华 宝 兴业 上证 180 成长 交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资
基金 联接 基 金 招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
2017 年第 1 号
基金管理人： 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
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重 要提 示
华宝兴 业上 证180 成 长交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ” ） 根据
中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可［2011 ］496号 文核准 募 集。 本基 金基 金合同 于2011 年8 月9日 正
式生效 。
基金管 理人 保证 《 华宝 兴 业上证180 成长 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金招 募说 明书 》
(以下 简称 “ 招募 说明 书” 或 “本 招募 说明 书”) 的内 容真实 、 准 确、 完整。 本 招募说 明书 经中 国证
监会核 准 ， 但 中国 证监 会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金
前， 需充 分了 解 本 基金 产 品的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ， 理性 判断
市场 ， 对 认购 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等投 资行 为 作出独 立决 策 。 投 资者 在 获得基 金投 资收 益的 同
时， 亦承 担基 金投 资中 出 现的各 类风 险， 包 括： 因 整体政 治、 经 济 、 社 会等 环境因 素对 证券 价格 产
生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特有 的非 系 统性风 险 ， 由 于基 金投 资 者连续 大量 赎回 基金 产
生的流 动性 风险 ， 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管理 风险 ， 本基 金的特 定风 险等 等 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ”原 则， 在投 资者 作出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现。 基金 管理 人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 新基 金业 绩
表现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当 事
人之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 基 金投 资人 自依 基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人和
本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 ， 并 按照 《基
金法 》 、 《运作办 法》 、 基金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。基金 投资人 欲了解基 金份额
持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
本 招 募 说 明 书 摘要 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年2 月9 日， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数据 截 止 日 为
2016年12月31日 ，财 务数 据未经 审计 。
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小 薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：章希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公司
持有49% 的 股份 。
（二） 基金管 理人 主要 人员 情况
1、 董事会 成员
郑安国 先生 ，董 事长 ，博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理、 总经 理、 总 裁、 董事 长 ， 华 宝投 资
有限公 司董 事 、 总 经理 。 现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 董事 长 ， 中 国太 平 洋保险(集团)股 份有 限
公司董 事。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任公 司营 运总 监、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任公 司总 经理 。
Lionel PAQUIN 先 生， 董 事，硕 士。 曾在 法国 财政 部、法 国兴 业银 行、 领先 资产管 理有 限公 司
从事监 察、 风险 管理 和专 户平台 等业 务， 现任 领先 资产管 理有 限公 司总 裁。
Alexandre Werno 先生 ， 董事， 硕士 。曾 在法 兴集 团从事 内审 监察 及国 际业 务战略 风险 管理 工
作； 曾任 法国 兴业 银行 全 球市场 执行 董事 、 中国 业 务发展 负责 人 。2013 年5 月加入 华宝 兴业 基金 管
理公司 任总 经理 高级 顾问 。现任 公司 常务 副总 经理 。
胡光先 生 ， 独 立董 事， 硕 士。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒 士克曼 律师 事务 所律 师 、 飞利浦 电子 中国 集
团法律 顾问 、上 海市 邦信 阳律师 事务 所合 伙人 。现 任上海 胡光 律师 事务 所主 任、首 席合 伙人 。
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尉安宁 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任宁 夏广 播电 视 大学讲 师 ， 中 国社 会科 学 院经济 研究 所助 理
研究员 ， 世界 银行 农业 经 济学家 ， 荷兰 合作 银行 东 北亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新 希望 集团 常务 副总
裁， 比利 时富 通银 行中 国 区 CEO 兼上 海分 行行 长 ， 山东亚 太中 慧集 团董 事长 。 现 任上 海谷 旺投 资管
理有限 公司 董事 长。
陈志宏 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾 任毕 马威 会计 师 事务所 合伙 人 、 普 华永 道 会计师 事务 所合 伙
人,苏 黎世 金融 服务 集团 中 国区董 事长 。现 任华 彬国 际投资 （集 团） 有限 公司 高级顾 问。
2、监 事会 成员
Anne MARION-BOUCHACOURT 女 士， 监事 ，硕 士。 曾任普 华永 道总 监， 杰米 尼咨询 金融 机构 业务
副总裁 ， 索尔 文国 际副 总 裁， 法兴 集团 人力 资源 高 级执行 副总 裁兼 执行 委员 会委员 。 现任 法兴 集团
中国区 负责 人， 集团 管理 委员会 委员 。
欧江洪 先生， 监事， 本科 。 曾任宝 钢集 团财 务部 主 办、 宝钢 集团 成本 管理 处 主管 、 宝 钢集 团办
公 室（董事 会办公室 ）主管/高级 秘书、宝 钢集团办公 厅秘书室 主任。现 任华宝投 资有限公 司总 经
理助理 。
贺 桂先先生 ，监事 ，本科。 曾任华宝 信托投 资有限责 任公司研 究部副 总经理, 现 任公司营 运副
总监。
3、高 级管 理人 员
郑安国 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
Alexandre Werno 先 生， 常务副 总经 理， 简历 同上 。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、 南 方证
券 研 究 所 综 合 管 理 部 副 经 理 ， 华 宝 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 发 展 研 究 中 心 总 经 理 兼 投 资 管 理 部 总 经
理、华 宝信 托投 资责 任有 限公司 总裁 助理 兼董 事会 秘书， 华宝 证券 经纪 有限 公司董 事、 副总 经理 。
