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安 信新 常态 沪港 深精 选股 票型 证券 投资 基金
更 新招 募说 明书 摘要
（2017 年 第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2017 年 2 月 7 日
重要提示
安信新 常态 沪港 深精 选 证 券投资 基金 的募 集申 请 于 2015 年 6 月 1 日经 中国 证 监会证 监
许可[2015] 1248 号 文注 册 。本基 金基 金合 同 于 2015 年 8 月 7 日 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书（ 更新） 所载 内容 截止 日 为 2017 年 2 月 7 日， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2016 年 12 月 31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
安信证 券股 份有 限公 司 33%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、基金 管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理； 安信证 券股份 有限 公司人 力资源
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部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、
总经理 和党 委书 记、 五矿 集 团财务 有限 责任 公司 董事 长、 五 矿资 本 （香 港） 有 限 公司董 事长 、
五矿国 际信托 有限公 司董 事长、 五矿证 券有限 公司 董事长 、五矿 经易期 货有 限公司 董事长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 工 银安 盛人寿 保险 有限
公司副 董事 长、 中国 五金 制品有 限公 司董 事、 青海 中地矿 资源 开发 有限 公司 执行董 事。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任五 矿资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五矿 鑫扬 （上 海）
投资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易
期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 （上 海） 有限公 司执 行董 事。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一 创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 。 现 任深 圳市 帕拉 丁资本 管理 有限
公司资 本市 场部 董事 总经 理。
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作 ）。
徐景安先 生， 独立董 事，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中共 中央 政策 研究 室 干部 ， 北京 军区 炮兵 政治 部教员 ， 国家 计划 委员 会研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。
郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
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处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局 副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 ； 现任中 国五 矿
集团公 司金 融业 务中 心副 总经理 兼五 矿资 本控 股有 限公司 副总 经理 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限 公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 ，
兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 ， 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ，
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理， 兼 任安 信乾 盛财 富管 理（深 圳） 有限 公司 董事 。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。
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3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 、总 经理 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲 学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
蓝雁书 先生 ， 理 学硕 士。 历任桂 林理 工大 学 （ 原桂 林工学 院） 理学 院教 师， 华西证 券有
限责任 公司 证券 研究 所研 究员 ， 安 信证 券股 份有 限公 司研究 中心 研究 员 、 证 券投 资部研 究员 、
安信基 金筹备 组基金 投资 部研究 员，安 信基金 管理 有限责 任公司 权益 投 资部 基金经 理助理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 权益 投资 部基 金经 理。2013 年 12 月 31 日至 今，任 安信 鑫
发优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理；2015 年 4 月 15 日至 今， 任 安信动 态策 略
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ；2015 年 5 月 20 日 至 2016 年 7 月 12 日， 任 安信
优势增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ；2015 年 11 月 2 日至 今， 任安信 新常 态
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沪港深 精选 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
