南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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南 方 双 元 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 交 通银 行股 份有限 公司
截止日: 2017 年 02 月10 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年 1 月 4 日 证监 许可[2015]7 号 文注 册募 集， 本基 金 合同于
2015 年2 月10 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 投资 中小企 业私 募债
的风险 ， 本基 金的 特定 风 险等， 详见招 募说 明书 “ 风险揭 示” 章 节。 其 中， 本基金 投资 中小
企业私 募债 券 ， 中 小企 业私 募债是 根据 相 关 法律 法规 由非上 市中 小企 业采 用非 公开方 式发 行
的债券 。 由 于不 能公 开交 易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体
信用质 量恶 化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债 ， 由 此
可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 自 主做 出投 资决 策， 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投
资决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预 示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人 和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 2 月 10
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2016 年12 月31 日 （未 经审 计） 。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长 ，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽 ， 工 商 管理硕 士 ， 十 八年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 、 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
华泰证 券股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委员 、南 方基 金管理 有限 公司 董事 长。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金融 专业硕 士 ， 二 十五 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售、 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任、 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路营业 部总 经理 、 南 方总 部总经 理、 总裁 助理、 第一 证券总 裁助 理、
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 七年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证 券投 资部 投资 策 划员、 南通 姚港 路营 业部 副 总经理 、 上 海瑞 金一 路营 业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理兼
党委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系 团总 支副 书记 、厦门 国际 信托 投资 公司 办公室 主任 、营 业部 经理 、计财 部经 理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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杨小松 先生 ， 董 事，1970 年出生 ， 籍 贯四 川， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、副 主任 、南 方基 金督察 长。 现任 南方 基金 总裁、 党委 副书 记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长 、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员 会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，香 港证 券及投 资
学会高 级资 深会 员。 历任 香港警 务处( 商 业罪 案调 查 科)警 务总 督察、 香港 证券 及期货 专员 办
事处证 券主 任 、 香 港证 券及 期货事 务监 察委 员会 法规 执行部 总监 。 现任 香港 金融 管理局 顾 问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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督处处 长、 发行 监管 部发 审委处 长、 华泰 证券 合规 总监、 华泰 联合 证券 党委 书记、 副总 裁 、
董事长 。现 任南 方基 金监 事会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 八年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部 助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资 产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保
障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力
资源总 监、 华信 惠悦 咨询 公司副 总经 理、 首席 顾问 。现任 南方 基金 人力 资源 部总监 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯 广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金监 察稽 核部执 行 总 监 。 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2015 年2 月至 2016 年 8 月 ，何康 ；2016 年8 月至 今 ，陶铄 。
陶铄先 生 ， 清 华大学 应用 数学专 业学 士 ， 中国 科学 院金融 工程 专业 硕士 ， 具 有基金 从 业
资格。 曾任 职于 招商 银行 总行、 普华 永道 会计 师事 务所、 穆迪 投资 者服 务有 限公司 、 中 国国
际金融 有限 公司 ；2010 年9 月至2014 年9 月 任职 于 大成基 金管 理有 限公 司， 历任研 究员 、
基金经 理助 理、 基金 经理 ；2012 年 2 月至2014 年 9 月任大 成景 丰分 级债 券型 基金的 基金 经
理；2012 年5 月至 2012 年10 月任 大成 货币 市场 基 金的基 金经 理；2012 年 9 月至 2014 年 4
月任大 成月 添利 基金 的基 金经理 ；2012 年 11 月至 2014 年 4 月任 大成 月月 盈 基金的 基金 经南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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理；2013 年5 月至2014 年9 月任 大成 景安 基金 的 基金经 理；2013 年 6 月至2014 年9 月任
大成景 兴基 金的 基金 经理 ； 2014 年1 月至2014 年9 月 任大成 信用 增利 基金 的基 金经理 。 2014
年9 月 加入 南方 基金 产品 开发部 ， 从 事产 品研 发工 作；2014 年12 月至2015 年 12 月， 任 固
定收益 部资 深研 究员 ， 现 任固定 收益 部总 监助 理 ；2015 年12 月至 今， 任南 方 启元基 金经 理；
2016 年 1 月 至今 ，任 南方 弘利、 南方 聚利 基金 经理 ；2016 年 8 月至 今， 任南 方荣毅 、南 方
荣欢、 南方 双元 基金 经理 ；2016 年9 月至 今， 任南 方颐元 基金 经理 ；2016 年11 月 至今， 任
南方荣 光基 金经 理；2016 年12 月至 今， 任南 方宣 利 基金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生 ， 交 易管理 部总 监王 珂女 士， 固定收 益部 副总 监夏 晨曦 先生， 固定 收益
部副总 监李 璇女 士。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建 于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一。
1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业， 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2015 年英 国 《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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银行一 级资 本位 列 第 17 位 ，较上 年上 升 2 位； 根据 2015 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第190 位，较 上年 上 升27 位。
截至2016 年9 月 30 日， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 80,918.10 亿 元。2016 年1-9 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币525.78 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 （ 下文 简称 “ 托管 中心” ） 。 现有 员工 具有 多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高 级
专业技 术职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年享受 国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行 长；2010
