博时合利货币：更新招募说明书（2017年第1号）查看PDF公告
博时合利货币市场基金更新招募说明书2017 年第1 号
博时 合利 货币 市场 基金
更新 招募 说明 书
2017 年第 1 号
博时合利货币市场基金 根据 2016 年 6 月 21 日 中国证券监督管理委员会《关于准予博
时合利货币市场基金注册的批复》 （ 证监许可[ 2016]1371 号） 准予注册。 本基金的基金合同
于 2016 年8 月 3 日正式 生效。本基金为契约型开放式。
【 重 要 提 示 】
基金管理人保证招募说明书 的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书 经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的 投资价值、 市场前景 和收益作出
实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于货币市场， 每 万份 基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动。 投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 投资者在投资本基金
前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风险。 本基金投资中的风
险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，
中国人民银行 的利率调整和市场利率的波动构成本基金的利率风险 ， 由于基金份额持有 人连
续大量赎回基金产生的流动性风险 及 本基金的特定风险等。 本基金为货币市场基金， 属于低
预期风险、 低预期收益的基金品种， 其预期风险和预期收益均低于股票型基金、 混合型基金
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及债券型基金。
基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引起交收违约，
导致停止申购赎回业务，造成投资者损失由基金管理人承担。
投资有风险， 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类
金融机构。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 、基金 合同 等信
息披露文件 ， 全面认识本基金的风险收益特征和产 品特性， 自主判断基金的投资价值 并充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策 ，自行承担投资风险 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 ， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017 年2 月3 日 ， 有 关财务数据和净值表现 截
止日为2016 年12月31日 （财务数据未经审计） 。
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一．基金管理人
一 、 基 金管理 人 概 况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998 年 7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755）8316 9999
博时基金管 理有限公司 （以下简称 “公司”） 经中国证监 会证监基字[1998]26 号文 批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国 长城资产管理公司，
持有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12％； 上 海盛业股权投资基金有限公司， 持有股份 6 ％； 广厦建设集团有限责任公司， 持
有股份 2%。 注册资本为 2.5 亿元人民 币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十七个直属部门， 分别是： 权益投资总部、 固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量 化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部 、营销服务 部、客户服 务中心、市 场部、养老 金业务中心 、战略客户 部、机构-
上海、 机构- 南方、 券商业务部、 零售- 北京、 零 售- 上海、 零 售- 南方、 互 联网金融部、 董事
会办公室、 办公室、 人力资源部、 财务部、 信息技术部、 基金运作部、 风险管理部和监察法
律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资部 （含各投资风格小组） 、 研究 部。 股票投资部负责进行股票选择和组合管理。 研究部
负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的 研究。 固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、 销售组织、 目标和费用管理、 销售督导与营销培训管
理、 推动金融同业业务合作与拓展、 国际业务的推动与协作等工作。 战略客户部负责北方地
区由国资委 和财政部直 接管辖企业 以及该区域 机构客户的 销售与服务 工作。机构- 上海和机
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构- 南方分别 主要负责华 东地区、华 南地区以及 其他指定区 域的机构客 户销售与服 务工作。
养老金业务中心负责公司 社保基金、 企业年金、 基本养老金及职业年金的客户拓展、 销售与
服务、 养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运作协调、 相关信息服务等工作。 券
商业务部 负 责券商渠道 的开拓和销 售服务。 零售- 北京、零 售- 上海、零 售- 南方负责 公司全
国范围内零售客户的渠道销售和服务。 营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护、 销售支持、
品牌传播、对外媒体宣传 等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和 投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年 金
方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施， 公司互联网金
融的平台建设、 业务拓展和客户运营， 推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事会办公室专 门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设 ； 与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理； 政府公共关系管理； 党
务工作； 博时慈善基金会的管理及运营等。 办公室负责公司的行政后勤支持、 会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源信息管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财 务
核 算 、 成 本 控 制 、 财 务 分 析 等 工 作 。 信 息 技 术 部 负 责 信 息 系 统 开 发 、 网 络 运 行 及 维 护 、IT
系统安全及数据备份等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部
负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程 ， 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工
作， 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金运
作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察， 并向公司管理层和有关机构提供独立、 客观、 公
正的意见和建议。
