 明。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 , 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 , 其 持 有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受,并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资人 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。
本 更新 招募 说明 书 摘 要摘 自 更新 招募 说明 书 正 文, 投资者 欲了 解详 细内 容, 应阅读 更新
招募说 明书 正文。
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一、基金管理人
(一)基金管理人基 本情 况
名
称: 中邮 创业 基金 管理股份 有 限公 司
成立时 间:2006 年 5 月 8 日
住
所: 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :吴 涛
注册资 本:3 亿 元人 民币
股权结 构:
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话:400-880-1618
公司联 系电 话:010-82295160
联系人 : 李 晓蕾
(二)主要人员情况
1. 董事会成员
吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理, 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
谢德春 先生 , 高级会 计师 , 毕 业于 北方 工业大 学会 计学专 业 。 曾 任北京 市建 筑材料 科 学
研究院 总会 计师 、 北 京京 放经济 发展 公司 计财 部经 理、 北 京首 都创 业集 团有 限公司 计划 财务
部总经 理 , 现 任北京 首都 创业集 团有 限公 司董 事、 副总经 理 , 兼任 北京 首创 财富管 理公 司 董
事长 、 首 创证 券有限 责任 公司董 事 、 上 海首泓 投资 有限公 司董 事长 、 北 京首 创金融 资产 交 易
信息服 务股 份有 限公 司董 事长。
马敏先 生 , 董 事, 中共 党 员, 大学 本科 学历 , 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
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处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
毕劲松 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ; 国泰证 券投
资银行 部副 总经 理; 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长; 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ; 国泰 君
安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ; 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ; 中富 证券 有限
责任公 司董 事长 兼总 裁; 民生证 券有 限责 任公 司副 总裁; 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理 ;
现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理 。
金昌雪 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行
(中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ; 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理; 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ; 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ; 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王忠林 先生 , 董 事, 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职; 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职, 历 任法 律部 稽查 处负 责人; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办公 厅信 访办 主任;2009 年 3
月,自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就
读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼, 任职 局长
助理。
戴昌久 先生, 董事 ,法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作(1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者) ; 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ; 1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支
部书记) 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事; 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任; 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ; 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ; 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ; 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
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2. 监事会成员
赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长( 主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 , 监 事 , 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长;有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历 。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生, 监事, 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ;
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ; 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理; 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理, 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理;现 任公 司基 金运 营副 总监。
潘 丽女 士, 监事 , 大 学 学历 。 先 后就 职于 英国 3 移动 通讯 公司 、 武 汉城 投 房产集 团有 限
公司、 雀巢 (中 国) 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3 、公司高级管理人 员
吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理, 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
周克先 生 , 中 共党员 , 曾 任中信 实业 银行 北京 分行 制度科 科长 、 中信实 业银 行总行 开发
部副总 经理 、 中信实 业银 行总行 阜成 门支 行行 长、 首创证 券有 限公 司副 总经 理, 现任 中邮 创
业基金 管理 股份 有限 公司 总经理 、首 誉光 控资 产管 理有限 公司 董事 长。
张静女 士, 经济 学硕 士, 中 共党员 , 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员;
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 ,现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总经 理 、
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中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局
邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
郭 建华 先生 , 工 学硕 士 , 曾任 长城 证券有 限公 司研发 中心 总经 理助 理、 长城证 券有 限 公
司海口 营业 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。
4 、本基金基金经理
曹思女 士 : 大 学本科 , 曾 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、 中 邮中小 盘灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 , 现任 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :
委员会 主席 :
周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员:
邓立新 先生 : 大学 专科 , 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员 、 中 国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交
易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监, 现任 中邮创 业基 金管
理股份 有限 公司 投资 总监 兼邓立 新投 资工 作室 总负 责人 、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 中邮 创新 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 风格 轮动灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮低 碳经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 。