年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ， 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 ， 会计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截 至2016 年9 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金206 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
9
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
（二） 内部 控制 原则
1 、合法 性原则 ：托管 中心 制定的各 项制 度符合 国家 法律法规 及监 管机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
2 、全面 性原则 ：托管 中心 建立各二 级部 自我监 控和 风险合规 部风 险管控 的内 部控制 机
制， 覆 盖各项 业务、 各个 部门和 各级 人员， 并渗 透 到决策、 执行 、 监督 、 反 馈等各 个经 营环
节，建 立全 面的 风险 管理 监督机 制。
3 、独立 性原则 ：托管 中心 独立负责 受托 基金资 产的 保管，保 证基 金资产 与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。
4 、制衡 性原则 ：托管 中心 贯彻适当 授权 、相互 制约 的原则， 从组 织结构 的设 置上确 保
各二级 部和 各岗 位权 责分 明、 相互 牵制 ， 并通 过有 效 的相互 制衡 措施 消除 内部 控制中 的盲 点 。
5 、有效 性原 则 ：托管 中心 在岗位、 业务 二级部 和风 险合规部 三级 内控管 理模 式的基 础
上，形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ，通 过行 之有 效的控 制流 程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
6 、效益 性原则 ：托管 中心 内部控制 与基 金托管 规模 、业务范 围和 业务运 作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据 《 证券投 资基 金法》 、 《中华 人民 共和国 商业 银行法》 等法 律法 规， 托 管中心 制 定
了一整 套严 密 、 高效 的证 券投资 基金 托管 管理 规章 制度 ， 确 保 基 金托管 业务 运行的 规范 、 安
全、 高 效， 包 括 《交 通银 行资产 托管 业务 管理 暂行 办法》 、 《 交通 银行 资产 托管部 业务 风险
管理暂 行办 法》 、 《 交通 银行资 产托 管部 项目 开发 管理办 法》 、 《 交通 银行 资产托 管部 信息
披露制 度》 、 《 交通 银行 资产托 管部 保密 工作 制度 》 、 《交通 银行 资产 托管 业务从 业人 员守
则》 、 《 交通 银行 资产 托 管部业 务资 料管 理制 度》 等， 并 根据 市场 变化 和基 金业务 的发 展不
断加以 完善 。 做 到业 务分 工合理 ， 技 术系 统完 整独 立， 业 务管 理制 度化 ， 核 心作业 区实 行封
闭管理 ，有 关信 息披 露由 专人负 责。
托管中心通过对基金 托管 业务各环节的事前指 导、 事中风控 和 事 后 检 查措 施实 现 全 流
程、 全 链条 的风 险控 制管 理， 聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标准
的内部 控制 评审 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根据 《证 券投 资基 金法 》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 和 有关 证券 法规 的规定 ， 对 基金 的投 资对 象、 基 金资 产的 投资 组合 比例、 基金 资产
的核算 、 基金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提和 支付 、 基金托 管人 报酬的 计提 和 支南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
10
付、 基金 的申 购资金 的到 账与赎 回资 金的 划付 、 基 金收益 分配 等行 为的 合法 性、 合规 性进 行
监督和 核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 等有 关证 券法 规和 《基 金合同 》 的 行为 ， 应 当及 时通知 基金 管理
人予以 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 及时 核对 确认 并进行 调整 。 交 通银 行有 权对通 知事 项进
行复查 ， 督促 基金管 理人 改正 。 基 金管 理人对 交通 银行通 知的 违规 事项 未能 及时纠 正的 ， 交
通银行 须报 告中 国证 监会 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为， 须立 即报 告中 国证监 会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
四、其 他事 项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重 大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
11
网址：www.bankcomm.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
4 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
5
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
网址：www.psbc.com
6
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
7 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
8 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：杨 明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
12
9 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
11 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
12 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bankofshanghai.com
13 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 赵姝
传真：010-66225309
客户服务 电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
13
14
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼
法定代表 人 ：王 金山
联系人： 李小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
15 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
16
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
17 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
18 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 叶旻
联系电话 ：0532-68609960
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
14
网址：www.qdccb.com
19 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 任巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
20
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
21
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 光安
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
22
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
23 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 吴昊
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
15
网址：www.hrbb.com.cn
24 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
25 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
26 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
27 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 朱朱
电话：0411-82356695
传真：0411-82311731
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
28 徽商银行 股份有 限公司
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
16
96588( 安 徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
29
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
30 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
31 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
32
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
17
33 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 钟春苗
