银华鑫锐:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告
招募说明书摘要
银华鑫锐定增灵活配置混合型证券投资基金
更新 招募 说 明书 摘 要
(2017 年第 1 号)
基金管理人:银华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
招募说明书摘要
1
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2016 年 5 月 4 日证
监许可【2016】979 号文 准予募集注册。
本基金的基金合同生效日为 2016 年8 月1 日。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
注 册 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性
判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前
景等作出实质性判断或者保证。
证券投资基金 (以下简称“基金”) 是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期
的 金 融 工 具 , 投 资 人 购 买 基 金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益 , 也 可 能
承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方
式 的 区 别 。 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投
资方式。 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险 , 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收
益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
基 金 分 为 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 货 币 市
场 基 金 等 不 同 类 型 , 投 资 人 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期 , 也 将 承 担 不 同 程
度 的 收 益 风 险 。 一 般 来 说 , 基 金 的 收 益 预 期 越 高 , 投 资 人 承 担 的 收 益 风 险 也 越 大 。 本 基 金
是 混 合 型 基 金 , 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 产 品 和 货 币 市 场 基 金 , 属 于 中
高预期风险、中高预期收益的基金产品。
本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的 影响下,基金份额净
值可能低于基金份额初始面值。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 人 在 投
资 本 基 金 前 , 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市
场 , 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 市 场 风 险 、 基 金 运 作 风 险 、 本 基 金 特 有 的 风
险 以 及 其 他 风 险 等 。 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险 , 即 当 单 个 开 放 日 基 金
的净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总
招募说明书摘要
2
数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一开放日基金总份额的百分之十时 ,投
资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同
等 信 息 披 露 文 件 , 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 , 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资
经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不
保 证 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 当 投 资 人 赎 回 时 , 所 得 可 能 会 高 于 或 低 于 投 资
人 先 前 所 支 付 的 金 额 。 投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 、 基 金 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 ,
自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 , 自 主 做 出 投 资 决 策 , 自 行 承 担 投 资 风 险 。 本 基 金 的 过 往 业 绩 及
其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 。 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本
基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 做 出 投 资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
投 资 人 应 当 通 过 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 , 基
金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 2 月 1 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2016 年12 月 31 日,所披露的投资组合为 2016 年第4 季度的数据 (财务数据未经
审计)。
一 、 基 金 管理 人
(一)基金管理人概况
名称 银华基金管理股份有限公司
注册地址 广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19 层
办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28日
批准设立机
关
中国证监会
批准设立文
号
中国证监会证监基金字
[2001]7 号
组织形式 股份有限公司 注册资本 2 亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日,是经中国证监会批准(证监基金字
[2001]7 号文 ) 设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2 亿元人民币 ,公司的股权结
招募说明书摘要
3
构为西南证券股份有限公司 (出资比例 49% ) 、第 一创业证券股份有限公司 (出资比例 29%)、
东北证券股份有限公司 (出资比例 21%) 及山西 海鑫实业股份有限公司 (出资比例 1%) 。公
司 的 主 要 业 务 是 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。 公 司 注 册
地为广东省深圳市。 银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016 年 8 月 9 日起变更为“银
华基金管理股份有限公司 ”。
公 司 治 理 结 构 完 善 , 经 营 运 作 规 范 , 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 人 的 利 益 。 公 司 董 事 会 下
设 “ 战 略 委 员 会 ” 、 “ 风 险 控 制 委 员 会 ” 、 “ 薪 酬 与 提 名 委 员 会 ” 、 “ 审 计 委 员 会 ” 四 个
专 业 委 员 会 , 有 针 对 性 地 研 究 公 司 在 经 营 管 理 和 基 金 运 作 中 的 相 关 情 况 , 制 定 相 应 的 政
策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
公司监事会 由 4 位监事组成,主要 负责检查公 司的财务以 及对公司董 事、高级管 理 人
员的行为进行监督。
公 司 具 体 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责 , 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 投 资 管 理 一 部 、 投 资 管
理 二 部 、 投 资 管 理 三 部 、 量 化 投 资 部 、 境 外 投 资 部 、 养 老 金 投 资 部 、FOF 投 资 管 理 部 、 研
究 部 、 市 场 营 销 部 、 机 构 业 务 部 、 养 老 金 业 务 部 、 交 易 管 理 部 、 风 险 管 理 部 、 国 际 合 作 与
产 品 开 发 部 、 运 作 保 障 部 、 信 息 技 术 部 、 互 联 网 金 融 部 、 战 略 发 展 部 、 投 资 银 行 部 、 监 察
稽核部、人力资源部、公司办公室、行政财务部、深圳管理部等 24 个职能部门,并设有北
京 分 公 司 、 青 岛 分 公 司 和 上 海 分 公 司 。 此 外 , 公 司 设 立 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 投 资 业 务
的最高决策 机构,同时 下设“主动 型 A 股投资决策、固定 收益投资决 策、量化和 境外投资
决策、养 老 金 投 资 决 策 ” 四 个 专 门 委 员 会 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 公 司 投 资 业 务 理
念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
(二)主要人员情况
1. 基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王 珠 林 先 生 : 董 事 长 , 经 济 学 博 士 。 曾 任 甘 肃 省 职 工 财 经 学 院 财 会 系 讲 师 , 甘 肃 省 证
券 公 司 发 行 部 经 理 , 中 国 蓝 星 化 学 工 业 总 公 司 处 长 , 蓝 星 清 洗 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 经
理 、 董 事 会 秘 书 , 西 南 证 券 副 总 裁 , 中 国 银 河 证 券 副 总 裁 , 西 南 证 券 董 事 、 总 裁 ; 还 曾 先
后 担 任 中 国 证 监 会 发 行 审 核 委 员 会 委 员 、 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 、
中 国 证 券 业 协 会 投 资 银 行 业 委 员 会 委 员 、 重 庆 市 证 券 期 货 业 协 会 会 长 。 现 任 公 司 董 事 长 、
