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长信利众(163005)

长信利众:更新招募说明书摘要(2017年第1号)



















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 长 信 利 众 债 券 型证 券 投 资 基 金 (LOF ) 更新的招 募 说 明书 摘要 2017 年第【1】号 基金管理人:长信基金管理有限责任公司 基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司 长信利众 分级 债券型 证 券投资 基金( 以下简 称 “本基 金”) 于 2012 年 12 月19 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2012】1708 号文核准 募集。 本基 金的基金合同于 2013 年 2 月 4 日正式生效。 根据基金合同的有关规定,基金合 同生效后 3 年期届满 即 2016 年 2 月 4 日, 无需召开基金份额持有人大会,本基 金自动转 换为上 市开放 式基金(LOF ), 基金 名称变更 为 “长 信利众 债券型证券 投资基金 (LOF) ”。 基金管理人已于 2016 年 2 月5 日办理完毕运作期届满转换 有关工作, 自 2016 年 2 月 5 日起,基金名称 变更为 “长信利众债券型证券投资 基金 (LOF) ”。2016 年6 月24 日,本基金在原基金份额基础之上对基金份额进 行分类,原有长信利众债券型证券投资基金(LOF)基金份额为 C 类 份额(以下 简称 “利众 (LOF)C 类 ” ) , 并增设 A 类份额 (以下简称 “利众 (LOF )A 类) 。 重 要提 示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中较低风险的基金品种, 其风险收 益预期高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金。 本基金经基金份额分 级后, 自 本基金基金合同生效之日起 3 年内, 利众A 为低风险、 收益相对稳定的

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 基金份额; 利众B 为较高风险、较高收益的基金份额。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险, 投资者认购 (或申 购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 充 分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风 险, 包括因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生 的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 , 以及本 基金投资策略所特有的风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年 2 月 4 日,有关财 务数据 和净值截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务数 据未经审计)。 本基金托管人上海 浦东发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一 、基 金管理 人 ( 一) 基金管 理人 概况 基金管理人概况 名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼 邮政编 码 200120 批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号 注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币 设立日 期 2003 年5 月9 日 组织形 式 有限责 任公 司 法定代 表人 成善栋 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期 间 持续经 营 经营范 围 基金管 理业 务 , 发 起设 立 基金 , 中 国证 监会 批准 的 其他业 务。 【 依法 须

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 经批准 的项 目, 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】 股权结 构 股东名称 出资额 出资比例 长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49% 上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33% 武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67% 总计 15000 万元 100% 注: 我公司已于2017 年 2 月8 日发布 《长信基金管 理有限责任公司关于 股东 及股东出资比 例变更的公告》 ,本公 司的 注册资本从 1.5 亿元人民币增至 1.65 亿元人民币 。各公司股东 出资占公司注册资本 的比 例分别为:长江证券 股份 有限公司为 44.55% 、上海 海欣集团股份 有限公司为31.21%、 武汉 钢铁股份有限公司为 15.15% 、 上海彤胜投资管理 中 心 (有限合伙) 为4.55%、上海彤骏投资 管理中心(有限合伙 )为4.54%。 ( 二) 主要人 员情 况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 成善栋 董事长 男 中共党 员, 硕士 研究 生,EMBA , 曾任 职中 国人 民银 行上海 市分 行静 安区 办事 处办公 室科 员, 中国 人民 银 行 上 海 市 分 行 、 工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 科 员、 科 长, 上海 巴黎 国际 银行信 贷部 总经 理, 工商 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 、 管 理 信 息 部 总 经 理、 办 公室 主任、 党委 委 员、 副 行长, 并历 任上 海 市 金 融 学 会 副 秘 书 长, 上 海 城 市 金 融 学 会 副 会 长 、 秘书长 。 陈谋亮 非独立 董 事 男 中共党 员, 法学 硕士, 工商 管理博 士, 高级 经济师 , 高级商 务谈 判师 。 现 任上 海海欣 集团 股份 有限 公司 副总裁 。曾 任湖 北省 委组 织部“ 第三 梯队 干部 班” 干部 , 中 国第 二汽 车制 造 厂干部 , 湖北 经济 学院 讲 师、 特 聘教 授, 扬子 石化 化工厂 保密 办主 任、 集团 总裁办 、 股 改办、 宣传 部 、 企管 处管 理干 部、 集 团 法 律 顾 问 , 中 石 化/ 扬 子 石 化 与 德 国 巴 斯 夫 合 资 特 大型一 体化 石化 项目 中方 谈判代 表, 交大 南洋 部门 经理兼 董事 会证 券事 务代 表, 海 欣集 团董 事会 秘书 处主任 、 战 略投 资部 总监 、 总裁 助理、 副总 裁、总 裁。 余汉生 非独立 董 事 男 中共党 员, 本科 , 正 高职 高级会 计师 。 现 任武 汉钢 铁股份 有限 公司 总会 计师 。 历任 武钢 财务 部机 关费 用科一 科副 科长 、 会计 处 主任科 员 , 武 钢工 会财 务 部部长 ,武 钢实 业公 司审 计处处 长、 财务 处处 长, 武钢计 划财 务部 会计 处处 长, 武 汉钢 铁股 份有 限公 司计划 财务 部部 长, 武汉 钢铁股 份有 限公 司副 总会 计师兼 计划 财务 部部 长, 长信基 金管 理有 限责 任公 司监事 会主 席。 田丹 非独立 董 事 男 中共党 员, 硕士 ,EMBA 。 现任长 江证 券股 份有 限公 司监事 长。 曾任 湖北 省军 区参谋 、 秘 书, 中国 人民

