圆信永丰基金：关于旗下基金在广发证券股份有限公司开放转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
圆信永丰基金管理有限公司关于 旗下基金在广发证券股份有限公司 开放转换、定期定额投资业 务的公告
第 1 页 共 9 页
圆 信 永丰 基 金管 理 有限 公 司关 于 旗下 基 金在 广 发证 券 股
份 有 限公 司 开放 转 换、 定 期定 额 投资 业 务的 公 告
公告送 出日期：2017 年 3 月18 日
圆信永丰基金管理有限公司关于 旗下基金在广发证券股份有限公司 开放转换、定期定额投资业 务的公告
第 2 页 共 9 页
1 公告基 本信息
基金名称 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金
圆信永丰优加生活股票型证券投资基金
基金主代码 000824 001736
下属分级基金的基金简称 圆信永丰双利A 圆信永丰双利 C 圆信永丰
优加生活
下属分级基金的交易代码 000824 000825 -
该分级基金是否开放转换 是 是 是
该 分 级 基 金 是 否 开 放 定 期
定额投资
是 否 是
基金合同生效日 2014 年11 月19 日 2015 年10 月 28 日
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司
基金管理人名称 圆信永丰基金管理有限公司
基金注册登记机构名称 圆信永丰基金管理有限公司
基金运作方式 契约型开放式
公告依据 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金 、 圆信永丰优加生活股
票型证券投资基金的基金合同、 招募说明书 （更新） 及相关法律法规
等
转换转入起始日 2017 年3 月20 日
转换转出起始日 2017 年3 月20 日
定期定额投资起始日 2017 年3 月20 日
2 转换、 定期定额投资业 务的办理时间
本公司在 开放日 办 理基金的 转换、 定 期定额投 资业务 ， 具体办理 时间
为上海证 券交易 所 、 深圳证 券交易 所 正常交易 日的交 易 时间 （本 公司公 告圆信永丰基金管理有限公司关于 旗下基金在广发证券股份有限公司 开放转换、定期定额投资业 务的公告
第 3 页 共 9 页
暂停申购 、赎回 、 转换、定 期定额 投 资业务时 除外 ） 。由 于基金销 售机构
系统及业 务安排 等 原因， 开 放日的 具 体交易时 间可能 有 所不同， 投资者 应
参照基金 销售机 构 的具体规 定。
3 转换、 定期定额投资业 务的办理机构
广发证券 股份有 限 公司
4 转换业 务
4.1转换费率
（1 ）基金转 换费用 由转出基 金的赎 回 费用和转 出与转 入 基金的申 购
补差费用 两部分 构 成。 具 体收取 情况视 每次转换 时两只 基 金的申购 费率差
异情况和 赎回费 率 而定。基 金转换 费 用由投资 者承担 。
（2 ）当转出 基金申 购费率低 于转入 基 金申购费 率时， 申 购补差费 用
为按照转 出基金 金 额计算的 申购费 用 差额； 当转出 基金申 购费率高 于或等
于转入基 金申购 费 率时，不 收取申 购 补差费用 。
（3 ）具体转 换费率 如下：
（3.1 ）赎回 费用
转出基金 的赎回 费 率按持有 年限递 减， 具体各基 金的赎 回 费率以及 赎
回费计入 基金资 产 比例按照 各基金 基 金合同 、 招募 说明书 及相关业 务公告
确定。
（3.2 ）申购 补差费 用
当转出基 金申购 费 低于转入 基金申 购 费时， 则按差 额收取 申购补差 费圆信永丰基金管理有限公司关于 旗下基金在广发证券股份有限公司 开放转换、定期定额投资业 务的公告
第 4 页 共 9 页
用； 当转 出基金 申 购费高于 或等于 转 入基金申 购费时 ， 不收取申 购补差 费
用。
基金转换 计算公 式 如下：
转出基金 赎回费 ＝ 转出份额 ×转出 净 值×转出 基金赎 回 费率
转出金额= 转 出份额 ×转出基 金当日 基 金份额净 值－转 出 基金赎回 费
申购补差 费（外 扣 法）＝Max[转出金 额×转入 基金的 申 购费率/ （1
＋转入基 金申购 费 率） －转 出金额 × 转出基金 申购费 率/ （1 ＋转出基 金申
购费率）,0]
转换费用 ＝转出 基 金赎回费 ＋申购 补 差费