袁玮先 生 ， 理 学博士 。 历 任安信 基金 管理 有限 责任 公司研 究部 研究 员、 权益 投资部 基金
经理助 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司权益 投 资部基 金经 理。2016 年 4 月 11 日 至今，
任安信 新常 态沪 港深 精选 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
黄立华 先生 2015 年 8 月 7 日至 2015 年 11 月 30 日
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员：
刘入领 先 生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
李勇先 生 ， 经 济学硕 士 。 历任中 国农 业银 行股 份有 限公司 总行 金融 市场 部交 易员 、 高 级
投资经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司固 定收 益投资 总监 兼固 定收 益部 总经理 。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现 任安 信
基金管 理有 限责 任 公 司权 益投资 部总 经理 。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
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理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
2 、主 要人 员情 况
截至2016 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 190 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公司 集合资 产管 理计划 、证券 公司定 向资 产管理 计划、 商业银 行信 贷资产 证券化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 6 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 587 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《 环球 金 融》 、 内地 《证
券时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境内 外权 威财 经媒 体评 选的 51 项最 佳托 管银 行大 奖；是 获得 奖
项最多 的国 内托 管银 行， 优良的 服务 品质 获得 国内 外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。
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三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 直销 中心
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ：陈 思伶
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 中国 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ： 姜建清
客户服 务电 话：95588
网站：www.icbc.com.cn
（2） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ： 王自 忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
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网站：www.essence.com.cn
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（5） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网站：www.htsec.com
（6） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德 红
客户服 务电 话：400-888-8666
网站：www.gtja.com
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网站：www. citics.com
（8） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网站： www.citicsf.com
（9） 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
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法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网站：www.zxwt.com.cn
（10） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
（11 ）申 万宏 源证 券有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（12） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网站：www.zszq.com.cn
（13） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（14） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：4008-888-108
网站： www.csc108.com
（15） 东海 期货 有限 责任 公司
11
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
客户服 务电 话：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（16） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（17） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
（18） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（19） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（20） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
