国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
国泰 大健康 股 票型 证 券 投资基 金
更新 招募说 明 书 摘要
（2017 年 第一 号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可【2015 】1293 号 文注 册募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册， 并不 表明 其对 本基金 的投 资价 值、 市场 前景和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有的 基金 份额 享受 基金的 收益 ， 但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。 基 金 投资 中的 风险
包括： 因整 体政 治、 经济 、社会 等环 境因 素变 化对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 ，
个别证 券特 有的 非系 统性 风险， 由于 基金 份额 持有 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险 ，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 运作 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 等。
本基金 投资 股指 期货 ， 股 指期货 存在 一定 的市 场风 险、 信 用风 险、 流动 性风 险、 操 作风
险与法 律风 险。
本基金 投资 中小 企业 私募 债， 中小 企业 私募 债是 根据 相关法 律法 规由 非上 市中 小微型 企
业采用 非公 开方 式发 行和 转让的 债券 。 由 于不 能公 开交易 ， 一 般情 况下 ， 交 易不活 跃， 潜在
较大流 动性 风险 。 当 发 债 主体信 用质 量恶 化时 ， 受 市场流 动性 所限 ， 本 基金 可能无 法卖 出 所
持有的 中小 企业 私募 债， 由此可 能给 基金 净值 带来 更大的 负面 影响 和损 失 。
本基金 投资 资产 支持 证券 ， 资产支 持证 券存 在一 定的 信用风 险、 利率 风险、 流动 性风险 、
提前偿 付风 险、 操作 风险 和法律 风险 。
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期风 险和预 期收 益较 高的 品种 ， 其预 期风国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
险和预 期收 益高 于混 合型 基金、 债券 型基 金和 货币 市场基 金。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 基金 合同 、 本 招募 说明书 等信
息披露 文件 。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在投 资人 作出 投资决 策后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化导 致的 投资 风险 ， 由 投资人 自行 负担 。 当 投资 人赎回 时 ， 所 得
或会高 于或 低于 投资 人先 前所支 付的 金额 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 2 月 3
日，投 资组 合报 告为 2016 年 4 季度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为 2016 年 12 月
31 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，400-888-8688
股权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至 2017 年 2 月 3 日， 本 基金管 理人 共管 理 78 只 开 放式证 券投 资基 金： 国泰 金鹰增 长国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 （包 括 2 只子 基金 ， 分 别 为国泰 金龙 行业
精选证 券投资 基金、 国泰 金龙债 券证券 投资基 金） 、 国泰金 马稳健 回报证 券投 资基金 、国泰
货币市 场证 券投 资基 金、 国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹价值 混合 型证
券投资 基金、 国泰金 鼎价 值精选 混合型 证券投 资基 金（由 金鼎证 券投资 基金 转型而 来） 、 国
泰金牛 创新 成长 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰沪 深300 指数 证券 投资 基金 （ 由国 泰金象 保本 增
值混合 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰双 利债 券证券 投资基 金、国 泰区位 优势 混合型 证券投
资基金 、国泰 中小盘 成长 混合型 证 券投 资基金 （LOF ） （由金 盛证券 投资 基金转 型而来） 、国
泰纳斯达 克 100 指 数证券 投资基金 、国 泰价值 经典 混合型证 券投 资基金 （LOF ） 、上证 180
金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 上证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联
接基金 、 国泰 保本混 合型 证券投 资基 金 、 国泰 事件 驱动策 略混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用
互利分 级债 券型 证券 投资 基金、 国泰 成长 优选 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰大 宗商品 配置 证券
投资基金(LOF) 、国 泰信用 债券型证 券投 资基金 、国 泰现金管 理货 币市场 基金 、国泰金 泰平
衡混合 型证券 投资基 金（ 由金泰 证券投 资基金 转型 而 来） 、 国泰民 安增 利债券 型发起 式证券
投资基 金、 国泰 国证 房地 产行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 估值 优势 混合 型证券 投资 基金
（LOF） （由 国泰 估值 优势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上证 5 年
期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 纳 斯达 克 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 中国 企业 境外高 收益 债券
型证券 投资 基金 、 国 泰黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金、 国泰 美国 房地 产开 发股票 型证 券投
资基金 、 国 泰国 证医 药卫 生行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 淘金 互联 网债 券型证 券投 资基
金、 国 泰聚 信价 值优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰民 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金（LOF ） 、 国 泰国 策驱 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰 安康 养老 定期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 结构 转型 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰金 鑫股票 型证 券投资 基金（ 由金鑫 证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 新经济 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰创利 债券 型证
券投资 基金 （由 国泰 6 个 月短期 理财 债券 型证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 策 略收益 灵活 配
