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东方金账簿 货 币市场 证 券投资 基 金
招 募 说明书 （ 更新） 摘要
（2017 年第 1 号）
基 金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基 金托 管人 ： 中 国民 生银 行 股 份有 限公 司
东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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重要提 示
东方金账簿货币市场证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 根据 2006 年6 月2
日中国证券监督管理委员会《关于同意东方金账簿货币市场证券投资基金募集的
批复》 （证监基金字[2006]106 ）和《关于东方金账簿货币市场证券投资基金 募集
时间安排的确认函》 （基金部函[2006]146）的核准，进行募集。 本基金基金合同
于2006 年8 月2 日正式生 效。本基金为货币市场基金。
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人” 、 “管理人”或“本
公司” ） 保证 《东方金 账簿货币市场证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “ 《招募
说明书》 ”或“本《招募说明书》 ” ）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险 承
受能力，并对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、 管理风险、
流动性风险和本基金所投资的各种投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融
机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
自2014 年10 月22 日 起增加东方金账簿货币市场证券投资基金的B 类基金份
额。
本基金管理人于 2016 年11 月16 日在指定媒介和本基金管理人网站发布 《关
于东方金账簿货币市场证券投资基金根据<货币市场基金监督管理办法>修订基金
合同的公告》 。 上述公告可通过 《中国证券报》 、 《证券时报》 及东方 基金管理有限东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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责任公司网站查阅。修订后的基金合同、基金合同摘要、托管协议可通过东方基
金管理有限责任公司网站查阅。
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日 （财务数据未经审计） ，
如无 其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年2 月 2 日。
一、基 金合同生效日期
2006 年8 月2 日
二、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立日期：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合计 20,000 万元 100% 东方金账簿货币市场证券投资基金
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股东会是公司的最高权力机构， 下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险
控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领 导下的总经理负责
制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权益
投资部、固定收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、机构业务一部、
机构业务二部、市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、
人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十八个职能
部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分
管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国 人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长，吉
林大学商学院教师，中国证券投资基金业协会理事，东方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改 革委员会宏观处
处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总
经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监
事长。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监， 东北证券有限责任公司财务部负责人、
财务总监，东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监，东证融达投资有限公司董东方金账簿货币市场证券投资基金
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事，东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；
现任东北证券股份有限公司总裁、董事，东证融成资本管理有限公司董事长，东
证融汇证券资产管理有限公司董事，渤海期货股份有限公司董事，兼任中国证券
业协会融资融券业务专业委员会委员，吉林省证券业协会副会长。
郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，
河北省委科教部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管办副
主任，河北省证券委员会国内业务处处长 、综合处处长，中国证监会石家庄特派
员办公室综合处调研员，河北证券有限责任公司总裁、顾问；现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
陈雷先生，董事，大学本科。历任北京清华消防研究所秘书，深圳国土资源
与房产管理局产权科科员，华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、公司治
理室副主任、董事会办公室主任助理，渤海国际信托股份有限公司董事会办公室
副主任、主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。
雷小玲女士，独立董事，北 京大学EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师， 证监会发行部发行审核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会 常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会
副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济，科技法律学会理事，并被国家食东方金账簿货币市场证券投资基金
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品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
2.监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师 。 历任河北华联商厦部门助理、
副经理 、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营
有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
长、资产运营部部长；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士， 监事， 硕 士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任 公司风险管理 部总经
理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营执行总经理。
3.其他高级管理 人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理，吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公司
投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部
筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券
股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本
公司， 曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理、公司副总经理。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智董事，中央财经大学经济学博士。曾