西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 , 兼 任 中 国 上 市 公 司 协 会 并 购 融 资 委 员 会 执 行 主 任 、 中 国 退 役
士 兵 就 业 创 业 服 务 促 进 会 副 理 事 长 、 中 证 机 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 董 事 、 中 航 动 力 股
招募说明书摘要
4
份 有 限 公 司 独 立 董 事 、 中 国 中 材 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 、 财 政 部 资 产 评 估 准 则 委 员 会 委
员。
钱 龙 海 先 生 :董事, 经 济 学 硕 士 。 曾 任 北 京 京 放 投 资 管 理 顾 问 公 司 总 经 理 助 理 ; 佛 山
证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 。 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 、 董 事 、 总 裁 , 兼
任 第 一 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 , 第 一 创 业 摩 根 大 通 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 ;并任中
国 证 券 业 协 会 第 五 届 理 事 会 理 事 , 中 国 证 券 业 协 会 投 资 银 行 业 务 委 员 会 第 五 届 副 主 任 委
员,深圳市证券业协会副会长。
李福春先生:董事,中 共 党 员 , 研 究 生 , 高 级 工 程 师 。 曾 任 一 汽 集 团 公 司 发 展 部 部
长 、 吉 林 省 经 济 贸 易 委 员 会 副 主 任 、 吉 林 省 发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 、 长 春 市 副 市 长 、 吉
林 省 发 展 和 改 革 委 员 会 主 任 、 吉 林 省 政 府 秘 书 长 。 现 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党
委书记。
吴坚先生 : 董 事 , 中 共 党 员 。 曾 任 重 庆 市 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主 任 科 员 , 重 庆 市 证 券
监 管 办 公 室 副 处 长 , 重 庆 证 监 局 上 市 处 处 长 , 重 庆 渝 富 资 产 经 营 管 理 集 团 有 限 公 司 党 委 委
员、副 总 经 理 , 重 庆 东 源 产 业 投 资 股 份 有 限 公 司 董 事 长 , 重 庆 机 电 股 份 有 限 公 司 董 事 , 重
庆 上 市 公 司 董 事 长 协 会 秘 书 长 , 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 , 安 诚 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司
副 董 事 长 , 重 庆 银 海 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 , 重 庆 直 升 机 产 业 投 资 有 限 公 司 副 董 事 长 ,
华 融 渝 富 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 , 西 南 药 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 , 西 南 证
券 股 份 有 限 公 司 董 事 , 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 ,
重 庆 股 份 转 让 中 心 有 限 责 任 公 司 董 事 长 , 西 证 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 , 西 证 国 际 证 券 股 份
有限公司执行董事,重庆仲裁委仲裁员。
王 立 新 先 生 : 董 事 , 总 经 理 , 经 济 学 博 士 。 曾 就 读 于 北 京 大 学 哲 学 系 、 中 央 党 校 研 究
生部、中国 社会科学院 研究生部、 长江商学院 EMBA 。先后就职于中国 工商银行总 行、中国
农 村 发 展 信 托 投 资 公 司 、 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 部 ; 参 与 筹 建 南 方 基 金 管 理 有 限 公
司 , 并 历 任 南 方 基 金 研 究 开 发 部 、 市 场 拓 展 部 总 监 。 现 任 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经
理、银华财富资本管理 (北京) 有限公司董事长。此外,兼任中国基金业协会理事、香山论
坛发起理事、秘书长、 《中国证券投资基金年鉴》 副主编、北京大学校友会理事、北京大学
企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学 金融校友联合会副会长。
郑 秉 文 先 生 : 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 后 , 教 授 , 博 士 生 导 师 , 曾 任 中 国 社 会 科 学 院 培
训 中 心 主 任 、 院 长 助 理 、 副 院 长 。 现 任 中 国 社 会 科 学 院 美 国 研 究 所 党 委 书 记 、 所 长 , 中 国
招募说明书摘要
5
社 科 院 世 界 社 会 保 障 中 心 主 任 , 中 国 社 科 院 研 究 生 院 教 授 、 博 士 生 导 师 , 政 府 特 殊 津 贴 享
受 者 , 中 国 人 民 大 学 劳 动 人 事 学 院 兼 职 教 授 , 武 汉 大 学 社 会 保 障 研 究 中 心 兼 职 研 究 员 , 西
南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职教授,辽宁工程技术大学客座教授。
刘 星 先 生 : 独 立 董 事 , 管 理 学 博 士 , 重 庆 大 学 经 济 与 工 商 管 理 学 院 会 计 学 教 授 、 博 士
生导师、国务院“政府特殊津贴”获得 者,全国先进会计 (教育) 工作者,中国注册会计师
协 会 非 执 业 会 员 。 现 任 中 国 会 计 学 会 理 事 , 中 国 会 计 学 会 对 外 学 术 交 流 专 业 委 员 会 副 主
任 , 中 国 会 计 学 会 教 育 分 会 前 任 会 长 , 中 国 管 理 现 代 化 研 究 会 常 务 理 事 , 中 国 优 选 法 统 筹
与经济数学研究会常务理事。
邢冬梅女士 :独立董事 ,法律硕士 ,律师。曾 任职于司法 部中国法律 事务中心(后更名
为信利律师 事务所) ,并 历任北京市 共和律师事 务所合伙人 。现任北京 天达共和律 师事务所
管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。
封 和 平 先 生 : 独 立 董 事 , 会 计 学 硕 士 , 中 国 注 册 会 计 师 。 曾 任 职 于 财 政 部 所 属 中 华 财
务 会 计 咨 询 公 司 , 并 历 任 安 达 信 华 强 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 合 伙 人 , 普 华 永 道 会 计 师 事
务 所 合 伙 人 、 北 京 主 管 合 伙 人 , 摩 根 士 丹 利 中 国 区 副 主 席 ; 还 曾 担 任 中 国 证 监 会 发 行 审 核
委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 、第 29 届奥运会北京奥组委财
务顾问。现任普华永道高级顾问,北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。
王芳女士:监事会主席, 研究生学历 。2000 年至2004 年任 大鹏证券有限责任公司法律
支持部经理 ,2004 年10 月起历任第一创业证券有限公司 首席律师、法律合规部总经理 、合
规总监 、 副 总 裁 。 现任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 合 规 总 监 、 首 席 风 险 官 , 兼 任
第一创业 摩根大通证券有限公司董事 。
李军先生 : 监 事 , 管 理 学 博 士 。 曾 任 四 川 省 农 业 管 理 干 部 学 院 教 师 , 西 南 证 券 股 份 有
限 公 司 成 都 证 券 营 业 部 咨 询 部 分 析 师 、 高 级 客 户 经 理 、 总 经 理 助 理 、 业 务 总 监 , 西 南 证 券
股 份 有 限 公 司 经 纪 业 务 部 副 总 经 理 。 此 外 , 还 曾 先 后 担 任 重 庆 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会
统 计 评 价 处( 企 业 监 管 三 处) 副 处 长 、 企 业 管 理 三 处 副 处 长 、 企 业 管 理 二 处 处 长 、 企 业 管 理
三 处 处 长 , 并 曾 兼 任 重 庆 渝 富 资 产 经 营 管 理 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 。 现 任 西 南 证 券 股 份 有
限公司运营管理部总经理。
龚飒女士 : 监 事 , 硕 士 学 历 。 曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 分 支 机 构 财 务 负 责 人 , 泰达
荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 业 部 副 总 经 理 , 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 稽 核 经 理 , 交 银 施 罗
德基金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。
招募说明书摘要
6
杜 永 军 先 生 :监事, 大 专 学 历 。 曾 任 五 洲 大 酒 店 财 务 部 主 管 , 北 京 赛 特 饭 店 财 务 部 主
管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。
封 树 标 先 生 : 副 总 经 理 , 工 学 硕 士 。 曾 任 国 信 证 券 天 津 营 业 部 经 理 、 平 安 证 券 综 合 研
究 所 副 所 长 、 平 安 证 券 资 产 管 理 事 业 部 总 经 理 、 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 、
广发基金机构投资部总经理等 职,2011 年 3 月 加盟银华基金管理有限公司任公司总经理助
理。现任公司副总经理, 兼任投资管理二部总监及投资经理。
周毅先生 : 副总经理 。 硕士学位 , 曾 任 美 国 普 华 永 道 金 融 服 务 部 部 门 经 理 、 巴 克 莱 银
行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009 年 9 月 加盟银华基金管理有
