1
宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金更新
招募说明书摘要
宝盈中 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基金 ” ） 经 中国 证券 监督 管理委 员
会 2009 年 11 月 23 日中 国 证监会 证监 许可[2009]1218 号 《关 于核 准宝 盈中 证 100 指 数增 强
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 批 准公 开发 售。 本 基金 基金合 同 于 2010 年 2 月 8 日正式 生效 。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市 场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 ， 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2017 年 2 月 8 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2016 年 12 月 31 日 。基金 托管 人中 国建 设银 行对本 招募 说明 书(更新) 中 涉及与 托管 业
务相关 的更 新信 息进 行了 复核确 认。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深圳 特区 报业 大厦 第15层
2
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦10 层
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ： 李 文众
组织形 式： 有限 责任 公司
成立时 间：2001 年5 月18 日
注册资 本：1亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话： （0755 ）83276688
传真： （0755 ）83515599
联系人 ： 王 中宝
股权结 构： 本基 金管 理人 是经中 国证 监会 证监 基金 字[2001]9 号 文批 准发 起设 立，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公 司 75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持 有 25% 的股 权。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
（1） 董事 会
李文众 先生 ，董 事长 ，1959 年生， 中共 党员 ，经 济 师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在
中国人 民银 行成 都市 支行 解放中 路办 事处 工作 ；1985 年 6 月至 1997 年 12 月 在中国 工商 银
行成都 市信 托投 资公 司任 职， 先后 担任 委托代 理部 、 证 券管 理部 经理 ； 1997 年 12 月至 2002
年 11 月成 都工 商信 托投 资 有限责 任公 司任 职， 历任 部门经 理、 总经 理助 理；2002 年 11 月
至今在 中铁 信托 有限 责任 公司任 副总 经理 。 2017 年 1 月 26 日 至今 代任 宝盈 基 金管理 有限 公
司总经 理。
景开强 先生 ，董 事，1958 年生， 硕士 研究 生， 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年 10
月在中 铁二 局机 筑公 司广 州、 深 圳、 珠 海项 目部 任职 ， 历任 助理 会计 师、 会 计师 、 财务 主管；
1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中 铁二 局机 筑公 司财 务科任 职， 历任 副科 长、 科长、 总会 计
师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁二 局股 份公 司任财 会部 部长 ，中 铁二 局集团 专家 委
员会财 务组 组长 ；2003 年 11 月至 2005 年 10 月在 中 铁八局 集团 公司 任总 会计 师、 总法律 顾
问、集 团公 司专 家委 员会 成员； 现任 中铁 信托 有限 责任公 司总 经理 。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月 任西
南财经 大学 公共 与行 政管 理学院 教研 室副 主任 ； 1998 年 5 月至 1999 年 3 月 在 四川省 信托 投
资公司 人事 部任 职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月 在 四川省 信托 投资 公司 峨眉 山办事 处任 总
经理助 理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月 在和 兴证 券 有限责 任公 司工 作；2003 年 6 月开 始任 3
衡平信 托投 资有 限责 任公 司总裁 助理 兼研 究发 展部 总经理 ， 现任 中铁 信托 有限 责任公 司副 总
经理兼 董事 会秘 书。
张栋先 生， 董事 ，1977 年 生， 硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月， 在中 国化工 进
出口总 公司 资产 管理 部投 资一部 任副 总经 理；2001 年 6 月至 2002 年 3 月， 在 中化进 出口 总
公司投 资部 任项 目经 理 ；2002 年 3 月至 2003 年 2 月 ， 在 飞秒 光电 科技 （ 西安 ） 有 限公 司光
通信事 业部 任总 经理 助理 ；2003 年 2 月至 2004 年 3 月 ， 在 中化 国际 （控 股 ） 股 份有 限公 司
冶金能 源事 业总 部任 项目 经理；2004 年 3 月至 2009 年 5 月 ， 在 山西 中化 寰达 事业有 限责 任
公司任 总经 理；2009 年 6 月至 2010 年 7 月， 在 中化 石油有 限公 司炼 化事 业部 任高级 项目 经
理； 2010 年 7 月至 2011 年 2 月， 在中 国中 化股 份有 限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ； 2011
年 2 月至 2013 年 7 月， 在 中化石 油有 限公 司油 品销 售南方 事业 部任 副总 经理 ；2013 年 7 月
至 2014 年 1 月， 在中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司 资产管 理一 部工 作； 2014 年 1 月至 2014
年 7 月 ， 在 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司资 产管 理三部 任总 经理 ；2014 年 7 月至 2016 年
7 月， 在中 国对 外经 济贸 易 信托有 限公 司基 础产 业部 任总经 理 ； 2016 年 7 月 至 今， 在中 国对
外经济 贸易 信托 有限 公司 投资发 展部 任总 经理 。
贺颖奇 先生 ，独 立董 事，1962 年 生， 中共 党员 ，管 理学博 士。 1986 年至 1992 年， 在
河北大 学经 济系 任教 ；1995 年至 2001 年， 在厦 门大 学管理 学院 任教 ；2001 年至 2003 年在
清华大 学经 济管 理学 院管 理学博 士后 流动 站从 事博 士后研 究工 作；2003 年 7 月至 2010 年 4
月， 在清 华大 学会计 研究 所从事 教学 与科 研工 作， 任清华 大学 会计 研究 所党 支部书 记 ， 副 教
授；2010 年 5 月至 今， 在 北京国 家会 计学 院任 副教 授 ，兼 任福 建星 网锐 捷公 司独立 董事 。
屈文洲 先生， 独立 董事，1972 年 生， 中 共党 员， 金 融 学博士。1995 至 1997 年， 任厦门
建发信 托投 资公 司海 滨证 券营业 部投 资信 息部 主任 ； 1997 至 2001 年， 任厦 门建发 信托 投
资公司 投资 银行 部经 理； 1998 至 1999 年， 借调 中国 证 监会厦 门特 派办 上市 公司 监管处 ； 2001
至 2003 年任 厦门 市博 亦投 资咨询 有限 公司 总经 理；2003 至 2005 年 任深 圳证 券 交易所 研究
员；2005 至 今，在 厦门大 学管理学 院从 事教学 与研 究工作。 现任 厦门大 学管 理学院教 授、
博士生 导师 ， 厦门大 学中 国资本 市场 研究 中心 主任 ， 厦 门大 学管 理学院 财务 学系副 主任 ， 兼
任厦门 空港 、山 东航 空、 莱宝高 科的 独立 董事 。
徐加根先 生，独 立董事 ，1969 年 生，中 共党员 ，西 南财经大 学教授 。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作；1996 年至 1999 年， 在西南 财经 大学 学习 ；1999 年至 今， 在
西南财 经大 学任 教， 现任 西南财 经大 学金 融创 新与 产品设 计研 究所 副所 长。
（2） 监事 会
4
张建华女 士， 监事，1969 年生，高 级经 济师。 曾就 职于四川 新华 印 刷厂 、成 都科力 风
险投资 公司 、 成都工 商信 托有限 公司 、 衡平信 托有 限责任 公司 。 现任中 铁信 托有限 责任 公 司
