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富国新动力A(001508)

富国新动力:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

1 
 
 
 
 
 
 
富国新动力灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书 
( 摘要 ) 
(二〇一七 年 第一号) 
富国新动 力灵活 配置混 合型证券 投资基 金(以 下简称“ 本基金 ” )的 募集申
请经中国证监会2015 年6 月5 日证监许可 【2015】1155 号文注册。 本基金的基
金合同于2015 年8 月4 日生效。 
重要提示 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的 投资价
值 、收益 和市场前景 做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险, 投资者 认购 ( 申购) 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等信
息披露文件 , 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
对 申购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策 ,自行承担投资风险 。
投资者在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包
括: 证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量
赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以
及本基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则, 在
投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资
者自行负责。 
本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市2 
 
场基金, 低于股票型基金, 属于中高预期收益 和预期风险水平的投资品种。 本基
金投资于中小企业私募债券, 中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易, 一般情况下, 交易不活
跃, 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性所限, 本
基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券, 由此可能给基金净值带来一定的
负面影响和损失,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤
勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份
额持有人的最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 2 月 4 日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2016 年12 月31 日(财务数据未经审计) 。 
一、 基 金管 理人 
 
一 、基 金管理 人概 况 
名称:富国基金管理有限公司 
注册地址 : 中 国(上 海 )自由贸 易试 验区世 纪 大道 8 号 上海 国金中 心二期
16-17 楼 
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16、17 楼 
法定代表人: 薛爱东 
总经理:陈 戈 
成立日期:1999 年4 月13 日 
电话: (021)20361818 
传真: (021)20361616 
联系人: 范伟隽 
注册资本:3 亿元人民币 
股权结构( 截止于 2017 年 2 月4 日): 
股东名称 出资比例 
海通证券股份有限公司 27.775% 
申万宏源证券有限公司 27.775% 3 
 
加拿大蒙特利尔银行 27.775% 
山东省国际信托 股份有限公司 16.675% 
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 
公司目前下设二十三个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益投资
部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 海
外权益投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、 信息技术
部、 运营部、 北京分公 司、 成都分公司、 广州 分公司、 富国资产管理 (香港) 有
限公司、 富国资产管理 (上海) 有限公司。 权 益投资部: 负责权益类基金产品的
投资管理; 固定收益投资部 : 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分 (包括公司自有资金等) 的投资管理; 固定收益专户投资部: 负责一
对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投资管理; 固定收益研究部: 负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化投资
部: 负责公司有关量化投资管理业务; 海外权益投资部: 负责公司在中国境外 (含
香港) 的权益投资管理; 权益专户投资部: 负 责社保、 保险、QFII、 一对一、 一
对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、
职业年金、 基本养老金、 社保等) 及类养老金专 户等产品的投资管理; 权益研究
部: 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等; 集中交易部: 负责投资交易和
风险控制; 董事会办公室: 履行公司章程规定的工作职责, 暂与综合管理部合署
办公; 综合管理部: 负 责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 (内部) 宣
传、 信息调研、 行政后 勤管理等工作; 机构业 务部: 负责年金、 专户 、 社保以及
共同基金的机构客户营销工作; 零售业务部: 管理华东营销中心、 华中营销中心、
华南营销中心 (广州分公司) 、 北方营销中心 (北京分公司) 、 西部营销中心 (成
都分公司 ) 、华 北营销 中心,负 责共同 基金的 零售业务 ;营销 管理部 :负责营销
计划的拟定和落实、 品牌建设和媒体关系管理 , 为零售和机构业务团队、 子公司
等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,4 
 
