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南方中证 500 信息技术指数交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金招募说明
书（更新） 
（2017 年第 1 号） 
 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人： 中 国 农业银行 股份有 限 公司 
截止日：2017 年02 月17 日 
 
 



500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 9 
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 18 
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 21 
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 56 
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 57 
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 58 
§ 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 67 
§ 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 77 
§ 11 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 78 
§ 12 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 82 
§ 13 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................ 84 
§ 14 基金 的会 计与 审计 ................................................................................................................ 86 
§ 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................... 87 
§ 16 风险 揭示 ................................................................................................................................ 92 
§ 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金 财 产的 清算 ........................................................................ 95 
§ 18 基金 合同 的内 容摘 要 ............................................................................................................ 97 
§ 19 基金 托管 协议 的内 容 摘要 .................................................................................................. 115 
§ 20 基金 份额 持 有 人服 务 .......................................................................................................... 124 
§ 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 126 
§ 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 128 
§ 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 129 
 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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重要提 示 
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 5 月 31 日证 监许 可[2016]1193 号 文注 册募 集。 本 基金的
基金合 同 于2016 年8 月17 日正 式生 效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风险 揭示” 章节 等。 投 资有风 险， 投 资人 认购 （或 申购 ） 基金 时应 认真阅 读本 基 金
的《招 募说 明书 》及 《基 金合同 》。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 投 资人应 当认 真阅读 基金 合同 、 基 金招 募说明 书等 信 息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ，自 主做 出投 资决策 ，自 行承 担投 资风 险。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 2 月 17
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2016 年12 月31 日 （未 经审 计） 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 1 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （ 以下 简 称 《 运作办 法》 ） 、 《 证券 投 资基金 销售 管理
办法》 （以 下简 称 《 销售 办法》 ） 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《 信息
披露办 法》 ） 、 以 及 《 南方 中证 500 信 息技 术指 数交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联
接基金 基金 合同 》编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 提供 未在本 招募说 明书中 载明 的信息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受， 并 按照 《 基金法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 2 释义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指南 方 中证 500 信息 技术 指数 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起
式联 接 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 农 业银行 股份 有限 公司 
4 、基 金合 同或 本基 金合 同 ：指《 南方 中证 500 信 息 技术指 数交 易型 开放 式指 数证券 投
资基金 发起 式联 接基 金基 金合同 》及 对本 基金 合同 的任何 有效 修订 和补 充 
5 、托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《南 方中 证 500 信 息技术 指
数交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金发 起式 联接 基金 托管协 议 》 及 对该 托管 协议 的任何 有效 修
订和补 充 
6 、招 募说 明书 ：指 《南 方 中证 500 信息 技术 指数 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起
式联接 基金 招募 说明 书》 及其定 期的 更新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《南方 中证 500 信 息技 术 指数交 易型 开放 式指 数证 券投资 基
金发起 式联 接基 金基 金份 额发售 公告 》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法 》 ： 指2012 年12 月 28 日第 十一 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第三 十次
会议修 订， 自2013 年6 月1 日起 实施, 并经2015 年 4 月 24 日 第十 二届 全国 人民代 表大 会
常务委 员会 第十 四次 会议 《 全国人 民代 表大 会常 务委 员会关 于修 改< 中华 人民 共 和国港 口法>
等七部 法律 的决 定》 修改 的 《 中华 人民 共和国 证券 投资基 金法 》 及颁布 机关 对其不 时做 出 的
修订 
10 、 《销 售办 法》 ： 指 中 国证监 会 2013 年3 月15 日颁布、 同 年 6 月1 日 实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ： 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、 同 年 7 月1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、《 运作 办法 》： 指中 国证监 会 2014 年 7 月 7 日 颁布， 同年 8 月8 日实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准 设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 （包
括其不 时修 订 ） 及 相关 法律 法规规 定可 以投 资于 中国 境内证 券市 场的 中国 境外 的机构 投 资 者 
19 、 人民 币合 格境外 机构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法 》 （ 包括 其不 时修 订） 及 相关 法律 法规 规定 ， 运用 来自 境外 的人 民币 资金进 行境 内证
券投资 的境 外法 人 
20 、 投 资人 ： 指 个人 投资 者、 机 构投 资者 、 合 格境 外机构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资 基金 的其 他投 资人 的合 称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定投 等业 务 
23 、 销 售机 构： 指南 方基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议， 办理基 金销 售业
务的机 构 
24 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确 认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
25 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为南 方基 金管 理有 限公司 或接
受南方 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 ， 本 基金 的登 记机 构为 南方基 金管 理
有限公 司 
26 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
27 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构办理 基金
业务而 引起 的基 金份 额变 动及结 余情 况的 账户 
28 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律 法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
29 、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) ，n 为自 然数 
35 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
37 、 《业 务规 则》 ： 指 《 南 方基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是 规 范基金 管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守 
38 、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
39 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
41 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金份额 的行 为 
42 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
43 、 定 投计 划： 指投 资人 通过有 关销 售机 构提 出申 请， 约 定每 期申 购日 、 扣 款金额 及扣
款方式 ， 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资人 指定 银行账 户内 自动 完成 扣款 及受理 基金 申
购申请 的一 种投 资方 式 
44 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45 、 交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 ： 指 《 上海 证 券交易 所交 易型 开放 式指 数基金 业务
实施细 则》 定义 的“ 交易 型开放 式指 数基 金 
46 、ETF 联 接基 金： 指将 其绝大 部分 基金 财产 投资 于跟踪 同一 标的 指数 的 ETF （以 下简
称目 标ETF ） ， 紧 密跟 踪标 的指数 表现 ， 追求 跟踪 偏 离度和 跟踪 误差 最小 化 ， 采用开 放式 运
作方式 的基 金， 简称 联接 基金 
47 、元 ：指 人民 币元 
48 、 基 金利 润： 指基 金利 息收入 、 投 资收 益、 公允 价值变 动收 益和 其他 收入 扣除相 关费
用后的 余额 
49 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
50 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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51 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
52 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
53 、 发 起式基 金： 指 符合 《运作 办法》 和中国 证监 会规定 的相 关条 件而 募集 、 运作， 由
基金管 理人 、 基 金管 理人 股东、 基金 管理 人高 级管 理人员 或基 金经 理等 人员 承诺认 购一 定金
额并持 有一 定期 限的 证券 投资基 金 
54 、 发 起资 金： 指基 金管 理人股 东资 金、 基金 管理 人固有 资金 、 基 金管 理人 高级管 理人
员、基 金经 理等 人员 参与 认购的 资金 。发 起资 金认 购本基 金的 金额 不低 于 1000 万元 ，且 发
起资金 认购 的基 金份 额持 有期限 不低 于三 年 
55 、 发 起资 金提 供方： 指以 发起资 金认 购本 基金 且承 诺以发 起资 金认 购的 基金 份额持 有
期限不 少于 三年 的基 金管 理人股 东、 基金 管理 人、 基 金管理 人高 级管 理人 员或 基金经 理等 人
员 
56 、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 介 
57 、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 3 基金管理人 
3.1 基金 管理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：张 海波 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达 1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 
3.2 主要 人员情 况 
3.2.1 董 事会 成员 
张海波 先生 ， 董事 长 ，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽 ， 工 商 管理硕 士 ， 十 八年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 、 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
华泰证 券股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委员 、南 方基 金管理 有限 公司 董事 长。 
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金融 专业硕 士 ， 二 十五 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售、 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任、 大鹏证 券经 纪 业500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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务部副 总经 理、 深圳 福虹 路营业 部总 经理 、 南 方 总 部总经 理、 总裁 助理、 第一 证券总 裁助 理、
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。 
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 七年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证 券投 资部 投资 策 划员、 南通 姚港 路营 业部 副 总经理 、 上 海瑞 金一 路营 业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理兼
党委组 织部 长。 
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长(正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。 
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。 
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系 团总 支副 书记 、厦门 国际 信托 投资 公司 办公室 主任 、营 业部 经理 、计财 部经 理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国 际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。 
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。 
杨小松 先生 ， 董 事，1970 年出生 ， 籍 贯四 川， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、副 主任 、南 方基 金督察 长。 现任 南方 基金 总裁、 党委 副书 记。 
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东 ， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。 
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。 
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证 券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。 
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。 
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍 。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。 
3.2.2 监 事会 成员 
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、 发行 监管 部发 审委处 长、 华泰 证券 合规 总监、 华泰 联合 证券 党委 书记、 副总 裁 、
董事长 。现 任南 方基 金监 事会主 席。 
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 八年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。 
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。 
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。 
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。 
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保
障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。 
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力
资源总 监、 华信 惠悦 咨询 公司副 总经 理、 首席 顾问 。现任 南方 基金 人力 资源 部总监 。 
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金监 察稽 核部执 行 总 监 。 
3.2.3 公 司高 级管 理人员 
张海波 先 生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。 
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。 
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公司 投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。 
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基 金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。 
3.2.4 基 金经 理 
孙伟先 生 ， 管 理学 学士 ， 具 有基金 从业 资格 、 金融 分 析师 （CFA ） 资格 、 注册 会计 师 （CPA ）
资格 。 曾 任职 于腾 讯科 技有 限公司 投资 并购 部 、 德 勤华 永会计 师事 务所 深圳 分所 审计部 。 2010
年 2 月加 入南 方基 金， 历 任运作 保障 部基 金会 计、 数量化 投资 部量 化投 资研 究员；2014 年
12 月至2015 年 5 月， 担 任南方 恒生ETF 的 基金 经 理助理 ；2015 年 5 月至 2016 年 7 月 ，任
南方500 工业 ETF 、 南方 500 原 材料ETF 基金 经理；2015 年7 月 至今 ， 任 改革 基 金、 高 铁基
金 、500 信息 基金 经理 ；2016 年5 月 至今 ， 任 南方 创 业板ETF 、 南 方创 业板 ETF 联接 基金 经
理；2016 年8 月至 今， 任500 信 息联 接、 深成ETF 、 南方深 成基 金经 理。 
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生， 总裁 助理兼 首席 投资 官 （ 权益） 史博先 生， 交易 管理 部总 监王珂 女士 ，
专户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 ， 数 量化 投资部 总监 刘治平 先生 ， 研究部 总监 茅炜先 生 ， 投 资
部副总 监张 原先 生， 固定 收益部 副总 监夏 晨曦 先生 ，固定 收益 部副 总监 李璇 女士。 
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 
3.3 基金 管理人 的职 责 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 对所 管理 的不 同基 金 财产分 别管 理、 分别 记账 ，进行 证券 投资 ； 
（4） 按照 基金 合同 的约 定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
（5） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（6） 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告； 
（7） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ； 
（8） 办理 与基 金财 产管 理 业务活 动有 关的 信息 披露 事项； 
（9） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（10） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
（11） 以基 金管 理人 名义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为； 
（12） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他职 责。 
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺遵 守《 基金法》 及其 他相关 法律 法规的规 定， 建立健 全的 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《基 金法 》及 其他 相关法 律法 规行 为的 发生 。 
2 、基 金管 理人 承 诺 不从 事 下列行 为： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持 有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖除 目标ETF 以外 的 其他基 金份 额， 但是 中国 证监会 另有 规定 的除 外； 
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7 、法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 
3.6 基金 经理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着勤 勉尽责的 原则 为基金 份额 持有人 谋
取最大 利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或基 金份 额持 有人以 外的 人谋 取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务 以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管 理制 度包 括内 部会 计控制 制度 、风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 监察 稽核制 度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 
健全性 原则 。 内部控 制机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机构 和各 级人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。 
有效性 原则 。 通过科 学的 内控手 段和 方法 ， 建 立合 理的内 控程 序 ， 维护 内控 制度的 有 效
执行。 
独立性 原则 。 公 司各 机构 、 部门 和岗 位在 职能 上应 当保持 相对 独立 ， 公 司基 金资产 、 自
有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离。 
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 
成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。 
3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 
公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、 法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司
财务会 计制 度、 会计 工作 操作流 程和 会计 岗 位 职责 ， 并针 对各 个风 险控 制点 建立严 密的 会计
系统控 制。 
内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。 
（2） 风险 管理 控制 制度 
风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定， 风险控制制度由风险 控制 的机构设
置、风 险控 制的 程序 、风 险控制 的具 体制 度、 风险 控制制 度执 行情 况的 监督 等部分 组成 。 
风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风 险控 制制
度、 信 息技 术系 统风 险控 制制度 以及 岗位 分离 制度 、 防火 墙制 度、 反馈 制度、 保密制 度等 程
序性风 险管 理制 度。 
（3） 监察 稽核 制度 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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公司设 立督 察长 ， 负责 监督 检查基 金和 公司 运作 的合 法合规 情况 及公 司内 部风 险控制 情
况。督 察长 由总 经理 提名 ，董事 会聘 任， 并经 全体 独立董 事同 意。 
督察长 负责 组织 指导 公司 监察稽 核工 作。 除应 当回 避的情 况外 ， 督 察长 享有 充分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体 董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。 
公司设 立监 察稽 核部 门 ， 具 体执行 监察 稽核 工作 。 公司 配备了 充足 合格 的监 察稽 核人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。 
监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 ， 检
查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法规 和规 章的情 况； 检查 公司 各业 务部门 和人 员执
行公司 内部 控制 制度 、各 项管理 制度 和业 务规 章的 情况。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 4 基金托管人 
（一） 基金 托管 人情 况 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：林 葛 
中国农业 银行 股份有 限公 司是 中国 金融 体系的 重要 组成部分, 总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国SAS70 内 部控 制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年 起中 国农
业 银行 连续 通过 托管 业务 国际内 控标 准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国农
业银行 托管 服务 运作 流程 的风险 管理 、 内 部控 制的 健全有 效性 的全 面认 可。 中国农 业银 行着
力加强 能力 建设 ，品 牌声 誉进一 步提 升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突 出， 获“最 佳托 管银行” 奖。2010 年再次 荣获《首 席财 务官》 杂志 颁发的“ 最佳500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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资产托 管奖 ”。2012 年荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至
2015 年 连续 三年荣 获上海 清算所授 予的 “托管 银行 优秀奖” 和中 央国债 登记 结算有限 责任
公司授予 的 “ 优秀托 管机 构奖”称 号；2015 年荣获 中国银行 业协 会授予 的“ 养老金业 务最
佳发展 奖” 称号 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团 队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止 到 2016 年 12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共349 只。 
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 
1 、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察, 确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作,对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处,配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理,实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
20 
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 基 金合 同、 托 管协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ； 
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报 中 国证监 会。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
21 
§ 5 相关服务机构 
5.1 销售 机构 
5.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 代 销机 构 
代销银 行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
法定代表 人：周 慕冰



































