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诺安中 证 500 交易型开放 式指数 证券投资基 金
招募说 明书 （更新） 摘要
2017 年第 1 期
基 金管理人： 诺安基金 管理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提示
（一） 诺安 中证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金( 以下 简称 “本 基金 ”) 经中国 证
券监督 管理 委员 会 2013 年 11 月 28 日 证监 许可 【2013】1513 号文 核准 公开 募集， 本基 金的
基金合 同 于 2014 年 2 月 7 日正式 生效 。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注册 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资 者 “买 者自 负 ” 原则 ， 在投 资者 作出 投 资决策 后 ， 须 承担 基金 投 资中出 现的 各类
风险， 包括 ： 市 场风 险、 管理风 险、 技术 风险 、 本 基金特 有风 险及 其他 风险 等 。
本基金 以一 元初 始面 值募 集基金 份额 ， 在市 场 波 动 等因素 的影 响下 ， 基金 投 资有可 能出
现亏损 或基 金份 额净 值低 于初始 面值 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金 合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 ，所 载内 容截 止日 为 2017 年 2 月 7 日 ，有关 财
务数据 和净 值表 现截 止日 为 2016 年 12 月 31 日( 财 务数据 未经 审计) 。
一、 基金管理人
（一） 基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金 管理 情况 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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截至 2017 年 2 月 7 日， 本 基金管 理人 共管 理 五 十二 只开放 式基 金： 诺安 平衡 证券投 资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 诺安保 本混 合 型 证券 投资 基金、 诺安 多策 略混 合型 证券投 资基 金 、
诺安全球收益不动产证券 投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金（LOF ） 、诺安新动力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 诺 安研 究精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 泰鑫一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
诺安中证 500 交易型开 放 式指数证 券投资基 金、诺 安优势行 业灵活配 置混合 型证券投 资基
金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财宝 货币 市 场基金 、 诺安 永鑫 收益 一 年定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、诺 安聚 鑫宝货 币市 场基 金、 诺安 稳健回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股票 型 证券投 资基 金 、 诺 安裕 鑫 收益两 年定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安中 证 500 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 诺 安创 新驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票
型证券 投资 基 金 、诺 安利 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、诺 安景 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金 、
诺安益 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安安 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安精选 回报 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安和 鑫保 本混 合型 证 券投资 基金 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 诺安 优 选回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 进取 回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 ， 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 ， 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理， 中国 新纪 元有 限公 司 副总 裁 ， 诺安 基诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎提? 艾合买提 江先生 ， 副董事 长， 历任 吉通网 络通信股 份有限公 司人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 ， 现任 中国 对 外经济 贸易 信托
有限公 司总 经理 。
赵忆波 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任南 方航 空公 司规 划发 展部项 目经 理 ， 泰 信基 金 管理有 限
公司研 究员 ， 翰伦 投资 咨 询公司 （ 马丁 可利 基金 ） 投资经 理 ， 纽 银西 部基 金 管理有 限公 司基
金经理 ，现 任泽 熙投 资管 理有限 公司 深圳 分公 司总 经理。
齐斌先 生 ， 董 事， 硕士 。 历 任中国 国贸 有限 责任 公司 董事会 秘书 ， 中国 中化 集 团公司 投
资部副 总经 理、 战略 规划 部副总 经理 。现 担任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
李清章 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任天 津电 视台 总编 室副 主任 ， 天 津广 播电 视台 宣 传管理 部
副主任 。现 任上 海钟 表有 限公司 董事 长， 上海 摩士 达钟表 进出 口有 限公 司董 事长。
奥成文 先生 ， 董事 ， 硕士 。 历 任中 国通 用技 术 （集 团） 控股 有限 责任 公司 资 产经营 部副
经理 ， 中国 对外 经济 贸易 信托有 限公 司投 资银 行部 副总经 理, 诺安 基金 管理 有 限公司 督察 长，
现任诺 安基 金管 理有 限公 司总经 理。
汤小青 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 历 任国 家计 委财 政 金融司 处长 ， 中国 农业 银 行市场 开发
部副主 任 ， 中 国人 民银 行 河南省 分行 副行 长 ， 中 国 人民银 行合 作司 副司 长 ， 中国银 监会 合作
金融监 管部 副主 任 ， 内 蒙 古银监 局 、 山 西银 监局 局 长， 中国 银监 会监 管一 部 主任 ， 招 商银 行