转入份额 ＝（转 出 金额－申 购补差 费 ）/ 转入基金 当日基 金份额净 值
注： 申 购补差 费中的 转入基金 申购费 率 按基金合 同和招 募 说明书中 的
费率标准 执行， 不 适用申购 费率优 惠 。
如果转入 基金申 购 费适用固 定费用的, 则转入基 金申购 费= 转入基金
固定申购 费。如 果 转出基金 申购费 适 用固定费 用的, 则转 出基金申 购费=
转出基金 固定申 购 费。转入 份额按 照 四舍五入 的方法 保 留小数点 后两位,
由此产生 的误差 归 入基金财 产。
4.2 转换业务规则
（1 ）基金转 换是指 基金份额 持有人 按 照基金合 同、招 募 说明书和 基
金管理人 公告规 定 的条件 ， 申请 将其持 有的基金 管理人 管 理的某一 基金的
基金份额 转为基 金 管理人管 理的其 他 基金基金 份额的 行 为。
（2 ）基金转 换只能 在同一销 售机构 进 行。转换 的两只 基 金必须都 是圆信永丰基金管理有限公司关于 旗下基金在广发证券股份有限公司 开放转换、定期定额投资业 务的公告
第 5 页 共 9 页
由同一销 售机构 销 售的同一 基金管 理 人管理的 基金。
（3 ）投资者 办理基 金转换业 务时， 转 出方的基 金必须 处 于可赎回 状
态， 转入 方 的基 金 必须处于 可申购 状 态。 同一 基金不 同 类别基金 份额间 不
开放相互 转换业 务 。
（4 ）基金转 换采取 未知价法 ，即基 金 的转换价 格以申 请 受理当日 各
转出、转 入基金 的 基金份额 净值为 基 础进行计 算。
（5 ）基金转 换以份 额为单位 进行申 请 ，遵循 “ 先进先 出 ”的原则 ，
即份额注 册日期 在 前的先转 换出， 份 额注册日 期在后 的 后转换出 。 基金 转
换申请转 出的基 金 份额必须 是可用 份 额。 投 资者可 以发起 多次基金 转换业
务，基金 转换费 用 按每笔申 请单独 计 算。
（6 ）注册登 记机构 以收到有 效转换 申 请的当天 作为转 换 申请日（T
日） 。 正常情 况下， 投资者转 换基金 成 功的， 注 册登记 机 构将在 T ＋1 日对
投资者T 日的基 金 转换业务 申请进 行 有效性确 认， 办理转 出基金的 权益扣
除以及转 入基金 的 权益登记 ， 投 资者可 自 T+2 日起向销 售 机构查询 基金转
换的成交 情况， 并 有权转换 或赎回 转 入部分的 基金份 额 。
（7 ）单笔转 出申请 不得少于 100 份。 投资者可 将其全 部 或者部分 基
金份额转 换成其 他 基金，单 笔转换 申 请不受转 入基 金最低 申 购 限额 限 制，
但转入圆 信永丰 双 利 C 须受该基金 最 低申购限 额不低于 100 万 元 的 限制 。
（8 ）投资者 申请基 金转换须 满足各 基 金基金合 同及招 募 说明书关 于
基金最低 持有份 额 的规定 ， 如果 某笔转 换申请导 致投资 者 在单个交 易账户
的基金份 额余额 少 于转出基 金最低 保 留余额限 制（目 前 为 100 份） ， 基金
管理人有 权将投 资 者在该个 交易账 户 的该基金 剩余份额一 次 性 全部 赎 回。
圆信永丰基金管理有限公司关于 旗下基金在广发证券股份有限公司 开放转换、定期定额投资业 务的公告
第 6 页 共 9 页
（9 ）投资者 提出的 基金转换 申请, 在当 日交易时 间结束 前 可以撤销,
交易时间 结束后 不 得撤销。
（10） 单个开 放日基 金净赎回 份额及 净 转出申请 份额之 和 超过上一 开
放日该基 金总份 额 的 10% 时， 为巨额赎 回。 发 生巨额 赎回 时， 基 金转出 与
基金赎回 具有相 同 的优先级 ， 基金 管 理人可 根 据基金 资 产组合情 况， 决 定
全额转出 或部分 转 出， 并且 对于基 金 转出和基 金赎回 ， 将采取相 同的比 例
确认（另 行公告 除 外） 。 在转出 申请得 到部分确 认的情 况 下，未确 认的转
出申请将 不予以 顺 延。
（11） 基金转换 后， 转入基金 份额的 持 有时间将 重新计 算 ， 即转入 的
基金份额 的持有 期 将自转入 的基金 份 额被确认 日起重 新 开始计算 。
4.3暂停基金转换的情形及 处理
出现下列 情况之 一 时，本公 司可以 暂 停基金转 换业务 ：
（1 ）因不可 抗力导 致基金无 法正常 运 作。