金融同 业部 总经 理。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女 士 ， 督 察长 ，1964 年生 ， 工 学学 士 。 曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处、
华安证券 有限 公司深 圳总 部投资银 行部 、资产 管理 总部。2001 年加入 宝盈基 金管理有 限公
司， 历任 监察 稽核 部总 监 助理 、 副 总监 、 总监 ，2013 年 12 月 起任 宝盈 基金 管 理有限 公司 督
察长。
葛俊杰先 生， 副总经 理，1973 年 生，硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市
政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝 盈 基金管 理有限公 司， 曾任研 究员 、总经理 办公
室主任 、专 户投 资部 总监 ，现任 副总 经理 、投 资经 理。
张新元 先生 ，副 总经 理，1997 年 3 月至 2002 年 8 月 任职于 黄河 证券 ，2002 年 9 月至
2004 年 2 月 任职 于民 生证 券， 2004 年 3 月至 2011 年 6 月 任职 于长 城基 金管 理 有限公 司， 2011
年 7 月 加入 宝盈 基金 管理 有限公 司， 历任 总经 理办 公 室主任 、 机 构业 务部 总监、 总经理 助理 ，
现任公 司副 总经 理、 创新 业务部 总监 、投 资经 理。
2 、基 金经 理简 历
郭骁先 生 ， 金 融学 硕士 ， 2012 年 7 月 加入 宝盈 基金 管理有 限公 司 ， 任 职金 融 工程部 研
究员 ， 负 责数 量化选 股 、 衍生品 投资 等量 化策 略研 究， 现任 宝盈 中证 100 指 数增强 型证 券投
资基金 基金 经理 。
宝盈中 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金历 任基 金经 理姓名 及管 理本 基金 时间 ：
盖俊龙 ，2015 年 7 月 10 日至 2016 年 8 月 20 日。
温胜普 ，2010 年2月8 日至2015 年7 月10 日。
张小仁 ，2013年至8 月23 日至2014 年9 月26 日。
余述胜 ，2011 年8月17日至2013年8月1 日。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
段鹏程 先生 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 研究 部总 监、 宝盈医 疗健 康沪 港深 股票 型证券 投资
基金、 宝盈消 费主题 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 （由原 鸿阳证 券投资 基金 转型而 来） 、 宝
盈 优 势 产 业 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基金 和 宝 盈 新价 值 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 基金
经理。
5
葛俊杰 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、投 资经理 。
张新元 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、创 新业务 部总 监、 投资 经理 。
陈若劲 女士 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监、 宝 盈增 强收 益债 券型 证券投 资基
金基金 经理 、 宝 盈货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 祥瑞 养老 混合 型证 券投资 基金 基金
经理、 宝盈 祥泰 养老 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
6
二、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长 10.67% ； 客户 存款 总额 13.67 万 亿元 ， 增 长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收入
比 26.98% ， 资本 充足 率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业 网点 “ 三综 合 ” 建 设 取得新 进展 ， 综 合性 网点 数量达1.45
万个， 综合 营销 团队2.15 万个， 综合 柜员 占比 达到88% 。启 动深 圳等8家 分行 物理渠 道全 面
转型创 新试 点， 智慧 网点 、 旗舰 型、 综合 型和 轻型 网点建 设有 序推 进。 电子 银行主 渠道 作用
进一步 凸显 ，电 子银 行和 自 助渠 道账 务性 交易 量占 比达95.58% ，较 上年 提升7.55 个 百分 点；
同时推 广账 号支 付、 手机 支付、 跨行 付、 龙卡 云支 付、 快 捷付 等五 种在 线支 付方式 ， 成 功实
现绝大 多数 主要 快捷 支付 业务的 全行 集中 处理 。
7
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多 项核心 指
标继续 保持 同业 领先 。金 融资产1,000 万 以上 的私 人 银行客 户数 量增 长23.08% ，客户 金融 资
产总量 增长32.94% 。 非金 融企业 债务 融资 工具 累计 承销5,316 亿元 ，承 销额 市 场领先 。资 产
托管业 务规 模7.17 万 亿元 ，增长67.36% ； 托管 证券 投 资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志 “ 中 国最 佳银 行 ” 、 香港 《财资 》杂 志 “ 中国 最佳 银 行 ” 及 香港 《企 业财 资》 杂 志 “ 中 国最 佳
银行 ” 等大 奖。 本集 团在 英 国《银 行家 》杂 志2015 年 “ 世界银 行品 牌1000 强 ” 中 ， 以一级 资本
总额位 列全 球第 二； 在美 国《福 布斯 》杂 志2015 年 度全球 企业2000 强中 位列 第二。
中 国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业 务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
8
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行，中国建设 银行一直 秉 持 “ 以客户
为中心 ” 的经营 理念，不 断 加强风险管理 和内部控 制 ，严格履行托 管人的 各项 职责，切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包 括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中国 建设 银行 自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《 全球 托管 人 》 评 为 “ 中 国最 佳托
管银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “ 托管 业务 综合 系 统 —— 基金 监督 子系 统 ” ， 严格按 照现 行法 律法 规以 及基金 合同 规 9
定， 对 基金 管理 人运 作基 金的投 资比 例、 投资 范围 、 投资 组合 等情 况进 行监 督， 并 定期 编写
基金投 资运 作监 督报 告， 报送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核算
服务环 节中 ， 对 基金 管理 人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况进
行检查 监督 。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如
发现投 资异 常情 况， 向基 金 管理人 进行 风险 提示 ， 与 基 金管理 人进 行情 况核 实， 督 促其纠 正，
并及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ： 李 文众
客户服 务统 一咨 询电 话：400-8888-300（全国 统一 ， 免长途 话费 ）
传真：0755-83515880
联系人 ： 梁 靖、 李依
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（2） 中国 农业 银行
联系地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
客户服 务电 话：95599
10
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
客户服 务电 话 ：95566
公司网 址：www.boc.cn
（4） 交通银 行
联 系 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188 号
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商银 行
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 中信银 行
联系地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
客户服 务电 话：95558
公司网 址：www.ecitic.com