 
客服电话 ：95599 
网址：www.abchina.com 
2 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 
法定代表 人：田 国立 
客服电话 ：95566 
网址：www.boc.cn 
3 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明 
联系人： 张宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
网址：www.bankcomm.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
22 
4 
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号 
法定代表 人：吉 晓辉 
联系人： 吴斌 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
5 中信银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦 
法定代表 人：李 庆萍 
联系人： 丰靖






电话：010-89937330 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
6 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
法定代表 人：洪 崎 
联系人： 穆婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
7 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：孙 建一 
联系人： 张莉 
联系电话 ：021-38637673 
客服电话 ：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
8 上海银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：金 煜 
联系人： 汤征程 
联系电话 ：021-68475521 
客服电话 ：95594 
网址：www.bankofshanghai.com 
9 
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
法定代表 人：冀 光恒 
联系人： 施传荣 
联系电话 ：021-38523692 
客服电话 ：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
23 
10 宁波银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号 
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号 
法定代表 人：陆 华裕 
联系人： 任巧超 
联系电话 ：0574-81850830 
客服电话 ：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
11 
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
法定代表 人：李 光安 
联系人： 王璇 
联系电话 ：0755 －25188269 
传真：0755-25188785 
客服电话 ：4001961200 
网址：www.4001961200.com 
12 
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号 
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦 
法定代表 人：何 沛良 
联系人： 杨亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
13 哈尔滨银 行股份 有限公 司 
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
法定代表 人：郭 志文 
联系人： 吴昊 
电话：0451-87792450 
传真：0451-87792450 
客服电话 ：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
14 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：杨 黎 
联系人： 余戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
24 
网址：www.uccb.com.cn 
15 渤海银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
法定代表 人：李 伏安 
联系人： 王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电话 ：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
16 
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
法定代表 人：姚 真勇 
联系人： 胡健强 
电话：0757-22386489 
传真：0757-22388235 
客服电话 ：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
17 天津银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
法定代表 人：李 宗唐 
联系人： 李岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电话 ：4006-960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
18 
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
法定代表 人：王 继康 
联系人： 卢媛薇 
电话：020-28852729 
传真：020-22389031 
客服电话 ：95313 
网址：www.grcbank.com 
19 
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
法定代表 人：陆 向阳 
联系人： 包静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
25 
网址：www.jnbank.cc 
20 吉林银行 股份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
法定代表 人：张 宝祥 
联系人： 孙琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省) 
网址：www.jlbank.com.cn 
21 四川天府 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1 号 
办公地址 ：四川 省南充 市 滨江中路 一段 97
号 26 栋泰 和尚渡 南充市 商业银行 
法定代表 人：黄 光伟 
联系人： 樊海波 
电话：028-67676033 
客服电话 ：400-16-96869 
网址：www.tf.cn 
22 厦门银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
法定代表 人：吴 世群 
联系人： 孙瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电话 ：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
23 
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
法定代表 人： 颜 廷军 
联系人： 周坤玉 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电话 ：0536-96633 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
26 
24 
广东南海 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 广东 省佛山 市南海区 桂城街 道
南海大道 北 26 号 
办公地址 ： 广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南
海大道北26 号 
法定代表 人：李 宜心 
联系人： 廖雪 
电话：0757-86266566 
传真：0757-86250627 
客服电话 ：96138 
网址：www.nanhaibank.com 
25 西安银行 股份有 限公司 
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号 
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号 
法定代表 人：郭 军 
联系人： 白智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电话 ：4008696779 
网址：www.xacbank.com 
26 苏州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
法定代表 人：王 兰凤 
联系人： 朱瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868370 
客服电话 ：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
27 桂林银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
法定代表 人： 王能 
联系人： 周佩玲 
电话：0773-3810130 
传真：0773-3851691 
客服电话 ：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
28 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
法定代表 人：傅 子能



联系人： 陈铮泓 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22558871 
客服电话 ：96312 
网址: http://www.qzccbank.com/ 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
27 
29 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号 
办公地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号 
法定代表 人：陈 萍



联系人： 杨琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电话 ：028-962711 
网址:http://www.cdrcb.com/ 
30 锦州银 行股 份有 限公 司 
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号 
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号 
法定代表 人：张 伟 
联系人： 庞璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电话 ：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
31 贵阳银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号 
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 中华北路77 号 
法定代表 人： 陈 宗权 
联系人： 周勇 
电话：0851-86858673 
传真：0851-86851953 
客服电话 ：40011-96033 
网址：http://www.gyccb.cn 
32 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号



办公地址： 浙江省 杭州市 上城区望 江东路59
号 
法定代表 人：王 钧 
联系人： 陈妍宇



电话：0571-87788979 
传真：0571-87788818 
客服电话 ：400-88-96575 
网址：www.zjtlcb.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
28 
33 
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限
公司 
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢 
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢 
法定代表 人：马 富华 
联系人： 陈硕 
电话：0571-63280253 
传真：0571-63360418 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 
34 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路
5755 号 
办公地址： 吉林省 长春市 绿园区正 阳街 4288
号 
法定代表 人：马 铁刚 
联系人： 张俊峰 
电话：0431-89115109 
传真：0431-89115154 
客服电话 ：96888-0-1 
网址：http://www.cccb.cn 
35 齐商银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号 
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号 
法定代表 人：杲 传勇 
联系人： 焦浦 
电话：0533-2178888-9907 
传真：0533-6120373 
客服电话 ：96588 
网址：www.qsbank.cc 
代销券 商及 其他 代销 机构 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 
法定代表 人：周 易 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
网址：www.htsc.com.cn 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
29 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业
证券大厦20 楼 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 乔琳雪 
联系电话 ：021-38565547 
客服电话 ：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层 
法定代表 人：何 如 
联系人： 周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银河 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6
层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座 
法定代表 人：陈 共炎 
联系人： 邓颜 
联系电话 ：010-66568292 
客服电话 ：4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 商城
路 618 号



办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：杨 德红 
联系人： 芮敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
网址：www.gtja.com 
6 中泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
30 
7 海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：周 杰 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李笑鸣 
客服电话 ：95553 
网址：www.htsec.com 
8 中信建投 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 权唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 
网址：www.csc108.com 
9 长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号特
区报业大 厦 14、16 、17 层 
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大
厦 14 、16 、17 层 
法定代表 人：丁 益 
联系人:金夏 
联系电话:021-62821733 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
10 招商证券 股份有 限公司 
注册地址： 深圳市 福田区 益田路江 苏大厦A 座
38—45 层 
法定代表 人：宫 少林 
联系人： 黄婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
11 中信证券 股份有 限公司 
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号
卓越时代 广场（ 二期） 北 座 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦 
法定代表 人：张 佑君 
联系人： 顾凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
31 
12 申万宏源 证券有 限公司 
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 李玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或 4008895523 
网址: www.swhysc.com 
13 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人:薛峰 
联系人:刘晨 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 
网址：www.ebscn.com 
14 中国中投 证券有 限责任 公 司 
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界
处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层 及第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13、15 、16、18 、
19、20 、21 、22 、23 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04 、18 层至 21 层 
法定代表 人:高涛 
联系人： 万玉琳 
联系电话 ：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
15 申万宏源 西部证 券有限 公 司 
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 
法定代表 人：韩 志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人： 王怀春 
客户服务 电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
16 安信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1
栋 9 层 
法定代表 人：王 连志 
联系人： 陈剑虹 
联系电话 ：0755-82825551 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
32 
客服电话 ：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
17 
中信证券 （山 东） 有 限责 任公
司 
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层 
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28
号龙翔广 场东座5 层 
法定代表 人：杨 宝林 
联系人： 赵艳青 
联系电话 ：0532-85023924 
客服电话 ：95548 
网址：www.citicssd.com 
18 信达证券 股份有 限公司 
注册 （办公） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大街
9 号院 1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 尹旭航 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：95321 
网址：www.cindasc.com 
19 华融证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号
中国人保 寿险大 厦 12-18 层 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：李慧 灵 
联系电话 ：010-85556100 
传真：010-85556088 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
20 华西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦



办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 谢国梅 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
网址: www.hx168.com.cn 
21 长江证券 股份有 限公司 
注册地址： 武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大厦 
法定代表 人：尤 习贵 
客户服务 热线：95579 或4008-888-999 
联系人： 奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
33 
22 世纪证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层 
法定代表 人：姜 昧军 
联系人： 袁媛 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
23 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号 
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号 
法定代表 人：李 福春 
联系人: 安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 
24 上海证券 有限责 任公司 
注册地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼 
办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼 
法定代表 人：李 俊杰 
联系人： 邵珍珍 
联系电话 ：021-53686262 
客户服务 电话：021-962518 
传真：021-53686277 或021-53686100-7008 
网址：www.962518.com 
25 江海证券 有限公 司 
注册地址： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号 
办公地址： 黑龙江 省哈尔 滨市松北 区创新 三路
833 号 
法定代表 人：孙 名扬 
联系人： 周俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
26 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街 8 号7-9 层 
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街 8 号7-9 层 
法定代表 人:姚志 勇 
联系人:沈刚 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
34 
网址:www.glsc.com.cn 
27 东莞证券 股份有 限公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心 
联系人:李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电话 ：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
28 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址： 天 津市经 济技 术开发区 第二大 街 42
号写字楼101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人:蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
29 平安证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层 
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层 
法定代表 人：詹 露阳 
联系人: 石 静武 
联系电话:021-38631117 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
30 国都证券 股份有 限公司 
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层 
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层 
法定代表 人：王 少华 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
35 
31 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：95330 
网址： www.dwzq.com.cn 
32 广州证券 股份有 限公司 
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼 
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 梁微 
联系电话 ：95396 
客服电话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
33 南京证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 
法定代表 人：歩 国旬 
联系人： 王万君 
联系电话 ：025-83367029 
客服电话 ：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
34 浙商证券 股份有 限公司 
办公地址： 杭 州杭大 路 1 号黄龙世 纪广场A6-7
楼 
法定代表 人：吴 承根 
联系人： 周存华 
电话：021-80106041 
传真：021-80106010 
客服电话 ：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
35 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼 
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
网址：www.i618.com.cn 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
36 
36 第一创业 证券股 份有限 公 司 
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 20 楼



办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 18 楼 
法定代表 人:刘学 民 
联系人: 毛 诗莉 
联系电话:0755-23838750 
客服电话 ：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
37 华福证券 有限责 任公司 
注册地址： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦 7 、
8 层 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼 
法定代表 人：黄 金琳 
联系人： 郭相兴 
电话：021-20655175 
传真：021-20655196 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
38 中山证券 有限责 任公司 
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高
新发展大 楼 7 层、8 层 
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：4001022011 
网址：http://www.zszq.com 
39 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
法定代表 人：吴 坚 
联系人： 张煜 
联系电话 ：023-63786633 
客服电话 ：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 
40 德邦证券 股份有 限公司 
注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢
9 楼 
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建
国际中心26 楼 
法定代表 人：姚 文平 
联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
37 
41 中航证券 有限公 司 
注册地址： 南 昌市红 谷滩 新区红谷 中大道1619
号国际金 融大厦A 座 41 楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德
尚 6 号楼3 层中 航证券 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 史江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
42 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江信 国
际金融大 厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江信 国
际金融大 厦 
法定代表 人:马跃 进 
联系人:俞驰 
联系电话:0791-86283080 
客服电话 ：4008222111 
网址:www.gszq.com 
43 中国国际 金融股 份有限 公 司 
注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦
2 座 27 层及 28 层 
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 
法定代表 人：丁 学东 
联系人： 杨涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
44 大同证券 有限责 任公司 
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层 
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世
贸中心 A 座F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
45 东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东
海证券大 厦 
法定代表 人：赵 俊 
联系人： 王一彦 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
38 
网址：www.longone.com.cn 
46 西部证券 股份有 限公司 
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 16-17 层 
办公地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 6 楼616 室 
法定代表 人：刘 建武 
联系人： 梁承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
47 新时代证 券股份 有限公 司 
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501 
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501 
法定代表 人：叶 顺德 
联系人： 田芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：4006989898 
网址：www.xsdzq.cn 
48 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融
中心 17 层 
法定代表 人：王 作义 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
网址：www.jyzq.cn 
49 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 、贾鹏 
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话 ：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
50 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼 
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵







































联系人： 郭磊












































 
联系电话 ：0731-84403319 
客服电话 ： 400-88-35316 （全国） 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
39 
网址:www.cfzq.com 
51 华龙证券 股份有 限公司 
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富
大厦 
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富
大厦 4 楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 范坤












































