长盛300：更新招募说明书摘要（2017年3月）查看PDF公告
长盛沪深300 指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 重要提示： 本基金2010年5月14日经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]646号文核准募 集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的 基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金根据股票与债券市场的波动 趋势灵活配置股票与债券的投资比例，在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的 未来趋势，有可能发生判断失误的风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本 基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年2月4日，有关财务数据和净值表 现截止日为2016年12月31日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效的日期：2010年8月4日 二、基金管理人（一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层 法定代表人：高新 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于1999年3月26日成 立，注册资本为人民币18900万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为：国元证 券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%；安 徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团控股有限公司占注册 资本的13%。截至2017年2月4日，基金管理人共管理五十八只开放式基金和六只社 保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经 理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，上海安申投资管 理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁助理、副总裁，国 元证券股份有限公司副总裁。蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研 室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托投资公 司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限公司总经理 助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司 董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国元证券 （香港）有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副主任科员、 一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任，安徽省政府金 融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员，淮南市政府副市长。现任安徽 省信用担保集团有限公司总经理、党委书记。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政府办公厅一处 处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政府副秘书长、安徽 省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主 席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股 有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第 一波士顿银行（香港）有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股 有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行 （中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛（亚洲）有限责任公司、 巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主 管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司 北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月 加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州州立大学 政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、 副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理有限公司董 事长。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行 界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香港金融管理局ABF香港 创富债券指数基金监督委员会主席。2007年被委任为太平绅士。2009年获香港特区 政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安 徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校学术委 员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务理事，全国 马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、处长， 国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，财政部财 政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业改革局副巡视员。现任中 国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限公司独立监事，恒安国际集团有 限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董事，中航光电科技股份 有限公司独立董事。 2．监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，安徽省国 债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有限责任公司投 资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公司副总裁，兼公司 董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股权投资有限公司董事，国元证 券（香港）有限公司董事，安徽安元投资基金有限公司监事会主席。吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。曾就职 于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基 金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员， 华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛 基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富资产 管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行 业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产管理有 限公司董事。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经 理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长盛 基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 3．管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位， 特许另类投资分析师CAIA。从1992年9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、 野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理 公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，现 任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信托投资公 司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。 2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司督察长。 林培富先生，上海财经大学经济学硕士。曾任安徽省信托投资公司国际业务部科长、 副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司总经理助理，长盛创富资产管理有 限公司执行董事。现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛 基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司董事长。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。 2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资 基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证 券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理、长盛同智 优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛同德主题增长混合型证券投资 基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，权益 投资部总监，社保组合组合经理，长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研 究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究员、社保组 合助理，投资经理，长盛积极配置债券基金基金经理，长盛同禧信用增利债券型证券 投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫行业配置 混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理，长 盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金 管理有限公司副总经理，固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同享保本混合型 证券投资基金基金经理。 