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
34
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
35 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn
36 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ： 济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国
联系人： 武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
37
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
18
客服电话 ：0536-96633
38 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
39 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
40 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 杨瑞
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
41 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
法定代表 人：张 永宏
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
19
42 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
43 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
44 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 陈铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
45 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号
法定代表 人：毛 亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
46 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
20
网址：www.jinzhoubank.com
47
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西
路99 号
办公地址 ： 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号
法定代表 人： 高 剑飞
联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com
48 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号
办公地址： 浙江省 杭州市 上城区望 江东路59
号
法定代表 人：王 钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
49
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份
有限公 司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
50
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
21
51 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路
5755 号
办公地址： 吉林省 长春市 绿园区正 阳街 4288
号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
52 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业
证券大厦20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6
层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 商城
路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
8 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号特
区报业大 厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大
厦14、16 、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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9 招商证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路江 苏大厦A 座
38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
10 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号
卓越时代 广场（ 二期） 北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
11 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
12 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
13 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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14
中信证券 （山 东） 有 限责 任公
司
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28
号龙翔广 场东座5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 赵艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
15 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地 址： 北京 市西城区 闹市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
16 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号
中国人保 寿险大 厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
17 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
18 长江证券 股份有 限公司
注册地址： 武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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19 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
20 上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼
办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
21 江海证券 有限公 司
注册地址： 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号
办公地址： 黑龙江 省哈尔 滨市松北 区创新 三路
833 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
22 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
23 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
26
网址:www.dgzq.com.cn
24 渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天 津市经 济技 术开发区 第二大 街 42
号写字楼101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
25 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
法定代表 人：詹 露阳
联系人: 石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
26 国都证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
27 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
27
28 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
29 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-83367029
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
30 华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号 财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
31 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 世纪
大道 100 号57 层
办公地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 世纪
大道 100 号57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
32 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
28
33 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
34 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦 7、
8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 郭相兴
电话：021-20655175
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