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 银行湖 北省 分行 金融 调研 处科长 , 湖 北证 券公 司证 券交易 部经 理、 总经 理助 理、 副 总经 理, 三峡 证券 公司副 总经 理 , 湖 北证 券 有限责 任公 司董 事 、 副 总 裁, 长 江证 券有 限责 任公 司董事 、 副 总裁 、 财 务负 责人, 长江 证券 有限 责任 公司董 事、 总裁 , 长 信基 金管理 有限 责任 公司 董事 长。 覃波 非独立 董 事 男 中共党 员, 硕士 ,上 海国 家会计 学院 EMBA 毕 业, 具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 投 资决 策委 员 会主任 委员 。 曾任 职于 长 江证券 有限 责任 公司 。 2002 年加 入长 信基 金管 理有 限责任 公司 , 历任 市场 开 发部区 域经 理 、 营 销策 划 部副总 监、 市场 开发 部总 监、 专 户理 财部 总监 、 总 经理助 理、 副总 经理 。 胡柏枝 独立董 事 男 中共党 员, 大专, 高级 会 计师, 注册 会计 师, 注 册 税务师 。曾 任湖 北省 财政 厅副厅 长、 党组 副书 记, 湖北省 国有 资产 管理 局副 局长 、 局 长 , 中 国三 峡总 公司财 务部 主任 、 副总 会 计师 , 三 峡财 务公 司总 经 理,财 政部 驻湖 北省 专员 办监察 专员 、党 组书 记、 巡视员 ,湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。 吴稼祥 独立董 事 男 经济学 学士 , 研究 员 。 现 任中国 生物 多样 性保 护与 绿色发 展基 金会 副理 事长 、 中国 体制 改革 研究 会公 共政策 研究 部研 究员 。 曾 任职中 共中 央宣 传部 和中 共中央 书记 处办 公室 、 华 能贵诚 信托 投资 公司 独立 董事。 谢红兵 独立董 事 男 中共党 员, 学士 。 曾 任营 教导员 、 军 直属 政治 处主 任, 交通 银行 上海 分行 杨 浦支行 副行 长 、 营 业处 处 长兼房 地产 信贷 部经 理 、 静安支 行行 长 、 杨 浦支 行 行长, 交通 银行 基金 托管 部副总 经理 、 总 经理 , 交 银施罗 德基 金管 理有 限公 司董事 长, 中国 交银 保险 (香港) 副董 事长 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 吴伟 监事会 主席 男 中共 党员,研究 生学历。现任 武汉钢铁股 份有限 公 司经 营财务部总 经理。历任武 钢计划财务 部驻工 业 港财 务科副科长 、科长、资金 管理处主任 科员、 预 算统 计处处长, 武汉钢铁股份 有限公司计 划财务 部 副部长 。 陈水元 监事 男 硕士 研究生,会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份 有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券 有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经 理, 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、 经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ,长江 证 券股份 有限 公司 营业 部总 经理、 总裁 特别 助理 。 杨爱民 监事 男 中共 党员,在职 研究生学历, 会计师。现 任上海 海 欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务 科副 科长、科长 ,甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 处长, 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。 李毅 监事 女 中共 党员,硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司 总经 理助理兼零 售服务部总监 。曾任长信 基金管 理 有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。 孙红辉 监事 男 中共 党员,硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司 总经 理助理、运 营总监兼基金 事务部总监 。曾任 职 于上 海机械研究 所、上海家宝 燃气具公司 和长江 证 券有限 责任 公司 。 魏明东 监事 男 中共 党员,硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司 综合 行政部总监 兼人力资源总 监。曾任职 于上海 市 徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管 理有限 公司 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同 上。 周永刚 督察长 男 经济学 硕士 ,EMBA 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公 司督察 长。 曾 任湖 北证 券有 限责任 公司 武汉 自治 街 营业部 总经 理, 长 江证 券有 限责任 公司 北方 总部 总 经理兼 北京 展览 路证 券营 业部总 经理, 长江 证券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼 上 海 代 表 处 主任、 上海 汉口 路证 券营 业部总 经理 。 邵彦明 副总经 理 男 硕士 , 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 , 具有 基金 从业 资 格。 现任 长信 基金 管理 有限 责任公 司副 总经 理兼 北 京分公 司总 经理 。 曾任 职 于北京 市审 计局 、 上海 申 银证券 公司 、 大鹏 证券 公 司、 嘉实 基金 管理 有限 公 司。2001 年作为筹备组成员加入长信 基金,历任 公司北 京代 表 处 首席 代表 、公司 总经 理助 理。 李小羽 副总经 理 男 上海交 通大 学工 学学 士, 华南理 工大 学工 学硕 士, 具有基金从业资格,加拿大特许投资经理资格 (CIM) 。 曾任 职长 城证 券 公司 、 加 拿大Investors Group Financial Services Co.,Ltd 。2002 年加 入本公司(筹备 ) ,先后任基金经理助理、交易 管 理部总 监 、 固 定收 益部 总 监、 长信 中短 债证 券投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金的基 金经 理。 现 任长 信基 金管理 有限 责任 公司 副 总经理 、 长信 利丰 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信利 富 债券型 证券 投资 基金、 长信 可转债 债券 型证 券投 资 基金 、 长 信利 广灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 长 信利保 债券 型证 券投 资基 金、 长信 金葵 纯债 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 长信 利盈 灵活 配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 发 债 券 型 证 券 投 资 基 金、 长 信利 众债 券型 证券 投资基 金 (LOF) 、 长 信富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理。




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 程燕春 副总经 理 男 华中科 技大 学技 术经 济学 士,具 有基 金从 业资 格, 现任长 信基 金管 理有 限责 任公司 副总 经理, 曾任 中 国建设 银行 江西 省分 行南 昌城东 支行 副行 长, 中 国 建设银 行纪 检监 察部 案件 检查处 监察 员, 中 国建 设 银行基 金托 管部 市场 处 、 信息披 露负 责人 , 融通 基 金管理 有限 公司 筹备 组成 员、 总经 理助 理兼 北京 分 公司总 经理 、 上 海分 公司 总经理 、 执 行监 事, 金元 惠理基 金管 理有 限公 司首 席市场 官, 历 任长 信基 金 管理有 限责 任公 司总 经理 销售助 理、 总经 理助 理。 注: 上述人员之间均 不存 在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 李小羽 基金经 理 2016 年 11 月 30 日 至今 简历同 上 刘波 基金经 理 自基金 合同 生 效之日 至2016 年12 月22 日 曾任 本基 金的 基金 经理 胡琼予 基金经 理 助理 自 2016 年12 月12 日至 今 美国波 士顿 大学 经济 学硕 士, 具 有基 金从 业资 格。 曾任美 世咨 询研 究分 析师 ,2013 年加 入长 信基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 , 曾 任 债 券 交 易 部 高 级 债 券 交 易 员 , 现 任 职 于 固 定 收 益 部 , 担 任 长 信 利 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 众 债 券 型 证 券 投资基 金 (LOF ) 、 长 信利 丰债券 型证 券投 资基 金、 长 信 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 助理 。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员 李小羽 副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金 、 长信 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债券 型证券 投资 基金 、 长 信利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金 葵纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 长信利 发债 券型 证券 投资 基金 、 长信 利众 债券 型证 券投资 基金 (LOF ) 、 长信 富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理 程燕春 副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 常松 总经理 助理 兼混 合策 略部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信量 化多 策略 股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。 安昀 总经理 助理 、投 资决 策委 员会执 行委 员




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 薛天 国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信美 国标 准普 尔 100 等 权重指 数增 强型 证券 投资 基金 、 长信 海外 收益 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金和 长信 上证 港股 通指 数型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理 谈洁颖 权益投 资部 总监 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 信多 利灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 睿 进 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金经理 高远 研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监 张文琍 固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、长信 利鑫 债券 型证 券 投资基 金 (LOF) 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金 、 长 信富 平纯 债一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长信 富民 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理 陆莹 长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金、 长信 纯债 半年 债券型 证券 投基 金和 长信 稳健纯 债债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 邓虎 FOF 投 资部 总监 、长 信中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金、 长信 中证 能 源互联 网主题 指数 型 证券 投资基 金(LOF ) 、长信改 革红利 灵活配 置混 合 型证券 投资 基金 和长 信新 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 注: 1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ; 2、 自 2017 年 3 月 8 日起,总经理助理安昀兼 任权 益投资部总监,谈洁 颖不 再担任权益投 资部的总监; 3、自 2017 年 3 月18 日起 , 公司聘任邓 虎先生为 长 信睿进灵活配置混合 型证 券投资基金 的 基金经理。 ( 三) 内部组 织结 构及员 工情 况 内部组织结构及员工 情况 股东会 是公 司的 最高 权力 机构 , 下 设董 事会 和监 事 会。 公司 组织 管理 实行 董 事会领 导下 的总 经理负 责制 ,总 经理 、副 总经理 和督 察长 组成 公司 的经营 管理 层。 公司经营管理层下 设 的委员 会 内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会 公司内 部组 织结 构 量化投 资部 、权 益投 资部 、研究 发展 部、 固定 收益 部、股 票交 易部 、 债券交 易部 、基 金事 务部 、零售 服务 部、 保险 业务 部、信 息技 术部 、 监察稽 核部 、 综 合行 政部 、 银行 机构 业务 部、 国际 业务部 、 产 品开 发 部、 电子 商务 部、 财务 管 理部 、 机 构服 务部 、 专 户 投资部 、 固收 专户 投资部 、FOF 投 资部 、量 化专户 投资 部、 混合 策略 部、绝 对收 益部 分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 办事 处 员工总 数 180 人 (截 至2017 年2 月4 日) 注:招募说明书信息 截止 日至披露日期间,公 司 设 立了综合机构部 。 二 、基 金托管 人




