华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
更新的招 募说明书
华泰柏 瑞量化增强 混合型 证券投资基金
更新的 招募说明书
(摘要 )
2017 年第 1 号
重要提 示
华泰柏 瑞量 化增 强 混 合型 证券投 资基 金 ( 以下 简称 “ 本基金 ” ) 根 据 2013 年 4 月 26 日中
国证券监督管理委员会( 以下简称 “ 中国证监会” ) 《 关于核准华泰柏瑞量化指 数增强股票型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 (证监 许可 【2013 】 610 号) 进行 募集 。本 基金 的基 金合同 于 2013
年 8 月 2 日 正式 生效 。
本基金 名称 自 2015 年 8 月 6 日起 ,由“ 华 泰柏 瑞 量化指 数增 强股 票型 证券 投资基 金 ”
更 名 为 “ 华 泰 柏 瑞 量 化 增 强 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” , 基金 简 称 为 “ 华 泰 柏 瑞 量 化 增 强 混
合 ”, 基金 代码 保持 不变 。本基 金、 基金 管理 人更 名等的 详细 内容 见我 公司 2015 年 8 月 6
日刊登 在中 国证 券报 、上 海证券 报、 证券 时报 的 《 华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分
股票型 证券 投资 基金 更名 并修改 基金 合同 的公 告》。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 (以 下简 称 “ 基 金管 理人 ” 或“ 管 理人 ” 或“ 本公 司 ” ) 保证招 募
说 明 书 的 内 容真 实 、 准 确、 完 整 。 本 招募 说 明 书 经中 国 证 监 会 核准 , 但 中 国证 监 会 对 本基
金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益作 出 实 质 性 判断 或 保 证 ,也 不 表 明 投资
于本基 金没 有风 险。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ,但不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
本基金投资于证券市 场, 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ,投 资者在投
资 本 基 金 前 ,应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 , 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力, 理 性 判 断市
场 , 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因政 治 、 经 济 、社 会 等 环 境因 素 对 证 券价华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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格 产 生 影 响 而形 成 的 系 统性 风 险 、 个 别证 券 特 有 的非 系 统 性 风 险、 由 于 基 金投 资 者 连 续大
量 赎 回 基 金 产生 的 流 动 性风 险 、 基 金 管理 人 在 基 金管 理 实 施 过 程中 产 生 的 基金 管 理 风 险、
本基金 的特 定风 险等 等。
投资者认购本基金时 应认 真阅读本基金的招募 说明 书和基金合同。基金 管理 人建议投
资者根 据自 身的 风险 收益 偏好, 选择 适合 自己 的基 金产品 ,并 且中 长期 持有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 2 月 1 日,有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为 2016 年 12 月 31 日 , 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人中国银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一 基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 楼17 层
法定代 表人 :贾波
成立日 期: 2004 年11 月18 日
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围: 基金 管理 业务 ;发起 设立 基金 ;中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系人 : 汪 莹白
联系电 话:400-888-0001 ,(021 )38601777
股权结 构: PineBridge Investments LLC (柏 瑞投 资有限 责任 公司 )49% 、 华 泰证券 股
份有限 公 司49% 、苏 州新 区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2% 。
(二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
贾波先 生: 董事 长, 学士 ,曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ,2001 年 7 月至 2016 年 11
月 在 华 泰 证 券工 作 , 历 任经 纪 业 务 总 部技 术 主 办 、零 售 客 户 服 务总 部 地 区 经理 、 南 宁 双拥华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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路 营 业 部 总经 理 、 南京 长江 路 营 业 部总 经 理 、企 划部 副 总 经 理(主持工作)、北 京 分 公 司总
经理、 融资 融券 部总 经理 等职务 。2016 年 12 月加 入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。
翟军先 生: 董事 ,学 士, 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ,2009 年 9 月
进 入 华 泰 证 券工 作 , 曾 任零 售 客 户 服 务总 部 总 经 理助 理 、 经 纪 业务 总 部 副 总经 理 、 浙 江分
公司总 经理 等职 务。 现任 华泰证 券股 份有 限公 司上 海分公 司总 经理 。
Rajeev Mittal 先 生: 董事 ,学士 ,1992 年加 入美 国 国际集 团,2009 至2011 年担任 柏
瑞投资 (欧 洲分 公司) 总经 理,新 兴市 场投 资主 管, 全球固 定收 益研 究团 队主 管和行 政总 裁
(欧洲 分公 司 ) 。2011 年 至今担 任柏 瑞投 资亚 洲有 限公司 业务 行政 总裁 ( 亚 洲,日 本除 外 ) 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管,全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅女士:董事, 硕士 ,曾就职于升强工业 股份 有限公司,华之杰国 际商 业顾问有
限公司 ,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ,
1997 年1 月至2001 年7 月任AIG 友邦 证券 投资 信托 股份有 限公 司管 理部 经理 、资深 经理 、
协理,2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾问 股份 有限 公司 副总 经理、 总经 理 、
董事长 暨总 经理 。2010 年 2 月至 今任 柏瑞 证 券 投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、总
经理。
韩勇先生:董事,博 士, 曾任职于君安证券有 限公 司、华夏证券有限公 司和 中国证券
监督管 理委 员会 ,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
杨科先 生: 独立 董事 ,学 士,2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 :独 立董 事, 硕士, 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ,2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ,2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 :独 立董 事, 博士,1983 年至2015 年先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师,1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 :独 立董 事, 学士 ,1978 年至1987 年先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作,任 研究 室副 主任 ,1987 年至1997 年
先后任国 家计 委投资 研究 所研究室 主任 、所长 助理 、副所长 (副 司级) ,1997 年任国 家计华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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委宏观经 济研 究院科 研部 主任(正 司级 ),2000 年 任国家计 委( 国家发 改委 )宏观经 济研
究院院 长助 理,2001 年至2014 年 任北 京国 宏物 业管 理有限 公司 (宏 观院 下属) 总经理 。2014
年退休 ,现 任中 国投 资协 会副会 长。
2 、监 事会 成员
何 雅 茵 女 士 : 监 事 会 主 席 ,2001-2004 年 任 安 永 会 计 师 事 务 所 金 融 服 务 审 计 ,
2004-2013 任施罗 德投资 香港财务 部会计 ,2013 年 任卓誉金 融服务 有限 公司 财务部经 理,
2014 年至 今任 柏瑞 投资 财 务部助 理副 总裁 。
刘晓冰 先生 :监 事, 二十 二年证 券从 业经 历。1993 年12 月 进入 公司 ,曾 任无 锡解放 西
路 营 业 部 总 经理 助 理 、 副总 经 理 、 总 经理 , 无 锡 永乐 路 营 业 部 负责 人 , 无 锡城 市 中 心 营业
部总经 理, 无锡 分公 司总 经理等 职务 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 苏州 分公 司总经 理。
柳军先生 :监事 ,硕士 ,2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务,2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员 ,2004 年 7 月加 入 华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司 ,
历任 基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞(原 友邦 华
泰)上证 红利 交易型 开放 式指数基 金基 金经理 。2010 年 10 月起 担任指 数投 资部副总 监 。
2011 年1 月 起兼 任 华 泰柏 瑞上证 中小 盘 ETF 基金、 华泰柏 瑞上 证中 小 盘 ETF 联接 基 金基 金
经理 。2012 年 5 月起 担任 华泰柏 瑞沪 深 300ETF 基金 及华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 联接基金基 金
经理。2015 年 2 月起 任指 数投资 部总 监。2015 年 5 月起任 华泰 柏瑞 中证 500 ETF 及华泰柏
瑞中 证 500ETF 联接基 金 的基金 经理 。
童 辉 先 生 : 监 事 , 硕 士 。1997-1998 年 任 上 海 众 恒 信 息 产 业 有 限 公 司 程 序 员 ,