历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本
公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间曾兼任人力资源部、综合
管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年6 月加盟本公
司， 历任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理。
4.本基金基金经理 东方金账簿货币市场证券投资基金
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姓名 任职时间 简历
姚航（女士） 2013 年9 月25 日起至今
中国人民大学工商管理硕士，13 年证券
从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限
公司运 营部。 2010 年10 月加盟东方基金
管理有限责任公司，曾任债券交易员、
东方金账簿货币市场证券投资 基金基金
经理助理、东方多策略灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，现任东方金账
簿货币市场证券投资基金基金经理、东
方保本混合型开放式证券投资基金基金
经理、东方新策略灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方新思路灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、东方
赢家保本混合型证券投资基金基金经
理、 东方金元宝货币市场基金基金经理、
东方金证通货币市场基金基金经理、东
方岳灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
周薇（女士） 2014 年8 月 28 日至2016 年11 月3 日担任本基金基金经理
王丹丹（女士） 2010 年9 月16 日至2014 年 3 月7 日担任本基金基金经理
于鑫（先生）
2006 年8 月2 日至2006 年12 月19 日、2007 年8 月 14 日至2010
年9 月15 日担任本基金基金经理
张晓东（先生） 2006 年10 月9 日至2007 年 8 月14 日担任本基金基金经理
5.投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见高级管理人员
介绍。
李仆先生，公司总经理助理，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、
东方稳健回报债券 型证券投资基金基金经理、 东方永润 18 个月定期开放债券型证东方金账簿货币市场证券投资基金
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券投资 基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增
利债券型证券投资基金基金经理 、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、
东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方臻馨债券型证券投资基金基金
经理、 东方永兴18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理 ， 投资决策委员会
副主任委员。17 年证券从业经历，历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、宝
钢集团有限公司投资经理、宝岛（香港）贸易有限公司投资部总经理、华宝信托
有限责任公司资管部投资副总监、信 诚基金管理有限公司基金经理。2014 年2 月
加盟东方基金管理有限责任公司 ，曾任特别顾问 、固定收益部总经理 。
刘志刚先生，量化投资部总经理，东方启明量化先锋混合型 证券 投资基金基
金经理， 投资决策委员会委员。 吉林大学数量经济学博士，9 年基金从业经历。 历
任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任
公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公
司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、投
资经理、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金 （自 2015 年12 月 3 日起转型
为东方启明量化先锋混合型证券投资基金）基金经理 。
朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经济学硕士，8 年证券从业经历。2009 年12
月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品
饮料行业、建筑建材行业研究员，东方龙混合型开放式证券投资 基金基金经理助
理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式
证券投资基金基金经理（于 2015 年7 月31 日更名为东方核心动力混合型证券投
资基金 ） 。 现任权益投资部总经理助理、 投资决策委员会委员、 东方利群混合型发
起式证券投 资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投
资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动
力混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券
投资基金基金经理。
徐昀君先生，对外经济贸易大学金融学硕士，CFA，FRM，9 年证券从业经历。东方金账簿货币市场证券投资基金
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曾任安信证券资产管理部研究员、 投资经理， 华西证券资产管理部投资经理。2013
年3 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任东方安心收益保本混合型证券投资
基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安心
收益保本混合型证券投资基金基金经理、 东方永润 18 个月定期开放债券型证券投
资基金基金经理。现任固定收益部总经理助理，投资决策委员会委员，东方稳健
回报债券型证券投资基金基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券基
金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式证
券投资基金基金经理、 东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基 金托管人
（一）基金托管人概况
1.基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立，是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业
银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实东方金账簿货币市场证券投资基金
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现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为
国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。
2000 年12 月19 日，中国民生银行A 股股票（600016）在上海证券交易所挂
牌上市。2003 年3 月 18 日，中国民生银行40 亿可转换公司债券在上交所正式挂
牌交易。2004 年11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿
元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债
券的商业银行。2005 年10 月26 日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内
首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范
例。 2009 年11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管
理，规范行为，敬业守法；讲究 质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率” 考核机制、 “三卡” 工程、 独立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处理商业
模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树
立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年6 月，民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动 ”中
获2009 年中国本土银行网站 “最佳服务质量奖 ”。
2009 年9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行