（7） 民生银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 北京银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 首层
客户服 务电 话：95526
公司网 址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 平安银 行
联系地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址 ：www.bank.pingan.com
（10） 国泰君 安证 券
11
联系地 址： 上海 市延 平路135 号
客户服 务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（11） 中信建 投证 券
联系地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
客户服 务电 话：4008888108 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（12） 招商证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座39 －45 层
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（13） 广发证 券
联系地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
客户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（14） 中信证 券
联系地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦三 层
客户服 务电 话：400-889-5548
公司网 址：www.cs.ectitic.com
（15） 银河证 券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦c 座
客户服 务电 话：4008888888 、95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（16） 海通证 券
联系地 址： 上海 市淮 海中 路98号 金钟 广场19层
客户服 务电 话：4008888001 、95553
公司网 址：www.htsec.com
（17） 申万宏 源证 券
联系地 址： 上海 市长 乐路989 号世 纪商 贸广 场40 层
客户服 务电 话：95523
4008895523
12
公司网 址：www.sywg.com
（18） 长江证 券
联系地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
客户服 务电 话：4008888999 、95579
公司网 址：www.cjsc.com.cn
（19） 安信证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
客户服 务电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
（20） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
联系地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路100 号19 层
客户服 务电 话：400-820-2819
公 司网 址： tty.chinapnr.com
（21） 万联证 券
联系地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路11 号高 德 置地广 场F 栋18、19 层
客户服 务电 话 ：4008888133
公司网 址 ：www.wlzq.com.cn
（22） 渤海证 券
联系地 址： 天津 市 经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
客户服 务电 话：4006515988
公司网 址：www.bhzq.com
（23） 中信证 券（ 山东 ）
联系地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
客户服 务电 话：95548
公司网 址 ：www.citicssd.com
（24） 东吴证 券
联系地 址： 江苏 省苏 州 工 业园区 翠园 路181 号 商旅 大 厦
客户服 务电 话：0512-96288
公司网 址：www.dwjq.com.cn
（25） 东方证 券
13
联系地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼
客户服 务电 话：95503
公司网 址：www.cc168.com
（26） 长城证 券
联系地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
客户服 务电 话：4006666888
公司网 址：www.cgws.com
（27） 国联证 券
联系地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6 层
客户服 务电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（28） 浙商证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座
客户服 务电 话：967777
公司网 址：www.stocke.com.cn
（29） 平安证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦
客户服 务电 话：95511
公司网 址：www.stock.pingan.com
（30） 国都证 券
联系地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
客户服 务电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
（31） 东海证 券
联系地 址： 上海 市浦 东区 东方路989 号中 达广 场17 楼
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（32） 国盛证 券
联系地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号
客户服 务电 话：400-822-2111
14
公司网 址：www.gsstock.com
（33） 中泰证 券
联系地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（34） 第一创 业证 券
联系地 址： 深圳 市 福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
客户服 务电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
（35） 金元证 券
联系地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
客户服 务电 话：4008888228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（36） 中航证 券
联系地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.scstock.com
（37） 中投证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处 荣 超商务 中心A 栋第04、18层至21 层
客户服 务电 话 ：4006008008 、95532
公司网 址 ：www.china-invs.cn
（38） 厦门证 券
联系地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
客户服 务电 话：0592-5161816
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（39） 世纪证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦40/42 层
客户服 务电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（40） 中金公 司
15
联系地 址： 北京 建国 门外 大街1 号国 贸大 厦2座27层及28层
客户服 务电 话：010-65051166
公司网 址：www.cicc.com.cn
（41） 信达证 券
联系地 址： 北 京市 西城 区 三里河 东路5号 中商 大厦10层
客户服 务电 话：4008008899
公司网 址：www.cindasc.com
（42） 华福证 券
联系地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
客户服 务电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（43） 光大证 券
联系地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔16楼
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（44） 天相投 顾
联系地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505
客户服 务电 话：010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