副行长 。
史其禄 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 历 任中 国工 商银 行 外汇业 务管 理处 处长 ， 中 国工商 银行
伦敦代 表处 首席 代表 ， 中 国工商 银行 新加 坡分 行总 经理 ， 中 国工 商银 行个 人 金融业 务部 副总
经理， 机构 业务 部副 总经 理，机 构金 融业 务部 资深 专家。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇 管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监事会成员
李京先 生 ， 监 事， 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 ， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 ， 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理
兼世盈 （厦 门） 创业 投资 有 限公司 副总 经理 ， 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
赵星明 先生 ， 监事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中国 人民 银 行深圳 经济 特区 分行 证券 管理处 副处
长、深 圳证 券交 易所 理事 会秘书 长、 君安 证券 香港 公司副 总经 理等 职。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管、 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 ，
现任 诺 安基 金管 理有 限公 司 交易 中心 总监 兼首 席交 易师（ 总助 级） 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 ， 指数 投
资组副 总监 ， 现 任指 数组 负责人 。
3. 经理层成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理 ，中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 ，
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 ， 西北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
投资一 部总 监 、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。
陈勇先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ， 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产 管 理部 基金 经理， 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监 、 合 规与 风 险控制 部总 监 、 督 察长 ， 现任公 司副 总经
理 。
曹园先 生， 副总 经理， 本 科。 曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ， 先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司， 历任 华北 营销中 心总 经理 、公 司总 经理助 理， 现任 公司 副总 经理。
马宏， 督察 长， 硕士 。曾 任中国 新兴 （集 团） 总公 司职员 、中 化财 务公 司证 券部职 员 、
中化国 际贸 易股 份有 限公 司投资 部副 总经 理、 中国 对 外经济 贸易 信托 投资 有限 公司证 券部 投
资总监 、资 产管 理二 部副 总经理 、投 资发 展部 总经 理。现 任公 司督 察长 。
4. 基金经理
梅律吾 ， 男， 中国 国籍 ， 硕士 ， 具 有基 金从 业资 格 。 曾 任职 于长 城证 券公 司 、 鹏 华基 金
管理有 限公 司；2005 年 3 月加入 诺安 基金 管理 有限 公司, 历任 研究 员、 基金 经 理助理 、基 金
经理 、 研 究部 副总 监 ， 现 任指数 组负 责人 。 曾于 2007 年 11 月至 2009 年 10 月 担任诺 安价 值
增长股 票证 券投 资基 金基 金经理 ，2009 年 3 月至 2010 年 10 月担 任诺 安成 长 股票型 证券 投
资基金 基金 经理 ，2011 年 1 月至 2012 年 7 月 任诺 安 全球黄 金证 券 投 资基 金基 金经理 ，2011
年 9 月至 2012 年 11 月 任 诺安油 气能 源股 票证 券投 资基金(LOF) 基金经理 ， 2012 年 7 月 起任诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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诺安中 证 100 指数 证券 投 资基金 基金 经理 ，2012 年 7 月 起任 诺安 中证 创业 成 长指数 分级 证
券投资 基金 基金 经理 ，2014 年 2 月 起任 诺安 中 证 500 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金基 金
经理 ，2015 年 6 月 起任 诺 安中 证 500 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 。
5. 投资决策委员会成员的 姓名及职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资一部 总 监 、 基金经 理 ； 夏 俊杰 先生 ， 投 资三部 总监 、 基金 经理 ； 韩 冬燕女 士，
投资二部 执行总监 、基金 经理 ；王 创练先生 ，研究 部总监 兼 首席策略 师（总 助级） 、基金经
理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 投资 一部 总监 、 基金 经理 ； 谢志华 先生 ， 固定 收益 事业 部 副总经 理 、 基 金
经理 、 总裁 助理 ；王 创练 先生， 研究 部总 监 兼 首席 策略师 （总 助级 ） 、 基金 经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及 主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银行、
证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富的 托管 业 务体系 。 在国 内， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务， 为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至 2016 年12 月 31 日， 中国银 行已 托 管534 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 500 只，
QDII 基金 34 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、 相 关服 务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、上市推荐人
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
2 、发售协调人
（1） 主协 调人
中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：宁敏