另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司， 分别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳和郑州处理公 务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到 2016 年 12 月 31 日，公司总人数为 498 人，其中研究员和基金经理超过 88% 拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人 事
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管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二 、 主 要成员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
张光华先生， 博士， 董事 长。 历任国家外汇管理局政研室副主任， 计划处处长， 中国人
民银行海南省分行副行长、 党委委员， 中国人民银行广州分 行副行长、 党委副书记， 广东 发
展银行行长、 党委副书记， 招商银行副行长、 执行董事、 副董事长、 党委副书记， 在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有
限公司董事 长、招银国 际金融有限 公司董事长 、招银金融 租赁有限公 司董事长。2015 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生， 硕士， 工 程师， 董事。1992 年5 月至 1993 年4 月任职于深 圳山星电子有
限公司。1993 年起，历任招商银行 总行电脑部 信息中心副 经理，招商 证券股份有 限公司 电
脑部副经理、 经理、 电脑中心总 经理、 技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年1 月至2004
年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12 月起 任招商
证券股份有限公司副总裁， 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心， 兼任招商期 货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士， 清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就 读于北京师范大学信息 与情报
学系， 获学士学位； 1994-1997 年就读于 中国政法大学研究生院， 获法学硕士学位； 2003-2006
年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月，任招商
局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。 历任中国证监会办公厅、 党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
王金宝先生， 硕士， 董 事。1988 年7 月至1995 年 4 月在上 海同济大学数学系工作， 任
教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理 （主持工作） 、 投资部 总经理、 投资部总经理兼固定收益部总经理、 股票销售交易部总经
理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ，任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生 ，北京大学 工商管理硕 士。2001 年起历任世纪 证券投资银 行北京总部 副 总
经理， 国信证券投行业务部副总经理， 华西证券投资银行总部副总经理、 董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证
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交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直
属上海大盛资产有限公司， 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今 ， 出任上海盛业股 权
投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年7 月至2013 年 8 月， 任 博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013 年8 月起， 任博时基金管理有限公司第五届、 第六届董事会董事。
顾立基先生， 硕士， 独 立董事。1968 年至1978 年就职于上海印染机械修配厂， 任共青
团总支书记 ；1983 年起 ，先后任招 商局蛇口工 业区管理委 员会办公室 秘书、主任 ；招商 局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香港海通
有限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司董事总经理 、 招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至 今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11
月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月 至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013 年5 月至2014 年8 月， 兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL ）
董事；2013 年 6 月至今 ， 兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年11 月起， 任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
李南 峰先生 ，学士，独 立董事。1969 年起先后在中国人民 解放军酒泉 卫星基地、 四 川
大学经济系、 中国人民银行、 深圳国际信托投资公司、 华润深国投信托有限公司工作， 历 任
中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公室主任， 深圳国际信托投资公司副
总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国信证券股份有限公司董事、 董事长。2010 年退休。2013 年8 月起 ， 任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生， 硕士，独立 董事。1971 年起，先后 在北京西城 区半导体器 件厂、北京 东 城
区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、 布鲁津 斯
学会、 标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年1 月，
何迪先生建立了资助、 支持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012 年 7 月 起，任博时基金管理有限公司第
五届、第六届董事会独立董事。
2 、基金管理 人监事会成员
车晓昕女士 ，硕士，监 事。1983 年起历任郑州 航空工业管 理学院助教 、讲师、珠 海 证
券有限公司经理、 招商证券 股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年7 月起 ，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
余和研先生，监事。1974 年 12 月入 伍服役。自 1979 年 4 月 进入中国农业银行总行工
作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、
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处长等职务；1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽
约代表处首席代表；1998 年8 月回到 中国农业银行总行， 在零售业务部担任副总经理。1999
年 10 月起到 中国长城资产管理公司工作， 先 后在总部国际业务部、 人力资源部担任总经理；
2008 年 8 月 起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014 年
3 月至今担任 中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、 监事会主席， 长城
环亚国际投资有限公司董事；2015 年 7 月起任 博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生， 硕士， 监事。1987 年至 1995 年就职于 天津港务局计财处。1995 年至2012
年 5 月先后 任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年5 月筹备天津港 （集团）
有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至 今任天津港 （集团） 有限公司金融事业部副部长。 2013
年 3 月起， 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生， 博士，监事 。2001 年起先后在中国 平安保险公 司总公司、 博时基金管 理 有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生 ，工商管理 硕士。1995 年起先后在 广发证券有 限公司、广 发基金管理 有 限
责任公司投 资管理部、 中银国际基 金管理有限 公司基金管 理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司， 历任固定收益部基金经理、 博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总
经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、 年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、 兼任博时资本管理有限公 司
董事。2016 年 3 月18 日 至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起，任博时基金管理有
限公司第六届监事会监事。
3 、高级管理 人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生 ，硕士，副 总经理。1995 年起先后在北京清华 计算机公司 任开发部经 理 、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理， 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司代总经理。 现任公司副总 经
理，主管 IT、运作、指 数与量化投 资等工作， 博时基金(国际) 有限公司 及博时资本 管理有
限公司董事。
董良泓先生 ，CFA，MBA ，副总经理 。1993 年起先后在中国 技术进出口 总公司、中 技 上
海投资公司、 融通基金管理有 限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司， 历任社保股票基金经理， 特定资产高级投资经理， 研究部总
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经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理、 特定资产管理部总经理、 博时资本管理
有限公司董事。 现任公司副总经理兼高级投资经理、 社保组合投资经理， 兼任博时基金 （ 国
际）有限公司董事。
邵凯先生， 经济学硕士， 副总经理。1997 年至1999 年在河 北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收益
部总经理、 固定收益投资总监、 社保组合投资经理。 现任公司副总经理、 兼任博时基金 （ 国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生， 硕士，副总 经理。1993 年起先后在 深圳市证券 管理办公室 、中国证监 会 、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事。
孙麒清女士 ，商法学硕 士，督察长 。曾供职于 广东深港律 师事务所。2002 年加入博 时
基金管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公 司督察长， 兼 任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4 、本基金基 金经理
魏桢女士，学士。2004 年起在厦门市商业银行任债券交易组主管。2008 年加入博时基
金管理有限公司，历任债券交易员、固定收益研究员、博时理财 30 天债券基金、博时岁岁
增利一年定期开放债券基金、 博时月月薪定期支付债券基金、 博时双月薪定期支付债券基金
的 基 金 经 理 。 现 任 固 定 收 益 总 部 现 金 管 理 组 投 资 副 总 监 兼 博 时 安 丰 18 个 月 定 期 开 放 债 券
（LOF ） 基金 （2013 年8 月 22 日至今 ） 、 博时天天 增利货币市场基金 （2014 年8 月25 日至
今） 、 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 （2014 年9 月22 日至 今） 、 博时现金宝货
币市场基金 （2014 年9 月 18 日至今 ） 、 博时现金 收益货币基金 （2015 年5 月22 日至 今） 、
博时安盈债券基金（2015 年 5 月 22 日至今）、博时保证金货币 ETF 基 金（2015 年 6 月 8
日至今） 、 博时外服货币基金 （2015 年6 月19 日至今） 、 博时安荣 18 个月定期开 放债券
基金（2015 年 11 月24 日至今）、博时裕创纯债债券型证券投资基金（2016 年 05 月 13 日
至今） 、 博时安润 18 个 月定开债基金 （2016 年05 月 20 日至 今） 、 博时裕盛纯 债债券基金
（2016 年 05 月 20 日至今 ） 、 博时产业 债纯债基金 （2016 年5 月 25 日至今 ） 、 博时安仁 一
年定开债基金 （2016 年06 月 24 日至 今） 、 博时合 利货币基金 （2016 年08 月 03 日至今 ） 、
博时安恒 18 个月定开债 基金 （2016 年 09 月 22 日至今） 、 博时合鑫货币基金 （2016 年10
月 12 日至今 ） 、 博时安弘一年定开债基金 （2016 年11 月 15 日至今） 、 博时聚享纯债债券
基金（2016 年 12 月19 日至今）、博时裕鹏纯债债券基金 （2016 年 12 月 22 日至今 ） 的基
金经理。
5 、投资决策 委员会成员
委员：江向阳、邵 凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
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江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年 加入博时基金
管理有限公司， 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特定资产管理 部
副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、 股票投资部成长组
投资总监。 现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博时精选混合基金、 博时新趋势混合
基金的基金经理。
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯 电缆厂、南方基金工作。2011 年加 入
博时基金管理有限公司， 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助理。 现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生 ，经济学博 士。1993 年起先后在山 东经济学院 、江南证券 、清华大学 、 江