 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：95368 
网址：www.hlzq.com 
52 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 王逍 
电话：021-64339000 
传真：021-54967293 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
53 五矿证券 有限公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元 
法定代表 人：赵 立功 
联系人： 马国栋 
电话：0755-83252843 
传真：0755-82545500 
客服电话 ：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
54 大通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129
号大连国 际金融 中心 A 座-大连期货 大厦 38 、
39 层 
办公地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号 大连
期货大厦39 层 
法定代表 人：赵 玺 
联系人： 谢立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39673219 
客服电话 ：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
40 
55 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大
厦 B 座701 
办公地址： 北 京市西 城区 新街口外 大街 28 号 C
座 5 层 
法定代表 人：林 义相 
联系人： 谭磊 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 
56 联讯证券 股份有 限公司 
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 
法定代表 人：徐 刚 
联系人： 郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
57 东兴证券 股份有 限公司 
注册地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大
厦 B 座12-15 层 
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大
厦 B 座12-15 层 
法定代表 人：魏 庆华 
联系人： 汤漫川 
电话：010-66559034 
传真：010-66555133 
客服电话 ：4008888993 
网址：www.dxzq.net 
58 开源证券 股份有 限公司 
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门
B 座 5 层 
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门
B 座 5 层 
法定代表 人：李 刚 
联系人： 袁伟涛 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
41 
59 太平洋证 券股份 有限公 司 
注册地址： 云南省 昆明市 青年路 389 号志 远大
厦 18 层 
办公地址： 北京市 西城区 北展北街 九号华 远企
业号 D 座 三单元 
法定代表 人： 李 长伟 
联系人： 唐昌田 
电话：010-88321717 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
60 宏信证券 有限责 任公司 
注册地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼 
办公地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼 
法定代表 人：吴 玉明 
联系人： 张鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
61 天风证券 股份有 限公司 
注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区关
东园路 2 号高科 大厦四 楼 
办公地址： 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99 号
保利广场A 座37 楼 
法定代表 人： 余磊 
联系人： 夏旻



电话：027-87107535 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 或95391 
网址：www.tfzq.com 
62 
诺亚正行 （上 海） 基 金销 售投
资顾问有 限公司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室 
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋 
法定代表 人：汪 静波 
联系人： 张裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
42 
63 
深圳众禄 金融控 股股份 有 限
公司 
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼 
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
64 上海好买 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号
楼 2 楼41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室； 上海市 虹口
区欧阳路196 号 （法兰 桥 创意园）26 号楼2
楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
65 
蚂蚁 （ 杭州） 基金销 售有 限公
司 
注册地址： 杭 州市余 杭区 仓前街文 一西路1218
号 1 栋202 室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号
黄龙时代 广场 B 座6F



法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 韩爱彬 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
66 
上海长量 基金销 售投资 顾 问
有限公司 
注册地址： 上海市 浦东新 区高翔路526 号2 幢
220 室 
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东大 道 555 号裕
景国际 B 座16 层 
法定代表 人：张 跃伟 
联系人： 佘晓峰 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
43 
67 上海天天 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号2 号楼
2 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座
大楼（东 方财富 大厦） 
法定代表 人：其 实 
联系人： 黄妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：400-1818188 
网址：www.1234567.com.cn 
68 
北京展恒 基金销 售股份 有 限
公司 
注册地址： 北京市 顺义区 后沙峪镇 安富街6 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电
新闻大厦2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 张云 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 
69 
浙江同花 顺基金 销售有 限 公
司 
注册地址： 浙江省 杭州市 文二西路 一号元 茂大
厦 903 室 
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层 
法定代表 人：凌 顺 平 
联系人： 吴强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
70 中期资产 管理有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14
号 1 幢11 层 1103 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大
厦 2 层 
法定代表 人：姜 新 
联系人： 侯英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
44 
71 和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 刘洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
72 
宜信普泽 投资顾 问 （ 北京 ） 有
限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号楼
15 层1809 
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现
代城 C 座1809 
法定代表 人：戎 兵 
联系人： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
73 
浙江金观 诚财富 管理有 限 公
司 
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢 10 楼1001 室 
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集
团（锦昌 大厦）13 楼 
法人：徐 黎云 
联系人： 来舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
74 泛华普益 基金销 售 有限 公 司 
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室 
办公地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室 
法定代表 人：于 海锋 
联系人： 邓鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
45 
75 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号B 座
46 楼06-10 单元 
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号B 座
46 楼06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军 
联系人： 景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
76 
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询
有限公司 
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园
4 栋 10 层1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号
富卓大厦16 层 
法定代表 人：张 彦 
联系人： 张燕 
电话：010-83363099 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https:/8.jrj.com.cn 
77 
北京恒天 明泽基 金销售 有 限
公 司 
注册地址： 北 京市经 济技 术开发区 宏达北 路 10
号五层 5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室 
法定代表 人：周 斌 
联系人： 祖杰 
电话：010-53509636 
传真：010-57756199 
客服电话 ：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
78 
北京钱景 财富投 资管理 有 限
公司 
注册地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012 
办公地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 高静 
电话：010-59158281 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
46 
79 
北京创金 启富投 资管理 有 限
公司 
注册地址： 北京市 西城 区民丰胡 同 31 号5 号
楼 215A 
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号 
经济日报 社综合 楼 A 座712 室 
法定代表 人：梁 蓉


 
联系人： 魏素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
80 海银基金 销 售有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号16
楼 B 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号陆
家嘴金融 服务广 场 6 楼 
法定代表 人：刘 惠 
联系人： 刘艳妮 
电话：021- 80133827 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
81 
上海大智 慧财富 管理有 限 公
司 
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号楼
10-11 层 
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层 
法定代表 人： 申健 
联系人： 印强明 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
客服电话 ：021-20219931 
网址：http://8.gw.com.cn 
82 上海联泰 资产管 理有限 公 司 
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 富特
北路 277 号3 层310 室 
办公地址： 上海市 长宁区 福泉北路518 号8 座
3 层 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话 ：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
47 
83 北京增财 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 史丽丽 
电话：010-67000988-6028 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
84 上海利得 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033
室 
办公地址： 上 海浦东 新区 峨山路 91 弄61 号10
号楼 12 楼 
法定代表 人：李 兴春 
联系人： 曹怡晨 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
客服电话 ：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
85 上海汇付 金融服 务有限 公 司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19
层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7 层 
法定代表 人： 金佶 
联系人： 陈云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话 ：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
86 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广
场 1501-1504 
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广
场 1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生 
联系人： 梁云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
48 
87 中信建投 期货有 限公司 
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上
站大楼平 街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B 、
C 
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B、C 
法定代表 人： 彭 文德 
联系人： 万恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
88 
上海陆金 所资产 管理有 限 公
司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼 09 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号 14 楼 
法定代表 人： 鲍 东华 
联系人： 宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
89 
中经北证 （ 北 京） 资 产管 理有
限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号 5
号楼 1 层



办公地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号 5
号楼 1 层



法定代表 人： 徐 福贺 
联系人： 李美 
电话：18810595051 
传真：010-68292964 
客服电话 ：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
90 中信期货 有限公 司 
注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代表 人： 张皓 
联系人： 韩钰 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
49 
91 
北京乐融 多源投 资咨询 有 限
公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 西大望路1 号1 号楼
16 层1603 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2
号盈科中 心 B 座 裙楼二 层 
法定代表 人： 董浩 
联系人： 陈铭洲 
电话： 18513699505 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
92 
北京新浪 仓石基 金销售 有 限
公司 
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科 研楼
5 层 518 室 
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科 研楼
5 层 518 室 
法定代表 人： 李 昭琛 
联系人： 付文红



电话：010-62676405 
客服电话 ：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 
93 珠海盈米 财富管 理有限 公 司 
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491 
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利
国际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室 
法定代表 人：肖 雯



联系人： 黄敏嫦



电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
94 深圳富济 财富管 理有限 公 司 
注册地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑南 路高
新南七道 惠恒集 团二期418 室 
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号惠
恒集团二 期 418 室



法定代表 人：刘 鹏宇



联系人： 杨涛 
电话：0755-83999907-811



传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
50 
95 
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限
公司 
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百
泉街 10 号2 栋236 室 
办公地址： 北京朝 阳区 亮马桥路40 号二 十一
世纪大厦A 座303 
法定代表 人： 张鑫 
联系人： 刘美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
96 
上海凯石 财 富基 金销售 有 限
公司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室 
办公地址： 上海市 黄浦区 延安东路1 号凯 石大
厦 4 楼 
法定代表 人： 陈 继武 
联系人： 王哲宇 
电话： 021-63333389-611 
传真：021-63333390 
客服电话 ：4006-433-389 
网址：www.lingxianfund.com 
97 大泰金石 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路359 号 国睿
大厦一号 楼 B 区4 楼 A506 室 
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广
大厦 15 楼 
法定代表 人：袁 顾明 
联系人： 何庭宇 
电话：13917225742 
传真：021-22268089 
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
98 
济安财富 （北 京） 资 本管 理有
限公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 4
号楼 40 层4601 室 
办公地址： 北京市 朝阳 区东三环 中路 7 号 财
富中心 A 座46 层 济安 财 富 
法定代表 人： 杨健 
联系人： 付志恒



电话：010-65309516-802 
传真：010-65330699 
客服电话 ：400-075-6663 
网址：http://www.jianfortune.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
51 
99 
中证金牛 （北 京） 投 资咨 询有
限公司 
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼
2-45 室 
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F 
法定代表 人：彭 运年 
联系人： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话 ：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
100 
鼎信汇金 （北京） 投资 管理
有限公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8
号楼 C 座1701 室 
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8
号楼 C 座1701 室 
法定代表 人： 齐 凌峰 
联系人： 阮志凌 
电话：010-82151989 
传真：010-82158631 
客服电话 ：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 
101 
北京汇成基金销售有限公
司 
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108 
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108



法定代表 人：王 伟刚



联系人： 丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话 ：4006199059 
网址：www.fundzone.cn 
102 
南京苏宁基金销售有限公
司 
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号 
法定代表 人： 钱 燕飞 
联系人： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话 ：95177 
网址：www.snjijin.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
52 
103 
北京广源达信投资管理有
限公司 
注册地址： 北京市 西城 区新街口 外大街28 号
C 座六层 605 室 
办公地址： 北京市 朝阳区 望京东园 四区浦 项中
心 B 座19 层



法定代表 人： 齐 剑辉 
联系人： 姜英华



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电话 ：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
104 
上海万得投资顾问有限公
司 
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福
山路 33 号11 楼B 座 
办公地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福
山路 33 号8 楼 
法定代表 人：王 廷富



联系人： 姜吉灵 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161






客服电话 ：400-821-0203 
105 
北京蛋卷基金销售有限公
司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层222507 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层222507 
法定代表 人：钟 斐斐 
联系人： 吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话 ：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
106 
上海云湾投资管理有限公
司 
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号13 号楼 2 层 
办公地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号13 号楼 2 层 
法定代表 人： 戴 新装 
联系人： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电话 ：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
53 
107 
上海中正达广投资管理有
限公司 
注册地址： 上 海市徐 汇区 龙腾大道2815 号 302
室



办公地址： 上 海市徐 汇区 龙腾大道2815 号 302
室



法定代表 人：黄 欣



联系人： 戴珉微



电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客服电话 ：400-6767-523 
网址：www.zzwealth.cn 
108 
南京途牛金融信息服务有
限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号



办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号 
法定代表 人： 宋 时琳 
联系人： 贺杰 
电话：025-86853969-66727 
客服电话 ：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 
109 东海期货有限责任公司 
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23 、25、
27、29 号 
办公地址： 上海市 浦东 新区东方 路 1928 号东
海证券大 厦 8 楼 
法定代表 人： 陈 太康 
联系人： 李天雨 
电话：021-68757102 
传真：021-68757102 
客服电话 ：95531/4008888588 
网址：www.qh168.com.cn 
110 弘业期货股份有限公司 
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号 
办公地址： 南京市 秦淮 区中华路50 号弘 业大
厦 2-10 楼 
法定代表 人： 周 剑秋 
联系人： 孙朝旺 
电话：025-52278870 
传真：025-52250114 
客服电话 ：4008281288 
网址：www.ftol.com.cn 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
54 
111 
上海基煜基金销售有限公
司 
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰和 经济发 展区） 
办公地址 ： 上海 市浦东 新区银城 中路 488 号
太平金融 大厦 1503 室 
法定代表 人： 王翔 
联系人： 蓝杰 
电话： 021-65370077 
传真：021-55085991 
客服电话 ：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
112 
深圳市金斧子投资咨询有
限公司 
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16
号东方科 技大厦18 楼


 
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴
科学园 B3 单元 7 楼



法定代表 人：赖 任军 
联系人： 张烨


 
电话：0755-66892301 
传真：0755-66892399 
客服电话 ：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 
113 
北京肯特瑞财富投资管理
有限公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1
号楼 22 层2603-06 
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创
十一街 18 号院京 东总 部A 座17 层 
法定代表 人： 陈超






联系人： 江卉 
电话：13141319110 
传真：010-89189566 
客服电话 ：4000988511





 
网址：jr.jd.com 
114 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
 
5.2 登记 机构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一 路 6 号 免税 商务 大厦塔 楼 31 、32、33
层整层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：古 和鹏 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
55 
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 
名称： 北京 市盈 科（ 深圳 ）律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心B 座3 层 
负责人 ：姜 敏 
电话：(0755)36866820 
传真：(0755)36866661 
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强 
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
56 
§ 6 基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会 2016 年5 月31 日 证监 许可[2016]1193 号 文注 册 募集。 
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。募 集期 自 2016 年 7 月 18 日至
2016 年8 月12 日， 共募 集 189,486,112.63 份基 金份额 ，募 集户 数 为 5490 户。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
57 
§ 7 基金合同的生效 
一、基 金备 案的 条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个 月内 ，使 用发 起 资金认 购本 基金 的金 额不 少于 1000
万元， 且发 起资 金认 购方 承诺认 购的 基金 份额 持有 期限不 少 于 3 年 的条 件下 ， 基金 管理 人依
据法律 法规 及招 募说 明书 可以决 定停 止基 金发 售， 并在 10 日内 聘请 法定 验资 机构验 资， 自
收到验 资报 告之 日 起 10 日 内，向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 ， 《基 金 合同》 生效； 否则 《 基金 合同》 不生 效。 基 金管 理 人在收 到中 国证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集
的资金 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用 。 
 