2007 年 8 月 加入 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 ，曾 任华宝 兴业 行业 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 经
理。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 兼投 资总监 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职 。2002 年 加 入华宝 兴业 基金 公司 参与 公司的 筹建 工作 ， 先后 担 任公司 清算 登记 部总 经
理、营 运副 总监 、营 运总 监。现 任公 司副 总经 理。
刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
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胡洁女 士。 金融 学硕 士。2006 年6 月 加入 华宝 兴业 基金管 理有 限公 司， 先后 在交易 部、 产品 开
发部工 作， 担任 量化 投资 部高级 数量 分析 师兼 任投 资经理 助理 的职 务。2012 年 10 月 起任 上证 180
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金、 华宝 兴业 上 证180 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接
基金 的 基金 经理 。2015 年 5 月 21 日 起任 华宝 兴业 中 证医疗 指数 分级 证券 投资 基金基 金经 理。2015
年 6 月4 日 起任 华宝 兴业 中证 1000 指 数分级 证券 投 资基金 基金 经理 。2016 年 8 月 5 日 起任 华宝 兴
业中证 军工 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金的 基金 经理。
华宝兴 业上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 历任 基金 经理 为余 海燕女 士, 任职 时
间为2011 年8 月至2012 年 10 月。
5、投 资决 策委 员会 成员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。
刘自强 先生 ， 投资 副总 监 、 华 宝兴 业动 力组 合混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业高 端制
造股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 兴业 国策 导 向混合 型证 券投 资基 金 、 华宝兴 业未 来主 导产 业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
闫旭女 士 ， 助 理投 资总 监 、 国 内投 资部 总经 理、 华 宝兴业 行业 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经
理、 华宝 兴业 收益 增长 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 华宝 兴业 稳健 回报 灵 活配置 混合 型证 券投 资
基金基 金经 理。
胡戈游 先生 ， 助理 投资 总 监、 华宝 兴业 宝康 消费 品 证券投 资基 金基 金经 理 、 华宝兴 业品 质生 活
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 华宝 兴业 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
曾豪先 生， 研究 部总 经理 。
( 三) 基 金管 理人 职责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ：
1、 依法募 集本 基金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、 办理本 基金 备案 手续 ；
3、 对所管 理的 不同 基金 财产 分别管 理、 分别 记账 ，进 行证券 投资 ；
4、 按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益；
5、 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
6、 编制中 期和 年度 基金 报告 ；
7、 计算并 公告 基金 资产 净值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ；
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8、 办理与 基金 财产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
9、 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10 、 保存基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
11 、 以基金 管理 人名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 者实 施其 他法 律行为 ；
12 、 中国证 监会 规定 的其 他职 责。
( 四) 基金 管理 人承 诺
1、 基金管 理人 将遵 守 《基 金 法》 、 《证 券法》 、 《 运作 办 法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息 披露办 法 》 等
法律法 规的 相关 规定 ，并 建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 违法 违规行 为的 发生 。
2、 基金管 理人 不从 事下 列行 为：
(1) 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ；
(2) 不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ；
(3) 利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益；
(4) 向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ；
(5) 依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。
3、基 金经 理承 诺
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ；
（3） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
( 五) 基金 管理 人内 部控 制 制度
1 、风 险管 理体 系
本基金 在运作过程中面 临的风险 主要包括市场风 险、信用 风险、流动性风 险、操作 风险、合
规性风 险、 信誉 风险 和事 件风险 （如 灾难 ） 。
针对上 述各 种风 险， 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容：
（1） 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目 标， 设 置相 应的 组 织机构 ， 建 立清
晰的责 任线 路和 报告 渠道 、配备 适当 的人 力资 源、 开发适 用的 技术 支持 系统 等内容 。
（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。
（3） 分析 风险。 检查 存在 的控制 措施 ， 分 析风 险发 生的可 能性 及其 引起 的后 果并将 风险 归 类 。
（4） 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 ， 既 有定 性的 度量手 段， 也有 定量 的度 量手段 。 定 性的 6
度量 是把风险水 平划分为若干 级别，每一 种风险按其发 生的可能性 与后果的严重 程度分别进入 相
应的级 别。 定量 的方 法则 是设计 一些 风险 指标 ，测 量其数 值的 大小 。
（5） 处 理风 险。 将风 险水 平与既 定的 标准 相对 比， 对于那 些级 别较 低、 在公 司所定 标准 范围
以内 的风险，控 制相对宽松一 点，但仍加 以定期监控， 以防其超过 预定标准；而 对较为严重的 风
险， 则制定适当 的控制措施； 对于一些后 果可能极其严 重的风险， 则除了严格控 制以外，还准 备
了相应 的应 急处 理措 施。
（6） 监 视与 检查 。 对 已有 的风险 管理 系统 进行 实时 监视， 并定 期评 价其 管理 绩效， 在必 要时
结合新 的需 求加 以改 变。
（7） 报 告与 咨询 。 建 立风 险管理 的报 告系 统， 使公 司股东 、 公 司董 事会、 公 司高级 管理 人员
及监管 部门 及时 而有 效地 了解公 司风 险管 理状 况， 并寻求 咨询 意见 。