限公司,曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深 300 指数 证券投资基金(LOF )
及银华抗通 胀主题证券 投资基金(LOF )基金经理和公司总 经理助理职 务。现 任公 司副总经
理,兼 任 公 司 量 化 投 资 总 监 、 量 化 投 资 部 总 监 以 及 境 外 投 资 部 总 监 、 银 华 国 际 资 本 管 理 有
限公司总经理,并同时兼任银华深证100 指数分 级证券投资基金、银华中证800 等权 重指数
增强分级证券投资基金基金经理职务。
凌 宇 翔 先 生 : 副 总 经 理 , 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任 机 械 工 业 部 主 任 科 员 ; 西 南 证 券 有 限 责
任公司基金管理部总经理; 自 2001 年起任银华基金管理有限公司督察长。现 任公司副总经
理,兼任 银华国际资本管理有限公司董事。
杨 文 辉 先 生 , 督 察 长 , 法 学 博 士 。 曾 任 职 于 北 京 市 水 利 经 济 发 展 有 限 公 司 、 中 国 证 监
会 。 现 任 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 , 兼 任 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董
事。
2. 本基金基 金经理
王 鑫 钢 先 生 , 硕 士 学 位。2008 年 3 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 担 任 行 业 研 究
员、行业研究组长及基金经理助理职务,自 2013 年 2 月 7 日起担任银华优势企业证券投资
基金基金经理,自 2015 年 5 月 6 日起兼任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理,自
2016 年8 月1 日起担任本 基金基金经理,自2016 年10 月14 日起兼任银华鑫盛定增灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 , 自2017 年 3 月17 日起兼任 银华惠安定期开放混合型证券
投资基金基金经理。
3. 公司投资 决策委员会成员
委员会主席:王立新
委员:封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董 岚枫、肖侃宁
招募说明书摘要
7
王立新先生:详见主要人员情况。
封树标先生:详见主要人员情况。
周毅先生:详见主要人员情况。
王 华 先 生 , 硕 士 学 位 , 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 。 曾 任 职 于 西 南 证 券 有 限 责 任
公司。2000 年 10 月加盟 银华基金管理有限公司 (筹) ,先后 在研究策划部、基金经理部工
作 , 曾 任 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 、 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 银 华 中 小 盘 精 选 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 富 裕 主 题 股票 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 回 报 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 银 华 逆 向 投 资 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投
资 基 金 和 银 华 优 质 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 、 投 资 管 理 一 部 总
监及 A 股基 金投资总监。
姜永康先生,硕士学位。2001 年至 2005 年曾就 职于中国平安保险 (集团) 股份有限公
司,历任研究员、组合经理等职。2005 年 9 月 加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管
理 部 投 资 经 理 职 务 。 曾 担 任 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 、 银
华 永 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 中 证 转 债 指 数 增 强 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 银
华 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 永 泰 积 极 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 公 司
总 经 理 助 理 、 投 资 管 理 三 部 总 监 、 固 定 收 益 基 金 投 资 总 监 、 投 资 经 理 以 及 银 华 财 富 资 本 管
理(北京)有限公司董事。
王 世 伟 先 生 , 硕 士 学 位 , 曾 担 任 吉 林 大 学 系 统 工 程 研 究 所 讲 师 ; 平 安 证 券 营 业 部 总 经
理 ; 南 方 基 金 公 司 市 场 部 总 监 ; 都 邦 保 险 投 资 部 总 经 理 ; 金 元 证 券 资 本 市 场 部 总 经 理 。
2013 年 1 月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华财富资本管理(北京)有限公司副总
经理,现任银华财富资本管理(北京)有限公司总经理。
倪 明 先 生 , 经 济 学 博 士 ; 曾 在 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 研 究 分 析 工 作 , 历 任 债 券 信
用 分 析 师 、 债 券 基 金 助 理 、 行 业 研 究 员 、 股 票 基 金 助 理 等 职 , 并 曾 任 大 成 创 新 成 长 混 合型
证券投资基金 基金经理职务。2011 年 4 月加盟银华基金管理有限公司。现任银华核心价值
优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 领 先 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 战 略 新 兴 灵 活 配 置 定
期开放混合型发起式证券投资基金和银华内需精选混合型证券投资基金(LOF )基 金经理。
董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010 年10 月加
盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 研 究 部 助 理 研 究 员 、 行 业 研 究 员 、 研 究 部 副 总 监 。 现 任 研
究部总监。
招募说明书摘要
8
肖 侃 宁 先 生 , 硕 士 研 究 生 , 曾 在 南 方 证 券 武 汉 总 部 任 投 资 理 财 部 投 资 经 理 , 天 同 ( 万
家) 基金管理有限公司 任天同 180 指 数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理,太平
养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 中 心 任 投 资 经 理 管 理 企 业 年 金 , 在 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限
公 司 历 任 投 资 管 理 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 投 资 总 监 、 公 司 总 经 理 助 理 ( 分 管 投 资 和 研 究 工
作)。2016 年 8 月加入 银华基金管理股份有限公司,现任总经理助理。
4. 上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人 概况
(一)基金托管人情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定 代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月 ,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香 港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939) ,于
2007 年 9 月 在上海证券交易所挂牌上市( 股票代 码 601939) 。
2015 年末, 本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59% ;客户贷 款和垫款总额
10.49 万亿 元,增长 10.67% ;客户 存款总额 13.67 万亿元 ,增长 5.96% 。净利润 2,289 亿
元,增长 0.28% ;营业收 入 6,052 亿 元,增长 6.09% ,其中, 利息净收入增长 4.65% , 手续
费及佣金净收入增长4.62% 。平均资 产回报率1.30% ,加权平 均净资产收益率17.27% ,成本
收入比 26.98%,资本充足 率 15.39% , 主要财务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 , 综 合 性 网 点 数 量 达
1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个 ,综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠
招募说明书摘要
9
道 全 面 转 型 创 新 试 点 , 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主
渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ,较上年提 升 7.55
个 百 分 点 ; 同 时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付
方式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核
心指标继续保持同业领先。金融资 产 1,000 万 以上的私人银行客户数量增长 23.08% ,客户
金融资产总量增长 32.94% 。非金融 企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领
先。资产托管业务规模7.17 万亿元, 增长67.36% ;托管证券投资基金数量和新增只数均为
市 场 第 一 。 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 , 继 伦 敦 之 后 , 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清
算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年,本 集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并 独家荣获美国《环球金融》