4.本基金基金经理 冯雨生先生，1983年11月出生。北京大学金融学硕士，CFA（特许金融分析师）。 2007年7月加入长盛基金管理有限公司，曾任金融工程与量化投资部金融工程研究员 等职务。现任量化投资部负责人，自2011年7月11日起任长盛中证100指数证券投 资基金基金经理，自2011年12月20日起兼任长盛沪深300指数证券投资基金 （LOF）基金经理，自2015年4月27日起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，自2015年5月29日起兼任长盛中证申万一带一路主题指数分 级证券投资基金基金经理，自2015年6月18日起兼任长盛成长价值证券投资基金基 金经理，自2015年8月13日起兼任长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基 金经理，自2016年9月12日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，自2016年9月12日起兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2016年9月12日起兼任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 刘斌先生，2010年8月4日——2011年12月20日任本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘 日期。） 5．投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信证券经济 研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部总监，长盛 生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛养老健康产业灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人概况1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业 银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股， 9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售， 共发行了24.2亿H股。截至2016年9月30日，本集团总资产55,639.90亿元人民 币，高级法下资本充足率14.16%，权重法下资本充足率12.73%。2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名 为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包 业务室5个职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会 批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行； 2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全 国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历 史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、 托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办 国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专 户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投 资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2016年招商银行加大高收益托管 产品营销力度，截至12月末新增托管公募开放式基金105只，新增首发公募开放式 基金托管规模827.91亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管 资产均创出历史新高，实现托管费收入44.04亿元，同比增长23.48%，托管资产余额 10.17万亿元，同比增长42.1%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功 签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索， 该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行 奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国 金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳 资产托管银行”。 （二）主要人员情况李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有 限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司 董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有 限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总 公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月 历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设 银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行，历任杭 州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南 昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。 兼任招银国际金融有限公司董事长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人 员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳 市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总 行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的 主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创 新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经 验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2016年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管256只开放式基金及其它 托管资产，托管资产为10.17万亿元人民币。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层 邮政编码：100088 电话：（010）82019799、82019795 传真：（010）82255981、82255982 联系人：张晓丽、吕雪飞 2、代销机构 （1）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555公司网址：www.cmbchina.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话：010－66594904 传真：010－66594946 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：唐文勇 电话：010-85106055 传真：010-85109219客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人:王未雨 电话：010-67596220 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林电话：010-68858101 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-65557053 传真：010-65550981 客户服务电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉联系人：姚磊 电话：021—61614467 传真：021—63604199 客户服务电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：刘秀宇 电话：010-66108327 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：李锋 电话：010-57092613 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （10）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （11）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：白炜 电话：010-85238415 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （12）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561公司网站： www.cib.com.cn （13）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com （14）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-97918329 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）公司网址：www.ctsec.com （15）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （16）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900客户服务电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （17）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn （18）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750传真：（0755）23838701 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.fcsc.com （19）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：400-600-0686 传真：（0431）85096795 