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 (一)基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 成立时间:1992 年10 月19 日 经营范围: 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准, 公司主营业 务主要包括: 吸收公众存款; 发放短期、 中期和长期贷款; 办理结算; 办理票据 贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买卖政 府债券; 同 业拆借; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保险箱业 务; 外汇存款; 外汇 贷 款; 外汇汇款; 外币兑 换; 国际结算; 同业外 汇拆借; 外 汇票据的承兑和贴现; 外汇借款; 外汇担保; 结汇、 售汇; 买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券; 自营外汇买卖; 代客外汇买卖; 资信调查、 咨询、 见证业 务; 离岸银行业务; 证券投资基金托管业务; 全国社会保障基金托管业务; 经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式:股份有限公司 注册资本:186.53 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:朱萍 联系电话: (021 )61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓, 各项业务发 展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管 部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整, 并更名为资产托管部, 目前下设证券托管处、 客户资产托管处、 内控管理处、 运 营管理处四个职能处室。




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 目前, 上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投 资基 金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资产 托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行理 财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品, 形成完备的产品体系, 可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 (二)主要人员情况 吉晓辉, 男,1955 年 出生,工 商管 理硕士 , 高级经济 师。 曾任中 国 工商银 行上海浦东分行行长、 党委副书记; 中国工商银行上海市分行副行长、 党委副书 记; 中国工商银行上海市分行行长、 党委书记; 上海市政府副秘书长、 上海市金 融工作党委副书记、 上海市金融服务办 公室主任、 上海国际集团有限公司董事长、 党委书记, 第十届、 第十一届全国政协委员。 现任上海浦东发展银行股份有限公 司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。 刘信义, 男,1965 年 出生,硕 士研 究生, 高 级经济师 。曾 任上海 浦 东发展 银行上海地区总部副总经理, 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务 办主任助理, 上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 财务总监, 上海国盛集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 刘长江, 男,1966 年 出生,硕 士研 究生, 经 济师。历 任工 商银行 总 行教育 部主任科员, 工商 银行基金托管部综合管理处副处长、 处长, 上海浦东发展银行 总行基金托管部总经理, 上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、 企 业年金部、 期货结算部总经理, 上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理 兼资产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理, 上海浦东发展银行总行金融机 构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止2016 年6 月30 日, 上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为1029.49 亿元,比 去年同 期增长 19.90%,托管 证券投 资 基金共五 十四只,分别 为安信 动态 策略灵活配置、 北信瑞丰宜投宝货币、 博时安丰 18 个月LOF、 博时产业债纯债、 长安鑫利优选混合、 长信金利趋势、 长信利众债券基金 (LOF) 、 东方 红稳健精选、 富安达长盈保本基金、 工银目标收益一年定开债券、 工银瑞信恒享纯债基金、 工 银瑞信生态环境、 广发小盘成长、 国联安安稳保本基金、 国联安货币基金、 国联

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 安鑫富混合基金、 国联安鑫享混合基金、 国联安鑫悦基金、 国联安鑫禧基金、 国 寿安保稳定回报、 国寿安保稳健回报、 国寿安保尊益信用纯债、 国泰金龙行业精 选、 国泰金龙债券、 国投瑞银新成长、 华富保本债券型证券投资基金、 华富诚鑫 灵活配置 基金、 华富国泰民安灵活配置混合、 华富恒财分级债券、 华富健康文娱 基金、 华夏新活力混合基金、 汇添富和聚宝货币、 汇添富货币、 汇添富双利增强 债券、 嘉实机构快线货币、 嘉实优质企业、 金鹰改革红利、 南方转型驱动灵活配 置基金、 鹏华REITs 封闭式基金、 鹏华丰泰定期开放、 天弘新价值混合、 天治财 富增长、 易方达裕丰回报、 易方达裕祥回报债券基金、 银华永泰债券型基金、 银 华远景债券基金、 中海安鑫保本、 中海医药健康产业、 中信建投稳信债券、 中信 建投稳溢保本基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、 鑫元合丰分级债券基金、 鑫元 汇利债券型基金、长信利发债 券基金。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、本行 内部控 制目标 为:确保 经营活 动中严 格遵守国 家有关 法律法 规、监 管部门监管规则和本行规章制度, 形成守法经营、 规范运作的经营思想。 确保经 营业务的稳健运行, 保证基金资产的安全和完整, 确保业务活动信息的真实、 准 确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行 内部控 制组织 架构为: 总行法 律合规 部是全行 内部控 制的牵 头管理 部门, 指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。 总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。 指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。 总行资产 托管部下设内控管理处。 内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构, 并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作,独立行使监督稽核职责。 3、内部 控制制 度及措 施: 本行 已建立 完善的 内部控制 制度。 内控制 度贯穿 资产托管业务的决策、 执行、 监督全过程, 渗透到各业务流程和各操作环节, 覆 盖到从事资产托管各级组织结构、 岗位及人员。 内部控制以防范风险、 合规经营 为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括: 培育员工树立内控优先、 制度先行、 全员化风险控制的 风险管理理念, 营造浓厚的内控文化氛围, 使 风险意识贯穿到组织架构、 业务岗 位、 人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、 明确岗位职责和各项

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 操作规程、 员工职业道德规范、 业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度; 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度, 托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、 分别核算; 对各类突发事件或故障, 建立完备有效的应急 方案, 定期组织灾备演练, 建立重大事项报告制度; 在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统, 利用录音、 录像等技术手段实现风险控制; 定期对业务情况进 行自查、 内部稽 核等措 施进行监 控,通 过专项/全面审 计等措 施实施 业务监控, 排查风险隐患。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、 以及基金合同、 托管协议等进行监督。 监督 依据具体包括: (1 ) 《中华人民共和国证券法》 ; (2 ) 《中华人民共和国证券投资基金法》 ; (3 ) 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ; (4 ) 《证券投资基金销售管理办法》 (5 ) 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ; (6 )法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定, 对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 (1 )资 产托管 部设置 核算监督 岗位, 配备相 应的业务 人员, 在授权 范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责, 规范基金运作, 维 护基金投资 人的合法权益,不受任何外界力量的干预; (2 )在 日常运 作中, 凡可量化 的监督 指标, 由核算监 督岗通 过托管 业务的 自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警; (3 )对 非量化 指标、 投资指令 、管理 人提供 的各种报 表和报 告等, 采取人 工监 督的方法。 4、监督结果的处理方式