1998-2004 年任 国泰 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部经 理,2004 年4 月加 入华 泰 柏瑞基 金管 理
有限公 司, 现任 信息 技术 与电子 商务 部总 监。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先生:总经理, 博士 ,曾任职于君安证券 有限 公司、华夏证券有限 公司 和中国证
券监督 管理 委员 会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2011
年10 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司。
王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年 任深圳特区证券公司总经理助理、副 总
经理,2001-2004 年 任华 泰证券 股份 有限 公司 受托 资产管 理总 部总 经理 。
陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表 ,
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力先 生:副 总经理 , 硕士,1997-2001 年任上 海 证券交易 所登记 结算 公司 交收系 统华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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开发经 理,2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 :副 总经 理。 曾在美 国巴 克莱 全球 投资 管理有 限公 司 (BGI ) 担任 投资 经 理 ,
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司,2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强 混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理,2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理 ,2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理,
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞 量 化 对 冲 稳健 收 益 定 期开 放 混 合 型 发起 式 证 券 投资 基 金 的 基 金经 理 。 本 科与 研 究 生 毕业
于清华 大学, MBA 毕 业于 美国加 州大 学伯 克利 分校 哈斯商 学院 。
高 山 先 生 , 副 总 经 理 , 博 士 。2001.5-2013.7 任 职 于 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 投 资 部 ,
任处长;2013.7 起 加入 华 泰柏瑞基 金管 理有限 公司 。本科毕 业于 山东大 学经 济管理学 院,
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部, 博士 毕业 于财 政部 财 政科 学研 究所 研究 生部。
董元星先生, 副总经理 , 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱资本( 纽约)债 券 交易员,
2009.3-2012.8 任华 夏基 金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞基 金管理 有限
公司, 任固 定收 益部 总监 。2013 年10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理。2014 年2 月起 任总 经理助 理。2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。北 京大 学经济 学学 士 ,
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程 安 至 先 生 , 副 总 经 理 , 硕 士 。1997.9-2001.1 任 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 信 贷 经 理 ,
2001.2-2012.4 任华 安基 金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年5 月 加入 华 泰柏瑞 基金 管
理有限 公司 ,任 总经 理助 理。2015 年12 月 起任 公司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业, 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业,EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4 、本 基金 基金 经理
田汉卿 女士 ,同上 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主席: 总经 理韩勇 先 生;
成员:副 总 经 理 王 溯舸 先生 ; 副 总 经 理 田 汉 卿女 士 ; 副总经理高山先生 ; 副总 经 理 董华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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元星先 生; 投资 部总 监方 伦煜先 生; 投资 部总 监 吕 慧建先 生 。
列席人 员: 督察 长陈 晖女 士;投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
(三) 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集基 金,办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回、 转换 和登 记事 宜;
2 、办 理基 金备 案手 续;
3 、自基 金合同 生效之 日起 ,以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产,建 立
健 全 内 部 风 险控 制 、 监 察与 稽 核 、 财 务管 理 及 人 事管 理 等 制 度 ,保 证 所 管 理的 基 金 财 产和
基 金 管 理 人 的财 产 相 互 独立 , 对 所 管 理的 不 同 基 金财 产 分 别 管 理、 分 别 记 账, 进 行 证 券投
资;
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益;
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ;
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ;
7 、计算 并公告 基金资 产净 值,确定 基金 份额申 购、 赎回价格 ;按 规定受 理申 购和赎 回
申 请 , 及 时、 足 额 支付 赎回 款 项 ; 采取 适 当 合理 的措 施 使 计 算开 放 式 基金 份额 认 购 、 申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定;
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项;
9 、依据 《基金 法》、 基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会;
10 、保存基金财产管 理业 务活动的记录、账册 、报 表、代表基金签订的 重大 合同及其
他相关 资料 ;
11 、以基金管理人名 义, 代表基金份额持有人 利益 行使诉讼权利或者实 施其 他法律行
为;
12 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配;
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
(四) 基金 管理 人的 承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监 会 的 有 关规 定 , 建立 健全 内 部 控 制制 度 , 采取 有效 措 施 , 防止 违 反 现行 有效 的 有 关 法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规,建 立健 全的 内部 控制 制度, 采取 有效 措施 ,防 止下列 行为 发生 :
(1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ; 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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(2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ;
(3) 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益;
(4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ;
(5) 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ,强 化职业 操守 ,督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ,诚 实信用 、勤 勉尽 责, 不从 事以下 活动 :
(1) 越权 或违 规经 营;
(2) 违反 基金 合同 或托 管 协议;
(3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ;
(4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假;
(5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管;
(6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ;
(7)违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定, 泄
漏 在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金 的商 业 秘 密 ,尚 未 依 法 公 开的 基 金 投 资内 容 、 基 金投
资计划 等信 息;
(8)违 反证券 交易场 所业 务规则, 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ,扰 乱市场 秩
序;
(9) 贬损 同行 ,以 抬高 自 己;
(10) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展;
(11) 有悖 社会 公德 ,损 害证券 投资 基金 人员 形象 ;
(12) 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分;
(13) 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
(1)依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定, 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益;
(2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋 取 利益 ;
(3)不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ,
泄 漏 在 任 职 期间 知 悉 的 有关 证 券 、 基 金的 商 业 秘 密、 尚 未 依 法 公开 的 基 金 投资 内 容 、 基金
投资计 划等 信息 ;
(4) 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
(五) 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制的 原则