南证券、中 信建投证券 公司工作。2011 年加入博时基金管 理有限公司 ，历任投资 经理、博
时抗通胀增强回报 （QDII-FOF ） 基金、 博时平衡配置混合基金的基金经理。 现任首席宏观策
略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生， 硕士，CFA。2008 年从上 海交通大学硕士研究生 毕业后加入博时基金管理有
限公司。 历任研究员、 金融地产与公用事业组组长、 研究部副总经理、 博时国企改革股票 基
金、 博时丝路主题股票基金的基金经理。 现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF) 基金、
博时沪港深优质企业混合基金、 博时沪港深成长企业混合基金 、 博时沪港深价值优选混合基
金的基金经理。
过钧先生， 硕士，CFA。1995 年起先 后在上海工艺品进出口公司、 德国德累斯顿银行上
海分行、美 国 Lowes 食 品有限公司 、美国通用 电气公司、 华夏基金固 定收益部工 作。2005
年加入博时基金管理有限公司， 历任基金经理、 博时稳定价值债券 投资基金的基金经理、 固
定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券投资基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、 博时裕祥分级债券型证券投资基金、 博时双债增强债券型证券投资基金、 博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。 现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、 博
时信用债券 投资基金、 博时稳健回 报债券型证 券投资基金 （LOF）、博时新收益灵 活配置混
合型证券投资基金、 博时新机遇混合型证券投资基金、 博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻 定期开放混合型证券投资基金、 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、 博时双
债增强债券型证券投资基金、 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、 博时鑫瑞灵活配置混
合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。
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白仲光先生， 博士。1991 年起先后在 石家庄无线电九厂、 石家庄经济学院、 长盛基金 、
德邦基金、 上海金珀资 产管理公司 工作。2015 年加入博时 基金管理有 限公司，现 任年金 投
资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二．基金托管人
一 、 基 金托管 人 概 况
( 一) 基本情 况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
（二）发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设 在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是 国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发 行了 22 亿H 股，9 月22 日在香港联交所挂
牌交易 （股票代码：3968），10 月 5 日 行使 H 股超 额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截至2016
年 9 月30 日 ， 本集团总 资产 55,639.90 亿元人民 币， 高级法下 资本充足率 14.16% ， 权重 法
下资本充足率 12.73% 。
2002 年 8 月 ，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察室、 基金外包业务室 5
个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式
办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII ） 、 全国社会保障基金托管、 保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的 托管理念和 “财富所托、 信守承诺” 的托管核
博时合利货币市场基金更新招募说明书2017 年第1 号
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心价值， 独创 “6S 托管 银行” 品牌体系， 以 “保护您的业务、 保护您的财富” 为历史使命，
不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上托管银行系统” 、 托管业 务综合系
统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站 ，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计划、 第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账 、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N ”基 金专户理财、第一家大小非 解禁资产、第一单 TOT 保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十四年 发展，招商 银行资产托 管规模快速 壮大。2016 年招商银行 加大高收益 托 管
产品营销力度，截至 12 月末新增托管公募开放式基金 105 只，新增首发公募开放式基金托
管规模 827.91 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历
史新高，实现托管费收入 44.04 亿 元，同比增长 23.48% ， 托管资产余额 10.17 万 亿元，同
比增长 42.1% 。 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人， 成功签约 “壹基金” 公益资金
托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国 金融品牌
「 金 象 奖 」 “ 十 大 公 益 项 目 ” 奖 ； 四 度 蝉 联 获 《 财 资 》 “ 中 国 最 佳 托 管 专 业 银 行 ” 。2016
年 6 月招商 银行荣膺 《财资》 “中国最佳托管银行奖” ， 成为国内唯一获奖项国内托管银行；
“托管通” 获得国内 《银行家》2016 中国金融创 新 “十佳金融产品创新奖” ；7 月荣 膺 2016
年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。
二 、 主 要人员 情 况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。 招商局集团有限公司
董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国
国际海运集装箱 （集团） 股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、
副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任上
海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996 年 12 月加 入 本行， 历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支行行长， 南昌分行 行
长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月 起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
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从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部