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（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（22） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼
法定代 表人 ：郭林
客户服 务电 话：400-820-5999
网站：www.shhxzq.com
（23） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（24） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-089-1289
网站：www.erichfund.com
（25 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（26） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
13
网站：licaike.hexun.com
（27） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（28） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
客户服 务电 话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（29） 泰信 财富 投资 管 理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
（30） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（31） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
（32） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
14
网站： www.qianjing.com
（33） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（34） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客户服 务电 话：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（35） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 b1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（36） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（37） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
法定代 表人 ：洪 少猛
客户服 务电 话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（38） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ： 徐黎 云
15
客户服 务电 话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（39） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
网站：www.fundzone.cn
（40） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客户服 务电 话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（41） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（42） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（43） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客户服 务电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（44） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
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住所： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
客户服 务电 话：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
联系人 ： 宋 发根
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 陈颖 华、 孙睿
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 周道君
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联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信新 常态 沪港 深 精 选股 票型 证 券投 资基金
五、基金类型
股票型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、投资目标
灵活运 用多 种投 资策 略， 深入挖 掘和 把握 市场 投资 机会， 分享 中国 经济 增长 和资本 市场
发展的 成果 ，力 争为 基金 份额持 有人 创造 当期 收益 和长期 稳定 的投 资回 报。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上市 的股票 ） 、沪 港通机 制下允 许投资 的香 港联合 交易所 上市的 股票 、债券 、债券
回购 、 资 产支 持证券 、 货 币市场 工具 、 股指期 货与 权证等 金融 衍生 工具 以及 法律法 规或 中国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 股票 投资 比例 为基 金资产 的 80 ％-95％ （ 其中 投资于 香港 联合 交易 所上 市股票 的
投资比 例 占 基金 资产 的 0-95% ） ， 基金 持有 全部 权证 的市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3％，