被评为 “2009 中国中小企业金融服务十佳机构 ”。在“第十届中国优秀财经证券
网站评选 ”中，民生银行荣膺 “最佳安全性能奖 ”和“2009 年度最佳银行网站 ”
两项大奖。
2009 年11 月21 日， 在第四届 “21 世纪亚洲金融年会 ”上， 民生银行被评为
“2009 年?亚洲最佳风险管理银行 ”。
2009 年12 月9 日,在由 《理财周报》 主办的 “2009 年第二届最受尊敬银行评
选暨2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选 ”中， 民生银行获得了 “2009 年中
国最受尊敬银行 ”、 “最佳服务私人银行 ”、 “2009 年最佳零售银行 ”多个奖项。
2010 年2 月3 日， 在 “卓越2009 年度金融理财排行榜 ”评选活动中， 中国民东方金账簿货币市场证券投资基金
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生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好评，
荣获卓越2009 年度金融理财排行榜 “十佳电子银行 ”奖。
2010 年10 月，在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选 ”中，民
生银行获得评委会奖 ——“中国银行业十年改革创新奖 ”。这一奖项是评委会为
表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方
面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年12 月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近40 家成员行共同举办
的2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银安全
奖” 。 这是继2009 年、2010 年荣获“中国网 上银行最佳网银安全奖 ” 后， 民生银
行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高
度肯定。
2012 年6 月20 日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银
行” 奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国银行业成就奖
—最佳贸易金融银行奖 ”之后第三次获此殊荣。
2012 年11 月29 日，民生银行在《The Asset 》杂志举办的2012 年度AAA 国
家奖项评选中获得 “ 中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行 ”及由21 世纪传 媒颁发的2013
年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲金融年会 ”上， 民生银行荣获 “2013?亚洲最佳投资金
融服务银行 ”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选 ”中， 民生银行荣获 “2013 卓越竞
争力品牌建设银行 ” 奖。
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013） 》 中， 民生 银行荣获
“中国企业上市公司社会责任指数第一名 ”、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、“中国银行业社会责任指数第一名 ”。 东方金账簿货币市场证券投资基金
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在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度中国最
佳企业公民大奖 ”。
2013 年还获得年度品牌金博奖 “品牌贡献奖 ”。
2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖 ”、“年度公益慈善优秀项目
奖” 。
2014 年荣获《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014
亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英国 《金融时报》 、 《博鳌观察》 联合授予 “亚洲贸易金融创新服务 ”
称号。
2014 年还荣获《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，获得
《21 世纪经济报道》颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖，获评《经济观察》报
“年度卓越私人银行 ”等。
2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选
中荣获 “金牌创新力托管银行奖 ”。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行 ”称号。
2015 年度， 民生银行连续第四次获 评 《企业社会责任蓝皮书 （2015）》 “中国
银行业社会责任发展指数第一名 ”。
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融
奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行 ” 和“年度卓越直销银行 ”两项大
奖。
2.主要人员情况
杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投
资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理 等职务。具有
近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。 东方金账簿货币市场证券投资基金
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3.基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则， 高起点地建立系统、 完善制度、 组织人员。 资产托管部目前共有员工 68 人，
平均年龄36 岁，100% 员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文
凭。基金业务人员100% 都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。
截至2016 年12 月31 日， 中国民生银行已托管 147 只证券投资基金， 托管的
证券投资基金总净值达到 2946.99 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出 “托付民生
?安享财富 ”托管业务品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践
行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与
客户的战略合作。 自 2010 年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂 志颁发的 “最
具潜力托管银行 ”、 “最佳创新托管银行”和 “金牌创新力托管银行 ”奖，荣获
《21 世纪经济报道》颁发的 “最佳金融服务托管银行 ”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1.内部风险控制目标
强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合 法权益。
2.内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生
银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中
心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管
部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与东方金账簿货币市场证券投资基金
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计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在
各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3.内部风险控制原则
（1） 全面性原则： 风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位， 渗透各
项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2） 独立性原则： 资产托管部设立独立的风险监督中心， 该中心保持高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3） 相互制约原则： 各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更
具客观性和操作性。
（5） 防火墙原则： 托管部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常操作
部门与行政、研发 和营销等部门严格分离。
4.内部风险控制制度和措施
（1） 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3） 风险识别与评估： 风险监督中心指导业务中心进行风险识别、 评估， 制
