光大尊盈半年：基金份额发售公告查看PDF公告
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光大保德信 尊 盈半 年 定 期 开 放 债券 型 证 券 投 资 基金
基 金 份 额 发 售 公告
重 要提 示
1 、 光 大 保 德 信 尊 盈 半 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基
金 ”）的 募集已获中国 证监会证监 许可 【2015 】 2311 号文注册和机构 部函 【2016 】
2959 号文批 准 。中 国 证监会对 本基金 的注册 并不代表 中国证 监会对 本基金的风
险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本 基 金是债券 型基金 。本基 金以定 期开放 方式运作 ，即本 基金在 一定期
间内封闭运作， 不接受基金的申购、 赎回； 在封闭期结束和下一封闭期开始之间
设置开放期，受理本基金的申购、赎回等申请。
（1）基金的封闭期
本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日 ）
至 半年度 对日的前一日 （包括该日） 为止。 首个封闭期结束之后第一个工作日起
（包括该日） 进入首个开放期， 下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起 （包
括该日） 至半年 度 对日 的前一日 （包括 该日） ，以此类 推。 半 年度 对 日为非工作
日的，则顺延至下一个工作日 。
（2）基金的开放期
本基金每个开放期时长为 5 至 20 个工作日， 具体时间由基金管理人在每一
开放期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介予以公告。 每个开放期的
首日为封闭期结束日的下一个工作日。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回
业务的， 开放期时间中止计算。 在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，
继续计算该开放期时间，直至满足基金合同及相关公告关于开放期的约定。
3、本基 金的管 理人、 登记机构 为光大 保德信 基金管理 有限公 司 （以 下简称
“ 本公司 ”） ， 基金托管人为 宁波银行股份有限公司，（ 以下简称“宁波银行 ”） 。
4、本 基金的募集期为 2017 年3 月20 日 至2017 年4 月19 日。 在募集期内，
本基金通过基金管理人的直销机构 公开发售 。 募集期内， 本基金管理人可根据投
资者需求及实际募集情况， 提前停止本基金的认购业务， 若基金管理人决定提前2
停止本基金的认购业务时，基金管理人将提前在公司网站和指定媒体上公告。
5、 本基 金募集 对象为 个人投资 者、机 构投资 者和合格 境外机 构投资 者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。
6、本基金不设募集规模上限。
7、投资 人 欲购 买本基 金，需开 立本公 司基金 账户。 基 金募集 期内销 售机构
（指基金管理人的直销机构） 同时为 投资人办理开户及认购手续。 投资人 的开户
和认购申请可同时办理，但若开户无效，认购申请也同时无效。
8、 根据 中国证 监会的 规定，一 个 投资 人 只能 开设和使 用一个 基金账 户；不
得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认
购。
9、 在本 基金设 立募集 期内， 投 资人 可 至本基 金直销机 构认购 ，每次 认购单
笔最低限额为人民币 1 元（含认购费） 。投资人在设立募集期内可以重复认购，
除每次认购单笔最低限额限制外， 认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额
的比例或数量不设其他限制， 法律另有规定的除外。 多次认购的， 按单笔认购金
额对应的费率档次分别计费。认购申请一经销售机构受理，则不可撤销。
10、 销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认， 而仅代表 销售机
构 确实接受了认购申请， 申请的成功确认应以基金登记 机构 （本基金的登记 机构
由本公司担任） 的确认登记为准。 投资人可以在基金 合同生效后到原认购 网点查
询最终成交确认情况和认购的份额。
11、 本公告仅对 “光大保德信尊盈半年定期开放债券型 证券投资基金 ”发售
的有关事项和规定予以说明。 投资人欲了解“ 光大保德信尊盈半年定期开放债券
型 证券投资基金 ”的详细情况， 请详细阅读刊登在 2017 年3 月17 日 《上海证券
报》 、 《中国证券报》 、 《证券时报》 上的 《 光大保德信 尊盈半年定期开放债券型 证
券投资基金 招募说明书》 。
12 、 本 基 金 的 招 募 说 明 书 、基金合同 及 本 公 告 将 同 时 在 本 公 司 网 站
（www.epf.com.cn） 和宁波银行股份有限公司 网站 （www.nbcb.com.cn）上 发布。
投资人 亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。
13、 本公司在募集期间内还可能增加新的代销机构， 投资人可留意相关公告
信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 3
14、 基金管理人可综合各种情况对 本次基金募集 安排做适当调整。
15、风险提示
