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易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金
基金合同摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一） 基金份额持有人的权利、义务
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 权 利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回或转让 其持有的基金份额；
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ；
（5 ） 出席或 者 委 派代表 出 席 基金份 额 持 有人大 会 ， 对基金 份 额 持有人 大 会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ） 对基金 管 理 人、基 金 托 管人、 基 金 服务机 构 损 害其合 法 权 益的行 为 依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
由于场内份额与场外份额申购、 赎回方式上的差异， 本基金投资者依据基金
份额净值所支付、 取得的场外份额申购、 赎回现金对价， 与场内份额申购、 赎 回
所支付、 取得的对价方式不同。 投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场
所、方式。
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金份 额 持 有人的 义 务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ；
（2 ） 了解所 投 资 基金产 品 ， 了解自 身 风 险承受 能 力 ， 自主 判 断 基金的 投 资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ） 缴纳基 金 认 购款项 或 认 购股票 、 应 付申购 对 价 、现金 差 额 及法律 法 规2
和《基金合同》所规定的费用 ；
（5 ） 在其持 有 的 基金份 额 范 围内， 承 担 基金亏 损 或 者《基 金 合 同》终 止 的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的权利 包 括
但不限于：
（1 ）依法募集资金；
（2 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 根 据 法律法 规 和 《基金 合 同 》独立 运 用
并管理基金财产；
（3 ） 依照《 基 金 合同》 收 取 基金管 理 费 以及法 律 法 规规定 或 中 国证监 会 批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）召集基金份额持有人大会；
（6 ） 依据《 基 金 合同》 及 有 关法律 规 定 监督基 金 托 管人， 如 认 为基金 托 管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ） 选择、 更 换 基金销 售 机 构，对 基 金 销售机 构 的 相关行 为 进 行监督 和 处
理；
（9 ） 担任或 委 托 其他符 合 条 件的机 构 担 任基金 登 记 结算 机 构 办 理基金 登 记
结算业务并获得 《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购 和赎回申请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ）在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法进行融资 、融券；
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（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金 提
供服务的外部机构；
（16 ） 在符合 有 关 法律、 法 规 的前提 下 ， 制订和 调 整 有关基 金 认 购、申 购 、
赎回、转换 、非交易过户、转托管和收益分配等 业务规则；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金管 理 人 的义务 包 括
但不限于：
（1 ） 依法募 集 资金 ，办 理 或 者委托 经 中 国证监 会 认 定的其 他 机 构办理 基 金
份额的发售、申购、 赎回和登记 结算事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ） 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4 ） 配备足 够 的 具有专 业 资 格的人 员 进 行基金 投 资 分析、 决 策 ，以专 业 化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ） 采取适 当 合 理的措 施 使 计算基 金 份 额认购 、 申 购、赎 回 和 注销价 格 的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单 ；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资 计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不4
向他人泄露；
（13 ） 按 《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、 足额支付赎回 对价；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人 大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者 提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ） 基金管 理 人 在募集 期 间 未能达 到 基 金的备 案 条 件， 《 基 金 合同》 不 能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购 人；募集期间网下股票认购所冻结
的股票应予以解冻 ；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 5
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ） 根据反洗钱相关法律法规的有关规定， 基金管理人 同意向基金托管人
提供有关 “了解你的客户” 原则下基金托管人可能要求其提供的相关信息。 为本
条 款 之 目的， 基 金 管理人 被 认 为是基 金 托 管人的 “ 客 户” 。 基 金 管理人 进一步声
明其已对投资人进行所有反洗钱法律法规规定需要履行的义务， 同时 基金管理人
承诺， 一经基金托管人要求， 立即 自行或通知销售机构向基金托管人提供以反洗
钱为目的的投资人的客户资料。 如因 基金管理人未履行前述反洗钱义务而导致基
金托管人遭受包括监管处罚在内的任何损失， 基金管理人应向基金托管人承担赔
偿责任。
（28 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三 ）基金托管人的权利与义务
1 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的权利 包 括
但不限于：
（1 ） 自《基 金 合 同》生 效 之 日起， 依 法 律法规 和 《 基金合 同 》 的规定 安 全
保管基金财产；
（2 ） 依《基 金 合 同》约 定 获 得基金 托 管 费以及 法 律 法规规 定 或 监管部 门 批
准的其他费用；
（3 ） 监督基 金 管 理人对 本 基 金的投 资 运 作，如 发 现 基金管 理 人 有违反 《 基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ） 根据相 关 市 场规则 ， 为 基金开 设 证 券 账户 、 为 基金办 理 证 券交易 资 金
清算。