(1)健 全性原 则。内 部控 制必须覆 盖公 司各个 部门 和各级岗 位, 并渗透 到各 项业务 过
程,涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ; 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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(2)有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ,建 立合理的 内控 程序, 维护 内控制 度
的有效 执行 ;
(3)独 立性原 则。公 司在 精简的基 础上 设立能 够充 分满足经 营运 作需要 的机 构、部 门
和 岗 位 , 各 机构 、 部 门 和岗 位 职 能 上 保持 相 对 独 立。 内 部 控 制 的检 查 评 价 部门 必 须 独 立于
内部控 制的 建立 和执 行部 门;
(4)相 互制约 原则。 公司 内部部门 和岗 位的设 置应 权责分明 、相 互制衡 ,消 除内部 控
制中的 盲点 ;
(5)防 火墙原 则。公 司基 金资产、 自有 资产、 其他 资产的运 作应 当分离 ,基 金投资 研
究 、 决 策 、 执行 、 清 算 、评 估 等 部 门 和岗 位 , 应 当在 物 理 上 和 制度 上 适 当 隔离 , 以 达 到风
险防范 的目 的;
(6)成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本,提 高经 济效益 ,
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
(1) 控制 环境
董事会下设风险管 理与审 计委员会,全面负 责公司 的风险管理、风险 控制和 财务监控,
审 查 公 司 的 内控 制 度 , 并对 重 大 关 联 交易 进 行 审 计; 董 事 会 下 设薪 酬 、 考 核与 资 格 审 查委
员 会 , 对 董 事、 总 经 理 、督 察 长 、 财 务总 监 和 其 他高 级 管 理 人 员的 候 选 人 进行 资 格 审 查以
确 保 其 具 有中 国 证 监会 所要 求 的 任 职资 格 , 制定 董事 、 监 事 、总 经 理 、督 察长 、 财 务 总监 、
其他高 级管 理人 员及 基金 经理的 薪酬/报 酬计 划 或 方 案。
公司管理层在总经理 领导 下,认真执行董事会 确定 的内部控制战略,为 了有 效贯彻公
司 董 事 会 制 定的 经 营 方 针及 发 展 战 略 ,设 立 了 投 资决 策 委 员 会 和风 险 控 制 委员 会 , 就 基金
投资和 风险 控制 等发 表专 业意见 及建 议。
公司设立督察长,对 董事 会负责,主要负责对 公司 内部控制的合法合规 性、 有效性和
合理性 进行 审查 ,发 现重 大风险 事件 时向 公司 董事 长和中 国证 监会 报告 。
(2) 风险 评估
公司风险控制人员定 期评 估公司风险状况,范 围包 括所有能对经营目标 产生 负面影响
的 内 部 和 外 部因 素 , 评 估这 些 因 素 对 公司 总 体 经 营目 标 产 生 影 响的 程 度 及 可能 性 , 并 将评
估报 告 报公 司董 事会 及高 层管理 人员 。
(3) 控制 活动
控制活动包括自我控 制、 职责分离、监察稽核 、实 物控制、业绩评价、 严格 授权、资
产分离 、危 机处 理等 政策 、程序 或措 施。
自我控制以各岗位的 目标 责任制为基础,是内 部控 制的第一道防线。在 公司 内部建立
科 学 、 严 格 的岗 位 分 离 制度 , 在 相 关 部门 和 相 关 岗位 之 间 建 立 重要 业 务 处 理凭 据 传 递 和信
息 沟 通 制 度 ,后 续 部 门 及岗 位 对 前 一 部门 及 岗 位 负有 监 督 责 任 ,使 相 互 监 督制 衡 的 机 制成华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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为 内 部 控 制 的第 二 道 防 线。 充 分 发 挥 督察 长 和 法 律监 察 部 对 各 岗位 、 各 部 门、 各 机 构 、各
项业务 全面 监察 稽核 作用 ,建立 内部 控制 的第 三道 防线。
(4) 信息 与沟 通
公司建立了内部办公 自动 化信息系统与业务汇 报体 系,形成了自上而下 的信 息传播渠
道 和 自 下 而 上的 信 息 呈 报渠 道 。 通 过 建立 有 效 的 信息 交 流 渠 道 ,保 证 了 公 司员 工 及 各 级管
理人员 可以 充分 了解 与其 职责相 关的 信息 ,并 及时 送达适 当的 人员 进行 处理 。
(5) 内部 监控
内部监控由公司风险 管理 与审计委员会、督察 长、 风险控制委员会和法 律监 察部等部
门 在 各 自 的 职权 范 围 内 开展 。 本 公 司 设立 了 独 立 于各 业 务 部 门 的法 律 监 察 部, 其 中 监 察稽
核 人 员 履 行 内部 稽 核 职 能, 检 查 、 评 价公 司 内 部 控制 制 度 合 理 性、 完 备 性 和有 效 性 , 监督
公 司 内 部 控 制制 度 的 执 行情 况 , 揭 示 公司 内 部 管 理及 基 金 运 作 中的 风 险 , 及时 提 出 改 进意
见,促 进公 司内 部管 理制 度有效 地执 行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
(1 ) 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任;
(2) 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ;
(3) 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二
基金托管人
(一) 基本 情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服 电 话:95566
(二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工 110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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证券、基金 、信 托 从 业 经验 , 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历,60 % 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供 专业化的 托管 服 务 , 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行,中国银行拥有证 券投 资基金、
基金(一 对多 、一对 一) 、社 保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门类齐全、产 品 丰 富 的托 管 业务体系 。在国内 ,中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ,为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
(三) 证券 投资 基金 托管 情况
截至2016 年12 月31 日, 中国银 行已 托 管534 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金500 只,
QDII 基金34 只, 覆盖 了股 票型、 债券 型、 混合 型、 货币型 、指 数型 等多 种类 型的基 金, 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四) 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分,
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 , 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 , 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年 起, 中国银 行连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际 主流内控 审阅
准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2016 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402 ”和
“SSAE16” 双 准 则 的 内部控 制 审 计 报 告 。 中国 银 行托 管 业 务 内 控 制 度完 善 ,内 控 措 施 严 密,
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
(五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相 关 规 定 , 基金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其他 有 关 规 定,
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执行 , 及 时 通知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向国 务 院 证 券监
督 管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律、行 政法规 和其他 有关 规定, 或者违 反基金 合同 约定的, 应当及时 通 知基金 管理人 ,并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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三
相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构:
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层
法定代 表人 :贾波
电话: (021 )38784638
传真: (021 )50103016
联系人 : 汪 莹白
客服电 话:400-888-0001 ,(021 )38784638
公司网 址:www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 )中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
传真: (010 )66594853
客服电 话:95566
公司网 址:www.boc.cn
2 )中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真: (010 )66107914
客服电 话:95588
公司网 址:www.icbc.com.cn
3 )中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 :王 洪章 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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传真: (010 )66275654
客服电 话:95533
公司网 址:www.ccb.com
4 )交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
客服电 话:95559
公司网 址:www.bankcomm.com
5 )招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195109
客服电 话:95555
公司网 址:www.cmbchina.com
6 )嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 :许 洪明
联系人 :陈 兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82099678
客服电 话:0573-96528
公司网 址:www.bojx.com