（45） 国元证 券
联系地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
客户服 务电 话：4008888777
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（46） 东莞农 村商 业银 行
联系地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
客户服 务电 话：0769-961122
公司网 址： www.drcbank.com
（47） 国信证 券
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
客户服 务电 话：8008108868
16
公司网 址：www.guosen.com.cn
（48） 华泰证 券
联系地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
客户服 务电 话：4008888168 、95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（49） 五矿证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
客户服 务电 话：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（50） 郑州银 行
联系地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环22号 郑银 大厦
客户服 务电 话：4000967585
公司网 址：www.zzbank.cn
（51） 上海长 量基 金销 售
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
客户服 务电 话：400-089-1289
公司网 址： www.erichfund.com
（52） 深圳众 禄基 金销 售
联系地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦25层
客户服 务电 话：4006788887
公司网 址：www.jjmmw.com
（53） 上海天 天基 金销 售
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
客户服 务电 话：4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（54） 杭州数 米基 金销 售
联系地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号12 楼
客户服 务电 话：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
（55） 九州证 券
17
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心D 座5层
客户服 务电 话：400-654-3218
公司网 址：www.jzsec.com
（56） 国海证 券
联系地 址： 广西 自治 区南 宁市滨 湖 路 46 号
客户服 务电 话：4008888100 、95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（57） 好买基 金
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 903-906 室
客户服 务电 话：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（58） 中期时 代基 金销 售
联系地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
客户服 务电 话：95162
公司网 址：www.cifcofund.com
（59） 和讯信 息 科 技有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 站：www.hexun.com
（60） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
客户联 系电 话：400 808 0069
公司网 址：www.wy-fund.com
（61） 广州证 券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
客户服 务电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（62） 东兴证 券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦
客户服 务电 话：400-888-8993
18
公司网 站：www.dxzq.net
（63） 唐鼎耀 华
联系地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路40 号二 十一 世纪 大厦A 座303 室
客户服 务电 话：4008199868
公司网 站：www.tdyhfund.com
（64） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
联系地 址： 上 海市 昆明 路518号 北美 广场A1002 室
客户服 务电 话： 021-65370077
公司网 址： www.jiyu.com.cn
（65） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
联系地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路100 号19 层
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 址： tty.chinapnr.com
（66） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
客户服 务电 话：4008-219-031
公司网 址：www.lufunds.com
（67） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一号903 室
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（68） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
联系地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（69） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 大街11 号11 层1108
客户服 务电 话：4006-199-059
公司网 站：www.fundzone.cn
（70） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
19
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
（71） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（72） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
客户服 务电 话：400-067-6266
公司网 址： www.leadfund.com.cn
（73） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10 层1006
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 址：wen.wen@jrj.com.cn
（74） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（75） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
客 户服 务电 话：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com
（76） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
联系地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
客户服 务电 话：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（77） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
客户服 务电 话：400-555-671
20
公司网 址：www.hgccpb.com
（78） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
客户服 务电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（79） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
客户服 务电 话：400-821-0203
（80） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
联系地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址： www.jinqianwo.cn
