民企ETF联接：更新招募说明书摘要（2017年3月）查看PDF公告
鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
更新 招募 说明书 （ 摘要）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司
二零一七 年三月
更新的招募说明书 （ 摘要）
1
重要提 示
本基金 经 2010 年 6 月 1 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核准 鹏 华上 证民营 企
业50 交易 型开 放式 指数 基 金联接 基金 募集 的批 复》 （ 证监许 可[2010]747 号文 ） 核准， 进行
募集 。 并 经中 国证 监会 基 金部 2010 年8 月 5 日基 金 部函[2010] 号 文件 《 关于 上证民 营企 业
50 交易型 开放式 指数基 金 联接基金 备案确认 的函 》 确认合法 备案 。根 据相关 法律法规 ，本
基金基 金合 同已 于 2010 年 8 月 5 日正式 生 效， 基 金管理 人于 该日 起正 式开 始对基 金财 产进
行运作 管理 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的 风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 技术风 险 、 流 动
性风险 、信 用风 险、 本基 金特有 风险 及其 他风 险， 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2017 年2 月4 日， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2016 年12 月31 日(未
经审计)。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕奇 志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员 ， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
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中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
陈冰女 士 ， 监 事， 本科 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、 圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深圳 ） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
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员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有 限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技 术部 总经 理助 理， 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部 副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
崔俊杰 先生 ， 国籍 中国 ， 管理学 硕士 ，9 年证 券从 业 经验 。2008 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管
理有限 公司 ， 历任 产品 规 划部产 品设 计师 、 量化 投 资部量 化研 究员 ， 先后 从 事产品 设计 、 量
化研究 工作 ，2013 年 3 月 起担任 鹏华 深证 民 营 ETF 基金及 其联 接基 金基 金经 理，2013 年 3
月起兼 任鹏 华上 证民 企 50ETF 基金及 其联 接基金 基 金经理 ，2013 年 7 月起 兼 任鹏华 沪深
300ETF 基金基金 经理， 2014 年 12 月 起兼 任鹏 华资 源分级 基金 基金 经理， 2014 年 12 月 起兼
任鹏华 传媒 分级 基金 基金 经理，2015 年 4 月 起兼 任 鹏华银 行分 级基 金基 金经 理，2015 年 8
月至 2016 年 7 月兼 任鹏 华 医药分 级（2016 年 7 月 已 转型为 鹏华 中证 医药 卫生 （LOF ） ）基
金基金 经理 ，2016 年 7 月 起兼任 鹏华 中证 医药 卫生 （LOF ） 基金基 金经理 ，2016 年 11 月起
兼任鹏 华香 港银 行指 数（LOF ）基金基 金经 理， 现同 时担任 量化 及衍 生品 投资 部副总 经理 。
崔俊杰 先生 具备 基金 从业 资格。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2013 年 3 月起 担任 鹏华 深 证民 营 ETF 基金及其 联接 基金基 金经 理；
2013 年 3 月起 兼任 鹏华 上 证民 企 50ETF 基金基 金经 理；
2013 年 7 月起 兼任 鹏华 沪 深 300ETF 基金基 金经 理 ；
2014 年 12 月起 兼任 鹏华 资源分 级基 金基 金经 理；
2014 年 12 月起 兼任 鹏华 传媒分 级基 金基 金经 理；
2015 年 4 月起 兼任 鹏华 银 行分级 基金 基金 经理 ；
2015 年 8 月至 2016 年 7 月兼任 鹏华 医药 分级 （2016 年 7 月已 转型 为鹏 华中 证医药 卫 生
（LOF ） ）基金基 金经 理；
2016 年 7 月起 兼任 鹏华 中 证医药 卫生 （LOF ）基金基金经 理 ；
2016 年 11 月 起兼 任鹏 华 香港银 行指 数（LOF ）基金基金 经理 。
张羽翔 先生 ， 国 籍中 国， 工 学硕士 ， 10 年金 融 证 券从 业经验 。 曾 任招 商银 行软 件中心( 原
更新的招募说明书 （ 摘要）
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深圳市 融博 技术 公司) 数据 分析师 ；2011 年 3 月加 盟 鹏华基 金管 理有 限公 司， 历任监 察稽 核
部资深 金融 工程 师 、 量 化 及衍生 品投 资部 资深 量化 研究员 ， 先后 从事 金融 工 程、 量化 研究 等
工作；2015 年 9 月起 担任 鹏华上 证民 企 50ETF 基金及其联 接基 金基 金经 理，2016 年 6 月起
兼任鹏 华新 丝路 分级 基金 基金经 理，2016 年 7 月 起 兼任鹏 华高 铁产 业分 级基 金基金 经理 ，
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 中 证 500 指数 （LOF ） 、鹏华沪深 300 指 数（LOF ）基金基金 经理 ，
2016 年 11 月 起兼 任鹏 华 一带一 路分 级、 鹏华 新 能 源分级 基金 基金 经理 。 张 羽翔先 生具 备基
金从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2015 年 9 月起 担任 鹏华 上 证民 企 50ETF 基金基 金经 理；
2016 年 6 月起 兼任 鹏华 新 丝路分 级基 金基 金经 理；
2016 年 7 月兼 任鹏 华高 铁 产业分 级基 金基 金经 理 ；
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 中 证 500 指数 （LOF ） 、鹏华沪深 300 指 数（LOF ）基金基金 经
理 ；
2016 年 11 月 起兼 任鹏 华 一带一 路分 级、 鹏华 新能 源分级 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
2010 年 8 月至 2013 年 3 月
方南
2013 年 3 月至 2015 年 9 月
崔 俊杰
2015 年 9 月至 本招 募说 明 书更新 日
崔 俊杰 、 张羽翔
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 助理 、权 益投资 总监 、权 益投 资一 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理 。
王宗合 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、 鹏华 品牌 传 承混合 、 鹏华 养老 产业 股 票 、 鹏华 金鼎 保本 混合 、 鹏华金城 保 本混
合 基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 资产 配置 与基 金投资 部 FOF 投资总监 。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 ， 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 、鹏 华 鹏 华医 疗保健 股票 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
更新的招募说明书 （ 摘要）
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭明
（二）主要人员情况
截至2016 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托
管 证 券 投 资 基 金 624 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ；是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售机构
更新的招募说明书 （ 摘要）
8
1、直 销机 构
1） 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
2） 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
3） 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
4）
鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
5） 鹏 华基 金管 理有 限公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周樱