置混合型证券投资基金 （ 由 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 深 证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 国证 有色 金属 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰睿 吉灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰兴 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 生益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 国泰 互联网+股 票型 证券 投资 基 金、 国 泰央 企改 革股 票型 证券投 资基 金 、
国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰全 球绝对 收益 型基 金优 选证 券投资 基金、国国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
泰鑫保 本混 合型 证券 投资 基金、 国泰 大健 康股 票型 证券投 资基 金、 国泰 民福 保本混 合型 证券
投资基 金 、 国泰 黄金 交易 型开放 式证 券投 资基 金联 接基 金 、 国 泰融 丰定 增灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰国 证新 能源汽 车指 数证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 国证 新 能源汽 车指 数分
级证券 投资 基金 转型 而来 ， 国泰国 证新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金由 中小 板 300 成长 交
易型开 放式指 数证券 投资 基金转 型而来）、 国 泰民利 保本混 合型证 券投资 基金 、 国泰 中证军
工 交 易 型 开 放式 指 数 证 券投 资 基 金 、 国泰 中 证 全 指证 券 公 司 交 易型 开 放 式 指数 证 券 投 资基
金 、 国泰 添益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国泰 福益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国泰
创业板指数证券投资基金 （LOF ） 、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金 、 国泰景益灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 泽益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰丰 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 国 泰鑫 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰信 益灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 国泰 利是宝 货币 市场基 金 、 国 泰安益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰普 益灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰民 惠收 益定期 开放 债券型 证券 投资 基金 。 另 外， 本基 金管 理
人于 2004 年 获得 全国 社会 保障基 金理 事会 社保 基金 资产管 理人 资格 ，目 前受 托管理 全国 社
保基金 多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日， 本基 金 管理人 获得 企业 年金 投资 管理人 资格 。
2008 年2 月14 日， 本基 金 管理人 成为 首批 获准 开展 特定客 户资 产管 理业 务 （ 专户理 财） 的
基金公 司之 一， 并于3 月24 日经 中国 证监 会批 准获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ） 资格 ，
囊括了 公募 基金 、社 保、 年金、 专户 理财 和QDII 等 管理业 务资 格 。
三、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员
唐建光 ，董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤 炭工业 部
基建司 任工 程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中 国 统配煤 矿总 公司 基建 局任 副处长； 1993
年 7 月至 1995 年 9 月 在中 煤建设 开发 总公 司总 经理 办公室 任处 长；1995 年 9 月至 1998 年
10 月在 煤炭 部基 建管 理中 心工作 ，先 后任 综合 处处 长、中 心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司任资 产管 理处 置部 总经 理、 高级业 务总 监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月 任 国泰基 金管 理
有限公 司监 事会 主席 ，2014 年 8 月至 2016 年 11 月 任公司 党委 书记 ，2015 年 8 月 起任 公司
董事长 、法 定代 表人 ，2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日 代任 公司 总经 理 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
年 5 月 起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任 建投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中建投 租赁 有限 责任 公司 纪委书 记、 副
总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资 有限责 任公 司长 期股 权投 资部总 经理 。
现任中 国建 银投 资有 限责 任公司 战略 发展 部业 务总 监。2014 年 5 月起 任公 司 董事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师； 1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲 师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市 分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事 。
2 、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
束琴， 监事 ， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担任 行政 管理部 主管 、 总监助 理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基 金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经
理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。2015 年 8 月起任 公司 职
工监事 。
3 、高 级管 理人 员 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德， 博士 ，15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部（ 财富大学）及行政 管理部 负责人，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理 ，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任 副处 长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
杨飞， 硕士 研究 生，9 年 证券基 金从 业经 验。2008 年 7 月至 2009 年 8 月 在诺 德基金 管
理有限 公司 任助 理研 究员 ，2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景 顺长 城基 金管 理有 限公司 任研 究
