泰 信周期 回报债券 型
证 券投 资基金更 新招募 说明书 摘要 （2017 年 1 号）
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泰信周期回报
债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年 1 号）
基金管 理人：泰信基金管 理有限公司
基金托 管人：中信银行股 份有限公司
日
期：二〇一七 年 三月二十四日
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一、重 要提示
本基金 根 据2010 年11 月30 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《关 于同 意泰 信 周 期 回报债 券
型证券 投资 基金 募集 的批 复》（ 证 监许 可[2010]1739 号）和 2010 年 12 月 24 日 《关 于同
意泰信 周期 回报 债券 型证 券投资 基金 募集 时间 安排 的函》 （基 金部 函[2010]791 号） 的核 准，
进行募 集。
本基金 为契 约型 开放 式， 基金合 同 于 2011 年 2 月 9 日正 式生 效。 基金 管理 人及注 册
登记机 构为 泰信 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 中信银 行股 份有 限公 司。
基金 管理人保 证招募说 明书的 内容真实 、准确、 完整。 本招募说 明书经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金 管理人依 照恪尽职 守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和运 用基金财 产，但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
投资 有风险， 投资人认 购（或 申购）基 金时应认 真阅读 本招募说 明书， 全 面认识 本基
金产品 的风 险收 益特 征， 充分考 虑投 资 者 自身 的风 险承受 能力 ， 并 对于 认购 （或申 购） 基金
的意愿 、 时机 、 数 量等 投 资行为 作出 独立 决策 。 基 金管理 人提 醒投 资 者 基金 投资要 承担 相应
风险， 包括市 场风 险、 管 理风险 、 流动 性风 险、 本 基金特 定风 险、 操 作或 技 术风险、 合规 风
险等 。 在 投资 者作出 投资 决策后 ， 基金 投资运 作与 基金净 值 变 化引 致的 投资 风险 ， 由 投资 者
自行负 责 。
本更新 招募 说明 书有 关财 务数据 （未 经审 计） 和投 资组合 数据 的截 止日 为 2017 年 12
月 31 日 ， 净值 表现 数据 的 截止日 期 为 2017 年 12 月 31 日 、其 他所 载内 容截 止 日期 为 2017
年2 月 9 日 。原 招募 说明 书与本 更新 招募 说明 书不 一致的 ，以 本更 新招 募说 明书为 准。
投资者 欲了 解更 详细 的资 料， 请登 录本 基金 管理 人 的网站 （www.ftfund.com ） 查 阅本
更新招 募说 明书 的全 文。
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二、基 金管理人
（ 一） 基本情 况
基金管 理人 名称 ：泰 信基 金管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36-37 层
成立日 期：2003 年 5 月 23 日
法定代 表人 ：葛航
总经理 ：葛航
电话：021-20899188
传真：021-20899008
联系人 ：徐磊
发展沿 革：
泰 信 基金 管 理有 限公 司 （First-Trust Fund Management Co. ，Ltd. ）是 原 山东省 国 际
信托投 资有 限公 司 （ 现更 名为山 东省 国际 信托 股份 有限公 司） 联合 江苏 省投 资管理 有限 责任
公司、 青岛 国信 实业 有限 公司共 同发 起设 立的 基金 管理公 司。 公司 于 2002 年9 月 24 日 经中
国证券 监督 委员 会批 准正 式筹建 ，2003 年 5 月 8 日 获准开 业， 是以 信托 投资 公司为 主发 起
人而发 起设 立的 基金 管理 公司。
公司 目前下设 上海 锐懿资产管 理有限公 司、市场部 、产 品部 、营 销部（分华东、 华北 、
华南三 大营销 中心） 、理财 顾问部 、深圳 分公司 、北 京分公 司、电 子商务 部、 客服中 心、基
金投资 部、 研究 部、 专 户 投资部 、 清 算会 计部、 集 中交易 部、 计划 财务 部、 信息技 术部 、 风
险管理 部、 监察 稽核 部、 综合管 理部 。 截 至 2017 年1 月底 ， 公 司有 正式 员工108 人, 多数 具
有硕士 以上 学历 。所 有人 员在最 近三 年内 均未 受到 所在单 位及 有关 管理 部门 的处罚 。
截至2017 年 2 月 9 日 ，泰 信基金 管理 有限 公司 旗下 共有泰 信天 天收 益货 币、 泰信先 行
策略混 合、 泰信 双息 双利 债 券、 泰 信优 质生 活混 合 、 泰 信优势 增长 混合 、 泰 信蓝 筹 精选混 合 、
泰信债 券增 强收 益、 泰信 发展主 题混 合 、 泰信 债券 周期回 报、 泰信 中证200 指数、 泰信 中小
盘精选 混合 、 泰信 行业 精选 混合 、 泰 信中 证基 本面400 指数分 级 、 泰 信现 代服 务业 混合 基 金、
泰信鑫 益定 期开 放债 券 、 泰信国 策驱 动混 合 、泰 信 鑫选混 合 、泰 信互 联网+混合 、 泰信 智选
成长混 合 共 19 只开 放式 基 金及 泰 信乐 利 5 号、 泰信 鲁信 1 号、 泰信 磐晟 稳健 1 号、泰 信价
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值 1 号 、 泰 信添 盈债 券分 级 1 号 、 泰 信添 盈债 券分 级 2 号 、 泰 信中 行新 时代 6 号、 泰信 财达
添利 1 号、 泰信 财达 添利 2 号、 泰信- 合信一 号、 泰 信合信 三号 、泰 信融 昇保 本 1 号 、泰 信
融昇保 本 2 号 、泰 信融 昇 3 号 保本 、泰 信融 昇 4 号 保本、 泰信 融 嘉 1 号保 本 、泰信 融 嘉 2
号保本 、 泰 信中 融景 诚旭 诚一期 、 泰 信洛 肯 1 号、 泰信洛 肯 2 号、 泰信 易享 一号、 泰信 融鑫
2 号、 泰信 中融 景诚 旭诚 固收 1 号 、泰 信融 昇 5 号 、泰信 财达 添 利 3 号共 25 个资产 管理 计
划。
（二 ）注 册资本 、股 权结 构
泰信基 金管 理有 限公 司注 册资 本 2 亿 元人 民币 。 其 中， 山东 省国际 信托 股份 有限公 司 出
资9000 万 元， 占 公司 总股 本的 45% ； 江苏 省投 资管 理 有限责 任公 司出 资6000 万 元， 占 公司
总股本 的30% ； 青岛 国信 实业有 限公 司出资 5000 万 元，占 公司 总股 本 的 25% 。
（ 三） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
（1） 董事 会成 员
葛航先生，代理董事 长 ，总 经 理 ， 上 海 锐 懿 资 产 管理 有 限 公 司 执 行 董 事 ， 学士 ；1989
年 7 月加 入山 东省 国际 信 托有限 公司 ，曾 任山 东省 国际信 托有 限公 司租 赁部 高级业 务经 理、
山东省 国际 信托 有限 公司 自营业 务部 经理 。
万众， 董事 ， 高 级经 济师 ， 硕士 ； 曾 任 山 东省 国际 信托股 份有 限公 司副 总经 理， 山 东省
鲁信实 业集 团有 限公 司副 总经理 ， 山东 省鲁信 实业 集团有 限公 司董 事长 、 总 经理 ， 现 任山 东
省国际 信托 股份 有限 公司 总经理 。
校登楼 ， 董 事， 高级 会计 师， 注 册会 计师 ， 本 科。 曾任江 苏省 国际 信托 投资 公司证 券部
副科长 ， 江 苏省 国信 集团 审计部 部长 、 项 目经 理、 高级经 理， 现任 江苏 省投 资管理 有限 公司
财务部 副总 经理 。
徐国君 先生 ， 董事 ， 经济 学 博士 ， 教 授 、 博 士生 导师 ； 曾任北 京林 业管 理干 部学 院助教 ，
青岛大 学副 教授、 教授 ， 中国海 洋大 学教 授、 校 长 助理 、 青 岛国 信发 展 （集 团） 有限 责任 公
司副总 经理 ；现 任青 岛国 信发展 （集 团） 有限 责任 公司总 经理 。
俞二牛 先生 ， 独 立董 事， 经济法 硕士 ； 曾 任西 藏军 区第二 通信 总站 政治 处主 任， 财 政部
人事教 育司 司长 ， 中 央汇 金公司 派任 中国 银行 董事 、 董 事会 薪酬 委员会 主席 ， 中 国投 资有 限