2、银 行销 售机 构
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
更新的招募说明书 （ 摘要）
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网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
联系人 ：邱 泽滨
网址：www.abcchina.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：陈 洪源
公司网 站：www.boc.cn
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6） 中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨涓
更新的招募说明书 （ 摘要）
10
传真：010-68858117
公司网 址：www.psbc.com
7）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
8）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
9）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
10） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
客户服 务电 话：95568
联系人 ：穆 婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
更新的招募说明书 （ 摘要）
11
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
12）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
13）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客服电 话：95558
网站：bank.ecitic.com
14）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577
联系人 ：董金
网站：www.hxb.com.cn
15）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ： 陈 震山
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16）渤 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河东 区海 河东 路218 号 渤海银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王宏
更新的招募说明书 （ 摘要）
12
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
17）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 ： 卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
18）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 旗峰 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
19）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人： 朱珠
客户服务 电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
20）温 州银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江），962699 （ 上海 ），0577-96699 （其 他地 区）
网站：www.wzbank.cn
21）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
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13
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
22）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95527
传真：0571-87659554
公司网 站：www.czbank.com
23）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
24）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
联系电 话： 0551-62667635
客户服 务电 话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
25）广东 顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（办 公）地 址： 佛 山市 顺德区大 良德和 居委会 拥翠 路 2 号
法定代表 人： 姚 真勇
客户服务 电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
26）洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
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14
网址：www.bankofluoyang.com.cn
27）包 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服服 务电 话：95352
公司网 站：www.bsb.com.cn
28）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ： 刘 晓勇
客服电 话： ：400-880-0338 或96588 （广 东省 外请 加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址： www.crbank.com.cn
29）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ： 张 宝祥
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
30）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
（31） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
（32） 天津 银行 股份 有限 公司
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15
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
法定代 表人 ： 袁 福华
联系人 ：李 岩
联系电 话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电 话：4006960296
公司网 站：www.bank-of-tianjin.com.cn
（33） 福建 海峡 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
客户服 务电 话：400-893-9999
联系人 ：黄 钰雯
网址：www.fjhxbank.com
3、券 商销 售机 构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
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16
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 上海 市长 柳 路36 号 丁香 国际 商业 中心 东 塔
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
更新的招募说明书 （ 摘要）
17
联系电 话：0591-38281888
客户服 务电 话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
更新的招募说明书 （ 摘要）
18
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证 券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
13) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －38784580-8918
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
15) 申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
更新的招募说明书 （ 摘要）
19
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
16) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
17) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
18) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
19）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ： 王 少华
联系人 ： 汪 嘉楠
更新的招募说明书 （ 摘要）
20
客户服 务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311
网址：www.guodu.com
20) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：40086-96336 （上 海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
21) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
22) 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路一 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
客户服 务电 话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn/
23)
东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
更新的招募说明书 （ 摘要）
21
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
24) 上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
业务联 系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
网址：www.962518.com
25) 东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
26) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
27）平 安证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
更新的招募说明书 （ 摘要）
22
法定代 表人 ： 詹 露阳
客户服 务电 话：95511
联系电 话：021 －38637463
联系人 ：周 一涵
网址：stock.pingan.com
28) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：何 志华
联系电 话：0791-86703334
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
29) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
30) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
31) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
更新的招募说明书 （ 摘要）
23
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
32) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：4008835316
网址：www.cfzq.com
33) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
34) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
35) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
更新的招募说明书 （ 摘要）
24
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：4008881888
联系电 话：0755-23838751
联系人 ：吴 军
网址：www.firstcapital.com.cn
36) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
客服热 线：95396
网址：www.gzs.com.cn
37) 浙商证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼
办公地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客户服 务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
38）华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 号君 泰国 际B 栋一 层 3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法定代 表人 ：林 立
联系人 ：郑 琢
联系电 话：18627985979
客户服 务电 话：400-188-3888
传真：0755-82707700
网址：www.chinalions.com
更新的招募说明书 （ 摘要）
25
39) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
40) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
41) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
42) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
43) 华宝证 券有 限责 任公 司
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26
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
44) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ： 刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：95130
公司网 站：www.gjzq.com.cn
45) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
46) 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：4006898888 、95368
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
47) 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
更新的招募说明书 （ 摘要）
27
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表： 余政
联系人 ：赵 明
电话：010 －85127622
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
48) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
49) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ： 汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
50) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ： 赵 立功
联系电 话：0755-83219494
传真：0755-82545500
联系人 ： 王 鹏宇
客户服 务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
51) 财达证 券有 限责 任公 司
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28
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：陈 丽君
咨询电 话：4006128888
公司网 址www.s10000.com
52) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：95399
传真：010-83561001
网址： http://www.xsdzq.com.cn/
53）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
54）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
55) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
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29
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址 ： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
56）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
57）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
58）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
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30
59）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
60）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
4、期 货公 司销 售机 构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ， 名 义层 11-A ，8-B4，9-B 、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769742
联系人 ：谭 忻
网址： www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ： 洪诚
更新的招募说明书 （ 摘要）
31
联系电 话：0755-23953913
公司网 站：www.citicsf.com
5、第 三方 销售 机构
1） 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层 5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