二、基 金合 同的 生效 
 
本基金 合同 于 2016 年8 月17 日正 式生 效。 自 基金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式开
始管理 本基 金。 
 
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
《基金 合同 》 生效之 日起 三年后 的对 应日 ， 若 基金 资产净 值低 于 2 亿元 ， 基 金合同 自 动
终止， 且不 得通 过召 开基 金份额 持有 人大 会延 续基 金合同 期限 。 
《基金 合同 》生 效满 三年 后，连 续 20 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 200 人或
者基金 资产 净值 低 于 5000 万元的 ， 基 金管 理人 应当 在定期 报告 中予 以披 露； 连续 60 个 工作
日出现 前述 情形 的， 基金 管理人 应当 向中 国证 监 会 报告并 提出 解决 方案 ，如 转换运 作方 式 、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
58 
§ 8 基金份额的申购和赎 回 
8.1 申购 与赎回 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 人 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 若基 金管理 人或 其指 定的 销售 机构开 通电 话 、 传 真或 网上 等交易 方式 ，
投资人 可以 通过 上述 方式 进行申 购与 赎回 。 
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券、 期货 交易 市场 ， 证券 、 期 货交 易所 交易 时间变 更或
其他特 殊情 况， 基金 管理 人将视 情况 对前 述开 放日 及开放 时间 进行 相应 的调 整， 但 应在 实施
日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构 确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回的 价格 。 
8.3 申购 与赎回 的原 则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
59 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关 规 定在 指定媒 介上 公告 。 
8.4 申购 与赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须在 规定 的时 间内 全额 交付申 购款 项， 否则 所提 交的申 购申
请不成 立。 投资 人在 提交 赎回申 请时 须持 有足 够的 基金份 额余 额， 否则 所提 交的赎 回申 请不
成立。 投资 人交 付申 购款 项， 申 购成 立； 登记 机构 确认基 金份 额时 ， 申 购生 效。 基 金份 额持
有人递 交赎 回申 请， 赎回 成立； 登记 机构 确认 赎回 时，赎 回生 效。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ， 款项的 支付 办法参 照基 金合 同有 关条 款处理 。 如遇 证券 、 期 货 交易所 或交 易市
场数据 传输 延迟 、 通 讯系 统故障 、 银 行交 换系 统故 障或其 他非 基金 管理 人及 基金托 管人 所能
控制的 因素 影响 了业 务流 程，则 赎回 款项 划付 时间 相应顺 延。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 应 在 T+2 日后(包 括该 日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 功， 则申 购款项 退还 给投 资人 。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。 申购 、 赎 回 申请的 确认 以登 记机 构或 基金管 理人 的确 认结 果为 准。 对于 申请 的
确认情 况 ， 投 资人应 及时 查询并 妥善 行使 合法 权利 。 否 则， 由此 产生 的投 资 人任何 损失 由投
资人自 行承 担。 
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制 
1 、 本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均 为 10 元 ， 基 金销 售机 构另有 规定 的， 以基
金销售 机构 的规 定为 准 。 本 基金单 笔赎 回申 请不 低 于1 份 ， 投 资人 全额 赎 回 时不 受上述 限制 。500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
60 
各销售 机构 在符 合上 述规 定的前 提下 ， 可 根据 情况 调高单 笔最 低赎 回份 额要 求， 具 体以 销售
机构公 布的 为准 ，投 资人 需遵循 销售 机构 的相 关规 定； 
2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 
3 、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制； 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 在指 定媒介 上公 告 并
报中国 证监 会备 案。 
8.6 申购 费用和 赎回 费用 
1 、本 基金 的申 购费 ： 
本基金 的 A 类 份额 申购 费 率最高 不高 于 1.2% ，且 随 申购金 额的 增加 而递 减， 如下表 所
示 
申购金 额（M） 申购费 率 
M＜100 万 1.2% 
100 万 ≤M ＜300 万 0.8% 
300 万 ≤M ＜500 万 0.4% 
M≥500 万 每笔 1,000 元 
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。 
本基 金C 类 份额 不收 取申 购费。 
2 、 本基 金A 类份 额 赎 回费 率最高 不超 过 0.5% ， 随申 请份额 持有 时间 增加 而递 减。 具 体
如下表 所示 （其 中 1 年指365 天 ） ： 
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 
N＜1 年 0.5% 
1 年≤N＜2 年 0.25% 
N≥2 年 0 
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在 基金 份额 持有 人赎回 基金 份额 时收 取。 不 低于赎 回费 总额 的 25% 应 归基金 财 产 。 
本基金C 类 份额 赎回 费率 最高不 超过 0.5% ，随 申请 份额持 有时 间增 加而 递减 。具体 如
下表所 示 ： 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
61 
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 
N＜30 日 0.5% 
N≥30 日 0 
对 C 类 基金 份额 持有 人收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产 
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 公告。 
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。 
 
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 
1 、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费 用 和净 申购 金额 。申 购份额 的计 算公 式为 ： 
（1） 适用 于比 例费 率 
净申购 金额= 申 购金 额/ （1+申购 费率 ） 
申购费 用 = 申 购金 额－ 净 申购金 额 
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值 
（2） 适用 于固 定费 用 
净申购 金额 ＝申 购金 额- 固 定申购 费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例：某 投资 人投 资 10 万 元 申购本 基金 份额 ，假 设申 购当日 基金 份额 净值 为 1.0170 元，
对应申 购费 率 为 1.2% ， 则 其可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.2% ）＝98,814.23 元 
申购费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元 
申购份 额 = 98,814.23/1.0170 =97,8162.47 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
本基金 的赎 回金 额计 算公 式为： 
赎回费 用= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值× 赎回 费率 
赎回金 额= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值－ 赎回 费用 
例： 某投 资人 申购 本基 金 份额 ， 持 有 3 个月 赎回10 万份 ， 赎 回费 率为0.5% ， 假设赎 回
当日该 类基 金份 额净 值 是1.0170 元 ，则 其可 得到 的 赎回金 额为 ： 
赎回费 用＝100,000 ×1.0170 ×0.5% ＝508.50 元 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
62 
赎回金额=100,000 ×1.0170 －508.50 ＝101,191.50 元 
 