联系人 ：张 静
联系电 话：021-68604866 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（2） 副主 协调 人
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
3 、网下现金发售直 销机构
诺安基金管理有限公 司直 销中心
本公司 在深 圳 、 北 京、 上 海、 广州 、 成 都开设 五 个 直销网 点对 投资 者办 理开 户和认 购业
务：
（1） 深圳 直销 中心
地址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ：胡雯
（2） 北京 直销 网点
地址： 北京 市朝 阳区 光华 路甲 14 号 诺安 基金 大厦 8-9 层
电话：010 —59027811
传真：010 －59027890
联系人 ：孟 佳
（3） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021 －68824617
传真：021 －68362099
联系人 ： 王 惠如
（4） 广州 直销 网 点 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路 10 号 富力 中心 2908
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ： 黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
4 、网下现金发售代理机 构 和网下股票发售代理 机构
（1） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517 、4008-001-001
网址：www.axzq.com.cn
（2） 长城证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：邵崇
电话：0755-83516289
联系人 ：匡 婷
客户服 务电 话: 400-6666-888 、0755-33680000
网址：www.cgws.com
（3） 长江证 券 股 份有 限公 司 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：4008-888-999 或95579
公司网 址：www.95579.com
（4） 光大证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-62151789
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（5） 国都证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（6） 国泰君 安证券 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
11
法定代 表人 ： 杨 德红
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（7） 华安证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务电 话：95521
网址：www.hazq.com
（8） 华宝证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-501222222
联系人 ：楼 斯佳
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（9） 江海证 券 有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：徐 世旺
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（10 ） 上海证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
12
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：021-63231111
联系人 ：王 伟力
客服服 务热 线： 021-962518 、4008918918
网址：www.962518.com
（11 ） 申万宏 源证 券有 限公 司（ 原 申银 万国 证券 股份 有限 公司 ）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹晔
客户服 务电 话：95523 ；40088-95523
网址：www.swhysc.com
（12） 申 万宏 源西 部证 券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 北京 西城 区太 桥大 街 19 号
法定代 表人 ： 韩 志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（13 ） 信达证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市 西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
13
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（14 ） 招商证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755 －82943666
传真：0755 －82960141
联系人 ：黄 健
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（15 ） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层
法定代 表人 ：高涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
客户服 务电 话：95532 、400-6008-008
网址：www.china-invs.cn
（16 ） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：95335 、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（17 ） 中信证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（18 ） 中信建 投证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：40-08888-108 或95587
开放式 基金 业务 传真 ：010 －65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
（19 ） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 （原 中信 万通 证券 有限责 任公 司 ）
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号 青岛 国际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山 区222 号 青岛 国际 金融 广场1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（20 ） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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法定代 表人 ：宁敏
联系人 ：张 静
联系电 话：021-68604866
客户服 务电 话：400-620-8888 、021-61195566
网址：www.bocichina.com