（81） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
联系地 址： 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
客户服 务电 话：021-52822063
公司网 址：www.66zichan.com
（82） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北京市 朝阳 区霄 云 路 26 号 鹏润大 厦 B 座 19 层
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 址： www.gomefund.com
（83） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
客户服 务电 话：400-890-9998
公司网 址：www.jnlc.com
（84） 凤凰 金信 （银 川） 投资管 理有 限公 司( 简 称： 凤凰金 信）
联系地 址： 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号院 朝 来高 科技 产业 园 18 号楼
客户服 务电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
（85） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
21
客户服 务电 话：400-618-0707
公司网 址：www.hongdianfund.com
（86） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 杭州市 下城 区上 塘 路 15 号 武林时 代 20 楼
客户服 务电 话：0571-86655920
公司网 址：www.cd121.com
（87） 上海 中正 达广 投资 管理 有 限公 司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
（88） 深圳 新华 信通 资产 管理有 限公 司
联系地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 2003 号 华嵘 大厦 1808 单元
客户服 务电 话：010-56202920
公司网 址：www.xintongfund.com
（89） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
联系地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
客户服 务电 话：400-9500-888
公司网 址：www.jfzinv.com
（90） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
联系地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（二） 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
22
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
负责人 ： 廖海
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 周祎
联系人 ：周祎
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈中 证100 指数增 强型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票指 数型
六 、 基 金 的 投 资目 标
在基金 合同 规定 的范 围内 ， 通过 严格 的投 资程 序约 束和数 量化 风险 管理 手段 ， 结合 增强
收益的 主动 投资 ， 力争 取得 基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值
不超过0.5% 、年 跟踪 误差 不超过7.75% 、基 金总 体投 资业绩 超越 中证100 指数 的 表现。
23
七 、 基 金 的 投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
货币市 场工 具、 权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具。其中 ，中 证100 指数的 成份股及 其备 选成份 股的 投资比例 不低 于基金 资产 的80％， 现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。如法律法规或监管机构以 后
允许基 金投 资的 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金为增强型指数基金 ，对指数投资部分采用完 全复制法，按照成份股在 中证 100
指数中 的基 准权 重构 建指 数化投 资组 合 ， 并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 化进行 相应 调
整。本 基金 对 主 动投 资部 分实行 双向 积极 配置 策略 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将不 低 于 80% 的基 金资产 投资 于中 证 100 指 数成份 股和 备选 成分 股， 现金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净 值 5% 。
本基金 将根 据市 场的 实际 情况 ， 在 基金 合同 规定 的范 围内适 当调 整主 动投 资部 分基金 资
产的配 置比 例， 以争 取实 现对标 的指 数的 超越 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金在 建仓 期内， 指数 化投资部 分将 按照中 证 100 指数各 成份 股的基 准权 重对其 逐
步买入 ， 在 力求 跟踪 误差 最小化 的前 提下 ， 本 基金 可采取 适当 方法 ， 以 降低 买入成 本。 当预
期成份 股发 生调 整和 成份 股发生 配股 、 增发 、 分 红 等行为 时 ， 或 因基金 的申 购和赎 回等 对本
基金跟 踪标 的指 数的 效果 可能带 来影 响时 ， 或 因某 些特殊 情况 导致 流动 性不 足时， 或其 他原
因导致 无法 有效 复制 和跟 踪标的 指 数 时 ， 基 金管 理人 可以对 投资 组合 管理 进行 适当变 通和 调
整，最 终使 跟踪 误差 控制 在一定 的范 围之 内。
本基金 对 主 动投 资部 分实 行双向 积极 配置 策略 ， 通 过公司 内部 的数 量化 选股 模型， 选出
流动性 高投 资价 值好 的品 种， 预 期股 票市 场向 上时 对该类 品种 进行 积极 配置 ， 预期 股票 市场
向下时 对股 票进 行低 配或 者不配 并视 情况 适当 提高 固定收 益类 产品 的配 置。
（2） 指数 化投 资部 分股 票 组合的 调整
本基金所 构建 的指数 化投 资部分股 票投 资组合 将根 据中证 100 指数成 份股及 其权重 的 24
变动而 进行 相应 调整 。
1 ）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对该 部 分股 票投 资组 合及 时进 行调整 。
2 ）不 定期 调整
① 如果 预期 目标 指数 的成 份股将 会发 生调 整， 本基 金管理 人将 视当 时具 体情 况， 在 综合
考虑跟 踪误 差和 投资 者利 益的基 础上 ，决 定是 否提 前纳入 部分 备选 成份 股；
② 当成 份股 发生 配股 、 增 发、 分红 等情 况而影 响成 份股在 指数 中权 重的 行为 时， 本基 金
将根据 各成 份股 的权 重变 化及时 该部 分调 整股 票投 资组合 ；
③ 根据 本基 金的 申购 和赎 回情况 ， 对 该部 分股 票投 资组合 进行 调整 ， 从 而有 效跟踪 标的
指数；
④ 因基 准指 数成 份股 停牌 限制、 交易 量不 足等 市场 流动性 因素 ， 使 得本 基金 无法依 照目
标指数 权重 购买 某成 份股 。 本基 金管 理人 将视 当时 具体情 况， 在综 合考 虑跟 踪误差 和投 资者
利益的 基础 上， 决定 是否 买入相 关的 替代 性股 票；
⑤ 根据 法律 法规 中针 对基 金投资 比例 的相 关规 定 ， 当 基金投 资组 合中 按标 的指 数权重 投
资的股 票资 产比 例或 个股 比例超 过规 定限 制时 ， 本 基金将 对其 进行 实时 调整 ， 并相 应对 其他
资产或 个股 进行 微调 ，以 保证基 金合 法规 范运 作；
⑥ 根据 法律 、 法 规和 基金 合同的 规定 ， 成 份股 在标 的指数 中的 权重 因其 它特 殊原因 发生
相应变 化的 ， 本 基金 可以 对该部 分股 票投 资组 合进 行适当 变通 和调 整， 并在 法律法 规允 许的
范围内 辅之 以金 融衍 生产 品投资 管理 等， 最终 使跟 踪误差 控制 在一 定 的 范围 之内。
（3） 主动 投资 部分 股票 组 合的调 整
1 ）在 成份 股内 进行 有限 度 调整。
本基金 通过 公司 内部 的数 量化选 股模 型， 判断 成份 股的流 动性 和投 资价 值 。 综合考 虑交
易成本 、 交 易冲 击、 流动 性、 投 资比 例限 制等 因素 后， 本 基金 将有 限度 地 对 成份股 进行 增强
性投资 。
2 ）对 非成 份股 进行 有限 度 调整。
本基金 在充 分研 究的 基础 上，选 出 流 动性 高投 资价 值好的 非 成 份股 。
在 预期 股票 市场 向上 时， 精选其 中的 部分 或者 大部 分股票 进行 积极 配置 。