2 、内 部控 制制 度
（1） 内部 风险 控制 原则
健全性 原则 。 内部 控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级岗 位 ， 并 渗透 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节。
有效性 原则。通过设置 科学清晰 的操作流程，结 合程序控 制，建立合理的 内控程序 ，保证内
部控制 制度 的有 效执 行。
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ，
各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性 ； 公 司固 有 财产 、 各 项委 托基 金财 产 、 其 他资 产分 离运 作，
独立进 行。
相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约，并通过 切实可行 的相互制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 。
防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场开 发等相关 部门，应
当在 物理上和制 度上适当隔离 ；对因业务 需要必须知悉 内幕信息的 人员，应制定 严格的批准程 序
和监督 防范 措施 。
成本效 益原 则 。 公 司应 当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 ， 尽量 降 低经营 运作 成本 ，
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果。
合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律法规、 规章制度和各项 规定，并 在此基础
上遵循 国际 和行 业的 惯例 制订。
全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节，并普遍适 用于公司 每一位员
工，不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 。
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审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制， 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和
化解风 险为 出发 点 。
适时性 原则 。 内部 控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并 且必 须随 着公 司经 营 战略 、 经 营方 针、
经营 理念等内部 环境的变化和 国家法律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应的修改 或
完善。
（2） 内部 风险 控制 的要 求 和内容
内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、建立完
整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。
内部风 险控制的内容包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术
系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管 理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。
（3） 督察 长制 度
公司设 督察长，督察长 由公司总 经理提名，董事 会聘任， 并应当经全体独 立董事同 意。督察
长的任 免须 报中 国证 监会 核准。
督察 长应当定期或 者不定期向 全体董事报送 工作报告， 并在董事会及 董事会下设 的相关专 门
委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制情况 。督察长发现 基
金及 公司运作中 存在问题时， 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人，提出 处理意见和整 改
建议 ，并监督整 改措施的制定 和落实；公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的， 督
察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出 机 构报告 。
（4） 监察 稽核 及风 险管 理 制度
监察 稽核部和风险 管理部依据 公司的内部控 制制度，在 所赋予的权限 内，按照所 规定的程 序
和适当 的方 法， 进行 公正 客观的 检查 和评 价。
监察稽 核部和风险管理 部负责调 查评价公司内控 制度的健 全性、合理性； 负责调查 、评价公
司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ；评价各项内 控制度执行 的有效性，对 内控制度的缺 失
提出 补充建议； 进行日常风险 监控工作； 协助评价基金 财产风险状 况； 负责包括 基金经理离任 审
查在内 的各 项内 部审 计事 务等 。
3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。
二、 基金托管人
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（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行 、 证 券、
基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有海 外工 作 、 学 习或 培 训经历 ，60 ％ 以上 的员 工 具有硕 士以 上学 位或 高
级职称 。为 给客 户提 供专 业化的 托管 服务 ，中 国银 行已在 境内 、外 分行 开展 托管业 务。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基金 （一
对多、 一对 一） 、社 保基 金 、保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机 构、 券商资 产管 理计 划、
信托计 划 、 企 业年 金、 银 行理财 产品 、 股权 基金 、 私募基 金 、 资 金托 管等 门 类齐全 、 产品 丰富 的托
管业务 体系 。 在国 内， 中 国银行 首家 开展 绩效 评估 、 风 险分 析等 增值 服务 ， 为各类 客户 提供 个性 化
的托管 增值 服务 ，是 国内 领先的 大型 中资 托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2016 年 12 月 31 日 ，中国 银行 已托 管 534 只 证券投 资基 金， 其中 境内 基金 500 只，QDII
基金 34 只， 覆盖 了股 票 型、债 券型 、混 合型 、货 币型、 指数 型等 多种 类型 的基金 ，满 足了 不同 客
户多元 化的 投资 理财 需求 ，基金 托管 规模 位居 同业 前列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分， 秉承 中 国
银行风 险控 制理 念， 坚 持 “规范运 作、 稳 健经 营” 的原则 。 中国 银行 托管 业 务部风 险控 制工 作贯 穿
业务各 环节 ， 通过 风险 识 别与评 估 、 风 险控 制措 施 设定及 制度 建设 、 内外 部 检查及 审计 等措 施强 化
托管业 务全 员、 全面 、全 程的风 险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。 先 后获
得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等国际 主流 内控 审阅 准则 的无 保留意 9
见的审 阅报 告。2016 年， 中国银 行继 续获 得了 基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准 则的 内部 控制 审
计报告 。中 国银 行托 管业 务内控 制度 完善 ，内 控措 施严密 ，能 够有 效保 证托 管资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的相 关规 定，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金合 同约
定的 ， 应 当拒 绝执 行， 及 时通知 基金 管理 人 ， 并 及 时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告 。 基 金托 管人
如发现 基金 管理 人依 据交 易程序 已经 生效 的投 资指 令违反 法律 、 行政 法规 和 其他有 关规 定 ， 或 者违