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 (1 )基 金托管 人对基 金管理人 的投资 运作监 督结果, 采取定 期和不 定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。 定期报告包括基金监控周报等。 不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等; (2 )若 基金托 管人发 现基金管 理人违 规违法 操作,以 电话、 邮件、 书面提 示函的方式通知基金管理人, 指明违规事项, 明确纠正期限。 在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠 正, 基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时,基金托管人应立即 报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正; (3 )针 对中国 证监会 、中国人 民银行 对基金 投资运作 监督情 况的检 查,应 及时提供有关情况和资料。 三 、相 关服务 机构 ( 一) 基金份 额销售 机构 1、直销中心:长信基金 管 理有限责任公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 法定代 表人 :成 善栋 联系人 :王 瑞英 电话:021-61009916 传真:021-61009917 客户服 务电 话:400-700-5566 公司网 站:www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 (1 ) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :唐 文勇 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (2 ) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-67596084 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (3 ) 交通 银行 股份 有限 公 司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (4 ) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (5 ) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :唐 苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (6 ) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座 办公地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :方 爽 电话:010-65558888 客户服 务电 话:95558 网址:bank.ecitic.com (7 ) 杭州 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦 办公地 址: 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客户服 务电 话:96523 ,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (8 ) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:0755-22166118 传真:0755-25841098 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com (9 ) 安信 证券 股份 有限 公 司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-28558355 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (10 ) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (11 ) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层 法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客户服 务电 话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (12 ) 德邦 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :王 志琦 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客户服 务电 话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (13 ) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 电话:0755-23838751 传真:0755-25831754 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (14 ) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客户服 务电 话:400 860 1555 网址:www.dwzq.com.cn (15 ) 光大 证券 股份 有限 公司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com (16 ) 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服 务电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (17 ) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (18 ) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 转 各 营业网 点 传真:020-87557985 客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业部 网址:www.gf.com.cn (19 ) 国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :李 弢 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (20 ) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (21 ) 国联 证券 股份 有限 公司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客户服 务电 话:95570 网址:www.glsc.com.cn (22 ) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 办公地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 法定代 表人 :马 跃进 联系人 :俞 驰 电话:0791-86283080 传真:0791-86288690 客户服 务电 话:4008-222-111 网址:www.gsstock.com (23 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法人代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:95521 传真:021-38670666 客户服 务热 线:4008888666 网址:www.gtja.com (24 ) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com (25 ) 国元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :李 飞 电话:05551-2615542 传真:0551-2634906 客户服 务电 话:955784008-888-777 网址:www.gyzq.com.cn (26 ) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服 务电 话:400-8888-001 或95553 网址:www.htsec.com (27 ) 华安 证券 股份 有限 公司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服 务电 话:96518 、400-80-96518 网址:www.hazq.com (28 ) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68777222 传真:021-68777822 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (29 ) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客户服 务电 话:4006898888 网址:www.hlzqgs.com.cn (30 ) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :高 悦铭 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (31 ) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客户服 务电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (32 ) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :周 一涵 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:95511 —8 网址:www.stock.pingan.com (33 ) 中泰 证券 股份 有限 公司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :王 霖 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (34 ) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客户服 务电 话:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com (35 ) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com (36 ) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼 办公地 址: 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 电话:027-87618882 传真:027-87618863 客服电 话:028-86711410 网址:www.tfzq.com (37 ) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客户服 务电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com (38 ) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址: 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号 法定代 表人 :贾 绍君 联系人 :汪 尚斌 电话:021-36533017 传真:021-36533017 客户服 务电 话:400-8811-177 网址:www.xzsec.com (39 ) 日信 证券 有限 责任 公司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 文彬 电话:010-83991743 传真:010-66412537 客户服 务电 话:010-83991888 网址:www.rxzq.com.cn (40 ) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 电话:021-38565785 客户服 务电 话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (41 ) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960223 传真:0755-82943121 客户服 务电 话:95565 或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (42 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :宋 明 电话:010-66568888 传真:010-66568990 客户服 务电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (43 ) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :张 颢 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (44 ) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服 务电 话:95558 网址:www.citics.com (45 ) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.citicssd.com (46 ) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良 联系人 :罗 艺琳 电话:0755-83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (47 ) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :鹿 馨方 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com (48 ) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服热 线:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (49 ) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 电话:0571-81137494 传真:4000-766-123 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (50 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :马 良婷 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服 务电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (51 ) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐 诚 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (52 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :苗 汀 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com (53 ) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 卫东 电话:021-68419822 传真:021-20835779 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:www.licaike.com (54 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com (55 ) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 :程 刚 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客户服 务电 话;4006099400 网址:www.yixinfund.com (56 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服 务电 话:4008-773-772 公司网 站:www.5ifund.com (57 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 : 陈云 卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 客户服 务电 话:4008202819 网址:www.chinapnr.com (58 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 : 宁博 宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服 务电 话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (59 ) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 真卿 电话:021-22267943 传真:021-22268089 客户服 务电 话:400-928-2266 网址:www.dtfortune.com (60 ) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼 法定代 表人 :燕 斌


联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com (61 ) 海银 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 法定代 表人 : 刘惠 联系人 :毛 林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服 务电 话:4008081016 网址: www.fundhaiyin.com (62 ) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-80365020 传真:021-63332523 客户服 务电 话:4006433389 网址:www.lingxianfund.com (63 ) 上海 利得 基金 销售 有限公 司




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :徐 鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服 务电 话:400-921-7755 网站:http://a.leadfund.com.cn/ (64 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3451 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 电话:020-89629012 传真:020-89629011 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (65 ) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:18001102931 传真:010-62680827 客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.fundzone.cn 3、场内销售机构 场内销 售机 构是 指有 资格 的深圳 证券 交易 所会 员, 名单详 见深 圳证 券交 易所 网站:


http://www.szse.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 基金份额,并及时公告。 ( 二) 其他相 关机 构 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证 券登 记结 算有 限责任 公司 上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所 注册地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 北京东 长安 街1 号东 方广 场 东2 座 8 层 办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 上海南 京西 路 1266 号恒 隆 广场 50 楼 法定代 表 人 周明 廖海( 负责 人) 姚建华 联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 崔巍 廖海、 刘佳 王国蓓 (王 国蓓 、 虞 京京 为 经办注 册会 计师 )




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 四 、基 金的名 称 长信利众债券型证券投资基金(LOF ) 五 、基 金的类 型 契约型 六 、基 金份额 的分 级 ( 一) 基金份 额的 分级 本基金将基金份额持有人初始有效认购的基金份额按照不超过 7 :3 的份额 配比, 分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额, 即 利众A 和利众 B。 自本 基金基金合同生效之日起 3 年内,利众A 和 利众B 的基金资产合并运作。 ( 二) 基金份 额的 运作 1、 利众A、利众 B 运作方式 本基金基金合同生效之日起 3 年内, 利众 A 在基金合同生效后每满 6 个月开 放一次, 接受投资者的申购与赎回。 利众A 的开放日原则上为自基金合同生效之 日起每满6 个月的最后一个工作日 ( 利众A 的开放日以及开放办理申购与赎回业 务的具体 安排以 基金管 理人届时 发布的 相关公 告为准) 。因不 可抗力 或其他情形 致使基金无法按时开放申购与赎回的, 开放日为不可抗力或其他情形影响因素消 除之日的下一个工作日。 利众A 的第一次开放日为基金合同生效日至 6 个月满的 日期, 如该日为非工作日, 则为该日之前的最后一个工作日; 第二次开放日为基 金合同生效之日至 12 个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后 一个工作日;以此类推。 利众B 封闭运作, 封闭 期内不接受申购与赎回。 利众B 的封闭期为自 基金合 同生效之日起至3 年后对应日止。 如该对应 日为非工作日, 则顺延至下一个工作 日。 2、 利众A 基金份额的折算 基金管理人可在基金份额折算基准日对 利众A 进行基金份额折算。 折算后 利

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 众 A 的基金份额净值为 1.0000 元,基金份额持有人持有的 利众 A 的份额数按折 算比例相应增减。 利众 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 具体 份额折算方法参照基金合同中 “七、 利众A 的 基金份额折算 ”以及基金管理人届 时在指定媒体上发布的相关公告。 3、基金份额配比与规模控制 利众 A、 利众B 的份额 分开募集、 资产合并运 作。 本基金募集设立时 , 利众 A、 利众 B 的份额配比原则上不超过 7∶3。本 基金基金合同生效之日起 3 年内, 基金管理人可在基金份额折算基准日对 利众 A 进行份额折算, 并确保开放日 利众 A 的基金份额净值为 1.0000 元,基金份额持有人持有的 利众 A 的份额数按折算 比例相应增减。 在每一个开放日的下一个工作日, 即 T+1 日, 所有经确认有效的 利众A 的赎回申请全部予以成交确认, 所有经确认有效 利众A 的申购申请, 基金 管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确 认。 具体规模控制及其控制措施见发售公告以及基金管理人在指定媒体上发布 的其他相关公告。 ( 三) 利众A 、利众B 基 金份 额收益 分配 规则 利众 A 根据基金合同的规定获取约定收益, 其收益率将在每个开放日设定一 次并公告。计算公式为: 利众 A 的年收益率(单利)=1.2×1 年期银行定期存款利率+1.0% 利众 A 的 年收 益率计 算按照四 舍五 入的方 法 保留到以 百分 比计算 的 小数点 后第2 位。 在基金合同生效日当日, 基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的 金融机构人民币1 年期银行定期存款基准利率设定 利众A 的首次年收益率; 在 利 众A 的每个开放日, 基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构 人民币1 年期银行定期存款基准利率重新设定 利众A 的年收益率, 且约定收益率 为单利。 如届时法 律法 规及其 他 规定对 1 年期 银行存 款利息征 收利 息税, 则 利众 A 的年收益率 (单利) 的计算公式中 “1 年期银行定期存款利率” 指征税后的利率。