经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、 开发者 之
一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
三 、 基 金托管 业 务 经营情 况
截至 2016 年12 月31 日， 招商银行股份有限公司累计托管 256 只开放式基 金及其它托
管资产，托管资产为 10.17 万亿元人 民币。
三. 相 关 服务 机 构
一 、 基 金份额 发售机构
1 、直销机构
（1 ）博时基金管理有限公司北京直销中心
名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：
北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032、010-65187592
联系人： 韩明亮
博时一线通 ： 95105568 （ 免长途话费）
（2 ）博时基金管理有限公司上海分公司
名称： 博时基金管理有限公司上海分公司
地址：
上海市黄浦区中山南路 28 号久事大 厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 郁天娇
（3 ）博时基金管理有限公司总公司
名称： 博时基金管理有限公司总公司
地址：
深圳市福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 程姣姣
2 、代销机构
(1) 晋 商银 行股份 有 限公 司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 上官永清
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819579
传真： 0351-6819926
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13
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(2) 上 海天 天基金 销 售有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(3) 上 海好 买基金 销 售有 限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(4) 蚂 蚁（ 杭州） 基 金销 售有限 公 司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生 大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(5) 浙 江同 花顺基 金 销售 有限公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号 元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(6) 北 京恒 天明泽 基 金销 售有限 公 司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
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电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(7) 上 海陆 金所资 产 管理 有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(8) 北 京蛋 卷基金 销 售有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
基金销售机构 的具体名单见基金份额发售公告， 基金管理人可依据实际情况增减、 变更
基金销售机构 。
基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的 销售机构 ，并及时公告。
二 、 登 记机构
名称：
博时基金管 理有限公司
住所：
广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 29 层
办公地址： 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
法定代表人： 张光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人：
许鹏
三 、 出 具法律 意 见 书的律 师 事 务所
名称： 上海市通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话： 021- 31358666
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传真： 021- 31358600
负责人：俞卫锋
联系人： 安冬
经办律师： 安冬、陆奇
四、审 计基金 财 产 的会计 师 事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
四 、 基 金 名称
博时合利货币市场基金
五、基 金 类型
货币市场基金
六 、 基 金 运作 方 式
契约型开放式
七 、 基 金 的投 资 目 标
在控制投资组合风险， 保持相对流动性的前提下， 力争实现超越业绩比较基准的投资回
报。
八 、 基 金 的投 资 范 围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具， 包括现金， 期限在一年以内 （含
一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397 天 以 内 （ 含397
天） 的债券、 非金融企业债务融资工具、 资产支持证券， 以及中国证监会 、 中国人民银行认
可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
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九 、 基 金 的投 资 策 略
本基金将采用积极管理型的投资策略， 在控制利率风险、 尽量降低基金资产净值波动风
险并满足流动性的前提下，提高基金收益。
1 、利率策略
本基金将首先采用 “自上而下” 的研究方法， 综合研究主要经济变量指标、 分析宏观 经
济情况， 建立经济前景的情景模拟， 进而 判断财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向。 同
时， 本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势， 对影响资金面的因素进行详细分析与
预判，建立资金面的场景模拟。
在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、
通货膨胀补偿、 流动性溢价等要素， 得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。 区分
当前利率债收益率曲线期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 然后通过市场收益率
曲线与均衡收益率曲线的对比， 判断收益率曲线参数变动的程度和概率， 确定组合的平均剩
余期限，并据此动态调整投资组合。
2 、骑乘策略
当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时， 投资并持有债券一段时间， 随着时间推
移， 债券剩余年限减少， 市场同样年限的债券收益率较低， 这时将债券按市场价格出售， 投
资人除了获得债券利息以外， 还可以获得资本利得。 在多数情况下， 这样的骑乘操作策略可
以获得比持有到期更高的收益。
3 、放大策略
放大策略即以组合现有债券为基础， 利用买断式回购、 质押式回购等方式融入资金， 并
购买剩余年限相对较长的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 在回购利率过高、 流动性不
足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，本基金将适时降低杠杆投资比例 。
4 、信用债投资策略
(1) 信 用 风 险 控 制 。 本 基 金 拟 投 资 的 每 支 信 用 债 券 必 需 经 过 博 时 基 金 债 券 信 用 评 级 系 统
