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安 信现 金管 理货 币市 场基 金更 新招 募说 明书 摘要
（2017 年 第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2017 年 2 月 5 日
重要提示
安信现 金管 理货 币市 场基 金的募集 申请 于 2012 年 12 月 10 日经 中 国证 监会 证监许 可
[2012]1649 号 文核 准 。 本 基金基 金合 同 于 2013 年 2 月 5 日 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明 书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 投 资者 购
买货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存款 存放 在银 行或存 款类 金融 机构 ， 基金 管理人 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书（ 更新） 所载 内容 截止 日 为 2017 年 2 月 5 日， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2016 年 12 月 31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
安信证 券股 份有 限公 司 33%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ； 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
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司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、
总经理 和党 委书 记、 五矿 集 团财务 有限 责任 公司 董事 长、 五 矿资 本 （香 港） 有 限 公司董 事长 、
五矿国 际信托 有限公 司董 事长、 五矿证 券有限 公司 董事长 、五矿 经易 期 货有 限公司 董事长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 工 银安 盛人寿 保险 有限
公司副 董事 长、 中国 五金 制品有 限公 司董 事、 青海 中地矿 资源 开发 有限 公司 执行董 事 。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任 五 矿资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五矿 鑫扬 （上 海）
投资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易
期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 （上 海） 有限公 司执 行董 事 。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 。 现 任深 圳市 帕拉 丁资本 管理 有限
公司资 本市 场部 董事 总经 理。
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作 ）。
徐景安先 生， 独立董 事，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中共 中央 政策 研究 室干部 ， 北京 军区 炮兵 政治 部教员 ， 国家 计划 委员 会研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。
郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
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刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 ； 现任中 国五 矿
集团公 司金 融业 务中 心副 总经理 兼五 矿资 本控 股有 限公司 副总 经理 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首 席 信息 官 、 运 营部总 经理 ，
兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 ， 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ，
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理，兼 任安 信乾 盛财 富管 理（深 圳） 有限 公司 董事 。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
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公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 、总 经理 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财 富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。 2016 年 3 月 8 日至 今 ， 任 安信 现金 增利货 币市 场基金 的基 金经 理； 2016 年 3 月 10 日至
今， 任 安信 安盈 保本 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理；2016 年 3 月 14 日至 今 ， 任安 信现 金
管理货 币市 场基 金的 基金 经理 ；2016 年 8 月 9 日至 今，任 安信 新目 标灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金 的 基金 经理 ；2016 年 9 月 9 日 至今 ，任 安 信保证 金交 易型 货币 市场 基金 的 基金 经
理 ；2016 年 10 月 10 日至 今，任 安信 永丰 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2016
年 10 月 17 日 至今 ，任 安 信活期 宝货 币市 场基 金 的 基金经 理 ；2016 年 12 月 19 日至 今， 任
安信新 视野 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
李勇先 生 2013 年 2 月 5 日至 2016 年 3 月 13 日
张翼飞 先生 2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日
5 、基金 投 资决 策委 员 会成员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
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委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现任 安信
基金管 理有 限责 任公 司 权 益投资 部总 经理 。
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现 任安 信
基金管 理有 限责 任公司 权 益投资 部总 经理 。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ，台 湾大 学土 木工程 学、 新竹 交通 大学 管理学 双硕 士。 简历 同上 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
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联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建设 银行 成立于1954 年10 月， 是一 家国内 领先 、国际知 名的 大型股 份制 商业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015年 末 ， 本 集团 资产 总 额18.35万亿 元 ， 较上 年增 长9.59% ； 客户 贷款 和垫 款 总额10.49
万亿 元 ， 增长10.67% ； 客 户 存款总 额13.67 万亿 元， 增 长5.96% 。 净利 润2,289 亿 元 ， 增 长0.28% ；
营业收入6,052 亿 元，增长6.09% ，其中，利息 净收入 增长4.65% ，手续费 及佣金 净收入增长
