鹏华丰嘉债券：开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
鹏 华丰嘉债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 8 页 鹏华丰嘉 债券 型 证 券 投资 基 金 开 放日 常 申 购 、 赎 回 、转 换 和 定 期定 额 投 资 业务 的 公 告 公告送 出日期：2017 年 3 月21 日 鹏 华丰嘉债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华丰嘉 债券 型 证券 投资 基金 基金简 称 鹏华丰嘉 债券 基金主 代码 004445 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 3 月13 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司 基金份额 登 记机 构名 称 鹏华基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《鹏华 丰嘉 债券 型 证 券投 资基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “基 金合 同” ） 、 《 鹏华 丰嘉 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 （以 下 简称 “ 招募 说明 书” ） 申购起 始日 2017 年 3 月22 日 赎回起 始日 2017 年 3 月22 日 转换转 入起 始日 2017 年 3 月22 日 转换转 出起 始日 2017 年 3 月22 日 定期定 额投 资起 始日 2017 年 3 月22 日 2 日常 申购 、赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 鹏华丰嘉 债券 型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本基 金” ） 定于 2017 年3 月22 日 起本基 金的 每个 开放日 （本 公司 公告 暂停 相关业 务的 除外 ）开 放日 常申购 、赎 回、 转换 和定 期定额 投资 业务 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 本基金对单个 基金份额 持 有人不设置最 高申购金 额 限制 。投资人 通过销售 机 构申购本基金 ， 单笔最 低申 购金 额 为10 元 ， 各销 售机 构对 本基 金最 低申购 金额 及交 易级 差有 其他规 定的 ， 以 各销 售机构 的业 务规 定为 准 。 通过基 金管 理人 直销 中心 申购本 基金 ， 首次 最低 申 购金额 为 50 万 元， 追 加申购 单笔 最低 金额 为 1 万元 （ 通过 本基 金管 理人 基金网 上交 易系 统等 特定 交易方 式申 购本 基 金 暂不受 此限 制 ） 。本 基金 直 销中心 单笔 申购 最低 金额 与申购 级差 限制 可由 基金 管理人 酌情 调整 。 3.2 申购 费率 本基金 的申 购费 率 如 下表 所示： 申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.8% 0.32% 100 万≤M <500 万 0.4% 0.12% M ≥500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 鹏 华丰嘉债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 8 页 注：1 、本 基金 的申 购费 用 应在投 资人 申购 基金 份额 时收取 。投 资人 在一 天之 内如果 有多 笔申 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 2、 申购 费用 由投 资人 承担 ， 不列 入基 金财 产， 主 要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等各 项费 用。 3、 本 基金 对通 过直 销柜 台 申购的 养老 金客 户与 除此 之外的 其他 投资 人实 施差 别的申 购费 率。 通过 基金管 理人 的直 销柜 台申 购本基 金基 金份 额的 养老 金客户 适用 特定 申购 费率 ，其他 投资 人申 购本 基金基 金份 额的 适用 一般 申购费 率。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益 形成 的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障基 金、 企业 年金 单一 计划以 及集 合计 划。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类型 ，基 金管 理人 可在 招募说 明书 更新 时或 发布 临时公 告将 其纳 入养 老金 客户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。 非养 老金客 户指 除养 老金 客户 外的其 他投 资人 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资人 赎回 本基 金份 额时 ，可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ；账 户最低 余额 为 5 份基金 份额 ，若 某笔 赎回 将导 致 投资 人在 销售 机构 托管的 单只 基金 份额 余额 不足 5 份时 ，该 笔赎 回业务 应包 括账 户内 全部 基金份 额， 否则 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回。 