进行内部评级， 符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资， 以事前防范和控制信用风
险。
(2) 信 用 利 差 策 略 。 信 用 产 品 相 对 国 债 、 政 策 性 金 融 债 等 利 率 产 品 的 信 用 利 差 是 获 取 较
高投资收益的来源。 首先， 伴随经济周期的波动， 在经济周期上行或下行阶段， 信用利差 通
常会缩小或扩大， 利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。 同时， 研究不同行业在经
济周期和政策变动中所受的影响， 以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况， 投
资具有积极因素的行业， 规避具有潜在风险的行业。 其次， 信用产品发行人资信水平和评级
调 整 的 变 化 会 使 产 品 的 信 用 利 差 扩 大 或 缩 小 ， 本 基 金 将 充 分 发 挥 内 部 评 级 在 定 价 方 面 的 作
用， 选择评级有上调可能的信用债， 以获取因利差下降带来的价差收益。 第三， 对 信用利差
期限结构进行研究， 分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置， 以及不同期
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限之间利差的相对水平， 发现更具投资价值的期限进行投资； 第四， 研究分析相同期限但不
同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。
(3) 类 属 选 择 策 略 。 国 内 信 用 产 品 目 前 正 经 历 着 快 速 发 展 阶 段 ， 不 同 审 批 机 构 批 准 发 行
的信用产品在定价、 产品价格特性、 信用风险方面具有一定差别， 本基金将考虑产品定价的
合理性、 产品主要投资人的需求特征、 不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用
风险状况，进行信用债券的类属选择。
5 、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资产、 住房抵
押贷款等作 为基础资产） ，仍处于创 新试点阶段 。产品投资 关键在于对 基础资产质 量及未来
现金流的分析， 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下， 采用基本面分析和数量化
模型相结合， 对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券
的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
十、 业 绩 比较 基 准
活期存款利率( 税后) 。
十 一 、 基 金的 风 险 收 益特 征
本基金为货币市场基金， 是证券投资基金中的低风险品种， 其预期风险和预期收益率均
低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
十 二 、 基 金投 资 组 合 报告
时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的 净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 固定收益投资 18,002,195.80 8.84
其中：债券 18,002,195.80 8.84
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 29,000,283.50 14.25
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 155,411,201.30 76.35
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4 其他各项资产 1,124,932.81 0.55
5 合计 203,538,613.41 100.00
2 报告期债 券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1
报告期内债券回购融资余额 -
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例 （％）
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额
占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购 的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20% 。
3 基金投资 组合平均剩余期限
3.1 投资组合 平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 10
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 48
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 7
报告期内投 资组合平均剩余期限超过 120 天情 况说明
报告期内投资组合平均剩余期限没有超过 120 天的情况。
3.2 报告期末 投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值
的比例（% ）
各期限负债占基金资产净值
的比例（％）
1 30 天以内 90.67 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动 利率债
- -
2 30 天（含） —60 天 8.85 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动 利率债
- -
3 60 天（含） —90 天 - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动 利率债
- -
4 90 天（含） —120 天 - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动 利率债
- -
5 120 天 （含） —397 天 （含 ） - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动 利率债
- -
合计 99.52 -
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4 报告期内 投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 240 天
5 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例( ％)
1 国家债券 18,002,195.80 8.85
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 - -
8 其他 - -
9 合计 18,002,195.80 8.85
10
剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债券
- -
6 报告期末 按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 019533 16 国债 05 180,000 18,002,195.80 8.85
7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的次 数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0155%
报告期内偏离度的最低值 -0.0192%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0054%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25% 情况说明
本报告期内本货币市场基金负偏离度的绝对值未超过 0.25% 。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5% 情况说明
本报告期内本货币市场基金正偏离度的绝对值未超过 0.5%。