建设客户服务团队, 提高客户满意度, 收集客户信息, 分析客户需求, 支持公司
决策; 电子商务部: 负责基金电子商务发展趋势分析, 拟定并落实公司电子商务
发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、
维护公募和非公募产品, 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略, 建
立数据搜集、 分析平台, 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提
供整合的数据 支持; 监察稽核部: 负责监察、 风控、 法务和信息披露; 信息技术
部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:
负责公司财务计划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规划与管理; 富国资产管
理 (香港) 有限公司: 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理; 富国资产管
理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 
截止到 2017 年 1 月 31 日,公司有员工 366 人,其中 65.6%以上具有硕士
以 上学历 。 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会成员 
薛爱东先生, 董事长, 研究生学历, 高级经济师。 历任交通 银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理, 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理, 兴安证券有限责任公司托管组组长, 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。 
陈戈先生, 董事, 总经理, 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理,2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。 
麦陈婉芬女士 (Constance Mak) , 董事, 文学 及商学学士, 加拿大注 册会计
师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, 
BMO Financial Group ) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。 
方荣义先生, 董事, 研究生学历, 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主5 
 
任,厦门 大学工 商管理 教育中心 副教授 ,中国 人民银行 深圳经 济特区 分行(深圳
市中心支 行)会 计处副 处长,中 国人民 银行深 圳市中心 支行非 银行金 融机构处处
长, 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处
长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 
裴长江先生, 董事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理, 申银万国
证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理, 华宝
信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 
Edgar Normund Legzdins 先生 ,董 事, 本科 学历, 加拿 大特 许会 计 师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, 
BMO Financial Group)。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 
蒲冰先生, 董事, 本科学历, 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,
山东省鲁信置地 有限公司计财部业务经理, 山东省国际信托有限公司计财部业务
经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 
何宗豪先生, 董事, 硕士。 现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。 历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、 组织科科员; 工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、 党支部书记兼分理处副主任 (主持工
作) ;上 海申银 证券公 司财会部 员工; 上海申 银证券公 司浦东 公司财 会部筹备负
责人; 上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、 经理; 申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管 理 总 部 部 门 经
理、 总经理助理、 申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、 总经
理。 
黄平先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海盛源实业 (集团) 有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工 商系 会计 及财务 金融 科教授 。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作, 有30 余年6 
 
财务管理及信息系统项目管理经验, 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., 
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 
季文冠先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上 海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室 副主任、 办公室主任、 局长助 理、 副局长、
党组副书记; 上海市浦东新区政府办公室主任、 外事办公室主任、 区政府党组成
员; 上海市松江区区委常委、 副区长; 上海市金融服务办公室副主任、 中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 
李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 
2、监事会成员 
付吉广先生, 监事长, 研究生学历。 现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。 历任济宁信托投资公司投资部科员; 济宁市留庄港运输总公司董事、 副总
经理; 山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、 副经理; 山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理;山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监;山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 
沈寅先生, 监事, 本科学历。 现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 
张晓燕博士, 监事。 现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行 (中国) 有限
公司首席风险官。 历任美国加州理工学院化学系研究员; 加拿大多伦多大学化学
系助理教授; 蒙 特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理; 蒙特
利尔银行操作风险资本管理总监; 道明证券交易风险管理部副总裁兼总监; 华侨
银行集团市场风险控制主管;新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 
侍旭先生, 监事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助
理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 
孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任
杭州恒生电子股份公司职员, 东吴证券有限公司职员, 富国基金管理有限公司系
统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 7 
 
唐洁女士, 监事, 本科学历,CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员, 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。 
陆运天先生, 监事, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务副总监。 历任汇添富基金电子商务经理, 富国基金管理有限公司资深电子
商务经理、电子商务部电子商务总监助理。 
3、督察长 
范伟隽先生, 督察长。 中共党员, 硕士研究生。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开
始担任富国基金管理有限公司督察长。 
4、经营管理层人员 
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 
林志松先生, 副总经理。 中共党员, 大学本科, 工商管理硕士。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 
陆文佳女士, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司副总经理。 历任中国
建设银行上海市分支行职员、 经理, 华安基金 管理有限公司上海营销总部投资顾
问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经理助 理、 市场部总经理、 市场
总监、公司副营销总裁 。 
李笑薇女士, 研究生学历, 高级经济师。 现任富国基金管理有限公司副总经
理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 
Barra 公司 (MSCI BARRA)BARRA 股票 风险 评 估部高 级研 究员 ,巴克 莱国际 投资
管理公 司 (Barclays Global Investors) 大 中华主 动股 票投 资总 监 、高级 基金
经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经
理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 
朱少醒先生, 博士。现 任富国基金管理有限公司副总经理 兼权益投资部总经
理兼基金经理 。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金经理助理、 基金
经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、 总经
理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 8 
 