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 例如:假设某一开放日中国人民银行公布的 1 年期银行定期存款利率为 2.5%, 利息税为5%,则1 年期银行定期存款利率为 2.5%×(1-5%)=2.375% 。 本基金的净资产将优先支付 利众A 的本金及约定收益, 在扣除利众 A 的应计 收益后的全部剩余收益归 利众B 享有。 如本基金的净资产等于或低于 利众A 的本 金及其约定应得收益的总额, 则本基金净资产全部分配予 利众A 后, 仍存在额外 未弥补的 利众A 本金及约定收益总和的差额,则不再进行弥补。 基金管理人并不承诺或保证封闭期满时 利众A 份额持有人的约定应得收益, 即如果在封闭期末本基金资产出现极端损失的情况下, 利众A 仍可能面临无法取 得约定应得收益乃至投资本金损失的风险。 ( 四) 基金份 额发 售 利众 A、利众B 将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。 ( 五) 本基金 的基 金份额 净值 计算 本基金的基金份额净值计算公式如下: T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量 本基金基金合同生效之日起 3 年内,T 日基金份额的余额数量为 利众A 和利 众B 的份额总额; 本基金基金合同生效后 3 年期满并转为上市开放式基金 (LOF) 后,T 日基金份额的余额数量为该 LOF 基金的份额总额。 本基金基金份额净值的 计算, 保留到小数点后 4 位, 小数点后第5 位四舍五入, 由此产生的误差计入基 金财产。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况, 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 ( 六) 利众 A 和利众B 的 基金 份额参 考净 值计算 本基金基 金合 同生效 后 3 年期 内, 基金管 理人在计 算基 金资产 净 值的基础 上, 采用 “虚拟清算” 原 则分别计算并公告 利众 A 和利众B 的基金份额参考净值, 其中 利众 A 的基金份额参考净值计算日不包括 利众A 的开放日。 基金份额参考净 值是对两级基金份额价值的一个估算, 并不代表基金份额持有人可获得的实际价

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 值。


1、 利众A 的基金份额参考净值计算 本基金基金合同生效后 3 年期内, 在 利众 A 的非开放日 (t 日) , 设 ta 为自 利众A 上一次开放日(如 t 日之前利众A 尚未进行开放,则为基金 合同生效 日) 至 t 日的运作天数,NVt 为 t 日闭市后的基金资产净值,Fat 为 t 日 利众 A 的份 额余额 , NAVa 为t 日 利众A 的基金份额参考净值, r 为在利众A 上一次开放日 (如 t 日之前 利众A 尚未进行开放,则为基金成立日)设定的 利众A 的年收益率。 (1 )如果 t 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 t 日利众 A 的份额余额加上t 日全部 利众A 份额应计收益之和” ,则: ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? a a t r NAV 运作当年实际天数 1 00 . 1 t “t 日全部利众 A 份额应计收益”计算公式如下: t 日全部 利众A 份额应计收益= a at t r F ? ? ? 运作当年实际天数 00 . 1 (下同) 以上各式中, 运作当年实际天数指 利众 A 上一次开放日 (如t 日之前 利众A 尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。 (2) 如果 t 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 t 日利众 A 的份额 余额加上t 日全部利众 A 份额应计收益之和” ,则: t t at F NV NAV a ? 2、 利众B 的基金份额参考净值计算 设NAVbt 为t 日 利众B 的基金份额参考净值, Fbt 为t 日利众B 的份额 余额, 利众B 的基金份额参考净值计算公式如下: t b at at t bt F F NAV NV NAV ? ? ? 利众 A、 利众B 的基金份额参考净值的计算, 保留到小数点后 4 位, 小数点 后第5 位四舍五入,由此产 生的误差计入基金财产。 t 日的 利众A 和 利众B 的基金份额参考净值在当天收市后计算, 并在 t+1 日 内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 ( 七) 利众 A 与利众B 开 放日 基金份 额净 值的计 算 1、 利众A 开放日基金份额净值的计算 本基金基金合同生效后, 截止 利众A 的某一开放日或者 利众B 的封闭期届满 日(T 日) ,设 Ta 为自 利众A 上一次开放日(如 T 日之前利众A 尚未进行开放, 则为基金成立日)至 T 日的运作天数,NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值,FaT 为 T 日利众 A 的份额余 额 ,NAVaT 为 T 日利众 A 的基金份额净值,r 为在利众 A 上一次开放日 (如T 日之前利众A 尚未进行开放, 则为基金成立日) 设定的 利众 A 的年收益率。 (1 )如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日利众 A 的份额余额加上T 日全部 利众A 份额应计收益之和” ,则: ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? a aT T r NAV 运作当年实际天数 1 00 . 1 “T 日全部利众 A 份额应计收益”计算公式如下: T 日全部 利众A 份额应计收益= a aT T r F ? ? ? 运作当年实际天数 00 . 1 (下同) 以上各式中, 运作当年实际天数指 利众 A 上一次开放日 (如T 日之前 利众A 尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。 (2) 如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日利众 A 的份额 余额加上T 日全部利众 A 份额应计收益之和” ,则: T T aT F NV NAV a ? 2、 利众B 的基金份额净值计算 设 NAVbT 为T 日 利众B 的基金份额净值,FbT 为T 日利众B 的份额余额, 利 众B 的基金份额净值计算公式如下: T b aT aT T bT F F NAV NV NAV ? ? ? 利众 A、 利众B 的基金份额净值的计算, 保留到小数点后 8 位, 小数点后第 9 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 ( 八) 利众 A 与利众B 基 金份 额净值 的公 告 本基金基金合同生效后 3 年期内, 在利众 A 的非开放日, 本基金将公告 利众 A 和 利众 B 的基金份额参考净值; 在 利众A 的开放日, 本基金将公告 利众A 的基 金份额净值和 利众B 的基金份额参考净值。 在利众 B 的3 年封闭期届满日, 本基金将公告 利众A 和利众B 的基金份额净 值 。 七 、利众A 的基金 份额折 算 本基金基金合同生效之日起3年内, 基金管理人可在 利众A的折算基准日按以 下规则进行基金份额折算。 ( 一) 折算对 象 基金份额折算基准日登记在册的所有 利众A份额。 ( 二) 折算基 准日 本基金基金合同生效之日起3年内利众A 的基金份额折算基准日(T日)与其 开放日为同一个工作日,原则上为自基金合同成立之日起每满6个月的最后一个 工作日。( 利众A的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理 人届时发布的相关公告为准 )。基金份额折算基准日(T日)的具体计算(主要 涉及到折算基准日 (T日) 折算前 利众A基金份额净值的计算) 见基金合同中 “四、 基金份额的分级”中有关 利众A的运作方式的相关内容。 ( 三) 折算频 率 自基金合同 生效之日起3年内,每满6个月的基金份额折算基准日折算一次。 ( 四) 具体折 算方 法 折算基准日日终, 利众A的基金份额净值调整为1.0000元,折算后,基金份 额持有人持有的 利众A的份额数按照折算比例相应增减。 利众A的基金份额折算公式为: 利众A的折算比例=折算基准日 (T日) 折算前 利众A的基金份额净值/1.0000