7 )哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 :郭 志文 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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联系人 :遇 玺
电话: (0451 )86779018
传真: (0451 )86779018
客服电 话:95537 或400-609-5537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
8 )爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层
法定代 表人 :钱 华
联系人 :王 威雅
电话: (021 )32229888
传真: (021 )68728703
客服电 话:4001-962502
公司网 站:www.ajzq.com
9 )渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 星
电话: (022 )28451922
传真: (022 )28451892
客服电 话:400-651-5988
公司网 址:www.bhzq.com
10 )财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 :蔡 一兵
联系人 :郭 磊
电话: (0731 )84403319
传真: (0731 )84403439
客服电 话:400-88-35316
公司网 址:www.cfzq.com
11 )长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :高 峰
电话: (0755 )83516094
传真: (0755 )83515567
客服电 话: (0755 )33680000 、400-6666-888
公司网 址:www.cgws.com
12 )长江 证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :奚 博宇
电话: (021 )68751860
传真: (021 )68751151
客服电 话:95579 或4008-888-999
公司客 服网 址:www.95579.com
13 )德 邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市福 山 路500 号26 楼
办公地 址: 上海 市福 山 路500 号26 楼
法定代 表人 :姚 文平
联系人 :朱 磊
电话: (021 )68761616
传真: (021 )68767981
客服电 话:400-888-8128
公司网 址:www.tebon.com.cn
14 )第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :吴 军
电话: (0755 )23838751
传真: (0755 )23838750
客服电 话:400-888-1888
公司网 址:www.firstcapital.com.cn 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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15 )东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 :吴 永敏
联系人 :方 晓丹
电话: (0512 )65581136
传真: (0512 )65588021
客服电 话:400-860-1555 或96288
公司网 址:www.dwzq.com.cn
16 )光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :周 洁瑾
电话: (021 )22169999
传真: (021 )22169134
客服电 话:95525
公司网 址:www.ebscn.com
17 )国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:(010 )84183333
传真: (010 )84183311-3389
客服电 话:400-818-8118
公司网 址:www.guodu.com
18 )国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 : 芮敏 棋
电话: (021 )38676666
传真: (021 )38670666 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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客服电 话:95521
公司网 址:www.gtja.com
19 )国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
联系人 :周 杨
电话: (0755 )82130833
传真: (0755 )82133952
客服电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
20 )申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 :韩 志谦
联系人 :王 怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301802
客服电 话:400-800-0562
公司网 址:www.swhysc.com
21 )华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
电话:68778790
传真:68777992
客服电 话:4008209898
公司网 址:www.cnhbstock.com
22 )华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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联系人 :邓 鹏怡
电话: (0931 )4890208
传真: (0931 )4890118
客服电 话: (0931 )4890100 、4890619 、4890618
公司网 址:www.hlzqgs.com
23 )华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
电话: (010 )58315221
传真: (010 )58568062
客服电 话:400-898-9999
公司网 址:www.hrsec.com.cn
24 )华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓云
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 ( 深 圳)
客服电 话:95597
公司网 址:www.htsc.com.cn
25 )华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b)单元
办公地 址: 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
电话: (021 )64316642
传真: (021 )64333051
客服电 话: 400-109-9918 、021 -32109999 、029-68918888
公司网 址:www.cfsc.com.cn
26 )平 安证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层(518048 )
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :石 静武
电话: (021 )38631117
传真: (021 )58991896
客服电 话:95511*8
公司网 址:stock.pingan.com
27 )中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话: (0531 )68889155
传真: (0531 )68889752
客服电 话:95538
公司网 址:www.zts.com.cn
28 )山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
电话: (0351 )8686659
传真: (0351 )8686619
客服电 话:400-666-1618 、(0351 )95573
公司网 址:www.i618.com.cn
29 )申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 莹
电话: (021 )33389888
传真: (021 )33388224
客服电 话:95523 或4008895523 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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公司网 址:www.swhysc.com
30 )天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址: 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :崔 成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电 话:400-800-5000
公司网 址:www.tfzq.com
31 )天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :尹 伶
电话: (010 )66045152
传真: (010 )66045518
客服电 话: (010 )66045678
公司网 址:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
32 )信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志 刚
联系人 :尹 旭航
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:95321
公司网 址:www.cindasc.com
33 )中 航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :戴 蕾
电话: (0791 )86768681 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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传真: (0791 )86770178
客服电 话:400-886-6567
公司网 址:www.avicsec.com
34 )中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :罗 文雯
电话: (021 )58763575
传真: (021 )68875123
客服电 话: (021 )58796226-3736
公司网 址:www.cicc.com.cn
35 )中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 :刘 毅
电话: (0755 )82023442
传真: (0755 )82026539
客服电 话:95532
公司网 址:www.china-invs.cn
36 )中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:400-8888-108
传真: (010 )65182261
客服电 话:400-888-8108
公司网 址:www.csc108.com
37 )华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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法定代 表人 :李 工
联系人 :范 超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电 话:400-809-6518 (全国 ) 96518 (安 徽)
公司网 址:www.hazq.com
38 )东 亚银 行( 中国 )有 限公司
注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼
办公地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦
法定代 表人 :李 国宝
联系人 :杨 俊
电话:021-38663866