5、本基金基金经理 
(1 )现任基金经理: 
李晓铭, 硕士, 曾任华 富基金管理有限公司行业研究员, 2006 年 4 月至2009
年 10 月任富国基金管 理有限公司行业研究部行业研究员,富国天博创新主题混
合型证券投资基金基金经理助理,2009 年10 月至2014 年10 月任富国天源平衡
混合型证券投资基金基金经理,2011 年8 月至 2014 年7 月任富国低碳环保混合
型证券投资基金基金经理,2014 年 4 月起任富国天益价值混合型证券投资基金
基金经理,2015 年 2 月起兼任富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理,2016 年 2 月起 兼任富国改革动力混合型证券投资基金基金经理,2016 年
3 月起兼任富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016
年4 月起兼任富国新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 兼任权益研究
部总经理。具有基金从业资格。 
陈连权, 硕士, 自 2007 年8 月至2015 年 5 月在交银施罗德基金管理有限公
司工作, 历任数 量分析 师、信用 分析师/宏观 债券分析 师、专 户投资 部专户副总
经理兼投资经理;2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司,历任固定收益研究
部总经理、固定收益专户投资部总经理,2016 年 5 月起任富国泰利定期开放债
券型发起式证券投资基金基金经理,2016 年 6 月起任富国祥利定期开放债券型
发起式证券投资基金,2016 年12 月起任富国新动力灵活配置混合型证券投资基
金、 富国久利稳健配置混合型证券投资基金基金经理; 兼固定收益投资总监。 具
有基金从业资格。 
蔡耀华,学士,自 2011 年 7 月加入富国基金 管理有限公司,历任基金会计
助理、 基金会计、 风控 员、 基金经理助理,2016 年12 月起任富国新动力灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。 
(2 )历任基金经理: 
邹振松,任职时间为 2015 年8 月28 日起至 2016 年4 月25 日。 
郑迎迎,任职时间为 2015 年8 月4 日起至 2016 年9 月6 日。 
6、投资决策委员会成员 
投资决策委员会成员构成如下: 公司总经理陈戈先生, 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 
列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 9 
 
本基金采取集体投资决策制度。 
7、上述人员之间不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
一 、基 金托管 人基 本情况


名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂 牌上市( 股票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939) 。 2015 年末, 中国建设银行资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长9.59% ; 客户 贷款和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67% ;客户存款总额 13.67 万亿元,增 长5.96% 。 净利润2,289 亿元, 增长0.28%; 营业收入 6,052 亿元, 增长 6.09%, 其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报 率 1.30% , 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 17.27% , 成 本 收 入 比 26.98% , 资 本 充 足 率 15.39% ,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合 性网 点数量达1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个, 综合柜员占比达到 88% 。 启动深 圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点, 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网 点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性10 交易量占比达95.58% , 较上年提升7.55 个百分点; 同时推广账号支付、 手机支 付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿 元, 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资 产1,000 万以上的私人银行客户数 量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计 承销5,316 亿元, 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元, 增长67.36%; 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获 突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,中国建设银行先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获 美国《环 球金融 》杂志 “中国最 佳银行 ” 、香 港《财资 》杂志 “中国 最佳银行” 及香港 《企业财资》 杂 志 “中国最佳银行” 等 大奖。 本集团在英国 《 银行家》 杂 志2015 年 “世界银行品牌 1000 强” 中, 以一级资本总额位列全球第二; 在美国 《福布斯》杂志2015 年度全球企业2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业 务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 二 、主 要人员 情况


赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、11 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 三 、基 金托管 业务 经营情 况


作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。 中国建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管银行” 。 三、 相 关服 务机 构 一 、基 金份额 发售 机构


1、直销机构:富国基金管理有限公司 住所: 中国 (上海) 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 楼 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈戈 直销网点: 直销中心 直销中心 地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼


客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688 (全国统一,免长途话费) 传真:021-80126257 、80126253 联系人: 孙迪 12 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2、 其他销售机构 ( 1 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010 )66275654 传真电话: 010 -66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 2 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755 )83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 3 ) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表: 王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话: 020-22389014 联系人员: 黎超雄 客服电话: 020-961111 公司网站: www.grcbank.com 13 ( 4 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法人代表: 杨德红 联系电话: (021 )38676666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 5 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010 )65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 6 ) 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 7 ) 招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 14 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755 )82943666 传真电话: (0755)82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565 、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 8 ) 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: (010 )84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 9 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010 )66568292 传真电话: (010)66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 10 ) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 王开国 15 联系电话: (021 )23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 11 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021 )33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 12 ) 西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 13 ) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 16 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 14 ) 信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 15 ) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 16 ) 国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 法人代表: 常喆 联系电话: (010 )84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 17 公司网站: www.guodu.com ( 17 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531 -68889155 传真电话: 0531 -68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 18 ) 第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话: 0755-25838701 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 19 ) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层01 、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法人代表: 高涛 联系电话: (0755 )82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532 、400-600-8008 18 公司网站: www.china-invs.cn ( 20 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn ( 21 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新 区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021 —58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 22 ) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话: 010-62680827 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.fundzone.com ( 23 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司 19 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理 想国际大厦 906 室、海 淀北二 街10 号秦鹏大厦 12 层 法人代表: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话: 010-62675979 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com ( 24 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东 方科技大厦18F 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼18 号东方 科技大厦18F 法人代表: 赖任军 联系电话: 0755-66892301 传真电话: 0755-66892399 联系人员: 张烨 客服电话: 400-9500-888 公司网站: www.jfzinv.com 基金管理人可根据有关法律法规的 要求, 选择其它符合要求的机构销售本基 金,并及时公告。 二 、登 记机构


名称:富国基金管理有限公司 住所: 中国 (上海) 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 楼 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈戈 20 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人: 徐慧 三、 出 具法律 意见 书的 律 师事 务所 名称:上海 市通力 律师事务所 注册地址 :上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 俞卫锋 经办律师: 黎明、孙睿 联系人:孙睿 电话: (021)31358666 传真: (021)31358666 四、 审 计基金 财产 的 会计 师事 务所 名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四 、基 金的 名称 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金 五 、基 金的 类型 混合型证券投资基金 六 、投 资目 标 本基金在严格控制风险的前提下, 追求超越业绩比较基准的投资回报和资产 的长期稳健增值。 21 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行上 市交易的 股票( 包括中 小板、创 业板及 其他中 国证监会 允许基 金投资 的股票) 、 衍生工具 (权证 、股指 期货等) 、 固定 收益类 资产(国 债、金 融债、 企业债、公 司债、 次级债、 可转换 债券、 分离交易可转债 、 央行票据、 中期票据 、 短期融资 券 (含超 短期融 资券) 、 公募可 交换债 券、证 券公司短 期公司 债券、 中小企业私 募债券 、 资产支 持证券 、债券回 购、银 行存款 等固定收 益类资 产), 以及法律法 规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票投资占基金资产的比例为 0%–95% , 权证投资 占基金资 产净值 的比例 为 0%–3% ,每个 交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳 的交易保证金后, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如果 法律法规对该比例要求有变更的, 以变更后的比例为准, 本基金的投资 范围会做相应调整。 八 、投 资策 略 本基金将采用 “自上而下” 与 “自下而上” 相 结合的主动投资管理策略, 将 定性分析与定量分析贯穿于资产配置、 行业细分、 公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。 1、大类资产配置策略 本基金在资产配置中贯彻 “自上而下” 的策略, 根据宏观经济环境, 主要包 括国内生产总值、 经济 增长率、 失业率、 通货 膨胀率、 财政收支、 国 际收支、 固 定资产投资规模、 货币政策和利率走势等指标, 并通过战略资产配置策略和战术 资产配置策略的有机结合,持续、动态、优 化确定投资组合的资产配置比例。 (1 )战略资产配置策略