杂志“中国最佳银行”、香港 《财资》 杂志“中国最佳 银行”及香港 《企业财资》 杂志“中
国最佳银行”等大奖。本集团在英国 《银行家》 杂志 2015 年 “世界银行品牌 1000 强 ”中,
以一级资本总额位列全球第二;在美国 《福布斯》 杂志 2015 年度全球企业 2000 强中 位列第
二。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 , 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场
处、理财信 托股权市场 处、QFII 托 管处、养老 金托管处、 清算处、核 算处、跨境 托管运 营
处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220
余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计,并
已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵 观 甫 , 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 , 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、
总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 , 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业
务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行
总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 , 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理
等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二
招募说明书摘要
10
部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 , 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银
行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 , 长 期 从 事 托
管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客
户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 , 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 , 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 , 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 , 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 , 已 形 成 包 括 证 券 投 资
基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年 一季度末,中国建设
银行已托管 584 只证券投资基金。 中国建设银 行专业高效 的托管服务 能力和业务 水平,赢
得了业内的高度认同。中国建设银 行自 2009 年 至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》
评为“中国最佳托管银行”。
三 、 相 关 服务 机 构
(一)销售机 构
1 、场外销售 机构
(1 )直销机 构
1 )银华基金 管理 股份有限公司北京直销 中心
地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城 C2 办公楼15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐
2 )银华基金 管理 股份有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场 下载 “银华生利宝” 手机
APP 或关注“ 银华基金”官方微信
客户服务电话 010-85186558, 4006783333
投 资 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续 , 具 体 交
招募说明书摘要
11
易细则请参阅基金管理人网站公告。
(2 )代销机 构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人 周慕冰
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
7) 兴业银行股份有限公司
注册地址 福州市湖东路 154 号中 山大厦
法定代表人 高建平
客服电话 95561 网址 www.cib.com.cn
8) 平安银行股份有限公司
注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号
法定代表人 孙建一
客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 广发银行股份有限公司
注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号
招募说明书摘要
12
法定代表人 董建岳
客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
11) 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 李庆萍
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
12) 华夏银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内 大街22号
法定代表人 吴建
客服电话 95577
13) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
14) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 冀光恒
客服电话
021-962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
15) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人 王春峰
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
16) 财富证券有限责任公司
注册地址 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心
法定代表人 蔡一兵
客服电话 400-88-35316 网址 www.cfzq.com
17) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
法定代表人 董祥
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
18) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路 1138 号
法定代表人 李福春
客服电话 95360 网址 www.nesc.cn
19) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人 王少华
招募说明书摘要
13
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
20) 国联证券股份有限公司
注册地址 江苏省无锡市金融一街8 号7-9 层
法定代表人 姚志勇
客服电话 95570 网址 www.glsc.com.cn
21) 恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人 庞介民
客服电话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn
22) 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦 4 楼
法定代表人 李晓安
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
23) 宏信证券有限责任公司
注册地址
四川省成都市人民南路二段18号川 信大厦10楼
法定代表人
吴玉明
客服电话
4008366366
网址
www.hx818.com
24) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人 孙名扬
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
25) 开源证券股份有限公司
注册地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人 李刚
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
26) 联讯证券股份有限公司
注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人 徐刚
客服电话 95564
网址 www.lxzq.com.cn
27) 中泰证券股份有限公司
注册地址 山东省济南市经七路 86 号
法定代表人 李玮
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
28) 中天证券股份有限 公司
注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 号甲
法定代表人 马功勋
客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
29) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍
招募说明书摘要
14
客服电话
400-666-1618 ;
95573
网址 www.i618.com.cn
30) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人 林义相
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
31) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
法定代表人 刘建武
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
32) 新时代证券股份有限公司
注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人 田德军
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
33) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人 张志刚