35 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高
新发展大 楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
网址：http://www.zszq.com
36 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
37 德邦证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢
9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建
国际中心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
29
38 中航证券 有限公 司
注册地址： 南 昌市红 谷滩 新区红谷 中大道1619
号国际金 融大厦A 座41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德
尚6 号楼3 层中 航证券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
39 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦
2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
40 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世
贸中心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
41 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
30
42 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 16-17 层
办公地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
43 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
44 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
45 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融
中心 17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
46 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德
置地广场E 栋12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
31
网址：www.wlzq.com.cn
47 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
48 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
网址:www.cfzq.com
49 华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富
大厦
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富
大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
50 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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51 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市 和平区 南五马路121 号 万丽
城晶座 4 楼中天 证券经 纪 事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 李泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：4006180315
网址：http://www.iztzq.com
52 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
53 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座 701
办公地址： 北 京市西 城区 新街口外 大街 28 号C
座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
54 联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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55 开源证券 股份有 限公司
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
56 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
57 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址： 云南省 昆明市 青年路 389 号志 远大
厦18 层
办公地址： 北京市 西城区 北展北街 九号华 远企
业号 D 座 三单元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 唐昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
58 宏信证券 有限责 任公司
注册地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
办公地址： 四川省 成都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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59 天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区关
东园路 2 号高科 大厦四 楼
办公地址： 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99 号
保利广场A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或95391
网址：www.tfzq.com
60 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115
号德胜尚 城 E 座
办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115
号德胜尚 城 E 座
法定代表 人：吴 涛
联系人： 张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
61
诺亚正行 （上 海） 基 金销 售投
资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
62
深圳众禄 金融控 股股份 有 限
公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
35
63 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号
楼2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室； 上海市 虹口
区欧阳路196 号 （法兰 桥 创意园）26 号楼2
楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
64
蚂蚁 （ 杭州） 基金销 售有 限公
司
注册地址： 杭 州市余 杭区 仓前街文 一西路1218
号1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号
黄龙时代 广场 B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
65
上海长量 基金销 售投资 顾 问
有限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区高翔路526 号2 幢
220 室
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东大 道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
66 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号2 号楼
2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座
大楼（东 方财富 大厦）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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67
北京展恒 基金销 售股份 有 限
公司
注册地址： 北京市 顺义区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电
新闻大厦2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 张云
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
68
浙江同花 顺基金 销售有 限 公
司
注册地址： 浙江省 杭州市 文二西路 一号元 茂大
厦903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
69 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大
厦2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
70
众升财富 （北 京） 基 金销 售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号
楼A 座 9 层908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9
层04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
37
71 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
72
宜信普泽 投资顾 问 （ 北京 ） 有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号楼
15 层 1809