4.62% 。平均资产回 报率1.30% ，加权 平均净资产收益率17.27% ，成本收入比26.98% ，资本
充足率15.39% ， 主要 财务 指标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营 业网 点 “ 三综 合 ” 建 设 取得新 进展 ， 综合 性网 点 数量达1.45
万 个 ，综 合 营销 团 队2.15 万 个 ，综 合 柜员 占 比达 到88% 。 启 动深 圳等8 家 分行物 理 渠道 全 面
转型创 新试 点， 智慧 网点 、 旗舰 型、 综合 型和 轻型 网点建 设有 序推 进。 电子 银行主 渠道 作用
进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58% ，较 上年提升7.55 个百分点 ；
同时推 广账 号支 付、 手机 支付、 跨行 付、 龙卡 云支 付、 快 捷付 等五 种在 线支 付方式 ， 成 功实
现绝大 多数 主要 快捷 支付 业务的 全行 集 中 处理 。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多 项核心 指
标继续保持同业领 先。金融资产1,000 万以上的私人银行客户数量增长23.08% ，客户金融 资
产总量增长32.94% 。非金融企业债务融资工 具累计承销5,316 亿元，承销额市场领先。资 产
托管业务规模7.17 万亿元，增长67.36% ； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一 。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本集 团先后 获得 国内外各 类荣 誉总计122项 ，并独家 荣获 美国《 环球 金融》 杂
志“中 国最佳 银行” 、香港 《财资 》杂志 “中国 最佳 银行” 及香港 《企业 财资 》杂志 “中国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015 年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
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2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
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1 、直 销机 构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
联系人 ： 陈 思伶
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网站：www.ccb.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
法定代 表人 ：周慕 冰
客户服 务电 话：95599
网站：www.abchina.com
(3) 张家 港农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（4） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
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法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（5） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网站：www.htsec.com
（7） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客户服 务电 话：400-888-8666
网站：www.gtja.com
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网站：www. citics.com
（9） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网站： www.citicsf.com
11
（10） 中信 证券( 山东) 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网站：www.zxwt.com.cn
（11 ）东 海证 券股 份有 限 公司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
（12） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（13） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网站：www.zszq.com.cn
（14） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住址： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（15） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住址： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：4008-888-108
12
网站： www.csc108.com
（16） 东海 期货 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
客户服 务电 话：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（17） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（18） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
（19） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（20） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（21） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
13
客户服 务电 话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（22） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（23） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼
法定代 表人 ：郭林
客户服 务电 话：400-820-5999
网站：www.shhxzq.com
（24） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（25） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-089-1289
网站：www.erichfund.com
（26） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（27） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
14
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（28） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（29） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
客户服 务电 话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（30） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
（31） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（32） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
（33） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
15
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站： www.qianjing.com