在预期 股票 市场 向下 时， 对非 成 份股 进行 低配 或者 不配。
此外， 本基 金还 将及 时把 握一级 市场 上新 股申 购与 增发的 盈利 机会 ， 并 适度 进行成 份股
与相应 可转 换债 券之 间的 套利操 作， 以求 提高 资金 运用效 率。
25
3 、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理的需 要， 选取 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 进行 配置。
在 预期 股票 市场 向下 时 ， 本 基金也 可以 对包 括 到 期日 在一年 以内 的政 府债 券在 内的各类
固定收 益类 产品 进行 配置 。
本基金 债券 投资 将采 用 利 率预期 、 收 益率 曲线 变动 分 析、 信 用度 分析、 收益 率利 差分析 、
相对价 值评 估等 策略 。
4 、金 融衍 生产 品投 资策 略
本基金 采用 市场 公认 的定 价技术 ，适 当参 与金 融衍 生产品 的投 资， 以 实 现以 下目的 ：
① 对冲 某些 成份 股的 特殊 突发风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 ；
② 适当 利用 金融 衍生 产品 组合的 持有 收益 覆盖 一定 的基金 固定 费用 ；
③ 利用 金融 衍生 产品 的杠 杆作用 ，减 少现 金及 债券 对跟踪 指数 的拖 累 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
中证 100 指数× 95%+ 活 期 存款利 率（ 税后 ）× 5%
中证 100 指 数是 从沪 深 300 指数 样本 股中 挑选 规模 最大 的 100 只股 票组 成样 本股 ， 它流
动性高 ， 可 投资 性强， 综合 反映了 中国 证券 市场 最具 市场影 响力 的一 批优 质大 盘企业 的整 体
状况， 其中 包括 的上 市公 司对中 国经 济的 发展 具 有 举足轻 重的 作用 ， 能 够作 为指数 基金 的标
的指数 。
如果中 证100 指 数被 停止 编 制及发 布， 或中 证100 指 数 由其他 指数 替代( 单纯 更名 除外) ，
或由于指 数编 制方法 等重 大变更导 致中 证100 指数不 宜继续作 为标 的指数 或证 券市场上 有其
他代表 性更 强、 更合 适作 为投资 的指 数作 为本 基金 的标的 指数 ， 本 基金 管理 人可以 依据 审慎
性原则 和维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 更换 本基金 的标 的指 数和 业绩 比较基 准 ； 并 依
据市场 代表 性、 流动 性、 与 原指数 的相 关性 等诸 多因 素选择 确定 新的 标的 指数 和业绩 比较 基
准。 本基 金由 于上述 原因 变更标 的指 数和 业绩 比较 基准 ， 基 金管 理 人应 履行 适当程 序 ， 报 中
国证监 会核 准后 予以 公告 。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 投资 于中 证100 指 数 的成份 股及 其备 选成 份股 的比例 不低 于基 金资 产的80 ％， 预 26
期风险 收益 高于 混合 型基 金、 债 券基 金和 货币 市场 基金， 属于 较高 风险 收益 预期的 证券 投资
基金产 品。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016 年12月31日 ，本 报告中 的财 务数 据未 经审 计。
1. 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 76,003,141.34 91.41
其中： 股票 76,003,141.34 91.41
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 3,630,000.00 4.37
其中： 债券 3,630,000.00 4.37
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,529,699.16 1.84
8 其他资 产 1,985,934.34 2.39
9 合计 83,148,774.84 100.00
2. 期末按行业分类的股票 投资组合
2.1 指数投资按行业分类 的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
27
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,117,111.00 2.58
C 制造业 17,854,838.75 21.80
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 2,369,231.00 2.89
E 建筑业 3,840,905.00 4.69
F 批发和 零售 业 496,930.00 0.61
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,375,941.00 1.68
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,102,608.00 2.57
J 金融业 34,311,752.58 41.89
K 房地产 业 3,533,102.00 4.31
L 租赁和 商务 服务 业 101,317.00 0.12
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 269,660.00 0.33
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 297,385.00 0.36
S 综合 - -
合计 68,670,781.33 83.85
2.2 积极投资按行业分类 的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 294,674.00 0.36
B 采掘业 13,703.00 0.02
C 制造业 5,168,614.04 6.31
28
D 电力 、热 力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 15,592.23 0.02
F 批发和 零售 业 888,076.96 1.08
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,364.67 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 639,679.11 0.78
J 金融业 10,896.00 0.01
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 298,760.00 0.36
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 7,332,360.01 8.95
3. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 股票投资明细
3.1 期末指数投资按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 601318 中国平 安 126,390 4,477,997.70 5.47
2 601166 兴业银 行 155,600 2,511,384.00 3.07
3 600016 民生银 行 275,800 2,504,264.00 3.06
4 600036 招商银 行 120,300 2,117,280.00 2.59
5 600519 贵州茅 台 5,820 1,944,753.00 2.37
29
6 601328 交通银 行 320,300 1,848,131.00 2.26
7 600030 中信证 券 110,500 1,774,630.00 2.17
8 600000 浦发银 行 100,910 1,635,751.10 2.00
9 000002 万
科Ａ 79,500 1,633,725.00 1.99
10 601668 中国建 筑 179,300 1,588,598.00 1.94
3.2 期末积极投资按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300513 恒泰实 达 6,200 591,232.00 0.72
2 002496 辉丰股 份 115,000 569,250.00 0.70
3 002501 利源精 制 26,000 319,020.00 0.39
4 002080 中材科 技 18,000 315,360.00 0.39
5 002521 齐峰新 材 29,000 311,750.00 0.38
4. 期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 3,630,000.00 4.43
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,630,000.00 4.43
5. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 019533 16 国债 05 36,300 3,630,000.00 4.43
6. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
30
7. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名贵金属投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露等 ， 本基金 暂