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现
代城 C 座1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
73
浙江金观 诚财富 管理有 限 公
司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢 10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集
团（锦昌 大厦）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
74 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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75 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
76
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询
有限公司
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园
4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号
富卓大厦16 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
77
北京恒天 明泽基 金销售 有 限
公司
注册地址： 北 京市经 济技 术开发区 宏达北 路 10
号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
78
北京钱景 财富投 资管理 有 限
公司
注册地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
办公地址： 北京市 海淀区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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79 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址： 深圳市 南山区 粤兴二道6 号武 汉大
学深圳产 学研大 楼 B815 房（入驻 深圳市 前海
商务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗
商务中心2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
80 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路 14
号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新
恒基国际 大厦 15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
81
北京创金 启富投 资管理 有 限
公司
注册地址： 北京市 西城 区民丰胡 同 31 号5 号
楼215A
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
82 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号16
楼B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号陆
家嘴金融 服务广 场 6 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
40
83
上海大智 慧财富 管理有 限 公
司
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号楼
10-11 层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
84 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 富特
北路 277 号3 层310 室
办公地址： 上海市 长宁区 福泉北路518 号8 座
3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
85 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
86 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址： 上 海浦东 新区 峨山路 91 弄61 号10
号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
41
87 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7 层
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
88 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广
场1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广
场1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
89 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上
站大楼平 街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B、
C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
90
上海陆金 所资产 管理有 限 公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人： 鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
42
91
中经北证 （北 京） 资 产管 理有
限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号 5
号楼 1 层
办公地址 ： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号 5
号楼 1 层
法定代表 人： 徐 福贺
联系人： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
92 中信期货 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表 人： 张皓
联系人： 韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
93
北京乐融 多源投 资咨询 有 限
公司
注册地址： 北京市 朝阳区 西大望路1 号1 号楼
16 层 1603 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2
号盈科中 心 B 座 裙楼二 层
法定代表 人： 董浩
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
94
北京新浪 仓石基 金销售 有 限
公司
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科 研楼
5 层518 室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科 研楼
5 层518 室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
43
95 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利
国际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
96 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑南 路高
新南七道 惠恒集 团二期418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号惠
恒集团二 期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
97
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限
公司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百
泉街 10 号2 栋236 室
办公地址： 北京朝 阳区 亮马桥路40 号二 十一
世纪大厦A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
98
上海凯石 财富基 金销售 有 限
公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址： 上海市 黄浦区 延安东路1 号凯 石大
厦4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 王哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
44
99 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路359 号 国睿
大厦一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广
大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
100
济安财富 （北 京） 资 本管 理有
限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 4
号楼 40 层4601 室
办公地址： 北京市 朝阳 区东三环 中路 7 号 财
富中心 A 座46 层 济安 财 富
法定代表 人： 杨健
联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
101
中证金牛 （北 京） 投 资咨 询有
限公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F
法定代表 人：彭 运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
102
鼎信汇金 （北京） 投资 管理
有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8
号楼 C 座1701 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8
号楼 C 座1701 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
45