证券投资基金( 以下简称“基金”)是一种长期投资工具 ， 其主要功能是分散
投资 ， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具 ， 投资人购买基金 ， 既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益 ， 也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险 ， 既包括市场风险， 也包括基金自
身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险 ， 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的 10%时 ， 投资人将
可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型 ， 投资
人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期 ， 也将承担不同程度的风险。 一般
来说 ，基金的收益预期越高 ，投资人承担的风险也越大。
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险和预
期收益率低于混合型基金、 股票型基金， 高于货币市场基金 。 本基金投资于证券
市场 ，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益 ，同时承担相应的投资风险。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 包括但不限于市场风险、 管理风险、
流动性风险、 国债期货风险、 不可抗力风险以及定期开放运作方式下特有的申购
赎回相关风险等等。
投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基
金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等
判断基 金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人提示基金投资者充分
了解基金投资的风险和收益特征， 根据自身的风险承受能力， 选择适合自己的基
金产品。
本基金由光大保德信基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起募集，
并经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015 】 2311 号文注册和机构部函 【2016】
2959 号文批 准 。中 国 证监会对 本基金 申请募 集的 注册 ，并不 表明其 对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的
《基金合同》 、 《招募说明书》 通过中国证券报、 上海证券报、 证券时报和基金管
理人的互联网网站www.epf.com.cn 进行公开披露。 4
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理
人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况
与基金净值变 化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、基 金募集 基本情况
（一） 基金名称 ：光大保德信尊盈半年 定期开放债券型证券投资基金
（二） 基金类别： 债券型基金
（三）基金运作方式：契约型 、以定期开放方式运作
本基金在一定期间内封闭运作， 不接受基金的申购、 赎回； 在封闭期结束和
下一封闭期开始之间设置开放期，受理本基金的申购、赎回等申请。
1、基金的封闭期
本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日 ）
至 半年度 对日的前一日 （包括该日） 为止。 首个封闭期结束之后第一个工作日起
（包括该日） 进入首个开放期， 下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起 （包
括该日） 至半年 度 对日 的前一日 （包括 该日） ，以此类 推。 半 年度 对 日为非工作
日的，则顺延至下一个工作日 。
2、基金的开放期
本基金每个开放期时长为 5 至 20 个工作日， 具体时间由基金管理人在每一
开放期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介予以公告。 每个开放期的
首日为封闭期结束日的下一个工作日。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回
业务的， 开放期时间中止计算。 在不可抗力或其他情形影 响因素消除之日次日起，
继续计算该开放期时间，直至满足基金合同及相关公告关于开放期的约定 。
（四）基金代码：
A类基金份额基金代码为：001968 5
C类基金份额基金代码为：001969
（五） 基金存续期限 ：不定期
（六） 基金份额面值 ：基金份额的初始发售面值为人民币 1.00 元。
（七） 募集目标： 本基金不设募集规模上限， 但可根据实际募集情况提前结
束募集。
（八） 募集 对象 ： 个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。
（九）基金份额发售机构及发售地点
1、 光大保德信基金管理公司上海投资理财中心
地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号 楼）6