（34） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（35） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客户服 务电 话：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（36） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 b1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（37） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（38） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
法定代 表人 ：洪 少猛
客户服 务电 话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（39） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
16
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ： 徐黎 云
客户服 务电 话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（40） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
网站：www.fundzone.cn
（41） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室
法定代 表人 ： 袁 顾明
客户服 务电 话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（42） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ： 王 兴吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（43） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李 昭琛
客户服 务电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（44） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王翔
客户服 务电 话：400-820-5369
17
网站：www.jiyufund.com.cn
（45） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
客户服 务电 话：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
联系人 ： 宋 发根
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人： 俞 卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ： 陈 颖华
经办律 师： 陈颖 华 、 黎明
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
18
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ： 昌 华、 周道君
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信现 金管 理货 币市 场基 金
五、基金类型
货币型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、投资目标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 前提 下， 通过 积极主 动的 投资 组合 ， 力 求为投 资者
获得超 过业 绩比 较基 准的 收益。
八、投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具， 包括 ：
1 、现 金；
2 、通 知存 款；
3 、短 期融 资券 ；
4 、1 年以 内（ 含 1 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ；
5 、剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天 ）的 债券 ；
6 、剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天 ）的 资产 支持 证券；
7 、剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天 ）的 中期 票据 ；
8 、期 限在 1 年 以内 （含 1 年）的 债券 回购 ；
9 、期 限在 1 年 以内 （含 1 年）的 中央 银行 票据 ；
10 、中 国证 监会 认可 的其 他具有 良好 流动 性的 金融 工具。
19
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行适 当
程序后 可以 将其 纳入 投资 范围。
九、投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金通 过对 国内市 场资 金供求、 利率 水平、 通货 膨胀率、GDP 增长 率、就 业率水 平
以及国 际市 场利 率水 平等 宏观经 济指 标的 跟踪 和分 析， 形成 对宏 观层面 的判 研。 同时 ， 结 合
对央行 公开 市场 操作 、 债 券供给 等情 况 ， 对短 期利 率走势 进行 综合 判断 。 基 于对货 币市 场 利
率趋势 变化 的合 理预 测， 决定并 动态 调整 投资 组合 平均剩 余期 限和 比例 分布 。
此外， 通过 对市 场资 金供 求、 基 金申 赎情 况进 行动 态分析 ， 确 定本 基金 流动 性目标 ， 相
应调整 基金 资产 在高 流动 性资产 和相 对流 动性 较低 资产之 间的 配比 。 结合 各类 资产的 收益 率
水平、 流动 性特 征、 信用 风险等 因素 来确 定并 动态 调整投 资组 合中 央行 票据 、 国债 、 债 券回
购等投 资品 种各 类属 品种 的配置 比例 ， 以 满足 投资 人对基 金流 动性 的需 求， 并达到 获取 投资
收益的 目的 。
2 、个 券选 择策 略
本基金 将首 先考 虑安 全性 因素， 优先 选择 国债、 央行 票据等 高信 用等 级的 债券 品种以 规
避信用 风险 。 同时 ， 在 满 足信用 评级 要求 的前 提下 ， 根 据我 公司 制订的 债券 评分标 准对 企业
债、金 融债等 信用债 券进 行评分 筛选。 符合标 准的 个券， 将进入 备选池 ，通 过收益 率拟合 ，
找出收 益率 明显 偏高 的券 种， 并 客观 分析 收益 率出 现偏离 的原 因。 若出 现因 市场原 因所 导致
的收益 率高 于公 允水 平， 该券种 价格 出现 低估 ，本 基金将 对此 类低 估值 品种 进行重 点关注 。
3 、套 利策 略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异、 资 金供 求失 衡、 流动 性等因 素造
成不同 交易 市场 或不 同交 易品种 出现 定价 差异 现象 ， 从而 使债 券市 场上 存在 套利机 会。 在保
证安全 性和 流动 性的 前提 下， 本 基金 将在 充分 验证 这种套 利机 会可 行性 的基 础上， 适当 参与
市场的 套利 ，捕 捉和 把握 无风险 套利 机会 ，以 获取 安全的 超额 收益 。
4 、回 购策 略
在有效 控制 风险 的条 件下 ， 本基 金将 密切 跟踪 不同 市场和 不同 期限 之间 的利 率差异 ， 在
精确投 资收 益测 算的 基础 上， 积极 采取 回购杠 杆操 作， 为基 金资 产增加 收益 。 当 债券 回购 利
率 低于 债券 收益 时， 通过 循环回 购以 放大 债券 投资 收益。 同时 ， 密 切关 注由 于新股 申购 、 增
20
发等原 因导 致短 期资 金需 求激增 的机 会 ， 通 过逆 回购 融出资 金以 把握 短期 资金 利率陡 升的 投
资机会 。
5 、流 动性 管理 策略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 必 须保 持较 高的流 动性 。 在 遵循 流动 性优先 的原 则下 ， 本 基
金将建 立流动 性预警 指标 ，动态 调整基 金资产 在流 动性资 产和收 益性资 产之 间的配 置比例 。
同时，密 切关注本基金申购/ 赎回、 季节性资金流动等情况， 适时通过现金留存、提高 流动
性券种 比例 等方 式提 高基 金资产 整体 的流 动性 ，以 确保基 金资 产的 整体 变现 能力。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 七天通 知存 款利 率（ 税后 ）
