上证 180 成 长交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资
基 金 招募 说 明书 （ 更新 ） 摘要
2017 年第 1 号
基金管理人： 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
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重要提示
上证 180 成 长交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 （以 下简称 “ 本 基金”） 根据 中 国证券 监督 管理
委员 会 2011 年 4 月 7 日 证 监许可 ［2011 ］496 号 文 核准募 集。
基 金管 理人 保证 《上 证 180 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金招 募说 明书》 ( 以下 简称 “招 募
说明书 ” 或 “本 招募 说明 书”) 的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准， 但中 国
证监会 对本 基金 募集 的核 准， 并不 表明 其对 本基 金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 ， 也不 表明
投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金
前， 需充 分了 解本 基金 的 产品特 性 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 因整 体政 治、 经济 、
社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证券 特有 的 非系统 性风 险 ， 由 于基
金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险， 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理
风险 ， 本 基金 的特 定风 险 等等 。 本 基金 为股 票基 金 ， 其 风险 和预 期收 益均 高 于货币 市场 基金 、 债券
型基金 和混 合基 金 。 本 基 金在股 票基 金中 属于 指数 基金 ， 紧 密跟 踪标 的指 数 ， 属 于股 票基 金中 风险
较高 、 收益 与标 的指 数所 代表的 股票 市场 水平 大致 相近的 产品 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证本
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩及其 净值 高低 并不 预示 其未来 业绩 表现 ， 基金
管理人 管理 的其 他基 金的 业绩也 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证 。 投 资有 风 险， 投资 人认 购 （ 或申
购） 基金 时， 请仔 细阅 读 本基金 的招 募说 明书 及基 金合同 。 基金 管理 人提 醒 投资者 基金 投资 的 “买
者自负 ” 原则 ， 在 做出 投 资决策 后 ， 基 金运 营状 况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ， 由投 资者 自行
负担。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证投 资于
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当 事
人之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 基 金投 资人 自依 基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和
本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 ， 并 按照 《基
金法 》 、 《运作办 法》 、 基金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。基金 投资人 欲了解基 金份额
持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日为 2017 年 2 月 4 日， 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日为 2016
年 12 月 31 日， 财务 数据 未经审 计。
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小 薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：章希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公司
持有49% 的 股份 。
（二） 基金管 理人 主要 人员 情况
1、 董事会 成员
郑安国 先生 ，董 事长 ，博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理、 总经 理、 总 裁、 董事 长 ， 华 宝投 资
有限公 司董 事 、 总 经理 。 现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 董事 长 ， 中 国太 平 洋保险(集团)股 份有 限
公司董 事。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任公 司营 运总 监、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任公 司总 经理 。
Lionel PAQUIN 先 生， 董 事，硕 士。 曾在 法国 财政 部、法 国兴 业银 行、 领先 资产管 理有 限公 司
从事监 察、 风险 管理 和专 户平台 等业 务， 现任 领先 资产管 理有 限公 司总 裁。
Alexandre Werno 先生 ， 董事， 硕士 。曾 在法 兴集 团从事 内审 监察 及国 际业 务战略 风险 管理 工
作； 曾任 法国 兴业 银行 全 球市场 执行 董 事 、 中国 业 务发展 负责 人 。2013 年5 月加入 华宝 兴业 基金 管
理公司 任总 经理 高级 顾问 。现任 公司 常务 副总 经理 。
胡光先 生 ， 独 立董 事， 硕 士。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒 士克曼 律师 事务 所律 师 、 飞利浦 电子 中国 集 3
团法律 顾问 、上 海市 邦信 阳律师 事务 所合 伙人 。现 任上海 胡光 律师 事务 所主 任、首 席合 伙人 。
尉安宁 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任宁 夏广 播电 视 大学讲 师 ， 中 国社 会科 学 院经济 研究 所助 理
