东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-1
东 吴 中 证 新 兴 产业 指 数 证 券 投 资基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据 2010 年12 月9 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意东 吴中 证新 兴产
业指数 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （证 监基 金字 【2010】【 1792】号 ） 的 核准 ， 进行募 集 ，
本基金 的基 金合 同 于 2011 年2 月 1 日 正式 生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基
金合 同的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《运作 办法 》 、基金合同 及其他有关规定 享有
权利 、 承 担义 务。 基金 投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ， 应详 细 查阅基 金合
同。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成
新基金 业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
基金投 资有 风险 ，投 资者 在进行 投资 决策 前， 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书 》
及《基 金合 同》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2017 年 2 月 1 日， 有关 财务 数据 和 净值表
现截止 日 为2016 年12 月31 日( 财务 数据 未经 审计) 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2.住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3.办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135) 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
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4. 法定 代表 人： 王炯
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6.批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ： 中国 证券 监督 管 理委员 会证 监基 金字 【2004 】132 号
7.组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ）
8.注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9.联系 人： 贾云鹏
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公 司总 经 理下设 投资 决策 、 风险 管 理、 产
品开发 、专 户投 资 四 个专 门委员 会； 公司 设有 固定 收益部 、绝 对收 益部 、权 益投资 部 、
深圳业 务总 部 、 专 户业 务 事业部 、 研究 策划 部 、 集 中交易 室 、 机 构业 务部 、 渠道业 务部 、
金融同 业部 、 营销管 理部 、 苏 州分 公司 、 产 品策 略 部、 基金 事务 部、 信息 技 术部 、 财 务
管理部 、综 合管 理部 、合 规风控 部 共 18 个部 门。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
范力先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任苏 州团 市委常 委 、 办公室
主任兼 事业 部部 长， 苏州 证券公 司投 资部 副经 理、 办公室 主任 、 人 事部 总经 理； 东 吴证
券有限 责任 公司 总裁 助理 、 董事会 秘书、 经纪 分公 司 总经理、 公司 副总 裁、 常 务 副总裁 ；
东吴证 券股 份有 限公 司党 委副书 记 、 常 务副 总裁 、 副董事 长 。 现 任东 吴证 券 股份有 限公
司党委 书记 、董 事长 、总 裁。
陈辉峰 先生 ， 副 董事 长， 大学学 历， 高级 国际 商务 师， 中 共党 员。 历 任上 海 轻工国
际 （集 团） 有 限公 司五 金 分公司 总经 理、 上海 轻工 国际发 展有 限公 司副 总经 理、 上 海兰
生股份 有限 公司 常务 副总 经理、 总 经理 、 上海 兰生 （ 集团） 有 限公 司营 运管 理 部总经 理。东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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现任上 海东 浩兰 生国 际服 务贸易 （集 团） 有限 公司 投资发 展部 总经 理。
王炯先 生， 董事， 硕士 研 究生、 经济 师， 中 共党 员 。 历任 苏州 市统 计局 综合 平衡处
科员， 东吴 证券 总裁 办公 室主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助 理， 东 吴基 金 管理有 限公
司常务 副总 经理 。现 任东 吴基金 管理 有限 公司 总经 理。
冯恂女 士， 董事 ，博 士研 究生， 经济 师， 中共 党员 。历任 东吴 证券 研究 所研 究员 ，
国联证 券研 究所 所长 、 总 裁助理 兼经 管总 部总 经理 、 副 总裁 ， 东 吴证 券总 规 划师兼 研究
所所长 ，现 任东 吴证 券股 份有限 公司 总规 划师 兼资 产管理 总部 总经 理。
冯玉泉 先生 ， 董 事， 硕 士 研究生 ， 经 济师， 中共 党 员。 历 任东 吴证 券苏 州石 路营业
部总经 理 、 东 吴证 券客 户 资产存 管中 心总 经理 、 风 险管理 总部 总经 理 、 合 规 副总监 兼风
险合规 总部 总经 理。 现任 东吴证 券股 份有 限公 司人 力资源 总监 兼人 力资 源部 总经理 。
倪雪梅 女士 ， 董 事， 大 学 本科， 高级 会计 师， 中 共 党员。 历任 浙江 省嘉 兴市 审计局
工交审 计科 科员 ， 上海 上 工会计 师事 务所 项目 经理 ， 上 海万 隆会 计师 事务 所 有限公 司高
级项目 经理 、 合伙 人， 上 海市国 际展 览有 限公 司财 务部经 理 。 现 任上 海东 浩 兰生国 际贸
易服务 有限 公司 计财 部副 总经理 。 自 2016 年 12 月 28 日 起在 公司 第二 届董 事 会任职 。
贝政新 先生 ， 独 立董 事， 大学， 教授， 博士 生导 师 。 历任 苏州 大学 商学 院财 经学院
讲师、 副教 授。 现任 苏州 大学商 学院 财经 学院 教授 。
袁勇志 先生 ， 独 立董 事， 教授， 博士 生导 师。 历 任 苏州大 学管 理学 院教 师、 苏州大
学人文 社科 处处 长、 苏州 大学党 委研 究生 工作 部部 长，现 任苏 州大 学出 版社 副总编 。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴
州中心 支行 科员 ， 新 疆农 业银行 巴州 及自 治区 分行 科长、 处长， 交通 银行 上海 分行处 长、
副行长 ，交 通银 行广 州分 行行长 ，交 通银 行香 港分 行总经 理等 职。
2.监事 会成员
顾锡康 先生 ， 监事会 主席 ， 硕 士学 位， 高级 工程 师 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏州
电子计 算机 厂工 程师 、 室 主任 ， 苏 州人 民银 行科 技 科硬件 组组 长 ， 苏 州证 券 电脑中 心经
理、 技术 总监 ， 东 吴证 券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ， 东吴 证券 股份 有 限公司 合规
总监、 监事 会主 席。
王菁女 士， 监事， 本科 学 士学位 ， 会 计师， 中共 党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财
务经理 、 东吴 证券 财务 部 总经理 助理 、 副总 经理 ， 现任东 吴证 券股 份有 限公 司财务 部总
经理。
沈清韵 ， 员 工监 事， 本 科 ， 学士 学位， 中共 党员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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高级审 计员 ， 东吴 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 ， 现任 合规 副总 监 兼合规 风控
