MSCI 中国 A 股 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
2017 年第 1 次
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国银行股 份有限 公司
MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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重要提示
本基金 经中 国证 监会2014 年8月19 日 证监 许可[2014]870 号文 注册 募集 。 本 基金 基金合 同
于2015 年2 月12 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 基金 管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 管理 风险 ， 本 基金的 特定 风险
等。 本 基金 是股 票基 金， 风险和 收益 高于 混合 基金 、 债券 基金 与货 币市 场基 金。 基 金主 要投
资于标 的指 数成 份股 及备 选成份 股， 在股 票基 金中 属于较 高风 险、 较高 收益 的产品 。
对于场 内申 购， 投资 者申 购的基 金份 额当 日可 卖出 ， 当日 未卖 出的 基金 份额 在份额 交收
成功 之前不得 卖出和赎 回；即 在目前结 算规则下 ，T 日 申购的基 金份额当 日可卖 出，T日申
购当日 未卖 出的基 金份 额 ，T+1 日 不得 卖出和 赎回 ，T+1 日交 收成 功后T+2 日可 卖出和 赎回。
因此为 投资 者办 理申 购业 务的代 理机 构若 发生 交收 违约， 将导 致投 资者 不能 及时、 足额 获得
申购当 日未 卖出 的基 金份 额，投 资者 的利 益可 能受 到影响 。
场外申 购赎 回业 务的 申购 费率、 赎回 费率 可能 会根 据市场 交易 佣金 水平 、 印 花税率 等相
关交易 成本 的变 动而 调整 。 投资 者在 办理 场外 申购、 赎回业 务之 前 请 仔细 阅读 本基金 的招 募
说明书 及基 金管 理人 的相 关公告 。
场内投 资本 基金 时需 具有 上海证 券账 户， 但 需 注意 ， 使用上 海证 券交 易所 基金 账户只 能
进 行基 金的 现金认 购和 二级 市场 交易 ，如投 资者 需要 使用MSCI中国A 股 指数 成 份股 中的 上
海证券 交易 所上 市股 票参 与网下 股票 认购 或基 金的 场内申 购、 赎回， 则应 开立 上海证 券交 易
所A 股账 户； 如 投资 者需 要 使用MSCI 中国A 股 指数 成 份股中 的深 圳证 券交 易所 上市股 票参 与
网下股 票认 购， 则还 应开 立深圳 证券 交易 所A 股 账 户。
场外申 购、 赎回 本基 金时 需具有 华夏 基金 管理 有限 公司 基 金账 户。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识基 金的 风险 收益 特征和 产品 特性 ， 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力 ， 理 性判断 市场 ，
谨慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 2 月 12 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 数据截 止
日为 2016 年 12 月 31 日。 （本招 募说 明书 中的 财务 资料未 经审 计）
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生：董事长、党委书记 ，中信证券股份有限公司 执行董事、总经理，硕士 ，MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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高级经 济师。 曾任中 信证 券公司 董事、 襄理、 副总 经理， 中信控 股公司 董事 、常务 副总裁 ，
中国建 银投 资证 券有 限责 任公司 党委 副书 记、 执行 董事 、 总 裁， 兼任 信诚 基 金管理 有限 公司
董事长 、证 通股 份有 限公 司董事 等。
杨一夫 先生：董事，硕士。现任 鲍尔太平有限公司总裁， 负责总部加拿大鲍尔公司 在
中国的 投资 活动 ， 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首 席 代表 等。
胡祖六 先生：董事，博士，教授 。现任春华资本集团主席 。曾任国际货币基金组织 高
级经济 学家 ， 达 沃斯 世界 经济论 坛首 席经 济学 家， 高盛集 团大 中华 区主 席、 合伙人 、 董 事总
经理。
沈强先 生：董事，硕士，高级经 济师。现任中信证券股份 有限公司经纪业务发展与 管
理委员 会主 任。 曾任 浙江 省国际 信托 投资 公司 证券 管理总 部总 经理 ， 金 通证 券股份 有限 公司
总经理 ， 中信 证券 （ 浙江 ） 有限 责任公 司总 经理、 党委书 记、 执 行董 事， 中 信证券 股份 有 限
公司经 纪业 务发 展与 管理 委员会 副主 任等 。
葛小波先生： 董事，硕士。中信证券党 委委员、董事总经理。葛 先生于2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
汤晓东 先生 ： 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷兰 银行 、 苏 格兰 皇家银 行、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院金融系教授、博 士
生导师 ，兼任 北京建 设（ 香港上 市） 、华 夏幸 福基业 、中海 油海洋 工程、 东兴 证券、 中兴通
讯等五 家上 市公 司独 立董 事。
贾建平 先生 ： 独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司 副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院会计学教授、博 士
生导师 ，兼任 中华联 合人 寿保险 股份有 限公司 、博 彦科技 股份有 限公司 （上 市公司） 、朗 新
科技股 份有 限公 司独 立董 事， 中 国会 计学 会第 八届 理事会 理事 ， 中 国会 计学 会财务 成本 分会
第八届 理事 会副 会长 。
张霄岭 先生：副总经理，博士。 现兼任上海高级金融学院 客座教授、清华大学五道 口MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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金融学 院特 聘教 授。 曾任 中国技 术进 出口 总公 司项 目经理 、 美国 联邦储 备委 员会 （华 盛顿 总
部） 经 济学 家、 摩根 士丹 利 （纽 约总 部） 信用 衍生 品交易 模型 风险 主管 、 中 国银监 会银 行监
管三部 副主 任等 。
刘义先 生：副总经理，硕士。现 任华夏基金管理有限公司 党委委员。曾任中国人民 银
行总行 计划 资金 司副 主任 科员、 主任 科员， 中国 农业 发展银 行总 行信 息电 脑部 信息综 合处 副
处长（ 主持工 作） ， 华夏基 金管理 有限公 司监事 、党 办主任 、养老 金业务 总监 ，华夏 资本管
理有限 公司 执行 董事 、总 经理等 。
阳琨先 生：副总经理、投资总监 ，硕士。现任华夏基金管 理有限公司党委委员。曾 任