张萌女 士: 商学、 经济 学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券型证 券投 资 基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金基
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金经理 。
刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信
证券股 份有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、 中 邮核心 主题
混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理 、 研 究部副 总经 理、 研究 部总 经理 , 现 任 中邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 投资 部总经 理兼 中邮 核心 优选 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮
新思路 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管
理有限 公司 行业 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份 有 限公司 行业 研究 员、 中邮 核心成 长混
合型证券投资基金基 金经 理助理、中邮战略新 兴产 业混合型证券投资基 金基 金经理助
理、 投 资部 总经 理助 理、 投资部 副总 经理 、 投 资部 总经理 , 现 任中 邮创 业基 金管理 股份
有限公司任泽松投资 工作 室总负责人、中邮战 略新 兴产业混合型证券投 资基 金基金经
理、 中 邮双 动力 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮核心 竞争 力灵 活配 置混 合型证 券投
资基金 基金 经理 、 中 邮信 息产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮尊享 一年
定期开 放灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理 、 中 邮绝 对收 益策 略定 期开放 混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 增力 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业
研究员 、 中 信产 业投 资基 金管理 有限 公司 高级 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司
研究部 副总 经理 、 中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 , 现 任中邮 创业
基金管 理股 份有 限公 司投 资部副 总经 理 、 中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金
经理、 中邮 核心 主题 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 稳健 添利 灵活 配置 混合型 证券
投资基 金基 金经 理。
黄礴先 生 : 理 学硕士 , 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有
限公司 行业 研究 员、 银华 基金管 理有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研
究部新 兴产 业研 究组 组长 , 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究部 副总 经理、 固定
收益部 负责 人、 专户 理财 二部负 责人 。
俞科进 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限 公
司职员 、 长 江证 券股 份有 限公司 金融 工程 分析 师、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 金融
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工程研 究员 、 中邮 核心 竞争 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 助理 、 量化 投资部 员工 ,
现任中邮 创业 基金管 理股 份有限公 司量 化投资 部 副 总经理兼 中邮 上证 380 指 数增强型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 。
聂 璐女 士 : 硕士 研究 生, 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。
张腾先 生 : 工 学硕士 , 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合 型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 , 现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心
科技创 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基 金基 金经 理助 理、中 邮核 心竞 争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 ,
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 , 现
任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金
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基金经 理。
吴 昊先 生 : 理学 硕士 , 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证 券投 资基 金基 金经 理助 理, 现 任中 邮创
业 基 金 管 理 股份 有 限 公 司中 邮 稳 定 收 益债 券 型 基 金基 金 经 理 兼 中邮 稳 健 添 利灵 活 配 置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 景泰
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
李晓博 先生 : 经 济学 硕士, 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。
许忠海 先生 : 理学硕 士 , 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司
行业研 究员 、 中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中 邮核 心成 长混 合型证 券投
资基金 基金 经理 助理 、 中 邮创新 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 , 现任 中邮
核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简 称: 中国 邮政储 蓄银 行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座
法定代 表人 :李 国华
成立时 间:2007 年 3 月 6 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本:686.04 亿元 人 民币
存续期 间: 持续 经营
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复 〔2006 〕484 号
基金托 管资 格批 文及 文号 :证监 许可 〔2009 〕673 号
联系人 :王 瑛
联系电 话:010 -68858126
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经营范 围:
吸收本 外币储蓄存款 ;办理汇兑 ;从事银行卡 (借记卡) 业务;代理收 付款项,包 括
代发工 资和 社会 保障 基金 、 代理各 项公 用事 业收 费和 代收税 款等 ; 代 理发 行、 兑 付政府 债券 ;
代理买 卖外 汇; 代理 政策 性银行 、 商 业银 行及 其他 金融机 构特 定业 务; 办理 政策性 银行 、 中
资商业 银行 和农 村信 用社 大额协 议存 款 ; 买卖 政府 债券 、 金 融债 券和中 央银 行票据 ; 承销 政
府债券 和政 策性 金融 债券 ;提供 个人 存款 证明 服务 ;提供 保险 箱服 务; 办理 网上银 行业 务 ;
以 非 牵 头 行 身份 参 与 政 策性 银 行 、 国 有商 业 银 行 及股 份 制 商 业 银行 牵 头 组 织的 银 团 贷 款业
务;邮 政储 蓄定 期存 单小 额质押 贷款 业务 ; 开 放式 证券投 资基 金代 销业 务; 吸收对 公存 款 ;
办理国 内外 结算 ;办 理票 据贴现 ;发 行金 融债 券; 从事同 行业 拆借 ;买 卖、 代理买 卖外 汇 ;
经银监 会批 准的 其他 业务 。
经 国 务院 同 意 并 经 中国 银 行 业 监 督 管 理 委员 会批 准 , 中 国 邮 政 储 蓄银 行有 限 责 任 公 司
(成立 于 2007 年 3 月 6 日 )于 2012 年 1 月 21 日依 法整体 变更 为中 国邮 政储 蓄银行 股份 有
限公司 。 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司依 法承 继原 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 全部 资
产、 负 债、 机构、 业务 和人 员, 依 法承 担和 履行 原中 国邮政 储蓄 银行 有限 责任 公司在 有关 具
有法律 效力 的合 同或 协议 中的权 利 、 义 务 , 以及 相 应的债 权债 务关 系和 法律 责任 。 中 国邮 政
储蓄银 行股份 有限公 司坚 持服务 “三农” 、服 务中小 企业、 服务城 乡居民 的大 型零售 商业银
行定位 , 发 挥邮 政网 络优 势, 强 化内 部控 制, 合规 稳健经 营, 为广 大城 乡居 民及企 业提 供优
质金融 服务 ,实 现股 东价 值最大 化, 支持 国民 经济 发展和 社会 进步 。
2、主 要人 员情 况
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 , 下 设资 产托 管处 、 风 险 管理处 、 运
营管理 处等 处室 。现 有员 工 20 人, 全部 员工拥 有 大学本 科以 上学 历及 基金 从业资 格,80%
员工具 有三 年以 上基 金从 业经历 ,具 备丰 富的 托管 服务经 验。
3、托 管业 务经 营情 况
2009 年 7 月 23 日 , 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管
理委员 会联 合批 准, 获得 证券投 资基 金托 管资 格, 是我国 第 16 家 托管 银行 。 2012 年 7 月 19
日, 中国 邮政 储蓄银 行经 中国保 险业 监督 管理 委员 会批准 , 获得 保险资 金托 管资格 。 中国 邮
政储蓄 银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基础 的经 营理念 , 依托 专业的 托管 团队 、 灵 活的 托
管业务 系统 、 规 范的 托管 管理制 度、 健全 的内 控体 系、 运 作高 效的 业务 处理 模式, 为广 大基