部总经 理。
3.高管 人员
范力先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任苏 州团 市委常 委 、 办公室
主任兼 事业 部部 长， 苏州 证券公 司投 资部 副经 理、 办公室 主任 、 人 事部 总经 理； 东 吴证
券有限 责任 公司 总裁 助理 、 董事会 秘书、 经纪 分公 司 总经理、 公司 副总 裁、 常 务 副总裁 ；
东吴证 券股 份有 限公 司党 委副书 记 、 常 务副 总裁 、 副董事 长 。 现 任东 吴证 券 股份有 限公
司党委 书记 、董 事长 、总 裁。
王炯先 生 ， 总经 理， 硕 士 研究生 、 经 济师， 中共 党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平衡
处科员 ， 东 吴证 券总 裁办 公室主 任、 机构 客户 部总 经理、 总裁 助理， 东吴 基 金管理 有限
公司常 务副 总经 理。 现任 东吴基 金管 理有 限公 司总 经理。
徐军女 士， 督察 长， 大学 ，会计 师、 审计 师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政 、
金融审 计处 科员 、 副 处长， 东吴证 券财 务部 总经 理， 东吴基 金管 理有 限公 司财 务负责 人、
公司总 裁助 理等 职务 ，现 任东吴 基金 管理 有限 公司 督察长 。
吕晖先 生， 副总 经理， 大 专， 历 任苏 州商 业大 厦业 务员， 苏州 证券 公司 交易 员， 苏
州证券 登记 公司 总经 理助 理， 东吴 证券 资产 管理 总 部副总 经理 ， 东吴 证券 吴 江盛泽 西环
路营业 部 、 吴 江中 山北 路 营业部 总经 理 ， 东 吴基 金 管理有 限公 司总 经理 助理 、 运 营总 监
等职， 现任 东吴 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
4、基 金经 理
周健先 生 ， 硕 士， 南开 大 学毕业 。 曾就 职于 海通 证 券；2011 年 5 月 加入 东吴 基金管
理有限 公司 ，曾 任公 司研 究策划 部研 究员 ，现 任基 金经理 ，自 2012 年 05 月 03 日起 担
任东吴 中证 新兴 产业 指数 证券投 资基 金基 金经 理、 自 2013 年 6 月 5 日起 担 任东吴 深证
100 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理 、 自 2016 年 2 月 3 日 起担 任 东吴安 盈量
化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基 金 经理 、自 2016 年 2 月 5 日起 担任东 吴国 企改革 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ，自 2016 年 6 月 3 日起 担任东 吴安 鑫量化 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 自 2016 年 8 月 11 日起 担任 东吴 智慧 医 疗量化 策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 其中 自 2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29
日担任 东吴 新创 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
历任基 金经 理
2011.02.01-2012.12.01
王 少成 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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5.投资 决策 委员 会成 员
王炯
公司 总经 理；
刘元海
绝对 收益 部总 经 理
杨庆定
固定 收益 部总 经 理；
戴斌
权益 投资 部副 总 经理；
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国 农业银行 股份有限 公司是 中国金融 体系的重 要组成 部分, 总行设在 北京。经 国
务院批 准 ， 中 国农 业银 行 整体改 制为 中国 农业 银行 股份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日
依法成 立。 中国 农业 银行 股份有 限公 司承 继原 中国 农业银 行全 部资 产、 负债 、 业务、 机
构网点 和员 工 。 中 国农 业 银行网 点遍 布中 国城 乡 ， 成为国 内网 点最 多 、 业 务 辐射范 围最
广，服 务领 域最 广， 服务 对象最 多， 业务 功能 齐全 的大型 国有 商业 银 行 之一 。在海 外 ，
中国农 业银 行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉， 每年 位居 《财 富》 世 界 500 强企
业之列 。 作 为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、 功 能齐 备 的大型 国有 商业 银行 ， 中 国农业 银行
一贯秉 承以 客户 为中 心的 经营理 念 ， 坚 持审 慎稳 健 经营 、 可 持续 发展 ， 立 足 县域和 城市东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打 造 “伴 你 成长” 服务 品牌， 依托 覆 盖全国 的分
支机构 、 庞大的 电子 化网 络 和多元 化的 金融 产品 ， 致 力 为广大 客户 提供 优质 的金 融服务 ，
与广大 客户 共创 价值 、共 同成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质 ，
业绩突 出 ，2004 年被 英国 《全球 托管 人》 评 为中 国 “最佳 托管 银行” 。2007 年 中国农 业
银行通 过了 美国 SAS70 内 部控制 审计 ，并 获得 无保 留意见 的 SAS70 审 计报 告 。自 2010
年起中 国农 业银 行连 续通 过托管 业务 国际 内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明 了独立 公正
第三方 对中 国农 业银 行托 管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内部 控制 的健 全有 效 性的全 面认
可。 中 国农 业银 行着 力加 强能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金牌 理
财’TOP10 颁 奖盛 典” 中成 绩突出 ， 获 “ 最佳 托管 银 行” 奖。2010 年再 次荣 获 《首席 财
务官》 杂志 颁发 的“ 最佳 资产 托 管奖 ” 。2012 年 荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产
托管银 行 ” 称 号 ；2013 年至 2015 年 连续 三年 荣获 上 海清算 所授 予的 “ 托管 银 行优秀 奖”
和中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司授 予的 “ 优秀 托 管机构 奖 ” 称 号 ；2015 年 荣获中 国银
行业协 会授 予的 “养 老金 业务最 佳发 展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批
准成立 ，2014 年 更名 为托 管业务 部/ 养老 金管 理中 心 ，内设 综合 管理 处、 证券 投资基 金
托管处 、 委 托资 产托 管处 、 境外 资产 托管 处、 保 险 资产托 管处 、 风 险管 理处 、 技术 保障
处、 营 运中 心、 市 场 营 销 处、 内 控监 管处、 账户 管 理处， 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基
金托管 业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，
服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理层 均 有 20 年以上 金融
从业经 验和 高级 技术 职称 ，精通 国内 外证 券市 场的 运作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年 12 月 31 日，中 国农 业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证