层至10 层
电话： （021）80262466 、80262481
传真： （021）80262482
联系人：孙荣伟
网址：www.epf.com.cn
2、 光大保德信基金管理有限公司电子交易平台
本基金管理人已开通中国建设银行龙卡借记卡 （以下简称 “建行卡” ） 、 中国
农业 银行金穗卡 （以下简称 “金穗卡” ） 、 中国民生银行借记卡 （以下简称 “民生
卡” ） 、 招商银行借记卡 （以下简称 “招行卡” ） 、 中国工商银行借记卡 （以下简称
“工行卡” ） 、 银联通 Chinapay （主要指兴业银 行借记卡， 以下简称 “ 兴业卡” ） 、
汇付天下天天盈 （以下 简称 “天天盈” ） 、 通联 支付 （以下简称 “通联 ” ） 、 富友支
付(以下简称 “富友”)的基金网上直销业务， 持有上述结算渠道所支持的银行卡
的 个 人 投 资 者 可 通 过 本 基 金 管 理 人 网 站(www.epf.com.cn) 的 网 上 直 销 系 统 办 理
基金的开户、 认购业务； 也可通过移动终端平台办理基金的 开户、 认购业务； 同
时，机构投资者也可通过网上直销平台办理基金的认购业务。
（十）募集期限 安排与基金合同生效
法定募集期限为 自基金份额发售之日起不得超过三个月 ， 本基金 的募集期限
为2017 年3 月20 日 至2017 年 4 月19 日。 在上述期间， 本基金同时面向 个人投
资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证6
券投资基金的其他投资人 公开发售。
募集期满， 若本基金符合法定基金合同备案条件 （即 基金募集份额总额不少
于两亿份， 基金募集金额不少于两亿元人民币； 且基金份额持有人的人数不少于
两百人 ） ，本 基 金管理 人 将按照 规定办 理验资 和基金备 案手续 ，自中 国证监会书
面确认之日起，基金合同生效。
基金募集期间募集的资金存入专门 账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不
得动用。若 基金募集期届满， 未达到基金 备案 条件， 则基金募集失败。若 基金募
集失败 ， 则基金管理人应 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并
将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后 30 天内退 还基金认购
人。
（十一） 基金认购方式与费率
本基金认 购采取 金额认 购的方式 ， 认购 金额包 括认购费 用和净 认购金 额。A
类基金份额认购份额 计算方法如下：
1、 认购费用适用比例费率时，认购份数的 计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值
2、 认购费用为固定金额时 ，认购份数的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认 购金额＝认 购金额－认购费用
认购份数＝ （净认购金额 ＋认购利息）/基金份额面值
C 类基金份额的认购份额的计算方法如下：
认购份额＝(认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值
基金份额的初始面值为 1.00 元。基金份额 以四舍五入的方法保留到小数点
后2 位，由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其7
纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购费用；C 类基金份 额不收
取认购费用。
通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的养老金客户认购费率见下表：
认购金额（含认购费） A 类基金份额认购费率
100 万元以下 0.06%
100 万元（含 100 万元）到500 万元 0.03%
500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易1000 元
其他投资者认购本基金 A 类基金份额认购费率见下表：
认购金额（含认购费） A 类基金份额认购费率
100 万元以下 0.60%
100 万元（含 100 万元）到500 万元 0.30%
500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易1000 元
例1：某 投资人(非养老金客户)投资5,000 元认购本基金A 类基金份额， 对
应费率为0.60%，假设其认购资金的利息为 5 元，其可得到的基金份额为:
净认购金额＝5,000/ （1＋0.60%）＝4,970.18 元
认购费用＝5,000 －4,970.18＝29.82 元
认购份额＝（4,970.18 ＋5）/1.00＝4,975.18 份
即投资人(非养老金客户) 投资 5,000 元认 购本基金 A 类基金份 额,可得到
4975.18 份基金份额。
例2：某 投资人 投资5,000 元认购本基金 C 类基金份额， 假设其认购资金的
利息为5 元，其可得到的基金份额为:
净认购金额＝5,000 元
认购份额＝（5,000 ＋5）/1.00＝5,005 份
即投资人 投资5,000 元 认购本基金C 类基金份 额,可得到5,005 份基 金份额。
二、募 集 方式及相关规定
（一） 本次基金 募集在募集期内面向个人投资者、 机构投资者和合格境外机8
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 公开
发售。