金份额 持有 人和 众多 资产 管理机 构提 供安 全、 高效 、 专业 、 全 面的 托管 服务, 并获得 了合 作
伙伴一 致好 评。
5-11
3 、托 管业 务经 营情 况
2009 年 7 月 23 日 , 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管
理委员 会联 合批 准, 获得 证券投 资基 金托 管资 格, 是我国 第 16 家 托管 银行 。 2012 年 7 月 19
日, 中国 邮政 储蓄银 行经 中国保 险业 监督 管理 委员 会批准 , 获得 保险资 金托 管资格 。 中国 邮
政储蓄 银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基础 的经 营理念 , 依托 专业的 托管 团队 、 灵 活的 托
管业务 系统 、 规 范的 托管 管理制 度、 健全 的内 控体 系、 运 作高 效的 业务 处理 模式, 为广 大基
金份额 持有 人和 众多 资产 管理机 构提 供安 全、 高效 、 专业 、 全 面的 托管 服务, 并获得 了合 作
伙伴一 致好 评。
截至 2016 年12 月 31 日, 中 国邮 政储 蓄银 行托 管的证 券投 资基 金 共65 只 , 包括 中欧 行
业成长混 合型证 券投 资基 金(LOF) (原 中欧中 小盘股 票型证券 投资 基金(LOF)) (166006) 、
长信纯 债壹 号债 券型 证券 投资基 金 (原 长信中 短债 证券投 资基 金 )(519985) 、 东 方保 本混 合
型开放 式证 券投 资基 金 (400013 ) 、 万 家添 利债 券型 证券投 资基 金 (LOF)( 161908 ) 、 长信 利
鑫分级 债券 型证 券投 资基 金 (163003 ) 、 天 弘丰 利债 券型证 券投 资基 金 (LOF)( 164208 ) 、 鹏
华丰泽债 券型 证券投 资基 金 (LOF)( 160618 ) 、东方 增长中小 盘混 合型开 放式 证券投资 基金
(400015 ) 、 长 安宏 观策 略 股票型 证券 投资 基金 (740001 ) 、 金 鹰持 久增利 债券 型证券 投资 基
金(LOF)( 162105 ) 、 中欧 信用增 利债 券型 证券 投资 基金 (LOF)( 166012 ) 、 农 银汇理 消费 主
题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (660012 ) 、 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金
(519117 ) 、 天 弘现 金管 家 货币市 场基 金 (420006 ) 、 汇丰晋 信恒 生 A 股行 业龙 头指数 证券 投
资基金 (540012 ) 、 华 安安 心收益 债券 型证 券投 资基 金 (040036 ) 、 东 方强 化收 益债券 型证 券
投资基 金 (400016 ) 、 中欧 纯债分 级债 券型 证券 投资 基金 (166016 ) 、 东方 安心 收益保 本混 合
型证券 投资 基金 (400020 ) 、 银河 岁岁 回报 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 (519662 ) 、 中欧 纯
债添利 分级 债券 型证 券投 资基金 (166021 ) 、 银河 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金(519656)、
天 弘 通 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (000573 ) 、 中 加 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
(000552 ) 、 南方通 利债券 型证券投 资基 金(000563 ) 、中邮货 币市 场基金 (000576 ) 、易 方
达财富 快线 货币 市场 基金 (000647 ) 、 天弘 瑞利 分级 债券型 证券 投资 基金 (000774 ) 、 中邮 核
心科技 创新 灵活 配置 混合 证券投 资基 金(000966 ) 、 中信建 投凤 凰货 币市 场基 金(001006)、
景顺长城 稳健 回报灵 活配 置混合型 证券 投资基 金(001194 ) 、南方 利淘灵 活配 置混合型 证券
投资基 金 (001183 ) 、 易方 达新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 (001216 ) 、 易方达 改革 红
利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001076 ) 、 天 弘 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
(001250 ) 、 易 方达 新利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 (001249 ) 、 易方 达新 鑫 灵活配 置混 合
5-12
型证券 投资 基金 (001285 ) 、 天弘 互联 网灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (001210 ) 、 天 弘惠 利
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001447 ) 、 易 方 达 新 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(001314 ) 、 方 正富 邦优 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 (001431 ) 、 易 方达 瑞 景灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 (001433 ) 、 南 方利 安灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (001570 ) 、 广 发安 富
回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (002107 ) 、 天 弘 裕 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(002388 ) 、 博 时 泰 和 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (002608 ) 、 融 通 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金
(002342 ) 、 东 兴 安 盈 宝 货 币 市 场 基 金 (002759 ) 、 万 家 颐 和 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(519198 ) 、 创 金合 信鑫 价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (003191 ) 、 创金 合 信鑫动 力灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 (003230 ) 、 博时 裕诚 纯债 债券型 证券 投资 基金 (002140 ) 、 华安 安
润灵活配 置混 合型证 券投 资基金(002153 ) 、 南方荣 发定期开 放混 合型发 起式 证券投资 基金
(003332 ) 、 天 弘喜 利灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 (001483 ) 、 中 融现 金增 利 货币市 场基 金
(003678 ) 、 中 欧双 利债 券 型证 券 投资 基金 (002961 ) 、 交 银施 罗德 裕隆纯 债债 券型证 券投 资
基金 (519782 ) 、 华安 新恒 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (003805 ) 、 华 安新 丰利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 (003803 ) 、 景 顺长 城泰 安回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 (003603)、
中加丰 泽纯 债债 券型 证券 投资基 金 (003417 ) 、 嘉实 现金宝 货币 市场 基金 (003460 ) 、 中融 恒
泰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (003013 ) 、 嘉 实 丰 安 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
(004030 ) 。 至今, 中国邮 政储蓄银 行已 形成涵 盖证 券投资基 金、 基金公 司特 定客户资 产管
理计划 、信托 计划、 银行 理财产 品(本 外币) 、私募 基金、 证券公 司资产 管理 计划、 保险资
金、保 险资 产管 理计 划等 多种资 产类 型的 托管 产品 体系, 托管 规模 达41721.27 亿 元。
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 , 中 国邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、 行业 监管
规章和 行内 有关 管理 规定 , 守法 经营 、 规 范运 作、 严格监 察, 确保 业务 的稳 健运行 , 保 证基
金财产 的安 全完 整, 确保 有关信 息的 真实 、 准 确、 完整、 及时 , 保 护基 金份 额持有 人的 合法
权益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 , 负 责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 , 对
托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。 托 管业 务部 专门设 置内 部风 险控 制处 室, 配 备专 职内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ,具 有独 立行使 监督 稽核 的工 作职 权和能 力。
3、内 部控 制制 度及 措施
5-13
托管业 务部 具备 系统 、 完 善的制 度控 制体 系, 建立 了管理 制度 、 控 制制 度、 岗位职
责、 业 务操 作流 程, 可 以保 证托管 业务 的规 范操 作和 顺利进 行; 业务 人员 具备 从 业资格 ;
业务管 理严 格实 行复 核、 审核、 检查 制度 , 授 权工 作实行 集中 控制 , 业 务印 章按规 程保
管、 存 放、 使 用, 账 户资 料严格 保管, 制约 机制 严 格有效; 业务 操作 区专 门 设置, 封 闭
管理, 实施 音像 监控 ; 业 务信息 由专 职信 息披 露人 员负责 , 防 止泄 密; 业务 实现自 动化
操作, 防止 人为 事故 的发 生,技 术系 统完 整、 独立 。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 严
格按照 现行 法律 法规 以及 基金合 同规 定 , 对 基金 管理 人运作 基金 的投 资比 例 、 投 资范围 、
投资组 合等 情况 进行 监督 , 对 违法 违规 行为及 时予 以风险 提示 , 要求其 限期 纠正 , 同 时
报告中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供 的 基金清 算和 核算 服务 环节 中, 对 基金
管理人 发送 的投 资指 令、 基金管 理人 对各 基金 费用 的提取 与开 支情 况进 行检 查监督 。