不参与 股指 期货 交易 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露等 ， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 报 告期 内， 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查， 在 本报
告编制 日前 一年 内未 受到 公开谴 责、 处罚 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
11.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,699.39
2 应收证 券清 算款 1,800,911.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 70,568.62
5 应收申 购款 99,754.83
6 其他应 收款 -
31
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,985,934.34
11.4 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5.1 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
11.5.2 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 300513 恒泰实 达 591,232.00 0.72 重大事 项
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2010 年 2 月 8 日 ，基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的
比较如 下表 所示: ( 截至 2016 年 12 月 31 日)
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 ④
①- ③ ②- ④
2010 年 2 月 8
日至 2010 年 12
月 31 日
-10.00% 1.51% -6.52% 1.51% -3.48% 0.00%
2011 年 -20.56% 1.19% -19.85% 1.20% -0.71% -0.01%
2012 年 8.25%
1.13% 10.32% 1.16% -2.07% -0.03%
2013 年 -8.79% 1.34% -12.38% 1.38% 3.59% -0.04%
2014 年 58.92% 1.18% 56.14% 1.26% 2.78% -0.08%
32
2015 年 -0.09% 2.32% -1.07% 2.34% 0.98% -0.02%
2016 年上 半年 -10.08% 1.67% -11.98% 1.54% 1.90% 0.13%
2016 年三 季度 3.27% 0.74% 2.67% 0.73% 0.60% 0.01%
2016 年四 季度 3.55% 0.65% 2.88% 0.69% 0.67% -0.04%
十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.75% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计 提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
33
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支 出 或基 金财 产 的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 六) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用
1. 申购 费用
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法 》 的 规定 ， 基金 申购 费用 是支 付给 基金销 售机
构的手 续费 ， 按 申购 金额 的一定 比例 收取 ， 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 资产 。 本基 金在 申购
时收取 申购 费用 ，申 购费 率按申 购金 额的 增加 而递 减 。
具体费 率如 下：
申购金 额 M 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万≤ M<3 00 万 0.8%
300 万≤ M<5 00 万 0.3%
500 万≤M 固定费 用 1000 元
基金管 理人 有权 规定 投资 者在赎 回基 金份 额时 收取 该部分 基金 份额 的申 购费 用， 具体 办
理规则 和费 率由 基金 管理 人届时 在公 告或 更新 的招 募说明 书中 明确 后执 行。
2 ．赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 ， 最 高不 超过 赎回 总金额 的 0.50% 。 赎回 费用 的 75% 作
为注册 登记 费， 剩 余 25% 留作基 金资 产。 具体 费率 如下：
34
3. 转换 费
目前可 在宝盈鸿利收 益灵活配置 混合型证券投 资基金、宝 盈泛沿海区域 增长混合型 证
券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长混合 型证 券投 资基 金、 宝盈核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 宝盈 资源 优选混 合型 证券投 资基 金 、 宝盈 增强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 宝 盈货 币市 场
证券投 资基 金、 宝盈 中证 100 指 数增 强型 证券 投资 基 金 、 宝 盈新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 、宝 盈祥 瑞养 老混 合型证 券投 资基 金、 宝盈 科技 30 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
宝盈睿 丰创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 宝盈 先进制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
宝盈新 兴产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 宝盈 转型动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
宝盈祥 泰养 老混 合型 证券 投资基 金 、 宝盈 优势 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 新锐
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 医疗 健康 沪港 深股票 型证 券投 资基 金 、 宝盈国 家安 全战
略沪港 深股 票型 证券 投资 基金、 宝盈 互联 网沪 港深 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 宝盈 消费
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 二 十二 只基 金之 间实施 转换 。
（1） 基金 转换 费用 由转 出 基金的 赎回 费用 加上 转出 与转入 基金 申购 费用 补差 两部分 构
成,具 体收 取情 况视 每次 转 换时两 只基 金的 申购 费差 异情况 和转 出基 金的 赎回 费而定 。基 金
转换费 用由 基金 份额 持有 人承担 。
①基 金转 换申 购补 差费: 按 照转入 基金 与转 出基 金的 申购费 的差 额收 取补 差费 。转出 基
金金额 所对 应的 转出 基金 申购费 低于 转入 基金 的申 购费的,补 差费 为转 入基 金 的申购 费和 转
出基金 的申 购费 差额 。转 出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 高于 转入 基金 的申购 费的,补
差费为 零。
② 转出 基金 赎回 费: 按 转出 基金正 常赎 回时 的赎 回费 率收取 费用 。
（2） 转换 份额 的计 算公 式
转出金 额＝ 转入 金额 ＝B× C× (1 －D) / （1+G ）+H
转入份 额＝ 转入 金额/E
其中：
B 为 转出 的基 金份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基金 的基金 份额 净值 ；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
赎回期限（N ） 赎回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥ 2 年 0
35
G 为 对应 的申 购补 差费 率 ；
E 为 转换 申请 当日转 入基 金 的基金 份额 净值 ；
H 为 转出 基金 份额 对应 的 未支付 收益, 若 转出 基金 为 非货币 市场 基金 的 ， 则H=0
例： 投资 者申 请将 持有 的 本基金 10,000 份转 换为 宝盈核 心优 势混 合A （213006 ） ， 假设
转换当 日本 基金 的基 金份 额净值 为 1.0610 元 ， 投资 者持有 该基 金 7 个 月 ， 对 应赎回 费为 0.