8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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9 投资组合 报告附注
9.1 基金计价 方法说明
本基金采用摊余成本法计价， 即计价对象以买入成本列示， 按实际利率并考虑其买入时
的溢价与折价， 在其剩余期限内摊销， 每日计提收益。 本基金采用固定份额净值， 基金账 面
份额净值始终保持 1.00 元。
9.2 报告期内 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
9.3 其他各项 资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 1,784.01
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 574,943.70
4 应收申购款 548,205.10
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 1,124,932.81
9.4 投资组合 报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三. 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时 合利货币市场基金：
阶段
①基金收
益率
②基金
收益率
标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比较
基准收益率
标准差
①- ③ ②- ④
2016.8.3-2016.12.31 1.0081% 0.0022% 0.1468% 0.0000% 0.8613% 0.0022%
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十四. 基 金的 费 用 与 税收
一 、 基 金费用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、销售服务费；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、账户开户费用、账户维护费用；
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15% 年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.15% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每 月月末， 按月支付， 由基金管理人与基金托管人核
对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初三个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.05% 的年费率计提。托管 费的计算方 法如
下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月前 3 个工作日内从基金财
产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3 、基金销售服务费
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.03% 年费率计提。
博时合利货币市场基金更新招募说明书2017 年第1 号
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销售服务 费的计算方法如下：
H ＝E ×0.03% ÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日 的基金资产净值
销售服务 费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人 与基金托管人核
对一致后 ， 基金托管人 按照与基金管理人协商一致的方式在月初三个工作日内 从基金财产中
一次性支付至登记机构， 由登记机构代付给销售机构 。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付 日
期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列入基 金 费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 基 金管理 费 、 基金托 管 费 等费用 的调整
基金管理人和基 金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五 、 基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 基金财
产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十 五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券 投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求, 对本基 金管理人于 2016 年 7 月 23 日刊登的本基金原招募说明书（ 《 博 时合
利货币市场基金 招募说明书》 ） 进行 了更新, 并根 据本基金管理人对本基金实施的投资经营活
动进行了内容补充和更新, 主要补充 和更新的内容如下：
1 、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2 、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
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3 、 在 “五、 相关 服务机构” 中， 更新了相关服务机构的内容， 各新增代销机构均在指
定媒体上公告列 示；
4 、在“六、 基金的募集与基金合同的生效”中，新增了基金募集的数据内容；
5 、 在 “七、 基金份额的申购与赎回 ” 中， 更新了 基金转换和定期定额投资业务的内容；
5 、在“八、 基金的投资 ”中，新增 了“九、投 资组合报告 ”的内容， 数据内容截 止 时
间为 2016 年12 月 31 日；
6 、新增“九 、基金的业 绩”中，新 增了“自基 金合同生效 开始，基金 份额净值增 长 率
及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容，数据内容截止时间为 2016 年
12 月 31 日；
7 、在“二十 二 、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 ：
( 一) 、 2017 年 01 月 21 日，我公司 分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时合利货币市场基金 2016 年第 4 季度报告》；
( 二) 、 2017 年 01 月 18 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了《博时合利货币市场基金 2017 年 “春节”假期前暂停申购、转换转入公告》；
( 三) 、 2016 年 09 月 08 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了《博时合利货币市场基金 2016 年 “中秋节”假期前暂停申购、转换转入公告》；
( 四) 、 2016 年 08 月 18 日， 我公司分 别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《关于博时旗下部分基金开通直销网上交易定期投资业务和对直销网上投资者交易费率优
惠的公告》；
( 五) 、 2016 年 08 月 10 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了 《博时合利货币市场基金开放日常申购、 赎回业务的公告》 、 《博时 合利货币市场基金暂
停大额申购、 转换转入、 定期定额投资业务的公告》 和 《博时 合利货币市场基金开放日常转
换、定期定额投资业务的公告》；
( 六) 、 2016 年 08 月 04 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告
了《博时合利 货币市场基金基金合同生效公告》；
博时基金管理有限公司
2017 年 3 月 20 日