反基金 合同 约定 的, 应当 及 时通知 基金 管理 人， 并及 时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。
三、 相关服务机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1、直 销机 构：
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
邮政编 码：200120
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司直销 e 网金 网上 交易 系统 办 理本基 金的 申购 、赎 回、 转换 等 业务 ，具 体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。直销 e 网金 网址 ：www.fsfund.com 。
2 、代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
客户电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
10
客户电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 农 业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
客户电 话：95599
公司网 址： www.95599.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
联系人 ：曹 榕
联系电 话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
客户电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
11
联系人 ：杨 成茜
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
客 户电 话：95541
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
传真：021-50979507
客户电 话：95511-3
公司网 址：bank.pingan.com
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 中国 ?上 海市 中 山东一 路 12 号
联系人 ：高 天、 姚磊
联系电 话：021-61618888
传真：021 －63604196
客户电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（11 ）中 信银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
客户电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
（12） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼
联系人 ：杨 天枝 联系 电话 ：0755-82558323
12
传真：0755-82558355
客户电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
（13） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
联系人 ：王 星
联系电 话：022-28451922
传真：022-28451958
客户电 话：4006515988
公司网 址：http://www.bhzq.com
（14） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客户电 话： 、400 6666 888
公司网 址：www.cgws.com
（15） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：021-68751860
传真：027-85481900
客户电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（16） 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
联系人 ：刘 熠
联系电 话：68761616-8076
传真：021-68767880
客户电 话：400-8888-128
13
公司网 址：www.tebon.com.cn
（17） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
联系电 话：0431-82006251 传真：0431-85096795
客户电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
（18） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
传真：021-50588876
客户电 话：95531 ；400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
（19） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴 证券 大厦
联系人 ：陆 晓
联系电 话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客户电 话：95330
公司网 址：http://www.dwzq.com.cn
（20） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021 －22169999
传真：021- 6215 1789
客户电 话：95525 、
公司网 址：www.ebscn.com
14
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
客户电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（22） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
客户电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
（23） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
联系人 ：罗 春蓉 、 陈曦 、 康楠
联系电 话：010-65051166
传真：(+86-10) 6505 1156
客户电 话：400-910-1166
（24） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
联系电 话：400-888-6628
客户电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（25） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
联系人 ：李 颖
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82130833
客户电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（26） 国元 证券 股份 有限 公司
15
注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号
客户电 话：4008888777 或 95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（27） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路 98 号
联系人 ：李 楠
联系电 话：021 －23219061
客户电 话：95553 、
公司网 址：www.htsec.com
（28） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
联系人 ：陆 敏
联系电 话：400-700-9665
传真：021-68596919
客户电 话：021-20613600
公司网 址：www.ehowbuy.com
（29） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
联系人 ：刘 洋
联系电 话：400-920-0022
传真：021-20835788
客户电 话：021-20835879
公司网 址：www.licaike.com
（30） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 内 蒙古 呼和 浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君 座 D 座 光大 银行办 公 楼 14-18 楼 办公 地