在长期范围内, 基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优 比例, 并以此作为资产配置调整的可参照基准。 主要考虑因素包括大类资产的历 史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动、22 行业强弱等,从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能变化。


(2 )战术资产配置策略


在短期范围内, 基金管理人将对组合进行战术资产配置, 即在战略资产配置 长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。 重点考 虑以下因素: 1)基本 面:评 估基本 面因素, 包括国 内外宏 观形势、 工业企 业利润 、货币 政策等;


2)资金面:评估影响股市中短期资金流;


3)估值:评估股市历史绝对、相对估值及业绩调升调降;


4)市场面:评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。 2、股票投资策略 (1 )行业配置策略 在行业配置层面, 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法, 通过对国内 外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向及改革进程和 经济周期调整的深入研究, 采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行 筛选。 (2 )个股投资策略 本基金主要 采取 “自下而上” 的选股策略。 基金依据约定的投资范围, 通过 定量筛选和基本面分析, 挑选出优质的上市公司股票进行投资, 在有效控制风险 前提下,争取实现基金资产的长期稳健增值。 (1 )第一层:量化筛选


本基金构建的量化筛选指标主要包括: 市净率 (PB) 、 市盈率 (PE ) 、 动态市 盈率(PEG ) 、主营业务收入增长率、净利润增长率等 : 1)价值股票的量化筛选:选取 PB、PE 较低的上市公司股票;


2) 成长型股票的量化筛选: 选取动态市盈率 (PEG) 较低, 主营业 务收入增 长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。


(2 )第二层:基本面分析


在量化筛选的基础上, 本基金将基于 “定性定量分析相结合、 动态静态指标 相结合” 的原则, 进一步筛选出运营状况健康、 治理结构完善、 经营管理稳健的23 上市公司股票进行投资。


基金管理人将通过运用 (定量的) 财务分析模型和资产估值模型, 重点关注 上市公司的资产质量、 盈利能力、 偿债能力、 成本控制能力、 未来增长性、 权益 回报率及相对价值等方面; 通过运用 (定性的) 上市公司质量评估模型, 重点关 注上市公司的公司治理结构、 团队管理能力、 企业核心竞争力、 行业地位、 研发 能力、公司历史业绩和经营策略等方面。 3、债券投资 策略 本基金将采用 “自上而下” 的投资策略, 对债 券类资产进行合理有效的配置, 并在此框架下进行具有针对性的债券选择。 基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货币 市场政策以及结构调整因素 (包括: 资金面结构的调整、 投资者结构的变化、 制 度建设和品种创新等) 对债券市场的影响, 进行合理的利率预期, 判断债券市场 的基本走势, 制定久期控制下的资产类属配置策略, 力争有效控制整体资产风险。 在确定组合整体框架后, 基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变 化进行进一步预测,相机而动、积极调整。


在债券投 资组合构建和管理过程中, 基金管理人将具体采用久期控制、 期限 结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。


(1 )久 期控制 是根据 对宏观经 济发展 状况、 金融市场 运行特 点等因 素的分 析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。


(2 )期 限结构 配置: 在确定组 合久期 后,基 金管理人 将针对 收益率 曲线形 态特征确定合理的组合期限结构,通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等, 在长期、 中期与短期债券间进行动态调整, 从长、 中、 短期债券的相对价格变化 中获利。