客服电 话:800-830-3811
公司网 址:www.hkbea.com.cn
39 )泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :张 晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212
客服电 话:400-641-1999
公司网 址:www.taichengcaifu.com
40 )一 路财 富( 北京 )信 息科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼702 室
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :段 京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电 话:400-001-1566
公司网 址:www.yilucaifu.com
41 )大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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办公地 址: 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 : 董祥
联系人 : 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电 话:400-712-1212
公司网 址:http://www.dtsbc.com.cn
42 )嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上 海市 浦东 新 区世纪 大道8 号上海 国金 中心办 公楼 二期46 层4609-10 单元
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 : 赵学 军
联系人 : 余永 键
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电 话:400-021-8850
公司网 址:www.harvestwm.cn
43 )开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :袁 伟涛
电话:029-81887060
传真:029-81887060
客服电 话:4008608866
公司网 址:www.kysec.cn
44 )徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
办公地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 :李 宏 鸣
联系人 :叶 卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电 话:96588
公司网 址:www.hsbank.com.cn 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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45 )乾 道金 融信 息服 务( 北京) 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 :王 兴吉
联系人 :高 雪超
电话:18601207732
传真:010-82057741
客服电 话:4000888080
公司网 址:www.qiandaojr.com
46 )北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:4006199059
公司网 址:www.fundzone.cn
47 )大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
法定代 表人 :卜 勇
联系人 :贾 伟刚
电话:0411-3902-7828
传真: (0411 ) 3902 7888
客服电 话:4000-899-100
公司网 址:www.yibaijin.com
48 )奕 丰金 融服 务( 深圳 )有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 : TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话:0755-8946 0500 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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传真:0755-2167 4453
客服电 话:400-684-0500
公司网 址:www.ifastps.com.cn
49 )北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
(国投 尚科 大 厦5 层)
法定代 表人 :许 现良
联系人 :李 雪
电话:13426481033
传真:010-87723200
客服电 话:4001-500-882
公司网 址:www.lanmao.com
50 )北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地址 :北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地址 :北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 : 李昭 琛
联系人 : 付文 红
电话:010-60616511
传真:8610-62676582
客服电 话:010-62675369
公司网 址:www.xincai.com
51 )尚 智逢 源( 北京 )基 金销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
办公地 址: 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
法定代 表人 :刘 磊
联系人 :刘 蕾
电话:010-65602060 / 15618301166
传真:010-65602060
客服电 话:400-920-6677
公司网 址:http://www.szfyfund.com
52 )北 京微 动利 投资 管理 有限公 司 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :季 长军
电话: 010-52609656( 业 务电话 )
传真: 010-51957430
客服电 话:400-819-6665
公司网 址:www.buyforyou.com.cn
53 )厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 :陈 洪生
联系人 :陈 承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
客服电 话:4009180808
公司网 址:www.xds.com.cn
54 )北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话:010-58170708
传真:010-58170900
客服电 话:400-818-8866
公司网 址:http://www.shengshiview.com/
55 )联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :彭 莲
电话:0752-2119700 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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传真:0752-2119660
客服电 话:95564
公司网 址:www.lxsec.com
56 )北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 : 李悦
联系人 :张 晔
电话:010-56642600
传真:010-56642623
客服电 话:4007868868
公司网 址:www.chtfund.com
57 )济 安财 富( 北京 )资 本管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 :杨 健
联系人 :李 海燕
电话:010-65309516-814
传真:010-65330699
客服电 话:400-673-7010
公司网 址:www.jianfortune.com
58 )深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 :高 锋
联系人 :廖 苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电 话:400-804-8688
公司网 址:www.keynesasset.com
59 )上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号306 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 : 田为 奇 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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联系人 : 田为 奇
电话:13701668092
传真:021-68889283
客服电 话:021-68889082
公司网 址:www.pytz.cn
公司网 址:www.dzqh.com.cn
60 )徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 芜湖 路 258 号
办公地 址: 芜湖 路 258 号
法定代 表人 : 吴国 华
联系人 : 蔡芳
电话:0551-62862801
传真:0551-62862801
客服电 话:400 887 8707
公司网 址:www.hsqh.net
61 )南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 : 宋时 琳
联系人 : 王旋
电话:025 —86853969
传真:025-86853960
客服电 话:4007-999-999 转3
公司网 址:http://jr.tuniu.com
62 )上 海东 证期 货有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 :卢 大印
联系人 :龚 栩生
电话:021-63325888-3916
传真:021-63326752
客服电 话:95503
公司网 址:www.dzqh.com.cn
63 )上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :苗 明
电话:021-20691923
传真:021-2069-1861
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
64 )上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :陆 敏
电话:021-20211847
传真:021-68596916
客服电 话:400-700-9665
公司网 址:www.ehowbuy.com
65 )上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :朱 钰
电话:021-54509988-1071
传真:021-64383798
客服电 话:400-181-8188
公司网 址:www.1234567.com.cn
66 )深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
公司网 址:www.jjmmw.com ;www.zlfund.cn
67 )北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电 话:4008188000
公司网 址:www.myfp.com
68 )浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园2 号楼 2 楼
法定代 表人 : 凌顺 平
联系人 :刘 晓倩
电话:0571 —88911818 —8653
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-772