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 现金 或到 期日在 一年 以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5％。
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九、投资策略
在 “新 常态 ” 经 济背 景下， 我们认 为中 国经 济结 构会 发生重 大变 化， 传统 产业 发展面 临
瓶颈 ， 这 个领 域里 的优 质企 业将会 在激 烈的 优胜 劣汰 竞争中 胜出 并能 够做 大做 强甚至 走向 全
球， 成 为大 而强 的蓝 筹股 ， 给投 资者 带来 丰厚 回报 ， 而在 经济 结构 转型 的背 景下， 新兴 产业
将在国 家产 业政 策的 扶植 下和社 会需 求的 快速 上升 的大背 景下 得到 迅速 发展 ， 资本市 场的 加
快开放 将加 速这 一进 程， 一批优 质新 兴蓝 筹股 将会 从这里 诞生 。 本 基金 采取 “自上 而下 ” 和
“自下 而上 ” 相 结合 的模 式， 在 经济 “新 常态” 的 背景下 ， 在 对中 国经 济结 构和发 展趋 势进
行分析 的基 础上 ， 以 行业 运行周 期和 公司 竞争 优势 分析为 根本 ， 选择行 业地 位突出 、 经营 业
绩良好 并稳 步增 长、 市值 较大并 能够 在 “新常 态 ” 经济环 境在 其优 势领 域做 大做强 的传 统蓝
筹和新 兴蓝 筹公 司 ， 注 重公 司业绩 稳定 增长 以及 对股 东价值 的创 造 ， 结 合金 融市 场行为 分析 ，
根据大 类资产 的收益 与风 险特征 及其变 化趋势 的判 断，动 态运用 并不断 优化 资产配 置策略 、
传统蓝 筹精 选策 略、 新兴 蓝筹精 选策 略， 实现 基金 资产长 期稳 定增 值。
1 、资 产配 置策 略
资产配 置策 略以 基于 宏观 、 政策 及市 场分 析的 综合 研究为 主， 由基 金经 理和 研究员 组成
的投研 团队 及时 跟踪 宏观 经济运 行态 势和 宏观 经济 政策动 向， 重点 关注 包括 GDP 增 速、 固
定资产 投资 增速 、 净 出口 增速、 通胀 率、 货币 供应 和利率 等宏 观指 标的 变化 趋势， 同时 强调
金融市 场投 资者 行为 分析 ， 关注 资本 市场 资金 供求 关系变 化等 因素 ， 在 深入 分析和 充分 论证
的基础 上评 估宏 观经 济运 行及政 策对 资本 市场 的影 响方向 和力 度。
在具体操 作中 ，本基 金结 合市场主 要经 济变量 、金 融变量变 化路 径和投 资者 行为分析 ，
综合分 析大 类资 产的 预期 收益和 风险 特征 及其 变化 方向 ， 将 基金 资产 动态 配置 在股票 和债 券
等大类 资产 之间 ， 同 时兼 顾动态 资产 配置 中的 风险 控制和 成本 控制 。 本 基金 通过资 产配 置策
略， 在 股市 系统 性上 涨阶 段抓住 权益 类资 产的 收益 机会， 在股 市系 统性 下跌 阶段利 用固 定收
益类资 产及 其他 金融 工具 降低损 失， 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
2 、股 票投 资策 略
本基金的 股票 投资通 常在 资产配置 策略 的基础 上， 结合国家 产业 政策和 区域 发展政策 ，
客观分 析在 “新 常态 ” 背 景下行 业景 气度 和发 展前 景、 行 业竞 争结 构和 盈利 模式， 充分 挖掘
传统蓝 筹和 新兴 蓝筹 的投 资机会 ，构 建投 资组 合。
（1） 传统 蓝筹 精选 策略
以价值 投资 理念 精选 个股 ， 兼顾 上市 公司 主营 业务 长期的 成长 性。 本基 金管 理人将 综合
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公开信 息、 第三 方研 究报 告和研 究员 实地 调研 的结 果， 对 目标 上市 公司 的经 营管理 与投 资价
值进行 深入 研究 ， 并 根据 定 量财务 分析 和盈 利预 测， 挖 掘业绩 优良 、 安 全边 际高、 价值低 估、
长期成 长性 较好 的上 市公 司作为 投资 对象 ，买 入并 持有。
个股精 选策 略将 主要 采用 如下分 析方 法：
1 ）基本 面分析 。在对 上市 公司进行 基本 面分析 时， 重点关注 上市 公司是 否具 备如下 特
征：a. 公司 治理 结构 健全 ， 公司的 经营 管理 能力 强 ， 管理层 对企 业未 来发 展是 有着明 确的 方
向和清 晰的 思路 并建 立了 制度化 的管 理机 制 ， 管 理层 与投资 者之 间建 立了 畅通 的信息 沟通 渠
道，b. 财务 状况 稳健 ，c. 主 营业务 盈利 增长 稳定 ，过 去 3-5 年主营 业务 收入 和 盈利稳 定并 且
展现较 好的 成长 性 d. 公司 主营业 务在 行业 内具 有显 著的核 心竞 争力 或技 术领 先优势 ， e.具有
较高的 市场 占有 率或 市场 占有率 增长 迅速,f. 激 励机 制到位 ，g. 新产 品研发 和 市场营 销能 力强
并 已经 形成 良好 的基础 ，h. 净资 产收 益率(ROE), 市盈 率预 期很 大程 度上取 决于 该公 司的 预
期收 益,本基 金会研究判 断未来 几年内的预期 收益增长情 况并重点讨论 该公司的长 期增长潜
力。 蓝 筹公 司在 盈利 持续 性方面 ， 凭 借自 身雄 厚的 资本实 力、 先进 的研 发力 量、 稳 定的 市场
占有率 ， 能 够在 较长 的时 间里保 持利 润的 稳定 性和 持续性 。 本 基金 借助 净资 产收益 率并 结合
企业核 心产 品的 毛利 率等 盈利指 标来 估测 企业 的盈 利能力 以及 其盈 利能 力的 可持续 性 。 此 外 ，
本基金 管理 人借 助外 部机 构的研 究成 果， 完善 对上 市公司 基本 面质 量的 评价 。
2 ）股票 估值分 析。在 评价 股票的估 值水 平时， 重点 关注财务 指标 中的价 值类 指标， 同
时兼顾 上市 公司 的盈 利能 力和成 长性 。 其中 评估 上市 公司估 值水 平将 综合 采用 绝对估 值方 法 、
国 内同行 相对估 值方法 、国 际同行 相对估 值方法 ：a. 绝对估 值方法 ，通过 对上 市公司 历史
财务数 据和 对未 来基 本面 分析和 经营 情况 的预 测， 利用合 理的 估值 模型 （主 要使用 股息 贴现
模型 （DDM ）和折现现金流模 型（DCF ） 等）估计上市 公司股票的内 在价值，并 与其市价
进 行比 较。 如市 价低 于内 在价值 ， 则 说明 股票 价格 被低估 ， 如 果市 价高 于内 在价值 ， 则 说明
股票价 格高 估。 公司 投研 团队将 对估 值偏 离度 较高 的股票 做进 一步 的成 因分 析， 并 估计 价格
回归的 可能 性及 所需 时间 。b.国内 同行 相对 估值 方法 ， 相对 估值 是从 横向 和纵 向分析 上市 公
司股票所处的估值位置，在评估中综合使用市盈率（P/E ） 、市净率（P/B ） 、 市销率（P/S）、