3 、基 金份 额净 值的 计算 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ， 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金份 额净 值的计 算， 保留 到小 数点 后 4 位 ， 小 数点
后第5 位四 舍五 入， 由此 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算， 上述 涉及 基金 份额的 计算 结果 均保 留到 小数点 后 2 位， 小数 点后2 位以 后的 部分
舍弃 ， 舍 弃部 分归入 基金 财产 ； 上 述涉 及金额 的计 算结果 均按 四舍 五入 方法 ， 保 留到 小数 点
后2 位 ，由 此产 生的 收益 或损失 由基 金财 产承 担。 
5 、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，
计算结 果保 留到 小数 点 后2 位， 小 数点 后 2 位以 后的 部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基
金财产 。 
8.8 申购 与赎回 的登 记 
投资人 申购 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在 T+1 日为 投资人 登记 权益 并办 理登 记手续 ， 投
资人 自T+2 日（ 含该 日） 后有权 赎回 该部 分基 金份 额。 
投资人 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在 T+1 日为 投资人 办理 扣除 权益 的登 记手续 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 登记办 理时 间进 行调 整， 但不得 实质
影响投 资人 的合 法权 益， 并 最迟于 实施 前依 照 《 信息 披 露办法 》 的 有关 规定 在指 定 媒介公 告。 
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、目 标ETF 暂 停基 金资 产 估值， 导致 基金 管理 人无 法计算 当日 基金 资产 净值 。 
3 、目 标 ETF 暂停 申购 或二 级市场 交易 停牌 ，基 金管 理人认 为有 必要 暂停 本基 金申购 的
情形。 
4 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
5 、 证券/期 货交 易所 交易 时间非 正常 停市 ， 导 致基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净值
或者无 法办 理申 购业 务。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
63 
6 、 基 金管 理人 接受 某笔 或 某些申 购申 请可 能会 影响 或损害 现有 基金 份额 持有 人利益 时 。 
7 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
8 、 基金 销售 机构 或登 记机 构因技 术故 障或 异常 情况 导致基 金销 售系 统、 基金 登记系 统、
基金会 计系 统或 证券 登记 结算系 统无 法正 常运 行。 
9 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述除 第 6 项外 暂停 申购情 形之 一且 基金 管理 人决定 暂停 申购 时 ， 基 金管 理人应 当
根据有 关规 定在 指定 媒介 上刊登 暂停 申购 公告 。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被 拒绝 的申
购款项 将退 还给 投资 人 。 在 暂停申 购的 情况 消除 时 ， 基 金管理 人应 及时 恢复 申购 业务的 办 理 。 
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、目 标ETF 暂 停基 金资 产 估值， 导致 基金 管理 人无 法计算 当日 基金 资产 净值 ； 
3 、目 标 ETF 暂停 赎回 或二 级市场 交易 停牌 或延 缓支 付赎回 对价 ，基 金管 理人 认为有 必
要暂停 本基 金赎 回的 情形 ； 
4 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
5 、 证券/期 货交 易所 交易 时间非 正常 停市 ， 导 致基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净值
或者无 法办 理赎 回业 务。 
6 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
7 、继续 接受赎 回申请 将损 害现有基 金份 额持有 人利 益的情形 时， 可暂停 接受 投资人 的
赎回申 请。 
9 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定 的 其他 情形 。 
发生上述情形之一且 基金 管理人决定暂停接受 基金 份额持有人的赎回申 请或 者延缓支
付赎回 款项 时 ， 基金 管理 人应在 当日 报中 国证 监会 备案 ， 已 确认 的赎回 申请 ， 基 金管 理人 应
足额支 付； 如暂 时不 能足 额支付 ， 应 将可 支付 部分 按单个 账户 申请 量占 申请 总量的 比例 分配
给赎回 申请 人 ， 未支 付部 分可延 期支 付 。 若出 现上 述第 6 项所 述情 形， 按基 金合同 的相 关 条
款处理 。 基 金份 额持 有人 在申请 赎回 时可 事先 选择 将当日 可能 未获 受理 部分 予以撤 销。 在暂
停赎回 的情 况消 除时 ，基 金管理 人应 及时 恢复 赎回 业务的 办理 并公 告。 
8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
64 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不 低于上 一开放日基金总份 额的 10% 的前提下，可对其 余赎回 申请延期办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的 其 他方 式 （包括 但不 限于短 信 、 电 子邮件 或由 基金销 售机 构通 知等 方式 ） 在3 个 交易 日
内通知 基金 份额 持有 人， 说明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上刊 登公 告。 
8.12 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 及时向中 国证 监会备 案， 并在规 定
期限内 在指 定媒 介上 刊登 暂停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
8.13 基 金转换 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
65 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 份额 之间 的转换 业务 ， 基 金转 换可 以收取 一定 的转 换费 ， 相 关规则 由基 金管
理人届 时根 据相 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
8.14 基 金的非 交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
8.15 基 金的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按 照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
8.16 定 投计划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 投计 划， 具体 规则 由基金 管理 人另 行规 定。 投资人 在办
理定投 计划 时可 自行 约定 每期扣 款金 额 ， 每 期扣 款金 额必须 不低 于基 金管 理人 在相关 公告 或
更新的 招募 说明 书中 所规 定的定 投计 划最 低申 购金 额。 
8.17 基 金的冻 结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金份额 的冻 结手 续、 冻结 方式按 照登 记 机
构的相 关规 定办 理。 基金 份额被 冻结 的 ， 被冻 结部 分产生 的权 益按 照我 国法 律法规 、 监管 规
章及国 家有 权机 关的 要求 以及登 记机 构业 务规 定来 处理。 
8.18 基 金份额 的转 让 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 通过 其 他 方 式 进行 份 额 转 让的 申 请 并 由 登记 机 构 办 理基 金 份 额 的过
户登记 。 基金 管理人 拟受 理基金 份额 转让 业务 的， 将提前 公告 ， 基金份 额持 有人应 根据 基 金
管理人 公告 的业 务规 则办 理基金 份额 转让 业务 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 9 基金的投资 
9.1 投资 目标 
本基金 通过 投资 于目 标 ETF ，紧 密跟 踪标 的指 数， 追 求与业 绩比 较基 准相 似的 回报。 
9.2 投资 范围 
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金 份额 、 标 的指 数成 份 股、 备 选成 份股 。 此 外， 为 更好地
实现投 资目 标 ， 本基 金可 少量投 资于 非成 份股 （包 括中小 板 、 创 业板及 其他 经中国 证监 会 核
准上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括国 内依 法发 行和 上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债 券、 企 业
债券、 公司 债券 、中 期票 据、短 期融 资券 、超 短期 融资券 、次 级债 券、 政府 支持机 构债 券 、
政府支 持债 券、 地方 政府 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券） 、 资 产支
持证券 、 债 券回 购、 银行 存 款 （包 括协 议存 款、 定期 存 款及其 他银 行存 款） 、 货 币 市场工 具、
权证、 股指 期货 以及 经中 国证监 会允 许基 金投 资的 其 他金 融工 具， 但需 符合 中国证 监会 的相
关规定 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% （已
申购但 尚未 确认 的目 标 ETF 份额 可计 入在 内） 。 每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳
的 交 易 保 证 金后 ， 现 金 或到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府债 券 的 投 资 比例 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5% 。 
9.3 投资 策略 
本基金 以目 标 ETF 作 为其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通 过本 基金 投资 目标 ETF 。
本基金 并不 参与 目 标 ETF 的管理 。 在 正常 市场 情况 下， 本 基金 力争 净值 增长 率与业 绩比 较基
准之间 的日 均跟 踪偏 离度 不超 过 0.35% ， 年 跟踪 误差 不超 过 4%。 如因 指数 编制 规则调 整或 其
他因素 导致 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差超 过上 述范 围 ， 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离
度、跟 踪误 差进 一步 扩大 。 
（一） 资产 配置 策略 
为实现 紧密 跟踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本基 金将 以 不低于 基金 资产 净 值 90% 的资产 投资
于目 标ETF 。 为更 好地 实现 投资目 标 ， 本 基金 可少 量 投资于 非成 份 股 、 债券 、 资 产支持 证券 、500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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债券回 购、 银行 存款 、 货 币市场 工具 、 权 证、 股指 期货以 及经 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。 
（二） 目 标 ETF 投资 策略 
本基金 投资 目 标 ETF 的方 式如下 ： 
（1） 申购 和赎 回： 目标 ETF 开放 申购 赎回 后， 以股 票组合 进行 申购 赎回 或者 按照目 标
ETF 法 律文 件的 约定 以其 他方式 申赎 目 标 ETF 。 
（2） 二级 市场 方式 ： 目 标ETF 上 市交 易后 ， 在 二级 市 场进行 目 标 ETF 基金 份额 的交易 。 
当目 标ETF 申购 、 赎回 或交 易模式 进行 了变 更或 调整 ， 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略 
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 目 标ETF。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取复 制法 ， 即按照 标的 指数的 成份 股 组
成 及 其 权 重 构建 基 金 股 票投 资 组 合 ， 并根 据 标 的 指数 成 份 股 及 其权 重 的 变 动而 进 行 相 应调
整。 但 在因 特殊 情况 （如 流动性 不足 等） 导致 无法 获得足 够数 量的 股票 时， 基金管 理人 将搭
配使用 其他 合理 方法 进行 适当的 替代 。 
（四） 债券 投资 策 略 
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析 和投 资人 行为 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 ， 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础
上利用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。 
（五） 权证 投资 策略 
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。 
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。 
（六） 股指 期货 等投 资策 略 
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空 头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
69 
（七） 资产 支持 证券 投资 策略 
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。 
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。 
9.4 投资 限制 
1 、组 合限 制 
（1） 本基 金投 资于 目标 ETF 的 比例 不低 于基 金资 产 净值 的 90% （ 已申购 但尚 未确认 的
目标ETF 份 额可 计入 在内 ）； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，现金 或到 期日在 一
年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5％； 
（3）若 本基金 参与股 指期 货交易的 ，在 任何 交 易日 日终，持 有的 买入股 指期 货合约 价
值， 不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ； 在任 何交 易日 日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证
券市值之 和， 不得超 过基 金资产净 值的 100% ，其中 ，有价证 券指 股票、 债券 （不含到 期日
在一年 以内 的政 府债 券） 、 权证、 资产 支持 证券 、 买 入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ；
在任何 交易 日日 终， 持有 的卖出 期货 合约 价值 不得 超过基 金持 有的 股票 总市 值的 20% ； 在 任
何交易 日内 交易 （不 包括 平仓） 的股 指期 货合 约的 成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净
值的20% ； 所 持有 的股 票 市值和 买入 、 卖出 股指 期 货合约 价值 ， 合计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关约 定； 
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（12 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； ； 在全 国银 行间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债券 回购 到 期后不 得展 期 ； 
（14） 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述第 （11 ）项另 有约 定外，因 证券/ 期货市 场波 动、上市 公司 合并、 基金 规模变 动
等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资比 例的 ， 基金 管理人 应当 在
10 个交 易日内 进行 调整， 但中国证 监会 规 定的 特殊 情形除外 。法 律法规 另有 规定的， 从其
规定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 
如法律 法规 或监 管部 门对 上述投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买 卖除 目标ETF 以外 的其他 基金 份额 ， 但 法律 法规或 中国 证监 会另 有规 定的除 外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略 ， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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审议， 并经 过三 分之 二以 上的独 立董 事通 过。 基金 管理人 董事 会应 至少 每半 年对关 联交 易事
项进行 审查 。 
如法律 、 行政 法规或 监管 部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则本基 金投 资不再 受 相
关限制 。 
9.5 业绩 比较基 准 
本基金 的标 的指 数为 中 证500 信 息技 术指 数， 及其 未来可 能发 生的 变更 。 
本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 收益 率×95%+ 银行 人民币 活期 存款 利率 （税 后）×5% 。 
本基金 投资 于目 标ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的90% （ 已申 购但 尚未 确认 的目标ETF
份额可 计入 在内 ） 。 每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 现 金或 到
期日在一 年以 内的政 府债 券的投资 比例 不低于 基金 资产净值 的 5% 。业 绩比较 基准与投 资比
例相符 。 
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为原 标的 指数 不宜继 续作 为
标的指 数 ， 或 证券市 场有 其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 时， 本基 金管理 人可 以 依
据维护 投资 人合 法权 益的 原则， 在按 监管 部门 要求 履行适 当程 序后 变更 本基 金的标 的指 数 、
业绩比 较基 准和 基金 名称 。 其中， 若变 更标 的指 数涉 及本基 金投 资范 围或 投资 策略的 实质 性
变更， 则基 金管 理人 应就 变更标 的指 数召 开基 金份 额持有 人大 会， 并报 中国 证监会 备案 且在
指定媒 介公 告。 若变 更标 的指数 对基 金投 资范 围和 投资策 略无 实质 性影 响 （ 包括但 不限 于指
数编制 单位 变更 、 指 数更 名等事 项） ， 则 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 基 金管理 人应 与基
金托管 人协 商一 致后 ，报 中国证 监会 备案 并及 时公 告。 
9.6 风险 收益特 征 
本基金 为股 票型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金与
货币市 场基 金 。 本基 金 为 ETF 联 接基 金， 通过 投资 于 目标ETF 跟 踪标 的指 数表 现， 具有 与标
的指数 以及 标的 指数 所代 表的证 券市 场相 似的 风险 收益特 征。 
9.7 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 权利， 保护 基金 份额 持有 人的利 益 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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9.8 目标 ETF 的变 更 
目标ETF 出 现下 述情 形之 一的 ， 本 基金 将由 投资 于目 标 ETF 的联 接基 金变 更为 直接投 资
该标的 指数 的指 数基 金； 若届时 本基 金管 理人 已有 以该指 数作 为标 的指 数的 指数基 金， 则本
基金将 本着 维护 投资 人合 法权益 的原 则 ， 履 行适 当的 程序后 选取 其他 合适 的指 数作为 标的 指
数。 相 应地 ， 本 基金 基金 合同中 将删 除关 于目 标 ETF 的表 述部 分， 或将 变更 标 的指数 ， 届 时
将由基 金管 理人 另行 公告 。 
1 、目 标ETF 交 易方 式发 生 重大变 更致 使本 基金 的投 资策略 难以 实现 ； 
2 、目 标ETF 终 止上 市； 
3 、目 标ETF 基 金合 同终 止 ； 
4 、目 标 ETF 的基 金管 理人 发生变 更（ 但变 更后 的本 基金与 目标 ETF 的基 金管 理人相 同
的除外 ）。 
若目 标ETF 变更 标的 指数 ， 本基金 将在 履行 适当 程序 后相应 变更 标的 指数 且继 续投资 于
该目 标ETF。 但目 标 ETF 召 开基金 份额 持有 人大 会审 议变更 目 标ETF 标的 指数 事项的 ， 本 基
金的基 金份 额持 有人 可出 席目 标 ETF 基金 份额 持有 人大会 并进 行表 决 ， 目 标 ETF 基 金份 额持
有人大 会审 议 通 过变 更标 的指数 事项 的 ， 本 基金 可不 召开基 金份 额持 有人 大会 相应变 更标 的
指数并 仍为 该目 标 ETF 的 联接基 金。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
73 
9.9 基金 投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产,但不 保证 基金一 定
盈利。 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。 
1.报告期末基金资产组合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 4,651,201.00 3.34 
 其中： 股票


4,651,201.00 3.34 
2 基金投 资 126,890,652.00 91.01 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产


 
- - 
7 
银行存 款和 结算 备付 金合
计



7,774,586.21 5.58 
8 其他资 产


 114,932.01 0.08 
9 合计





 139,431,371.22





100.00 




2.报告期末按行业分类的 股票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 
农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 
采矿业 - - 
C 
制造业 2,644,942.00 1.90 
D 
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业 
- - 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
74 
E 
建筑业 - - 
F 
批发和 零售 业 - - 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 
住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 
2,006,259.00 1.44 
J 
金融业 - - 
K 
房地产 业 - - 
L 
租赁和 商务 服务 业 - - 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 
教育 - - 
Q 
卫生和 社会 工作 - - 
R 
文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 
综合 - - 
 
合计 4,651,201.00 3.34 




2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。 
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细



序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 
1 600151 航天机 电 18,200 182,728.00 0.13 
2 600584 长电科 技 9,900 174,735.00 0.13 
3 002405 四维图 新 8,200 158,670.00 0.11 
4 300115 长盈精 密 5,200 135,512.00 0.10 
5 300296 利亚德 3,900 131,508.00 0.09 
6 000997 新大陆 6,300 122,409.00 0.09 
7 002439 启明星 辰 5,800 120,582.00 0.09 
8 000970 中科三 环 8,200 109,470.00 0.08 
9 300324 旋极信 息 5,500 106,315.00 0.08 
10 002179 中航光 电 2,900 105,241.00 0.08 




4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
75 
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
9.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细 
序
号 
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 
公允价 值 （ 人民
币元） 
占基金 资产
净值比 例
(%) 
1 500 信息 指数基 金 
交易型 开放
式 
南方基 金
管理有 限
公司 
126,890,652.00 91.17 
 
10. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 
10.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 
10.2 本基金投资股指期货 的投资政策 
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。



11. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
12. 投资组合报告附注 
12.1 
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
12.2 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
76 
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
12.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 30,503.89 
2 应收证 券清 算款 76,197.40 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 1,215.87 
5 应收申 购款 7,014.85 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 114,932.01 
 
12.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 
12.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例 （%） 
流通受 限情 况
说明 
1 600151 航天机 电 182,728.00 0.13 重大事 项 
 
9.10 基 金业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
 南方500 信息 联接 
阶段 净值增长
率（1 ） 
净 值 增 长
率 标 准 差
（2） 
业 绩 比 较
基 准 收 益
率（3 ） 
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ） 
（1） - （3） （2） - （4） 
2016.8.17-2016.12.31 -7.67% 0.94% -10.00% 0.95% 2.33% -0.01% 
自基金 成立 起至 今 -7.67% 0.94% -10.00% 0.95% 2.33% -0.01% 
 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
77 
§ 10 基金的财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基 金财 产的 账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。非 因基 金财 产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
78 
§ 11 基金资产估值 
一、估 值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
二、估 值对 象 
基金所 拥有 的目 标 ETF 基 金份额 、 股票 、 债 券、 衍生 工具和 其他 持续 以公 允价 值计量 的
金融资 产及 负债 。 
 
三、估 值方 法 
1 、目 标ETF 的 估值 
本基金 投资 的目 标 ETF 份 额以其 估值 日基 金份 额净 值估值 。 
2 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估值； 估值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 可 参考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。 
（2）交 易所市 场上市 交易 或挂牌转 让的 固定收 益品 种（本合 同另 有约定 的除 外）， 采
用估值 技术 确定 公允 价值 ； 
（3）交 易所上 市的可 转换 债券按估 值日 收盘价 减去 债券收盘 价中 所含的 债券 应收利 息
得到的 净价 进行 估值 ； 
（4）交 易所上 市的资 产支 持证券， 采用 估值技 术确 定公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
3 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 股票， 按估 值日 在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 或未挂牌 转让 的股票 、债 券和权证 ，采 用估值 技术 确定公 允
价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
79 
4 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，选 取第 三方估 值
机构提 供的 相应 品种 当日 的估值 净价 进行 估值 。 
5 、同 一证 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 证券所 处的 市场 分别 估值 。 
6 、因持 有股票 而享有 的配 股权，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
7 、本基 金投资 期货合 约， 按估值当 日结 算价进 行估 值，估值 当日 无结算 价的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化的 ，采 用最 近交 易日结 算价 估值 。 
8 、如有 确凿证 据表明 按原 有方法进 行估 值不能 客观 反映上述 资产 或负债 公允 价值的 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的方 法估值 。 
9 、相关 法律法 规、监 管部 门及自律 规则 另有规 定的 ，从其规 定。 如有新 增事 项，按 国
家最新 规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
 
四、估 值程 序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 应每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
 
五、估 值错 误的 处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内( 含第4 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
80 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错 、 下达 指令 差错等 。 对于 因技术 原因 引起的 差错 ， 若系同 行业 现有技 术水 平 不
能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时 更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
81 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并 采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
六、暂 停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券/期货 交易 市场 遇法 定节 假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、本 基金 所投 资的 目标ETF 发 生暂 停估 值、 暂停 公 告基金 份额 净值 的情 形； 
4 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会和 基金 合同 认定 的其 他情形 。 
 
七、基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
 
八、特 殊情 况的 处理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 8 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所、期 货交 易 所及登 记结 算公司 发送 的数据 错
误等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检查， 但未 能发
现错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 、基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 减轻 或消除 由此 造成 的影 响。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
82 
§ 12 基金的收益与分配 
一、基 金利 润的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
 