2、监 督流 程
(1) 每 工 作日 按时 通过 基金监 督 子系 统, 对各 基金 投资 运 作比 例控 制指 标进 行例 行
监控 , 发 现投 资比例 超标 等异常 情况 , 向基金 管理 人发出 书面 通知 , 与 基金 管理人 进 行
情况核 实, 督促 其纠 正, 并及时 报告 中国 证监 会。
(2) 收 到 基金 管理 人的 划款指 令 后, 对涉 及各 基金 的投 资 范围 、投 资对 象及 交易 对
手等内 容进 行合 法合 规性 监督。
(3) 通 过 技术 或非 技术 手段发 现 基金 涉嫌 违规 交易 ,电 话 或书 面要 求管 理人 进行 解
释或举 证, 要求 限期 纠正 ,并及 时报 告中 国证 监会 。
5-14
三、 相 关 服 务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
(1) 中邮 创业 基金 管理 股份 有限 公司 直销 中心
办公地 址: 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
联系人 : 杨帆
电话:010-82290840
传真:010-82294138
网址:www.postfund.com.cn
(2) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
(3) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :https://i.postfund.com.cn/
2 、代 销机 构:
(1) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :王 硕
传真: (010 )68858117
客服电 话:95580
网址:www.psbc.com
(2) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :李 博
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
5-15
联系人 :刘 一宁
客户服 务电 话:95599
网址: http://www.abchina.com/cn/
(4) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
联系人 :宋扬
电话:021-58781234
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址: www.cmbchina.com
(6) 晋商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 :阎 俊生
客服电 话:95105588
网址:www.jshbank.com
(7) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
联系人 :杨 菲
联系电 话:010-66105662
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
5-16
(8) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
电话:0755-25879756 、021-38637673
客服热 线:95511-3
网址: www.bank.pingan.com
(9) 首创 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 :吴 涛
联系人 :刘 宇
客服电 话:400 620 0620
网址:www.sczq.com.cn
(10) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 : 陈 有安
联系人 :辛 国政
联系电 话:010-83574507
客服电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(11) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定代 表人 :王 东明
联系人 :顾 凌
电话:010-84683893
客服电 话:4008895548
网址:www.ecitic.com
(12) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
5-17
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
客服电 话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(13) 申万 宏源 证券 有限 公司( 原申 银万 国)
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :钱 达琛
电话:021-33389888
客服电 话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(14) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
客服电 话:95521
网址: www.gtja.com
(15) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
联系电 话: :0755-82492193
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(16) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼 (4301-4316 房)
5-18
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 : 孙 树明
联系人 :黄 岚
客服电 话:(020)95575 或 致电各 地营 业网 点
网址:www.gf.com.cn
(17) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :王 连志
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:95517
网址:www.essence.com.cn
(18) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :王 虹
联系电 话:021-20655183
业务传 真:021-20655196
客服电 话:96326 ( 福建 )400-88-96326(全 国)
网址:www.hfzq.com.cn
(19) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
客服电 话:95565 、4008-888-111
网址:www.newone.com.cn
(20) 海通 证券 股份 有限 公司
5-19
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219000
客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址:www.htsec.com
(21) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福建 省 福 州市 湖东 路268 号标 力大 厦
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(22 ) 北京 君德 汇富 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 :李 振
电话:65181028
传真:65174782
联 系 人: 周汶
客服电 话:400-057-8855
网址:www.kingstartimes.com
(23) 中泰 证券 股份 有限 公司( 原齐 鲁证 券)
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴阳
客服电 话:95538
网址: http://www.zts.com.cn/
(24) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
5-20
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘 阳
电话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
400-6666-888
网址:www.cgws.com
(25) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系 人: 刘晨
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
(26) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 : 李工
联系人 :甘 霖
客户服 务电 话:95318 、4008096518
网址: www.hazq.com
(27) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :田 德军
联系人 :孙 恺
联系电 话:010-83561149
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(28) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司( 原宏 源证 券)
注册地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
5-21
办公地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 :韩 志谦
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(29) 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场
办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :吴 颖
联系电 话:0571-87902080
客服电 话: (0571 )967777
网址:www.stocke.com
(30) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 :雷 建辉
联系人 :袁 丽萍
客服电 话:0510-82588168
400-888-5288
网址: www.glsc.com.cn
(31) 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
联系人 :袁 媛
联系电 话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(32) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
5-22
联系人 :史 江蕊
电话:010-64818301
客服电 话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(33) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
联系人 : 尹伶
联系电 话:010-66045152
客服电 话: 010-66045678
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(34) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 : 刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(35) 长江 证券 股份 有 限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良、 奚博 宇