（二） 在本基金设立募集期内， 投资人可至本基金基金管理人直销 机构认购，
每次认购单笔最低限额为人民币 1 元（含认购费） 。
（三） 投资人在设立募集期内可以重复认购， 除每次认购单笔最低限额限制
外，认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设其他限制，
法律另有规定的除外。
（四） 认购申请一经销售机构受理，则不可撤销。
基金管理人可根据市场情况， 调整 认购金额 和持有限额的限制， 基金管理人
必须 最迟 在调整前两 日在指定媒介刊登公告并报中国证监会备案 。
三、个 人投资者的开户与 认购程序
（一） 注意事项
1、 个人投资者 认购金额在人民币 1 元（含 1 元）以上，可选择 到本公司投
资理财中心 认购。
2、 投资 者可以 使用存 折转账、 电汇等 主动付 款方式进 行认购 缴款， 但不接
受现金方式认购。
3、 在投 资理财 中心开 立基金及 交易账 户的基 金 投资人 应指定 一个银 行账户
作为其资金交收账户， 以便进行赎回、 分红及无效认 （申） 购的资金退款等资金
结算。资金交收账户的账户名称必须与基金 投资人的名称一致。
4、 营业时间：2017 年3 月20 日至2017 年4 月19 日9:00～17:00 （节假日
休息）
5、 请有 意在投 资理财 中心认购 基金的 个人投 资者尽早 向投资 理财中 心索取
开户和认购申请表 及相 关资料，投资人 也可 从本 公 司 的 网 站(www.epf.com.cn)
下载有关表格， 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式
一致。
6、 已持有光大保德信基金管理有限公司基金账户的 投资人无需再次开户。
（二） 开户及认购程序
1、 开户 9
（1 ） 投资人可 到 投 资 理 财 中 心 办 理 开 户 手 续 。 开 户 资 料 的 填 写 必 须 真 实 、
准确，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任，由 投资人自己承担。
（2 ） 选 择 在 投 资 理 财 中 心 认 购 的 投资人 应 同 时 申 请 开 立 基 金 账 户 和 交 易 账
户。
（3 ） 填写《账户类日常业务申请表》 ，同时提交下列材料：
1）有效身份 证件（指 中华人民共和 国居民身 份证、军官证 、警官证 、士兵
证、文职证等）原件及复印件；
2）有效银行卡原件及复印件；
3）若有印鉴章请预留；
4）投资者风险承受能力评估调查表；
5）如有代理人，则：
? 提供代理人身份证件原件及复印件；
? 投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到投资理财中心， 提 供
一份已填制并经过公证处公证的“交易授权委托书” ，办理代理手续。
（4 ） 开户申请得到受理的 投资人， 可在自申请日 （T 日） 起第二个工作日到
投资理财中心查询基金账户开户确认结果，如确认成功可查询基金账号。
2、 缴款
投资人 申请认购本基金， 应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式， 划
入本公司投资理财中心在下列银行开立的直销资金专户（不接受现金存入） 。
（1 ）直销收款账户（光大银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号：083651120100410001258
开户行：光大银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：303290000510
（2）直销收款账户（招商银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号： 216089292810003
开户行：招商银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：308290003020
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（3）直销收款账户（建设银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号： 31001550400050010194
开户行：建设银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：105290036005
1）投资人在办理汇款时必须注意以下事项：
? ?
投资人应 在“ 汇款人 ” 栏中填写 其在 光大保 德 信投资理 财中 心开立 基 金
账户时登记的姓名。
? ?
投资人应 在“ 汇款备 注 栏”或“ 用途 栏”中 准 确填写其 在光 大保德 信 投
资 理 财 中 心 的 开 户 名 称 ， 因 未 填 写 或 填 写 错 误 导 致 的 认 购 失 败 或 资 金
划转错误由 投资人承担。
投资人若未按上述办法划付认购款项， 造成认购无效的， 本公司及直销
专户的开户银行不承担任何责任。
2） 如果个人投资者当日没有把足额资金划到账， 则以资金到账之日作为受
理申请日，投资人 须对其申请表中的申请日期进行修改（即有效申请日） 。
3） 至募集期结束， 以 下情况将被视为无效认购， 款项将退往 投资人 指定的
资金结算账户：
? ?
投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
? ?
投资人划来 资金，但逾期未办理认购申请或认购申请未被确认；
? ?
投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额；
? ?