券投资 基金 共 349 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格 遵守国家 有关托管 业务的 法律法规 、行业监 管规章 和行内有 关管理规 定,守法
经营 、规范运作、 严格监察,确保业务的 稳健运行,保证 基金财产的安 全完整,确保 有关东吴中证新兴产业指数证券投资基金
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信息的 真实 、准 确、 完整 、及时,保 护基 金份 额持 有 人的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
风险 管理委员 会总体负 责中国 农业银行 的风险管 理与内 部控制工 作, 对 托管业务 风
险管 理和内部控 制工作进行监 督和评价。 托管业务部专 门设置了风 险管理处,配备 了专
职内控 监督 人员 负责 托管 业务的 内控 监督 工作,独 立 行使监 督稽 核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度、 岗位 职责、 业务操
作流程 ， 可以 保证 托管 业 务的规 范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从 业资 格 ； 业 务管 理
实行严 格的 复核 、 审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、 存
放、 使用，账户 资料严格保管 ，制约机制 严格有效；业 务操作区专 门设置，封闭 管理,
实施 音像监控； 业务信息由专 职信息披露 人负责, 防止泄 密；业务实 现自动化操作 ，防
止人为 事故 的发 生， 技术 系统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金 托管人通过 参数设置将《 基金法 》 、 《运 作办法 》 、基 金合同、托 管协议规定 的
投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统 ， 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运
作，并 通过 基金 资金 账户 、基金 管理 人的 投资 指令 等监督 基金 管理 人的 其他 行为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处 理 ：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面警 示。对本 基金投资比 例接近超 标、资金 头寸不 足等问题 ，以书面 方式 对
基金管 理人 进行 提示 ；
3 、书面报告 。对投资比 例超标 、清算资金 透支以及其他 涉嫌违规交 易等行为，书 面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ） 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
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法定代 表人 ：王炯
联系人 ：钱巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：4008210588
网站： www.scfund.com.cn
2、 代销 机构 ：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-9
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-10
（8） 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（11 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-11
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 洪武 北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ： 夏平
联系人 ： 张洪 玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（15） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-12
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（17） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（18） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（19） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-13
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（21） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（22） 蚂蚁 （杭 州） 数米 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（23） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-14
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（24） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（25） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人 ： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-067-6266
（26） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ： 来舒 岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-15
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（27） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ： 周斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-57756159
传真：010-57756199
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（28） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：http://www.fundzone.cn
（29） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 怀柔 区九渡 河镇 黄坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系人 ： 宋志 强
电话：131 2013 1908
传真：010-5817 0840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（30） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-16
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com
（31） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
（32） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ： 李美
电话：18810595051
传真： 010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
（33） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 下城 区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服热 线：0571-86655920
公司网 址：www.codi121.com
（34） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-17
联系人 ： 徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热 线：400-821-0203
（35） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
联系人 ： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