责任公 司干 部， 中国 投资 有 限责任 公司 董事 、 人 力资 源 部总监 、 党 委组 织部 部长、 工会主 席。
王川先生，独立董事，经 济管理学大专，高级经济 师；曾任山西省委政策研 究室干 部、
省委办 公厅 秘书 ， 中 国农 业银行 办公 室秘 书、 综合 处副处 长、 人事 教育 部副 主任、 研究 室副
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主任、 信贷 业务 部主 任、 吉林分 行行 长兼 党组 书记 、 党组 成员 兼纪 检组 组长 、 副行 长兼 党组
成员（ 党委委 员） 、 副行长 兼党委 副书记 ，中国 光大 （集团 ）总公 司副董 事长 、党委 副书记
兼中国 光大 银行 副董 事长 、 行长， 中国 中信集 团公 司副董 事长、 党委 委员、 中信 （金 融） 控
股总裁 。
郝 亮 ， 独立 董 事， 本 科。曾 任 中 国建 设 银行 青 岛市支 行 副 行长 、 分行 办 公室副 主 任 ，
青岛市 住房 公积 金管 理中 心副主 任， 深圳 大通 实业 股份有 限公 司董 事会 秘书 ， 深圳 大通 实业
股份有 限公 司副 董事 长， 兼 董事 会秘 书。
（2） 监事 会成 员
刘晓东 先生 ， 监 事会 主席 ， 金融 学学 士， 高级 经济 师； 曾 任中 国工 商银 行青 岛分行 资金
调度员 、 信 贷员 ， 青 岛国 际信托 投资 公司 科长 、 副 处长， 青岛 国信 实业 有限 公司资 产管 理部
经理， 青岛 国信 发展 （集 团） 有 限责 任公 司资 产管 理部部 长 ； 现任 青岛 国信 胶州湾 交通 有限
公司董 事长 。
张牧农 先生 ， 监 事， 工学 硕士， 高级 经济 师 ； 曾任 山东省 国际 信托 投资 公司 投资部 副经
理、 项 目评 审部 副经 理 ， 青岛华 和国 际租 赁公 司副 总经理 ， 法 国巴 黎鲁 新公 司副总 经理，山
东省国 际信 托投 资公 司投 资部副 经理 ； 现任 山东 鲁信 投资控 股公 司投 资管 理部 高级业 务 经 理 。
李小明 ， 监事 ， 助理 经济 师， 本 科。 曾 任江苏 省投 资贸易 公司 办公 室副 主任 、 主任， 江
苏省投 资贸 易公 司业 务二 部经理 ， 江苏 省投资 贸易 公司综 合投 资部 经理 、 高 级经理 。 江苏 省
投资贸 易公 司综 合投 资部 副总经 理。
张萍历 女 士 ，职 工监 事， 硕士。2007 年 7 月加 入泰 信基金 管理 有限 公司 ，现 任公司 集
中交易 部总 监 。
唐国培先 生， 职工监 事， 硕士。2003 年加入 泰信基 金管理有 限公 司 ，先 后担 任监察 稽
核部副 总监 、监 察稽 核部 总监， 现任 风险 管理 部总 监。
周向光 先生 ， 职工 监事 ， 本科 。2002 年12 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司 ， 先后担 任综
合管理 部副 经理 、 北 京办 事处主 任 、 行 政副总 监兼 理财顾 问部 业务 副总 监， 现任董 监事 工 作
部主任 、综 合管 理部 副总 监、工 会主 席。
（3） 公司 高级 管理 人员
葛航先生，代 理 董 事 长 ，总 经 理 ， 上 海 锐 懿 资 产 管理 有 限 公 司 执 行 董 事 ， 学士 ；1989
年7 月 加入 山东 省国 际信 托有限 公司 ， 曾 任 山东 省国 际信托 有限 公司 任租 赁部 高级业 务经 理 、
山东省 国际 信托 有限 公司 自营业 务部 经理 。
吴胜光 先生 ， 督 察长 ， 硕 士， 高 级经 济师 ； 曾 任南 京大学 城市 与资 源系 副主 任、 江 苏省
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国际信 托投资 公司投 资银 行部业 务二部 经理、 信泰 证券有 限责任 公司投 资银 行部副 总经理 。
经历了 泰信 基金 管理 有限 公司的 筹建 及成 立， 并担 任公司 督察 长至 今。
桑维英女士，副总经理兼 董事会秘书，上海锐懿资 产管理有限公司监事，硕 士；2002
年 10 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司， 经历 了公 司的 筹建及 成立 ，历 任监 察稽 核部负 责人 兼
营销策 划部 负责 人、 行政 总监、 第一 届 及 第二 届监 事会职 工监 事、 总经 理助 理。
韩波先 生， 副总 经理 ， 大 学本科 ； 曾 先后 任山 东国 投上海 证券 部财 务经 理， 鲁信投 资 有
限公司 财务 、 投 资管 理部 门经理 。2002 年10 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司， 经历了 公司 的
筹建及 成立 ，历 任公 司财 务负责 人、 总经 理助 理。
2、基 金经 理
何俊春 女士 ， 工商 管理 硕士 ， 20 年证 券从 业经 历 。 曾 任 职于上 海鸿 安投 资咨 询有 限公司 、
齐鲁证 券有 限公 司。2002 年12 月加 入泰 信基 金管 理 有限公 司， 先后 担任 泰信 天天收 益货 币
基金交 易员 、交 易主 管， 泰信天 天收 益货 币基 金的 基金经 理助 理，2007 年 2 月至 2009 年 4
月担任 泰信 天天 收益 货币 基金的 基金 经理 。 自 2008 年 10 月 10 日起 担任 泰信 双息双 利债 券
基金的 基金 经理 ； 自 2009 年 7 月 29 日起 担任 泰信 债 券增强 收益 基金 的基 金经 理； 自 2012
年10 月25 日起 担任 本 基 金的基 金经 理 ； 自2013 年7 月 17 日 起担 任泰 信鑫 益 定期开 放债 券
基金的 基金 经理 ； 自 2016 年 10 月 11 日起 担任 泰信 天 天收 益货 币基 金经 理。 现同时 担任 投
资部固 定收 益投 资总 监。
附：本 基金 历任 基金 经理 情况：
姓名 管理本基金的时间
刘兴旺 2011 年2 月 9 日至 2012 年 10 月 25 日
3、投 资决 策委 员会 名单
本基金 采取 集体 投资 决策 制度 ， 由 分管 投资 的副 总经 理韩波 先生 担任 投资 决策 委员会 主
任，投 资决 策委 员会 成员 如下：
葛航先 生， 董事 ，总 经理 ， 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事 ；
韩波先 生， 副总 经理 ；
朱志权 先生 ， 基 金投 资部 总监兼 投资 总监 ，泰 信优 势增长 混合 基金 的基 金经 理；
梁剑先 生， 研究 部副 总监 兼研究 副总 监；
何俊春 女士 ， 基金 投资 部 固定收 益投 资总 监 ， 泰 信 双息双 利债 券基 金 、 泰 信 债券增 强收
益基金 、泰 信债 券周 期回 报基金 、泰 信鑫 益定 期开 放债券 基金 的 基 金经 理；
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另外， 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人 及 相关 基金 经理 列席 会议。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基 金托管人
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 信银 行 ” ）
住所： 北京 市 东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
成立时 间：1987 年 4 月 7 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：489.35 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
四、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直 销机 构
（1 ） 泰信 基金 管理 有限 公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号37 层
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办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区256 号华 夏 银行大 厦36 、37 层
法定代 表人 ：葛航
总经理 ：葛 航
成立日 期：2003 年5 月23 日
电话： （021 ）20899188
传真： （021 ）20899060
联系人 ：王超
网址：www.ftfund.com