分红率 、 市现 率等 指标 分析 股票在 其行 业内 所处 的估 值水平 ， 并与 其历 史估 值水 平进行 比较 ，
挖 掘具有 估值优 势的股 票。c. 国际 同行相 对估值 方法 ，考虑 到中国 资本市 场未 来几年 会加
快对外 开放 如深 港 通 、 沪 港通等 ， 我们 在评估 上市 公司的 估值 时候 ， 也 会对 比成熟 市场 相 关
板块和 个股 的估 值情 况， 结合当 前国 内相 关产 业发 展阶段 给出 国内 公司 合理 估值。
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（2） 新兴 蓝筹 精选 策略
在全球 经济 的视 野下 ， 分析 并把握 中国 经济 社会 发展 和制度 变革 的方 向 ， 把 握 “ 新常态 ”
下中国 经济 结构 调整 和增 长方式 转变 带来 的投 资机 遇， 并结 合国 家产 业政 策和 区域发 展政 策
等宏观 政策 ，深 入发 掘具 有良好 发展 前景 的投 资主 题。
在新兴 蓝筹 精选 策略 里， 我们既 要关 注传 统经 济增 长中的 核心 推动 力量 ， 如 国内消 费需
求和投 资需求 带动的 投资 机会， 也要关 注经济 结构 调整和 增长方 式转变 中出 现的新 增长点 ，
如新能 源、 新材 料、 节能 环保、 高端 装备 制造 、 生 物科技 、 信 息技 术等 战略 新兴产 业的 投资
机会。 具体 操作 中， 主要 分析各 细分 行业 在产 业链 中的位 置、 行业 的景 气度 、 竞争 结构 和盈
利模式 等因 素， 结合 公司 研究部 门的 行业 研究 成果 ， 评估 可选 投资 标的 细分 行业的 相对 估值
水平和 投资 价值 ，在 此基 础上对 上市 公司 进行 精选 。
本基金 也将 关注 成长 型上 市公司 ， 重 点关 注中 小市 值股票 （包 括中 小企 业板 和 创业 板股
票） 中 具有 潜在 高成 长性 和盈利 模式 稳健 的上 市公 司， 尤 其关 注那 些所 处细 分行业 发展 空间
巨大的 优质 中小 市值 股票 。 较高 的收 益必 然要 求承 担较高 的风 险， 在充 分的 行业研 究和 审慎
的公司 研究 基础 上， 本基 金将适 度提 高成 长精 选股 票组合 的风 险水 平， 对优 质成长 型公 司可
给予适 当估 值溢 价。
在具体操 作上 ，在以 政策 分析、行 业分 析和公 司特 质分析等 基本 面定性 分析 的基础上 ，
采 用 时 间 序 列分 析 和 截 面数 据 分 析 评 价上 市 公 司 的盈 利 能 力 及 其变 化 路 径 和公 司 盈 利 能力
在行业 内乃 至整 个市 场所 处的相 对位 置， 综合 评估 IPO 注 册制 、深 港通 、沪 港通等 因素 带
来的对 小盘 股的 估值 冲击 和给真 正具 备成 长性 的优 质小盘 股的 市场 溢价 ， 在 “新 常态 ” 下 更
好的评 估小 盘股 的投 资风 险和投 资机 会。
（3） 趋势 投资 策略
通常公 司的 业绩 成长 和价 值变化 具有 一定 的延 续性 和平滑 性 ， 这 决定 了股 票价 格的长 期
趋势 。 但 在股 票市场 上 ， 由于受 到各 种外 部因 素的 影响 ， 股 票价 格变化 中还 具有中 期趋 势和
短期趋 势。 中期 趋势 表现 为股价 相对 长期 趋势 的偏 离， 而 短期 趋势 则使 股价 由偏离 向长 期趋
势回复 。 由于 市场 反应 不足 或反应 过度 ， 股票 价格 的涨 跌行为 往往 表现 出一 定的 惯性 。 可 见，
把握并 利用 股价 的趋 势变 化将会 获得 较高 的投 资收 益。 本 基金 通过 基本 面分 析、 行 为金 融分
析和其 他技 术手 段， 研究 和利用 股价 中期 趋势 和短 期趋势 的动 态特 征， 对股 价的趋 势持 续性
进行预 测， 据此 进行 股票 的买入 和卖 出操 作。
（4） 沪港 通港 股投 资策 略
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在人民 币加 快国 际化 的背 景下 ， 以 沪港 通为 代表 的港 股将获 得全 球机 构投 资者 的密切 关
注。在 过去 很长 的一 段时 间内， 港股 的蓝 筹股 相对 于 A 股 有较 为明 显的 估值 优势， 而许 多
在港股 上市 的成 长股 则在 估值和 成长 性都 较国 内成 长股有 更明 显的 优势 。 这将 为国内 投资 者
带来风 险相对 低而投 资回 报确相 对较高 的投资 机会 。 我们 将结合 公司 基本面 、国内 经济和
相关行 业发 展前 景、 境外 机构投 资者 行为 、 境 内机 构和个 人投 资者 行为 、 世 界主要 经济 体 经
济发展 前景 和货 币政 策 、 主 流资本 市场 对投 资者 的相 对吸引 力等 影响 港股 投资 的主要 因素 来
决定我 们对 港股 权重 配置 和个股 选择 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资首 先在 宏观经 济分 析、 货币 政策 分析、 资金 供求 与流 动性 分析的 基础
上， 研 究基 础利 率的 走势 和利率 期限 结构 变化 方式 。 然后 利用 券种 配置 策略 、 利率 策略 、 信
用策略 、债 券选 择策 略、 回购杠 杆策 略等 主动 投资 策略构 建组 合， 并注 重信 用风险 的控制 。
（1） 券种 配置 策略
不同类 型 的 债券 具有 不同 的信用 风险 和流 动性 等特 征， 从而 决定 了不 同券 种利 率结构 的
差异性 。 本 基金 将根 据债 券市场 基本 面分 析， 以及 对各类 券种 收益 率曲 线、 利差变 化、 流动
性、 信用 风险 等因素 的研 究与判 断 ， 确 定债券 投资 组合在 主权 类 、 信用 类和 货币市 场类 等 券
种之间 的配 置比 例， 以分 散风险 提高 收益 。
（2） 利率 策略
本基金 跟踪 研究 经济 增长 与周期 波动 、 货 币供 给和 信贷增 长、 汇率 与物 价水 平及国 际收
支等主 要经 济变 量， 分析 宏观经 济运 行的 变化 趋势 ， 并 根据 对货 币政策 取向 的判断 ， 分析 资
金供求 状况 变化 趋势 ， 预 测市场 利率 水平 变动 方向 及幅度 ， 以 及债 券收 益率 曲线斜 度变 化趋
势，为 本基 金的 债券 投资 提供策 略支 持。
（3） 信用 策略
信用类 债券 主要 指企 业债 、 公司 债、 中期 票据、 短期 融资券 等企 业机 构发 行的 债券。 由
于企业 经营 发展 面临 不确 定性 ， 信 用类 债券均 具有 不同程 度的 信用 风险 。 因 此， 投资 信用 类
债券必 然要 求获 得相 应的 信用风 险溢 价。 本基 金将 积极参 与信 用类 债券 投资 ， 在承 担适 当风
险的条 件下 获取 较高 的利 息收益 。 债券 信用 风险 评定 需要重 点分 析发 行主 体财 务结构 及财 务
状况、 偿债 能力 、 公 司治 理等内 部因 素， 同时 关注 债务工 具本 身的 要素 特征 ， 综合 评估 主体
违约风 险和 债项 违约 风险 。
（4） 债券 选择 策略