研究员 ， 世界 银行 农业 经 济学家 ， 荷兰 合作 银行 东 北亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新 希望 集团 常务 副总
裁， 比利 时富 通银 行中 国 区 CEO 兼上 海分 行行 长 ， 山东亚 太中 慧集 团董 事长 。 现 任上 海谷 旺投 资管
理有限 公司 董事 长。
陈志宏 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾 任毕 马威 会计 师 事务所 合伙 人 、 普 华永 道 会计师 事务 所合 伙
人,苏 黎世 金融 服务 集团 中 国区董 事长 。现 任华 彬国 际投资 （集 团） 有限 公司 高级顾 问。
2、监 事会 成员
Anne MARION-BOUCHACOURT 女士 ， 监事 ，硕 士。 曾任普 华永 道总 监， 杰米 尼咨询 金融 机构 业务
副总裁 ， 索尔 文国 际副 总 裁， 法兴 集团 人力 资源 高 级执行 副总 裁兼 执行 委员 会委员 。 现任 法兴 集团
中国区 负责 人， 集团 管理 委员会 委员 。
欧江洪 先生， 监事， 本科 。 曾任宝 钢集 团财 务部 主 办、 宝钢 集团 成本 管理 处 主管 、 宝 钢集 团办
公 室（董事 会办公室 ）主管/高级 秘书、宝 钢集团办公 厅秘书室 主任。现 任华宝投 资有限公 司总 经
理助理 。
贺 桂先先生 ，监事 ，本科。 曾任华宝 信托投 资有限责 任公司研 究部副 总经理, 现 任公司营 运副
总监。
3、高 级管 理人 员
郑安国 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
Alexandre Werno 先 生， 常务副 总经 理， 简历 同上 。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、 南 方证
券 研 究 所 综 合 管 理 部 副 经 理 ， 华 宝 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 发 展 研 究 中 心 总 经 理 兼 投 资 管 理 部 总 经
理、华 宝信 托投 资责 任有 限公司 总裁 助理 兼董 事会 秘书， 华宝 证券 经纪 有限 公司董 事、 副总 经理 。
2007 年 8 月 加入 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 ，曾 任华宝 兴业 行业 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 经
理。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 兼投 资总监 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职 。2002 年 加 入华宝 兴业 基金 公司 参与 公司的 筹建 工作 ， 先后 担 任公司 清算 登记 部总 经
理、营 运副 总监 、营 运总 监。现 任公 司副 总经 理。
刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
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4、本 基金 基金 经理
胡洁女 士 ， 金融 学硕 士 、 量 化投资 部总 经理 助理 。 2006 年6 月加 入华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 ，
先后在 交易 部 、 产 品开 发 部工作 ， 担任 量化 投资 部 高级数 量分 析师 兼任 投资 经理助 理的 职务 。2012
年 10 月 起任 上证 180 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 华宝 兴业 上证 180 成 长交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金的基 金经 理。2015 年 5 月 21 日起 任华 宝兴 业中 证 医疗指 数分 级证 券投
资基金 基金 经理 。2015 年 6 月 4 日起 任华 宝兴 业中 证 1000 指数 分级 证券投 资 基金基 金经 理。2016
年8 月 起任 华宝 兴业 中证 军工交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 。 2017 年 1 月起 任华 宝兴 业
标普中 国A 股红 利机 会指 数证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经理 。
华宝兴 业上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 历任 基金 经理 为余 海燕女 士, 任职 时
间为2011 年8 月至2012 年 10 月。
5、投 资决 策委 员会 成员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。
刘自强 先生 ， 投资 副总 监 、 华 宝兴 业动 力组 合混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业高 端制
造股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 兴业 国策 导 向混合 型证 券投 资基 金 、 华宝兴 业未 来主 导产 业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
闫旭女 士 ， 助 理投 资总 监 、 国 内投 资部 总经 理、 华 宝兴业 行业 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经
理、 华宝 兴业 收益 增长 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 华宝 兴业 稳健 回报 灵 活配置 混合 型证 券投 资
基金基 金经 理。
胡戈游 先生 ， 助理 投资 总 监、 华宝 兴业 宝康 消费 品 证券投 资基 金基 金经 理 、 华宝兴 业品 质生 活
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 华宝 兴业 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
曾豪先 生， 研究 部总 经理 。
（三） 基金 管理 人内 部控 制制度
1 、风 险管 理体 系
本系列 基金 在运 作过 程中 面临的 风险 主要 包括 市场 风险 、 信 用风 险、 流动 性 风险 、 操 作风 险、
合规性 风险 、信 誉风 险和 事件风 险（ 如灾 难） 。
针对上 述各 种风 险， 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容：
（1） 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目 标， 设 置相 应的 组 织机构 、 建 立清