员。2011 年2 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司， 历 任 研究员 、 基 金经 理助 理。2014 年10 月起
任国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起兼 任国 泰估 值 优势混 合型 证
券投资基 金（LOF ） （ 原国 泰估值优 势股 票型证 券投 资基金（LOF ） ）的基 金经 理，2015 年 5
月起兼 任国 泰中 小盘 成长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （原国 泰中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基
金（LOF ） ） ，2015 年 5 月至 2016 年 5 月 任国 泰成 长 优选混 合型 证券 投资 基金 （原国 泰成 长
优选股 票型 证券 投资 基金 ）的基 金经 理，2016 年 2 月起兼 任国 泰大 健康 股票 型证券 投资 基
金的基 金经 理，2016 年4 月起兼 任国 泰金 马 稳 健回 报证券 投资 基金 的基 金经 理 。
（2） 历任 基金 经理 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
本基金 自成 立以 来一 直由 杨飞担 任基 金经 理， 无基 金经理 变更 事宜 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二部分
基 金 托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长10.67%； 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 ， 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65%，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团队2.15 万个 ， 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年提 升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式， 成功 实现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上 海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐 全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份 额 持有人 的合 法权国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如
发现投 资异 常情 况， 向基 金 管理人 进行 风险 提示 ， 与 基 金管理 人进 行情 况核 实， 督 促其纠 正，
并及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对 各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
第 三部分
相 关 服务 机构
一、基 金份 额销售 机构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金
管理有 限公 司直
销柜台
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融
中心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号 楼嘉 昱大 厦 16
层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平台：iphone 交易 客户 端 、Android 交 易客
户端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2 、其 他销 售机 构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
6
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
8
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
9
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
10
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
电话：020-28852729 电话：020-28852541
客服电 话：95313 网址： www.grcbank.com
11
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
电话：0769-22866254
电 话 ： 0769-22866254 、
0769-22866270
客服电 话：0769-961122 网址：www.drcbank.com
12
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
13
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
14
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
15
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
17
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
18
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
19
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
20
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
21
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
22
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
23
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
24
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
25
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
26
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
27
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
28
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
29
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
30
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
31
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
32
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
33
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
34
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
35
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
36
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
37
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
38
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
39
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
40
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