其它导致认购无效的情况。
3、 认购
认购款项已经足额到账并完成开户的 投资人 ， 可以办理认购申请并应当提交
以下材料：
（1 ）已填好并签章的《交易类日常业务申请表》 ；
（2 ）投资人和代理人身份证明原件及复印件；
（3）投资人银行卡原件及复印件；
（4 ）加盖银行受理章的转账凭证；
没有汇款的 投资人 只能在其资金划到投资理财中心资金专户后 （募集期结束
前） ，才能进行认购。 11
4、 认购确认结果查询
认购申请得到受理的 投资人， 可在自申请日 （T 日） 起第二个工作日到投资
理财中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购确认与否， 待基
金合同生效后 投资人 可查询到基金认购份额。
四、机 构 投资者的开户与 认购程序
机 构投资者认购 本 基金份额可以在光大保德信基金管理有限公司直销机构
认购 ，认购金额起点为 1 元。
（一）注意事项
1、 投资 人 可以 使用电 汇等主动 付款方 式进行 认购缴款 ，但不 接受现 金方式
认购。
2、 在投 资理财 中心开 立基金及 交易账 户的基 金 投资人 应指定 一个银 行账户
作为其资金交收账户， 以便进行赎回、 分红及无效认 （申） 购的资金退款等资金
结算。资金交收账户的账户名称必须与基金 投资人的名称一致。
3、 营业时间：2017 年3 月20 日至2017 年4 月19 日9:00～17:00 （节假日
休息）
4、 请有 意在投 资理财 中心认购 基金的 机构投 资者尽早 向投资 理财中 心索取
开 户 和 认 购 申 请 表 及 相 关 资 料 ， 投资人 也 可 从 本 公 司 的 网 站(www.epf.com.cn)
下载有关表格， 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式
一致。
5、 已持有光大保德信基金管理有限公司基金账户的 投资人无需再次开户。
（二） 开户及认购程序
1、 开户
（1） 投资人可从 2017 年3 月20 日起到投资理财中心办理开户手续。 开户
资料的填写必须真实、 准确， 否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任，
由投资者自己承担。
（2） 选择在投资理财中心认购的 投资人 应同时申请开立基金账户和交易账
户。 12
（3）机构投资者需同时提交下列材料：
1）填 写《 账户 类日 常 业务申 请表 》 、 《基 金业 务授权 委托 书》 加盖 单 位公
章及法定代表人章，由被授权的经办人签名；
2） 工商 行政 管理 机关 颁发 的法 人营 业执 照副 本原 件及 复印 件（ 加盖 单位
公章） 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件
（加 盖单 位公 章） ；质 量技 术监 督局 颁发 的组 织机 构代 码证 原件 及复 印件
（加 盖单 位公 章） ；税 务局 颁发 的税 务登 记证 原件 及复 印件 （加 盖单 位公
章） ；
3） 指定 银行 账户 的银 行《 开户 许可 证》 或《 开立 银行 账户 申请 表》 原件
及复印件（或指定银行出具的开户证明） ；
4）经办人的身份证件原件及复印件；
5）业务负责人身份证件原件及复印件；
6）法人的身份证件原件及复印件；
7）公章、法定代表人章（如预留其他印鉴章 请一并携带） ；
8 ）投资者风险承受能力评估调查表。
托管类机构开户，账户托管人还需提供以下资料：
9） 填写 《账户类日常 业务申请表-托管人》 ， 《基金业务授权委托书》 加盖
单位公章及法定代表人章，由被授权的经办人签名；
10） 工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件及复印件 （加盖单位
公章） 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件
（加 盖单 位公 章） ；质 量技 术监 督局 颁发 的组 织机 构代 码证 原件 及复 印件
（加 盖单 位公 章） ；税 务局 颁发 的税 务登 记证 原件 及复 印件 （加 盖单 位公
章） ；
11） 经办人的身份证件原件及复印件；
12） 业务负责人身份证件原件及复印件；
13） 法人身份证件原件及复印件；
14）公章、法定代表人章（如预留其他印鉴章请一并携带） 。
（4 ）开 户申 请得 到受理 的 投资 人 ， 可在 自申请 日 （T 日） 起第 二个工 作
日 到 投 资 理 财 中 心 或 致 电 本 公 司 客 户 服 务 热 线 查 询 基 金 账 户 开 户 确 认 与
否，如果开户确认成功则可以得到基金账号。 13
2、 缴款
投资人 申请认购本基金， 应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式， 划
入本公司投资理财中心在下列银行开立的直销资金专户（不接受现金存入） 。
（1 ）直销收款账户（光大银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号：083651120100410001258
开户行：光大银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：303290000510
（2） 直销收款账户（招商银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号： 216089292810003
开户行：招商银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：308290003020
（3 ）直销收款账户（ 建设银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号： 31001550400050010194
开户行：建设银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：105290036005
1） 投资人在办理汇款时必须注意以下事项：
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投资人应 在 “ 汇 款 人 ” 栏 中 填 写 其 在 光 大 保 德 信 投 资 理 财 中 心 开 立
基金账户时登记的姓名。
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投资人应 在 “ 汇 款 备 注 栏 ” 或 “ 用 途 栏 ” 中 准 确 填 写 其 在 光 大 保 德
信投资理财中心的开户名称， 因未填写或填写错误导致的认购失败或资金
划转错误由投资人 承担。
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机 构 投 资 者 若 未 按 上 述 办 法 划 付 认 购 款 项 ， 造 成 认 购 无 效 的 ， 本 公
司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
2） 如果机构投资者当日没有把足额资金划到账， 则以资金到账之日作为