（2） 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地 址： 北京 市 西 城区 广成 街 4 号院 1 号楼 305 、306 室
邮政编 码：100032
电话： （010 ）66215978
传真： （010 ）66215968
联系人 ：林 洁
（3） 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道与 民田 路交 界西 南新华 保险 大 厦 1310 室
邮政编 码：518000
电 话： （0755 ）33988759
传真： （0755 ）33988757
联系人 ：史 明伟
2、销售 机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真：010-66594942
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
传真：010-85109219
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
（5） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱红
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电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客服电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
传真：010-85230059
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
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（9） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
北京银 行在 北京 、 天津 、 上海、 西安、 深圳、 杭州 、 长沙、 南京、 济南、 南 昌的各 营业
网点接 受办 理开 户和 认购 业务。
（10） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍 吴 海鹏
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 金华 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 金华 市金 东区 光南 路 668 号
办公地 址： 金华 市金 东区 光南 路 668 号
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：李 飒
电话：0579-82178322
传真：025-84544129
客服 电话 ：400-7116668
0579-2178322
网址 ：www.jhccb.com
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（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(13)中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北 京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（14） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（15） 招商 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-83734343
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（16） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（17） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-60838888
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
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证 券投 资基金更 新招募 说明书 摘要 （2017 年 1 号）
第 14 页（ 共 46 页）
法定代 表人 ： 陈 共炎
联系人 ：田 薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（19） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
注： 鉴于 申银万 国证 券股 份有限 公司 和宏 源证 券股 份有限 公司 的合 并事 宜， 业务整 合 将
会持续 一定 的时 期， 申购 、 赎回 、 转 换、 定 投等 业 务暂时 沿用 各代 销网 点原 有规则 ； 后 续若
有更新 ，请 以公 示信 息为 准。
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第 15 页（ 共 46 页）
（21） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王鑫
电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（22） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（23） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：蔡霆
联系电 话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
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证 券投 资基金更 新招募 说明书 摘要 （2017 年 1 号）
第 16 页（ 共 46 页）
办公地 址： 南京 市 建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周易
联系人 ： 庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真： 0755-82492962 （ 深圳）
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（25） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址 ： 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电 话 ：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（26） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡 月茹
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（27） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
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证 券投 资基金更 新招募 说明书 摘要 （2017 年 1 号）
第 17 页（ 共 46 页）
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电 话：400-8888-788 ，10108998
网址：www.ebscn.com
（28） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 8 楼
法定代 表人 ： 龚 德雄
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：021-962518
全国客 服热 线4008918918
网址：www.962518.com
（29） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ： 刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561000
传真：010-83561001
客服电 话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（30） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