晰的责 任线 路和 报告 渠道 、配备 适当 的人 力资 源、 开发适 用的 技术 支持 系统 等内容 。
（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。
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（3） 分析 风险。 检查 存在 的控制 措施 ， 分 析风 险发 生的可 能性 及其 引起 的后 果并将 风险 归 类 。
（4） 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 ， 既 有定 性的 度量手 段， 也有 定量 的度 量手段 。 定 性的
度量 是把风险水 平划分为若干 级别，每一 种风险按其发 生的可能性 与后果的严重 程度分别进入 相
应的级 别。 定量 的方 法则 是设计 一些 风险 指标 ，测 量其数 值的 大小 。
（5） 处 理风 险。 将风 险水 平与既 定的 标准 相对 比， 对于那 些级 别较 低、 在公 司所定 标准 范围
以内 的风险，控 制相对宽松一 点，但仍加 以定期监控， 以防其超过 预定标准；而 对较为严重的 风
险， 则制定适当 的控制措施； 对于一些后 果可能极其严 重的风险， 则除了严格控 制以外，还准 备
了相应 的应 急处 理措 施。
（6） 监 视 与 检查 。 对 已有 的风险 管理 系统 进行 实时 监视， 并定 期评 价其 管理 绩效， 在必 要时
结合新 的需 求加 以改 变。
（7） 报 告与 咨询 。 建 立风 险管理 的报 告系 统， 使公 司股东 、 公 司董 事会、 公 司高级 管理 人员
及监管 部门 及时 而有 效地 了解公 司风 险管 理状 况， 并寻求 咨询 意见 。
2 、内 部控 制制 度
（1） 内部 风险 控制 原则
健全性 原则 。 内部 控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级岗 位 ， 并 渗透 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节；
有效性 原则。通过设置 科学清晰 的操作流程，结 合程序控 制，建立合理的 内控程序 ，维护内
部控制 制度 的有 效执 行；
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ，
各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性 ； 公 司固 有 财产 、 各 项委 托基 金财 产 、 其 他资 产分 离运 作，
独立进 行；
相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约，并通过 切实可行 的相互制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 ；
防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场营 销等相关 部门，应
当在 物理上和制 度上适当隔离 ；对因业务 需要必须知悉 内幕信息的 人员，应制定 严格的批准程 序
和监督 防范 措施 ；
成本效 益原 则 。 公 司应 当 充分发 挥各 部门 及 每 位员 工的工 作积 极性 ， 尽量 降 低经营 运作 成本 ，
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果；
合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律、法规 、规章制度和各 项规定， 并在此基
础上遵 循国 际和 行业 的惯 例制订 ；
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全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节，并普遍适 用于公司 每一位员
工，不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 ；
审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制， 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和
化解风 险为 出发 点；
适时性 原则 。 内部 控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并 且必 须随 着公 司经 营 战略 、 经 营方 针、
经营 理念等内部 环 境的变化和 国家法律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应的修改 或
完善。
（2） 内部 风险 控制 的要 求 和内容
内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、建立完
整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。
内部风 险控制的内容包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术
系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管 理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。
（3） 督察 长制 度
公司设 督察长，督察长 由公司总 经理提名，董事 会聘任， 并应当经全体独 立董事同 意 。督察
长的任 免须 报中 国证 监会 核准。
督察长 应当定期或者不 定期向全 体董事报送工作 报告，并 在董事会及董事 会下设的 相关专门
委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制情况 。督察长发现 基
金及 公司运作中 存在问题时， 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人，提出 处理意见和整 改
建议 ，并监督整 改措施的制定 和落实；公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的， 督
察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出机 构报告 。
（4） 监察 稽核 及风 险管 理 制度
监察 稽核部和风险 管理部依据 公司的内部控 制制度，在 所赋予的权限 内，按照所 规定的程 序
和适当 的方 法， 进行 公正 客观的 检查 和评 价。
监察稽 核部和风险管理 部负责调 查评价公司内控 制度的健 全性、合理性； 负责调查 、评价公
司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ；评价各项内 控制度执行 的有效性，对 内控制度的缺 失
提出 补充建议； 进行日常风险 监控工作； 协助评价基金 财产风险状 况； 负责包括 基金经理离任 审
查在内 的各 项内 部审 计事 务等 。
3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。