中国对 外 经 济贸 易信 托投 资有限 公司 财务 部部 门经 理， 宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 ： 副总 经理 ， 硕 士。 兼任 证通 股份 有限 公 司董事 。 曾任 基金 营销 部 总经理 、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士：督察长，硕士。现任 华夏基金管理有限公司纪 委书记。曾任华夏基金管 理
有限公 司总 经理 助理 ；曾 任职于 中国 证监 会、 北京 金融街 建设 开发 公司 。
李红源 先生：监事长，硕士，研 究员级高级工程师。现任 南方工业资产管理有限责 任
公司总 经理。 曾任中 国北 方光学 电子总 公司信 息部 职员， 中国兵 器工业 总公 司教育 局职员 、
主任科 员、 规划 处副 处长 、 计划 处处 长， 中国 兵器 装备集 团公 司发 展计 划部 副主任 、 经 济运
营部副 主任 、资 本运 营部 巡视员 兼副 主任 。
吕翔先 生：监事，学士。现任中 信证券股份有限公司投资 管理部执行总经理。曾任 国
家劳动 部综 合计 划与 工资 司副主 任科 员 ， 中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
张伟先 生：监事，硕士，高级工 程师。现任山东高速投资 控股有限公司党委书记、 副
总经理 ， 兼 任山 东渤 海轮 渡股份 有限 公司 董事 。 曾 任山东 省济 青公 路工 程建 设指挥 部办 公室
财务科 职员 ， 济 青高 速公 路管理 局经 营财 务处 副主 任科员 ， 山 东基 建股 份有 限公司 计划 财务
部经理 ，山 东高 速股 份有 限公司 董事 、党 委委 员、 总会计 师。
汪贵华 女士：监事，博士。现任 华夏基金管理有限公司董 事总经理。曾任财政部科 研
所助理 研究 员、 中关 村证 券股份 有限 公司 计划 资金 部总经 理、 华夏 基金 管理 有限公 司财 务总
监等。
李彬女 士：监事，硕士。现任华 夏基金管理有限公司合规 部总监。曾任中信证券股 份
有限公 司基 金管 理部 项目 经理、 中信 基金 管理 有限 责任公 司监 察稽 核部 高级 副总裁 、 华 夏基
金管理 有限 公司 法律 监察 部总监 等。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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宁晨新 先生：监事，博士，高级 编辑。现任华夏基金管理 有限公司办公室总监、董 事
会秘书 （兼 ） 。 曾 任中 国证 券报社 记者 、 编 辑、 办公 室 主任、 副总 编辑 ， 中 国政 法 大学讲 师。
2 、本 基金 基金 经理
张弘弢 先生，硕士。2000 年4月加入华夏基金 管理有限公司 ，曾任研究发展部总经理 、
数量投资 部副 总经理 、上 证能源交 易型 开放式 指数 发起式证 券投 资基金 基金 经理（2013 年3
月28日至2016 年3月28 日 期 间） 等， 现任 数量 投资 部 董事总 经理 ， 华夏沪 深300 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 （2009 年7 月10 日起任 职） 、 恒生 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金基金 经理（2012 年8 月9日 起任 职） 、恒 生交 易型开 放式指 数证券 投资 基金联 接基金
基金经理 （2012 年8 月21 日 起任职） 、华夏 沪深300 交 易型开放 式指 数证券 投资 基金基金 经理
（2012 年12月25日起 任职） 、上证医 药卫 生交易 型开 放式指数 发起 式证券 投资 基金基金 经理
（2013 年3 月28 日起 任职） 、 华夏 沪港 通恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 （2014
年12 月23 日 起 任 职 ） 、 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理
（2015 年1 月13 日起 任职 ） 、MSCI中国A 股交 易型开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金 经
理（ 2015 年2月12 日 起任 职 ） 、 MSCI 中国A 股交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （2015
年2月12 日 起任职） 、 华夏 网购精选灵 活配置 混合型 证券投资基 金基金 经理（2016 年11 月2日
起任职 ） 、 上证50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （2016 年11 月18 日 起任职 ） 、 华夏
鼎融债券 型证 券投资 基金 基金经理 （2016 年12 月29 日起任职 ） 、华 夏睿磐 泰盛 六个月定 期开
放混合 型证 券投 资基 金经 理（2017 年3月15 日 起任 职 ） 。
荣膺女 士 ， 北 京大 学光 华管 理学院 会计 学硕 士 。 2010 年7月加 入华 夏基 金管 理有 限 公司，
曾任研 究发 展部 高级 产品 经理， 数量 投资 部研 究员 、 投资 经理 、 基 金经 理助 理等， 现任 数量
投资部副总裁，上证主要 消费交易型开放式指数发 起式证券投资基金基金经 理（2015 年11
月6 日起任 职） 、MSCI中国A 股交易 型开 放式指 数证券 投资 基金基 金经 理（2016 年10 月20 日
起 任 职 ） 、 华 夏 中 证500 交易 型 开 放 式 指 数 证券 投 资基 金 联 接 基 金 基 金经 理 （2016 年10 月20
日起任 职） 、MSCI 中国A 股 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 （2016 年10 月
20 日起 任职 ） 、 华 夏中 证500 交易 型开 放式 指数 证券 投 资基金 基金 经理 （2016 年10 月20 日起 任
职） 、 华夏 沪港 通上 证50AH 优 选指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经理 （2016 年10 月27 日起 任
职） 。
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 张弘 弢先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理， 基金 经理 。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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杨志诚 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部总 监。
徐猛先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
宋洋女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真：010-66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60% 以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、一 对一 ） 、 社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机构 、券 商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系 。 在国 内， 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2016 年 12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 534 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 500 只，