定并实施风险控制措施。
（4） 相对独立的业务操作空间： 业务操作区相对独立， 实施门禁管理和音像
监控。
（5） 人员管理： 进行定期的业务与职业道德培训， 使员工树立风险防范与控
制理念，并签订承诺书。
（6）应急预案：制定完备 的《应急预案》 ，并组织员工定期演练；建立异地
灾备中心，保证业务不中断。
5.资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
14
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
（1） 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。 托管业务是商业银行新兴的
中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终 将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（2） 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（3） 建立分工明确、 相互牵制的风险控制组织结构。 托管部通过建立纵向双
人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织
结构。
（4） 以制度建设作为风 险管理的核心。 中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业
务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
（5） 制度的执行和监督是风险控制的关键。 制度执行比编写制度更重要， 制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检
查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6） 将先进的技术手段运用于风险控制中。 在风险管理中， 技术控制风险比
制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强
的自动风险控制功能 。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同和有关法律法规的规定， 对基金的投东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
15
资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基
金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到
账和赎回资金的划 付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和有关
法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基
金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
四、相 关服务 机构
（一）直销机构
1.柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人：崔伟
联系人：孙桂东
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2.电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他销售机构
1、中国民生银行股份有限公司 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
16
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：刘健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2、北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服务电话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
3、东莞银行股份有限公司
住所： 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
法定代表人： 廖玉林
联系人：陈幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服务电话：4001196228（全国）、96228 （广东省内）
网址：www.dongguanbank.cn
4、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
5、交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.95559.com.cn
6、兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
7、中国工商银行股份有限公司
住所：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
电话：010-66107900
东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
8、中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
9、中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
10、中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
11、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010-68858117
客户服务电话：95580 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
19
网址：www.psbc.com
12、招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
13、安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
14、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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15、东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
16、东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
17、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
18、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
21
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
19、方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电 话：0731-85832503
传 真：0731-85832214
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
20、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海 市静安区新闸路1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
21、广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河 北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、41、42 、43、44
楼 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
22
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
22、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺/朱雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
23、国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
24、国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 178 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 178 号
法定代表人：蔡咏 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
23
联系人：李蔡
电话：0551-68167423
传真：0551-68167431
客户服务电话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
25、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