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
34) 中国 银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 陈有安
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
35) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及 28 层
法定代表人 丁学东
客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
36) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人 王常青
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
37) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 A 层
法定代表人 张佑君
客服电话 95558 网址 www.citics.com
38) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层(266061)
法定代表人 杨宝林
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
39) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人 钱华
网址 www.ajzq.com
招募说明书摘要
15
40) 安信 证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
41) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
法定代表人 黄耀华
客服电话
0755-33680000 ;
400-6666-888
网址 www.cgws.com
42) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人 尤习贵
客服电话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com
43) 德邦证券股份有限公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
44) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
45) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
法定代表人 朱科敏
客服电话 95531 ;400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
46) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人 范力
客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn
47) 东莞证券股份有限公司
注册地址 东莞市莞城可园南路 1 号
法定代表人 张运勇
客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn
客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
48) 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 薛峰
客服电话
95525 ; 10108998 ;
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
49) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路 183-187 号大都会广 场 43 楼
法定代表人 孙树明
招募说明书摘要
16
客服电话
95575 或致电 各地营业
网点
网址 http://www.gf.com.cn
50) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云
客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
51) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 95521 网址 www.gtja.com
52) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16-26 层
法定代表人 何如
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
53) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人 张雅锋
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
54) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 王开国
客服电话
95553 或拨打 各城市营
业网点咨询电话
网址 www.htsec.com
55) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人 李工
客服电话 95318 网址 www.hazq.com
56) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 ( 福 建 省 外 请 先
拨 0591 )
网址 www.hfzq.com.cn
57) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路 228 号
法定代表人 周易(代为履行)
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
58) 华西证券股份有限公司
注册地址
四川省成都市高新区天府二街198 号 华西证券大厦
法定代表人
杨炯洋
客服电话
95584
网址
www.hx168.com.cn
59) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单元
招募说明书摘要
17
法定代表人 俞洋
客服电话
021-32109999 ;
029-68918888 ;
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn
60) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
法定代表人 王作义
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
61) 平安证券 股份有限公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人 詹露阳
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
62) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人 李俊杰
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
63) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ;400-889-5523 网址 www.swhysc.com
64) 太平洋证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
法定代表人 李长伟
客服电话 400-665-0999
网址 http://www.tpyzq.com
65) 万联证券有限责任公司
注册地址 广东省广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 18、19 层
法定代表人 张建军
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
66) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公楼 47 层01 单元
法定代表人 赵立功
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
67) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人 吴坚
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
68) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路 268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
69) 湘财证券股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
招募说明书摘要
18
法定代表人 林俊波
客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
70) 英大证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦 30 、31 层
法定代表人 吴骏
客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
71) 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 -45 层
法定代表人 宫少林
客服电话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn
72) 浙商证券 股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7
法定代表人 吴承根
客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
73) 中国中投证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛
客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn
74) 中山 证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技 中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录
客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
75) 首创证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人 吴涛
客服电话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn
76) 南京证券股份有限公司
注册地址 江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人 步国旬
客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn
77) 中信期货有限公司
注册地址