（2 ）发生基 金合同 规定的暂 停基金 资 产估值情 况。
（3 ）证券交 易场所 在交易时 间非正 常 停 市，导 致本公 司 无法计算 当
日基金资 产净值 。
（4 ）因市场 剧烈波 动或其他 原因而 出 现连续巨 额赎回 ， 本公司认 为
有必要暂 停接受 该 基金转出 申请。
（5 ）法律法 规、基 金合同规 定或中 国 证监会认 定的其 他 情形。
发生上述 情形之 一 的， 本 公司将 按 《 证 券投资基 金信息 披 露管理办 法》
规定在中 国证监 会 指定媒体 上公告 。 重新恢复 基金转 换 业务的， 本公司 按圆信永丰基金管理有限公司关于 旗下基金在广发证券股份有限公司 开放转换、定期定额投资业 务的公告
第 7 页 共 9 页
《证券投 资基金 信 息披露管 理办法 》 规定在中 国证 监会指 定 媒 体上 公 告。
4.4其他与转换相关的事项
圆信永丰 双利A 和圆 信永丰双 利C 不能互 转。
5 定期定 额投资业务
5.1 办理方式
投资者开 立基金 账 户后即可 到销售 机 构的经营 网点申 请 办理上述 基
金的基金 定期定 额 投资（以 下简称 “ 定投” ）业务 ，具体 安排请遵 循销售
机构的相 关规定 。
5.2 办理时间
基金定投 业务的 申 请受理时 间与基 金 日常申购 业务受 理 时间相同 。
5.3 申购金额
基金定投 业务申 购 的单笔最 低金额 以 销售机构 相关规 定 为准。
（1 ）投资者 应和销 售机构约 定扣款 日 期；
（2 ）销售机 构将按 照投资者 申请时 约 定的每期 扣款日 、 申购金额 扣
款， 如遇 非基金 开 放日则以 销售机 构 的相关规 定为准 ， 并将投资 者申购 的
实际扣款 日期视 为 基金申购 申请日 （T 日） ；
（3 ） 投资 者需指 定 销售机构 认可的 资 金账户作 为每期 固 定扣款账 户；
（4 ）基金定 投申购 与普通申 购一样 ， 需遵循 “ 未知价 ” 和“金额 申圆信永丰基金管理有限公司关于 旗下基金在广发证券股份有限公司 开放转换、定期定额投资业 务的公告
第 8 页 共 9 页
购” 原则 ；
（5 ）基金定 投申购 费率同普 通申购 费 率。
5.4 扣款与交易确认
上述基金 的基金 注 册登记机 构按照 基 金申购日 （T 日） 的 基金份额 净
值为基准 计算申 购 份额， 申 购份额 将 在 T+1 日确认， 投 资者可自 T+2 日起
查询申购 成交情 况 。
5.5 变更与解约
投资者欲 变更每 期 申购金额 、扣款 日 期、扣款方 式 或终止 定 投 业务 ，
请遵循销 售机构 的 相关规定 。
6 其他需 要提示的事项
1 、本公司将 根据具 体情况确 定本公 司 旗下其他 的开放 式 基金是否 开
通基金转 换、定 期 定额投资 业务， 届 时将另行 公告。
2 、本公告仅 对上述 基金上述 业务的 有 关事项予 以说明 。 投资者欲 了
解上述基 金的详 细 情况， 请 仔细阅 读 《 圆信永丰 双红利 灵 活配置混 合型证
券投资基 金招募 说 明书》 、 《圆信 永丰优 加生活股 票型证 券 投资基金 招募说
明书》 （ 更新） 等相关 法律文件， 亦可到 本 公司网站 （www.gtsfund.com.cn ）
等处查询 。
3 、对未开设 销售网 点地区的 投资者 及 希望了解 上述基 金 其它有关 信
息的投资 者， 可 拨 打本公司 的客户 服 务电话 （400-607-0088 ） 垂询相 关事圆信永丰基金管理有限公司关于 旗下基金在广发证券股份有限公司 开放转换、定期定额投资业 务的公告
第 9 页 共 9 页
宜。
4 、风险提示 ：本公 司承诺以 诚实信 用 、勤勉尽 责的原 则 管理和运 用
基金资产 ， 但不 保 证基金一 定盈利 ， 也不保证 最低收 益 。 投资者 投资于 上
述基金前 应认真 阅 读基金的 基金合 同 、 招募说 明书 。 敬请 投资者注 意投资
风险。投 资 者应 当 充分了解 基金定 投 业务和零 存整 取等储 蓄 方 式的 区 别。
定期定额 投资是 引 导投资 者 进行长 期 投资、 平均投 资成本 的一种简 单易行
的投资方 式， 但 是 定投业务 并不能 规 避基金投 资所固 有 的风险， 不能保 证
投资 者 获 得收益 ， 也不是替 代储蓄 的 等效理财 方式。
特此公告 。
圆信永丰 基金管 理 有限公司
2017 年3 月18 日