4.2 本基 金 赎回 费率 本基金的 赎回费 率如下 表 所示： 持有年限（Y ） 赎回费率 Y ＜1 年 0.1% Y≥1 年 0 注： 赎回费用 由赎回基 金 份额的基金份 额持有人 承 担，在基金份 额持有人 赎 回基金份额时 收 取。赎 回费 总额 的 100% 归 入基金 财产 。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。 具体转 换费 用组 成如 下： 1 、赎 回费 用 转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或鹏 华丰嘉债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 8 页 相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费 总额不 低 于25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。 2 、申 购费 用补 差 （1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ， 则 按差额 收取 申购 费用 补差 ； 当 转出 基金 申 购费高 于或 等于 转入 基金 申购费 时， 不收 取费 用补 差。 （2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、转 换业 务适 用基 金范 围 上述基金的转 换业务适 用 于其与鹏华国 有企业债 债 券型证券投资 基金、鹏 华 实业债纯债债 券 型证券投资基 金、鹏华 双 债增利债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 加利债券 型 证券投资基 金、鹏华 可转债债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 保利债券 型 证券投资基金 、鹏华环 保 产业股票型 证券投资 基金、鹏华品 牌传承灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华增值宝 货币市场 基 金、鹏华先 进制造股 票型证券投资 基金、鹏 华 医疗保健股票 型证券投 资 基金、鹏华养 老产业股 票 型证券投资 基金、鹏 华安盈 宝货 币市 场基 金 、 鹏华弘 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （包 括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏 华弘利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏 华弘 泽 灵活配 置混 合型 证券 投资基 金 （包 括A 类份 额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 改革 红 利股票 型证 券投 资基 金 、 鹏华弘 润灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （包 括A 类份 额和C 类 份额 ） 、 鹏 华外延 成长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华文化传媒娱 乐股票型 证 券投资基金、 鹏华医药 科 技股票型证券 投资基金 、 鹏华弘和灵 活配置混 合型证 券投 资基 金 （ 包 括A 类份 额和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘华 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （包 括 A 类份额 和 C 类份 额） 、 鹏华 弘实灵 活证 券投 资基 金（ 包括 A 类份 额 和 C 类份 额） 、鹏华 弘信 灵活 配 置混合 型 证 券投 资基 金 （ 包括 A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （ 包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 锐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包 括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 添 利宝货 币市 场基 金、 鹏华弘 泰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 弘 安灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 包括A 类 份 额和 C 类份 额） 、 鹏 华丰 华 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华健康 环保 混合 型证 券投资 基金 、 鹏 华添 利交 易型货 币市 场基 金 A 类 份 额、 鹏 华金 鼎保 本混 合型 证券投 资基 金 （ 包括 A 类 份 额和C 类 份额 ） 、 鹏 华金城 保本 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华丰 茂债 券型 证券投 资基 金、 鹏华 