QDII 基金 34 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
2 、申 购赎 回代 理机 构
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（5） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市 朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（6） 中国 银河 证券 股份 有 限公司 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（7） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（9） 长江 证券 股份 有限 公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（10） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（11 ）中 信证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（12） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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客户服 务电 话：95321
（13） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（14） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（15） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360
（16） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
12
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（17） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（18） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（19） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
13
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（20） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办 公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（21） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
3 、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
4 、本基 金管理 人可以 根据 情况变化 增加 或者减 少销 售机构， 并予 以公告 。销 售机构 可
以根据 情况 变化 增加 或者 减少其 销售 城市 、网 点。
（二） 登记 机构
1 、名 称： 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
14
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
2 、名 称： 华夏 基金 管理 有 限公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨科
经办律 师： 吴冠 雄、 杨科
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 企业 天地 2 号 楼普 华永道 中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、赵 雪
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 赵雪 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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四、基金的名称
本基金 名称 ：MSCI 中国 A 股 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式。
六、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化， 以期 获得 与标 的指 数收益 相似
的回报 。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份股 、 替 代性股 票 。 为 更好 地实 现投 资目标 ，
基金还 可投 资于 非成 份股 、 债券 （ 含中 小企 业私 募债 券） 、 股 指期 货、 权 证、 货 币市场 工具 、
国债期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合 中国证监会相
关规定) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金投 资于 跟踪 标的 指数 的投资 组合 资产 不低 于基 金资产 净值 的 90% ， 且不 低于非 现
金基金 资产 的 80% 。
八、基金的投资 策略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更好 的跟 踪标 的指 数 ， 实 现基金 投
资目标 。
1 、组 合复 制策 略
本基金 主要 采取 复制 法， 即按照 标的 指数 成份 股及 其权重 构建 基金 的股 票投 资组合 ， 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。
2 、替 代性 策略
对于出 现市 场流 动性 不足 、 因法 律法 规原 因个 别成 份股被 限制 投资 等情 况， 导致本 基金MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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无法获 得足 够数 量的 股票 时， 基金 管理 人将通 过投 资成份 股 、 非 成份股 、 成 份股个 股衍 生品
等进行 替代 。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金投 资股 指期货 将根 据风险管 理的 原则， 以套 期保值为 目的 ，主要 选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 ， 以 降低 股票 仓位调 整的 交易成 本 ， 提 高投资 效率 ， 从 而更 好地 跟
踪标的 指数 ，实 现投 资目 标。
4 、国 债期 货投 资策 略