传真:027-85481900
客服电 话:95579 或 400 8888 999
网址: www.95579.com
(36) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
5-23
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号平 安金 融大 厦 26 楼
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8
开放式 基金 业务 传真 :021-58991896
全国统 一总 机:95511
网址: stock.pingan.com
(37) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :周 俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服 务热 线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(38) 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :张 悦
客户服 务电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(39) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 :北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
5-24
网址:www.myfund.com
(40) 宜信 普泽 投资 顾问 ( 北京) 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :程 刚
联系电 话:010-52855713
客户服 务电 话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(41) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 : 梁蓉
联系人 :李 婷婷
联系电 话:010-66154828 转 801
客户服 务电 话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(42) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(43) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(44) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
5-25
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
(45) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 : 杨文 斌
联系人 :张 茹
电话:021-20613600
传真:021-68596919
客服电 话:400-700-9665
公司网 站:www.ehowbuy.com
(46) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :汪 林林
联系电 话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电 话:0571-88920897
4008-773-772
公司网 站:www.5ifund.com
(47) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
5-26
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(48) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 )
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
联系电 话:010-59497361
传真:010-64788105
万银客 服电 话:400-059-8888
万银财 富网 址:www.zscffund.com
(49) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :魏 可妤
客服电 话:400 -821 -5399
网站:www.noah-fund.com
(50) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 :罗 细安
联系人 : 杜娟
联系电 话: (8610 )67000988-6075
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(51) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
5-27
联系人 :苗 明
电话:021-20691923
传真:021 —58787698
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(52) 网信 证券 有限 责任 公 司(原 诚浩 证券 )
注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 :王 晓
联系人 :贾 丽媛
电话:024-22955449
网址: www.chstock.com
(53) 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :夏 旻
电话:027-87618882
客服电 话:400-800-5000
网址:http://www.tfzq.com
(54) 东莞 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
联系电 话:0769-22112062
客服电 话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
(55) 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
5-28
联系人 :王 一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电 话:95531 ,400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(56) 国海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 光大 银行 大 厦 3F
法人: 张雅 锋
联系人 :牛 孟宇
客服电 话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(57) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87406168
传真:029-87406387
联系人 :梁 承华
网址:www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话: 95582
(58) 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 :魏 庆华
联系电 话:010-66555316
联系人 :汤 漫川
客服电 话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(59) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
5-29
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
客服电 话:95548
网址:www.citicssd.com
(60) 开源 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :付 琦
客户服 务电 话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(61) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
客服电 话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(62) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 :朱 剑林
联系人 :方 艳美
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(63) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
5-30
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :张 燕
电话:010-83363099
客户服 务电 话:400-166-1188
公司网 站:http://8.jrj.com.cn/
(64) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :宋 志强
客户服 务电 话:400-001-1566
公司网 站:www.yilucaifu.com
(65) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
客户服 务电 话:400-893-6885
公司网 站:www.qianjing.com
(66) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 : 梁越
联系人 :陈 攀
联系电 话:010-57756019
客服电 话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(67) 方正 证券 股份 有限 公司
5-31
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 君瑞
客服电 话:95571
电话:010-57398059
网址:http://www.foundersc.com/
(68) 中国 中投 证券 有限 责任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
客服电 话:95532 、400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
(69 )中 信银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 : 常 振明
联系人 :丰 靖
客服热 线:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(70 )中 信期 货有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :刘 宏莹
传真:0755-83217421
客户服 务电 话:400-990-8826
5-32
网址:www.citicsf.com
(71) 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
联 系 人: 杨磊
电话:028-86199665
传真:028-86199079
客服电 话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(72) 北京 新浪 仓石 基金 销 售有限 公司
注册地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 (西 扩)N-1 、N-2 地 块新浪 总部