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二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行 、 证 券、
基金 、信托从业 经验，且具有 海外工作、 学习或培训经 历，60 ％以 上的员工具有 硕士以上学位 或
高级职 称。 为给 客户 提供 专业化 的托 管服 务， 中国 银行已 在境 内、 外分 行开 展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基金 （ 一
对多、 一对 一） 、 社 保基 金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类机 构、 券商资 产管 理计 划、
信托 计划、企业 年金、银行理 财产品、股 权基金、私募 基金、资金 托管等门类齐 全、产品丰富 的
托管 业务体系。 在国内，中国 银行首家开 展绩效评估、 风险分析等 增值服务，为 各类客户提供 个
性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2016 年 12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 534 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 500 只，QDII
基金 34 只， 覆盖 了股 票型 、 债券 型、 混 合型、 货币 型、 指 数型 等多 种类 型的 基金， 满足 了不 同客
户多元 化的 投资 理财 需求 ，基金 托管 规模 位居 同业 前列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉 承中 国
银行 风险控制理 念，坚持“规 范运作、稳 健经营”的原 则。中国银 行托管业务部 风险控制工作 贯
穿业 务各环节， 通过风险识别 与评估、风 险控制措施设 定及制度建 设、内外部检 查及审计等措 施
强化托 管业 务全 员、 全面 、全程 的风 险管 控。
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后 获 8
得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国际 主流 内控 审 阅准则 的无 保留 意
见的审 阅报 告。2016 年 ， 中国银 行继 续获 得了 基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”双准 则的 内部 控制
审计报 告。 中国 银行 托管 业务内 控制 度完 善， 内控 措施严 密， 能够 有效 保证 托管资 产的 安全 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的相 关规 定，
基金 托管人发现 基金管理人的 投 资指令违 反法律、行政 法规和其他 有关规定，或 者违反基金合 同
约定 的，应当拒 绝执行，及时 通知基金管 理人，并及时 向国务院证 券监督管理机 构报告。基金 托
管人 如发现基金 管理人依据交 易程序已经 生效的投资指 令违反法律 、行政法规和 其他有关规定 ，
或者违 反基 金合 同约 定的, 应当及 时通 知基 金管 理人 ，并及 时向 国务 院证 券监 督管理 机构 报告 。
三、 相关服务机构
( 一) 基金份 额发 售机 构
1、 申购赎 回代 理券 商（ 简称 “一级 交易 商” ）
（1） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：021-68751860
传真：027-85481900
客户电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（2） 大同 证券 有限 责任 公 司
客户服 务电 话：4007-121212
公司网 址：www.dtsbc.com.cn
（3） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客服电 话：95358
官网：www.firstcapital.com.cn
联系电 话： 0755-23838751
联系人 ：吴 军
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（4） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴 证券 大厦
联系人 ：路 晓
联系电 话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客户电 话：95330
公司网 址：http://www.dwzq.com.cn
（5） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021 －22169999
传真：021- 6215 1789
客户电 话：95525 、
公司网 址：www.ebscn.com
（6） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
联系人 ：黄 岚
客户电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（7） 中国 国际 金融 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
联系人 ：罗 春蓉 、 陈曦 、 康楠
联系电 话：010-65051166
传真：010-65051166
客户电 话：400-910-1166
（8） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
10
联系电 话：0351-8686889
客户电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（9） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
联系人 ：李 颖
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（10） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
联系人 ：李 楠
联系电 话：021 －23219061
客户电 话：95553 、 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（11） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
客户电 话：0871-3577930
公司网 址：www.hongtazq.com
（12） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系电 话：021- 20515583
传真：021-68777822
客户电 话：400-820-9898 ，021-38929908
公司网 址：http://www.cnhbstock.com