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证 券投 资基金更 新招募 说明书 摘要 （2017 年 1 号）
第 18 页（ 共 46 页）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（31） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电 话：95318 、400-809-6518
网址：www.hazq.com.cn
（32） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话 ：0731-84403350
网址：www.cfzq.com
（33） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层
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第 19 页（ 共 46 页）
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（34） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 、400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（35） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.qlzq.com.cn
(36) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001
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第 20 页（ 共 46 页）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（37） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（38） 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 大厦26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电 话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（39） 金元 证券 股份 有限 公司
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第 21 页（ 共 46 页）
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ： 马 贤清
电话：0755-83025695
传真：0755-83025625
客服电 话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（40） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 ：陈宏
联系人 ： 周 艳琼
电话：021-36537945
传真：021-36538467
客户服 务电 话：400-9112-233
网址：www.xzsec.com
（41） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电 话：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（42） 长城 证券 股份 有限 公司
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第 22 页（ 共 46 页）
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
网址：www.cgws.com
（43） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：021-32229888
传真：021-68728707
客服电 话：4001-962502
网址：www.ajzq.com
（44） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777992
客服电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
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第 23 页（ 共 46 页）
（45） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户热 线：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（46） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（47） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ： 李 红光
电话： 0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人 ：谢 立军
客户服 务电 话: 4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（48） 信达 证券 股份 有限 公司
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第 24 页（ 共 46 页）
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（49） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话： 0931-8888088
传真： 09131-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208
网址：www.hlzqgs.com
（50） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（51） 五矿 证券 有限 公司
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第 25 页（ 共 46 页）
注册 地址 ：深 圳市 福 田区金 田 路 4028 号 荣超 经 贸中心 办公 室 47 层01 单元
办公 地址 ：深 圳市 福 田区金 田 路 4028 号 荣超 经 贸中 心 47-49 楼
法定 代表 人： 赵立 功
客 服电 话： 40018-40028
网 址： www.wkzq.com.cn
（52） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话： 400-089-1289
网址 ：www.erichfund.com
（53） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（54） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（55） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼 1 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400 －821 －5399
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第 26 页（ 共 46 页）
网址：www.noah-fund.com
（56） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 （近 田东 路）195 号 3C 幢 9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（57） 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（58） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ： 王 连志
联系人 ： 陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客 服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（59） 嘉实 财富 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 二期 4606-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