址： 内 蒙古 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君 座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18 楼联 系人： 王旭
华
联系电 话：0471-4962367
16
客户电 话：400-196-6188
公司网 址：www.cnht.com.cn
（31） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
联系电 话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客户电 话：95318 、400-809-6518 （全 国）
公司网 址：www.hazq.com
（32） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系电 话：0551-65161675
传真：021-68777822
客户电 话：400-820-9898 ，021-38929908
公司网 址：http://www.cnhbstock.com
（33） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
联系电 话：0591-96326
客户电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（34） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：025-83389999
传真：025-83387337 客户 电话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
（35） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
联系人 ：周 俊
联系电 话：0451-85863726
17
传真：0451-82337279
客户电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（36） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
联系人 ：文 雯
联系电 话：400-166-1188
传真：010-83363099
客户电 话：010-83363010
公司网 址：http://8.jrj.com.cn
（37） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
联系人 ：兰 敏
联系电 话：4000-466-788
传真：021-52975270
客户电 话：021-52822063
公司网 址：www.66zichan.com
（38） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：程 晨
联系电 话 ：4008219031
传真：021-22066653
客户电 话：021-20665952
公司网 址：www.lufunds.com
（39） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
18
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38609777
客户电 话：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（40） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
联系人 ：周 一涵
传真：0755-82435367
客户电 话：95511-8
公司网 址：www.stock.pingan.com
（41） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
联系人 ：邓 颖赟
联系电 话：0351-8686889
传真：0351 －8686619
客户电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（42） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（43） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
19
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客户电 话：95523 或 4008895523
公司网 址： www.swhysc.com
（44） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
联系人 ：王 怀春
联系电 话：021-33388211 传真：0991-2301927
客户电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（45） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西 湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：4000-776-123
传真：0571-26697013
客户电 话：021-60897840
公司网 址：http://www.fund123.cn/
（46） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
联系人 ：鄢 萌莎
联系电 话：0755-33376922
客户电 话：4006-877-899
公司网 址：www.tenyuanfund.com
（47） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
20
联系人 ：杨 蕾
联系电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
客户电 话：021-54509998
公司网 址：www.1234567.com.cn
（48） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
联系人 ：董 一锋
联系电 话：0571 - 88920810
传真：0571-86800423
客户电 话：4008-773-772 公司网 址：www.10jqka.com.cn
（49） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院 1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63081344
客户电 话：400-800-8899 、95321
公司网 址：www.cindasc.com
（50） 兴业 证券 股 份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
联系人 ：业 务公 共邮 箱
联系电 话：0591-38281963
客户电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（51） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
联系人 ：宋 欣怡
联系电 话：400-6099-200
21
传真：010-85894285
客户电 话：010-52855713
公司网 址：www.yixinfund.com
（52） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户电 话：95551 、400-8888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（53） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 —45 层
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：86-755-82960167
客户电 话：4008888111 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（54） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-83811898
客户电 话：95335
公司网 址：www.avicsec.com
（55） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号
联系人 ：陶 涛
联系电 话：400-600-0030
传真：010-68292941
客户电 话：010-68292745
22
公司网 址：www.bzfunds.com
（56） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（57） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座第 04 层、18-21 层