(3 )市 场转换 :基金 管理人将 针对债 券子市 场之间不 同的运 行规 律 ,在充 分研究风险-收益特征、 流动性特性的基础上构建与调整投资组合 (包括跨市场 套利操作) ,以求提高投资收益。


(4 )相 对价值 判断: 基金管理 人将在 现金流 特征相近 的债券 品种之 间选取 价值相对低估的债券品种进行投资, 并选择合适的交易时机, 增持相对低估、 价 格将会上升的品种,减持相对高估、价格将会下降的品种。


24 (5 )信 用风险 评估: 基金管理 人将充 分利用 现有行业 与公司 的研究 力量, 根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测, 以此作 为品种选择的基本依据。


债券投资策略制定与贯彻的过程, 也是基金管理人对 于风险进行动态评估与 管理的过程。 在系统化的风险控制体系下, 通过对管理指标的设定与监控, 结合 对风险定价失效机会的把握,基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水 平,而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高本基金的收益水平。 4、中小企业私募债券的投资 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方面 展开。 久期控制方面, 根据宏观经济运行状况的分析和预判, 灵活调整组合的久 期。 信用风险控制方面, 对个券信用资质进行详尽的分析, 对企业性质、 所处行 业、 增信措施以及经营情况进行综合考量, 尽可能地缩小信用 风险暴露。 流动性 控制方面, 要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模, 在力求 获取较高收益的同时确保 本基金整体的流动性安全。 5、资产支持证券的投资 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上, 对资产证券化产品的质量和构 成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析, 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策, 力求在控制投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。 6、证券公司短期公司债券的投资 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上, 对证券公司短期公司债券的久 期、 利率风险、 信用 风险、 流动性风险等进行定性和定量的全方面分析, 评估其 相对投资价值并作出相应的投资决策, 力求在控制投资风险的前提下尽可能的提 高本基金的收益。 7、金融衍生工具投资 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中, 基金管理人 主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工 具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好、 交易活跃25 的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 九 、 业 绩 比 较 基准 同期中国人民银行公布的一年期人民币定期存款基准利率(税后)+3%。 本基金的投资目标旨在为持有人提供高于定期存款的稳定增值回报, 从过往 历史数据 看, “ 一年期 人民币定 期存款 基准利 率(税后 )+3.00%” 绝 大部分时间 都能战胜通货膨胀, 市场上同类基金也多采用类似的业绩比较基准。 综合本基金 的投资目标和市场情况, 本基金的业绩比较基准定为 “一年期人民币定期存款基 准利率(税后)+3.00%”。 如果未来利率市场化推进导致资金成本大幅超过一年期人民币定期存款基 准利率( 税后) ,或通 货膨胀明 显上行 ,或者 相关数据 编制单 位停止 编制、 公布 该基准利率, 或有更具权威、 更科学的适合用于本基金的业绩比较基准时, 基金 管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩比较基 准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十 、 风 险 收 益 特征 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 68,992,906.25 12.73 其中: 股票 68,992,906.25 12.73 2 固定收 益投 资 49,911,000.00 9.21 其中: 债券 49,911,000.00 9.21