103 徽商期货有限责任公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人： 吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
104
北京汇成基金销售有限公
司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.fundzone.cn
105
南京苏宁基金销售有限公
司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
106
北京广源达信投资管理有
限公司
注册地址： 北京市 西城 区新街口 外大街28 号
C 座六层 605 室
办公地址： 北京市 朝阳区 望京东园 四区浦 项中
心B 座 19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
107
上海万得投资顾问有限公
司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福
山路 33 号11 楼B 座
办公地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福
山路 33 号8 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
46
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
108
北京蛋卷基金销售有限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层222507
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
109
上海云湾投资管理有限公
司
注册地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号13 号楼 2 层
办公地址： 中 国 （上海） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
110
上海中正达广投资管理有
限公司
注册地址： 上 海市徐 汇区 龙腾大道2815 号 302
室
办公地址： 上 海市徐 汇区 龙腾大道2815 号 302
室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
111
南京途牛金融信息服务有
限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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112 东海期货有限责任公司
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23 、25、
27、29 号
办公地址： 上海市 浦东 新区东方 路 1928 号东
海证券大 厦 8 楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
113 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号
办公地址： 南京市 秦淮 区中华路50 号弘 业大
厦2-10 楼
法定代表 人： 周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
114
上海基煜基金销售有限公
司
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰和 经济发 展区）
办公地址 ： 上海 市浦东 新区银城 中路 488 号
太平金融 大厦 1503 室
法定代表 人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
115
深圳市金斧子投资咨询有
限公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16
号东方科 技大厦18 楼
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴
科学园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
48
116
北京肯特瑞财富投资管理
有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1
号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创
十一街 18 号院京 东总 部A 座17 层
法定代表 人： 陈超
联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话 ：4000988511
网址：jr.jd.com
117 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
49
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方双 元债 券型 证券 投资 基金
§ 5 基金的类型
债券型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提上 ，力 求获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。
§ 7 基金的投资范围
本基金 主要 投资 于国 内依 法发行 和上 市交 易的 国债 、央行 票据 、金 融债 券、 企业债 券 、
公司债 券、 中 期票 据、 短 期融资 券、 超 短期 融资 券 、 次级债 券、 政府机 构债 券、 地方 政府 债
券、 资 产支持 证券、 信贷 资产支 持证 券、 可 交 换 债 券、 减记 债券 、 中小 企业 私募债 券、 可 转
换债券 （含分 离交 易可 转 债） 、 债 券回 购、 银 行存 款 （包括 协议 存款、 定期 存款及 其他 银行
存款） 、 货 币市 场工 具、 国 债期货 以及 经中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 但需 符
合中国 证监 会的 相关 规定 。
本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% 。 其中 ， 投资 于信 用债 券 和可转 换
债券的 比例 合计 不低 于债 券资产 的 80% 。 每 个交 易日 日终在 扣除 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证
金后， 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5％。
本基金 不直 接投 资股 票 、 权 证等权 益类 资产 ， 但可 持有 因 可转 换债 券转 股所 形成 的股票 、
因可交 换债 券换 股所 形成 的股票 、 因所 持股 票所 派发 的权证 以及 因投 资可 分离 债券而 产生 的
权证等 。因 上述 原因 持有 的股票 和权 证等 资产 ，本 基金将 在其 可交 易之 日起 10 个交 易日 内
卖出。
本基金 所指 信用 债包 括但 不限于 金融 债券 、 企 业债 券、 公 司债 券、 中期 票据、 短期融 资
券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府机 构债 券、 地 方政府 债券、 资产 支持 证 券、 信贷 资产 支南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
50
持证券 、 可交 换债 券、 减 记债券 、 中小 企业 私募 债 券、 可转 换债 券 （含 分离 交易可 转债） 以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 信用 债。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基 金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将密 切关 注经 济运 行趋势 ， 把握 领先指 标 ， 预测未 来走 势 ， 深入 分析 国家推 行的
财政与 货币 政策 对未 来宏 观经济 运行 以及 投资 环境 的影响 。 本 基金 将根 据宏 观经济 、 基 准利
率水平 ， 预测 债券类 、 货 币类等 大类 资产 的预 期收 益率水 平 ， 结 合各类 别资 产的波 动性 以及
流动性 状况 分析 ，做 出最 佳的资 产配 置及 风险 控制 。
2 、信 用债 投资 策略
本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率
产品 的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基
础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下， 积极 投资 信用 债券， 获取 信用 利差 带来 的高投 资 收 益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信
用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信
用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利 差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差
被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。
3 、可 转债 投资 策略
本基金 的另 一投 资重 点为 可转债 。 本基 金将 着重 对可 转债对 应的 基础 股票 进行 分析与 研
究， 对 那些 有着 较好 盈利 能力或 成长 前景 的上 市公 司的转 债进 行重 点选 择， 并在对 应可 转债
估值合 理的 前提 下集 中投 资， 以分 享正 股上涨 带来 的收益 。 同时 ， 本 基金 还 将密切 跟踪 上市
公司的 经营 状况 ， 从 财务 压力、 融资 安排 、 未 来的 投资计 划等 方面 推测 、 并 通过实 地调 研等
方式确 认上 市公 司对 转股 价的修 正和 转股 意愿 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作 为基 础资 产） ， 仍 处于 创新 试点阶 段 。 产品投 资关 键在 于对 基础 资产质 量及 未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
51
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。
6 、国 债期 货投 资策 略
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行 匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（1）国 家有关 法律 、 法规 和本基金 合同 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 、期货市 场走 势。这 是本 基金投 资