（21 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（22 ） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏 州市 工业 园 区星阳 街5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街5 号
法定代 表人 ：范力
客户服 务热 线：95330
网址： www.dwzq.com.cn
（23 ） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心A座26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686709
联系人 ：张 治国
客户服 务热 线：95573
网址：www.i618.com.cn 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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（24 ） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺 区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 周易
电话：0755-82492193
联系人 ： 庞 晓芸
客户服 务热 线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（25 ） 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15 层1501
法人代 表： 田德 军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
客户服 务热 线：95399
网址：www.xsdzq.cn
（26 ） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：赵俊
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服 务热 线：400-888-8588 或 95531
网址：www.longone.com.cn
（27 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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法定代 表人 ：吴坚
客户服 务电 话：4008-096-096、95355
网址：www.swsc.com.cn
（28 ） 中国银 河 证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座2-6层
法定代 表人 ： 陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
客户服 务热 线：400-888-8888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（29 ） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
联系人 ：周杨
客户服 务热 线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（30 ） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路1138 号 证券 大厦
法定代 表人 ： 李 福春
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服 务热 线:95360
网址：www.nesc.cn 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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5 、网上现金发售代理机 构
本基金的网上现金发售的发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会
员资格 的证 券公 司， 具体 名单请 见上 海证 券交 易所 网站(www.sse.com.cn) 。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（二）登记 结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区太 平桥 大街17 号
办公地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街17 号
法定代 表人 ：周明
电话：0755-25941405
传真：0755-25987132
（三）出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室
法定代 表 人/负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 高平 均
（四）审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
执行事 务合 伙人 ：卢 伯卿
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
联系人 ：余 志亮 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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经办注 册会 计师 ： 王 明静 、吴迪
四、 基金的名称
诺安中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
五、基金的类型
交易型 开放 式
六 、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的 指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、基金的 投资 范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份股 。 为更好 地实 现投 资目 标 ， 本基金 可少
量投资于 非成份股 （包含 中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行的股 票） 、衍生 工 具
（权证 、 股 指期 货等） 、 债 券资产 （国 债、 金 融债、 企业债 、 公 司债、 次级 债 、 可转 换债 券、
分离交易 可转债、 央行票 据、中期 票据、短 期融资 券等） 、资 产支持 证券、债 券回购、 银 行
存款等 固定 收益 类资 产 、 现金资 产 、 货 币市 场工 具 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
如法律 法规 或 监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 成份 股的 资产 比 例不低 于基 金资 产净 值 的95%且投
资于标 的指 数成 份股 、 备 选成份 股的 资产 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的80% ； 权证、 股指 期
货及其 他金 融工 具的 投资 比例依 照法 律法 规或 监管 机构的 规定 执行 。
八 、基金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采 用完 全复 制法 ， 按照 成 份股在 标的 指数 中的 基准 权重构 建