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（58） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
联系人 ：权 唐
联系电 话：400-889-5548
客户电 话：400-8888-108( 免长途 费) 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（59） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
联系人 ：刘 宏莹
联系电 话：010-6083375
传真：0755-83217421
客户电 话：400-990-8826
23
公司网 址：www.citicsf.com
（60） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ）
联系人 ：王 东明 联系 电话 ：010-60838888
传真：010-60833739
客户电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（61） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
联系人 ：孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客户电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（62） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
传真：021-50372474
客户电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.bocichina.com
（63） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
联系人 ：童 彩平
联系电 话：400-678-8887
传真：0755-33227951
客户电 话：0755-33227950
公司网 址：www.zlfund.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 注册登 记机 构
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华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
电话：38505777
传真：38505888
网址：www.fsfund.com
（三） 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
（四） 会计师 事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨路202 号企 业天 地2号楼 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：曹 阳
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 曹阳
四、 基金的名称
本 基金 名称 ： 华 宝兴 业上 证 180 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金
五、 基金的类型
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本 基金 类型 ： 契 约型 开放 式
六、 基金的投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金的 投资范围
本基金 以目 标 ETF 、 标的 指数成 份股 、备 选成 份股 为主要 投资 对象 ，其 中投 资于目 标 ETF 的资
产比例 不低 于基 金资 产净 值的 90% ；现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的
5%； 同时 为更 好地 实现 投 资目标 ， 本基 金也 可少 量 投资于 新股 （ 包括 中小 板 、 创 业板 及其 他经 中国
证监会 核准 上市 的股 票 ） 、 债 券、 权证 及中 国证 监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ， 但需 符合 中国
证监会 的相 关规 定， 该部 分资产 比例 不高 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将其
纳入投 资范 围。
八、基金的 投资策略
本基金 为目 标ETF 的 联接 基金 ， 主 要通 过投 资于 目 标 ETF 以达 到投 资目 标 。 当本基 金申 购赎 回
和买卖 目标 ETF ， 或基 金 自身的 申购 赎回 对本 基金 跟踪标 的指 数的 效果 可能 带来影 响时 ，或 预期 成
份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时， 本管 理人 会 在 10 个交易 日内 对投 资组 合
进行适 当调 整， 以便 实现 对跟踪 误差 的有 效控 制。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ： 在正 常情 况下 ， 本基金 相对 于业 绩比 较基 准的日 均跟 踪偏 离
度的绝 对值 不超 过0.35% ，年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
1、资 产配 置策 略
本基金 主要 通过 投资 目标 ETF、 标的 指数 成份 股和 备 选成份 股来 进行 被动 式指 数化投 资， 达到
跟踪指 数的 目标 。因 此， 本基金 投资 于目 标 ETF 的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值的 90% ；现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% ； 中 国证 监会 允许 的 其他金 融工 具的 投资 比
例不高 于基 金资 产净 值 的5% 。
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2、基 金投 资策 略
本基金 对基 金的 投资 仅限 于目 标 ETF ，现 时目 标 ETF 是上 证 180 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投
资基金 。
（1） 投资 组合 的构 建
基金合 同生 效后 ， 在建 仓 期内本 基金 将按 照标 的指 数成份 股的 基准 权重 构建 股票组 合 ， 在 目标
ETF 开放 申购 赎回 后将股 票组合 换购 成目 标 ETF， 使本基 金投 资于 目 标 ETF 的资产 比例 不低 于基 金
资产净 值 的90% 。
（2） 目标ETF 的投 资方 式
本基金 可以 通过 申购 赎回 代理券 商以 成份 股实 物形 式申购 及赎 回目 标ETF 基 金份额， 也可 以 通
过券商 在二 级市 场上 买卖 目标 ETF 基 金份 额 。 本 基金 将根据 开放 日申 购赎 回情 况、 综合 考虑 流动 性、
成本、 效 率等 因素， 决定 目标 ETF 的 投资 方式。 通 常情况 下， 本 基金 以申 购 和赎回 为主 ： 当收 到净
申购时 ，本 基金 构建 股票 组合、 申购 目 标 ETF ； 当 收到净 赎回 时， 本基 金赎 回目 标 ETF 、 卖出 股票
组合 。 对 于股 票停 牌或 其 他原因 导致 基金 投资 组合 中出现 的剩 余成 份股 ， 本 基金将 选择 作为 后续 实
物申购 目 标ETF 的 基础 证 券或者 择机 在二 级市 场卖 出。 本基 金在 二级 市场 上买 卖目 标 ETF 基金 份额
是出于 追求 基金 充分 投资 、减少 交易 成本 、降 低跟 踪误差 的目 的。
（3） 投资 组合 的调 整
本基金 将根 据申 购和 赎回 情况 ， 结 合基 金的 现金 头 寸管理 ， 对基 金投 资组 合 进行调 整 ， 从 而有
效跟踪 标的 指数 。
3、股 票投 资策 略
本基金 对于 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 部分 的投 资， 采用 被动 式指 数化 投 资的方 法进 行日 常
管理。 针对 我国 证券 市场 新股发 行制 度的 特点 ，本 基金将 参与 一级 市场 新股 认购。
4、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期以 下的 债 27
券，债 券投 资的 目的 是保 证基金 资产 流动 性， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。
5、权 证投 资策 略
本基金 具备 投资 权证 的条 件。 本基 金在 权证 投资 中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 ， 结合
期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 交易 制度 估计 权证 价值 ， 主 要考 虑运 用的 策 略包括 ： 杠杆 策略 、 价