26、恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：罗俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服务电话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
27、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
24
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：95318 或4008096518
网址：www.hazq.com
28、华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
29、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
30、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
25
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31、联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四 层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话:021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
32、中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
33、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张向纯
电话：021-53686888 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
26
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
34、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
35、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
36、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
27
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
37、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
38、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
39、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
28
网址：www.zszq.com
40、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
41、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层，266071
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
42、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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43、中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
44、嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
45、上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
30
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46、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
47、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 （518048）
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
48、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市 南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755- 89460506
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
31
网址：www.ifastps.com.cn
49、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服务电话：400-888-8993
网址：www.dxzq.net
50、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
51、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
32
网址：www.keynesasset.com
52、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市 江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第 7 栋
23 层1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第
7 栋23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网站：www.buyfunds.cn
53、中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号5 号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：尚蓓
电话：010－59355497
传真：010－56437030
客户服务电话：400-889-5618
网站：www.e5618.com
54、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
33
客户服务电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
55、 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
56、深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
57、上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
58、上海天天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
34
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
59、北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
60、中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806
客服电话：95162 或400 888
8160
网址：www.cifco.net
61、北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
35
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
公司网址：www.niuji.net
62、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街10 号 庄胜广场中央办公楼东翼7 层727
室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
63、浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：汪林林
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
64、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安 东方金账簿货币市场证券投资基金
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36
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
65、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn
66、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
67、上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
37
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
68、北京乐融多源投资咨询有限公司
住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
联系人：张婷婷
联系电话：18510450202