指数化 投资 组合 ，并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变化 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成 份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，从 而使 得投 资组合 紧密 地跟 踪标 的指 数。
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品。 本基 金投 资 股指期 货
将根据 风险 管理 的原 则 ， 以套期 保值 为目 的 ， 对 冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险等 ， 主 要采 用流 动性 好 、 交 易活 跃的 股指 期货 合 约， 通过 多头 或空 头套 期 保值等 策略 进行
套期保 值操 作 。 本 基金 力 争利用 股指 期货 的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位 频繁 调 整的交 易成 本和
跟踪误 差， 达到 有效 跟踪 标的指 数的 目的 。
（二） 投资 管理 体制 和程 序
（1） 决策 依据
有关法 律 、 法 规 、 基 金合 同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
（2） 投资 管理 体制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制。 投资 决策 委员 会 负责决 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策 、 其 他重 大组 合调 整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策 ； 基 金经 理
决定日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 、赎 回清 单的编 制 决 策 。
（3） 投资 程序
研究支 持 、 投 资决 策 、 组 合构建 、 交易 执行 、 绩效 评估 、 组 合维 护等 流程 的 有机配 合共
同构成 了本 基金 的投 资管 理程序 。 严格 的投 资管 理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行 ， 避 免
重大风 险的 发生 。
研究支 持 ： 指 数化 投资 团 队依托 基金 管理 人整 体研 究平台 ， 整合 外部 信息 以 及券商 等外
部研究 力量 的研 究成 果 ， 开展指 数跟 踪 、 成 份股 公 司行为 等相 关信 息的 搜集 与分析 、 流动 性
分析、 误差 及其 归因 分析 等工作 ，撰 写研 究报 告， 作为基 金投 资决 策的 重要 依据。
投资决 策 ： 投 资决 策委 员 会依据 指数 化投 资团 队提 供的研 究报 告 ， 定 期或 遇 重大事 项时
召开投 资决 策会 议 ， 决 定 相关事 项 。 基 金经 理 根 据 投资决 策委 员会 的决 议 ， 进行基 金投 资管
理的日 常决 策。
组合构 建 ： 根 据标 的指 数 ， 基 金经 理构 建组 合。 在 追求跟 踪误 差和 偏离 度最 小化的 前提
下，基 金经 理将 采取 适当 的方法 ，降 低买 入成 本、 控制投 资风 险。
交易执 行： 交易 中心 负责 具体的 交易 执行 ，同 时履 行一线 监控 的职 责。 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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投资绩 效评 估 ： 投 资绩 效评 估： 指数 化投 资团 队定 期或 不定期 对基 金进 行投 资绩 效评估 ，
以确认 组合 是否 实现 了投 资预期 、 组合 误差 的来 源 及投资 策略 成功 与否 ， 基 金经理 可以 据此
检视投 资策 略， 进而 调整 投资组 合。
组合维 护 ： 基 金经 理将 跟 踪标的 指数 变动 ， 结合 成 份 股基 本面 情况 、 流动 性 状况 、 基 金
申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ， 对投 资组 合进 行 监控和 调整 ， 密
切跟踪 标的 指数 。
基金管理人在确保基金份 额持有人利益的前提下有 权根据环境变化和实际需 要对上述
投资管 理体 制和 程序 做出 调整， 并在 《招 募说 明书 》中列 示。
（三） 投资 组合 管理
1、构 建投 资组 合
构建本 基金 投资 组合 的过 程主要 分为 三步 ：确 定目 标组合 、适 当替 代和 逐步 购入。
本基金 采取 复制 法确 定目 标组合 ， 其投 资于 标的 指 数成份 股 、 备 选成 份股 的 资产比 例不
低于基 金资 产净 值 的 95% 且不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 如 因标 的指 数成 份 股调整 、 基 金
申购或 赎回 带来 现金 等因 素导致 基金 不符 合这 一投 资比例 的， 基金 管理 人将 在 10 个交 易 日
内进行 调整 。
基金管 理人 将对 成份 股的 流动性 进行 分析 ， 如 发现 流 动性欠 佳的 个股 将采 用合 理方法 寻
求替代 。
2、日 常投 资组 合管 理
（1）可能 引起跟踪 误差各 种因素的 跟踪与分 析：基 金管理人 将对标的 指数成 份股的 调
整、 股本变化、 分红、停/ 复牌 、市场流动性 、标的指数 编制方法的变 化、基金每 日申购赎
回情况 等因 素进 行密 切跟 踪，分 析其 对指 数跟 踪的 影响。
（2）投资 组合的调 整：利 用数量化 分析模型 ，优选 组合调整 方案，并 利用自 动化指 数
交易系 统调 整投 资组 合， 以实 现 更好 的跟 踪标 的指 数的目 的。
（3） 制作 并公 布申 购、 赎 回清单 ：以 T-1 日标的指 数权重 为基 础， 考虑 T 日 可能发 生
的上市 公司 变动 情况 ，设 计 T 日的 申购 赎回 清单 并 公告。
3、定 期投 资组 合管 理
基金管 理人 将定 期进 行投 资组合 管理 ，主 要完 成下 列事项 ：
（1） 定期 对投 资组 合的 跟 踪误差 进行 归因 分析 ，制 定改进 方案 并实 施；
（2） 根据 标的 指数 的编 制 规则及 调整 公告 ，制 定组 合调整 方案 并实 施； 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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（3）根据 基金合同 中基金 管理费、 基金托管 费等的 支付要求 ，及时检 查组合 中现金 的
比例， 进行 支付 现金 的准 备。
4、投 资绩 效评 估
（1） 定期 对基 金的 绩效 评 估进行 ，主 要是 对跟 踪偏 离度进 行评 估；
（2） 指数 化投 资团 队对 本 基金的 运行 情况 进行 量化 评估；
（3）基金 经理根据 量化评 估报告， 重点分析 本基金 的偏离度 和跟踪误 差产生 原因、 现
金的控 制情 况、 标的 指数 调整成 份股 前后 的操 作、 未来成 份股 的变 化等 。
在正常 市场 情况 下， 力争 控制本 基金 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.2% ， 年跟踪 误
差不超 过 2% 。 如 因指 数编 制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围 ，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
为了实现更好的跟踪标的 指数的目的，基金管理人 还将综合考 虑 标 的 指 数 成份 股 的 数
量、 流动 性 、 投 资限 制、 交易费 用及 成本 ， 以及 税 务及其 他监 管限 制 ， 决 定 是否采 用抽 样复