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债期 货投 资。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。
未来，随 着证 券市场 投资 工具的发 展和 丰富， 本基 金可相应 调整 和更新 相关 投资策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 。
若基金 标的 指数 发生 变更 ， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况和
市场惯 例调 整基 金业 绩比 较基准 的组 成和 权重 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会， 但 基金 管理
人应取 得基 金托 管人 同意 后，报 中国 证监 会备 案。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。 基 金主 要
投资于 标的 指数 成份 股及 备选成 份股 ，在 股票 基金 中属于 较高 风险 、较 高收 益的产 品。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2016 年第 4 季度 报告 ：
“5.1 报 告期 末基 金资 产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 302,125,249.67 91.69 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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其中： 股票 302,125,249.67 91.69
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 5,700,000.00 1.73
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,743,627.49 4.78
7 其他各 项资 产 5,942,896.53 1.80
8 合计 329,511,773.69 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,101,250.20 0.64
B 采矿业 9,346,383.67 2.84
C 制造业 133,842,202.43 40.66
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 9,757,428.08 2.96
E 建筑业 11,272,035.86 3.42
F 批发和 零售 业 10,427,501.74 3.17
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,045,298.70 2.75
H 住宿和 餐饮 业 123,732.00 0.04
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 15,607,593.40 4.74
J 金融业 72,034,056.51 21.88
K 房地产 业 17,187,668.91 5.22
L 租赁和 商务 服务 业 3,619,311.80 1.10
M 科学研 究和 技术 服务 业 190,306.80 0.06
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,308,656.60 0.40
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 612,693.00 0.19
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,741,910.39 1.14
S 综合 1,907,219.58 0.58
合计 302,125,249.67 91.78 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 229,238 8,121,902.34 2.47
2 600016 民生银 行 625,237 5,677,151.96 1.72
3 600036 招商银 行 300,152 5,282,675.20 1.60
4 601166 兴业银 行 302,316 4,879,380.24 1.48
5 600000 浦发银 行 285,929 4,634,909.09 1.41
6 600519 贵州茅 台 11,475 3,834,371.25 1.16
7 000002 万
科Ａ 180,075 3,700,541.25 1.12
8 000651 格力电 器 145,864 3,591,171.68 1.09
9 600030 中信证 券 195,080 3,132,984.80 0.95
10 601668 中国建 筑 317,305 2,811,322.30 0.85
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
金额单 位： 人民 币元
代码 名称
持仓量
（买/
卖） （单
位： 手）
合约市 值 公允价 值变 动 风险说 明
IC1701
中证 500 股
指期货
IC1701 合
约
7 8,704,080.00 60,080.00
买入股 指期 货多 头
合约的 目的 是进 行
更有效 地流 动性 管
理。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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IF1701
沪深 300 股
指期货
IF1701 合约
14 13,826,400.00 -130,080.00
买入股 指期 货多 头
合约的 目的 是进 行
更有效 地流 动性 管
理。
IF1703
沪深 300 股
指期货
IF1703 合约
2 1,950,480.00 -49,980.00
买入股 指期 货多 头
合约的 目的 是进 行
更有效 地流 动性 管
理。
公允价 值变 动总 额合 计 -119,980.00
股指期 货投 资本 期收 益 992,900.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 -227,480.00
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 为指数型基金 ，主要投资 标的为指数成 份股和备选 成份股。基金 留存的现金 头
寸根据 基金 合同 规定 ， 投 资于基 础资 产与 标的 指数 相关性 较高 的股 指期 货组 合， 旨 在配 合基
金日常 投资 管理 需要 ，更 有效地 进行 流动 性管 理， 以更好 地跟 踪标 的指 数， 实现投 资目标 。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报 告期 内， 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十
名证券 的发行 主体本 期出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告编制 日前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 4,914,047.05
2 应收证 券清 算款 1,016,202.32
3 应收股 利 - MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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4 应收利 息 12,647.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,942,896.53