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第 27 页（ 共 46 页）
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（60） 中山 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电 话：4001022011
网址：www.zszq.com
（61） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（62） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李 兴春
联系人 ：赵 沛然
客服电 话：400-921-7755
网址：admin.leadfund.com.cn
(63) 中信 期货 有限 公司
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
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第 28 页（ 共 46 页）
联系人 ：洪 诚
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(64) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（65） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座6 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（66） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦 区100 号19 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：朱 翔宇
客服电 话：400-820-2819
（67） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 ： 刘 鹏宇
联系人 ：杨涛
客服电 话：0755-83999913
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网址：www.jinqianwo.cn
（68） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科 中心B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：张 婷婷
客服电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（69） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com
（70） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
客服电 话：400-928-2266
021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（71） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
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（72） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：95562 400-8888-123
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（73） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人: 罗 细安
联系人 ：李皓
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（74） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人: 赵 荣春
联系人 ： 申 泽灏
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（75） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号 厦门 第一 广场15楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ： 梁 云波
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客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
（76） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文雯
客服电 话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
（77） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（78） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ） 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室 （ 邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：唐 岚
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（79） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
办公地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
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客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（80） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （ 一期 ） 第 七幢23 层1
号4号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（81） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（82） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场22 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
客服电 话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（83） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银 行24 楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
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传真：021-63586215
客服电 话：96528 ， 962528 （上 海地 区）
网址：www.nbcb.com.cn
（ 二） 基金注 册登 记机构
注册登 记机 构名 称： 泰信 基金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号37 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36、37 层
法定代 表人 ：葛航
总经理 ：葛航
成立日 期：2003 年5 月 23 日
电话：021-20899188
传真：021-20899008
联系人 ：韩 波
（ 三 ） 出具律 师意 见书的 律师 事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
地址： 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 梁丽 金、 刘佳
联系人 ：刘 佳
（ 四 ） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨路202 号企 业天 地2 号 楼普华 永道 中心11楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