二、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
 
三、基 金收 益分 配原 则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 份基
金 份 额 每 次 基金 收 益 分 配比 例 不 得 低 于基 金 收 益 分配 基 准 日 每 份基 金 份 额 可供 分 配 利 润的
10% ， 若《 基金 合同 》生 效 不满 3 个月 可不 进行 收益 分配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资人 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、本 基金 的每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不违 反法 律法 规 、 基 金合 同的约 定以 及对 基金 份额 持有人 利益 无实 质不 利影 响的前 提
下，基 金管 理人 可对 基金 收益分 配原 则进 行调 整， 不需召 开基 金份 额持 有人 大会。 
四、收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
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六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 人自 行承 担 。 当 投资 人的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 登记 机构 相关业 务规 则执
行。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 13 基金的费用与税收 
一、基 金费 用 的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用许 可费； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 本 基金 的管 理费 按前 一日基 金
资产净 值扣 除所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产后的 余额 （ 若为负 数 ， 则取 0）的 0.5%
年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ： 
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值扣除 前一 日所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产 （ 若为 负
数， 则E 取0） 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 基 金的 托管 费按 前一 日基金 资
产净值 扣除 所持 有目 标 ETF 基金 份额 部分 基金 资产 后的余 额（ 若为 负数 ，则 取 0）的 0.1%
的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下： 
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值扣除 所持 有目 标 ETF 基 金份额 部分 基金 资产 后的 余额 （若 为
负数， 则 取0） 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3-10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金 运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
四、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 14 基金的会计与审计 
一、基 金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披 露； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记 账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基 金的 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 15 基金的信息披露 
一、 本 基金 的信 息披露 应 符合 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《基金
合同》 及其 他有 关规 定。 相关法 律法 规关 于信 息披 露的披 露方 式、 披露 内容 、 登载 媒介 、 报
备方式 等规 定发 生变 化时 ，本基 金从 其最 新规 定。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和 其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介披 露， 并保证 基金 投资 人能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时 间和方 式查 阅或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议 
1 、《基 金合同 》是界 定《 基金合同 》当 事人的 各项 权利、义 务关 系，明 确基 金份额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资人 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基 金合 同》 生效后 ，基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日内 ，更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
本基金 在招 募说 明书 （更 新） 等 文件 中披 露股 指期 货交易 情况 ， 包 括投 资政 策、 持 仓情
况、 损益 情况 、 风 险指 标 等， 并充 分揭 示股指 期货 交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合
既定的 投资 政策 和投 资目 标。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同 》 、
基金托 管协 议登 载在 各自 网站上 。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、 招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资人能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
本基金 在季 度报 告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告等 定期 报告 等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ，
包括投 资政 策、 持仓 情况 、 损益 情况 、 风 险指 标等， 并充分 揭示 股指 期货 交易 对基金 总体 风
险的影 响以 及是 否符 合既 定的投 资政 策和 投资 目标 。 
本基金 在基 金年 报及 半年 报中披 露其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资产 支持 证券 市值占 基
金净资 产的 比例 和报 告期 内所有 的资 产支 持证 券明 细。 本基 金在 基金 季度 报告 中披露 其持 有
的资产 支持 证券 总额 、 资产 支持证 券市 值占 基金 净资 产的比 例和 报告 期末 按市 值占基 金净 资
产比例 大小 排序 的 前 10 名 资产支 持证 券明 细。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同 》； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、目 标ETF 变 更； 
27 、中 国证 监会 规定 及基 金合同 约定 的其 他事 项。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 或 者 XBRL 电子方 式复 核确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒 介。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 16 风险揭示 
本基金 面临 的主 要风 险有 市场风 险 、 管 理风险 、 流 动性风 险 、 本 基金特 有风 险及其 他风
险等。 
 
一、市 场风 险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1 、 政策 风险。 因国 家宏 观 政策 （ 如货币 政策、 财政 政策、 行 业政 策、 地 区发 展政策 等）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 。 
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 国债 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 。 
3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响着国 债的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 国债 和股票 ， 其收 益
水 平会 受到 利率 变化 的影 响。 
4 、 上 市公 司经营 风险 。 上 市公司 的经 营好 坏受 多种 因素影 响， 如管 理能 力、 财务状 况、
市场前 景、 行业 竞争 、 人 员素质 等， 这些 都会 导致 企业的 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的
上市公 司经 营不 善， 其股 票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收 益
下降。 虽然 基金 可以 通过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全规 避。 
5 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 
6 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经 营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 。 
7 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。 
8 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响， 这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。 具体 为当 利率
下降时 ，基 金从 投资 的固 定收益 证券 所得 的利 息收 入进行 再投 资时 ，将 获得 较少的 收 益 率 。 
9 、投资 股指期 货的风 险。 本基金可 投资 于股指 期货 ，股指期 货作 为一种 金 融 衍生品 ，
主要存 在以 下风 险： 
（1） 市场 风险 ：是 指由 于 股指期 货价 格变 动而 给投 资人带 来的 风险 。 
（2） 流动 性风 险： 是指 由 于股指 期货 合约 无法 及时 变现所 带来 的风 险。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（3）基 差风险 ：是指 股指 期货合约 价格 和标的 指数 价格之间 的价 格差的 波动 所造成 的
风险。 
（4）保 证金风 险：是 指由 于无法及 时筹 措资金 满足 建立或者 维持 股指期 货合 约头寸 所
要求的 保证 金而 带来 的风 险。





 （5 ） 杠 杆风 险： 因股指 期货 采用 保证 金交 易而存 在杠 杆，
基金财 产可 能因 此产 生更 大的收 益波 动。 
（6） 信用 风险 ：是 指期 货 经纪公 司违 约而 产生 损失 的风险 。 
（7）操 作风险 ：是指 由于 内部流程 的不 完善， 业务 人员出现 差错 或者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。 
 
二、管 理风 险 
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经 验、 判断、 决策 、 技 能等， 会 影响其 对信
息的占 有和 对经 济形 势、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 ， 造 成管理 风险 。 但
从长期 看， 本基 金的 收益 水平仍 与基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 相关 性较
大，可 能因 为基 金管 理人 的因素 而影 响基 金的 长期 收益水 平。 
 
三、流 动性 风险 
本基金 属开 放式 基金 ， 在 所有开 放日 管理 人有 义务 接受投 资人 的赎 回。 如果 出现较 大数
额 的赎 回申 请， 则使 基金 资产变 现困 难， 基金 面临 流动性 风险 。 
 
四、本 基金 特有 的风 险 
1 、标的 指数的 风险： 即标 的指数因 为编 制方法 的缺 陷有可能 导致 标的指 数的 表现与 总
体市场 表现 存在 差异 ， 因 标的指 数编 制方 法的 不成 熟也可 能导 致指 数调 整较 大， 增 加基 金投
资成本 ，并 有可 能因 此而 增加跟 踪误 差， 影响 投资 收益。 
2 、标的 指数波 动的风 险： 标的指数 成份 股的价 格可 能受到政 治因 素、经 济因 素、上 市
公司状 况 、 投 资人心 理和 交易制 度等 各种 因素 的影 响而波 动 ， 导 致指数 波动 ， 从 而使 基金 收
益水平 发生 变化 ，产 生风 险。 
3 、跟踪 偏离风 险：即 基金 在跟踪指 数时 由于 各 种原 因导致基 金的 业绩表 现与 标的指 数
表现之 间产 生差 异的 不确 定性， 包括 但不 限于 以下 因素： 
（1） 标的 指数 成份 股的 配 股、增 发、 分红 等公 司行 为； 
（2） 标的 指数 成份 股的 调 整； 
（3） 基金 买卖 股票 时产 生 的交易 成本 和交 易冲 击； 
（4） 申购 、赎 回因 素带 来 的跟踪 误差 ； 
（5） 新股 市值 配售 、新 股 认购带 来的 跟踪 误差 ； 
（6） 基金 现金 资产 的拖 累 ； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（7） 基金 的管 理费 、托 管 费和销 售服 务费 等带 来的 跟踪误 差； 
（8） 指数 成份 股停 牌、 摘 牌，成 份股 涨、 跌停 板等 因素带 来的 偏差 ； 
（9） 基金 管理 人的 买入 卖 出时机 选择 ； 
（10） 其他 因素 带来 的偏 差。 
4 、标 的指 数变 更的 风险 
根据基 金合 同的 规定 ， 因 标的指 数的 编制 与发 布等 原因， 导致 原标 的指 数不 宜继续 作为
本基金 的投 资标 的指 数及 业绩比 较基 准， 本基 金可 能变更 标的 指数 ， 基 金的 投资组 合随 之调
整，基 金收 益风 险特 征可 能发生 变化 ，投 资人 需承 担投资 组合 调整 所带 来的 风险与 成本 。 
5 、投 资于 目标ETF 基金 带 来的风 险 
由于主 要投 资于 目 标 ETF， 所以本 基金 会面 临诸 如目 标 ETF 的管 理风 险与 操作 风险、 目
标ETF 基金 份额 二级 市场 交易价 格折 溢价 的风 险、 目标 ETF 的 技术 风险 等风 险。 
 
五、其 他风 险 
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
7 、其 他意 外导 致的 风险 。 
 
六、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险 
本基金 法律 文件 投资 章节 有关风 险收 益特 征的 表述 是基于 投资 范围 、 投 资比 例、 证 券市
场普遍 规律 等做 出的 概述 性描述 ， 代 表了 一般 市场 情况下 本基 金的 长期 风险 收益特 征。 销售
机构( 包括 基金 管理 人直 销 机构和 其他 销售 机构)根 据 相关法 律法 规对 本基 金进 行风险 评价 ，
不同的 销售 机构 采用 的评 价方法 也不 同 ， 因 此销 售机 构的风 险等 级评 价与 基金 法律文 件中 风
险收益 特征 的表 述可 能存 在不同 ， 投资 人在 购买 本基 金时需 按照 销售 机构 的要 求完成 风险 承
受能力 与产 品风 险之 间的 匹配检 验。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 
一、《 基金 合同 》的 变更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份 额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于法 律法 规规 定和 基金 合同约 定可 不经
基金份 额持 有人 大会 决议 通过的 事项 ， 由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报
中国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自生效 后方 可执行 ，并 自决议 生
效后两 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 
 