客户服务电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （20）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531、400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （21）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：4008888993 公司网址：www.dxzq.net （22）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 公司网址：www.dgzq.com.cn （23）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （24）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 客户服务电话：95525 4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （25）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：95575或致电各地营业网点 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （26）广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （27）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn（28）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （29）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com （30）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （31）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777传真：（0551）2272100 客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn （32）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 公司网址：www.htsec.com （33）红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林联系人：高国泽 电话：0871-3577946 客户服务电话：0871-3577930 公司网址：www.hongtastock.com （34）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 公司网址：www.hazq.com （35）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （36）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：4006898888、0931-95368 公司网址：www.hlzqgs.com （37）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn （38）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn（39）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 电话：021-54967202 传真：021-54967293 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn （40）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288公司网址：www.jhzq.com.cn （41）联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com.cn （42）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：岳献春 电话：4006 19 8888 客户服务电话：4006 19 8888公司网址：www.mszq.com （43）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：021-20631117 传真：0755-82435367 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com （44）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （45）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com （46）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com （47）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话：010－59366070 传真：010－59366055 客户服务电话：400-620-0620 公司网址：www.sczq.com.cn （48）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客户服务电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （49）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （50）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （51）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （52）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943237 客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn （53）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn（54）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （55）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011公司网址：www.zszq.com （56）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （57）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （58）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （59）中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话：010-84864818传真：010-84865560 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （60）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 联系电话：021-38509636 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （61）深圳众禄金融控股有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰联系人：童彩萍 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （62）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话：400-700-9665 开放式基金业务传真：021-68596916 公司网站：www.ehowbuy.com （63）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林联系电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话： 400-888-6661 公司网站：http://www.myfp.cn （64）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼 法定代表人：其实 联系人：丁姗姗 联系电话：010-65980380 传真：010-65980408 客服电话：400-1818-188 公司网站：http://www.1234567.com.cn （65）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站：http://www.fund123.cn （66）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：010-58321105 传真：010-58325282 客服电话：4008507771 网站：www.jrj.com.cn （67）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉联系人：刘洋 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022 网站：http://licaike.hexun.com （68）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818- 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （69）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：周斌 联系人：祖杰 电话：010-59313555 传真：010-59313586 客服电话：4007-868-868 网站：http://www.chtfund.com （70）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：周悦 联系电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：400-678-5095 网站：http://www.niuji.net （71）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 网站：www.wy-fund.com （72）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人: 郑茵华 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com （73）一路财富（北京）信息科技有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （74）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路227号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-51507071 传真：021-62990063 客户服务电话：021-51507071 网址：www.66zichan.com（75）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：13521165454 