值挖掘 策略、 获利 保护 策 略、 价差 策略、 双向 权证 策略、 卖 空有 保 护 的认 购 权证策 略 、 买 入保 护 性
的认沽 权证 策略 等。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为 ：95% ×上 证180 成 长指 数收 益率+5% × 银行 同业 存款 利 率。 本基 金标 的
指数变 更的 ，业 绩比 较基 准将随 之变 更并 公告 。
十、基金的风险 收益 特征
本基金 为ETF 联 接基 金 ， 其风险 和预 期收 益均 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金和混 合基 金 。 本
基金在 股票 基金 中属 于指 数基金 ， 紧密 跟踪 标的 指 数， 属于 股票 基金 中风 险 较高 、 收 益与 标的 指数
所代表 的股 票市 场水 平大 致相近 的产 品。
十一、基金的投资组 合报 告
本基金 的投 资组 合报 告所 载的数 据截 至2016 年12 月 31 日， 本 报告 中所 列财 务数据 未经 审 计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 469,151.00 0.92
其中： 股票
469,151.00 0.92
2 基金投 资 47,328,079.89 92.35
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
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资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,398,762.89 6.63
8 其他资 产
55,246.12 0.11
9 合计
51,251,239.90
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1） 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 113,918.00 0.23
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
2,610.00 0.01
E
建筑业 20,378.00 0.04
F
批发和 零售 业 4,634.00 0.01
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,482.00 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
16,273.00 0.03
J
金融业 261,115.00 0.52
K
房地产 业 45,281.00 0.09
L
租赁和 商务 服务 业 3,460.00 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 469,151.00 0.93
（2） 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
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3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 1,300 46,059.00 0.09
2 600519 贵州茅 台 100 33,415.00 0.07
3 600016 民生银 行 3,600 32,688.00 0.06
4 601166 兴业银 行 2,000 32,280.00 0.06
5 600036 招商银 行 1,600 28,160.00 0.06
6 600000 浦发银 行 1,300 21,073.00 0.04
7 601668 中国建 筑 2,300 20,378.00 0.04
8 600837 海通证 券 1,200 18,900.00 0.04
9 600649 城投控 股 900 18,306.00 0.04
10 601169 北京银 行 1,800 17,568.00 0.03
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投资 。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投资 。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1
上证180 成长
ETF
指数型
交易型 开放
式
华宝兴 业基
金管理 有限
公司
47,328,079.89 93.57
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
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11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
12 、 投资 组合 报告 附注
（1） 上证180 成长ETF 联 接基金 截 至2016 年12 月31 日 前十 名证 券中 的海 通 证券（600837 ）
于2016 年11 月25 日收 到中国 证监 会处 罚决 定。 因公司 未按 照相 关规 定对 客户的 身份 信息 进行 审
查和了 解， 违反 了《 证券 公司监 督管 理条 例》 第 28 条第 1 款规 定。 对海 通证 券责令 改正 ，给 予警
告，没 收违 法所 得 约2,865 万元 ，并 处以 约8,595 万元罚 款。
上证180 成长 ETF 联 接基 金截 至 2016 年12 月 31 日 持仓前 十名 证券 中的 招商 银行（600036 ）
于2016 年1 月9 日 收到 吉 林证监 局《 关于 对招 商银 行股份 有限 公司 长春 分行 采取责 令改 正措 施的
决定》 。由 于吉 林省 分行 在 从业人 员的 资格 ，销 售材 料，业 务流 程等 多项 内容 上存在 问题 ，现 要求
对上述 行为 进 行 改正 ， 并 于 2016 年1 月31 日 前 ， 向吉林 证监 局提 交整 改情 况的书 面报 告 ， 并 等待
检查验 收。
本基金 是目 标ETF 的 联接 基金 ， 为 开放 式指 数基 金， 股票部 分采 用完 全复 制法 进行指 数化 投资 ，
按照成 份股 在上 证180 成 长指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投资 组合。 基金 管 理人对 上述 股票 的投 资
决策程 序符 合相 关法 律法 规和公 司制 度的 要求 。 本 报告期 内 ， 本 基金 投资 的 前十名 证券 的其 余八 名
证券的 发行 主体 没有 被监 管部门 立案 调查 或在 本报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情 况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,743.44
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 668.34
5 应收申 购款 51,834.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
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9 合计 55,246.12
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2016 年12 月31 日， 所列 数据 未经审 计 。
1、 净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011/08/09-2011/12/31 -8.60% 0.75% -14.58% 1.32% 5.98% -0.57%
2012/01/01-2012/12/31
13.24%
1.17%
12.34%
1.18%
0.90%
-0.01%
2013/01/01-2013/12/31 -8.99% 1.45% -10.87% 1.47% 1.88% -0.02%
2014/01/01-2014/12/31
52.44% 1.22% 49.20% 1.23% 3.24% -0.01%
2015/01/01-2015/12/31 1.18% 2.29% 1.40% 2.35% -0.22% -0.06%
2016/01/01-2016/12/31 -5.09% 1.24% -6.30% 1.26% 1.21% -0.02%
2011/08/09-2016/12/31 37.90% 1.49% 21.25% 1.54% 16.65% -0.05%
2 、自基 金合同 生效以来 基金 累计份额 净值增 长率变动 及其与同 期业绩 比较基准 收益率变 动的
比较 ：
华宝兴 业上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2011 年8 月9 日至 2016 年 12 月 31 日）