弘腾灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 弘达 灵 活配置 混合 型证 券投 资基金 （包 括A 类份 额 和C 类份 额） 、 鹏 华弘 嘉灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包 括 A 类 份额 和C 类份额 ） 、 鹏华 丰安 债券 型 证券投 资基 金 、 鹏 华丰 达 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华丰恒 债券 型证 券投鹏 华丰嘉债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 8 页 资基金 、 鹏华 弘惠 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 康灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华弘 尚 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （包 括 A 类份 额和C 类 份额 ） 、 鹏 华丰腾 债券 型证 券投 资基 金 、 鹏华 丰 禄债 券型 证券 投资基 金、 鹏华 丰盈 债券型证券投 资基金 、 鹏 华普泰 债券型 证券投资 基 金 、鹏华丰惠 债券型证 券 投资基金 、 鹏华弘樽 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （包 括A 类份 额和C 类份额 ） 、 鹏华 丰享 债券 型 证券投 资基 金 、 鹏华 精选成 长混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 信用 增利 债券 型证券 投资 基金 （包 括A 类份额 和 B 类份 额） 、 鹏华上 证民 营企 业 50 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 鹏 华消 费优 选 混合型 证券 投资 基 金、鹏华丰盛 稳固收益 债 券型证券投资 基金、鹏 华 新兴产业混合 型证券投 资 基金、鹏华 深证民营 交易型开放式 指数证券 投 资基金联接基 金、鹏华 价 值精选股票型 证券投资 基 金、鹏华金 刚保本混 合型证券投资 基金、鹏 华 纯债债券型证 券投资基 金 、鹏华产业债 债券型证 券 投资基金之 间的基金 转换。 2 、基 金转 换份 额的 计算 基金转 换计 算公 式如 下： 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎 回手 续费 补差费（外扣 ）＝转出 金 额×转入基金 的申购费 率/ （1＋转入基金 申购费率 ） －转出金额 × 转出基 金申 购费 率/ （1＋ 转出基 金申 购费 率） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入份 额＝ （转 出金 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值 例如： 某基 金份 额持 有人 （非养 老金 客户 ）持 有本 基金 10,000 份基 金份 额 满 6 个 月后 决定 转换为 鹏华 价值 精选 股票 型证券 投资 基金 ，本 基金 对应前 端申 购费 率 为0.8% ，赎回 费率 为 0.1% ， 假设转 换当 日 转 出基 金份 额净值 是 1.08 元， 转入 基 金的份 额净 值 是 1.05 元 ， 并且转 入基 金对 应 的前端 申购 费率 为1.5% ， 则可得 到的 转换 份额 为： 转出基 金赎 回手 续费 ＝10,000 ×1.08 ×0.1 ％＝10.80 元 转出金 额=10,000 ×1.08 －10.80=10789.20 元 补差费 （外 扣） ＝10789.20 ×1.5%/ （1+1.5%）－10789.20 ×0.8%/ （1+0.8% ）=73.82 元。 转换费 用＝10.80+73.82 ＝84.62 元 转入份 额＝ （10789.20 －73.82 ）/1.05 ＝10,205.12 即：某 基金 份额 持有 人（ 非养老 金客 户） 持 有 10,000 份 本基 金 6 个 月决 定 转换为 鹏华 价值 精选股票型证 券投资基 金 ，假设转换当 日转出基 金 份额净值是 1.08 元，转 入基金的基金 份额净鹏 华丰嘉债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 8 页 值是1.05 元， 则可 得到 的转换 份额 为 10,205.12 份。 3 、转 换业 务规 则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的销 售机 构须 同时具 备拟 转出 基金及 拟转 入基 金的 合法 授权代 理资 格， 并开 通了 相应的 基金 转换 业务 。 （2） 基金份额 登记机构 以 收到有效转换 申请的当 天 作为转换申请 日（T 日） 。 投资人转换 基 金成功 的， 基金 份额 登记 机构 在 T+1 日为 投资 人办 理权益 转换 的登 记手 续， 投资 人 通常 可 自 T+2 日（含 该日 ）后 向业 务办 理网点 查询 转换 业务 的确 认情况 ，并 有权 转换 或赎 回该部 分基 金份 额。
（3） 基 金转 换后 ， 转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算 。 （4） 本公 司基 金单 笔转 换 申请的 最低 份额 为 200 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额转 换。 单笔 转换 申请 不受转 入基 金最 低申 购金 额的限 制。