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网站：www.zcvc.com.cn (76)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 电话：02120665952 传真：02122066653客服电话：400-821-9031 网站：lufunds.com (77)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈纪伟 联系人：赵沛然 电话：02150583533 传真：02150585353 客服电话：400-033-7933 网站： www.leadfund.com.cn （78）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：杨涛 电话：0755-83999907传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999913 公司网址：www.jinqianwo.cn (79)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （80）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武联系人：王哲宇 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com （81）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路55号一楼 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 客户服务电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （82）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司）公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法人： TAN YIK KUAN 联系人： 陈广浩 电话： 0755 8946 0506 传真： 0755 2167 4453 客户服务电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （83）大连网金金融信息服务有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼 办公地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-39027828 传真：0411-39027888 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （84）中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人： 钱昊旻 联系人：孙雯 联系电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （85）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 电话：13120131908 传真：010-58170840 客户服务电话：400 818 8866公司网址：http://www.shengshiview.com/ （86）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.fundzone.cn （87）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 联系电话：021-20219988 传真：021-20219923客服电话：021-20219931 公司网址：8.gw.com.cn （88）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 联系电话：13911468997 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www：niuniufund.com 3.场内代销机构 本基金办理场内认购业务的代销机构为具有基金代销业务资格的深交所会员。具有中 国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本 基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可 以办理本基金的场内赎回业务。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：中国北京西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：（010）59378888 传真：（010）66210938 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：吕红 经办律师：吕红、安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办会计师：陈玲、张振波 联系人：张振波 五、基金的名称 本基金名称：长盛沪深300指数证券投资基金（LOF） 六、基金的类型 1、基金的类型：股票型基金。 2、基金的运作方式：上市契约型开放式。 3、基金存续期间：不定期。 七、基金的投资目标 本基金采取指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，力争控制 本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值误差小于0.35%，且 年化跟踪误差小于4%，以实现对基准指数的有效跟踪。八、基金的投资范围 本基金为股票指数型基金，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发 行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股 票资产投资比例不低于基金资产净值的90%，投资于沪深300 指数成份股和备选成份 股的资产不低于股票资产的80%；保持不低于基金资产净值5%的现金以及到期日在一 年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略与程序 （一）投资策略 本基金采用抽样复制指数的投资策略，综合考虑标的指数样本中个股的自由流通市值 规模、流动性、行业代表性、波动性与标的指数整体的相关性，通过抽样方式构建基 金股票投资组合，并优化确定投资组合中的个股权重，以实现基金净值增长率与业绩 比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值误差小于0.35%，且年化跟踪误差小于4%的投 资目标。 当成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪业 绩比较基准的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或因其他 原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当 变通和调整，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。本基金建仓时间为3个月，本 基金将在基金合同生效3个月内使投资组合比例达到《基金合同》的相关规定。 1、资产配置策略 本基金首先确定基金资产中股票和现金之间的配置比例，再进一步以抽样复制基准指 数的方法，确定抽样组合中各行业及个股的配置比例。本基金股票资产不低于基金资 产净值的90%，在巨额申购赎回发生、成份股大比例分红等情况下，管理人将在综合 考虑冲击成本因素和跟踪效果后，及时将股票配置比例调整至合理水平。2、股票组合构建 本基金采用抽样复制基准指数的方法，在综合考虑个股的自由流通市值规模、个股流 动性、行业代表性、波动性以及抽样组合与标的指数的相关性等因素的基础上，采用 “分层抽样 +优化抽样”的两阶段抽样方法，选择标的指数成份股票或被选成份股票 构建基金的抽样股票投资组合，并优化确定投资组合中的个股配置比例。 （1）股票筛选 本基金在抽样复制指数投资时，首先进行样本成份股初步筛选，通常初步筛选的股票 样本为标的指数全部成份股和备选成份股，作为下一步分层抽样的基础。但在特殊情 况下，如指数成份股调整、长期停牌或样本个股流动性较差时，则相应调整股票初选 股票样本或剔除流动性较差的股票样本。 （2）分层抽样 在初选出的样本股票的基础上，首先按照行业分类方法进行行业类别划分，然后根据 每个行业类别在标的指数中的权重、个股在行业类别中的权重、个股收益波动性和所 在行业收益相关性进行抽样选取，并优先抽取收益波动与标的指数高度相关的个股。 在分层抽样中，首先控制约束抽样股票组合中的行业权重及收益风险特征代表性与标 的指数一致，且控制抽样股票组合中的行业内样本个股与行业整体的收益风险特征高 度相关。 （3）优化抽样 对于分层抽样后的股票样本组合，采用进一步优化方法并确定个股的权重，考虑标的 指数总体收益和风险的特征情况，通过投资组合优化模型构建基金的股票资产组合， 同时保证较小的调整频率和追踪成本。 优化方法是基于样本组合与标的指数的跟踪误差限制，即以跟踪误差最小化为目标函 数，并以样本组合内个股集中度，组合资产规模和交易成本为附加约束条件，采用二次规划优化算法和模型，确定抽样组合及组合中个股的权重。 （4）最终组合 对于“分层抽样 +优化抽样”的两阶段抽样方法得到的股票组合，将被用来构建本基 金的最终股票组合。由于指数成份股的周期性变动，以及成份股的权重的变化，抽样 组合将不定期进行有效跟踪，并进行相应的调整样本组合，即再“分层+优化”抽样， 以保证样本组合与标的指数的跟踪误差最小化。 为了能够更好的跟踪标的指数，如果今后由于基准指数成份股结构的变化，其他抽样 复制方法将更适合对基准指数的跟踪，本基金将做相应的变更。对于抽样复制方法的 变更，无需召开基金份额持有人大会，但本基金管理人需在方法变更前2个工作日内 在至少一种指定媒体上刊登公告，并阐明变更抽样复制方法的原因。 3、股票组合调整 （1）组合调整原则 本基金为抽样复制的指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基准指数成份 股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例限 制、申购赎回变动情况、配股增发因素等变化，对基金投资组合 进行适时调整，以保证基金净值增长率与业绩比较基准间的高度正相关和跟踪误差最 小化。 （2）组合调整方法 ①跟踪调整 A、定期性调整 本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整而进行相应 的跟踪调整。本基金将按照标的指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。 本基金所构建的指数化投资组合为经过优化处理的抽样复制组合，将每季度末根据上 述抽样复制方法调整股票组合及个股配置比例。 B、不定期调整 根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其 需调整的权重比例，并根据抽样复制方法对股票组合进行相应调整。 C、基于流动性及法律法规限制的调整 如果因抽样组合中个股停牌限制、交易量暂时不足等市场流动性因素或法律法规规定 的投资限制，使得基金管理人无法顺利购买某成份股，本基金管理人将视当时市场情 况，综合考虑投资者利益和跟踪误差最小化，决定部分持有现金或买入相关的替代性 股票。替代股票的选取遵循“同行业基础上价格相关性”原则，对于需要进行替代的 股票，其替代股票将从标的指数样本或被选成份股中选取，具体将在考虑股票流动性 等因素的前提下，在同行业范围内，选取相关性较大的股票进行替代。 D、在其他不影响指数复制的情况下，本基金管理人可以根据市场情况，在跟踪误差 最小化的条件下，对基金资产组合进行适当的调整。 