二、《 基金 合同 》的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基 金财 产的 清算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配 。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对剩 余基 金财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
四、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 18 基金合同的内容摘 要 
一、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人和 基金 托管 人的 权利、 义务 
（一） 基金管 理人 的权 利与 义务 
1 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 人的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 及债 权人 权利 ， 为基 金的
利益行 使因 基金 财产 投资 于证券 所产 生的 权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15）选 择、 更换律 师事 务所、会 计师 事务所 、证 券/期货 经纪商 或其他 为基 金提供 服
务的外 部机 构； 
（16）在 符 合有 关法 律、 法 规的前 提下 ， 制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、 赎 回 、 转换 、
非交易 过户 、 转 托管 和定 投等的 业务 规则 ， 在 法律 法规和 本基 金合 同规 定的 范围内 决定 和调
整基金 的除 调高 管理 费率 、托管 费率 之外 的基 金相 关费率 结构 和收 费方 式； 
（17） 委托 第三 方机 构办 理本基 金的 交易 、清 算、 估值、 结算 等业 务； 
（18） 经与 基金 托管 人协 商一致 ， 代 表基 金份 额持 有人的 利益 行使 因基 金财 产投资 于目
标ETF 所产 生的 权利 ； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资； 
（6） 除 依据 《 基金 法》 、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘 密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露， 但向
监管机 构、 司法 机关 及审 计、法 律等 外部 专业 顾问 提供的 除外 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 及 其他 有关 规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资人提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资人
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分配 ； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24） 基金 管理 人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不 能 生效， 基金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金托 管人 的权 利与 义务 
1 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资人 的利 益； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券、期 货等 投资所需 账户 ，为基 金办 理证券 、
期货交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、 根据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《基 金合 同》 的约 定， 根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项； 
（15） 依据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 、 《基 金合同 》 和 《托 管协 议》 的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运 作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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基金投 资人 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
人自依 据《 基金 合同 》取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》的 当事 人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当 事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 出席 或者 委派 代表 出 席目标 ETF 份额 持有 人大 会，对 目标 ETF 份额 持有 人大会 审
议事项 行使 表决 权 。 本 基金 参会份 额和 票数 按权 益登 记日本 基金 所持 有的 目 标ETF 份 额占 本
基金资 产的 比例 折算 ； 
（7） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（8） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（9）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》、 招募 说明 书等 信息披 露文 件； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
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二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
鉴于本 基金 是目 标 ETF 的 联接基 金 ， 本 基金 的基 金份 额持有 人可 以凭 所持 有的 本基金 份
额直接 参加 或者 委派 代表 参加目 标 ETF 基 金份 额持 有人大 会并 表决 。 在计 算参 会份额 和票 数
时，本基金的基金 份额持 有人持有的享有表 决权的 参会份额数和表决 票数为 ：在目标 ETF
基金份 额持 有人 大会 的权 益登记 日 ， 本 基金 持有 目 标 ETF 基金 份额 的总 数乘 以该持 有人 所持
有的本 基金 份额 占本 基金 总份额 的比 例 ， 计算 结果 按照四 舍五 入的 方法 ， 保 留到整 数位 。 本
基金份 额折 算为 目 标 ETF 后的每 一参 会份 额和 目 标ETF 的 每一 参会 份额 拥有 平等的 投票 权 。 
本 基 金 的 基 金 管 理 人 不 应 以 本 基 金 的 名 义 代 表 本 基 金 的 全 体 基 金 份 额 持 有 人 以 目 标
ETF 的 基金 份额 持有 人的 身份行 使表 决权 ， 但可 接 受本基 金的 特定 基金 份额 持有人 的委 托以
本基金 的基 金份 额持 有人 代理人 的身 份出 席目 标 ETF 的基 金份 额持 有人 大会 并参与 表决 。 
本基金的 基金 管理人 代表 本基金的 基金 份额持 有人 提议召开 或召 集目 标 ETF 基金份 额
持有人 大会 的， 须先 遵照 本基金 《基 金合 同》 的约 定召开 本基 金的 基金 份额 持有人 大会 ， 本
基金的 基金 份额 持有 人大 会决定 提议 召开 或召 集目 标 ETF 基金 份额 持有 人大 会的 ， 由 本基 金
基金管 理人 代表 本基 金的 基金份 额持 有人 提议 召开 或召集 目 标ETF 基金 份额 持有人 大会 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 若将 来法 律法 规对基 金份 额持 有人 大会 另有规 定
的，以 届时 有效 的法 律法 规为准 。 
（一） 召开 事由 
1 、当出 现或需 要决定 下列 事由之一 的， 应 当召 开基 金份额持 有人 大会， 但法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 或基 金合同 另有 约定 的除 外： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ，但 由于 目标 ETF 交 易方 式变 更、 终止 上市或 目
标ETF 基金 合同 终止 而变 更本基 金投 资目 标、 范围 或策略 的情 况除 外； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13 ） 基 金管 理人 代表 本基 金的基 金份 额持 有人 提议 召开或 召集 目 标 ETF 基金 份额持 有
人大会 ； 
（14） 法律 法规 、 《基 金合 同》 或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（2）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率、 调低 赎回费 率
或在对 现有 基金 份额 持有 人利益 无实 质性 不利 影响 的前提 下变 更收 费方 式； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（4） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（5）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影
响的情 况下 ，调 整有 关基 金认购 、 申 购、 赎回 、转 换、非 交易 过户 、转 托管 等业务 的 规 则 ； 
（6）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影
响的情 况下 ，增 加、 减少 或调整 基金 份额 类别 设置 及对基 金份 额分 类办 法、 规则进 行 调 整 ； 
（7） 由于 目标 ETF 交 易方 式变更 、终 止上 市或 目标ETF 基 金合 同终 止而 变更 本基金 投
资目标 、范 围或 策略 ； 
（8）按 照法律 法规和 《基 金合同》 规定 不需召 开基 金份额持 有人 大会的 以外 的其他 情
形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金 管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 
4 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额持有人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 ，并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 。 
5 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持 有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 表决
意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行 监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式或 法律 法规 和监 管机 关允许 的
其他方 式召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （含 二分 之一 ） 。 若到 会者在 权益 登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金 份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以召 集人 通知的 非
现场方 式在 表决 截至 日以 前送达 至召 集人 指定 的地 址或系 统 。 通 讯开 会应 以召 集人通 知的 非
现场方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。 会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管 人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和 公证 机关 的监 督下 按照会 议通 知规 定的 方式 收取基 金份 额持
有人的 表决 意见 ； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ， 不影 响表决 效 力 ； 
（3）本 人直接 出具表 决意 见或授权 他人 代表出 具表 决意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （含 二分 之一 ） ； 若本 人直接 出具 表
决 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总份 额的 二分之 一， 召集人可 以在 原公告 的基 金份额持 有人 大会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召集 基金 份额 持有人 大会 。 重 新召 集的 基金份 额持 有
人大会 应当 有代 表三 分之 一以上 （含 三分 之一） 基金 份额的 持有 人直 接出 具表 决意见 或授 权
他人代 表出 具表 决意 见； 
（4） 上述 第 （3） 项中 直接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 表决 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《基 金 合同 》 和 会议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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3 、在不 与 法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 
4 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 授权他人 代为 出席会 议并 表决的 ，
授权方 式可 以采 用书 面、 网络、 电话 、短 信或 其他 方式， 具体 方式 在会 议通 知中列 明。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止 《基 金合 同》 、 更 换基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、 与 其他 基 金 合并、 法 律法规 及 《 基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身 份证 明文件 号码 、 持有 或代表 有表 决权 的 基金份 额、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 同等 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般 决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 与 其他 基金 合并、 更换 基金
管理人 或者 基金 托管 人、 终止《 基金 合同 》以 特别 决议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 人身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资人 者 ， 表 面符 合会 议通知 规定 的
表决意 见视 为有 效表 决， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃权 表决 ， 但 应当计 入出 具表
决意见 的基 金份 额持 有人 所代表 的基 金份 额总 数。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
在上述 规则 的前 提下 ，具 体规则 以召 集人 发布 的基 金份额 持有 人大 会通 知为 准。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣 布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督 的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
( 九) 本 部分关 于基金 份额 持有人大 会召 开事由 、召 开条件、 议事 程序、 表决 条件等 规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 并提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需
召开基 金份 额持 有人 大会 审议。 
 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 份基
金 份 额 每 次 基金 收 益 分 配比 例 不 得 低 于基 金 收 益 分配 基 准 日 每 份基 金 份 额 可供 分 配 利 润的
10% ， 若《 基金 合同 》生 效 不满 3 个月 可不 进行 收益 分配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资人 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在对基 金份 额持 有人 利益 无实质 不利 影响 的前 提下 ， 基金 管理 人、 登 记机 构可 在法律 法
规允许 的前 提下 ， 按 照监 管部门 要求 履行 适当 程序 后， 经 与基 金托 管人 协商 一致酌 情调 整以
上基金 收益 分配 原则 ， 不需 召开基 金份 额持 有人 大会 ， 但应于 变更 实施 日前 在指 定媒介 公 告 。 
（四） 收益 分配 方案 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 人自 行承 担 。 当 投资 人的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 登记 机构 相关业 务规 则执
行。 
 
四、与 基金 财产 管理 、运 用有关 费用 的提 取、 支付 方式与 比例 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用许 可费； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 本 基金 的管 理费 按前 一日基 金
资产净 值扣 除所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产后的 余额 （ 若为负 数 ， 则取 0）的 0.5%
年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ： 
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值扣除 前一 日所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产 （ 若为 负
数， 则E 取0） 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
110 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 基 金的 托管 费按 前一 日基金 资
产净值 扣除 所持 有目 标 ETF 基金 份额 部分 基金 资产 后的余 额（ 若为 负数 ，则 取 0）的 0.1%
的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下： 
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值扣除 所持 有目 标 ETF 基 金份额 部分 基金 资产 后的 余额 （若 为
负数， 则 取0） 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
 
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制 
（一） 投资 范围 
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金 份额 、 标 的指 数成 份 股、 备 选成 份股 。 此 外， 为 更好地
实现投 资目 标 ， 本基 金可 少量投 资于 非成 份股 （包 括中小 板 、 创 业板及 其他 经中国 证监 会 核
准上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括国 内依 法发 行和 上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债 券、 企 业
债券、 公司 债券 、中 期票 据、短 期融 资券 、超 短期 融资券 、次 级债 券、 政府 支持机 构债 券 、
政府支 持债 券、 地方 政府 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券） 、 资 产支
持证券 、 债 券回 购、 银行 存 款 （包 括协 议存 款、 定期 存 款及其 他银 行存 款） 、 货 币 市场工 具、
权证、 股指 期货 以及 经中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但需 符合 中国证 监会 的相
关规定 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% （已
申购但 尚未 确认 的目 标 ETF 份额 可计 入在 内） 。 每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳
的 交 易 保 证 金后 ， 现 金 或到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府债 券 的 投 资 比例 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5% 。 
（二） 投资 限制 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金投 资于 目标 ETF 的 比例 不低 于基 金资 产 净值 的 90% （ 已申购 但尚 未确认 的
目标ETF 份 额可 计入 在内 ）； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，现金 或到 期日在 一
年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5％； 
（3）若 本基金 参与股 指期 货交易的 ，在 任何交 易日 日终，持 有的 买入股 指期 货合约 价
值， 不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ； 在任 何交 易日 日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证
券市值之 和， 不得超 过基 金资产净 值的 100% ，其中 ，有价证 券指 股票、 债券 （不含到 期日
在一年 以内 的政 府债 券） 、 权证、 资产 支持 证券 、 买 入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ；
在任何 交易 日日 终， 持有 的卖出 期货 合约 价值 不得 超过基 金持 有的 股票 总市 值的 20% ； 在 任
何交易 日内 交易 （不 包括 平仓） 的股 指期 货合 约的 成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净
值的20% ； 所 持有 的股 票 市值 和 买入 、 卖出 股指 期 货合约 价值 ， 合计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关约 定； 
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（12 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； ； 在全 国银 行间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债券 回购 到 期后不 得展 期 ； 
（14） 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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除上述第 （11 ）项另 有约 定外，因 证券/ 期货市 场波 动、上市 公司 合并、 基金 规模变 动
等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资比 例的 ， 基金 管理人 应当 在
10 个交 易日内 进行 调整， 但中国证 监会 规定的 特殊 情形除外 。法 律法规 另有 规 定的， 从其
规定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 
如法律 法规 或监 管部 门对 上述投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者 提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 除目 标 ETF 以外 的其他 基金 份额 ，但 是国 务院证 券监 督管 理机 构另 有规定 的
除外； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会
审议， 并经 过三 分之 二以 上的独 立董 事通 过。 基金 管理人 董事 会应 至少 每半 年对关 联交 易事
项进行 审查 。 
如法律 、 行政 法规或 监管 部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则本基 金投 资不再 受 相
关限制 。 
 
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 应每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
 
七、基 金合 同的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 可不
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项， 由基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自生效 后方 可执行 ，并 自决议 生
效后2 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配； 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份额 持有人 更
为有利 的清 算方 法， 本基 金财产 的清 算可 按该 方法 进行 ， 并 及时 公告 ， 不 需 召开基 金份 额持
有人大 会。 相关 法律 法规 或监管 部门 另有 规定 的， 按相关 法律 法规 或监 管部 门的要 求 办 理 。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经友
好协商 未能 解决 的， 任何 一方均 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 按 照中 国国
际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲 裁地 点为 北京 市。 仲 裁裁决 是终 局
的，对 当事 人均 有约 束力 。除非 仲裁 裁决 另有 规定 ，仲裁 费由 败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
九、基 金合 同存 放地 和投 资人取 得基 金合 同的 方式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资人 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和 营业 场所 查阅 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 19 基金托管协议的内 容摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区福田 街道 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
法定代 表人 ：吴 万善 
设立日 期：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 3 亿元 
存续期 限： 持续 经营 
联系电 话： 0755-82763888 
经营范 围： 基金 募集 、 基 金销售 、 特 定客 户资 产管 理、 资 产管 理和 中国 证监 会许可 的其
他业务 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 28 号 凯晨 世贸 中 心东座 九层 
法定代 表人 ：刘 士余 
成立时 间：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]23 号 
经营范 围： 吸收 公众 存款 ； 发放 短期 、 中 期和 长期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据贴
现；发 行金 融债 券； 代理 发行、 代理 兑付 、承 销政 府债券 ；买 卖政 府债 券； 从事同 业拆 借 ；
买卖、 代理 买卖 外汇 ； 提 供信用 证服 务及 担保 ； 代 理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提 供保 管箱
服务； 经中 国人 民银 行和 国家外 汇管 理局 批准 的其 他业务 。 
电话： （010 ）63636363 
传真： （010 ）63639060 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 范围 、 投 资
对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金 投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基 金管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统， 对基
金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督 ， 对 存在 疑义 的事项 进行 核
查。 
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金 份额 、 标 的指 数成 份 股、 备 选成 份股 。 此 外， 为 更好地
实现投 资目 标 ， 本基 金可 少量投 资于 非成 份股 （包 括中小 板 、 创 业板及 其他 经中国 证监 会 核
准上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括国 内依 法发 行和 上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债 券、 企 业
债券、 公司 债券 、中 期票 据、短 期融 资券 、超 短期 融资券 、次 级债 券、 政府 支持机 构债 券 、
政府支 持债 券、 地方 政府 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券） 、 资 产支
持证券 、 债 券回 购、 银行 存 款 （包 括协 议存 款、 定期 存 款及其 他银 行存 款） 、 货 币 市场工 具、
权证、 股指 期货 以及 经中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但需 符合 中国证 监会 的相
关规定 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% （已
申购但 尚未 确认 的目 标 ETF 份额 可计 入在 内） 。 每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳
的 交 易 保 证 金后 ， 现 金 或到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府债 券 的 投 资 比例 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5% 。 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 、 融资 、 融
券比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ： 
（1） 本基 金投 资于 目标 ETF 的 比例 不低 于基 金资 产 净值 的 90% （ 已申购 但尚 未确认 的
目标ETF 份 额可 计入 在内 ）； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，现金 或到 期日在 一
年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资 产 净值 的5％； 
（3）若 本基金 参与股 指期 货交易的 ，在 任何交 易日 日终，持 有的 买入股 指期 货合约 价
值， 不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ； 在任 何交 易日 日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证
券市值之 和， 不得超 过基 金资产净 值的 100% ，其中 ，有价证 券指 股票、 债券 （不含到 期日
在一年 以内 的政 府债 券） 、 权证、 资产 支持 证券 、 买 入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ；
在任何 交易 日日 终， 持有 的卖出 期货 合约 价值 不得 超过基 金持 有的 股票 总市 值的 20% ； 在 任
何交易 日内 交易 （不 包括 平仓） 的股 指期 货合 约的 成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净
值的20% ； 所 持有 的股 票 市值和 买入 、 卖出 股指 期 货合约 价值 ， 合计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关约 定； 
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（5）本 基金管 理人管 理的 、且由本 基金 托管人 托管 的全部基 金持 有的同 一权 证，不 得
超过该 权证 的 10 ％； 
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（10） 本基 金管 理人 管理 的、 且 由本 基金 托管 人托 管的全 部基 金投 资于 同一 原始权 益人
的各类 资产 支持 证券 ，不 得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（12 ） 基 金 财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； ； 在全 国银 行间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债券 回购 到 期后不 得展 期 ； 
（14） 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述第 （11 ）项另 有约 定外，因 证券/ 期货市 场波 动、上市 公司 合并、 基金 规模变 动
等基金 管理 人之 外的 因 素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资比 例的 ， 基金 管理人 应当 在
10 个交 易日内 进行 调整， 但中国证 监会 规定的 特殊 情形除外 。法 律法规 另有 规定的， 从其
规定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 
如法律 法规 或监 管部 门对 上述投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本协 议第 十五条 第九
项基金 投资 禁止 行为 进行 监督。 
根据法 律法 规有 关基 金从 事的关 联交 易的 规定 ， 基金 管理人 和基 金托 管人 应事 先相互 提
供与本 机构 有控 股关 系的 股东或 与本 机构 有其 他重 大利害 关系 的公 司名 单及 其更新 ， 并以 双
方约定 的方 式提 交， 确保 所提供 的关 联交 易名 单的 真实性 、 完 整性 、 全 面性。 基金管 理人 有500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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责任保 管真 实、 完整 、 全 面的关 联交 易名 单， 并负 责及时 更新 该名 单。 名单 变更后 基金 管理
人应及 时发 送基 金托 管人 ， 基金 托管 人应 及时 确认 已知名 单的 变更 。 如 果基 金托管 人在 运作
中严格 遵 循 了监 督流 程， 基金管 理人 仍违 规进 行关 联交易 ， 并造 成基金 资产 损失的 ， 由基 金
管理人 承担 责任 ，基 金托 管人并 有权 向中 国证 监会 报告。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ， 基
金管理 人应 当遵 循基 金份 额持有 人利 益优 先的 原则 ， 防范利 益冲 突 ， 符 合中 国证 监会的 规定 ，
并履行 信息 披露 义务 。 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向 基 金托 管人 提供 经慎重 选择 的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单， 并约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式 。 基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如基 金管 理人 根据 市场情 况需 要
临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单， 应向 基金 托管人 说明 理由 ， 在 与交 易对手 发生 交易
前3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 基金 管理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调
整的名 单开 始生 效， 新名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应
按照 协 议进 行结 算。 基金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制， 按银 行间 债券 市场的 交易 规则
进行交 易， 基金 托管 人则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督， 但 不承 担交
易对手 不履 行合 同造 成的 损失 。 如 基金 托管 人事 后发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易
对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基 金托 管人 应及 时提 醒基金 管理 人， 基金 托管 人不承 担由 此造
成的任 何损 失和 责任 。 
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人选择 存款
银行进 行监 督。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定选择 存
款银行 。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
1 、基金 管理人 、基金 托管 人应当与 存款 银行建 立定 期对账机 制， 确保基 金银 行存款 业
务账目 及核 算的 真实 、准 确。 
2 、基金 托管人 应加强 对基 金银行存 款业 务的监 督与 核查，严 格审 查、复 核相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
3 、基金 管理人 与基金 托管 人在开展 基金 存款业 务时 ，应严格 遵守 《基金 法》 、《运 作
办法》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。 
基金托管人发现基金 管理 人在选择存款银行时 有违 反有关法律法规的规 定及 基金合同
的 约定 的行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个 工作 日内 纠正 。基 金管理 人对 基500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个 工作 日内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基
金托管 人发 现基 金管 理人 有重大 违规 行为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 ， 同 时通 知基金 管理 人在
10 个 工作 日内 纠正 或拒 绝 结算。 
（六） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
如果基金管理人未经 基金 托管人的审核擅自将 不实 的业绩表现数据印制 在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
（七） 基金 管理 人应 在基 金首次 投资 中期 票据 或中 小企业 私募 债前 ， 与 基金 托管人 签署
相应的 风险 控制 补充 协议 ， 并按照 法律 法规 的规 定和 补充协 议的 约定 向基 金托 管人提 供经 基
金管理 人董 事会 批准 的有 关基金 投资 中期 票据 或中 小企业 私募 债的 投资 管理 制度。 
（八 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基 金管 理人应 积极 配合
和协 助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基金 管理 人收 到通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 说明 违规原 因及 纠正
期限， 并保 证在 规定 期限 内及时 改正 。 在 上述 规定 期限内, 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的
投资指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同 约定 的， 应当立 即通 知 基
金管理 人， 并报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
（十 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 托管 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产
净值 、 基 金份 额净 值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相关 信息披 露和 监督基 金投 资运
作等行 为。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进行 复查, 督 促基 金托管 人改 正。 基 金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间内
答复基 金管 理人 并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
 