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、 根 据《基 金 法 》 、 《运 作 办 法》及 其 他 有关规 定 ， 基金托 管 人 的义务 包 括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ） 设立专 门 的 基金托 管 部 门，具 有 符 合要求 的 营 业场所 ， 配 备足够 的 、6
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ） 建立健 全 内 部风险 控 制 、监察 与 稽 核、财 务 管 理及人 事 管 理等制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ） 除依据 《 基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他有 关 规 定外， 不 得 利用基 金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ） 保守基 金 商 业秘密 ， 除 《基金 法 》 、 《 基金 合 同 》及其 他 有 关规定 另 有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价 ；
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有 人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 7
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔 偿
责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有 人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（一） 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法
授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一
基金份额 （包括场内份额和场外份额） 拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会暂不设日常机构。
（二） 在本基金成功募集并运作之后， 如基金管理人管理本基金的联接基金
的：
鉴于本基金和本基金联接基金 （即 “易方达 深证成指交易型开放式指数证券
投资基金联接基金” 以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的以本基金为
目标 ETF 的其他联接基金， 以下 简称 “联接 基金” ） 的 相关性， 联 接基金的基 金
份 额 持 有 人 可 以 凭 所 持 有 的 联 接 基 金 的 份 额 直 接 参 加 或 者 委 派 代 表 参 加 本 基 金
的基金份额持有人大会表决。 在计算参会份额和计票时， 联接基金基金份额持有
人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金 份额持有人大会
的权益登记日， 联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的
联接基金份额占联接基金总份额的比例， 计算结果按照四舍五入的方法， 保留到
整数位。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权， 但可接受联接基金的特
定 基 金 份 额 持 有 人 的 委 托 以 联 接 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 代 理 人 的 身 份 出 席 本 基
金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金份额持有人大会的， 须先遵照联接基金基金合同 的约定召开联接基金的基金8
份额持有人大会， 联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份
额持有人大会的， 由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会。
（三） 召开事由
1 、 当 出现或 需 要 决定下 列 事 由之一 的 ， 应当召 开 基 金份额 持 有 人大会 ，但
法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外 ：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ） 法律法 规 、 《基金 合 同 》或中 国 证 监会规 定 的 其他应 当 召 开基金 份 额
持有人大会的事项。
2 、 以 下情况 可 由 基金管 理 人 和基金 托 管 人协商 后 修 改，不 需 召 开基金 份 额
持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2 ） 在法律 法 规 和《基 金 合 同》规 定 的 范围内 且 对 基金份 额 持 有人利 益 无
实质性不利影响 的前提下调整本基金 全部或部分份额类别的申购费率、 调低 全部
或部分份额类别 的赎回费率或变更收费方式 ；
（3 ） 因相应 的 法 律法规 、 深圳 证券 交 易 所或者 登 记 结算机 构 的 相关业 务 规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4 ） 对《基 金 合 同》的 修 改 对基金 份 额 持有人 利 益 无实质 性 不 利影响 或 修9
改不涉及《基金合同》 当事人权利义务关系发生 重大变化；
（5 ） 基金管 理 人 在法律 法 规 、基金 合 同 规定或 中 国 证监会 许 可 的范围 内 且
对基金 份额持 有 人 利益无 实 质 性不利 影 响 的前提 下 调 整有关 认 购 、申购 、 赎 回 、
交易、 非交易过户、 转托管、 质押等业务规则 （包括申购赎回清单的调整、 场 内
及场外开放时间的调整等） ，或证券交易所和登记结算机构调整上述业务规则；
（6 ） 在不违 反 法 律法规 且 对 基金份 额 持 有人利 益 无 实质性 不 利 影响 的情况
下，调整基金的申购赎回方式；
（7 ） 在不违 反 法 律法规 的 情 况下调 整 申 购对价 、 赎 回对价 组 成 ，调整 申 购
赎回清单的内容， 调整申购赎回清单计算和 公告时间或频率， 调整申购冲击成本
率或赎回冲击成本率；
（8 ） 在法律 法 规 规定或 中 国 证监会 许 可 的范围 内 且 对基金 份 额 持有人 利 益
无实质性不利影响 的前提下基金推出新业务或服务；
（9 ） 按照本 基 金 合同的 约 定 ， 变更 本 基 金的标 的 指 数和基 金 名 称、调 整 业
绩比较基准 ；
（10） 在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调整基金份额类别设置、 在其他
证券交易所上市、 调整场外申购赎回方式、 开通跨系统转托管业务或暂停、 停止
场外申购赎回业务；
（11） 按照指数编制机构的要求， 根据指数使用许可协议的约定， 变更标的
指数许可使用费费率、计算方法或支付方式等；
（12） 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
基金管理人调整基金收益分配原则；
（13） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（四） 会议召集人及召集方式
1 、 除 法律法 规 规 定或《 基 金 合同》 另 有 约定外 ， 基 金份额 持 有 人大会 由 基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3 、 基 金托管 人 认 为有必 要 召 开基金 份 额 持有人 大 会 的，应 当 向 基金管 理 人10
提 出 书 面提议 。 基 金管理 人 应 当自收 到 书 面提议 之 日 起 10 日 内 决定是 否 召 集 ，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日 内 召开 ； 基 金管理 人 决 定不召 集 ， 基金托 管 人 仍认为 有 必 要召开 的 ， 应 当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合 。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ） 的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6 、 基 金份额 持 有 人会议 的 召 集人负 责 选 择确定 开 会 时间、 地 点 、方式 和 权