公司网 站:www.5ifund.com
69 )蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址: 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 : 陈柏 青
联系人 :王 朝
客服电 话:4000-766-123
公司网 站: http://www.fund123.cn
70 )中 期资 产管 理有 限公 司 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层
法定代 表人 :姜 新
联系人 :侯 英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电 话:010-65807865
公司网 站:www.cifcofund.com
71 )和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
电话:010-85650628
客服电 话:400-920-0022
公司网 址:licaike.hexun.com
72 )众 升财 富( 北京 )基 金销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 : 李招 弟
联系人 :侯 芳芳
电话:400-059-8888
公司网 址:www.wy-fund.com
73 )中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
联系人: 孟夏
电话:010-65807829
公司网 址: www.cifco.net
客服电 话:95162 、400-8888-160 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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74 )宜 信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 : 沈伟 桦
联系人: 刘 梦轩
电话:(010)-52858244
公司网 址:www.yixinfund.com
客服电 话:400-6099-200
75 )上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 : 申健
联系人: 胡旦
电话: (021 )20219988*31781
公司网 址:https://8.gw.com.cn/
客服电 话:021-20219931
76 )深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人: 文雯
电话: (010 )58325395
公司网 址: http://8.jrj.com.cn/
客服电 话:400-166-1188
77 )恒 丰银 行股份 有 限公 司
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街248 号
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 : 蔡国 华
联系人: 汪岛
电话:021-20501975 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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公司网 址: www.egbank.com.cn
客服电 话:95395
78 )泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 :傅 子能
联系人: 董 培姗
电话:0595-22551071
公司网 址: www.qzccbank.com
客服电 话:400-88-96312
79 )日 发资 产管 理( 上海) 有限公 司
注册地 址: 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
办公地 址: 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
法定代 表人 :周 泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网 址: www.rffund.com
客服电 话:021-61600500
80 )北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人: 李 婷婷
电话:010-66154828-8038
传真:010-63583991
公司网 址: www.5irich.com
客服电 话:400-6262-818
81 )北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
法定代 表人 :谢 亚凡 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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联系人: 陈冲
电话:010-65617753
公司网 址: www.haofunds.com
客服电 话:4006-525-676
82 )上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 :张 皛
联系人: 李 振兴
电话:021-33323999-8442
传真:021-33323830
公司网 址:https://tty.chinapnr.com
客服电 话:400-820-2819
83 )上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所: 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 : 李兴 春
联系人: 徐鹏
公司网 址: http://m.leadfund.com.cn
客服电 话:400-921-7755
84 )北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人: 盛 海娟
电话:010-57418829
传真:010-57569671
公司网 址: www.qianjing.com
客服电 话:400-893-6885
85 )北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
电话:010- 67000988-6003
公司网 址: www.zcvc.com.cn
客服电 话:400-001-8811
86 )诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 娟
电话:021-35882830
公司网 址: www.noah-fund.com
客服电 话:400-821-5399
87 )上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :程 晨
公司网 址:www.lufunds.com
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88 )北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 : 董浩
联系人 :陈 铭洲
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89 )珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :李 孟军
公司网 址:www.yingmi.cn
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90 )大 泰金 石基 金销 售理 有限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 :何 庭宇
联系电 话:021-22267987
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91 )上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :陈 东
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92 )和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 :裴 小龙
公司网 址:www.hgccpb.com
客服电 话:4000555671
93 )北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系人 :曹 庆展
联系电 话:010-65983311
公司网 址:www.igesafe.com
客服电 话:010-82350618
94 )深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册地 址: 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 :马 力佳
联系电 话:0755-83999907-815
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95 )海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 : 刘惠
联系人 :毛 林
联系电 话:021-80133597
公司网 址:www.fundhaiyin.com
客服电 话:400-808-1016
96 )北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 :程 刚
联系人 :张 旭
公司网 址:www.dianyingfund.com
客服电 话:400-100-3391
97 )上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :葛 佳蕊
公司网 址: www.lingxianfund.com
客服电 话:4000-178-000 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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98 )北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联 系人 :王 永霞
公司网 址:www.niuniufund.com
客服电 话:400-623-6060
99 )深 圳市 金斧 子投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科 技大 厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联 系人 :张 烨
公司网 址:www.jfzinv.com
客服电 话:4009500888
100) 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :姜 吉灵
联系电 话:021-51327185
客服电 话:021-51327185
101) 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
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法定代 表人 :钟 斐斐
联 系人 :戚 晓强
公司网 址:https://danjuanapp.com/
客服电 话:4000618518
102) 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 : 黄欣
联系人 :戴 珉微
联系电 话:021-33768132-801
公司网 址:www.zzwealth.cn
客服电 话:400-6767-5263
103) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 : 徐黎 云
联 系人 :孙 成岩
联系电 话:0571-88337717
公司网 址:www.jincheng-fund.com
客服电 话:400-068-0058
104) 中证 金牛( 北京)投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址: www.jnlc.com
客服电 话:4008-909-998