受 理 申请 日（ 在募 集期结 束 前） ， 投 资人 须对其 申 请表 中的 申请 日期进 行
修改（即有效申请日） 。 14
3 ） 至募 集期 结束 ，以下 情 况将 被视 为无 效认购 ， 款项 将退 往机 构投资 者
的指定资金结算账户：
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机构投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
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机构投资者划来资金，但逾期未办理认购申请或认购申请未被确认；
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机构投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额；
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其它导致认购无效的情况。
3、 认购
认购款项已经足额到账并完成开户的 投资人 ， 可以办理认购申请并应当提交
以下材料：
（1） 已填好并签章的《交易类日常业务申请表》 ；
（2） 投资人和代理人身份证明原件及复印件；
（3） 加盖银行受理章的转账凭证。
没有汇款的 投资人 只能在其资金划到投资理财中心资金专户后 （在募集期结
束前） ，才能进行认购。
4、 认购受理查询
认购申请得到受理的 投资人， 可在自申请日 （T 日） 起第二个工作日到投资
理财中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购受理情况。
五、 清 算与交割
（一） 基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任
何人不得动用。 如果基金合同生效， 有效认购款项 在募集期产生的利息 将折算为
基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准 。
（二） 本基金权益登记由基金登记 机构 （ 光大保德信基金管理有限公司）在
基金募集 结束后完成过户登记。
六、退 款事项
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（一） 基金认购结束后 ，以下情况将被视为无效认购：
1、 投资者划来资金 ，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
2、 已开户投资者划来资金 ，但逾期未办理认购手续；
3、 投资者划来的资金小于其认购申请金额；
4、 投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间；
5、 本公司确认的其他无效资金。
（二） 投资者的无效认购资金 ， 将于本基金认购结束后第 3 个工作日起划往
投资者指定的银行账户。
七、基 金的验资与 基金合 同生效
本基金 募集期限届满 后， 由银行出具基金募集专户存款证明， 由基金管理人
聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对专门账户中的募集资金 进 行 验 资
并出具验资报告， 并按照规定向中国证监会办理基金备案手续 。 自中国证监会书
面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
若基金募集期届满， 未达到基金 备案条件 ， 则基金募集失败。若 基金募集失
败 ， 则基金管理人承担 因募集行为而产生的债务和费用 ， 并将已募集资金加计同
期银行活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。
八、募 集费用
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于会计师费、 律师费、 验资费、 信
息披露费用等不得从基金资产中列支。 若基金募集失败， 已发生的基金募集费用
依照法律法规由基金管理人承担。
九、本 次基金募集 当事人 及 中介机构
（一） 基金管理人 16
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
法定代表人：林昌
成立日期：2004 年4 月22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册资本：人民币 1.6 亿元
电话： （021）80262888
传真： （021）80262468
客服电话：4008-202-888
联系人： 殷瑞皞
网址：www.epf.com.cn
（二） 基金托管人
名称：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)
住所：浙江省宁波市 鄞州区 宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市 鄞州区宁南南路 700 号
邮政编码：315000
法定代表人：陆华裕
成立日期：1997 年4 月10 日
基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432 号
组织形式：股份有限公司
存续期间：永续经营
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
网址：www.nbcb.com.cn
（三）基金份额发售 机构
名称： 光大保德信基金管理公司上海投资理财中心
地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号 楼）6
层至10 层 17
电话： （021）80262466 、80262481
传真： （021）80262482
联系人：孙荣伟
网址：www.epf.com.cn
（四） 登记机构
名称：光大保德信 基金管理有限公司
注册 地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心1 幢 （北区 3 号楼）
6 层至10 层
法定代表人：林昌
电话： （021）80262888
传真： （021）80262483
联系人：杨静
（五） 律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（六） 会计师事务所和经办注册会计师
公司全称： 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址 ： 中 国北京 市 东城区东 长安 街 1 号 东方广场 东方 经贸城 安 永大楼
（东三办公楼）16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 吴港平 18
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人：蒋燕华
经办会计师： 边卓群 、蒋燕华
光大保德信基金管理有限公司
2017 年 3 月17 日