深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人 张皓
客服电话 400-990-8826
网址 www.citicsf.com
78) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
79) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
招募说明书摘要
19
办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
80) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 9 楼(200120)
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
81) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 元茂大厦 903
联系人 吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
82) 上海天天基金销售有限公 司
办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
联系人 潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
83) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座9 层
联系人 张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
84) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室
联系人 魏争
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
85) 嘉实财富管理有 限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
86) 北京 恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
联系人 马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com
87) 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号14 楼
联系人 宁博宇
客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
88) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座12F
联系人 张裕
客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com
89) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座6F
联系人 韩爱彬
招募说明书摘要
20
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
2 、场内销售 机构
本基金的 场 内 认 购 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 深 圳 证 券 交 易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位进行 (具体名单可在深圳证券交易所网
站查询) 。本 基金认购期 结束前获得 基金销售业 务资格的会 员单位也可 代理场内基 金份额的
发售。 尚未取得相应业务资格, 但属于深圳证券交易所会员的其他机构, 可在本基金上市后,
代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。
基 金 管 理 人 可 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 和 基 金 合 同 等 的 规 定 ,
选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
( 二 ) 登记机 构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人 周明 联系人 徐一文
电话
010-50938888 ,
010-59378888
传真 010-66210938
( 三 ) 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所及办公地址 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人 俞卫锋 联系人 孙睿
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 黎明、孙睿
( 四 ) 审计基 金 财 产的会 计 师 事务所
名称 安永华明会计师事务 所(特殊普通合伙)
住所及办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼 17 层01-12 室
执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
电话 (010 )58153000 传真 (010 )85188298
经办注册会计师 徐艳、马剑英
招募说明书摘要
21
四 、 基 金 的名 称
银华鑫锐定增灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
混合型证券投资基金
六、 基 金 的投 资 目标
基于对宏观经济、 资本市场的深入分析和理解, 在基金合同生效后三年内 (含第三年) ,
通过对定向增发项目的深入研究, 利用定向增发项目的事件性特征与折价优势, 优选能 够改
善、 提升企业基本面与经营状况的定向增发股票进行投资, 力争为投资人获取稳健的投资收
益。本基金 转为上市开 放式基金(LOF )后,通过精选具有 估值优势和 成长优势的 公司股票
进行投资,力争获取超越业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的投 资 方 向
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票 (包括中小板股票、 创业板股票及其他经
中国证监会 核准上市的 股票) 、债券 (国债、金 融债、企业 债券、公司 债券、央行 票据、中
期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方政府债券、 可转换公司债券及分离 交
易可转债、 可交换债 券 以及其他中 国证监会允 许投资的债 券) 、资产支 持证券、债 券回购、
非金融企业债务融资工具、 同业存单、 银行存款、 现金、 权 证、 股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:
基金合同生 效后三年内 (含第三年) ,股票资产 占基金资产 的比例为 0%-100% ;非公开
发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80% ; 每个交易 日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证 金后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
本基金转为上市开放式基金 (LOF) 后, 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ; 每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5 % 的现金
或者到期日在一年以内的政府债券。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后,可以调整上述投资品种的投资比例,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
招募说明书摘要
22
八、基金的 投资策略
(一)本基 金在基金合 同生效后三 年内(含第 三年) ,通过 对国际和国 内宏观经济 、 行
业发展趋势和 公司综合竞争力的分析、 以及定向增发项目优势的深入研究, 利用定向增发项
目的事件性特征与折价优势, 优选能够改善、 提升企业基本面与经营状况的定向增发股票进
行投资。 将定向增发提升企业盈利水平与推动产业升级作为基金投资主线, 形成以定向增发
为核心的投资策略。
1 、大类资产 配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合分析以及对
资本市场趋势的判断, 结合主要大类资产的相对估值, 合理确定基金在股票、 债券、 现金 等
各类资产类别上的投资比例,并在基金合同投资范围约定的范围下适时进行动态调整。
2 、定向增发 股票投资策略
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发, 分析不同类别的定向增发项目对企业基本
面与所处行业的影响。 采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市公司定向增发项目未来
的价值进行全面的分析, 精选定增资金能够在设定期间内显著提升公司盈利能力和优化产业
结构的股票,在严格掌控投资组合风险与收益的前提下,对行业进行优化配置和动态调整。
本 基 金 的 股 票 定 量 分 析 方 法 将 主 要 分 析 市 场 现 有 定 向 增 发 项 目 中 各 行 业 公 司 的 估 值 指
标 (如 PE 、PB 、PE/G、PS 、 股息率等) 、 成长性指标 (主营业务收入增长率、 净利润增长率、
毛利率增长 率等) 、现金 流量指标和 其他财务指 标,从中选 出价值相对 低估、成长 性确定、
现金流量状况好、 盈利能力和偿债能力强的公司, 作为本基金的备选定向增发股票; 再通过
分析备选股票所代表的公司的资产收益率、 资产周转率等变量的时间序列, 以及通过对市场
整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值水平的比较, 并参考国际市场估值水平来
评估其投资价值。
在定量分析的基础上, 本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资
分析体系, 从定向增发项目目的, 定向增发对象结构, 定向增发项目类别, 并结合基金管 理
人的股票研究平台和产业投资平 台, 多层面地分析备选定向增发项目所对应的公司的业务环
节的竞争优势和劣势,分析定向增发项目对公司未来的影响,公司管理方面的优势和劣势,
分析定向增发项目对所处行业的波特五力结构与上下游产业的影响。
经过严格的定量分析和定性分析,最终确定股票投资组合。
本基金将定向增发根据其融资目的区分为两大类, 当然实际案例中各种定增类型是相互
招募说明书摘要
23
交叉和渗透的,但企业价值提升的来源依然是以下两类:
(1 )以推动 企业业务内生增长为主要目的的定向增发
企业在现有主业大方向下, 通过融资筹集资金, 进行项目建设或者并购, 期望通过提升
规模经济、 技术升级、 适度上下游延伸发挥协同效应等提升企业内生增长能力。 典型的项目
类型包括但不限于:
该类定向增发项目往往主要体现为项目融资, 也是定向增发项目中最常见的类别, 占市
场定向增发项目总量一半以上。