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 190,000,000.00 35.07 26 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 232,131,751.19 42.85 7 其他资 产 757,203.98 0.14 8 合计 541,792,861.42 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 68,992,906.25 12.76 D 电力 、热力、 燃气及水 生产和 供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息 传输、软 件和信息 技术服 务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 68,992,906.25 12.76 3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 000651 格力电 器 660,000 16,249,200.00 3.01 2 000625 长安汽 车 1,053,666 15,741,770.04 2.91 3 600309 万华化 学 700,000 15,071,000.00 2.79 4 600519 贵州茅 台 23,600 7,885,940.00 1.46 5 000858 五粮液 200,000 6,896,000.00 1.28 6 300100 双林股 份 80,000 2,720,000.00 0.50 7 000568 泸州老 窖 78,100 2,577,300.00 0.48 8 600552 凯盛科 技 96,000 1,769,280.00 0.33 27 9 300565 科信技 术 1,191 47,258.88 0.01 10 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.01 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 49,911,000.00 9.23 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 49,911,000.00 9.23 5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小 排序 的前五 名债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 011611009 16 大 唐集 SCP009 300,000 29,895,000.00 5.53 2 011698748 16 吉利 SCP003 200,000 20,016,000.00 3.70 6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小 排序 的前十 名资产 支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1 )报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 股指期 货投 资 本 期收 益( 元) - 股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 28 (2 )本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好、 交易活跃 的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1 )本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 国债期 货投 资本 期收 益( 元) - 国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 ) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3 )本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1 )申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2 )申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内 本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (3 )其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 7,445.24 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 746,304.66 5 应收申 购款 3,454.08 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 757,203.98 (4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 29 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值(元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 300100 双林股 份 2,720,000.00 0.50 筹划重 大事 项 2 600552 凯盛科 技 1,769,280.00 0.33 筹划重 大事 项 (6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 ,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 富国 新动力 灵活配 置混合型 证券投 资基金 历 史各时 间段份 额净值 增长率 与同期业绩比较基准收益率比较表 (1)A/B 级 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015.8.4 -2015.12.31 36.70% 1.55% 1.92% 0.01% 34.78% 1.54% 2016.1.1-2016.12.31 -17.92% 1.97% 4.51% 0.01% -22.43% 1.96% 2015.8.4-2016.12.31 12.20% 1.86% 6.43% 0.01% 5.77% 1.85% (2)C 级 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015.8.4 -2015.12.31 36.90% 1.55% 1.92% 0.01% 34.98% 1.54% 2016.1.1-2016.12.31 -18.41% 1.97% 4.51% 0.01% -22.92% 1.96% 2015.8.4-2016.12.31 11.70% 1.86% 6.43% 0.01% 5.27% 1.85% 2、自基 金合同 生效以 来基金累 计份额 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较30 基准收益率变动的比较: (1)A/B 级 注:1、截止日期为 2016 年12 月31 日。





2、本基金于 2015 年 8 月 4 日成立,建仓 期 6 个月,从 2015 年 8 月 4 日起 至2016 年2 月3 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