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注： 按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2012 年2 月9
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
十三、基金的费用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用及 开户 费用 ；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 在 通常 情况 下， 按 前一日 基金 资产 净
值扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净 值后 剩余部 分 （若 为负 数， 则 取0）的 0.5% 年费 率计
提基金 管理 费。 计算 方 法 如下：
H＝ E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 0.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
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E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ， 若为 负
数， 则E 取 0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托管 人 核 对一 致
后，由 基金 托管 人于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从 基 金财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 在 通常 情况 下， 按 前一日 基金 资产 净
值扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净 值后 剩余部 分 （若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年费 率计
提基金 托管 费。 计算 方法 如下：
H＝ E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.1%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ， 若为 负
数， 则E 取 0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托管 人 核 对一 致
后，由 基金 托管 人于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从 基 金财产 中一 次性 支付 给 基 金托管 人。
（3） 本条 第（ 一） 款第 3 至第 8 项费 用由 基金 管理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协 议
的规定 ， 按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用 ， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付 。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行 义
务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 等不 列入 基金 费用。
4、 基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费， 无须 召 开基金 份额 持有 人
大会。
5、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
（二） 与基 金有 关 的 销售 费用
1、 申 购费 与赎 回费
1） 投 资人 在一 天之 内如 果 有多笔 申购 ， 适用 费率 按 单笔分 别计 算 。 本 基金 的 申购费 率表 如下 ：
申购金 额（ 单位 ：元 ） 申购费 率
500 万 （含 ）以 上 1000 元/笔
大于等 于 100 万 ，小 于 500 万 0.70%
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100 万 以下 1.50%
申 购费 用 由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 结算 等各
项费用 。
2）赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
一年以 内 0.50%
一年（ 含）-两年 0.25%
两年以 上（ 含） 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中 25% 的部 分归 入基 金财 产， 其 余部分 用于 支付
注册登 记费 等相 关手 续费 。
3 ） 基金 管理人 可以在法 律法 规和基金 合同规 定范围内 调整申购 费率和 赎回费率 。费率如 发生
变更 ， 基 金管 理人 应按 照 《信 息披 露办 法》 或其 他 相关规 定在 调整 实施 前在 至少一 种指 定媒 体上 公
告。
2、 申 购份 额与 赎回 金额 的 计算
1） 本 基金 申购 份额 的计 算
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后， 以 申请 当日 基 金份额 净值 为基 准
计算 ， 申 购费 用和 净申 购 金额的 计算 结果 均按 照四 舍五入 方法 ， 保留 小数 点 后两位 ， 申购 份额 的计
算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小数 点后 两位 以后 的部 分舍去 ， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用 = 申购 金额- 净 申 购金额
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2） 本 基金 赎回 金额 的计 算
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以 申 请当 日基金 份额 净值 的金 额， 净赎回 金额 为赎 回
金额扣 除赎 回费 用的 金额 ， 各 计算 结果 均按 照四 舍 五入方 法 ， 保 留小 数点 后 两位 ， 由 此误 差产 生的
损失由 基金 财产 承担 ，产 生的收 益归 基金 财产 所有 。
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
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净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
十 三、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、《 公开募 集 证 券投资基 金运
作管理 办法 》(以 下简 称 《 运作办 法》) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理 办 法》( 以下 简称 《 销售 办法 》)、
《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》(以下简 称《信息披 露办法》)及其 他有关规定,华宝 兴业基 金
管理有 限公 司对 《 华宝 兴 业上 证 180 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 招募 说明 书》作
如下更 新：
1、 “ 三、 基金 管理 人” 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
2、 “ 四、 基金 托管 人“ 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ”更新 了 代 销机 构的 相关 信息 。
4、 “ 九、 与基 金管 理人 管理的 其他 基金 转换 ”更 新了 本 基金 与其 他 基 金转 换 的相关 内 容。
5、 “ 十、 基金 的投 资” 更新了截至 2016 年12 月31 日 的基 金的 投资 组合 报 告。
6、 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 更新 了截至 2016 年12 月 31 日的 基金 业绩 数据 。
7、 “ 二十 三、 其他 应披 露事项 ”对 本报 告期 内的 相关公 告作 了信 息披 露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2017 年3 月18 日