41
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
42
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
43
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
网址：www.cfsc.com.cn
44
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
45
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
46
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
47
宏信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明 联系人 ：芮 敏祺
电话：028-86199665 传真：028-86199079
客服电 话：4008366366 网址：www.hxzq.cn
48
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
49
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
50
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701
室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ： 鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
22
北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
23
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
24
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
25
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
26
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ： 深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
27
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
28
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
二、登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 唐 建光
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
联系人 ：丁 媛
经办律 师： 黎明 、丁 媛
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 胡 逸嵘
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 胡逸 嵘
第 四部分
基金 的名称
国泰大 健康 股票 型证 券投 资基金
第 五部 分
基 金 类型 和存 续期 限
1 、基 金类 型： 股票 型证 券 投资基 金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
第 六部 分
投 资 目标
本基金 主要 投资 于大 健康 主题股 票， 在严 格控 制风 险的前 提下 ， 追 求超 越业 绩比较 基准
的投资 回报 。
第 七部 分
投 资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 或上 市的 股票 （包
含中小 板、创 业板及 其他 依法发 行、上 市的股 票） 、 股指期 货、权 证等权 益类 金融工 具，债
券 （包 括国 债、 金融 债、 企业债 、 公 司债 、 次 级债 、 中小 企业 私募 债、 地方 政府债 券、 政府
支持机 构债 券、 政府 支持 债券、 中期 票据 、 可 转换 债券 （ 含分 离交 易可 转债 ） 、 可交 换债 券、
短期融 资券、 超短期 融资 券、央 行票据） 、资 产支持 证券、 债券回 购、银 行存 款、货 币市场
工具等 固定 收益 类金 融工 具， 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
须符合 中国 证监 会相 关规 定 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于股 票资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ，投 资
于基金合同界定的大健康主题证券资产占非现金 基金 资产的比例不低 于 80% ；每个交易 日
日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种 或变更 投资比例限制 ，基金管理 人
在履行 适当 程序 后， 可以 相应调 整本 基金 的投 资范 围和投 资比 例规 定 。
第 八部 分
投 资 策略
中国人 口基 数大 ， 本 身蕴 含巨大 的健 康需 求。 一方 面， 随 着经 济发 展、 中产 及富裕 阶层
的崛起 ， 以 财富 换取 健康 的观念 不断 深化 ， 人 们日 益注重 健康 及生 活品 质。 另一方 面， 人口
日益老 龄化 ， 多数 慢性 病 发病率 随着 年龄 上升 而迅 速提高 ， 国家 推行 “ 预防- 治疗- 康复 ” 三
位一体 健康 服务 体系 。 在 此特定 背景 下， 涵盖 疾病 预防、 医疗 、 康 复、 养 老 的大健 康产 业链
及相关 上市 公司 面临 巨大 的发展 机遇 。
本基金 在投 资运 作中 ， 淡 化大类 资产 配置 ， 侧 重在 大健康 主题 各 子 行业 间灵 活配置、并
在 行业 内精选 个股 ， 以期 实现基 金资 产的 保值 增值 。
1 、股 票投 资策 略
（1） 大健 康主 题 的 界定
本基金 通过 对大 健康 主题 相关子 行业 的精 选以 及对 行业内 相关 资产 的深 入分 析， 挖掘 该
类型资 产的 投资 价值 。
大健康 主题 是指 经济 系统 中提供 预防 、 诊 断、 治 疗和 康复等 与健 康相 关商 品和 服务领 域
的总称 ， 通常 包括 医药 生 产制造 、 医药 销售 流通、 医疗服 务、 健 康保 健服 务 、 健康保 险、 健
康食品 、健 康家 居、 休闲 健身、 环保 防疫 及养 老服 务等领 域。
未来随 着经 济增 长及 产业 转型的 进一 步发 展， 大健 康主题 的外 延可 能将 不断 扩大， 本基
金将根 据实 际情 况对 大健 康主题 的界 定方 法进 行调 整。
（2） 大健 康主 题各 子行 业 配置策 略
大健康 主题 涉及 的子 行业 广泛 ， 本基 金 将从 子 行业 的 成长 性和 空间 、 景 气度 、 估 值水 平
等 多个 维度 来对 大健 康主 题各子 行业 进行 研究 分析 ， 实现 投 资组 合 在 大健 康主 题各子 行业 之
间的灵 活 、 合理 、高 效配置 。
（3） 个股 投资 策略 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
本基金 根据 上市 公司 获利 能力 、 成 长能 力、 估值 水 平等指 标精 选个 股。 运用 定性和 定量
相结合 的方 法， 综合 分析 其投资 价值 和成 长能 力， 确定投 资标 的股 票， 构建 投资组 合。
2 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 密切 关注 国内 外宏 观经济 走势 与我 国财 政、 货币政 策动 向， 预测 未来 利率变 动走
势， 自 上而 下地 确定 投资 组合久 期， 并结 合信 用分 析等自 下而 上的 个券 选择 方法构 建债 券投
资组合 ，配 置 能 够提 供稳 定收益 的债 券和 货币 市场 工具组 合 ， 保证 基金 资产 流动性 。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将主 要选择 流动 性好 、 交 易活 跃的股 指期 货合 约。 本基 金力争 利用
股指期 货的 杠杆 作用 ， 降 低股票 仓位 频繁 调整 的交 易成本 ， 并利 用股指 期货 的对冲 作用 ， 降
低股票 组合 的系 统性 风险 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 综 合考 虑中 小企 业私 募 债的 安全 性、 收益 性和流 动性