2）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
3）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
4） 泛 华普 益基 金销 售有 限公司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
更新的招募说明书 （ 摘要）
32
5）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州 市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
6） 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
7）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
8）上 海汇 付金 融服 务有 限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：黄 敏儿
联系电 话：020-38788892-823
客服电 话：440-8202-819
网址： https://fund.bundtrade.com
9）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
更新的招募说明书 （ 摘要）
33
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
10）上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
11）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
12）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区 华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
13) 深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
更新的招募说明书 （ 摘要）
34
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
14）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
15）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
16) 万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
17) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
更新的招募说明书 （ 摘要）
35
网址：www.yixinfund.com
18）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
19）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
20)中 期时 代基 金销 售（ 北 京）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
21）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
22）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
更新的招募说明书 （ 摘要）
36
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2，B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
23）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
24）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：喻 明明
联系电 话：025-66996699-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
25）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
注册资 本： 2000 万元
法定代 表人 ： 江卉
客服电 话: 95118
网址：fund.jd.com
联系人 ：徐 伯宇
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
基金管理 人可根据 有关法 律法规要 求，根据 实情， 选择其他 符合要求 的机构 销售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
( 二)注册登记机构
更新的招募说明书 （ 摘要）
37
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三）律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层
负责人 ：张 绪生
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层
联系电 话： （010 ）65882200 ，（0755 ）23982200
传真： （010 ） 65882211 ，（0755 ）23982211
联系人 ：黄 亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四） 审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏华 上 证民 营企 业50 交易 型开 放式 指数 证券 资基金 联 接基 金。
更新的招募说明书 （ 摘要）
38
五 、基 金的类 型
本基金 类型:股 票型 证券 投 资基金 。
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 主要 投 资于上 证民 营企 业 50ETF （ 投资比 例
不低于 基金 资产 净值 的 90% ）及 上证 民营 企 业 50 指 数的成 份股 、备 选成 份股 ， 现金 或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5％。 此外 ， 为 更好 的实 现 投资目 标， 本
基金将 少量 投资 于非 上证 民营企 业 50 指 数成 份股 、 新股（ 首次 发行 或增 发等 ）以及 法律 法
规及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。
若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行 适当 程 序后 ， 可 以调 整上 述投 资 比例 ， 或 将
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 金融 工具纳 入本 基金 的投 资范 围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 以 上证 民营 企业50ETF 作为其 主要 投资 标的 ， 方 便特定 客户
群通过 本基 金投 资上 证民 营企 业 50ETF 。 本基 金不 参与 上 证民 营企 业 50ETF 的管理 。
本基金力争 净值增 长率与 业绩比较基 准之间 的日均 跟踪偏离度 不超 过 0.3% ， 年跟踪误
差不超 过 4% 。 如 因指 数编 制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围 ，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
1、资 产配 置策 略
为实现 紧密 跟踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本 基金 将以 不低于 基金 资产 净 值90% 的资产 投 资
于上证 民营 企 业50ETF 。 其 余资产 可投 资于 标的 指数 成份股 、 备 选成 份股 、 非 上证民 营
企业 50 成 份股 、新股 （ 首 次发行 或增 发等 ） 、 债券 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他
金融工 具， 其目 的是 为了 使本基 金在 应付 申购 赎回 的前提 下， 更好 地跟 踪标 的指数 。
2、目 标ETF 投 资策 略
(1) 投 资组 合的 构建
更新的招募说明书 （ 摘要）
39
基金合 同生 效后 ， 本 基金 将主要 按照 标的 指数 成份 股的基 准权 重构 建股 票组 合， 并 在3
个月内 将股 票组 合换 购成 目标ETF ， 使本 基金 投资 于 目标ETF 的 比例 不少 于基 金资产 净值 的
90% 。
（2） 投资 组合 的投 资方 式
本基金 投资 上证 民营 企 业50ETF 的两 种 方 式如 下：
1）申 购和 赎回 ：上 证民 营 企业 50ETF 开放 申购 赎回 后，通 过其 申购 赎回 代理 券商以 股
票组合 进行 申购 赎回 。
2）二 级市 场方 式： 上证 民 营企业 50ETF 上 市交 易后 ，通过 券商 在二 级市 场进 行上证 民
营企 业50ETF 基 金份 额的 交易。
在遵 守上海证 券交易所相关规 定的前提 下， 本基金将综 合考虑上 述两种方式的价 格因
素，以 及基 金规 模、 市场 交易量 等其 他相 关因 素， 选择合 适的 方式 投资 目 标ETF 。
（3） 投资 组合 的调 整
本基金 将根 据开 放日 申购 和赎回 情况 ，决 定投 资上 证民营 企 业 50ETF 的 时间 和方式 。
1）当收到 净申购时 ，本基 金将根据 净申购规 模及仓 位情况， 决定股票 组合 的 构建、 上
证民营 企 业50ETF 的 申购 或买入 等 ；
2）当收到净 赎回时 ，本基 金将根据净 赎回规 模及仓 位情况， 决 定上证 民营企 业 50ETF
的 赎回 或卖 出等 ；
3、成 份股 、备 选成 份股 投 资策略
本基 金 对成份 股、备选成份股 的投资目 的是为准备构建 股票组合 以申购上证民营 企业
50ETF 。 因此对 可投资于 成 份股、备 选成份股 的资金 头寸， 主 要采取完 全复制 法，即完 全按
照标的 指数 的成 份股 组成 及其权 重构 建基 金股 票投 资组合 ， 并 根据 标的 指数 成 份股及 其权 重