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 利众A折算后的份额数=折算前 利众A的份额数× 利众A的折算比例 利众A折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生 的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时,折算基准日折算前 利众A的基金份额净值、 利众A 的折算比例的具体计算方法详见基金管理人届时发布的相关公告。 ( 五) 基金份 额折 算期间 的基 金业务 办理 为保证基金份额 折算期间本基金的平稳运作 , 基金管理人可根据深圳证券交 易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 利众B 的上市交易等 业务,详见基金管理人届时发布的相关公告。 ( 六) 基金份 额折 算的公 告 1、基金管理人须最迟于基金份额折算方案实施日前2日,在指定媒体公告, 并报中国证监会备案。 2、 基金管理人应在基金份额折算结束后2日内, 在指定媒体公告, 并报中国 证监会备案 。 八 、基 金份额 的上 市交易 ( 一) 基金份 额的 上市交 易 本基金基金合同生效后, 在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件 的情况下, 利众B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。 本基金基金合同生效后 3 年期届满,本基金 转换为上市开放式基金(LOF) 份额后的基金份额经深圳证券交易所批准后将在深圳证券交易所上市交易。 ( 二) 上市交 易的 地点 本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。 利众 B 上市后, 登记在证券登记结算系统中的 利众B 份额可直接在深圳证券 交易所上市交易; 登记在注册登记系统中的 利众 B 份额可通过办理跨系统转托管 业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 本基金基金合同生效后 3 年期届满,本基金 转换为上市开放式基金(LOF) 份额后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。 基金上市后, 登记在证券 登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易; 登记在注册登记 系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记 结算系统中,再上市交易。 ( 三) 上市交 易的 时间 利众 B 已于2013 年4 月26 日开始在深圳证券交易所上市交易 (场内简称: 利众B,代码:150102 ),并于2016 年2 月 4 日终止上市。 本基金基金合同生效后 3 年期届满, 本基金按照基金合同约定及深圳证券交 易所规则 转换为 上市开 放式基金 (LOF) 份额 。本基金 将自转 换为上 市开放式基 金(LOF )之日起45 日内开始在深圳证券交易所上市交易。 利众(LOF)(场内简称: 长信利众,代码:163005)于 2016 年 3 月 11 日 开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易时间后, 基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指 定媒体和基金管理人网站上公告。 ( 四) 上市交 易的 规则 1、 利众B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值; 2、 本基金转换为上市开放式基金 (LOF) 后, 本基金上市首日的开盘参考价 为前一个工作日的基金份额净值; 3、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行; 4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍; 5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币; 6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 ( 五) 上市交 易的 费用 本基金 ( 本基金基金合同生效之日起 3 年内, 指利众B) 上市交易的费用按 照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 ( 六) 上市交 易的 行情揭示 本基金 ( 本基金基金合同生效之日起 3 年内, 指利众B) 在深圳证券交易所 挂牌交易, 交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示前一交易日 的基金份额净值 ( 本基金基金合同生效之日起 3 年内, 为 利众B 的基金份额参考 净值 )。 ( 七) 上市交 易的 停复牌与 暂停 上市、 恢复 上市和 终止 上市 本基金( 本基金基金合同生效之日起 3 年内,指利众B)的停复牌与暂停、 终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 利众 B 于2016 年2 月4 日终止上市。 ( 八) 相关法 律法 规、 中 国证 监会及 深圳 证券交 易所 对基金 上市 交易的 规则 等相 关规定内容进行调整的,本基金基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开 基 金份 额持有 人大 会。 九 、三 年期届 满基 金的转 换 ( 一) 三年 期 届满 后基金 的存 续形式 本基金基金合同生效后3年期届满,无需召开基金份额持有人大会自动转换 为上市开放式基金(LOF),本基金名称变更为“长信 利众债券型证券投资基金 (LOF)”。 利众A、 利众B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上 市开放式基金 (LOF ) 份额, 并办理基金的申购与赎回业务。2016年6 月24日, 本 基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分类, 原有长信利众债券型证券投资 基金(LOF )基金份额为C类份额,并增设A类份额。 本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所 上市交易。 新增的利众(LOF)A类基金份额仅开通场外申赎,不开通场内申赎, 且不进行上市交易。




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 ( 二) 三年 期 届满 基金转 换时 利众A 的处 理方式 本基金基金合同生效后3年期届满日, 利众A份额的基金份额持有人可选择将 持有的份额赎回、或转入“长信 利众债券型证券投资基金(LOF) ” 。若投资者不 做选择, 其 持有的利众A份额将被默认转入 “长信 利众债券型证券投资基金 (LOF)” 份额。 本基金基金合同生效后3年期届满日前, 基金管理人将提前公告并提示 利众A 的基金份 额持有 人作出 选择申请 , 利众A的基 金份额持 有人可 在届时 公告规定的 时间内按照公告规定的方式作出选择申请。 本基金基金合同生效后3年期届满日, 基金份额持有人持有的利众B份额将直 接转换为“长信利众债券型证券投资基金(LOF)”份额。 ( 三) 三年 期 届满 基金份 额的 转换规 则 1、份额转换基准日 本基金的份额转换基准日为基金合同生效后 3 年期届满日, 即本基金基金合 同生效之日起3 年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 2、份额转换方式 在份额转 换基 准日, 本 基金转换 成上 市开放 式 基金(LOF )后 的基金 份额净 值调整为1.0000 元。 在份额转换基准日日终, 以份额转换后 1.0000 元的基金份 额净值为基准, 利众 A、 利众B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金 (LOF)份额。 本基金的份额转换计算公式: 利众 A 份额 (或 利众B 份额) 的转换比率=份额转换基准日 利众 A (或利众 B)的基金份额净值/1.0000 利众 A (或利众 B) 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 (LOF)份 额=基金份额持有人持有的转换前 利众A (或 利众B) 的份额数×利众 A 份额 (或 利众B 份额)的转换比率 在进行份 额转 换时, 利众 A、利众 B 的场外 份额将转 换成 上市开 放 式基金 (LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下; 利众 B 的场内份额 将转换成上 市开放式基金(LOF )场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 在实施基金份额转换时, 利众A 份额 (或 利众 B 份额) 的转换比率、 利众A (或 利众 B)基 金份额 持有人持 有的转 换后上 市开放式 基金(LOF ) 份额 的具体 计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 利众 A、 利众B 的份额全部转换为上市开放式基金 (LOF) 份额之日 起 45 日 内, 本基金将 开始上市交易, 并接受场外与场内申购和赎回。 份额转换后本基金 上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。 4、份额转换的公告 (1)在 本基金基金合同生效后 3 年期届满 日前30 个工作日, 基金管理人将 就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。 (2 )本基金基金合同生效后 3 年期届满 时, 本基金将转换为上市开放式基 金(LOF) , 基金管理人 将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关 事宜进行公告,并报中国证监会备案; (3 )利众A、利众B进行份额转换后,基金管理人应在指定媒体公告,并报 中国证监会备案。 (四 ) 三年 期 届满 基金转 换后 的投资 管理 本基金基金合同生效后3年期届满, 本基金转换为上市开放式基金 (LOF) 后, 本基金的投资目标、 投资理念、 投资范围、 投 资限制、 投资管理程序等保持不变。 (五 ) 特殊情 况下 基金份 额的 转换 本基金基金合同生效之日起 3 年内, 利众 A、 利众B 的基金份额持有人可以 通过基金份额持有人大会申请转换基金的运作方式, 基金份额持有人大会的具体 召开方式参见基金合同中“基金份额持有人大会”部分。上述“转换时利众 A 的处理方式、 基金份额的转换规则及基金转换后的投资管理” 也同样适用于本情 况下基金份额的转换 。 十 、基 金的 投 资目 标 本基金的投资目标是在严格控制投资风险与追求基金资产稳定增值的前提