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支 取时 需提 前通 知银 行， 约 定支 取日 期和 金额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、 存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。 本 基金 为货
币市场 基金 ， 具 有低 风险、 高流动 性的 特征 。 根 据基 金 的投资 标的 、 投 资目 标及 流 动性特 征，
本基金 选取 同期 七天 通知 存款利 率(税后) 作 为本 基金 的业绩 比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 其他 代表 性更 强、 更 科学 客观 的业 绩比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本 基金 可以 在报 中国 证监会 备案 后 变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告 ，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
十一、风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本 基金 的预期 风 险和预 期收
益低于 股票 型基 金、 混合 型基金 、债 券型 基金 。
十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日， 来源于 《安 信 现 金管 理货 币市场 基
金 2016 年第 4 季度 报告》 。本 投 资组 合 报 告中 所列 财务数 据 未 经审 计。
21
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 固定收 益投 资 7,097,427,114.70 46.37
其中： 债券 6,579,307,114.70 42.98
资产支 持证 券
518,120,000.00
3.39
2 买入返 售金 融资 产
3,389,145,114.13
22.14
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,751,903,671.92 31.05
4 其他资 产 67,721,977.60 0.44
5 合计 15,306,197,878.35 100.00
2、 报告期债券回购 融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期内债券回购融资余
额
7.66
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比
例（％ ）
2
报告期末债券回购融资余
额
- -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明
序号 发生日 期 融资余 额占 基金 原因 调整期
22
资产净 值比 例
（%）
1 2016 年10 月 28 日
巨额赎 回 1 个工 作日
3、 基金投资组合平 均剩余 期限
（1 ） 投资组合平均 剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 71
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 121
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 71
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说明
序号 发生日 期
平 均 剩 余 期
限
原因 调整期
1 2016 年10 月 27 日 121 巨额赎回 1 个 工 作日
（2 ） 报告期末投资 组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 32.83
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.33 -
2 30 天( 含)-60 天 15.00 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 28.52 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 7.73 -
23
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 15.52 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.61 -
（3 ）报告期内投资组合 平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金 本报 告期 未出 现投 资组合 平均 剩余 存续 期超 过 240 天的 情况 。
4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 827,611,892.18 5.41
其中： 政策 性金 融债 827,611,892.18 5.41
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 397,121,326.70 2.60
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 5,354,573,895.82 35.00
8 其他 - -
9 合计 6,579,307,114.70 43.01
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
50,071,830.63 0.33
5、 报告期末按摊余 成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 债券数 量 （张） 摊余成 本( 元)
占基金
资产净
24
值比例
（％）
1 111698489 16 厦 门国 际银 行CD005 4,000,000 396,636,206.56 2.59
2 111692414
16 广 州农 村商 业银 行
CD049
2,300,000 228,138,312.53 1.49
3 111613126 16 浙商 CD126 2,000,000 200,048,386.31 1.31
4 111695925
16 贵 州花 溪农 商行
CD067
2,000,000 199,421,749.35 1.30
5 111696332 16 济 宁银 行CD008 2,000,000 199,239,910.68 1.30
6 111691553 16 嘉 兴银 行CD017 2,000,000 198,803,496.06 1.30
7 111697986 16 泰 安银 行CD029 2,000,000 198,591,924.95 1.30
8 111698280
16 山 西平 遥农 商行
CD014
2,000,000 198,288,488.56 1.30
9 111696438 16 鄂 尔多 斯银 行CD031 2,000,000 197,733,234.37 1.29
10 111680401 16 中 原银 行CD151 2,000,000 196,916,874.57 1.29
6、 “ 影子定价 ” 与 “ 摊余成本法” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5%间的
次数
7
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0504%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.3783%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.0988%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25%情况说明
序
号
发生日 期 偏离度 原因 调整期
1 2016 年 12 月 7 日 -0.2539% 市场调整 3 个 工 作
25
幅度过 大 日
2 2016 年 12 月 8 日 -0.2562%
市场调整
幅度过 大
2 个 工 作
日
3 2016 年 12 月 9 日 -0.2516%
市场调整
幅度过 大
1 个 工 作
日
4 2016 年 12 月 16 日 -0.3634%
市场调整
幅度过 大
4 个 工 作
日
5 2016 年 12 月 17 日 -0.3661%
市场调整
幅度过 大
3 个 工 作
日
6 2016 年 12 月 18 日 -0.3689%
市场调整
幅度过 大
2 个 工 作
日
7 2016 年 12 月 19 日 -0.2867%
市场调整
幅度过 大
1 个 工 作
日
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5%情况说明