制的策 略 。 对 于复 制方 法 的变更 ， 本基 金管 理人 需 在方法 变更 前 2 个工 作日 内在指 定媒 体公
告，并 阐明 变更 复制 方法 的原因 。
九 、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为中 证 500 指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证 500 指 数的 编制 、 发 布或 授权 ， 或中 证 500 指数由 其
他指数 替代 、 或 由于 指数 编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致本 基金 管理 人认 为中 证 500 指数 不
宜继续 作为 标的 指数 ， 或 证券市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适 合投 资的 指数 推 出时 ， 本 基金 管
理人可 以依 据维 护投 资者 合法权 益的 原则 ， 在履 行 适当程 序后 变更 本基 金的 标的指 数 、 业 绩
比较基 准和 基金 名称 。 其中 ， 若 变更 标的 指数 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ，
则基金 管理 人应 就变 更标 的指数 召开 基金 份额 持有 人大会 ， 并 报中 国证 监会 备 案且在 指定 媒
体公告 。 若变 更标 的指 数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 （ 包括 但 不限于 指数 编制
单位变更 、指数更 名等事 项） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会，基金 管理人 应与基金 托 管
人协商 一致 后， 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。
十 、风险收益特征
本基金 属股 票基 金 ， 风 险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金 。 本基金 采用诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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完全复 制法 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具有 与标 的指 数 、 以及标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的
风险收 益特 征。
十一 、基金投资组合 报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2016 年 12 月 31 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 159,020,449.43 96.30
其中： 股票 159,020,449.43 96.30
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,098,688.64 3.69
7 其他资 产 9,859.87 0.01
8 合计 165,128,997.94 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 估值 增值 。
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
1、报 告期 末指 数投 资按 行 业分类 的境内 股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,013,854.20 1.22
B 采矿业 5,752,671.19 3.49
C 制造业 97,099,997.71 58.93
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 4,895,476.96 2.97
E 建筑业 4,511,122.97 2.74
F 批发和 零售 业 9,764,168.58 5.93
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,468,635.78 2.71
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 9,970,753.34 6.05
J 金融业 1,416,208.40 0.86
K 房地产 业 10,125,939.81 6.15
L 租赁和 商务 服务 业 2,404,466.09 1.46
M 科学研 究和 技术 服务 业 504,952.00 0.31 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 725,422.00 0.44
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 201,850.00 0.12
Q 卫生和 社会 工作 451,200.00 0.27
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,290,167.40 1.39
S 综合 1,399,199.00 0.85
合计 157,996,085.43 95.89
2、报 告期 末积 极投 资按 行 业分类 境内 的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 187,500.00 0.11
C 制造业 836,864.00 0.51
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,024,364.00 0.62
（三） 报告 期末 指数 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 300136 信维通 信 28,700 817,950.00 0.50
2 600522 中天科 技 73,100 769,743.00 0.47
3 000656 金科股 份 146,800 769,232.00 0.47
4 600584 长电科 技 43,559 768,816.35 0.47 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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5 600201 生物股 份 24,005 758,317.95 0.46
6 600643 爱建集 团 58,440 725,240.40 0.44
7 600682 南京新 百 19,300 719,311.00 0.44
8 600079 人福医 药 34,600 690,270.00 0.42
9 600219 南山铝 业 223,050 689,224.50 0.42
10 600158 中体产 业 29,100 685,887.00 0.42
（四） 报告 期末 积极 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 五名 股票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 000887 中鼎股 份 23,800 617,372.00 0.37
2 601005 重庆钢 铁 87,100 219,492.00 0.13
3 000693 ST 华泽 15,000 187,500.00 0.11
（五） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。