四、基 金财 产保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人依据合 法程 序作出 的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产， 应由基 金管 理人负责 与有 关当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 间的资 金应 存于基金 管理 人在具 有托 管资格的 商业 银行开 设的 基金认 购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《 基金 法 》 、 《运作 办法》 等有 关 规定后， 基金 管理 人应 将 属 于基 金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 开立的 基金 托管 资金 账户 ， 同时 在规 定时 间内， 聘请 具有从 事证 券
相 关 业 务 资 格的 会 计 师 事务 所 进 行 验 资， 出 具 验 资报 告 。 出 具 的验 资 报 告 由参 加 验 资 的 2
名或2 名以 上中 国注 册会 计师签 字方 为有 效。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款等事 宜， 基金 托管 人应 提供充 分协 助。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理。 
2 、 基 金托 管人 可以 本基 金的名 义在 其营 业机 构开 设本基 金的 资金 账户 ， 并 根据基 金管
理人合 法合 规的 指令 办理 资 金收 付。 本基 金的 银行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用。 本基
金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金 收益 、收取 申购 款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3 、基金 托管资 金账户 的开 立和使用 ，限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4 、基 金托 管资 金账 户的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 
5 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 、 基 金 托 管 人 以 自身 法人 名 义 在 中 国 证 券登 记 结算 有 限 责 任 公 司 开立 结 算备 付 金 账
户， 并 代表 所托 管的 基金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作， 基金
管 理 人 应 予 以积 极 协 助 。结 算 备 付 金 的收 取 按 照 中国 证 券 登 记 结算 有 限 责 任公 司 的 规 定执
行。 
4 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
5 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使 用的 ， 按 有关规 定开 设、 使用 并管 理； 若 无相 关规 定， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设 、使 用的 规定 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 以 基金 的名 义在 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 开立 债券 托管 与结 算账户 ， 并 代表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基金 管理 人和 基金 托管人 同时 代表 基金 签订 全国银 行间 债
券市场 债券 回购 主协 议。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ，在基 金
管理人 和基 金托 管人 商议 后开立 。新 账户 按有 关规 则使用 并管 理。 
2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和 管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证由 基金 托管 人负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基金 托管 人持有 。 实物 证券的 购买 和转让 ， 由基 金托管 人根 据基金 管理 人 的
指令办 理 。 属 于基 金托 管人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ，
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人 、 基金
托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证 基 金 一 方 持有 两 份 以 上的 正 本 ， 以 便基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人至 少 各 持 有一 份 正 本 的原
件。重 大合 同的 保管 期限 为基金 合同 终止 后 15 年。 
 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
1 、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 后得到 的基 金份 额的 资产 净值 。 基 金
份额净 值的 计算 ，精 确到 0.0001 元， 小数 点后 第四 位四舍 五入 ，由 此产 生的 误差计 入基 金
财产。 国家 另有 规定 的， 从其规 定。 
2 、复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金估值 结果 发送 基金 托管 人， 经 基金
托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人依 据基 金合 同和 相关法 律法 规的 规定 对外 公布。 
 
六、基 金份 额持 有人 名册 的的登 记与 保管 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册 ， 包 括基金 合
同 生 效 日 、 基金 合 同 终 止日 、 基 金 权 益登 记 日 、 基金 份 额 持 有 人大 会 权 益 登记 日 、 每 年 6
月 30 日、12 月 31 日 的基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 由登 记机构 编制 ， 由 基金 管理 人 审核 并提 交基 金托 管人 保管。 基金
托管人 有权 要求 基金 管理 人提供 任意 一个 交易 日或 全部交 易日 的基 金份 额持 有人名 册 ， 基 金
管理人 应及 时提 供， 不得 拖延或 拒绝 提供 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交； 基金 合同 生效 日、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务。 若基 金管 理人 或基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应 按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争 议解 决方 式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力。 除非 仲裁 裁决另 有规 定， 仲裁 费由 败诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
 
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备 案后 生效 。 
 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
1 、基 金合 同终 止； 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规、 中国 证 监会或 基金 合同 规定 的终 止事项 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 20 基金份额持有人服 务 
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理 解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。 
对基金 份额 持有 人的 服务 主要由 基金 管理 人、 发售 机构及 销售 机构 提供 ， 以 下是基 金管
理人提 供的 主要 服务 内容 。 基金 管理 人根 据基 金份 额持有 人的 需要 和市 场的 变化， 有权 在符
合法律 法规 的前 提下 ， 增 加和修 改相 关服 务项 目。 如因系 统、 第三 方或 不可 抗力等 原因 ， 导
致下述 服务 无法 提供 ，基 金管理 人不 承担 任何 责任 。 
若本基 金包 含在 中国 香港 特别行 政区 销售 的 H 类份 额， 则该 份额 持有 人享 有客 户服务 中
心电话 服务 、客 户投 诉及 建议受 理服 务及 网站 资讯 等服务 。 
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 
1 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交易 ， 请 以本 基金 基金 合同 和招募 说明 书相 关条 款为 准） 且有 定制 的投 资人 寄送 纸质对 账单 ，
资料（ 含姓 名及 地址 等） 不详的 除外 。 
2 、电 子对 账单 
基金管 理人 提供 月度 、 季 度、 年度 场外 交易电 子邮 件对账 单及 月度 、 季 度场 外交易 手 机
短信对 账单 服务 ，基 金管 理人将 以电 子邮 件或 手机 短信形 式向 定制 的投 资人 定期发 送。 
3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （含 纸质 及电 子对账 单） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 
二、在 线服 务 
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“4008898899 ” ）或 客户 端，投 资人 可获 得如 下服 务： 
1 、查 询服 务 
投资人 通过 基金 账号 、 身 份证号 等开 户证 件号 码和 查询密 码登 录基 金管 理人 网站、 微信
公众号 或客 户端 ，可 享有 场外基 金交 易查 询、 账户 查询和 基金 信息 查询 服务 。 
2 、网 上交 易服 务 
投资人可 通过 基金管 理人 网站、微 信公 众号或 客户 端办理开 户、 认购/申 购、 赎回及 信
息查询 等业 务 。 有 关基 金管 理人电 子直 销具 体业 务规 则请参 见基 金管 理人 网站 相关公 告和 业
务规则 。 
3 、信 息资 讯服 务 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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投资人 可以 利用 基金 管理 人网站 等获 取基 金和 基金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法 律
文件、 基金 公告 、定 期报 告和基 金管 理人 最新 动态 等各类 最新 资料 。 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人可 通过 基金管 理人 网站及客 户端 的“在 线客 服” ， 根据提 示操作 输入 要咨询 问
题的关 键词 ，便 可自 助进 行相关 问题 的搜 索及 解答 。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人 可通 过基 金管 理人 网站、 客 户 端的 “在 线客 服” 或 微信 公众 号的 “微 客服” 获得
投资咨 询、 业务 咨询 、信 息查询 、服 务投 诉及 建议 、信息 定制 等专 项服 务。 
三、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资人可 以通 过该 热线 获得 投资咨 询、 业务 咨询 、 信 息查询 、 服 务投 诉及 建议 、 信息 定制 等专
项服务 。 
3 、电话 交易服 务：基 金管 理人电子 直销 投资人 可 通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回等 业务 。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金 管理 人网 站相关 公告 和
业务规 则。 
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在线 客服 、 微 客服、 书信 、 电子 邮
件、 短 信、 传 真及 各销 售机 构网点 柜台 等不 同的 渠道 对基金 管理 人和 销售 网点 所提供 的服 务
进行投 诉或 提出 建议 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 21 其他应披露事项 
标题 公告日 期 
南方中 证 500 信 息技 术指 数交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 发起 式联 接基 金 2016 年第 4
季度报 告 
2017-01-19 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 肯特 瑞财 富
为代销 机构 及开 通相 关业 务的公 告 
2017-01-11 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 金斧 子为 代
销机构 及开 通相 关业 务的 公告 
2017-01-06 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 农业 银
行开放 式公 募基 金交 易优 惠活动 的公 告 
2016-12-30 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 齐商 银行 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-12-23 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手
机银行 基金 申购 及定 期定 额投资 手续 费率 优
惠活动 的公 告 
2016-12-22 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 基煜 基金 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-12-16 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 汇成 基金 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-12-08 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手
机银行 基金 申购 及定 期定 额投资 手续 费率 优
惠活动 的公 告 
2016-11-29 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 长春 农商 银
行为代 销机 构及 开通 相关 业务的 公告 
2016-11-29 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 富阳 农商 银
行为代 销机 构及 开通 相关 业务的 公告 
2016-11-22 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 弘业 期货 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-11-16 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 东海 期货 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-10-11 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 途牛 金服 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-09-28 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手
机银行 基金 申购 及定 期定 额投资 手续 费率 优
惠活动 的公 告 
2016-09-20 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增 加 中正 达广 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-09-06 
南方中 证 500 信 息技 术指 数交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 发起 式联 接基金 开放 日常 申
购、赎 回、 转换 及定 投业 务的公 告 
2016-09-02 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
127 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 云湾 投资 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-08-29 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 蛋卷 基金 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-08-19 
 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
128 
§ 22 招募说明书存放及 其查阅方式 
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 销售机 构的 住所 ， 投 资人 可在办 公时
间免费 查阅 ； 也可 按工 本费 购买本 招募 说明 书复 制件 或复印 件 ， 但 应以 招募 说明 书正本 为 准 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 500 信息联接（2017 年第 1 号 ）招募说明书（更新） 
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§ 23 备查文件 
一、中 国证 监会 准予 本基 金注册 的文 件 
二、 《南 方中 证 500 信 息技 术指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金发 起式 联接 基金基 金
合同》 
三、 《南 方中 证 500 信 息技 术指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金发 起式 联接 基金托 管
协议》 
四、《 南方 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 
五、法 律意 见书 
六、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 
七、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 
 
 
南方基 金管 理有 限公 司 
2017 年 3 月 24 日