的变动 而进 行相 应调 整 。 但在因 特殊 情 况 （ 如流 动 性不足 等 ） 导 致无 法获 得 足够数 量的 股票
时，基 金管 理人 将搭 配使 用其他 合理 方法 进行 适当 的替代 。
4、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
九 、基 金的业 绩比 较基准
上证民 营企 业 50 指 数收 益 率×95% ＋ 银行 活期 存款 利 率（税 后） ×5% 。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准随 之变 更并 公告。
更新的招募说明书 （ 摘要）
40
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属ETF 联接 基 金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币市 场基金 ，
为证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较高 预期 收益 的 品种 。 同时 本 基金 为指 数 型基金 ， 具有 与
标的指 数、 以及 标的 指数 所代表 的股 票市 场相 似的 风险收 益特 征 。
十 一、 基金投 资组 合报告 （未 经审计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2017 年1 月16
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年12 月 31 日 （ 未 经审计 ） 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 69,152,910.30 94.19
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,262,639.48 5.81
8 其他资 产
5,700.52 0.01
9 合计
73,421,250.30
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
更新的招募说明书 （ 摘要）
41
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1
上证民 营企 业
50 交 易型 开
放式指 数证 券
投资基 金
股票型 基
金
交易型 开放
式
鹏华基 金管
理有限 公司
69,152,910.30 94.81
注：上 述基 金明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 基金。
10、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资
11、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
12、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 、 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
更新的招募说明书 （ 摘要）
42
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,221.49
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 854.60
5 应收申 购款 3,624.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,700.52
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基 金本 报告 期末 未持 有股票
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差 。
十二 、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2010 年8 月 5 日 （基
金合同 生效 日） 至
2010 年12 月 31 日
8.90% 1.39% 15.17% 1.61% -6.27% -0.22%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月 31 日
-26.45% 1.31% -26.32% 1.32% -0.13% -0.01%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日
5.49% 1.33% 4.60% 1.32% 0.89% 0.01%
更新的招募说明书 （ 摘要）
43
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
14.08%
1.39% 13.56% 1.39% 0.52% 0.00%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日 29.05% 1.06% 28.57% 1.07% 0.48% -0.01%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日 23.07% 2.22% 21.92% 2.24% 1.15% -0.02%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日 -13.32% 1.38% -13.07% 1.39% -0.25% -0.01%
自基金 合同 生效 日
至2016 年12 月31
日 32.70% 1.49% 37.34% 1.51% -4.64% -0.02%
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金管理 费 按前 一日 基 金资产净值 扣除所 持有 ETF 基金份额 部分的 基金资 产后的余
额（若 为负 数， 则 取0 ） 的0.5% 年 费率 计提 。 管 理 费的 计 算方 法如 下：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所持有 ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0
更新的招募说明书 （ 摘要）
44
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金托管 费按 前 一日 基 金资产净值 扣除所 持有 ETF 基金份额 部分的 基金资 产后的余
额（若 为负 数， 则 取0 ） 的0.1% 年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 －前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产， 若为负 数 ，
则E 取0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中第 3 －8 项费 用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ，按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M （元） 特定 申购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金额 M （元） 申购费率
更新的招募说明书 （ 摘要）
45
M<100 万 1.2%
100 万≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。本基 金的 申购 费用 不列 入基金 财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
2、转 换费 率： 具体 基金 转 换费率 、适 用基 金及 转换 业务规 则等 相关 规定 详见 基金管 理
人的相 关公 告 。
3、赎 回费 ：本 基金 的赎 回 费率按 持有 年限 逐年 递减 ， 具体 费率 如下 ：
持有年限（Y） 赎回费率
Y ＜1 年
0.5%
1 年≤Y ＜2 年
0.25%
Y ≥2 年
0
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担，赎 回费 总额 的25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 市 场推广 、注 册登 记费 和其 他手续 费 。
4、 基 金管 理人 和基 金托 管 人协商 后 ， 可 以根 据 《 基 金合同 》 的相 关约 定调 整 申购费 率、
降低赎 回费 率或 调整 收费 方式， 基金 管理 人最 迟应 于 新的 费 率或 收费 方式 实施 日前 2 个工 作
日在至 少一 家指 定媒 体及 基金管 理人 网站 公告 。
5、 对特 定交 易方 式 （ 如网 上交易 、 电话 交易 等） ， 在 不违背 法律 法规 规定 的情 况下 ， 基
金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方式 的基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
6、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 例 如 针对以 特定 交易 方式 （ 如 网上交 易 、 电 话交 易等 ） 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在基 金 促销活 动期 间 ， 按 相关 监 管部门 要求 履行
相关手 续后 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
更新的招募说明书 （ 摘要）
46
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（六）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 一章 的相 关内 容进 行了 更新。
5、对 “八 、基 金的 投资 ” 中的相 关内 容做 了更 新。
6、对 “九 、基 金的 业绩 ” 中的相 关内 容做 了更 新。
7、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ” 中 的相 关内 容做 了更新 。
鹏华基金管理有限 公司
2017 年 3 月