4、债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政 策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，久期 控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具 体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管 理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高 基金资产的投资收益。5、权证投资策略 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则对权证进行投资，即根据权证合理价值与 其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标 的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。 （二）投资决策依据与交易机制 1、投资决策依据 有关法律法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策 依据。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责做 出有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策，以及其他单项投资 的重大决策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、组合调整 等决策。 3、投资管理程序 研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相 互协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。 （1）研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包括券商等 外部研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与 分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金 投资决策的重要依据。 （2）投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期或 遇重大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员会的决议，做出基金投资管理的日常决策。 （3）组合构建。结合研究报告，基金经理主要采取抽样复制法，即按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金抽样股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的 变动而进行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下，基金经理可 采取适当的方法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险。 （4）交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行，交易部同时履行 一线监控的职责。 （5）投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估，并 撰写相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功， 并对基金组合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以 往的投资策略，如果需要，亦对投资组合进行相应的调整。 （6）组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况，结合成份股等的基 本面情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况，以及基金投资绩效评估结果 等，对基金投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资的 需要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书 更新中予以公告。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准＝95%×沪深300指数收益率＋5%×一年期银行定期存款利率 （税后）。 沪深300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发 的中国A 股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其 成份股票为中国A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映A 股市场总体发 展趋势。本基金认为，该业绩比较基准目前能够有效地反映本基金的风险收益特征。如果今后 法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或 者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在履行适 当程序后变更业绩比较基准。经与基金托管人协商一致，本基金变更业绩比较基准应 报中国证监会备案，并在中国证监会指定的媒体上及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金是一只股票指数型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品 种，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）2016年第4季 度报告，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 ■ 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 ■（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 (3) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 （1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 ■ （2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 基于相关基金契约，本基金未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 11、投资组合报告附注（1）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金跟踪的标的指数为沪深300指数，配置了沪深300指数成分股海通证券。 2016年11月28日，海通证券收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2016]127号）： 海通证券上海建国西路营业部和杭州解放路营业部对杭州恒生网络技术服务有限责任 公司HOMS系统(以下简称HOMS系统)开放专线接入，其中第一条专线于2014年3月 由零售与网络金融部、信息技术管理部、合规与风险管理总部平行审核后接入上线。 第二条专线于2015年2月由零售与网络金融部、合规与风险管理总部、信息技术管 理部平行审核后接入上线。相关部门协作单中均未体现海通证券对HOMS系统平台软 件进行认证。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，海通证券未进行软件认证许 可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。对海通证券责 令改正，给予警告，没收违法所得 28,653,000元，并处以85,959,000 元罚款。 本 基金做出如下说明：海通证券是中国优秀的证券公司之一，综合实力突出，基本面良 好。基于相关研究，本基金判断，这一处罚对海通证券无实质影响。今后，我们将继 续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性 以及企业的经营状况。 除上述事项外，报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查， 无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）其他资产构成 ■ （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。 （6）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 （7）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： ■ ■ 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金财产拨划支付的银行费用；4、基金合同生效后的基金信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7、基金的证券交易费用； 8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.75%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指 令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.15%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指 令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、休息日，支付日期顺延。 上述（一）基金费用的种类中第3-8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募 说明书“第九部分 基金份额的场外申购、转换与赎回”和“第十部分 基金份额的场 内申购与赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届 时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金申购、赎回费和基金转换费 由基金投资者承担，不列入基金财产。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用以及其他费用。 （五）费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 （六）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一）在“重要提示”中更新了有关招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 （二）更新了“三、基金管理人”中的相关内容。 （三）更新了“四、基金托管人”中的相关内容。 （四）更新了“五、相关服务机构”中的相关内容。 （五）更新了“九、基金份额的场外申购、转换与赎回”中的相关内容。 （六）在“十二、基金的投资”中，更新了“（十一）基金投资组合报告”的相关内 容。 （七）更新了“十三、基金的业绩”的相关内容。 （八）更新了“二十六、其他应披露的事项”中的相关内容。 十六、 签署日期本招募说明书（更新）于2017年3月16日签署。 长盛基金管理有限公司 2017年3月18日