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传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：单 峰、 傅琛慧
五、基 金的名称
基金名 称： 泰信 周期 回报 债券型 证券 投资 基金
基金简 称： 泰信 债券 周期 回报
六、基 金的类型
契约型 开放 式
七、基 金的投资目标
在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下， 力争 获取 高于业 绩比 较基 准的 投资 收益。
八、基 金的投资方向
本基金 主要 投资 于债 券类 金融工 具 ， 包 括国内 依法 发行上 市的 国债 、 地 方政 府债券 、 金
融债 、 央 行票 据 、 企 业 （ 公司 ） 债 、 短期 融资 券、 可分离 债券 、 资产 支持 证 券、 次级 债 、 银
行存款 等。 本基 金可 参与 一级市 场新 股申 购或 公开 增发的 股票 ， 也 可参 与可 转债的 一级 市场
申购， 但不 从二 级市 场主 动买入 股票 和可 转债 。
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九、基 金的投资策略
（ 一） 投资策 略
1、资 产配 置策 略
（1） 战略 性资 产配 置
本基金 将根 据基 金的 投资 目标和 投资 理念 ， 进 行战 略性资 产配 置， 确定 固定 收益率 类资
产和现 金类 资产 的投 资比 例， 以 构建 最佳 长期 资产 组合结 构， 同时 运用 基本 面研究 择机 参与
新股申 购 ， 以提 高组 合收 益 。
（2） 战术 性资 产配 置
在战略 性资 产配 置的 基础 上， 本基 金根 据对宏 观经 济形势 、 货币 和财政 政策 变化 、 经 济
周期及 利率 走势 、 企 业盈 利和信 用状 况 、 基金 流动 性情况 等因 素的 动态 分析 ， 定 期或 不定 期
召开投 资决 策委 员会 会议 ， 跟 踪影 响资 产策略 配置 的各种 因素 的变 化， 战术 性配置 资产 ， 进
行投资 时机 选择 和仓 位控 制，获 取投 资收 益， 降低 投资风 险。
（3） 类别 资产 配置 策略
在战术 性资 产配 置策 略下 ， 根 据各 类债 券资产 的风 险来源 、 收益 率水平 、 利 息税务 处理
以及市 场流动 性等因 素， 将市场 细分为 普通债 券(含国 债、 地方债 券、金 融债 、央行 票据、
企业债 、短期 融资券 等) 、 附权债 券、货 币市场 工具 等子市 场，采 取积极 投资 策略， 定期对
投资组 合各 类别 资产 及其 个券进 行最 优化 配置 和调 整， 同时 运用 基本 面研 究择 机参与 新股 申
购 。
2 、构 建投 资组 合
（1） 债券 资产 总体 配置 策 略
在本基 金的 债券 投资 过程 中， 基 金管 理人 将充 分发 挥在研 究方 面的 专业 化优 势， 采 取积
极主动 的投资 管理， 以中 长期利 率趋势 分析为 基础, 结合中 长期的 经济周 期、 宏观政 策方向
及收益 率曲线 分析, 实施积 极的债 券投资 组合管 理， 以获取 较高的 债券组 合投 资收益 。通过
确定债 券组 合久 期、 确定 债券组 合期 限结 构配 置和 挑选个 券等 三个 步骤 构建 债券组 合， 尽可
能地控 制风 险、 提高 基金 投资收 益。
① 确定 组合 久期
主动式 投资 策略 通过 积极 主动地 预测 市场 利率 的变 动趋势 ， 相应 调整 债券 组合 的久期 配
置， 以 达到 利用 市场 利率 波动和 债券 组合 久期 特性 提高债 券组 合收 益率 的目 的。 本 基金 在进
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行债券 市场发 展趋势 及市 场利率 波动预 测的基 础上 ，结合 本基金 债券组 合的 利率弹 性特征 ，
确定债 券组 合的 久期 配置 。
② 确定 债券 组合 的期 限结 构配置
在确定 了本 基金 债券 组合 的久期 后 ， 本 基金 主要 采用 收益率 曲线 分析 策 略 决定 组合的 期
限结构 配置 。 所谓 收益 率曲 线分析 策略 ， 即通 过考 察市 场收益 率曲 线的 动态 变化 及预期 变化 ，
寻求在 一定 时期 内获 取因 收益率 曲线 形状 变化 导致 债券价 格变 化而 产生 的超 额收益 。 债券 收
益率曲 线是 市场 对当 前经 济状况 及对 未来 经济 走势 预测充 分反 应的 结果 。 分析 债券收 益率 曲
线， 不 仅可 以非 常直 观地 了解当 前债 券市 场整 体状 态， 而 且能 通过 收益 率曲 线隐含 的远 期利
率，分 析预 测收 益率 曲线 的变化 趋势 ，从 而把 握债 券市场 的走 向。
在本基 金的 组合 构建 过程 中， 收 益率 曲线 分析 策略 将根据 债券 收益 率曲 线变 动、 各 期限
段品种 收益 率及 收益 率基 差波动 等因 素分 析， 预测 收益率 曲线 的变 动趋 势， 并结合 短期 资金
利率水 平与 变动 趋势 ， 形 成具体 的收 益率 曲线 组合 策略， 从而 确定 本基 金债 券组合 中不 同期
限结构 券种 的配 置。
③ 选择 个券 ，构 建组 合
在确定 债券 组合 的期 限结 构后， 本基 金将 主要 运用 收益率 基差 分析 策略 ， 通 过对不 同类
别债券 收益 率基 差的 分析 ， 预测 其变 动趋 势， 及时 发现因 基 （ 利） 差超 出债 券内在 价值 差异
而产生 的投 资机 会， 发掘 价值被 低估 的债 券品 种， 并结 合 税收 差异 和信 用风 险溢价 等因 素进
行分析 ， 综合 评判个 券的 投资价 值 ， 以 挑选风 险收 益特征 最匹 配的 券种 ， 建 立具体 的个 券 组
合。
在具体 运用 收益 率基 差分 析策略 中， 本基 金还 将采 用换券 利差 交易 策略 、 凸 性套利 交易
策略以 及骑 乘收 益率 曲线 策略等 交易 策略 。
（2） 信用 债投 资策 略
根据国民 经济 运行周 期阶 段，分析 企业 债券发 行人 所处行业 发展 前景 、 业务 发展状况 、
企业市 场地 位 、 财务 状况 、 管理 水平 、 债 务水 平等 因素， 评价 债券 发行 人的 信用风 险， 并根
据特定 债券 的发 行契 约 ， 评 价债券 的信 用级 别 ， 确 定企 业债券 的信 用风 险利 差 。 在 此基础 上，
积极寻 求高 投资 收益 率和 可接受 信用 风险 的优 化组 合，在 具体 实施 上， 有以 下几个 策略 ：
① 信用 策略
信用债 收益 率等 于基 准收 益率加 信用 利差 ， 信 用利 差收益 率主 要受 两个 方面 的影响 ， 一
是对应 该信 用债 信用 水平 的市场 信用 利差 曲线 走势 ； 二是 该信 用债 本身 的信 用变化 。 基 于这
两方面 的因 素， 我们 综合 采用基 于信 用利 差曲 线变 化的策 略、 基于 信用 债券 信用变 化的 策略
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及互换 策略 等投 资分 析策 略。
② 息差 策略
通过债 券回 购融 入和 滚动 短期资 金作 为杠 杆 ， 投 资于 收益率 高于 融资 成本 的其 它获利 机
会， 从而 获得 杠杆放 大收 益 。 按照 现行 规定 ， 本 基 金进入 银行 间同 业市 场进 行债券 回购 的资
金余额 不超 过基 金资 产净 值的 40% 。
（3） 附权 债券 投资 策略
本基金 利用 债券 市场 收益 率数据 ， 运 用利 率模 型， 计 算含赎 回或 回售 选择 权的 债券的 期
权调整 利差(OAS) ， 作为 此 类债券 投资 估值 的主 要依 据。
（4） 可转 债投 资策 略
可转换 债券 兼具 股权 与债 权双重 特性 ， 具 有抵 御下 行风险 ， 分 享股 票价 格上 涨收益 的特
征。 本 基金 首先 对债 券市 场、 股 票市 场比 较分 析， 选择股 性强 、 债 性弱 或特 征相反 的可 转债
列入备 选库 ， 然后 对具 体个 券的股 性 、 债 性做 进一 步分 析比较 ， 优选 最合 适的 券种 进入组 合，
以 获取 超额收 益。在 选择 可转换 债券品 种时， 本基 金将与 本公司 的股票 投研 团队积 极合作 ，
深入研 究， 力求 选择 被市 场低估 的品 种， 来构 建本 基金可 转换 债券 的投 资组 合
（5） 货币 市场 工具 投资 策 略
在本基 金的 货币 市场 工具 投资过 程中 ， 将 以严 谨的 市场价 值分 析为 基础 ， 采 用稳健 的投
资组合 策略 ， 通过对 短期 金融工 具的 组合 操作 ， 在 保持资 产流 动性 的同 时， 追求稳 定的 投 资
收益。 具体 来说 ：