科技研 楼5 层518 室
办公地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 (西 扩)N-1 、N-2 地 块新浪 总部
科技研 楼5 层518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-62675369
传真:010-62675979
联 系 人: 付 文红
客服电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(73) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地址:北京市 海淀 区中关 村大 街 11 号11 层1108
办公地址:北京市 海淀 区中关 村大 街 11 号11 层1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话: 010-56282140
传真:010-62680827
联 系 人: 丁 向坤
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
(74) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
5-33
注册地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 : 戴新 装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联 系 人: 江辉
客服电 话:400-820-1515
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(75) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 :鲍 东华
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联 系 人: 宁博 宇
客服电 话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(76) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 :金 佶
电话: 021-33323999
传真:021-33323837
联 系 人: 陈云 卉
客服电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(77) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 :洪 崎
5-34
客户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(78) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(79) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 : 沈继 伟
联 系 人: 曹 怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电 话: 4000676266
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(80) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 室
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 室
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :季 长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:http://www.buyforyou.com.cn/
(81) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
5-35
法定代 表人 :徐 黎云
联系人 :孙 成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服 务电 话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(82) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
联系人 :叶 健
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(83) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客户服 务电 话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(84) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发
展区)
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 :王 翔
5-36
联系人 :蓝 杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服 务电 话:400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(85) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 :郭 兆英
电话: 00371-85518391
传真:0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
(86) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 : 丁学 东
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联 系 人: 任 敏、 陈曦
客服电 话:010-65051166
网址: :www.cicc.com.cn
(87) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
电话:010-52723273
服务热 线:95584
公司网 址:www.hx168.com.cn
5-37
(88) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
电话:010-58170949
传真:010-58170800
联 系 人: 殷雯
(89) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 :董 浩
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联 系 人: 牛亚 楠
客服电 话:4006180707
网址:www.hongdianfund.com
(90) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
电话:010-59336533
传真:010-59336500
联 系 人: 仲 甜甜
客服电 话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(91) 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号5 号楼
办公地 址: 北京 市 朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号 楼
法定代 表人 : 何亚 刚
联系人 :高 洋
5-38
电话:010-5935 5546
客服电 话:40088 95618
网址:www.e5618.com
基 金管 理人 可根 据有 关法律 法规 的要 求, 选择 其他符 合要 求的 机构 销售 本基金 , 并 及时
公告。
(二) 注册 登记 机构
名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所: 北京 市 东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :吴 涛
联系人 :李 焱
电话:010-82295160
传真:010-82292422
(三) 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 :李飒
联系人 :李 飒
电话:010 -62116298
传真:010 -62216298
经办律 师: 刘敬 华
李飒
(四) 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 :徐 华
联系人 :卫 俏嫔
联系电 话:010-85665232
传真电 话:010-85665320
经办注 册会 计师 :卫 俏嫔
李惠 琦
5-39
四、基 金的名称
中邮核 心科 技创 新灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五、基 金的类型
契约型 开放 式, 混合 型
六、 投 资目标
本基金 重点 关注 在我 国经 济转型 中受 益于 科技 创新 的企业 , 在严 格控 制风 险并 保证充 分
流动性 的前 提下 ,谋 求基 金资产 的长 期稳 定增 值。
七、 投 资范围和投资比重
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券( 含中 小企 业私 募债券)、 可转
换债券 、 银 行存 款、 货币 市场工 具、 权证 、 股 指期 货、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为:
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例为 0% –95% , 投 资 于债券 、 银 行 存 款、 货 币市 场工具 、
现金、 权证、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金
资产的 比例 为 5%-100% , 其 中权证 投资 占基 金资 产净 值的比 例 为0% –3%; 扣除 股指期 货合 约
需缴纳的 交易 保证金 后现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净值 的 5% ,
本基金 持有 的单 只中 小企 业私募 债券 , 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的10%。 本基金 投资 于
科技创 新主 题的 证券 不低 于非现 金基 金资 产 的80% 。
本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
八、投资 策略
5-40
本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ” 的 股票 投资 策略相 结合
的方法 进行 投资 。
(一) 大类 资产 配置 策略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势, 判断 当前 所处 的经济 周
期, 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上, 本基 金通过 对流 动性 及资 金流 向的分 析, 综合
股市和 债市 估值 及风 险分 析进行 大类 资产 配置 。 此 外, 本 基金 将持 续地 进行 定期与 不定 期的
资产配 置风 险监 控, 适时 地做出 相应 的调 整。
(二) 股票 投资 策略
本基金 将重 点关 注在 中国 经济转 型过 程中 , 由科 技创 新带来 的具 有广 阔市 场空 间及持 续