（13） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
联系电 话：0591-96326 、400-88-96326
客户电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
11
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（14） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：025-83389999
传真：025-83387337
客户电 话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
（15） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
联系人 ：周 一涵
传真：0755-82435367
客户电 话：95511-8
公司网 址：www.stock.pingan.com
（16） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
联系人 ：邓 颖赟
联系电 话：0351-8686889
传真：0351 －8686619
客户电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（17） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户电 话：021-962518
12
公司网 址：www.962518.com
（18） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客户电 话：95523 或4008895523
公司网 址： www.swhysc.com
（19） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
联系人 ：黄 莹
联系电 话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（20） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
联系人 ：张 煜
传真：023-63786212
客户电 话：4008-096-096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（21） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
联系人 ：业 务公 共邮 箱
联系电 话：0591-38281963
客户电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
13
（22） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户电 话：95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（23） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755- 82960167
客户电 话：4008895565 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（24） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791- 83811898
客户电 话：95535
公司网 址：www.avicsec.com
（25） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（26） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座第 04 层、18-21 层
14
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（27） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
联系人 ：许 梦园
联系电 话：400-889-5548
客户电 话：400-8888-108( 免长途 费) 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（28） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ）
联系人 ：王 东明
联系电 话：010-60838888
传真：010-6083 6029
客户电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
2、 二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司。 基金 管 理人可 根据 有关 法
律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，并 及时 公告 。
( 二) 注册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场22 层
法定代 表人 ：陈 耀先
联系人 ：刘 永卫
联系电 话：021-58872625
( 三) 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
15
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
( 四)
会计 师事 务所 和经 办注 册 会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：曹 阳
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 曹阳
四、 基金的名称
本 基金 名称 ：上证 180 成长 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
五、 基金的类型
本 基金 类型 ：股 票型 指数 基金
本 基金 运作 方式 ：交 易型 、开放 式
六、 基金的投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金的 投资范围
本基金 以标 的指 数成 份股 、 备选成 份股 为主 要投 资对 象， 指数 化投 资比 例即 投资 于指数 成份 股、 16
备选成 份股 的资 产比 例不 低于基 金资 产净 值 的95 ％ ， 如 因标 的指 数成 份股 调 整、 基金 份额 申购 、 赎
回清单 内现 金替 代、 现金 差额、 基金 规模 或市 场变 化等因 素导 致基 金投 资比 例不符 合上 述标 准的 ，
基金管 理人 将 在 10 个 交 易日内 进行 调整 。同 时为 更好地 实现 投资 目标 ，本 基金也 可少 量投 资于 新
股 （包括 中小 板、 创 业板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票） 、 债券 、 权 证及中 国证 监会 允许 基