项目融资类的定向增发项目的特点在于公司在融资项目完成后, 无法在短期显现其盈利
能力。 在项目完工后, 公司的财务绩效逐步体现, 公司盈利能力逐步改善。 同时, 募集资金
的规模,机构投资者的认购比例对公司财务表现有一定的影响。
本基金对项目融资类定向增发项目将详细评估项目具体投资方向, 预测其对企业基本面
指标的影响, 将通过筛选与分 析业绩变化情况, 自下而上评估, 结合公司基本面情况, 择 优
选取成长性好,安全边际高的公司进行投资。
(2 )以升级 和改善企业产业结构为主要目的的定向增发
在全社会经济发展方式转型的大背景下, 企业通过各种形式的资本运作, 对企业进行新
的产业定位、 扩展企业战略边界、 提升企业在行业内地位, 从而形成行业龙头、 多主业模式、
甚至主业转型。典型的项目类型包括但不限于:
1 )大股东主 导的定向增发投资
大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市, 实际控制人资产注入, 公司间资产
置换重组中发行对象包含大股东或者大股东关联方, 以及融资收 购资产中收购大股东资产的
几种定向增发项目。 从根本上来说, 此类项目不仅直接改变公司的资产结构, 同时也会对企
业未来在生产、 经营、 管理等多个方面产生影响。 本基金通过定性和定量方法对大股东的增
资目的、 增发资产的质量等方面, 对定向增发项目可能带来的影响进行模拟分析, 挑选具有
绝对或相对估值吸引力的公司股票, 再通过分析和评估股权变化, 结合预期盈利水平和成长
潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
2 )非大股东 方参与资产重组的定向增发投资
通 过 定 向 增 发 项 目 实 现 资 产 重 组 是 企 业 与 其 他 主 体 对 企 业 资 产 的 分 布 状 态 进 行 重 新组
合、 调整、 配 置的过程, 或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。 重组前后公司的
估值往往会有明显的改变。
招募说明书摘要
24
由于此类资产重组为非大股东方参与, 通常会对公司带来正面影响, 本基金将关注资产
重组类定向增发项目对增发公司业务范围、 行业地位与市场份额的变化, 通过定量与定性分
析在市场上收集公开的事件信息, 对事件影响中的公司进行分析与估值, 挑选具有吸引力的
公司股票。
3 )融资收购 非大股东方资产的定向增发投资
对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目, 长期来看, 公司能够通过定向增发项目
中收归的资产实现企业基本面指标的优化 , 通过上下游产业并购、 合并同业竞争对手或跨行
业并购实现公司主营业务的拓展, 降低公司运营成本或大幅提升市场占有量来重组企业现有
资源,提升经营业绩。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。
本 基 金 将 着 重 关 注 此 类 定 向 增 发 项 目 对 增 发 公 司 业 务 范 围 、 行 业 地 位 与 市 场 份 额 的 变
化, 通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息, 对事件影响中的公司进行分析与估
值,挑选具有吸引力的公司股票。
4 )壳公司重 组的定向增发投资
由于 A 股市 场上市公司的稀缺性, 壳公司重组类的定向增发对壳公司的基本面产生重大
改变。 其具体运作模式为非上市公司购买 壳收购目标成为上市公司, 本基金在投资壳公司重
组的定向增发项目时, 会考察借壳公司过往业绩, 股东情况, 业务前景, 壳公司资产负债 剥
离情况等一系列财务与基本面指标, 并结合行业分析与估值, 挑选具有吸引力能够带来长期
稳定收益的股票。
本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的影响, 分析基
本面变化, 仅在一年期定增项目中根据定向增发项目类别择优参加, 尽可能获取定向增发项
目给投资者带来的超额收益。
3 、债券投资 策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水
平、 流动性和 信用风险等因素的基础上, 构建债券投资组合。 本基金运用久期控制策略、 期
限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策略等多种策略进行债券投资。 在 保
持久期匹配的情况下,尽可能提高闲置资金的收益率。
4 、资产支持 证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析
和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略, 在严格控制风险的情况下, 通过信用研
招募说明书摘要
25
究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
5 、权证投资 策略
本基金将在严格控制风险的前提下, 主动 进行权证投资。 基金权证投资将以价值分析为
基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,
追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
6 、股指期货 的投资策略
本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 在风险可控的前提下, 本着谨慎原
则, 参与股指期货的投资, 以管理投资组合的系统性风险, 改善组合的风险收益特性。 套 期
保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 将通过对
证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
(二) 本基 金转为上市 开放式基金 (LOF)后,在积极把握 宏观经济周 期、证券市 场 变
化以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上, 通过精选具有估值优势和成长优势的公司股票
进行投资,力争获取超越业绩比较基准的收益。
1 、大类资产 配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合分析以及对
资本市场趋势的判断, 结合主要大类资产的相对估值, 合理确定基金在股票、 债券、 现金 等
各类资产类别上的投资比例,并适时进行动态调整。
2 、股票投资 策略
(1 )行业配 置策略
在进行业配置时, 在投资组合管理过程中, 基金管理人也将 根据宏观经济形势以及各个
行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。
1 )自上而下 的行业配置
自 上 而 下 的 行 业 配 置 策 略 是 指 通 过 深 入 分 析 宏 观 经 济 指 标 和 不 同 行 业 自 身 的 周 期 变 化
特征以及在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。
2 )自下而上 的行业配置
自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、 盈利趋势、 价格动量、 市场估值等因
素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面:
A. 景气分析
行业的景气程度可通过观测销量、 价格、 产能利用率、 库存、 毛利率等关键指标进行 跟
招募说明书摘要
26
踪。 行业的景气 程度与宏观经济、 产业政策、 竞争格局、 科技发展与技术进步等因素密切 相
关。
B. 财务分析
行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、 成长的可持续性以及盈利质量, 同时也
是对行业景气分析结论的进一步确认。 财务分析考量的关键指标主要包括净资产收益率、 主
营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、应收账款周转率、经营性现金流状况、
债务结构等等。
C. 估值分析
结合上述分析, 本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估值方法, 同
时参考可比国家类似行业的估值水平, 来确定该行业的合理估值水平, 并将合理估值水平与
市场估值水平相比较, 从而得出该行业高估、 低估或中性的判断。 估值分析中还将运用行业
估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法进行辅助判断。
此外, 本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助, 并在适当情形下对行
业配置进行战术性调整, 使用的方法包括行业动量与反转策略, 行业间相关性跟踪与分析等。
(2 )优选个 股策略
1 )确定股票 初选库
本基金将采用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。 基金管理人将综合考虑个
股的价值程度、成长能力、盈利趋势等对个股进行初选。
2 )股票基本 面分析
本基金严格 遵循“价/ 内 在价值” 的 投资理念。 虽然证券市 场价格波动 不定,但随 着 时
间的推移价格会反映其内在价值。
个股基本面分析的主要内容包括价值评估、 成长性现金流预测和行业环境评估等。 基本
面分析是从定性和定量两个方面考虑行业竞争趋势、 公司现金流增长的主要驱动因素, 业务
发展关键点等从而明确财务预测加以评估。
A. 价值评估。 分析师根据一系列历史和预期的财务指标, 结合定性方法分析公司盈利稳
固性, 判断相对投资价值。 主要指标包括: 分析公司盈利稳固性, 判断相对投资价值。 主 要
指标包括:EV/EBITDA 、EV/Sales、P/E 、P/B 、P/RNAV、股息率ROE 、经营利 润率等。
B. 成长性评 估。 主要基于收入、EBITDA 、 净利润 等的预期增长率来评价公司盈利的持续
增长前景。
招募说明书摘要
27
C. 现金流预 测。通过对影响公司各因素的前瞻性地估计,得到未来自由现金流量。
D. 行业所处 阶段及其发展前景的评估。沿着典型技术生命周期,发展一般经历创新期、
增长繁荣发展、增长繁荣 I 、震荡期、增长繁荣 II 和技术成熟期。其中增长繁荣期 I 和增
长繁荣期 II 是投资的黄金期。
3 、债券投资 策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水
平、 流动性和信用风险等因素的基 础上, 构建债券投资组合。 本基金运用久期控制策略、 期
限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策略进行债券投资。
4 、资产支持 证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析
和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略, 在严格控制风险的情况下, 通过信用研
究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
5 、权证投资 策略
本基金将在严格控制风险的前提下, 主动进行权证投资。 基金权证投资将以价值分析为
基础,在采用数量化模型分析其合 理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,
追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