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债券选 择 策 略建 立在 债券 收益率 曲线 研究 的基 础上 ， 根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市
场收益 率曲 线的 偏离 程度 ， 结合 其信 用等 级、 流动 性等因 素， 确定 其投 资价 值， 选 择定 价合
理或价 值被 低估 的债 券进 行投资 。
（5） 回购 杠杆 策略
本基金 将密 切跟 踪与 把握 不同市 场和 不同 期限 之间 的利率 差异 ， 在精 确的 投资 收益测 算
基础上 ，积 极采 取回 购杠 杆操作 ，在 有效 控制 风险 的条件 下为 基金 资产 增加 收益。
4 、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性。 本基 金将 根据 对可 转换 债券的 发
行条款 和基 础证 券的 估值 与价格 变化 的研 究 ， 采 用期 权定价 模型 等数 量 化 估值 工具评 定其 投
资价值 ，重 点投 资那 些有 着较好 盈利 能力 或成 长前 景的上 市公 司的 可转 换债 券。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ， 参与 股指 期货 交易。 参与 股指期 货投 资时 机和 数量 的决策 建
立在对 证券 市场 总体 行情 的判断 和组 合风 险收 益分 析的基 础上 。 基金 管理 人将 根据宏 观经 济
因素、 政策 及法 规因 素和 资本市 场因 素， 结合 定性 和定量 方法 ， 确 定投 资时 机。 基 金管 理人
将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以 及中 国证 监会 的相 关限定 和要 求， 确定 参与 股指期 货交 易的
投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的 。 基 金管 理人 在进行 股指 期货 投资 前将 建立股 指期 货
投资决 策小 组， 负责 股指 期货的 投资 管理 的相 关事 项， 同 时针 对股 指期 货投 资管理 制定 投资
决策流 程和 风险 控制 等制 度， 并 经基 金管 理人 董事 会批准 后执 行。 若相 关法 律法规 发生 变化
时，基 金管 理人 股指 期货 投资管 理从 其最 新规 定， 以符合 相关 法律 法规 和监 管要求 的变化 。
6 、权 证投 资策 略
本基金 的权 证投 资应 立足 于更好 地实 现基 金的 投资 目标 。 本 基金 将在 严格 控制 风险的 前
提下 ， 采 用 适 当的估 值模 型评估 权证 的内 在价 值， 谨慎参 与权 证投 资。 本基 金将把 握权 证 与
标的股 票之 间出 现的 定价 失衡机 会， 通过 模型 测算 和充分 论证 谨慎 构建 套利 投资组 合， 获取
相对稳 定的 投资 收益 。
7 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
23
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
十、业绩比较基准
沪深 300 指 数收 益率 ×45% + 恒 生指 数收 益率 ×45% + 中 证全 债指 数收 益率 ×10%
沪深 300 指 数是 中证 指数 公司编 制的 包含 上海 、 深 圳两个 证券 交易 所流 动性 好、 规 模最
大的 300 只 A 股 为样 本 的成分 股指 数， 是目 前中 国证券 市场 中市 值覆 盖率 高、代 表性 强、
流动性 好 ， 同 时公信 力较 好的股 票指 数 ， 适合 作为 本基金 股票 投资 的比 较基 准。 恒生 指数 是
由恒生 指数 服务 有限 公司 编制， 以香 港股 票市 场中 的 50 家 上市 股票 为成 份股 样本， 以其 发
行量为 权数 的加 权平 均股 价指数 ，是 反映 香港 股市 价幅趋 势最 有影 响的 一种 股价指 数。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数， 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深 交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标， 为债
券投资 者提 供投 资分 析工 具和业 绩评 价基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
十一、风险收益特征
本基金 是股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于货 币市 场基 金、 债券 型基金 与混
合型基 金， 属于 风险 水平 较高的 基金 。
十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日， 来源于 《安 信 新 常态 沪港 深精选 股
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票 型证 券投 资基 金 2016 年第 4 季 度报 告》 。本 报告 中 所列财 务数 据未 经审 计。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 21,034,381.52 85.70
其中： 股票
21,034,381.52 85.70
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,474,848.02 14.16
8 其他资 产
35,327.87 0.14
9 合计
24,544,557.41
100.00
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,197,639.27 4.97
C 制造业 14,297,509.54 59.32
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供
应业
- -
25
E 建筑业 810,446.00 3.36
F 批发和 零售 业 271,589.76 1.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 147,659.60 0.61
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技 术服务
业
2,704,916.39 11.22
J 金融业 - -
K 房地产 业 598,015.11 2.48
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 754,145.60 3.13
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 252,460.25 1.05