5.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2015 年 2 月 12 日至
2015 年 12 月 31 日
8.98% 2.45% 12.25% 2.54% -3.27% -0.09%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-9.43% 1.48% -14.74% 1.53% 5.31% -0.05%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 标的 指数 许可 使用 费 。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
21
（4） 基金 上市 费及 年费 。
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（6） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（7） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（8）基金的证券交易费用( 包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费 、
券商佣 金、 权证 交易 的结 算费、 融资 融券 费、 证 券账 户相关 费用 及其 他类 似性 质的费 用等) 。
（9） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（10） 基金 收益 分配 中发 生的费 用。
（11 ）基 金的 登记 结算 费 用 。
（12） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
在中国 证监 会允 许的 前提 下， 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 ， 不 需召开 持有
人大会 ，具 体计 提方 法、 计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50% 的 年费率 计提 。 管 理费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2-5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2-5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
（3） 标的 指数 许可 使用 费 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与指数许可方签 署的 指数使用
许可协 议的 约定 从基 金财 产中支 付。
指数许 可使 用费 按当 日基 金管理 费 的 15% 的年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=F× 15%
H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费
F 为当日的基金 管理 费。
指数许可使用费的下限为前一日基金资产净值的 0.03%/ 当年天数 ，上限为前一日基金
资产净 值 的 0.035%/ 当年 天 数 。
标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 按 季支 付。 计费 期 间不足 一季 度的 ， 根 据实 际天数 按比
例计算 。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、 费率 和支 付方 式等 发生调 整 ，
本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率计 算指 数许 可使 用费 。 基 金管 理人 将在 招募 说明书 更新 或
其他公 告中 披露 基金 最新 适用的 方法 。
（4） 本 条第 （ 一） 款第 1 项中第 （4） 至 第 （11 ） 项 费 用根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 费用
1 、场 内申 购、 赎回 的费 用
投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ，申 购赎 回代 理机 构可按 照不 超过 0.5% 的标 准收取 佣
金，其 中包 含证 券交 易所 、登记 机构 等收 取的 相关 费用。
2 、场 外现金 申 购、 赎回 的 费用
投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ， 基 金管 理人 参考 当时市 场的 交易 佣金 、 印 花税等 相关
交易成本 水平，收取一定的申购费 和/ 或赎回费并归入基金资 产，确保覆盖场外现金申 赎引
起的证 券交 易费 用。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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当前的 申购 、赎 回费 率如 下：
申购费 率：0.05%
赎回费 率：0.15%
本基金 的申 购费 由申 购人 承担， 赎回 费由 赎回 人承 担， 申 购费 与赎 回费 均全 部归入 基金
资产。
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 费率 、赎 回费 率，并 及时 公告 。
3 、场外 股票 申 购、 赎回 的 费用
投资者 办理 场外 股票 申购 、赎回 暂不 收取 申购 费与 赎回费 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
MSCI 中国A 股 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 招募 说明书 （ 更新 ） 依据 《 基金 法》 、 《运
作办法》 、 《销 售办法》 、 《 信息披 露办法》 、基 金合同 及其他 法律法 规的要 求， 对本基 金管理
人于2016年9月24 日 刊登 的 本基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 进行 了更 新， 主要 更新 内容如 下：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（ 三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（ 四） 更新 了 “ 九 、 基金 份额的 申购 与赎回 ” 中相 关内容 。
（ 五） 更新 了 “十 、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容， 该 部 分内容 均按
有关规 定编 制。
（ 六） 更新了 “十 一 、 基 金的业 绩 ” 的 相关 内容， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并 经
托管人 复核 。
（ 七） 更新 了 “ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。
（ 八）更新 了 “二十 三、 其他应披 露事 项 ” ，披 露了 自 上次招 募说 明书更 新截 止日以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 三 月 二十 四 日