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105) 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 : 陈超
联系人:赵 德赛
公司网 址: http://fund.jd.com
客服电 话:95518
106) 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市锦 康 路308 号7 楼
法定代 表人 : 戴 新装
联系人: 方圆
联系电 话:021-20530184
公司网 址: www.zhengtongfunds.com
客服电 话:400-820-1515
107) 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 : 丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址:www.gomefund.com
客服电 话:400-111-0889
108) 上海 华信 证券 有限 责 任公司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 : 郭林
联系人: 李颖
联 系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址:www.shhxzq.com
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3 、H 类 份额 的销 售机 构为 具备基 金销 售资 格的 由香 港代表 选聘 或基 金管 理人 直接选 聘
的相关 销售 机构 。
4 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 的要 求,选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 ,
并及时 公告 。
(二) 注册 登记 机构
名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
法定代 表人 :贾波
办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
电话:400-888-0001 ,(021 )38601777
传真: (021 )50103016
联系人 : 赵 景云
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外SOHO A 座 31 层
负责人 :王 玲
电话: (021 )24126000
传真: (021 )24126150
经办律 师: 靳庆 军、 傅轶
联系人 :傅轶
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
电话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
经办注 册会 计师 : 单 峰、 傅琛慧
四 基金的名称
华泰柏 瑞量 化增 强 混 合型 证券投 资基 金
五
基金的类型 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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混合型
六
基金的投资目标
在力求有效控制投资 风险 的前提下,力争实现 达 到或 超越业绩比较基准 的投 资收益,
谋求基 金资 产的 长期 增值 。
本基金 力争 将对 业绩 比较 基准的 年化 跟踪 误差 控制 在 8% 以 内。
七 、基金的投资范围
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具, 包括国内依法发行上 市的 股票、债
券 、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 须符合中国
证监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序 (包 括
公告等 ) 后 ,可 以将 其纳 入投资 范围 。
本基金 股票资产投资比例不低于基金资产 的 60% ;现金和到期日在一年以内的政府债券 的
投资比 率不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八
基金的投资策略
本基金利 用 量 化 投 资模 型, 在 控 制 组 合 跟 踪 误差 的 基础上, 力求投 资 业绩 达到 或 超 越
业绩比 较基 准。
1 、比 较基 准的 标的 指数
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为沪 深 300 指 数。 沪深 300 指 数是 由上 海证 券交易 所和
深圳证 券交 易所 授权 ,由 中证指 数有 限公 司开 发的 中国 A 股市 场指 数, 它的 样本选 自沪 深
两个证 券市 场, 覆盖 了大 部分流 通市 值, 其成 份股 票为中 国 A 股市 场中 代表 性强、 流动 性
高的股 票, 能够 反 映 A 股 市场总 体发 展趋 势。
沪深 300 指 数是 指由 中证 指数有 限公 司编 制和 发布 的沪深 300 的价 格指 数。 如果指 数发
布 机 构 变 更 或者 停 止 上 述标 的 指 数 编 制及 发 布 , 或者 上 述 标 的 指数 由 其 它 指数 代 替 , 本基
金 管 理 人 可 以依 据 维 护 基金 份 额 持 有 人合 法 权 益 的原 则 , 履 行 适当 的 程 序 变更 本 基 金 的标
的指数 。
2 、以 增强 指数 投资 收益 为 目的的 股票 投资 策略
本基金利用定量投资 模型 ,选取并持有预期收 益较 好的股票构成投资组 合, 在严格控
制 组 合 预 期 跟踪 误 差 的 基础 上 , 力 求 超越 标 的 指 数投 资 回 报 。 一般 情 况 下 ,本 基 金 股 票资
产投资 比例 不低 于基 金资 产的 85% 。
(1) 多因 子 alpha 模型 —— 股票 超额 回报 预测
多 因子 alpha 模型 以对 中国 股票 市场 较长期 的 回测 研 究为 基础 ,结 合前 瞻性市 场判 断,
用 精 研 的 多 个因 子 捕 捉 市场 有 效 性 暂 时缺 失 之 处 ,以 多 因 子 在 不同 个 股 上 的不 同 体 现 估测华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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个股的 超值 回报 。概 括来 讲,本 基金 alpha 模 型的 因子可 归为 如下 几类: 价值(value) 、质量
(quality) 、 动量(momentum) 、成长(growth) 、 市 场预期 等 等 。公 司 的量 化 投研团 队 会 持续 研
究市场 的状 态以 及市 场变 化,并 对模 型和 模型 所采 用的因 子做 出适 当更 新或 调整。
多 因子 alpha 模型 利用 长期 积累 并最 新扩 展的 数据库 ,科 学地 考虑 了大 量的各 类信 息 ,
包括 来 自 市 场各 类 投 资 者, 公 司 各 类 报表 , 分 析 师 预测 等 等多方面 的 信 息 。基 金 经 理 根据
市 场 状 况 及 变化 对 各 类 信息 的 重 要 性 做出 具 有 一 定前 瞻 性 的 判 断, 适 时 调 整各 因 子 类 别的
具体组 成及 权重 。
(2) 风险 估测 模型 —— 有 效控制 预期 风险
纯 指数化投资力求跟 踪误 差最小,指数增强投资 策略 则需要 力 求 将 跟 踪误 差控 制 在 一
定范围之内。 本基金将 利用 风险预 测 模型 和 适 当 的控 制 措 施 , 有效 控 制 投 资组 合 的 预 期投
资风险 ,并 力求 将投 资组 合 的实 现风险 ( 用跟 踪误 差衡量 ) 控 制在 目标 范围 内。
(3) 交易 成本 模型 —— 控制 交易 成本 以保护 投资 业绩
本基金的交易成本模 型既 考虑固定成本,也考 虑交 易的市场冲击效应, 以 减少 交 易 对
业绩造 成的 负 面 影响 。 在 控制交易 成 本的 基础 上 , 进行投 资收 益的 优化 。
(4) 投资 组合 的优化
本基金将综合考虑预 期回 报,风险及交易成本 进行 投资组合优化。其选 股范 围将包括
指数 成 份股 和非 指数 成 份 股中, 流动 性 和 基本 面信 息 较好 的股 票。
(5) 投资 组合 的调整
本基金将 根 据 所 考 虑各 种信 息 的 变 化 情 况 , 对投 资组 合 进 行 重 新 优 化 ,调 整投 资 组 合
的构成 ,并 根据 市场 情况 适当控 制和 调整 投资 组合 的换手 率。
3 、债 券投 资策 略
本基金管理人将基于 对国 内外宏观经济形势的 深入 分析、国内财政政策 与货 币市场政
策 等 因 素 对 债券 市 场 的 影响 , 进 行 合 理的 利 率 预 期, 判 断 债 券 市场 的 基 本 走势 , 制 定 久期
控 制 下 的 资 产类 属 配 置 策略 。 在 债 券 投资 组 合 构 建和 管 理 过 程 中, 本 基 金 管理 人 将 具 体采
用 期 限 结 构 配置 、 市 场 转换 、 信 用 利 差和 相 对 价 值判 断 、 信 用 风险 评 估 、 现金 管 理 等 管理
手段进 行个 券选 择。
本基金债券投资的目 的是 在保证基金资产流动 性的 基础上,有效利用基 金资 产,提高
基金资 产的 投资 收益 。
4 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律法规允 许 的 范围 内 ,本基金可基于谨慎 原则 运用权证、股票指数 期 货等 相 关 金
融 衍 生 工 具 对基 金 投 资 组合 进 行 管 理 ,以 控 制 投 资组 合 风 险 、 提高 投 资 效 率, 从 而 更 好地
实现本 基金 的投 资目 标。
5 、融 资融 券和 转融 资转 融 券
从 投 资 人 的 利益 出 发 , 本基 金 可 在 法 律法 规 允 许 的范 围 内 参 与 适当 的 融 资 融券 和 转 融 资转华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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融券业 务。
九
基金的业绩比较 基准
95% × 沪深 300 指数 收益 率+2.5% ( 指 年收 益率 ,评 价时按 期间 折算)
沪深 300 指 数是 指由 中证 指数有 限公 司编 制和 发布 的沪 深 300 的价 格指 数。 沪深 300
指数是 沪深 证券 交易 所第 一次联 合发 布的 反映 A 股 市场整 体走 势的 指数 ,是 由上海 和深 圳
证券市 场中 选 取 300 只 A 股作为 样本 编制 而成 的成 份股指 数。 沪 深 300 指 数 成份股 为 A 股
市 场 中 市 场代 表 性 好、 流动 性 高 、 交易 活 跃 的主 流股 票 , 覆 盖了 沪 深 市场 六成 左 右 的 市值 ,
能够反 映市 场主 流投 资的 收益情 况。
随着法律法规和市场 环境 发生变化,如果上述 业绩 比较基准不适用本基 金、 或者本基
金 业 绩 比 较 基准 中 所 使 用的 指 数 暂 停 或终 止 发 布 ,或 者 推 出 更 权威 的 能 够 表征 本 基 金 风险
收 益 特 征 的 指数 , 本 基 金管 理 人 可 以 依据 维 护 基 金份 额 持 有 人 合法 权 益 的 原则 , 根 据 实际
情 况 对 业 绩 比较 基 准 进 行相 应 调 整 。 调整 业 绩 比 较基 准 应 经 基 金托 管 人 同 意, 报 中 国 证监
会备案 ,基 金管 理人 应在 调整 前 2 个 工作 日在 至少 一种指 定媒 体上 予以 公告 。
十 基金的风险收益特 征
本基金为混合型基金 ,其 预期风险与预期收益 高于 债券型基金与货币市 场基 金,低于
股票型 基金 。
本基金的风险控制将 力争 将对业绩比较基准的 年化 跟踪误差控制在目标 范围 以内。因
本 基 金 为 指 数增 强 投 资 基金 , 跟 踪 误 差的 计 算 将 剔除 主 动 回 报 的均 值 。 另 外, 在 特 殊 情况
下 , 从 保 护 投资 人 利 益 出发 对 基 金 股 票仓 位 做 出 调整 , 以 至 于 股票 持 仓 比 例较 大 低 于 正常
水 平 时 , 基 金由 此 获 得 的对 投 资 人 有 利的 正 收 益 不计 入 跟 踪 误 差的 计 算 , 但基 金 由 此 获得
的负收 益则 要计 入跟 踪误 差的计 算。
十一
基金的投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2016 年 12 月 31 日。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 2,917,210,651.48 90.05