成长能 力的 优质 企 业 , 采 用自下 而上 个股 精选 的股 票投资 策略 , 精选上 市公 司股票 。 本基 金
所指的 科技 创新 主要 分为 科技制 造创 新和 科技 服务 创新两 方面 。
1 、科 技创 新主 题的 界定
(1) 科技 制造 创新
我国未 来经 济发 展的 重要 立足点 在于 能够 实现 由制 造大国 向制 造强 国的 转变 , 科学技 术
的创新 是实 现制 造强 国的 重要手 段。 随着 我国 人口 红利的 逐渐 结束 , 传 统制 造行业 面临 劳动
力成本 上涨 的困 境, 因此 依靠科 技创 新颠 覆传 统的 生产制 造方 式, 提高 生产 效率和 制造 的附
加值将 是制 造业 未来 的发 展趋势 。
高端装 备制 造业 是科 技制 造创新 的典 型代 表。 高端 装备制 造业 是制 造业 的先 导产业 , 具
有高、 精、 专的 特点, 同时 高端装 备制 造业 既是 科技 创新的 成果 , 也 是推 动科 技创新 的主 要
动力之 一, 因此 高端 装备 制造业 是本 基金 投资 科技 创新的 主要 方向 之一 。
(2) 科技 服务 创新
伴随着 人口 结构 的改 变及 消费升 级, 科技 服务 逐渐 成为消 费的 重要 方向 之一 , 科技 服务
的创新 也正 在改 变着 人们 的生活 方式 。
互联网 行业 是科 技服 务创 新的重 要体 现。 在互 联网 行业与 各行 业的 融合 和碰 撞过程 中 ,
用户体 验的 提升 ,商 业模 式的重 塑, 新的 盈利 增长 点的诞 生, 都是 本基 金主 要关注 的 方 向 。
本基金 管理 人将 持续 跟踪 国家相 关政 策、 关注 科技 创新的 发展 状况 、 科 研成 果和技 术工
艺的重 大突 破新 等因 素的 变化, 对科 技创 新的 范畴 进行动 态调 整。
2 、核 心科 技创 新主 题的 个 股特征
具体来 说, 本基 金将 重点 筛选具 有如 下“ 核心 科技 创新” 特征 的企 业:
(1) 提供 全新 的产 品或 服 务、开 创新 的产 业领 域, 或以前 所未 有的 方式 提供 已有的 产
品或服 务, 并且 产品 或服 务具有 核心 竞争 优势 ;
(2) 应用 新知 识、 新技 术 、新工 艺、 新思 维, 大幅 降低生 产成 本、 提高 产品 质量和 产
量;
5-41
(3) 在技 术边 界上 提高 生 产技术 手段 、强 化工 艺流 程,在 业务 边界 上改 进产 品和服 务
体验, 在运 作边 界上 扩大 产业活 动基 础平 台, 在市 场边界 上增 强产 品和 服务 的竞争 力;
(4) 在商 业模 式、 市场 营 销、管 理体 系、 生产 流程 等诸多 方面 的变 化和 创新 ,通过 这
些创新 实现 了企 业成 本的 降低、 盈利 的增 加和 竞争 实力的 提高 ;
(5) 改善 人类 生活 质量 、 推动经 济的 发展 和社 会的 进步。
(三) 债券 投资 策略
在债券 投资 部分 , 本 基金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上, 对影 响
个别债 券定 价的 主要 因素 , 包括 流动性 、 市场 供求 、 信用 风险、 票息及 付息 频率、 税 赋、 含
权等因 素进 行分 析, 选择 具有良 好投 资价 值的 债券 品种进 行投 资。
(四) 权证 投资 策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易, 控 制基
金组合 风险 , 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时, 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 , 结 合股 价 波动率 等参 数, 运用 数量 化 期权定 价模 型, 确定 其合 理 内在价 值,
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来, 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ,基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ,履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资 策 略 。
(五) 股指 期货 投资 策略
本 基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 目的, 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证
后适度 运用 股指 期货 , 特 别是在 科技 创新 受经 济环 境、 政 策监 管等 外部 重要 因素影 响时 相应
行业的 上市 公司 股价 变化 可能出 现一 定程 度的 波动 , 通过对 股票 现货 和股 指期 货市场 运行 趋
势的研 究, 结合 股指 期货 定价模 型, 采用 估值 合理 、 流动 性好 、 交 易活 跃的 期货合 约, 对本
基金投 资组 合进 行及 时、 有效地 调整 和优 化, 提高 投资组 合的 运作 效率 。
九、业 绩 比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 :沪 深 300 指数 ×60% +上 证国 债指 数 ×40%
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数 , 债 券投资 的业 绩比 较基 准为 上证国 债
指数, 主要 基于 以下 原因 :
沪深300 指数 是由上 海和 深圳证 券市 场中 选取300 只A 股作 为样 本编制 而成 的成份 股 指
数, 覆盖 了沪 深市场 六成 左右的 市值 , 具有良 好的 市场代 表性 和市 场流 动性 。 沪 深 300 指数
与市场 整体 表现 具有 较高 的相关 性, 且指 数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 , 具有 良好 的投
资价值 。 该 指数 由中 证指 数公司 在引 进国 际指 数编 制和管 理经 验的 基础 上编 制和维 护, 编制
方法的 透明 度高 ,具 有独 立性。
5-42
上证国债 指数 是以上 海证 券交易所 上市 的所有 固定 利率国债 为样 本, 按照 国债 发行量 加
权而成 。 上 证国 债指 数编 制合理 、 透 明、 运用 广泛 , 具有 较强 的代 表性 和权 威性, 能够 满足
本基金 的投 资管 理需 要。
随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金 或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 , 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则, 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 , 报中 国证 监会 备案, 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒介 上刊登 公告 。
十、风 险收益特征
本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金, 低 于股
票型基 金, 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。
十一、 投资组合限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1) 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0% –95% , 投资 于债 券、 银行 存款 、货币 市
场工具 、 现金 、 权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 证券 品
种占基 金资 产的 比例 为 5%-100% ; 本基金 投资 于科 技 创新主 题的 证券 不低 于非 现金基 金资 产
的80% ;
(2)本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ,应 当 保持 不
低于基 金资 产净 值 5 %的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券;
(3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %;
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证的
10%;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%;
(8)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净
5-43
值的 10 %;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %;
(10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 %;
(11 ) 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 %;
(12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ;
(15) 本基 金参 与股 指期 货交易 依据 以下 标准 构建 组合:
(15.1 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值, 不得 超过 基金资 产
净值 的10% ;
(15.2) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和不 得
超过基 金资 产净 值的95% , 其中, 有价 证券 指股 票、 债券( 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券)、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ;
(15.3) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过本 基金 持有的 股
票总市 值的20% ;
(15.4 )本 基金 所持 有的 股票市 值和 买入 、卖 出股 指期货 合约 价值 ,合 计( 轧差计 算 )
应当符 合基 金合 同关 于股 票投资 比例 的有 关约 定, 即占基 金资 产的0%-95% ;
(15.5 ) 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 ( 不包 括平 仓) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超
过上一 交易 日基 金资 产净 值的 20% ;
(16) 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券, 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ;
(17) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
5-44
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的, 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 持有人 利益 优先 原则 , 防 范利益 冲突 , 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 , 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 , 并按 法律 法 规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 , 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审