（5） 单个 基金 账户 最低 余 额为 5 份基 金份 额， 若某 笔转换 将导 致投 资人 在销 售机构 托管 的单 只基金 份额 余额 不 足 5 份 时，该 笔转 换业 务应 包括 账户内 全部 基金 份额 ，否 则，剩 余部 分的 基 金 份额将 被 强 制赎 回。 （6） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投资 人采 用 “ 份额 转换 ”的原 则提 交申 请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循赎 回处 理的原 则。 6 定期 定额 投资业 务 “定期 定额 投资 业务 ”是 基金申 购业 务的 一种 方式 。投资 者可 以通 过销 售机 构提交 申请 ，约 定每期 扣款 时间 、扣 款金 额及扣 款方 式， 由销 售机 构于约 定扣 款日 在投 资者 指定资 金账 户内 自动 完成扣 款及 基金 申购 业务 。 本基金 定期 定额 投资 业务 的申购 费率 及计 算公 式等 同于一 般申 购业 务。 对于 满足不 同条 件 的 定期定 额投 资业 务申 请, 如 定期定 额申 购期 限适 逢基 金费率 优惠 期, 或通 过电 子 交易平 台等 特殊 渠 道递交 的定 期定 额投 资业 务申请,或 基金 管理 人认 为 适合的 其他 条件 ， 基 金管 理 人可对 该部 分投 资 者适用 不同 的申 购费 率， 并及时 公告 。投 资者 办理 该业务 具体 费率 以销 售机 构 当时 有效 的业 务规 定或相 关公 告为 准。 （1） 扣款 日期 和扣 款金 额 投资者 办理 定期 定额 投资 业务前 ，须 指定 本人 的一 个人民 币结 算账 户作 为扣 款账户 ，并 经办 理本业 务的 销 售 机构 认可 。投资 者须 遵循 各销 售机 构有关 扣款 日期 的规 定， 并与销 售机 构约 定每 月固定 扣款 金额 。 本基 金 定期定 额投 资每 期最 低扣 款金额 为人 民 币 100 元 （ 含100 元） ， 各 销 售 机 构可根 据需 要设 置等 于或 高于 100 元 的最 低扣 款金 额， 具 体最 低扣 款金 额以 销 售机构 的规 定为 准 。
（2） 交易 确认 鹏 华丰嘉债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 8 页 本业务 的申 购需 遵循 “未 知价” 和“ 金额 申购 ”的 原则， 申购 价格 以基 金申 购申请 日的 基金 份额净 值为 基准 进行 计算 。基金 申购 申请 日（T 日 ）为本 业务 每月 实际 扣款 日（如 遇非 基金 开放 日则顺 延至 基金 下一 开放 日） ， 基金 份额 将在T＋1 工作日 确认 成功 后直 接计 入投资 人的 基金 账户 内。 基金 份额 确认 查询 起 始日 为T ＋2 工 作日 。 投 资 人办理 基金 定期 定额 投资 业务申 购基 金后 ， 本 基金已 开放 赎回 业务 的， 投资者 可 从 T＋2 工 作日 起 办理基 金的 赎回 。 赎 回费 率按照 相关 基金 合同 约定的 一般 赎回 业务 的赎 回费率 执行 。 （3） 变更 和终 止 投资者 办理 “定 期定 额投 资业务 ”的 变更 和终 止， 须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到原 办理该 业务 网点 申请 办理 ，办理 程序 遵循 各销 售机 构的规 定。 7 基金 销售 机构 7.1 直销 机构 鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ，包 括本 公司 设在 深圳、 北京 、上 海、 武汉 、广州 的直 销中 心。
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com 全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发 售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。 9 其他 需要 提示的 事项 本公告 仅对 本基 金开 放申 购、赎 回、 转换 和定 期定 额投资 业务 的有 关事 项予 以说明 。投 资人 欲了解 本基 金相 关业 务规 则的详 细情 况， 请阅 读2017 年3 月3 日刊 登在 中国 证监会 指定 信息 披露 媒介上的 《 鹏华 丰嘉 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ， 或登 陆本 基金 管理 人 网站 （www.phfund.com ） 查询 ，并以 此为 准。 风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 定期 定额 投资 是引导 投资 人进 行长 期投 资、平 均投 资成 本的 一种简 单易 行的 投资 方式 。但是 定期 定额 投资 并不 能规避 基金 投资 所固 有的 风险， 不能 保证 投资 人获得 收益 ，也 不是 替代 储蓄的 等效 理财 方式 。请 投资人 投资 本基 金前 认真 阅读本 基金 的基 金合鹏 华丰嘉债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 8 页 同和招 募说 明书 ， 并 根据 自身风 险承 受能 力选 择适 合自己 的基 金产 品。 敬请 投资人 注意 投资 风 险 。 鹏华基金管理有限公司 2017 年3 月21 日