（七） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 期末 未持 有资产 支持 证券 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例 大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（九） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（十一 ）报 告期 末本 基金 投资的 国债 期货 交易 情况 说明
1、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十二 ）投 资组 合报 告附 注
1、本基金 本报告期 投资的 前十名证 券的发行 主体， 本期没有 出现被监 管部门 立案调 查
的情形 ，也 没有 出现 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2、 本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,433.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,426.19
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,859.87
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
（1） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
（2） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通 受 限情 况
说明
1 000887 中鼎股 份 617,372.00 0.37 重大资 产重 组
2 601005 重庆钢 铁 219,492.00 0.13 重大资 产重 组
3 000693 ST 华泽 187,500.00 0.11 重大事 项停 牌
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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十二、 基金的业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
一、 诺 安中 证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金报 告期基 金份 额净 值增 长率 与同期 业
绩基准 收益 率比 较表
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2014.2.7 ～2014.12.31 33.80% 1.11% 36.99% 1.23% -3.19% -0.12%
2015.01.01 ～2015.12.31 46.75% 2.73% 43.12% 2.82% 3.63% -0.09%
2016.01.01 ～2016.12.31 -16.99% 1.83% -17.78% 1.90% 0.79% -0.07%
2014.2.7 ～2016.12.31 62.99% 2.02% 61.21% 2.11% 1.78% -0.09%
注： 本 基金 业绩 比较 基准 ：中 证 500 指数 收益 率
二、 诺 安中 证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金累 计净值 增长 率与 业绩 比较 基准收 益
率的历 史走 势对 比图
注：本 基金 的建 仓期 为 3 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
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十三、 基金的费用与 税收
（一）基金的费用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数 使 用费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金上 市费 及年 费；
10、基 金的 开户 费用 、账 户维护 费用
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后 ， 由 基金 托管 人 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。 若 遇法 定节 假日 、公 休假等,支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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核对一 致后 ， 由 基金 托管 人 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。 若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述 “一 、 基金 费用 的种 类” 中第3－10 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基金合 同生效前 的相关 费用，包 括但不限 于验资 费、会计 师和律师 费、信 息披露 费
用等费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
十四、对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书（ 更新 ）依 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对 本基 金管 理人 于2016 年9月21日 刊登 的 《诺 安中 证500 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金招 募说明 书 》 进 行了 更新 ， 并根据 基金 管理 人在 《 基 金合同 》 生效 后
对本基 金实 施得 投资 经营 活动进 行了 内容 的补 充， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、 在 “重 要提 示 ” 部 分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截至日 期及 相关 财务 数据 的截至 日
期 。
2 、在“第三 部分 基金管理人 ”中，更新 了证券投资基 金管理情况 、 主要人员情 况 、
基金管 理人 的风 险管 理体 系和内 部控 制制 度 的 相关 信息。 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2017 年第 1 期
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3、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 中， 更新 了基 金托 管业务 经营 情况 的相 关信 息。
4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 份额发 售机 构的 相关 信息 。
5、 在 “ 第 九 部分
基 金的 投资 ” 中 ， 更新 了 “ 十、 基金投 资组 合报 告 ” 的 内 容。 相关
数据及 内容 的截 止日 期 为 2016 年 12 月 31 日。
6、 在 “第 十部分
基金 的 业绩 ” 内 容 ， 更新 了 本基 金报告 期基 金份 额净 值增 长率与 同
期业绩基准收益率比 较表 以及本基 金 累 计 净 值增 长率 与 业 绩 比 较 基 准 收益 率的 历 史 走 势 对
比图。
7 、在了“第 二十 二部分
其他 应披露事项 ” ， 更新列举了 本基金在本报 告期内的相 关
公告。
十 五、签署日期
2017 年 2 月 7 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2017 年3 月24 日