金投资 的其 他金 融工 具 ， 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 ， 该部 分资 产比 例 不高于 基金 资产 净值 的
5％。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 金融 工具 ， 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以
将其纳 入投 资范 围。
八、基金的 投资策略
（一 ） 投资 策略
1、 股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 股票 资产 投资 原则 上采用 完全 复制 标的 指数 的方法 跟踪 标的 指数 。 通 常情况 下 ， 本 基金
根据标 的指 数成 份股 票在 指数中 的权 重确 定成 份股 票的买 卖数 量， 并 根据 标 的指数 成份 股及 其权 重
的变动 进行 相应 调整。 在 因特殊 情况 （ 如成 份股 停 牌、 流动 性不 足、 法 规法 律限制 等 ） 导 致无 法获
得足够 数量 的股 票时， 本 基金可 以根 据市 场情 况， 结合经 验判 断， 综 合考 虑 相关性、 估值 、 流动 性
等 因素挑选 标的指数 中其他 成份股或 备选成份 股进行 替代（同 行业股票 优先考虑 ） ，以 期在规定 的
风险承 受限 度之 内， 尽量 缩小跟 踪误 差。
2 、 债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期以 下的 债
券，债 券投 资的 目的 是保 证基金 资产 流动 性， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。
3、权 证 投 资策 略
本基金 具备 投资 权证 的条 件。 本基 金在 权证 投资 中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 ， 结合
期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 交易 制度 估计 权证 价值 ， 主 要考 虑运 用的 策 略包括 ： 杠杆 策略 、 价
值挖掘 策略、 获利 保护 策 略、 价差 策略、 双向 权证 策略、 卖 空有 保护 的认 购 权证策 略 、 买 入保 护性
的认沽 权证 策略 等。
（二 ） 投资 组合 管理
本基金 采用 完全 复制 法进 行指数 化投 资， 按 照成 份 股在上 证 180 成长 指 数中 的基准 权重 构建 指 17
数化投 资组 合 。 当 预期 成 份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、 增发 、 分 红等 行 为时 ， 以 及因 基金 的申
购和赎 回对 本基 金跟 踪标 的指数 的效 果可 能带 来影 响时， 基金 管理 人会 在 10 个 交易 日内 对投 资组
合进行 适当 调整 ，以 便实 现对跟 踪误 差的 有效 控制 。
1、标 的指 数定 期调 整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本基 金在 指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并确 定组 合调 整
策略 ， 及 时进 行投 资组 合 的优化 调整 ， 减少 流动 性 冲击 ， 尽 量减 少标 的指 数 成份股 变动 所带 来的 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 。
2、成 份股 公司 信息 的日 常 跟踪与 分析
跟 踪标的指 数成份 股公司信 息（如： 股本变 化、分红 、配股、 增发、 停牌、复 牌等） ，以及 成
份股公 司其 他重 大信 息 ， 分析这 些信 息对 指数 的影 响， 并根 据这 些信 息确 定 基金投 资组 合每 日交 易
策略。
3、标 的指 数成 份股 票临 时 调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若出 现成 份股 票 临时调 整的 情形 ， 本基 金 管理人 将密 切关 注
样本股 票的 调整 ，并 及时 制定相 应的 投资 组合 调整 策略。
4、申 购赎 回情 况的 跟踪 与 分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结合 基金 的现 金头 寸 管理 ， 分 析其 对组 合的 影 响， 制定 交易 策略
以应对 基金 的申 购赎 回。
5、跟 踪偏 离度 的监 控与 管 理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指 数表 现的 偏离 度 ， 每 月 末、 季度 末定 期分 析基 金 的实际 组合 与标 的
指数表 现的 累计 偏离 度、 跟踪误 差变 化情 况及 其原 因，并 优化 跟踪 偏离 度管 理方案 。
在正常 情况 下， 本基 金日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.2% ， 年跟 踪误 差不 超过 2% 。如 因 指
数编制 规则 调整 或其 他因 素导致 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差超 过上 述范 围， 基 金 管理人 将采 取合 理措 施
避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步扩 大。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为 标 的指数 。本 基金 标的 指数 变更的 ，业 绩比 较基 准随 之变更 并公 告。
本基金 的标 的指 数为 上证 风格指 数系 列中 的上 证 180 成长 指数 （指 数代 码为000028 ）。
18
上证180 风 格指 数是 由中 证指数 公司 编制 并发 布 。 它 以上 证180 指 数为 样本 空间 ， 共 包含4 只
指数 ， 包 括上 证180 成 长 指数 、 上证 180 价 值指 数 、 上证 180 相 对成 长指 数 和上 证 180 相对 价值 指
数。 其 中， 上证 180 成长 指数是 从上证 180 指 数样 本股中 ，挑 选最 具代 表性 的 60 只 成长 股票 形成
指数 。 该 指数 从 风 格特 征 的角度 进一 步刻 画了 上 证180 指 数 ， 也 为投 资者 提供 了新的 业绩 基准 和资
产配置 工具 。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 ， 本 基 金管 理人 可 以依据 维护 基金 份
额持有 人合 法权 益的 原则 ， 进 行适 当的 程序 变更 本 基金的 标的 指数 ， 并同 时 更换本 基金 的基 金名 称
与业绩 比较 基准 。 其中 ， 若标的 指数 变更 涉及 本系列 基金 投资 范围 或投 资策 略的实 质性 变更 ， 则基
金管理 人应 就变 更标 的指 数召开 基金 份额 持有 人大 会， 并报 中国 证监 会核 准 或者备 案 。 若 标的 指数
变更对 基金 投资 无实 质性 影响( 包括 但不 限于 编制 机 构变更 、 指数 更名 等) ， 则 无需召 开基 金份 额持