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 下,力争为各级投资者谋求与其风险公正匹配的投资回报 。 十 一、 基金的 投资 范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (含中小 板、创 业板及 其他经中 国证监 会核准 上市的股 票) 、 债券、 货币市场工 具、 权证、 资产支持证券 、 中期票据、 中小企业私募债券 以及法律、 法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、 金融债、 公司债、 企业债、 次 级债、 短期融资券、 政 府机构债、 央行票据、 银行同业存款、 回购、 可转债、 资 产证券化产品 、中期票据、中小企业私募债券 等固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产, 但可以参与一级市 场新股申购或增发新股, 并可持有因可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派 发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。 基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% ,投资 于非固 定收 益类资产 的比例 不高于 基金资产 的 20%, 持有 现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 十 二、 基金的 投资 策略 本基金 A、B 两级虽然 分别募集及申购、赎回,但两级资金将融合一起来进 行投资管理。 本基金根据对宏观经济、 宏观调控政策走向以及各类资产市场风险收益特征 及其演变趋势的综合分析、比较,首先采用类属配置策略进行大类资产的配置, 在此基础上, 再根据对各类资产风险收益特征的进一步分析预测, 制定各自策略。 1、类属资产配置 策略 本基金根据对宏观经济、 货币、 财政政策走向以及各类资产的风险来源、 收 益率水平、 利息税务处理和市场流动性等因素的综合分析, 将市场细分为普通债 券(含国 债、金 融债、 央行票据 、企业 债、公 司债、短 期融资 券等) 、 附权债券

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 (含可转换公司债、 各类附权债券等) 、 资产证券化产品、 新股申购四个子市场, 采取积极投资策略, 定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整, 确定类属 资产的最优权数,力求在较低风险下获得较高组合收益。 2、普通债券投资策略 本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势 做出分析。 自上而下: 通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势做出判断, 以作为 确定组合久期大小的依据。主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征, 对收益率的未来变化趋势做出判断, 从而对组合久期进行动态调整, 以获取稳健 的超越市场的投资收益。 当中长期经济高速增长, 通货膨胀压力浮现, 央行政策 趋于紧缩时, 我们将缩短组合久期, 以本金安全为主要策略; 反之, 在经济增长 趋于回落, 通货膨胀率下降, 甚至通货紧缩出现时, 我们将增加组合久期, 以获 取更高的票息和价差收益。 自下而上:通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、 流动 性和信用风险等指标, 挑选被市场低估的品种。 在严控风险的前提下, 获取 稳定的收益。 在确定债券组合久期之后, 本基金将通过对不同信用类别债券的收 益率基差分析, 结合税收差异、 信用风险分析、 期权定价分析、 利差分析以及交 易所流动性分析, 判断个券的投资价值, 以挑选风险收益相匹配的券种, 建立具 体的个券组合。 本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。 (1 )骑乘策略 骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时, 也即相邻期限利差较大时, 可以买 入期限位于收益率曲线陡峭处的债券, 也即收益率水平处于相对高位的债券, 随 着持有期限的延长, 债券的剩余期限将会缩短, 从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所下降, 通过债券的收益率的下滑, 进而获得资本利得收益。 骑乘 策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。 若收益率曲线较为陡峭, 则随着 债券剩余期限的缩短, 债券的收益率水平将会有较大下滑, 进而获得较高的资本 利得。 (2 )息差策略




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获得资 金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时, 必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系, 只有当债券收益率高于回购资 金 成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。 (3 )利差策略 利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析, 从而对利差水平的未 来走势做出判断, 进而相应地进行债券置换。 影响两期限相近债券的利差水平的 因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时, 可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券, 通过两债券利差的缩小获得 投资收益; 当预期利差水平扩大时, 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高 的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。 3、附权债券投资策略 (1 )可转换公司债券投资策略 可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双重特 征。 本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化, 判断市场的变化趋势, 选 择不同的行业, 再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。 本基金利 用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性, 增强本金投资的安全 性;本基金利用可转换债券溢价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时, 优先选择股性强的品种,获取超额收益。 在选择可转换债券品种时, 本基金将与本公司的股票投研团队积极合作, 深 入研究,力求选择被市场低估的品种,来构建本基金可转换债券的投资组 合。 (2 )其它附权债券投资策略 分离交易可转换公司债券, 是认股权证和公司债券的组合产品, 该种产品中 的公司债券和认股权证可在上市后分别交易, 即发行时是组合在一起的, 而上市 后则自动拆分成公司债券和认股权证。 一方面, 本基金因认购分离交易可转换公 司债券所获得的认股权证可以择时卖出或行使新股认购权; 另一方面, 分离交易 可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管 理。 4、中小企业私募债券投资策略




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 中小企业私募债券, 是未上市中小微型企业以非公开方式发行的债券, 其采 取备案制发行, 对于发行人没有净资 产和盈利能力的门槛要求, 是完全市场化的 信用债券品种。 从国内债券市场发展来看, 普通投资策略绝大部分都是建立在对利率风险的 判断基础上; 中小企业私募债券由于单只规模较小、 收益率接近 10% 的水平、 期 限在1-3 年内等特征, 提供了非常好的构建分散化、 持有到期的投资组合。 本基 金在构建债券投资组合时将降低对利率风险的关注度, 通过个券精选、 分散化配 置, 加强对信用风险的控制和管理, 即以控制信用风险、 持有到期为主的投资策 略。 5、资产证券化产品投资策略 资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提 前偿还率 等 多 种 因 素 影 响 。 本 基 金 将 在 基 本 面 分 析 和 债 券 市 场 宏 观 分 析 的 基 础 上, 对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等 进行分析, 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略 等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。 6、新股申购策略 本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。 通过研究首次 发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,分析新股内在价值、市场溢价率、 中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率, 从而制定相应的申购策略以及择 时卖出策略。 十 三、 基金的 业绩 比较基 准 1、 本基金的业绩比较基准 中债综合 (全价) 指数。 2、选择业绩比较基准的理由 中债综合 (全价) 指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、 金融 债、 企业债、 央行票据、 及企业短期融资券所构成, 该类人民币债券均为投资级 以上,其剩余期限大于一个月,且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。 中债综合指数样本每月调整一次 , 符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 日起计入指数;不合格债券将在每月最后一个交易日被剔除。 由于本基金为债券型基金, 主要投资于固定收益类金融工具, 并以为投资者 创造持续稳健投资收益为目标, 因此以中债综合指数作为本基金的业绩比较基准 能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用, 本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后, 适当调整业绩比较基准并及时公告。 十 四、 基金的 风险 收益特 征 总体上, 本基金为债券型基金, 属于较低风险的证券投资基金品种, 其预期 收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 利众A 级为低风险、 收益稳定的基金份额; 利众 B 级为较高风险、 较高收益的基 金份额。 十 五、 基金投 资组 合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本 报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假 记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日(摘自本基金 2016 年 4 季 报) ,本报告中所列财务数据未经审计。 ( 一) 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,108,590,465.84 82.95 其中: 债券


1,108,590,465.84 82.95




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


174,055,981.08 13.02 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


21,504,189.33 1.61 8 其他资 产


32,225,531.24 2.41 9 合计





1,336,376,167.49





100.00 注:本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。 ( 二) 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合 1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资 明细 本基金报告期末未持有股票。 ( 四 ) 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 19,974,000.00 1.50 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 30,000,000.00 2.25 其中: 政策 性金 融债 30,000,000.00 2.25 4 企业债 券 1,008,097,438.44 75.61 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 50,384,000.00 3.78