查。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间, 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
十二、 禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(5) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(6) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
上述组 合限 制、 禁止 行为 的设定 依据 为本 基金 合同 生效时 法律 法规 及监 管机 关的要 求 ,
如果法 律法 规或 监管 机关 对上述 组合 限制 、 禁 止行 为进行 调整 的, 基金 管理 人将按 照调 整后
的规定 执行 。
十三、 基金的融资、融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。
十四 、 基金的投资组合报 告
5-45
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日止。
1、 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 219,993,589.95 78.27
其中: 股票
219,993,589.95 78.27
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
55,522,365.04 19.75
8 其他资 产
5,560,780.12 1.98
9 合计
281,076,735.11
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之
和与合 计可 能有 尾差 。
2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,270,000.00 1.53
B 采矿业 1,964,000.00 0.70
C 制造业 144,803,729.95 51.88
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
10,939,500.00 3.92
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,484,800.00 2.32
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 8,823,200.00 3.16
J 金融业 6,656,000.00 2.38
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 14,878,560.00 5.33
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
5-46
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
21,173,800.00 7.59
S 综合 - -
合计 219,993,589.95 78.82
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本报告 期末 本基 金未 持有 沪港通 股票 。
3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300456 耐威科 技 355,000 18,080,150.00 6.48
2 300450 先导智 能 550,000 17,165,500.00 6.15
3 300215 电科院 1,112,000 14,878,560.00 5.33
4 002343 慈文传 媒 300,000 13,551,000.00 4.86
5 002671 龙泉股 份 1,059,995 12,730,539.95 4.56
6 002358 森源电 气 650,000 12,467,000.00 4.47
7 300097 智云股 份 200,000 10,962,000.00 3.93
8 000939 凯迪生 态 850,000 10,939,500.00 3.92
9 300128 锦富新 材 630,000 10,552,500.00 3.78
10 600104 上汽集 团 400,000 9,380,000.00 3.36
4、 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
5-47
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
9、 报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 目的, 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证
后适度 运用 股指 期货 , 特 别是在 科技 创新 受经 济环 境、 政 策监 管等 外部 重要 因素影 响时 相应
行业的 上市 公司 股价 变化 可能出 现一 定程 度的 波动 , 通过对 股票 现货 和股 指期 货市场 运行 趋
势的研 究, 结合 股指 期货 定价模 型, 采用 估值 合理 、 流动 性好 、 交 易活 跃的 期货合 约, 对本
基金投 资组 合进 行及 时、 有效地 调整 和优 化, 提高 投资组 合的 运作 效率 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货 的 投资 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
11 、投资组合报告附注
11.1
本报告期 内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 无被 监管部门 立案 调查,无 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
11.2
基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 233,354.52
2 应收证 券清 算款 5,304,628.15
5-48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,724.80
5 应收申 购款 11,072.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,560,780.12
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 300450 先导智 能 17,165,500.00 6.15 重大事 项
12. 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
截至 2016 年 12 月 31 日 ,过去 三个 月的 投资 业绩 及同期 基准 的比 较如 下表 所示:
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -6.21% 0.95% 1.09% 0.43% -7.30% 0.52%
十五 、 基金的费用与税收
(一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
5-49
6 、基 金的 证券 账户 开户 费 及 交易 费用 ;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如
下:
H =E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值基金 管理 费每 日计 算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月支 付,
由基金管理人向基金 托管 人发送基金管理费划 款指 令,基金托管人复核 后于 次月前 3
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休 假等 , 支 付
日期顺 延至 法定 节假 日 、 休息日 结束 之日 起 3 个工 作日内 或不 可抗 力情 形消 除之日 起 3
个工作 日内 支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法
如下:
H =E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托 管
人发送 基金 托管 费划 款指 令, 基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一
次性支 付给 基金 托管 人。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等, 支 付日 期顺 延至 法定 节假日 、 休
息日结 束之 日 起 3 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -7 项 费用 ” ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财
产的损 失;
5-50
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 , 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 , 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会 。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过。基 金管 理人 须最 迟于 新费率 实施 日 2 日前 在指 定媒介 刊登 公告 。
( 五) 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 本 基金 运作 过程中 涉及 的各 纳税 主体 , 其纳 税义 务按
国家税 收法 律、 法规 执行 。
5-51
十六 、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有关 法律 法规的 要求 ,对本基 金管 理人于2016 年9月24 日刊登 的本基 金更新 招募说 明书
进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1、对 本基 金公 司名 称及 “ 重要提 示” 中对 于招 募说 明书的 更新 截止 日期 进行 了更新 。
2、在“ 三、基 金管 理人” 中对 “ ( 一) 基金管 理人 基本情 况(二 )主要 人员 情况” 进行了
更新。
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中对基 金托 管人 的相 关内 容进行 了更 新。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中对 “ ( 一) 基金 份额 发 售机构 ”进 行了 更新 。
5、在 “九 、基 金的 投资 ” 中对“ (十 四 ) 基金 的投 资 组合报 告” 进行 更新 。
6、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 的相 关内 容进 行更新 。
中邮创 业基 金管 理股份 有限 公司
2017 年 3 月 25 日