① 在保 证流 动性 的前 提下 ， 利用 现代 金融 分析 方法 和工具 ， 寻 找价 值被 低估 的投资 品种
和无风 险套 利机 会。
② 根据 各期 限各 品种 的流 动性 、 收 益性 以及 信用 水平 来确定 货币 市场 工具 组合 资产 配 置 。
③ 根据市场资金供给 情况 对货币市场工具组合 平均 剩余期限以及投资品 种比 例进行适
当调整 。
（6） 新股 申购 投资 策略
在股 票IPO 市场 上 ， 股 票供 求关系 不平 衡经 常导 致股 票发行 价格 与二 级市 场价 格之间 存
在一定 价差 ，从 而使 新股 申购成 为一 种风 险较 低的 投资方 式。
本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况， 以及 对认 购中 签率和 新股 上市 后表 现的 预期， 并结
合金融 工程 数量 化模 型， 对于拟 发行 上市 的新 股等 权益类 资产 进行 合理 估值 ， 制定 相应 的申
购策略 ， 并 于锁 定期 后在 控制组 合波 动性 风险 的前 提下择 时出 售， 以增 强基 金资产 的收 益率
水平。
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（ 二） 决策依 据
1 、国 家有 关法 律、 法规 和 《基金 合同 》的 规定 ；
2 、政 治形 势、 政策 趋势 和 宏观经 济形 势；
3 、货 币政 策、 利率 趋势 ；
4 、行 业和 上市 公司 基本 面 ；
5 、证 券市 场发 展趋 势。
（ 三） 决策和 操作 程序
本基金 参与 投资 决策 和操 作的机 构和 部门 包括 ： 投 资决策 委员 会 、 基金 投资 部、 研究 部
以及风 险管 理部 ，投 资操 作包括 投资 准备 、投 资决 策、投 资执 行和 投资 评估 等四个 程序 。
1 、投 资准 备程 序
（1）债 券备选 库的建 立与 维护：研 究员 根据基 金合 同中的规 定及 市场状 况， 初选出 符
合本基 金投 资策 略的 债券 ，建立 备选 库， 并定 期进 行维护 。
（2） 债券 核心 库的 建立 与 维护：
研究部 与投 资部 综合 分析 各类债 券的 信用 状况 、 收 益 率水平 、 风 险特 征、 流 动性 、 久期 、
利息税 务处 理等 因素 ，精 选债券 ，建 立债 券核 心库 ，并动 态进 行维 护。
2 、投 资决 策程 序
（1） 基金 经理 构 造 投资 组 合计划 ；
（2）风 险管理 部对投 资组 合计划进 行风 险收益 分析 ，提出修 正意 见；研 究部 策略研 究
员通过 宏观 、中 观分 析， 对投资 组合 的资 产配 置提 出意见 ；
（3） 投 资决 策委 员会 通过 月度、 季度、 年度 会议 和不 定期会 议对 基金 战略 性资 产配置 、
战术性 资产 配置 进行 审议 和确定 。
3 、投 资执 行程 序
基金经 理根 据战 略性 资产 、 战术 性资 产、 类别 资产 配置方 案、 投资 组合 计划 ， 将选 择的
个券通 过交 易室 进行 实施 。
4 、投 资评 估程 序
（1）风 险管理 部对投 资组 合进行跟 踪评 估，提 出风 险控制意 见， 按照风 险大 小，定 期
或随时 向基 金经 理、 投资 总监、 投资 决策 委员 会报 告；
（2）评 估和调 整决策 程序 ：投资决 策委 员会根 据环 境的变化 和实 际需要 可以 调整决 策
的程序 ，基 金经 理调 整投 资组合 应按 授权 权限 和批 准程序 进行 。
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（ 四） 投资组 合管 理的方 法和 标准
本基金 为债 券型 基金 ， 本 基金主 要投 资于 债券 类金 融工具 。 基金 的投资 组合 比例为 ： 投
资于固定 收益 类资产 的比 例为基金 资产 的 80% —95% ；因参与 一级 市场新 股申 购或 公开 增发
的股票 、 持有 的 可转 债转 股所形 成的 股票 及其 股票 派发， 投资 可分 离债 券而 产生的 权证 等 非
固定收 益类 资产 （ 不含 现 金） 不超 过基 金资 产的20% ； 在本 基金 的开 放期 间， 现金或 者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券、 央行票 据等 流动 性良 好的 金融工 具， 不 低于 基金 资产 净值 的 5%。
因 参与 一级 市场 申购 （含 可转债 、 可 分离 债券 ） 或 公开增 发、 债转 股等 原因 获得、 持有
的股票 、权证 、 可转 债 等 资产， 本基 金应 在其 可交 易之日 起 的90 个交 易日 内 卖出。
十、基 金的业绩比较标准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中证全 债指 数。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的 收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标， 为债
券投资 者提 供投 资分 析工 具和业 绩评 价基 准 。 该 指数 的一个 重要 特点 在于 对异 常价格 和无 价
情况下 使用 了模 型价 ，能 更为真 实地 反映 债券 的实 际价值 和收 益率 特征 。
十一、 基金的风险收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 证券投 资基 金中 风险 较低 、 收 益稳 定的 品种 ， 预 期 收益和 风险
高于货 币市 场基 金、 低于 混合型 基金 和股 票型 基金 。
十二、 基金的投资组合报 告( 未经审计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
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遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中信 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同已 于2017 年3 月3 日 复核了本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
112,260,851.80 92.56
其中： 债券
112,260,851.80 92.56
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,913,816.43 5.70
8 其他资 产
2,107,277.07 1.74
9 合计
121,281,945.30
100.00
2、 报告期末按行业分类 的股票投资组合
报告期 末本 基金 未持 有股 票。
3 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
报告期 末本 基金 未持 有股 票。
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,910,000.00 16.54
其中： 政策 性金 融债 19,910,000.00 16.54
4 企业债 券 27,549,851.80 22.88
5 企业短 期融 资券 14,931,000.00 12.40
6 中期票 据 49,870,000.00 41.42
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 112,260,851.80 93.24
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5、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 101553006
15 铁道
MTN001
100,000 10,368,000.00 8.61
2 150203 15 国开 03 100,000 10,015,000.00 8.32
3 041672007
16 常 州城
建CP001
100,000 9,959,000.00 8.27
4 150223 15 国开 23 100,000 9,895,000.00 8.22
5 101654010
16 沪 世博
MTN001
100,000 9,883,000.00 8.21
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
8、 投资组合报告附注
8.1 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在本 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 。