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
69、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯 修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
70、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
38
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
71、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
72、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
73、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
74、海银基金销售有限公司 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
75、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址: www.66zichan.com
76、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
77、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
40
1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园5 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址: www.fengfd.com
78、乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
79、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
80、上海基煜基金销售有限公司(金账簿，添益)
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址：https://www.jiyufund.com.cn/
（三）份额登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010-66295873
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：吕红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律师：吕红 、黎明
（五）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五、基 金名称和基金类型
（一）本基金名称： 东方金账簿货币市场 证券投资基金
（二）本基金类型： 货币市场型基金
基金运作方式：契约型 、开放式
六、基 金的投资目标和投 资方向
（一）投资目标
在强调本金安全性、资产充分流动性的前提下，追求稳定的当期收益。
（二）投资范围
本基金主要投资于以下金融工具：
1.现金；
2.期限在一年以内 （含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业
存单；
3.剩余期限在三百九十七天以内 （含三百九十七 天） 的债券、 资产支持证券、
非金融企业债务融资工具；
4.法律法规、中国证监会或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币
市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 东方金账簿货币市场证券投资基金
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七、基 金的投资策略
（一）投资策略
1.投资原则
（1）合规性原则
本基金将严格按照《暂行规定》和基金合同的有关规定，选择监管当局批准
的、适合投资的货币市场金融工具构建投资组合。同时对投资组合中不同投资产
品与金融工具的投资比例进行严格控制，平均剩余期限在每个交易日均不得超过
120 天，平均剩余存续期不得超过 240 天。
（2）流动性侧重原则
根据对可投资金融品种期限结构的分析和投资货币市场基金投资者不同的流
动性偏好，通过对不同投资产品未来现金流的预测，在构建组合时应侧重流动性
的需求，实现本基金流动性高的特征，最大限度地保证投资者的流动性需求。
（3）安全性原则
本基金主要投资于中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性和高信
用级别的货币市场工具。
（4）目标剩余期限原则
根据对宏观经济、市场环境和未来利率变动趋势的判断，深入分析收益率曲
线与资金供求状况，确定并控制投资组合平均剩 余期限，把握买卖时机。基金的
平均剩余期限控制在每个交易日均不得超过 120 天， 平均剩余存续期不得超过 240
天。如果预测利率将上升，可以适当降低投资组合的目标剩余期限；如果预测利
率将下降，则可以适当增加投资组合的目标剩余期限。
（5）稳健配置原则
根据各品种的交易活跃程度、相对收益、信用等级和剩余期限等重要指标来
确定相应的配置比例，基金的资产配置比例严格按照基金合同和国家相关法律、
法规规定的限制执行。在相对稳定的市场环境下，基金的资产配置比例将保持相
对稳定，尽量不做过多的战术性调整。
2.投资策略
本基金以价值分析为基础，以主动式的科学投资管理为手段，把握宏观经济东方金账簿货币市场证券投资基金
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走向与微观经济脉搏，通过以剩余期限为核心的资产配置，充分考虑各类资产的
收益性、流动性及风险性特征，追求基金资产稳定的当期收益。
（1）剩余期限目标控制
根据对宏观经济指标、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变化、市
场资金供求等因素的研究与分析， 并结合本公司开发的债券超额回报率预测模型，
对未来一股时期的短期市场利率的走势进行判断，由投资决策委员会决定或调整
投资组合的剩余期限。
（2）类属配置策略
类属配置指组合在央行票据、债券回购、短期债券以及现金等投 资品种之间
的配置比例。通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等
因素来确定类属配置比例，寻找具有投资价值的投资品种，增持相对低估、价格
将上升的，能给组合带来相对较高回报的类属；减持相对高估、价格将下降的，
给组合带来相对较低回报的类属，借以取得较高的总回报。并通过控制存款的比
例、保留充足的可变现资产和平均安排回购到期期限，保证组合的充分流动性。
（3）收益率曲线策略
收益曲线策略即在不同期限投资品种之间进行的配置，通过考察收益率曲线
的动态变化及预期变化， 通过积极使用买入并持有、 骑乘收益率曲线等 交易策略，
寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超
额收益。在期限配置方面，将在剩余期限决策的基础上，在不增加总体利率风险
的情况下，集中于决定期限利差变化的因素，从不同期限的债券的相对价值变化
中实现超额收益。
（4）个券选择策略
在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券，并找出
这些债券价格偏离的原因，同时，基于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的
期限段，从而指导相对价值投资，选择投资于定价低估的短期债券品种。
（5）无风险套利操作策略
由于市场环境差异以及市场参 与成员的不同，市场中常常存在无风险套利机
会。随着市场有效性的提高，无风险套利的机会与收益会不断减少，但在较长一东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
45
段时间内市场中仍然会存在无风险套利机会。基金管理人将贯彻谨慎的原则，充
分把握市场无风险套利机会，为基金份额持有人带来更大收益。
同时，随着市场的发展、新的货币投资工具的推出，会产生新的无风险套利
机会。本基金将加强对市场前沿的研究，及时发现市场中新的无风险套利机会，
扩大基金投资收益。
（6）回购策略
根据对市场走势的判断，合理选择恰当的回购策略，以实现资产的增值。通
过回购可以进行放大，在市场上升的时候 增加获取收益的能力，并利用买入 —回
购融资 —再投资的机制提高资金使用效率， 博取更大的差价收益。 在市场下跌时，
则可使用买断式回购策略以规避风险。
（二）投资决策依据和决策程序
1.投资分析
根据基金管理人投研团队对宏观经济指标、 财政与货币政策、 金融监管政策、
市场结构变化、市场资金供求等因素的研究与分析，建立相关研究模型，并据此
作出对短期未来市场利率的预测报告，作为投资决策依据之一。
基金管理人的研究和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议，讨论宏
观经济环境、利率走势、短期融资券发行人信用级别变化等相关问题，作 为投资
决策的重要依据之一。
如果基金经理认为影响利率的因素产生了重大变化，还可以临时提出变更投
资决策，并报投资决策委员会审批。
2.投资决策
投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规、本基金管理人有关规章制度
确定基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案和重大投
资事项。
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、类属配置、期限配置等总体