有人大 会， 基金 管理 人应 在取得 基金 托管 人同 意后 ，报中 国证 监会 备案 。并 应至少 提 前 30 个工作
日在中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上刊 登公 告。
十、基金的 风险 收益 特征
本基金 为股 票型 指数 基金 ， 具 有较 高风 险、 较高 预 期收益 的特 征 ， 其 风险 和 预期收 益均 高于 货
币市场 基金 、债 券型 基金 和混合 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
本基金 的投 资组 合报 告所 载的数 据截 至2016 年12 月 31 日， 本 报告 中所 列财 务数据 未经 审 计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 52,193,495.84 97.76
其中： 股票 52,193,495.84 97.76
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - -
19
金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,194,934.62 2.24
8 其他资 产 838.86 0.00
9 合计 53,389,269.32 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,804,888.75 22.30
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
338,430.00 0.64
E 建筑业 2,347,014.00 4.43
F 批发和 零售 业 459,311.50 0.87
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 184,756.00 0.35
H 住宿和 餐饮 业 82,488.00 0.16
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
1,860,572.50 3.51
J 金融业 30,564,218.29 57.73
K 房地产 业 4,136,616.80 7.81
L 租赁和 商务 服务 业 415,200.00 0.78
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 52,193,495.84 98.58
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分的 股票 投资 。
（3） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
（1） 报告 期末 指数 投资 按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 150,334 5,326,333.62 10.06
2 601166 兴业银 行 235,500 3,800,970.00 7.18
20
3 600016 民生银 行 417,500 3,790,900.00 7.16
4 600036 招商银 行 182,118 3,205,276.80 6.05
5 600519 贵州茅 台 8,952 2,991,310.80 5.65
6 600000 浦发银 行 152,690 2,475,104.90 4.67
7 601668 中国建 筑 264,900 2,347,014.00 4.43
8 600837 海通证 券 142,800 2,249,100.00 4.25
9 601169 北京银 行 214,852 2,096,955.52 3.96
10 600887 伊利股 份 107,100 1,884,960.00 3.56
（2） 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分的 股票 投资 。
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投资 。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
21
本基金 未投 资国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 上证 180 成长 ETF 基 金截 至2016 年12 月 31 日 前十名 证券 中的 海通 证券 （600837）于 2016
年11 月25 日 收到 中国 证 监会处 罚决 定。 因公 司未 按 照相关 规定 对客 户的 身份 信息进 行审 查和 了解 ，
违反了 《证 券公 司监 督管 理条例 》 第28 条第1 款 规 定。对 海通 证券 责令 改正 ，给予 警告 ，没 收违
法所得 约2,865 万元 ，并 处以 约 8,595 万 元罚 款。
上 证180 成长 ETF 基 金截 至 2016 年12 月 31 日持 仓 前十名 证券 中的 招商 银行 （600036）于 2016
年1 月9 日 收到 吉林 证监 局《关 于对 招商 银行 股份 有限公 司长 春分 行采 取责 令改正 措施 的决 定》 。
由于吉 林省 分行 在从 业人 员的资 格 ， 销 售材 料， 业 务流程 等多 项内 容上 存在 问题 ， 现 要求 对上 述行
为进行 改正 ， 并 于2016 年1 月 31 日 前， 向 吉林 证监 局提交 整改 情况 的书 面报 告， 并 等待 检查 验收 。
本基金 为交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 ， 采用 完 全复制 法进 行指 数化 投资 ， 按 照成 份股 在上
证180 成长 指数 中的 基准 权重构 建指 数化 投资 组合 。 基金管 理人 对上 述股 票 的投资 决策 程序 符合 相
关法律 法规 和公 司制 度的 要求。
本报告 期内， 本基 金投 资 的前十 名证 券的 其余 八名 证券的 发行 主体 没有 被监 管部门 立案 调查 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 575.52
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 263.34
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 838.86
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
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本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6） 报告 期末 积极 投资 前 五 名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
十二、基金的业绩