本基金 本报 告期 未出 现正 偏离度 的绝 对值 达 到 0.5% 的情况 。
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占 基 金 资
产 净 值 比
例(%)
1 142235 借呗04A1 2,000,000
200,000,0
00.00
1.31
2 142238 花呗09A1 1,500,000
150,000,0
00.00
0.98
2 142274 花呗10A1 1,500,000
150,000,0
00.00
0.98
3 1689162 16 金鹿 1A 500,000
18,120,00
0.00
0.12
26
8、 投资组合报告附 注
（1）本 基金估 值采用 摊余 成本法， 即估 值对象 以买 入成本列 示， 按实际 利率 并考虑 其
买入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩余 存续 期内 摊销 ， 每 日计提 损益 。 本基金 通过 每日分 红使 基 金
份额净 值维 持 在 1.0000 元。
（2） 本报 告期 内本 基金 不 存在持 有剩 余期 限小 于 397 天但 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债券 的摊 余成 本超 过当日 基金 资产 净 值 20 ％ 的情况 。
（3）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（4） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 66,336,583.62
4 应收申 购款 1,383,552.98
5 其他应 收款 1,841.00
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 67,721,977.60
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为 2013 年 2 月 5 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2016 年 12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
1 、安 信现 金管 理货 币 A ：
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
27
2013.2.5-2013.12.31 3.5026% 0.0044% 1.2205% 0.0000% 2.2821% 0.0044%
2014.1.1-2014.12.31 4.9325% 0.0082% 1.3500% 0.0000% 3.5825% 0.0082%
2015.1.1-2015.12.31 3.7513% 0.0131% 1.3500% 0.0000% 2.4013% 0.0131%
2016.1.1-2016.12.31 2.5434% 0.0030% 1.3537% 0.0000% 1.1897% 0.0030%
2 、安 信现 金管 理货 币 B ：
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2013.2.5-2013.12.31 3.7278% 0.0044% 1.2205% 0.0000% 2.5073% 0.0044%
2014.1.1-2014.12.31 5.1848% 0.0082% 1.3500% 0.0000% 3.8348% 0.0082%
2015.1.1-2015.12.31 4.0007% 0.0131% 1.3500% 0.0000% 2.6507% 0.0131%
2016.1.1-2016.12.31 2.7909% 0.0030% 1.3537% 0.0000% 1.4372% 0.0030%
十四、基金的费用概 览
( 一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金销 售服 务费 ；
4 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
28
有规定 时从 其规 定。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 0.33%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初 五个 工作 日内 、 按照 指定 的帐 户路 径进 行资金 支付 ， 基金 管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基金 管 理人 应进 行核 对， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联系 基金 托管
人协商 解决 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至最 近可 支 付
日支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初 五个 工作 日内 、 按照 指定 的帐 户路 径进 行资金 支付 ， 基金 管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基金 管 理人 应进 行核 对， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联系 基金 托管
人协商 解决 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至最 近可 支 付
日支付 。
3 、基 金销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% ，对于 由 B 类降 级为 A 类 的基金 份
额持有 人， 年销 售服 务费 率应自 其降 级后 的下 一个 工作日 起适 用 A 类基 金份 额持有 人的 费
率。B 类 基金 份额 的销 售 服务费 年费 率 为 0.01% ， 对于 由 A 类升 级 为 B 类的 基金份 额持 有
人，年 销售 服务 费率 应自 其达 到 B 类 条件 的开 放日 后的下 一个 工作 日起 享 受 B 类 基金 份额
持有人 的费 率。 各类 基金 份额的 销售 服务 费计 提的 计算公 式如 下：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
29
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初 五个 工作 日内 、 按照 指定 的帐 户路 径进 行资金 支付 ， 基金 管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基金 管 理人 应进 行核 对， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联系 基金 托管
人协商 解决 。 销 售服 务费 由基金 管理 人按 相关 合同 规定支 付 给 基金 销售 机构 。 若遇 法定 节假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 顺延 至最近 可支 付日 支付 。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失 ， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用 等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（四） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的 要求 ，对本基金原招募说 明书进行了更新, 并根据本 基金管理人对本基金实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1、对“重要提示”部分进行了更新。
2、 “第三部分 基金管理人”部分，更新 基金管理人概况、董事会成员、高
级管理人员、本基金基金经理以及投资决策委员会成员的信息。
3 、 “ 第五 部分 相关 服务 机 构 ”部 分， 更 新代销 机 构 、出 具法 律 意见书 的 律
师事务所和审计基金财产的会计师事务所的信息 。
4、 “ 第六部分 基金 份 额的分类 ” 部分，更新基金份额限制 的信息。
5 、 “第 九 部分 基金 份额 的 申 购与 赎回 ” 部分， 更 新 了申 购与 赎 回的数 额 限
制的内容。
30
6、 “第十部分 基金的投资”部分，更新基金投资组合报告的内容。
7、更新“第十一部分 基金的业绩”部分的内容。
8、更新“第二十三部分 其他应披露事项”部分的内容。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2017 年 3 月 22 日