8.2 本 基金 不从 二级 市场 主动买 入股 票、 权证 等权 益类资 产。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,245.66
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,105,032.21
5 应收申 购款 999.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,107,277.07
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
报告期 末本 基金 未投 资股 票。
8.6 本 报告 涉及 合计 数相 关比例 的 ， 均 以合 计数 除 以相关 数据 计算 ， 而不 是 对不同 比例 进行
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合计。
九 、基 金的 业绩
基金管理 人依照 恪尽职 守 、 诚实信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管理 和运用 基金财 产 ， 但不
保证基金 一定盈 利， 也不 保证最低 收益 。 基金 的过 往业绩并 不代表 其未来 表 现。 投 资有
风险，投 资者在 做出投 资 决策前应 仔细阅 读本基 金 的招募说 明书。
（一）本基金合同生效日为 2011 年 2 月 9 日。基金合同生效以来（截至 2016 年
12 月 31 日 ）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 及与同期业绩比较基准的变
动进行比较：
（2011 年 2 月 9 日至 2016 年 12 月 31 日 ）
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
20160101-20161231 1.82% 0.08% 2.00% 0.09% -0.18% -0.01%
20160101-20160630 2.00% 0.07% 1.62% 0.06% 0.38% 0.01%
20150101-20151231 11.00% 0.08% 8.74% 0.08% 2.26% 0.00%
20140101-20141231 9.39% 0.12% 10.82% 0.09% -1.43% 0.03%
20130101-20131231 3.26% 0.09% -1.07% 0.10% 4.33% -0.01%
20120101-20121231 11.91% 0.11% 3.52% 0.07% 8.39% 0.04%
20110209-20111231 0.70% 0.20% 5.86% 0.13% -5.16% 0.07%
20110209-20161231 43.87% 0.12% 33.25% 0.10% 10.62% 0.02%
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年2 月9 日 正式 生 效。
2 、本 基金 建仓 期为 六 个月。 建仓 期满 ，基 金投 资组合 各项 比例 符合 基金 合同的 约定 。
本基金 投资 于固 定收 益类 资产的 比例 为基 金资 产 的80%—95% ； 参与 一级 市场 新股申 购或 公
开增发 的股 票、 持有 的可 转债转 股所 形成 的股 票及 其股票 派发 ， 投 资可 分离 债券而 产生 的权
证等非 固定 收益 类资 产 （ 不含现 金 ） 不 超过 基金 资 产的 20% ； 在 本基 金的 开 放期间 ， 现金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 、 央 行票 据等 流动 性良好 的金 融工 具， 不低 于基金 资产 净值
的5% 。
十四、 费用概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
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H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的 计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1 、申 购费
本基金 申购 费用 采取 前端 收费模 式， 申购 费率 如下 ：
申购金额 申购费率
100 万 以下 0.8%
100 万 （含 ）－300 万 0.5%
300 万 （含 ）－500 万 0.3%
500 万 （含 ）以 上 收取固 定费 用1000 元
2 、赎 回费
本 基金 的赎 回费 用按 照《销 售费 用管 理规 定》 收取， 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金
份额持 有人 承担 ，在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取 。赎 回费 率具 体如 下表所 示：
持有时间 赎回费率
1 年以 下 0.1%
1 年（ 含１ 年） －2 年 0.05%
2 年以 上（ 含 2 年） 0%
本基金 收取 的赎 回费 中不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产 ， 其 余部 分用 于支 付 注册登 记费
等相关 手续 费。
3 、申 购、 赎回 费率 的调 整
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基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ，基 金管理 人最 迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前2 个 工作 日在 至 少一家 指定 媒体 及基 金管 理人 网 站公 告 。
（ 三） 其它与 基金 运作有 关的 费用
（1） 基金 信息 披露 费用 ；
（2） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（3） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费 ；
（4） 证券 交易 费用 ；
（5） 按照 国家 有关 规定 和 本基金 合同 规定 可以 列入 的其他 费用 。
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资
基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格
式准则 第5 号< 基金 招募 说 明书的 内容 与格 式>》 等有 关法律 法规 及 《 泰信 周期 回报债 券型 证
券投资 基金 基金 合同 》 的 规 定， 结 合泰 信周 期回 报债 券 型证券 投资 基金 （以 下简 称 “本基 金” ）
近半年 的投 资经 营情 况， 对 2016 年9 月20 日 公告 的 《泰 信周 期回 报债 券型 证券投 资基 金 更
新 招募 说明 书》 的内 容进 行了必 要的 补充 和更 新。
具体情 况说 明如 下：
1、 在 “ 重要 提示 ” 中 明确 了本次 更新 招募 说明 书更 新内容 的截 止日 期及 有关 财务数 据
的截止 日期 。
2、第 三节 “基 金管 理人 ” 部分：
（1 ）在“ （一）基金管理 人概况”部分， 对公 司正 式员工人数、公司旗 下基 金及资产
管理计 划情 况进 行了 更新 。
（2 ） 在“ （ 三） 主要 人员 情况” 部分 ， 对 公司 董事 、 监事 的任 职信 息进 行了 更新。
3、 第四 节 “ 基金 托管 人 ” 部分 ， 对 基金 托管 人的 发 展概况 及托 管业 务经 营情 况进行 了
更新。
4、第 五节 “相 关服 务机 构 ”部分 ，对 本基 金销售 机 构的信 息进 行了 必要 的更 新。
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5、 第七 节 “ 基 金的 转换 、 非 交易 过户 及转 托管 ” 部分 ， 更 新了 截止 2017 年2 月9 日
本 基金 定期 定额 投资 、基 金转换 业务 办理 情况 。
6 、第八 节 “基金的 投资”部分 ，根据本 基金2016年第4季度报 告的相关 内容，重新 调
整了“ （十 ） 基 金投 资组 合 报告” 的内 容（ 未经 审计 ） 。
7、第 九 节 “基 金的 业绩 ” 部分 ， 修 订了 本基 金自 合 同生效 以来 的投 资业 绩 ， 该部分 内
容均按 规定 格式 要求 编制 ，并经 基金 托管 人复 核。
8、 第二 十 一 节 “ 其他 应披 露事项 ” 中 ， 汇 总了 本报 告期内 已经 披露 的与 本基 金有关 的
公告信 息。
泰信基 金管 理有 限公 司
2017 年 3 月 24 日