本基金 业绩 数据 为截 止 2016 年 12 月31 日的 数据 ， 本报告 中所 列数 据未 经审 计。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－ ④
2011/08/04-2011/12/31 -11.80% 1.06% -19.09% 1.41% 7.29% -0.35%
2012/01/01-2012/12/31 14.17% 1.24% 12.89% 1.24% 1.28% 0.00%
2013/01/01-2013/12/31 -9.33% 1.53% -11.57% 1.54% 2.24% -0.01%
2014/01/01-2014/12/31 56.08% 1.29% 52.16% 1.29% 3.92% 0.00%
2015/01/01-2015/12/31 1.33% 2.45% 1.05% 2.48% 0.28% -0.03%
2016/01/01-2016/12/31 -5.40% 1.31% -6.76% 1.33% 1.36% -0.02%
2011/08/04-2016/12/31 36.60% 1.59% 15.79% 1.62% 20.81% -0.03%
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动
的比较
上证180 成 长交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2011 年8 月4 日至 2016 年 12 月 31 日）
注： 按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2012 年2
月4 日 ，本 基金 已达 到合 同规定 的资 产配 置比 例。
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十三、基金的费用
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 标的 指数 许可 使用 费 ；
（4） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（5） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（8） 基金 资产 的资 金汇 划 费用及 开户 费用 ；
（9） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ；
（10） 基金 上市 费及 年费 ；
（11） 按照 国家 有关 法律 法规规 定可 以列 入的 其他 费用
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管 人于 次
月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性 支 付给 基金 管 理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管 人于 次
月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性 支 付给 基金托 管人 。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ， 需 根据与 中证 指数 有限 公司 签署的 指数 使用 许可 协议 的约定 向中 证指 数
有限公 司支 付标 的指 数使 用费。 指数 使用 费按 前一 日的基 金资 产净 值的 0.03% 的年 费率 计提 。指 数
使用费 每日 计算 ，逐 日累 计。
计算方 法如 下：
H=E ×0.03%/ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费 ，E 为前 一日 的基 金资产 净值 。
指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 人民 币伍 万元 （50 ，000）。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更上 述标 的指数 使用 许可 费费 率和 计费方 式， 基 金 管
理人必 须依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒体 上刊登 公告 。
（4 ） 本 章第 （ 一 ） 款 第 3 至第 11 项 费用 由基 金管 理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
本章第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行 义
务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 等不 列入 基金 费用。
4、 费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费， 无须 召 开基金 份额 持有 人
大会。
5、 基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
（二） 与基 金有 关的 销售 费用
投资 者在 申购 或赎 回基 金 份额时 ，申 购赎 回代 理券 商可按 照不 超过 申购 或赎 回份 额 0.5% 的标
准收取 佣金 ，其 中包 含证 券交易 所、 注册 登记 机构 等收取 的相 关费 用。
十 四、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、《 公开募 集 证 券投资基 金运
作管理 办法 》(以 下简 称 《 运作办 法》) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》( 以下 简称 《 销售 办法 》)、 25
《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》(以下简 称《信息披 露办法》)及其 他有关规定,华宝 兴业基 金
管理有 限公 司对 《上证 180 成长 交 易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 招 募说 明书 》作如 下更 新：
1、 “ 三、 基金 管理 人” 更新了 基金 管理 人 的 相关 信息。
2、 “ 四、 基金 托管 人” 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ” 更 新了 代销 机构 的相 关 信息 。
4、 “ 九、 基金 份额 的申 购 与赎回 ” 更新 了申 购、 赎回清 单的 格式 。
5、 “ 十、 基金 的投 资” 更新了 截至 2016 年12 月31 日 的基 金投 资组 合报 告 及投资 限制 的相
关内容 。
6、 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 更新 了截至 2016 年12 月 31 日的 基金 业绩 数据 。
7、 “ 二十 三、 其他 应披 露事项 ”对 本报 告期 内的 相关公 告作 了信 息披 露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2017 年3 月18 日