（36） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
（37） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 ： 梁洪 军
联系人 ： 季长 军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服热 线：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（38） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰 和经济
发展区 ） 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-18
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服热 线：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（39） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（40） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 朱真 卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
（41） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室（ 邮编：
510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-19
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（42） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（43） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（44） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（45） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-20
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 扬
电话：0755-821308333066
传真：0755-82133952302
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（46） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（47） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（48） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-21
（49） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（50） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（51） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（52） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ?五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-22
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（53） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（54） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（55） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（56） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-23
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（57） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（58） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（59） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办 公地址： 南京市 建邺区江 东中路 228 号华泰 证券广 场、深圳 市福田区 深南大 道
4011 号港 中旅 大厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
客服电 话：95597 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-24
公司网 址：www.htsc.com.cn
（60） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（61） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（62） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（63） 东方 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-25
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（64） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（65） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（66） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（67） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-26
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（68） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（69） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（70） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（71） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-27
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（72） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（73） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（74） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-28
（75） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（76） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（77） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大厦 20 楼
2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区） 北京 南 路 358 号大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（78） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-29
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（79） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（80） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（81） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（82） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-30
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（83） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（84） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（85） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-31
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（86） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（87） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（88） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（89） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-32
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
（90） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（91） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：4008210588 （免 长途 话费） 、021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼 六 层 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-33
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼六层
负责人： 陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司 （ 特殊 普通 合伙）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ： 余 瑞玉
经办注 册会 计师 ： 谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴中 证新 兴产业 指数 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 指数 基金
六、基金的投资目标
本基金 采用 指数 化投 资， 通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段， 力争控
制本基 金净 值增 长率 与业 绩比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超 过0.35% ，年
化跟踪 误差 不超 过 4% ， 以 实现对 标的 指数 的有 效跟 踪。
七、基金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 标 的指数 成份 股 、 备 选成 份 股、 新
股（一 级市 场初 次发 行或 增发） 、现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 等。 其中， 中
证新兴 产业 指数 成份 股、 备选成 份股 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的 90% ，现 金及到 期日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的， 基 金管 理人
将在10 个 工作 日内 调整 至符合 上述 规定 。法 律、 法规另 有规 定的 ，从 其规 定。
八、基金的投资策略 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-34
1、股 票投 资组 合的 构建
本基金 对中 证新 兴产 业指 数进行 完全 复制 ，在 初始 建仓期 或者 为申 购资 金建 仓时 ，
本基金 按照 中证 新兴 产业 指数各 成份 股所 占权 重逐 步买入 。 在买 入过 程中 ， 本基金 采取
相应的 交易 策略 降低 建仓 成本 ， 力 求跟 踪误 差最 小 化。 在投 资运 作过 程中 ， 本基金 以标
的指数 权重 为标 准配 置个 股， 并 进行 适时 调整。 但 在因特 殊情 况 （ 如流 动性 不足等 ） 导
致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理 人将 搭配 使用其 他合 理方 法进 行适 当的 替 代 。
2、股 票投 资组 合的 调整
（1） 组合 调整 原则
本基金 为完 全复 制的 指数 型基金 ， 基金 所构 建的 指 数化投 资组 合将 根据 基准 指数成
份股及 其权 重的 变动 而进 行相应 调整 。 同时 ， 本 基 金还将 根据 法律 法规 中的 投资比 例限
制、 申 购赎 回变 动情 况、 配股增 发因 素等 变化 ， 对 基金投 资组 合进 行适 时调 整， 以 保证
基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 间的 高度 正相 关和 跟踪误 差最 小化 。
（2） 组合 调整 方法
1）定 期调 整
本 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 定 期 根 据 中 证 新 兴 产 业 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整
而进行 相应 的跟 踪调 整 。 本基金 将按 照标 的指 数对 成份股 及其 权重 的调 整方 案， 在考 虑
跟踪误 差风 险的 基础 上， 对股票 投资 组合 进行 相应 调整。
2）不 定期 调整
在一些 特殊 情况 下， 我们 将适当 调整 投资 标的 。
①根据 指数 编制 规则 ， 当 标的指 数成 份股 因增 发 、 送配等 股权 变动 而需 进行 成份股
权重调 整时 ，本 基金 将根 据标的 指数 权重 比例 的变 化，进 行相 应调 整。
②当标 的指 数成 份股 因停 牌、 流动 性不 足等 因素 导 致基金 无法 按照 指数 权重 进行配
置，基 金管 理人 将 综 合考 虑跟踪 误差 和投 资者 利益 ，选择 相关 股票 进行 适当 的替代 。
③根据 本基 金的 申购 赎回 情况， 对组 合进 行相 应调 整，力 求达 到跟 踪误 差最 小 化 。
3 ）在其他 不影响指 数复制的情 况下，本 基金管理 人可以 根据市场 情况，在 跟踪 误
差最小 化的 条件 下， 对基 金资产 组合 进行 适当 的调 整。
3、替 代成 份股 的构 建
本基金 选择 其他 中证 新兴 产业指 数成 份股 或备 选成 份股构 建替 代成 份股 。 具 体按照
以下流 程进 行替 代成 份股 的筛选 ：
（1）在中 证新兴产 业指数成份 股中，筛 选出被替 代股票 所在细分 行业内的 股票 ，东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-35
作为替 代成 份股 的备 选池 。
（2）通过 “东吴优 化筛选模型 ”筛选相 同行业成 份股进 行替代， 以估计替 代时 间
的长短 ，作 为模 型计 算的 时间区 间：
（3 ） 使 用 东 吴 优 化 筛 选 系 统 计 算 出 替 代 成 份 股 的 比 例 之 后 ， 由 行 业 分 析 师 对 初 选 结 果
进 行 复 议 ， 从 基 本 面 角 度 考 察 用 于 替 代 的 成 分 股 是 否 合 适 用 于 替 换 目 的 ， 并 酌 情 进 行 调 整 。
4、基 金组 合的 优化 策略
本基金 对由 于仓 位限 制 、 基金费 用 、 成 份股 调整 、 申购赎 回等 因素 会产 生的 跟踪误
差，采 取适 当策 略进 行修 正。
（1） 成份 股权 重策 略
针对建 仓期 间仓 位未 达到 目标水 平 、 应付 赎回 、 配股 增发的 现金 预留 引起 仓位 不足、
申购资 金与 分红 资金 等资 金流入 导致 仓位 不足 、 换 股期间 成分 股操 作引 起仓 位变动 等导
致基金 仓位 低于 基准 而产 生的跟 踪误 差 ， 该 策略 根 据降低 跟踪 误差 的原 则 ， 通过衡 量相
应成份 股的 基本 面和 流动 性，在 指数 成份 股标 准权 重的基 础上 进行 微调 。
（2） 交易 策略
针对由于基金管理费、 托管费、 交易费用、 冲击成本等因素产生的跟踪误差， 该策略
主要通过在基金建仓和成份股调整时，低买高卖或提前建仓以减小冲击成本等进行修正。
5、跟 踪误 差控 制
本基金 主要 通过 “跟 踪误 差” 和 “ 跟 踪 偏离 度” 两 个指标 ， 对 跟踪 误差 进行 控制管
理，确 保基 金对 指数 的紧 密跟踪 。
（1） 跟踪 误差
跟踪误 差=
2
1
( ) /( 1)
n
i
i
r r n
?