投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、基金申购
赎回情况和市场整体情况，构建并优化投资组合。对于超出权限范围的投资，按
照公司权限审批流程 ，提交主管投资领导或投资决策委员会审议。 东方金账簿货币市场证券投资基金
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3.投资执行
中央交易室接受基金经理下达的交易指令。中央交易室接到指令后，首先应
对指令予以审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或
者不合规的，中央交易室可以暂不执行指令，并立即通知基金经理或相关人员。
中央交易室应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该
项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
4.组合监控与调整
基金管理人的风险管理部门将密切关注宏观经济和市场变化，结合基金申购
和赎回导致的现金流量情况，每日对组合的风险和 流动性进行监控，确保基金的
各项风险控制指标维持在合理水平，确保组合的流动性能够满足基金份额持有人
的赎回要求。
当组合中货币市场工具价格波动引起组合投资比例不能符合控制标准时，或
当组合中货币市场工具信用评级调整导致信用等级不符合要求时，基金管理人应
采取有效的措施，在合理的时间内调整组合。
风险管理部定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会回顾
前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员会决策的参考。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际
需要对上述投资决策 程序作出调整。
八、基 金的业绩比较基准
本基金以货币市场工具为投资对象，每日的平均剩余期限控制在 120 天内，
本基金的业绩比较基准为银行税后活期利率。
在合理的市场化利率基准推出的情况下，本基金管理人可根据投资目标和投
资策略，确定变更业绩比较基准，并及时公告。
当法律法规变化或市场有更加合理的业绩比较基准时，本基金管理人有权对
此业绩比较基准进行调整，并予以公告。 东方金账簿货币市场证券投资基金
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九、基 金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中高流动性、 低风险的品种,其预期风险和预期收益
率低于股票基金、混合型基金和债券型基金。
十、基 金的投 资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 1,740,709,581.02 48.55
其中：债券 1,740,709,581.02 48.55
资产支持证券
-
-
2 买入返售金融资产 1,405,521,469.28 39.21
其中： 买断式回购的
买入返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备
付金合计
424,960,100.66 11.85
4 其他资产 13,851,250.19 0.39
5 合计 3,585,042,401.15 100.00
2.报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1
报告期内债券回购融资余
额
8.00
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例 （％）
2
报告期末债券回购融资余
额
- -
其中：买断式回购融资 - - 东方金账簿货币市场证券投资基金
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报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额
占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
序号 发生日期
融资余额占基金
资产净值比例 （% ）
原因 调整期
1 2016 年12 月19 日 28.87 连续遭遇巨额赎回 2016-12-21
2 2016 年12 月20 日 55.68 连续遭遇巨额赎回 2016-12-21
3.基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 59
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 88
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 55
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产
净值的比例（%）
1 30 天以内 50.47 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
2 30 天(含)-60 天 2.79 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
3 60 天(含)-90 天 17.09 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
4 90 天(含)-120 天 12.72 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
5 120 天(含)-397 天 （含） 8.21 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
合计 91.29 -
4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。
5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
东方金账簿货币市场证券投资基金
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序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 289,990,095.73 8.11
其中：政策性金融债 289,990,095.73 8.11
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 314,945,513.55 8.81
6 中期票据 - -
7 同业存单 1,135,773,971.74 31.76
8 其他 - -
9 合计 1,740,709,581.02 48.67
10
剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债券
- -
6.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明 细
序
号
债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 160204 16 国开04 1,500,000 149,991,463.58 4.19
2 160414 16 农发14 1,100,000 109,999,865.90 3.08
3 011699844
16 龙源电力
SCP007
1,000,000 99,963,956.90 2.79
4 111692335
16 东莞银行
CD018
1,000,000 99,911,224.68 2.79
5 111695302
16 大连农商
行CD047
1,000,000 99,892,150.90 2.79
6 111697722
16 珠海华润
银行CD019
1,000,000 99,312,955.80 2.78
7 111619102
16 恒丰银行
CD102
1,000,000 99,177,072.51 2.77
8 111692938
16 西安银行
CD007
1,000,000 98,978,688.10 2.77
9 111620155
16 广发银行
CD155
1,000,000 98,963,249.50 2.77
10 111695089
16 温州银行
CD089
1,000,000 98,374,768.22 2.75
7.“影子定价” 与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5% 间的次数 3
报告期内偏离度的最高值 0.0991%
报告期内偏离度的最低值 -0.3742% 东方金账簿货币市场证券投资基金
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报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0738%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
序号 发生日期 偏离度 原因 调整期
1 2016 年12 月 19 日 -0.2747%
因四季度债券市场出现巨
幅调整， 并引发货币基金赎
回潮。
2016-12-22
2 2016 年12 月 20 日 -0.3742%
因四季度债券市场出现巨
幅调整， 并引发货币基金赎
回潮。
2016-12-22
3 2016 年12 月 21 日 -0.2570%
因四季度债券市场出现巨
幅调整， 并引发货币基金赎
回潮。
2016-12-22
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9.投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价。