其中: 股票
2,917,210,651.48 90.05
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
61,907,000.00 1.91
其中: 债券
61,907,000.00 1.91 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,000,000.00 1.54
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
207,302,755.29 6.40
8 其他资 产
3,114,065.37 0.10
9 合计
3,239,534,472.14
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 12,253,178.88 0.38
B 采矿业 112,547,435.46 3.48
C 制造业 1,289,304,849.70 39.90
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 19,752,069.66 0.61
E 建筑业 107,735,246.23 3.33
F 批发和 零售 业 41,768,335.48 1.29
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 52,826,530.32 1.63
H 住宿和 餐饮 业 12,845,056.86 0.40
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
44,696,216.62 1.38
J
金融业
1,025,596,030.24 31.74
K
房地产 业
168,497,302.53 5.21
L
租赁和 商务 服务 业
29,388,399.50 0.91
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 2,917,210,651.48 90.28
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601318 中国平 安 4,581,922 162,337,496.46 5.02
2 601211 国泰君 安 5,165,692 96,030,214.28 2.97
3 600309 万华化 学 4,304,493 92,675,734.29 2.87
4 601633 长城汽 车 7,606,150 84,124,019.00 2.60
5 601668 中国建 筑 9,369,054 83,009,818.44 2.57
6 600048 保利地 产 8,941,099 81,632,233.87 2.53
7 002142 宁波银 行 4,545,154 75,631,362.56 2.34 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
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8 601939 建设银 行 13,094,023 71,231,485.12 2.20
9 600104 上汽集 团 2,891,027 67,794,583.15 2.10
10 600438 通威股 份 10,588,270 67,447,279.90 2.09
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 61,907,000.00 1.92
其中: 政策 性金 融债 61,907,000.00 1.92
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 61,907,000.00 1.92
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码
债券
名称
数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
1 160414
16 农
发 14
620,000 61,907,000.00 1.92
6、 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券投 资明
细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
10 、投 资组 合报 告附 注
1)报告 期内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 没有 被监管部 门立 案调查 的, 也没有在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 。 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
更新的招 募说明书
2) 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 。
3 )其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,046,332.84
2 应收证 券清 算款 256,774.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,219,839.46
5 应收申 购款 591,119.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,114,065.37
4 )报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5 )报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注:截 至本 报告 期末 ,本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
十二
基金的业绩
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产,但 不保 证基金一 定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基金 业绩 指标不 包括 持有人认 购或 交易基 金的 各项费用 ,计 入费用 后实 际收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2016 年 12 月 31 日。
1 、 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2013 年 3.10% 0.98% 4.71% 1.08% -1.61% -0.10%
2014 年 70.42% 1.12% 52.47% 1.15% 17.95% -0.03%
2015 年 24.77% 2.5% 8.39% 2.36% 16.38% 0.14% 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
更新的招 募说明书
2016 年 -1.36% 1.42% -8.34% 1.33% 6.98% 0.09%
成立至 今 116.25% 1.70% 58.61% 1.63% 57.64% 0.07%
2 、 图示自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 , 并与 同期 业绩 比较 基准 的变
动的比 较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图
注:图 示日 期 为2013 年8 月2 日至 2016 年 12 月 31 日。
1、按 基金 合同 规定 ,本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ,截 至报 告日本 基金 的
各项投 资比例 已达到 基金 合同第 十四条 (二) 投资 范围的 要求, 基 金股 票资产 投资比 例不低
于基金资产的 60% , 现 金和 到 期 日 在 一 年 以内 的 政府 债 券 的 投 资 比 率不 低 于基 金 资 产 净 值
的5% 。
十三
基金的费用与 税收 华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
更新的招 募说明书
(一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ;
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ;
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用;
8 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.00% 年费率 计提 。
在通常情况下,基金管理 费按前一日基金资产净值 的 1.00% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如
下:
H =E×1.00 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提 ,按 月支付。经基金 管 理人 与基金托管人核 对 一 致后 ,由 基金托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常情况下,基金托管 费按前一日基金资产净值 的 0.25% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如
下:
H=E×0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提 ,按 月支付。经基金 管 理人 与基金托管人核 对 一 致后 ,由 基金托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。
3 、本 条第 ( 一) 款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 (一) 款约 定以 外的 其他费 用, 以及 基金 管理 人和基 金托 管人 因未 履行 或未完 全
履 行 义 务 导 致的 费 用 支 出或 基 金 财 产 的损 失 等 不 列入 基 金 费 用 。处 理 与 基 金运 作 无 关 的事华泰柏瑞 量化增强混合型证券投资基金
更新的招 募说明书
项 发 生 的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。 基 金合 同 生 效 前所 发 生 的 信 息披 露 费 、 律师 费 和 会 计师
费以及 其他 费用 不从 基金 财产中 支付 。
(四) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管理人和基金托 管人 可协商酌情调低基金 管理 费和基金托管费,无 须召 开基金份
额持有 人大 会。
(五) 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四
对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有 关 法 律 法 规的 要 求 , 结合 本 基 金 管 理人 对 本 基 金实 施 的 投 资 管理 活 动 , 本基 金 的 招 募说
明书进 行了 更新 ,主 要更 新的内 容如 下:
1 、
“三 、基 金管 理人 ”部 分 , 董事 会成 员及 监事 会成 员 的相 关信 息作 了更 新。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ,根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分, 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ;
4 、
“十 、基 金的 投资 ”部 分 ,对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十一 、基 金的 业绩 ”部 分,对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6 、
“ 二十三 、其他 应 披 露事项 ”部 分,根据 前次 招募说 明书 (更新 )公布 日 至本次
更新内 容截 止日 的历 次信 息披露 作了 更新 。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 三 月 十七 日