等特征 ， 选择 具有相 对优 势的品 种 ， 在 严格遵 守法 律法规 和基 金合 同基 础上 ， 谨 慎进 行中 小
企业私 募债 券的 投资 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及 质量 、 提 前偿 还率 、 风险 补偿
收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析 ， 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方 法等 数
量化定 价模 型， 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。
6 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 在权证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
第 九部 分
业 绩 比较 基准
中证健 康产 业指 数收 益率 ×80%+ 中 证综 合债 指数 收 益率×20%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管 人 同意， 并报 中国
证监会 备案 。 基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 介上 公告 ， 无 需召 开基金 份额 持有
人大会 审议 。 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期风 险和预 期收 益较 高的 品种 ， 其预 期风
险和预 期收 益高 于混 合型 基金、 债券 型基 金和 货币 市场基 金。
第 十一 部分
投 资 组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 1 月 18 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2016 年 12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 172,547,045.39 76.74
其中： 股票 172,547,045.39 76.74
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,964,405.08 23.11
7 其他各 项资 产 326,707.87 0.15
8 合计 224,838,158.34 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
111,542,140.15 52.69
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
38,518,105.43 18.20
F 批发和 零售 业
15,740,124.66 7.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
888,198.00 0.42
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
5,858,477.15 2.77
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
172,547,045.39 81.51
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002310 东方园 林 1,367,141 19,345,045.15 9.14
2 600056 中国医 药 1,014,551 19,306,905.53 9.12
3 300197 铁汉生 态 1,512,071 19,173,060.28 9.06
4 002217 合力泰 1,069,500 19,144,050.00 9.04
5 600522 中天科 技 1,805,213 19,008,892.89 8.98
6 300145 中金环 境 489,477 12,775,349.70 6.03
7 000963 华东医 药 118,038 8,506,998.66 4.02
8 600566 济川药 业 266,009 8,315,441.34 3.93
9 002573 清新环 境 335,345 5,858,477.15 2.77
10 300296 利亚德 156,318 5,271,042.96 2.49 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证 券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11. 投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 没有被 监管部 门立案 调查 或在报 告编制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
（3） 其他 资产 构成 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 80,360.84
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,984.73
5 应收申 购款 237,362.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 326,707.87
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
第十 二 部分
基 金 的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2016 年 2 月3 日至
2016 年 12 月31 日
25.30% 1.03% 14.61% 1.08% 10.69% -0.05%
注：2016 年2 月3 日为 基 金合同 生效 日。
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/期货 交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 ， 由 基 金托管 人根 据与 基 金管 理人 核对 一致 的数据 ， 自
动在 月 初 5 个工 作日 内 、 按照指 定的 账户 路径 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇
法定节 假日 、公 休假 等 ， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 ， 由 基 金托管 人根 据与 基 金管 理人 核对 一致 的数据 ， 自
动在 月 初 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、 公 休 假 等 ， 支付 日期 顺
延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 运作 情况 调低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 需
召开基 金份 额持 有人 大会 审议 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 前依 照 《信 息披露 办法 》
的有关 规定 在指 定媒 介上 公告 。 国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十 四 部分
对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2016 年 9 月 14 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 中的 相关 内容 ；
3 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ” 中销 售机 构 的相关 信息 ；
4 、 更 新了 “ 第九 部分 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ， 更 新至 2016 年 12 月 31 日；
5 、更 新了 “第 十部 分 基 金的业 绩” ，更 新至 2016 年 12 月 31 日；
6 、更 新了 “第 二十 一部 分 对基 金份 额持 有人 的服 务 ”中的 相关 内容 ；
7 、更新 了“第 二十二 部分 其他应 披露 的 事项” ，披 露了自上 次招 募说明 书披 露以来 涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 七年三 月十八日