益登记日。
（五） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ） 授权委 托 证 明的内 容 要 求（包 括 但 不限于 代 理 人身份 ， 代 理权限 和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点; 11
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2 、 采 取通讯 开 会 方式并 进 行 表决的 情 况 下，由 会 议 召集人 决 定 在会议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、 如 召集人 为 基 金管理 人 ， 还应另 行 书 面通知 基 金 托管人 到 指 定地点 对 表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计 票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。
（六） 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式 或法律法规、 中国
证监会允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1 、 现 场开会 。 由 基金份 额 持 有人本 人 出 席或以 代 理 投票授 权 委 托证明 委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ） 亲自出 席 会 议者持 有 的 有关证 明 文 件 、受 托 出 席会 议者出 示的委 托 人
的 代 理 投票授 权 委 托证明 及 有 关证明 文 件 符合法 律 法 规、 《 基 金 合同》 和 会 议 通
知的规定；
（2 ） 经核对 ， 到 会者在 权 益 登记日 代 表 的 有效 的 基 金份额 不 少 于本基 金 在
权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。
2 、 通 讯开会 。 通 讯开会 系 指 基金份 额 持 有人将 其 对 表决事 项 的 投票以 书 面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连12
续公布相关提示性公告；
（2 ） 召集人 按 基 金合同 约 定 通知基 金 托 管人（ 如 果 基金托 管 人 为召集 人 ，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）；
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表 他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的 有关证明文件、 受托出具书面意见的代理人
出 示 的 委托人 的 代 理投票 授 权 委托证 明 及 有关证 明 文 件 符合 法 律 法规、 《 基 金 合
同》和会议通知的规定，并与基金 登记结算机构记录相符；
3、重新召集基金份额持有人大会的条件
基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加， 方可
召开。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的， 召集人
可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内， 就原
定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。
4、在 法律法规或监管机构允许的 前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、
电话或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
5 、 基 金份额 持 有 人授权 他 人 代为出 席 会 议并表 决 的 ，在 法 律 法 规或监 管 机
构允许的 前提下， 授权方式可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式， 具体
方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（七） 议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改 、 决 定终止 《 基 金合同 》 、 更换基 金 管 理人、 更 换 基金托 管 人 、与其 他 基 金 合13
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布 监 票 人，然 后 由 大会主 持 人 宣读提 案 ， 经讨论 后 进 行表决 ， 并 形成大 会 决 议 。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（ 或 单 位名称 ） 、 身份证 明 文 件号码 、 持 有或代 表 有 表决权 的 基 金份额 、 委 托 人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（八） 表决
基金份额持有人所持每份基金份 额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、 一 般决议 ， 一 般决议 须 经 参加大 会 的 基金份 额 持 有人或 其 代 理人所 持 表
决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、 特 别决议 ， 特 别决议 应 当 经参加 大 会 的基金 份 额 持有人 或 其 代理人 所 持14
表决权的 2/3 以上（含 2/3 ）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理
人 或 者 基金托 管 人 、终止 《 基 金合同 》 、 与其他 基 金 合并 以 特 别 决议通 过 方 为 有
效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决 。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（九） 计票
1、现场开会
（1 ） 如大会 由 基 金管理 人 或 基金托 管 人 召集， 基 金 份额持 有 人 大会的 主 持
人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ） 监票人 应 当 在基金 份 额 持有人 表 决 后立即 进 行 清点并 由 大 会主持 人 当
场公布计票结果。
（3 ） 如果会 议 主 持人或 基 金 份额持 有 人 或代理 人 对 于提交 的 表 决结果 有 怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会 15
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（十） 生效与公告
基金份额持有人大会的决议 ， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当 执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（ 十 一 ）本部 分 关 于基金 份 额 持有人 大 会 召开事 由 、 召开条 件 、 议事程 序 、
表决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关
内容被取消或变更的， 基金管理人 与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一） 基金收益分配原则
1、每一基金份额享有同等分配权；
2、本基金场内及场外份额的收 益分配方式均采用现金分红；
3、 基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达
到 1% 以上，基金管理人可进行收益分配；
4、 本基金收益分配比例根据以下原则确定： 使收益分配后基金累计报酬率
尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。 基于本基金的性质和特点， 本基金收益分
配无需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值；
5、基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作
日；
6、 法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定。 证券交易所或基金登记结
算机构对场内份额收益分配另有规定 的，从其规定。 16
基 金 管 理 人 可 在 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 不 利 影 响 的 前 提 下 ， 对 上 述
原则进行修改或调整，而无需召开基金份额持有人大会审议。
（二）基金收益分配数额的确定原则
1 、 在 收益评 价 日 ，基金 管 理 人计算 基 金 累计报 酬 率 、标的 指 数 同期累 计 报
酬率。
基金收益评价日本基金相对标的指数的超额收益率＝基金累计报酬率 - 标
的指数同期累计报酬率
基金累计报酬率= 收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，
则采用剔除上市后折算因素的基金份额净值）/ 基金上市前一深圳 证券交易所交
易日基金份额净值-100%
剔除上市后折算因素的基金份额净值＝
?
?
i
i次基金份额折算比例 上市后第
基金份额总额
基金资产净值
注：
i
?
为连乘符号。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额
折算为 N 份。
标 的 指 数 同 期 累 计 报 酬 率= 收 益 评 价 日 标 的 指 数 收 盘 值/ 基 金 上 市 前 一 深圳
证券交易所交易日标的指数收盘值-100%
当上述超额收益率超过 1% 时，基金管理人有权进行收益分配。
2 、 根 据前述 收 益 分配原 则 计 算截至 基 金 收益评 价 日 本基金 的 份 额可分 配 收
益，并确定收益分配比例。
3 、 每 基金份 额 的 应分配 收 益 为 份额 可 分 配收益 乘 以 收益分 配 比 例 ，保 留 小
数点后 3 位，第 4 位舍去。
（三） 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、 分配时间、 分配数额及比例、
分配方式等内容。
（四） 收益分配方案的确定、公告与实施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 依 照 《 信
息披露办法》的有关规定 在指定媒介公告并报中国证监会备案。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 17
（五）场外份额收益分配中发生的费用
场 外 份 额收益 分 配 时所发 生 的 银行汇 划 或 其他手 续 费 用由投 资 者 自行承 担 ，
当投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他 手续费用时， 不
足部分由基金管理人垫付。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后的标的指数许可使用费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉讼费和仲裁费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 证券账户开户费用、账户维护费用；
10、基金上市初费及年费；
11 、场内份额收益分配中发生的费用；
12、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 因基金运作而发生的， 可以在
基金财产中列支的其他费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末 ， 按月支付 。 经基金管理人与
基金托管人 核对一致后，由 基金 托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 18
2、基金托管人的托管费
本基金的托 管费按前一 日基金资产 净值的 0.1% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金 管理人与
基金托管人 核对一致后，由 基金 托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从 基金财产
中一次性 支付给基金托管人。
3、标的指数许可使用费
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数编制机构 签
署的指数使用许可协议的 约定从基金财产中向 指数编制机构支付 。 指数许可使用
费的费率、具体计算方法及支付方式 等见招募说明书。
如果 基金管理人和指数编制机构对 指数许可使用费的计算方法、 费率 或支付
方式等另有约定的 ， 本基金 从其最新约定 。 此项变更无需召开基金份额持有人大
会审议，但基金管理人应及时在指定媒介予以公告。
上述 “ （一） 基金费用的种类中第 4－12 项费用” ， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
（四 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法
规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、 基金托管费19
率等相关费率。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一 ）投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
（二 ）投资范围
本基金的投资范围包括 标的指数成份股及备选成份股、 除标的指数成份股及
备选成份股以外的其他股票 （包括创业板、 中小板以及其他依法 发行上市的股票） 、
债 券 、 债券回 购 、 资产支 持 证 券、银 行 存 款、 同业存单 、货 币 市 场工具 、 权 证 、
股指期货 、股票期权以及法律法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 在履行适当程序后， 本
基金可以将其纳入投资范围 ， 其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相
关规定执行 。
本 基 金 投资于 标 的 指数成 份 股 及备选 成 份 股的资 产 不 低于非 现 金 资产的 80%
且不低于基金资产净值的 90% ，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
本基金可在法律法规允许的范围内，参与融资以及转融通证券出借业务。
（三） 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金 投 资 于标的 指 数 成份股 及 备 选成份 股 的 资产不 低 于 非现金 资 产
的 80% 且不低于基金资产净值的 90% ；
（2 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％；
（4 ） 本基金 在 任 何交易 日 买 入权证 的 总 金额， 不 得 超过上 一 交 易日基 金 资
产净值的 0.5％；
（5 ） 本基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ，不得 超 过20
基金资产净值的 10％；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（8 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本 基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（12） 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资
产净值的 10% ； 在任何 交易日日终， 持有的买 入期货合约价值与有价证券市值之
和， 不得超过基金资产净值的 100％， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期
