上投安泽回报：开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告查看PDF公告
上投摩根安泽回报混合型证券投资基金开放日常申购、 赎回、 转 换及定期定额投资业务公告 1.公告基本 信息 基金名称 上 投摩根安泽回报混合型证券投资基金 基金简称 上 投摩根安泽回报混合 基金主代码 004146 基金运作方式 契约型开 放式 基金合同生效日 2017 年 1 月18 日 基金管理人名称 上投摩 根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建 设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司 公告依据 上 投摩根安泽回报混合型证券投资基金基金合同、 上投摩根 安泽回报 混合型证券投资基 金招募说明书及相关法律法规等 申购起始日 2017 年 3 月24 日 赎回起始日 2017 年 3 月24 日 转换转入起始日 2017 年 3 月24 日 转换转出起始日 2017 年 3 月24 日 定期定额投资起始日 2017 年 3 月 24 日 下属分级基金的基金简称 上投摩根 安泽回报混合 A 类 上投 摩根安泽回报混合 C 类 下属分级基金的交易代码 004146 004147 该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定 期定额投资） 是 是 2.日常申购 、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 本基金办理日常申购（含定投）、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交 易所以及相关期货交易所的的交易日（本公司公告暂停申购、赎回时除外）。由 于各基金销售机构系统及业务安排等原因， 开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。 3.日常申购 业务 3.1 申购金额 限制 首次申购的单笔最低金额为 100 元 人民币( 含申 购费，下同) 、追加申购的单笔最 低金额为 100 元人民币。 基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不 受最低申购金额的限制。基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况 下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投 资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证 监会备案。 3.2 申购费率 本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披 露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3.2.1 前端收 费 A 类基金份额 申购金额区间 费率 人民币 100 万以下 1.0％ 人民币 100 万以上（含），500 万以 下 0.6 ％ 人民币 500 万以上（含） 每笔人民 币 1,000 元 C 类基金份额 不收取申购费。 注： 申购费用 = ( 申购金额× 申购费率) / （1 ＋申购费 率） 净申购金额 = 申购金额- 申购费用 申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份 额净值 3.3 其他与申 购相关的事项 无。 4.日常赎回 业务 4.1 赎回份额 限制 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎 回份额精确到小数点后两位，每次赎回份额不得低于 100 份，基金账户余额不得 低于 100 份 ，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 100 份，应一次 性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导 致的账户余额少于 100 份之情况， 不受此限， 但再次赎回时必须一次性全部赎回。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份 额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在 指定媒体上公告。 A 类基金份额 ： 持有期限 费率 7 日以内 1.5% 7 日以上（含 ），30 日以 内 0.75% 30 日以上（ 含），一年以内 0.50% 一年以上( 含) ，两年以 内 0.35% 两年以上( 含) ，三年以 内 0.2% 三年以上( 含) 0 % C 类基金份额 ： 持有期限 费率 30 日以内 0.5% 30 日以上（ 含） 0% 注：赎回总额＝赎回份数×T 日基金 份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 4.3 其他与赎 回相关的事项 无。 5.日常转换 业务 5.1 转换费率 基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收 取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时, 费用补差 为按照转出基金金额 ( 不含转出基 金赎回费) 计 算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金 申购费率时, 不收取费用补差。基金转换费的计算采取未知价法, 以申请 当日基金 份额净值为基础计算, 具 体公式如下：
转出金额= 转 出基金份额×转出基金 T 日基金份额 净值 转出基金赎回费用= 转出 金额×转出基金赎回费率 转入金额= 转 出金额- 转出 基金赎回费用 补差费用= 转 入基金申购费- 转出基金 申购费 ， 如计算所得补差费用小于 0, 则补 差 费用为 0 。 转入基金申购费= 转入金 额/(1+转入 基金申购费率) ×转入基 金申购费率， 如转入基金申购费适用固定费用时, 则转入基金申购费= 转入 基金固定申购费。 转出基金申购费= 转入金 额/(1+转出 基金申购费率) ×转出基 金申购费率， 如转出基金申购费适用固定费用时, 则转出基金申购费= 转出 基金固定申购费。 净转入金额= 转入金额- 补 差费用 转入份额= 净 转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由此产 生的收益或损失由基金 资产承担。 举例： 某投资者将其持有的上投摩根纯债丰利基金A 类10,000 份 转换为上投摩根安泽回 报基金 A 类 ， 上投摩根纯债丰利基金 A 类份额 持有期限为 30 天， 适用赎 回费率为 0.1%。 假设转 换申请受理当日上投摩根纯债丰利基金 A 类的 单位资产净值为 1.028 元，上投摩根安泽回报基金 A 类的 单位资产净值为 1.031 元。上投摩根纯债丰利 基金 A 类对 应的申购费率为 0.8%， 上投摩根安泽回报基金 A 类对应的申 购费率为 1%。则
转出金额 ＝ 10,000.00×1.028 ＝ 10,280 元 转出基金赎回费用 ＝ 10,280 ×0.1%＝ 10.28 元 转入金额 ＝ 10,280-10.28 ＝ 10,269.72 元 转入基金申购费=10,269.72/(1+1%)×1%=101.68 元 转出基金申购费=10,269.72 /(1+0.8%) ×0.8%=81.51 元 补差费=101.68-81.51=20.17 元 净转入金额=10,269.72-20.17=10,249.55 元 转入份额 ＝10249.55÷1.031 ＝9941.37 份 5.2 其他与 转换相关的事项 关于基金转换的其他规则，适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说明书 及其更新。 6.定期定额 投资业务 本基金定 期 定额投资 业 务的申请 办 理程序及 交 易规则遵 循 各销售机 构 的相关规 定。 7. 基金销售 机构 7.1 场外销 售机构 7.1.1 直销 机构 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心
地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼（200120） 理财中心电话： 400 889 4888 ， (021)38794888 传真：(021)68887990 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室（100033 ） 电话：010-58369199 传真：010-58369138 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 地址: 深圳市 罗湖区深南东路 5001 号 华润大厦 2705-07 室（518001 ） 电话: 0755-82690060 传真:0755-82690104 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 www.cifm.com 全国统一客服热线：400 889 4888 7.1.2 场外 非直销机构 (5) 申万宏 源证券有限公司 注册地址: 上 海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（ 邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 电话委托：021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人：黄莹 (6) 申万宏 源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北 京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新 疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮 编:830002 ） 法定代表人：李季 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户 服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
联系人：李巍 (7) 上海证 券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话：(021 53686888 传真：(021) 53686100 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com (8) 国泰君 安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：(021) 38676666 转 6161 传真：(021) 38670161 客户服务咨询电话：95521 网址：www.gtja.com 投资者可以通过本基金销售机构办理本基金日常申购 （含定投） 、 赎回 业务( 销售 机构办理基金的业务范围不同， 具体请咨询各销售机构) 。 若增加新的直销网点或 者新的代销机构，本基金管理人将及时公告，敬请投资者留意。 7.2 场内销 售机构 无。 8 ．基金份额 净值公告/ 基 金收益公告的披露安排 本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、本公司网站及客户服务电话、基 金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值，敬请投资者留意。 9.其他需要 提示的事项 1 、 本公告仅 对本基金上述业务的有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细 情况，请仔细阅读在《证券时报》上刊登的《上投摩根安泽回报混合型证券投资 基金招募说明书》，亦可到本公司网站（www.cifm.com ）等 处查询。 2 、 对未开设 销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者， 可 拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。 3 、 风险提示 ： 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读 本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 上投摩根基金管理有限公司
2017 年 3 月23 日