6 、股指期货 的投资策略
本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 在风险可控的前提下, 本着谨慎原
则, 参与股指期货的投资, 以管理投资组合的系统性风险, 改善组合的风险收益特性。 套 期
保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 将通过对
证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
九、基金的 业 绩 比 较 基准
本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+ 中国 债券总指数收益率×50%
沪深 300 指 数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市指数, 该指数编
制合理、 透明, 有一定的市场覆盖、 抗操纵性强, 并且有较高的知名度和市场影响力。 中 国
债券总指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况, 具有广泛的市场代表性。 综合考
虑到本基金大类资产的配置情况和指数的代表性, 本基金选择沪深 300 指数和中国债券总指
数的平均加权作为本基金的投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
招募说明书摘要
28
出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业 绩比较基准, 经基金管理人与基金托管人协
商, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 且无需召开基金份额
持有人大会。
十、基金的 风 险 收 益 特征
本 基 金 是 混 合 型 基 金 , 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 产 品 和 货 币 市 场 基
金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金产品。
十 一 、 投 资组 合 报 告
基 金 管 理 人 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚
假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基 金 托 管 人 中国建设银行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指
标、 净值 表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告所 载数据截至 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计) 。
1.报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 195,460,952.27 12.01
其中:股票
195,460,952.27 12.01
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
397,228,525.64 24.40
8 其他资产
1,035,111,012.83 63.59
9 合计
1,627,800,490.74
100.00
招募说明书摘要
29
2.报告期末按行业分类 的股票投资 组合
2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 82,817,307.09 5.10
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 112,643,645.18 6.93
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 195,460,952.27 12.03
2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
3.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票投 资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 300422 博世科 3,038,674 112,643,645.18 6.93
2 300437 清水源 3,525,641 82,817,307.09 5.10
注:本基金本报告期末仅持有上述股票。
4.报告期末按债券品种 分类的债券 投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
招募说明书摘要
30
5.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名债券投 资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券投
资 明 细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金 属投 资 明 细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名权证投 资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9.报 告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1 本 基 金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 本期 不 存 在 被监 管 部 门 立案 调 查 , 或
在 报 告 编 制日 前 一 年 内受 到 公 开 谴责 、 处 罚 的情 形 。
11.2 本 基 金 投 资 的 前十 名 股 票 没有 超 出 基 金合 同 规 定 的备 选 股 票 库之 外 的 情
形。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,034,874,971.77
3 应收股利 -
4 应收利息 236,041.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,035,111,012.83
招募说明书摘要
31
11.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(% )
流通受限情况说
明
1 300422 博世科 112,643,645.18 6.93 非公开发行
2 300437 清水源 82,817,307.09 5.10 非公开发行
11.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。
十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金份额净值收益率与业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2016 年10 月1 日至2016 年
12 月 31 日
0.10% 0.09% -0.08% 0.40% 0.18% -0.31%
2016 年 8 月1 日 (基金合 同
生效日)至
2016 年 12 月 31 日
0.10% 0.07% 1.20% 0.40% -1.10% -0.33%
十三、基 金的 费 用
( 一) 基金费 用的种类
1 、基金管理 人的管理费;
2 、基金托管 人的托管费;
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4 、 《基金合 同》 生效后与基金相关的会计师费、 审计费、 律 师费和诉讼费、 仲裁费等法
律费用;
5 、基金份额 持有人大会费用;
招募说明书摘要
32
6 、基金的证 券/ 期货交易 费用;
7 、基金的银 行汇划费用;
8 、基金的开 户费用、账户维护费用;
9 、基金的上 市费和年费;
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
( 二) 基金费 用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
(1 )本基金 在基金合同生效后三年内(含第三年)的管理费
本基金在基金合同生效后三年内 (含第三年) 的管理费按前一日基金资产净值的 2.00%
年费率计提。管理费的计算方法如下:
H =E ×2.00% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定 节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2 ) 基金合同生效后第三个年度对日起, 本基金转为上市开放式基金 (LOF) 后的 管理
费
本基金基金 合同生效后 第三个年度 对日起,本 基金转为上 市开放式基 金(LOF)后的 管
理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下:
H =E ×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
招募说明书摘要
33
下:
H =E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述“ (一) 基金费用 的种类中”第 3 -10 项费用 ,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不列入 基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失;
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用;
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 情 况 的 说明
银华鑫锐定增灵活配置定期开放混合型证券投资基金招 募说明书依据 《中华人民共和国
证券投资基金法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投
资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金原更新招募说明书进行了
更新, 并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和
更新,主要更新内容如下:
1 、在“重要 提示”部分 ,增加了招 募说明书内 容的截止日 期及相关财 务数据的截 止 日
期。
2 、在“三、 基金管理人” 部分, 对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。
3 、在“五、 相关服务机 构”部分, 新增了部分 代销机构 , 并更新了部 分代销机构 的 资
料。
4 、在“六、 基金的募集”部分,更新了本基金的募集结果并删去了认购期相关信息;
5 、在“七、 基金合同的生效”部分,删去基金备案条件相关信息。
招募说明书摘要
34
6 、在“十、 基金的投资”部分,增加了最近一期的投资组合报告。
7 、增加“十 一、基金的业绩” 部分 ,说明了基金合同生效至 2016 年 12 月 31 日的基
金投资业绩。
8 、对部分表 述进行了更新。
银华基金管理 股份有限公司
2017 年 3 月18 日