日 在 一 年以内 的 政 府债券 ） 、 权证、 资 产 支持证 券 、 买入返 售 金 融资产 （ 不 含 质
押式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的 股 票 总市值 的 20 ％； 持 有 的股票 市 值 和买入 、 卖 出股指 期 货 合约价 值 ， 合 计
（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定 ， 即所持有的股票
市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）占基金资产 不低于 90% ；
在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易 日 基 金资产 净 值 的 20 ％ ； 每个交 易 日 日终在 扣 除 股指期 货 合 约需缴 纳 的 交 易
保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（13 ） 本基金参与股票期权交易的， 应当符合下列要求： 基金因未平仓的期
权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10% ； 开仓卖出认购期
权的， 应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额21
现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 未平仓的期权合约面
值不得超过基金资产净值的 20% 。 其中， 合约 面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（14）本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（15） 本基金在 任何交易日日终， 参与转融通证券出借交易的资产不得超过
基金资产净值的 50% ， 证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天， 平均剩余期限
按照市值加权平均计算。
（16） 基金参与融资业务后， 在任何交易日日终， 持 有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% 。
（17 ） 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资 比例限
制。
因证券 及期货市场波动、 证券发行人 合并、 基金规模变动 、 标的指数成份股
调 整 或 成 份 股 市 场 价 格 变 化 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合
上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ，但中国证监
会规定的特殊情形除外 。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 三 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 上述期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基
金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
3 、 基 金管理 人 运 用基金 财 产 买卖基 金 管 理人、 基 金 托管人 及 其 控股股 东 、
实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循22
持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
4 、 法 律法规 或 监 管部门 取 消 上述组 合 限 制、 禁 止 行 为规定 或 从 事关联 交 易
的 条 件 和要求 ，本 基金可 不 受 相关限 制 。 法律法 规 或 监管部 门 对 上述组 合 限 制 、
禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的 ， 本基金可以变更后的规
定为准。 经与基金托管人协商一致， 基金管理人可依据法律法规或监管部门规定
直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一 ）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二 ）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三） 基金资产净值、基金份额净值 的公告
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一 ） 《基金合同》的变更
1 、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ，23
并报中国证监会备案。
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 自表决通过之日起生
效，自决议生效后两 个工作日内在指定媒介公告 。
（二 ） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人 大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三 ）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2 、 基 金财产 清 算 小组组 成 ： 基金财 产 清 算小组 成 员 由基金 管 理 人、基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ） 聘请会 计 师 事务所 对 清 算报告 进 行 外部审 计 ， 聘请律 师 事 务所对 清 算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制24
而不能及时变现的，清算期限相应顺延 。
（四 ）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六 ）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公 告 于 基金财 产 清 算报告 报 中 国证监 会 备 案后 5 个 工作 日 内 由基金 财 产 清算小
组进行公告。
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意， 因 《基金合同》 的订立、 内容、 履行和解释 或与 《基金合
同》 有关的一切争议， 基金合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决 ， 如经 友
好 协 商 未能解 决 的 ，任何 一 方 均有权 将 争 议提交 中 国 国际经 济 贸 易仲裁 委 员 会 ，
按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局性的
并对各方当事人具有约束力 ， 仲裁费用由败诉方承担 ， 除非仲裁裁决另有决定。
争议处理期间， 各方当事人应恪守各自的职责 ， 继续忠实、 勤勉、 尽 责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存 放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》 是约定基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系
的法律文件。
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授 权 代 表 签 字 或盖章 并 在 募 集 结 束 后 经 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案25
手续，并经中国证监会书面确认后生效。
2、 《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、 《基金合同 》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管 理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售 机
构的办公场所和营业场所查阅。