决策的 基础 ；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。
（2）提 出投资 建议： 固定 收益部研 究员 以外部 研究 报告以及 其他 信息来 源作 为参考 ，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
52
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
§ 9 基金业绩比较基准
中证全 债指 数
中证全债指数是中证 指数 有限公司编制的综合 反映 银行间债券市场和沪 深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数。 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金 融债 券及
企业债 券组 成， 中证 指数 公司每 日计 算并 发布 中证 全债的 收盘 指数 及相 应的 债券属 性指 标 ，
为债券 投资 人提 供投 资分 析工具 和业 绩评 价基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出 时 ， 本 基 金可 以 在 与 托管 人 协 商 一 致并 报 中 国 证监 会 备 案 后 变更 业 绩 比 较基 准 并 及 时公
告。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 型基 金、 混合 型基金 ， 高
于货币 市场 基金 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
53
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 202,415,234.60 92.90
其中：债券 202,415,234.60 92.90
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
10,104,736.85 4.64
8 其他资产 5,372,434.39 2.47
9 合计 217,892,405.84 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
注：无 。
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
注：无 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：无 。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 15,985,400.00 9.23
其中：政策性金融债 15,985,400.00 9.23
4 企业债券 142,023,194.10 81.98
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 30,123,000.00 17.39
7 可转债（可交换债） 14,283,640.50 8.24
8 同业存单 - - 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
54
9 其他 - -
10 合计 202,415,234.60 116.84
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 160209 16 国开09 140,000 13,986,000.00 8.07
2 127250 15 闽漳龙 100,000 10,387,000.00 6.00
3 101353010 13 中煤MTN002 100,000 10,358,000.00 5.98
4 122433 15 融创02 100,000 10,335,000.00 5.97
5 122428 15 信投01 100,000 10,155,000.00 5.86
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
9.1 本期国债期货投资政 策
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量 （买
/卖）
合约市值（元）
公允价值变
动（元）
风险指标说明
T1703 T1703 -5 -4,866,500.00 -19,562.50 -
T1706 T1706 -5 -4,807,750.00 -12,554.69 -
公允价值变动总额合计（元） -32,117.19
国债期货投资本期收益（元） 56,967.19
国债期货投资本期公允价值变动（元） -32,117.19
9.3 本期国债期货投资评 价
国债期 货投 资有 效降 低了 基金净 值波 动， 为基 金的 久期控 制提 供了 更便 利、 更具有 流动
性的工 具， 为基 金创 造了 一定的 收益 。
10. 投资组合报告附注
10.1 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
55
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 205,363.37
2 应收证券清算款 2,265,627.82
3 应收股利 -
4 应收利息 2,901,124.57
5 应收申购款 318.63
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,372,434.39
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 110034 九州转债 3,658,500.00 2.11
2 113008 电气转债 2,877,914.50 1.66
3 110035 白云转债 1,868,400.00 1.08
4 110032 三一转债 1,657,800.00 0.96
5 110033 国贸转债 1,146,000.00 0.66
6 128011 汽模转债 899,710.00 0.52
7 110031 航信转债 21,716.00 0.01
8 132001 宝钢转债 1,132,100.00 0.65
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方双 元债 券A
阶段
份额净
值增长
份额净 值
增长率 标
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基
准收益 率标
①－③
②－
④ 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
56
率① 准差② 率③ 准差④
2015.2.10-2015.12.31 6.01% 0.32% 7.41% 0.08% -1.40% 0.24%
2016.1.1-2016.12.31 0.69% 0.14% 2.00% 0.09% -1.31% 0.05%
自基金 合同 生效 起至 今 6.74% 0.24% 9.56% 0.09% -2.82% 0.15%
南方双 元债 券C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－
④
2015.2.10-2015.12.31 6.02% 0.32% 7.41% 0.08% -1.39% 0.24%
2016.1.1-2016.12.31 0.40% 0.14% 2.00% 0.09% -1.60% 0.05%
自基金 合同 生效 起至 今 6.44% 0.24% 9.56% 0.09% -3.12% 0.15%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为中 证全 债指 数。
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
57
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等, 支 付日期 顺延 。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 并由 基金 管理 人代 付给各 基金 销售 机构 。若 遇法定 节假 日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 ， 结 合产 品特 点和 投资 人的需 求
设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 、 销售 服务费 率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 除 根据 法律法 规要 求提高 该等 报酬南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
58
标准以 外， 提高 上述 费率 需经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过。 基金 管理 人必 须于新 的费 率实
施日前 根据 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
本基金 根据 认购/申 购费 用 、 销售 服务 费收 取 方 式的 不同， 将基 金份 额分 为不 同的类 别。
在投资 人认 购/ 申购 时收 取 前端认 购/ 申购 费用 的基 金 份额， 称为A 类； 从本 类别 基金资 产中
计提销 售服 务费 、不 收取 认购/ 申购 费用 的基 金份 额 ，称 为C 类。
1 、本 基金 的申 购费 ：
对于申 购本 基 金 A 类份 额 的投资 人， 本基 金申 购费 率最高 不高 于 0.8% ，且 随 申购金 额
的增加 而递 减， 如下 表所 示：
A 类份 额申 购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜500 万 0.5%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔1,000 元
对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。
2 、本 基金 的赎 回费 ：
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过0.5 ％， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减 ， 如下 表 所示 （ 其
中，6 个月 指180 天，1年指365天） ：
申请份 额持 有时 间 （N ） 赎回费 率
N ＜6 个月 0.5%
6 个月 ≤N ＜1 年 0.25%
N ≥1 年 0
本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份
额时收 取。 本基 金的 赎回 费用全 部归 入基 金财 产。 南方双元（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
59
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更
新。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 3 月 17 日