5% ，申 购费 为 1.2% ， 宝 盈核心 优势 混合A 的基 金 份额净 值为 1.163 元， 申 购费为 1.5 ％，
则投资 者转 换后 可得 到的 宝盈核 心优 势混 合A 基 金 份额为 ：
转出金 额＝ 转入 金额 ＝10,000× 1.0610× (1 －0. 5%) / （1+0.3% ）+0=10,525.37 元
转入份 额＝10,525.37/1.163 ＝9,050.19 份
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
特别提 示 ：
由宝盈 增强 收益 债 券 A 、 宝 盈中 证 100 指数 增强 、 宝盈 新价值 混合 、 宝盈 祥瑞 养老 混合、
宝盈科 技 30 混合 、宝 盈先 进制造 混合 、宝 盈新 兴产 业混合 、宝 盈转 型动 力混 合、宝 盈祥 泰
养老混 合、 宝盈 优势 产业 混合、 宝盈 新锐 混合 、 宝 盈医疗 健康 沪港 深股 票、宝 盈国 家安 全沪
港深股 票 、 宝 盈互联 网沪 港深混 合 、 宝 盈消费 主题 混合 转 入宝 盈鸿 利收 益混 合、 宝盈 泛沿 海
增长混 合 、 宝 盈策 略增 长 混合 、 宝 盈核 心优 势混 合 A 、 宝盈 资源 优选 混合 、 宝 盈睿丰 创新 混
合 A 时, 如果 投资 者的 转入 金额在 500 万( 含) 到 1000 万之间, 在 收取 基金 转换 的 申购补 差费 时,
将直接 按照 转入 基金 的申 购费收 取, 不再 扣减 申购 原 基金时 已缴 纳 的 1000 元 申 购费。
（3） 网上 直销 转换 费率
根据本 基金 管理 人 2014 年 5 月 7 日 发布 的《 宝盈 基金管 理有 限公 司关 于网 上交易 平台
费率优 惠方 案调 整的 公告 》 ， 投资 人在 本公 司网 上交 易平台 使用 除招 商银 行直 联渠道 以外 的
支付渠 道 ， 转 换补 差费 率享 受 1 折 优惠 ； 使用 招商 银行 直联渠 道转 换为 其他 前端 收费基 金的 ，
转换补 差费 率享 受 8 折优 惠；标 准转 换补 差费 率为 固定费 用的 ，按 标准 费率 执行。
目前网 上直 销支 持的 银行 卡包括 中国 建设 银行 、中 国农业 银行 、中 国银 行、 招商银 行 、
交通银 行、 平安 银行、 广 发银行 、 中 国民 生银 行、 中信银 行、 华夏 银行、 兴 业银行 、 浦 发银
行、中 国工 商银 行、 银联 通（上 海银 联） 支持 银行 卡、汇 付 “ 天天 盈 ” 支 持银 行卡 。
36
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 基金 管理 人依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新主 要更 新的内 容如 下：
1 、 在 “ 重要提示 ” 部分， 更新了本招募说明 书所载内容、相关财务数 据和净值表现的 截
止时间 。
2 、 在 “ 三、基金管理人 ” 部分，更新了 基金 管理人概况、 证券投资基 金管理情况、主 要
人员情 况相 应内 容。
3 、 在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部 分，更 新了 直销 机构 、 代 销机构 的相 应内 容。
4 、 在 “ 八 、基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，更 新了 基金 份 额的转 换的 相应 内容 。
5 、 在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分 ，更新 了本 基金 投资 组合 报告的 内容 。
6 、 在 “ 十 、基 金的 业绩 ” 部分 ，更新 了基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩。
7 、 在 “ 二 十二 、其 他应 披露 事 项 ” 部 分， 披露 了本 期已 刊 登的公 告事 项。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二〇一七年三 月二 十一日