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 21,034,381.52 87.27
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002230 科大讯 飞 67,161 1,819,391.49 7.55
2 601965 中国汽 研 134,802 1,435,641.30 5.96
3 000709 河钢股 份 419,189 1,400,091.26 5.81
4 002635 安洁科 技 39,400 1,329,356.00 5.52
5 002466 天齐锂 业 40,779 1,323,278.55 5.49
6 300367 东方网 力 61,681 1,236,087.24 5.13
26
7 300054 鼎龙股 份 56,456 1,233,563.60 5.12
8 600570 恒生电 子 18,785 885,524.90 3.67
9 002049 紫光国 芯 26,000 856,440.00 3.55
10 000498 山东路 桥 102,200 810,446.00 3.36
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 以套 期保 值为 目的 ， 参与 股指 期货 交易。 参与 股指期 货投 资时 机和 数量 的决策 建
立在对 证券 市场 总体 行情 的判断 和组 合风 险收 益分 析的基 础上 。 基金 管理 人将 根据宏 观经 济
因素、 政策 及法 规因 素和 资本市 场因 素， 结合 定性 和定量 方法 ， 确 定投 资时 机。 基 金管 理人
将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以 及中 国证 监会 的相 关限定 和要 求， 确定 参与 股指期 货交 易的
投资比 例。
27
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
11 、投资组合报告 附注
（1） 报告 期内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体除 “恒生 电子 （600570 ）” 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的情 形外 ， 其 它 没有出 现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
根据2016 年 12 月 14 日公 司公告 ，杭 州恒 生网 络技 术服务 有限 公司 （简 称恒 生网络 ）
明知一 些不 具有 经营 证券 业务资 质的 机构 或个 人的 证券经 营模 式 ， 仍 向其 销售 具有证 券业 务
属性的 软件 （涉 案软 件具 有开立 证券 交易 账户 、 接 受证券 交易 委托 、 查 询证 券交易 信息 、 进
行证券 和资金 的交易 结算 等功能） ，提供 相关 服务， 并获取 收益的 行为违 反了 《 证券 法》第
122 条 规定 ，构 成非 法经 营证券 业务 。
依据《 证券 法》 第 197 条 规定， 证监 会决 定： （1） 没收恒 生网 络违 法所 得 约10,986 万
元，并 处以 约32,960 万 元 罚款； （2） 对责 任人 刘曙 峰、官 晓岚 给予 警告 ，并 分别处 以 30
万元罚 款 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 ，本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 34,418.53
2 应收证 券清 算款 -
28
3 应收股 利 -
4 应收利 息 909.34
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 35,327.87
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流 通 受 限 部 分 的
公允价 值( 元)
占 基 金 资
产 净 值 比
例（% ）
流 通 受 限 情
况说明
1 002635 安洁科 技 1,329,356.00 5.52 重大事 项
2 300367 东方网 力 1,236,087.24 5.13 重大事 项
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日为 2015 年 8 月 7 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2016 年 12 月 31 日）
的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2015.8.7-2015.12.31 12.00% 0.82% -4.90% 1.56% 16.90% -0.74%
29
2016.1.1-2016.12.31 -15.89% 1.86% -4.34% 1.02% -11.55% 0.84%
十四、基金的费用概 览
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
9 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×1.50 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 付指 令 ， 经 基金托 管人 复 核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次
性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
30
送基金 托管 费划 付指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 等相 关费率 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、 “第三 部分 基金 管理 人” 部 分， 更 新 董事 会 成 员、 高级 管理 人员、 本基 金 基金 经 理
以及 投 资决 策委 员会 成员 信息， 本基 金基 金经 理 未 发生变 更。
3 、 “第五 部分 相关服 务机 构 ”部分 ， 更 新了基 金代 销机构 、 出具 法律意 见书 的律师 事
务所和 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 的信 息 。
4 、 “第 八部 分 基金 份额 的 申购与 赎回 ”部 分， 更新 了 申购 与赎 回的 数额 限制 的内容 。
31
5、“ 第 九部分 基金 的投 资 ”部分 ，新增 基 金投 资组 合报告 的内 容。
6 、更新 “ 第十 部分 基金 的业绩 ”部 分 的 内容 。
7 、更新 “ 第二 十 二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2017 年 3 月 24 日