（2） 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 13,846,730.19
4 应收申购款 4,520.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 13,851,250.19
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，东方金账簿货币市场证券投资基金
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但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自2014 年10 月22 日 起增加东方金账簿货币市场证券投资基金的B 类基金份
额。A 类基金份额简称为东方金账簿货币 A，B 类基金份额简称为东方金账簿货币
B。详细信息请查看公司官方网站及指定报刊于 2014 年10 月16 日公布的《关于
东方金账簿货币市场证券投资基金增加基金份额类别的公告》 。
（一）基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
东方金账簿货币市场证券投资基金 A
阶段
基金净
值收益
率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②-④
2006.08.02-2006.12.31 0.7896% 0.0019% 0.7429% 0.0001% 0.0467% 0.0018%
2007.01.01-2007.12.31 3.1856% 0.0072% 2.4441% 0.0017% 0.7415% 0.0055%
2008.01.01-2008.12.31 3.2897% 0.0084% 2.5631% 0.0039% 0.7266% 0.0045%
2009.01.01-2009.12.31 1.6419% 0.0078% 0.3600% 0.0000% 1.2819% 0.0078%
2010.01.01-2010.12.31 1.8175% 0.0053% 0.3600% 0.0000% 1.4575% 0.0053%
2011.01.01-2011.12.31 3.9558% 0.0057% 0.4697% 0.0001% 3.4861% 0.0056%
2012.01.01-2012.12.31 4.2939% 0.0066% 0.4204% 0.0002% 3.8735% 0.0064%
2013.01.01-2013.12.31 4.1684% 0.0039% 0.3500% 0.0000% 3.8184% 0.0039%
2014.01.01-2014.12.31 4.7530% 0.0058% 0.3500% 0.0000% 4.4030% 0.0058%
2015.01.01-2015.12.31 3.6780% 0.0061% 0.3500% 0.0000% 3.3280% 0.0061%
2016.01.01-2016.06.30 1.2429% 0.0016% 0.1745% 0.0000% 1.0684% 0.0016%
2016.07.01-2016.09.30 0.6359% 0.0015% 0.0880% 0.0000% 0.5479% 0.0015%
2016.10.01-2016.12.31 0.7181% 0.0043% 0.0880% 0.0000% 0.6301% 0.0043%
东方金账簿货币市场证券投资基金 B
阶段
基金净值
收益率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2014.10.22-2014.12.31 0.9562% 0.0056% 0.0681% 0.0000% 0.8881% 0.0056%
2015.01.01-2015.12.31 3.9268% 0.0061% 0.3500% 0.0000% 3.5768% 0.0061%
2016.01.01-2016.06.30 1.3636% 0.0016% 0.1745% 0.0000% 1.1891% 0.0016%
2016.07.01-2016.09.30 0.6966% 0.0015% 0.0880% 0.0000% 0.6086% 0.0015%
2016.10.01-2016.12.31 0.7785% 0.0043% 0.0880% 0.0000% 0.6905% 0.0043% 东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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二. 自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图
注：本基金每日分配收益，按月结转份额。
十二、 费用概览
（一）基金管理人的管理费
（1）费率：年费率 0.33%
（2）计提标准：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提
计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
（3） 计提方式与支付方式： 基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按
月支付 。由基金管理人向基金托管人发送上月基金管理费划付指令，经基金托管东方金账簿货币市场证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2017 年 第 1 号）
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人复核后于次日起2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法
定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（二）基金托管人的基金托管费
（1）费率：年费率 0.10%
（2）计提标准：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提
计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
（3） 计提方式与支付方式： 基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按
月支付 。由基金管理人向基金托管人发送上月基金托管费划付指令，基金托管人
复核后于次日起2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定
节假日、休息日，支付日期顺延。
（三）基金的销售服务费
（1）费率：年费率 0.25%
（2） 计提标准： 基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
（3） 计提方式与支付方式： 基金销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末，
按月支付 。由基金管理人向基金托管人发送上月基金销售服务费划付指令，基金
托管人复核后于次日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金营销广告费、
促销活动费、持有人服务费等。
（4）本基金自2014 年10 月22 日起增加东方金账簿货币市场证券投资基金
的B 类基金份额，B 类基金份额销售服务费率为 0.01%/年。 东方金账簿货币市场证券投资基金
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十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求 ，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动进行了更新 ， 主要内容如下：
（一）在“重要提示”部分， 增加了关于本基金根据《货币市场基金监督管
理办法》修订基金合同的事项提示以 及“招募说明书有关财务数据的截止日期”
及“其他内容的截止日期” 。
（二）在“ 第三部分 基金管理人” 中， 对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三）在“ 第四部分 基金托管人” 中， 对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“ 第五 部分 相关服务机构” 中 ， 更 新了直销机构和 其他销售 机构的
信息。
（五）在“第八 部分 基金的投资”中，更新了 “基金投资组合报告”的内
容， 投资组合报告所载数据截止日期更新为 2016 年12 月31 日， 该部分内容均按
有关规定编制，并经本基金托管人复核，但 相关财务数据 未经审计。
（六）在“ 第九 部分 基金的业绩” 中， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ， 该部分内容均按照有
关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（七）在“ 第二十一部分 其他应披露事项” 中， 更新了从本基金上次 《招募
说明书 （更新） 》 截止日2016 年8 月2 日至本次 《招募说明书 （更新） 》 截止日 2017
年2 月2 日之间的信息披露事项。
另外，本基金根据《货币市场基金监督管理办法》对招募说明书涉及到的相
关内容进行了修订。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募 说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2017 年3 月