(2)C 级 31 注:1、截止日期为 2016 年12 月31 日。





2、本基金于 2015 年 8 月 4 日成立,建仓 期 6 个月,从 2015 年 8 月 4 日起 至2016 年2 月3 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十 三、 基金 费用 与税 收 一 、基 金费用 的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 基金的证券、期货 开户费用、银行账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费 的计算 方法如下: H= E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费 每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支 付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管 人协商解决。 2、基金托管人的托管费 32 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H= E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费 每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支 付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管 人协商解决。 3、C 类基金份额的销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务 费率为年费率0.5%。 在通常情况下,C 类基金份额的销售服务费按 前一日C 类基金份额资产净值 的0.5% 年费率计提。计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支 付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管 人协商解决。 上述 “一、 基金费用的种类中第 4-10 项费用 ”, 根据有 关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或33 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四 、基 金管理 费 、 基金托 管费 和销售 服务 费 的调 整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、 基金托管费率 和销 售服务费率 , 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介上 刊 登 公 告 。 提 高 上 述 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过。 五 、基 金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 六 、与 基金销 售有 关的费 用 1、申购费率 投资者申购本基金份额时, 需交纳申购费用。 投资者在一天之内如果有多笔 申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金 A 类基金份额收取申购费 。C 类基金份额不收取申购费 , 而是从本类 别基金资产中计提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准, 敬请投资者留意 。 本基金提供两种申购费用的支付模式: (1 )申购本基金 A 类基金份额的前端收费模式 前端收费模式,即在申购时支付申购费用,该费用按申购金额递减。 本基金对 通过 直销柜 台 申购本基 金 A 类基金 份额的养 老金 客户与 除 此之外 的其他投资者实施差别的前端申购费率。具体如下: A、 前端申购费率 申购金额(M) 前端申购费率 M<100 万元 1.50% 100 万元≤M <500 万元 1.20% M≥500 万元 1000 元/笔 注: 上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份34 额的养老金客户以外的其他投资者。 B、特定 前端申购费率 申购金额(M) 前端申购费率 M<100 万元 0.45% 100 万元≤M <500 万元 0.36% M≥500 万元 1000 元/笔 注: 上述特定前端申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金 份额的养老金客户, 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投 资运营收益形成的补充养老基金等, 具体包括: 全国社会保障基金; 可以投资基 金的地方社会保障基金; 企业年金单一计划以及集合计划; 企业年金理事会委托 的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会 备案。 (2 )申购本基金 A 类基金份额的后端收费模式 后端收费 模式, 即在赎回时才支付相应的申购费用, 该费用随基金份额的持 有时间递减。 后端收费模式目前仅适用于富国基金直销, 如有变更, 详见届时公 告或更新的招募说明书,具体见下表: 持有期限 后端申购费率 T≤1 年 1.80% 1 年< T≤3 年 1.20% 3 年< T≤5 年 0.60% T>5 年 0.00% (注: 持有时间的计算, 以该份额在登记机构的登记日开始计算。 1 年为365 日,2 年为 730 日,3 年为1095 天,5 年为 1825 天,以此类推) 基金申购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等各 项费用。 2、赎回费率 (1 )赎 回费用 由基金 赎回人承 担。投 资者认 (申)购 本基金 所对应 的赎回 费率随持有时间递减。具体如下: 1)对于本基金 A 类基金份额,赎回费率见下表: 持有期限(N) 赎回费率 35 N<7 日 1.50% 7 日≤N <30 日 0.75% 30 日≤N <1 年 0.50% 1 年≤N <2 年 0.30% N≥2 年 0 (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额自登记机构确认之日开始计算。 1 年为365 日,2 年为 730 日,依此类推) 2)对于本基金 C 类基金份额,赎回费率见下表: 持有期限(N) 赎回费率 N<30 日 0.50% 30 日≤N <6 个月 0.20% N≥6 个月 0.00% 注:上表中的 6 个月为180 天。 (2 )投 资者可 将其持 有的全部 或部分 基金份 额赎回。 本基金 的赎回 费用在 投资者赎回本基金份额时收取。 对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对 持续持有期长于30 日但少于90 日的投资者收取的赎回费, 将赎回费总额的 75% 计入基金财产;对持续持有期长于 90 日但少 于 180 日的投资者收取 的赎回费, 将赎回费总额的50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 180 日但少于 730 日的投 资者, 将赎回费总额的 25%归入基金财产, 未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。对持续持有期长于 730 日的投资者,不收取赎回费。 3、 基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式, 并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介 上公告。 4、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基 金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调 低 销售费率 。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管36 理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新,主要更新内容如下: 1、在“重要提示” 中,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据 的截止日期。 2、 在 “第三部分 基金 管理人” 中, 更新了 基 金管理人概况及主要人员情况。 3、 在 “第五部分 相关 服务机构” 中, 更新了 直销机构、 代销机构 、 登记机 构 部分信息。 4、 在 “第八部分 基金份额的申购与赎回” 中, 更新了直销机构、 代销机构 的信息 。 5、 在 “第九部分 基金的投资” 中, 更新了 基金投资组合报告, 内容截止至 2016 年 12 月31 日。 6、 在 “第十部分 基金的业绩” 中, 更新了基金业绩表现数据和历史走势对 比图, 内容截止至 2016 年12 月31 日。 7、在“第二十一部分 基金份额持有人服务”中,更新了部分服务内容。 8、 在 “第二十二部分 其他应披露事项” 中, 更新了本报告期内的其他 应披 露 事项。 富 国基 金管理 有限 公司 二 〇一 七年三 月二 十一日