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 7 可转债 (可 交换 债) 135,027.40 0.01 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,108,590,465.84 83.14 ( 五 )报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元 ) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 1480130 13 秦开 投债02 500,000 54,035,000.00 4.05 2 1480032 13 黔凯 里城 投 债02 500,000 53,375,000.00 4.00 3 1580025 15 宜春 创投 债 500,000 52,625,000.00 3.95 4 1480463 14 西咸 沣西 债 500,000 52,335,000.00 3.93 5 1380388 13河池 债 600,000 51,750,000.00 3.88 ( 六 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前十名 资 产 支 持 证券 投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ( 七) 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ( 八 ) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投 资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 1 、本 期国债 期货 投资政 策




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 本基金本报告期末未持有国债期货。 2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3 、本 期国债 期货 投资评 价 本基金本报告期末未投资国债期货。 ( 十) 投资组 合 报 告附注 1 、 报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。 2、报告 期内本 基金 投资 的前 十名股 票中,不存 在超 出基金 合同 规定备 选股 票 库的 情形。 3 、其 他资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 58,161.15 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 32,117,259.09 5 应收申 购款 50,111.00 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 32,225,531.24 4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 113008 电气转 债 135,027.40 0.01 5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金 本报告期末未持有股票。 6 、 投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 十 六、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 ,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 ( 一) 基金净 值表 现(转 型前 ) 1 、基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年2 月4 日(基 金合 同 生效日 )至 2013 年 12 月 31 日 -1.40% 0.11% -4.19% 0.09% 2.79% 0.02% 2014 年1 月1 日-2014 年12 月 31 日 19.95% 0.36% 6.54% 0.11% 13.41% 0.25% 2015 年1 月1 日-2015 年1 月 31 日 17.66% 0.48% 4.19% 0.08% 13.47% 0.40% 2016 年1 月1 日-2016 年2 月4 日 -1.57% 0.32% -0.07% 0.10% -1.50% 0.22% 2、 自基 金合同 生效 以来基 金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准 收益 率变动 的比 较 基金( 转型前) 业绩比较基准 2013-02-04 2013-07-15 2013-12-17 2014-05-26 2014-10-28 2015-04-02 2015-08-31 2016-02-04 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% -5% 注:1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2013 年2 月4 日 , 图示日 期 为 2013 年2 月4 日至2016

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 年2 月 4 日 (转 型前 ); 2 、按 基金 合同 规定 ,本 基 金自合 同生 效日 起 6 个月 内为建 仓期 ,建 仓期 结束 时,本 基 金各项 投资 比例 已符 合基 金合同 的约 定。 ( 二) 基金 净值表 现( 转型 后) 1 、基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 长信利众债券(LOF)A 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年6 月24 日 (份额 增 加日) -2016 年6 月30 日 0.20% 0.04% 0.14% 0.06% 0.06% -0.02% 2016 年7 月1 日 -2016 年9 月30 日 3.06% 0.05% 0.91% 0.05% 2.15% 0.00% 2016 年10 月1 日 -2016 年 12 月 31 日 -1.61% 0.12% -2.32% 0.15% 0.71% -0.03% 长信利众债券(LOF)C 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2016 年2 月5 日 -2016 年6 月30 日 1.24% 0.08% -0.14% 0.06% 1.38% 0.02% 2016 年7 月1 日 -2016 年9 月30 日 2.62% 0.05% 0.91% 0.05% 1.71% 0.00% 2016 年10 月1 日 -2016 年 -1.76% 0.12% -2.32% 0.15% 0.56% -0.03%




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 12 月 31 日 2 、 自基 金 转型/份 额增加 日 以来 基 金累 计净 值增 长 率变 动 及其 与同 期业 绩 比较 基准收 益率 变动的 比较 注:1、自 2016 年6 月 24 日起对 长信 利众 债券 型证 券投资 基金 (LOF ) 进 行份 额分类 , 原 有 基金份 额 为C 类 份额 ,增 设 A 类 份额 。 2 、长 信利 众债 券(LOF )A 图示 日期 为2016 年 6 月24 日 (份 额增 加日 )至 2016 年 12

















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 月31 日, 份额 增加 日至 本 报告期 末, 长信 利众 债券 (LOF )A 运作 时间 未满 一 年。 3 、 本基 金转 型日 为 2016 年 2 月5 日 , 长信 利众 债 券 (LOF )C 图示 日期 为 2016 年2 月 5 日至2016 年 12 月31 日,自本 基金 转型 起至 报告 期 末运作 时间 未满 一年 。 4 、按 基金 合同 规定 ,本 基 金自合 同生 效日 起 6 个月 内为建 仓期 ,本 基金 基金 合同生 效 日为2013 年2 月4 日, 转 型日 为 2016 年2 月5 日, 转型后 的投 资范 围及 投资 比例与 转型 前 一致, 转型 后本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 约定的 各项 投资 范围 及比 例要求 。 十 七、 费用概况 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的上市交易费用; 10、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 ( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价 格 确定 ,法律 法规 和基金 合同 另有规 定时 从其规 定。 ( 三) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费 本基金年管理费率为年费率 0.70%。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。 计 算方法如下:




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 H= E×年管理费率 ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人, 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至 法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起3 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金年托管费率为年费率 0.20%。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。 计 算方法如下: H= E×年托管费率 ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人, 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺 延至法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起3 个工作日内支付。 3、基金 销售服务 费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。 本基金利众(LOF )A 类基金份额不收取销售服务费,利众(LOF )C 类基金 份额的销售服务费年费率为 0.35%。 。 利众(LOF)C 类基金份额 的基金销售服务 费按前一日利众(LOF )C 类基金 资产净值0.35%的年费率计提。 基金销售服务费费的 计算方法如下: H= E×年销售服务费率÷ 当年天数 H 为 利众(LOF)C 类每日应计提的基金销售服务 费




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 E 为 利众(LOF)C 类前一日的基金资产净值 基金 销售服务费 每日计提, 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划款指令, 经 基金托管人复核后于次月 首日起3 个工作日内从基金 财 产 中一次性支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法 按时支付的, 支付日期顺延至法定节假日、 休息日 结束之日起3 个工作日内或不 可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 4、上述 (一) 中第 4 到第 9 项费用由基金托 管人根据其他有关法律法规及 相应协议的规定, 按费用实际支出金额列入当期费用 , 由基金托管人从基金财产 中支付。 ( 四) 不列入 基金 费用的 项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 基金 募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中 支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。 ( 五) 基金管 理费 、基金 托管 费和销 售服 务费的 调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率, 须召开 基金份额持有人大会审议; 降低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费 率等费率的, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟 于新的费率实施日前在指定媒体刊登公告。 ( 六) 其他费 用 按照国家有关规定和基金合同约定, 基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用,并按照相关法律法规的规定进行公告或备案。 ( 七) 基金税 收




















长信利众债券型 证券投资基金 (LOF ) 更新的 招募说明书摘要 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履 行纳税义务。 十 八、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动, 对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“ 三、基 金管理 人”部分 , 对基 金管理 人主要人 员情况 、员工 情况、 公司内部组织结构进行了更新 ; 2、 在“五、相关服务机构”部分 ,更新部分 代销机构信息; 3、 在“ 十四、 基金的 投资组合 报告、 十五、 基金的业 绩”部 分, 根据 最近 一期投资组合报告的内容和基金的投资业绩 更新了相关的信息;


4、 更新“二十六、基金份额持有人服务”部分的内容; 5、 更新 “二十 七、其 它应披露 的事项 ”部分 的相应内 容,披 露了本 次更新 以来涉及本基金的相关公告事项。 长 信基 金管理 有限 责任公 司 二 〇一 七 年 三 月二十 日