??
?
，
其中
i
r
表示 第 i 日 基金 净值 收益率- 第i 日 基金 业绩 比 较基准 收益 率；
1
/
n
i
i
r r n
?
?
?
，n 为 天数 。
（2） 跟踪 偏离 度
跟踪偏 离度=前n 日 基金 净 值累计 收益 率- 前n 日基 金 业绩比 较基 准累 计收 益率
本基 金定期计 算基金组 合的跟 踪误差和 跟踪偏离 度,确保 单日基金 跟踪偏离 度不 高
于0.35% ， 年度 跟踪 误差不 超过 4% 。 特 殊情 况下， 本 基金通 过定 性研 究和 定量 分析方 法，
对基金 资产 组合 进行 适当 调整， 以期 在约 定的 风险 承受限 度之 内， 尽量 缩小 跟踪 误 差 。
6、债 券投 资策 略 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-36
本基金 采取 积极 的债 券投 资管理 策略 。 采用 自上 而 下的方 式制 定具 体投 资策 略， 考
虑的主 要因 素是 ： 宏 观经 济走势 、 资 金供 求状 况、 基础利 率、 债券 收益 率曲 线、 市 场波
动等 。 基 金管 理人 将根 据 利率变 化的 大周 期 、 市 场 运行的 小周 期和 中国 债券 市场的 固定
特性， 结合 基金 申购 赎回 的情况 ， 判 断基 金对 流动 性的需 求， 制定 相应 的债 券投资 策略 。
本基金 债券 投资 主要 是流 动性管 理的 需要 、 获取 适 当收益 ， 因此 债券 投资 以 流动性
好， 风 险较 小的 短期 政府 债券为 主； 中国 的债 券市 场处于 扩张 阶段 ， 品 种不 断丰富 、 衍
生工具 有所 增加 ， 本基 金 的债券 投资 将注 重创 新品 种的选 择和 创新 工具 的运 用， 以流 动
性好、 风险 低的 品种 作为 投资目 标。
九、业绩比较基准
基金业 绩比 较基 准=95%* 中 证新兴 产业 指数 收益 率 +5%* 银行 同业 存款 利率
中证新 兴产 业指 数由 中证 指数有 限公 司编 制并 发布 。 该 指数 精选 在上 海证 券 交易所
和深圳 证券 交易 所中 上市 的规模 大 、 流 动性 好的 100 家新 兴产 业公 司作 为样 本， 综合 反
映了沪 深证 券市 场中 新兴 产业公 司的 整体 表现 。
本基金 认为 ， 该业 绩比 较 基准目 前能 够有 效地 反映 本基金 的风 险收 益特 征 。 如果今
后法律 法规 发生 变化 ， 或 者有更 权威 的 、 更 能为 市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ， 或
者是市 场上 出现 更加 适合 用于本 基金 的业 绩基 准的 股票指 数时 ， 本基 金可 以 在履行 适当
程序后 变更 业绩 比较 基准 。 经 与基 金托 管人 协商 一 致， 并在 中国 证监 会指 定 的媒体 以及
公司网 站上 公告 。
十、风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金以及
混合型 基金 。 本基 金为 指 数型基 金 ， 紧 密跟 踪中 证 新兴产 业指 数 ， 具 有和 标 的指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征 ， 属 于证 券投 资 基金中 预期 风险 较高 、 预 期收益 也较
高的品 种。
十一、基金投资组合 报告
东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金( 以 下简 称 “ 本 基金 ”)基 金管 理人 的董 事 会及
董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实
性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年 1 月
18 日复 核了 本报 告中 的财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告等 内容,保 证复 核 内容不 存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日 （ 未经审 计）
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-37
（%）
1 权益投 资 111,721,373.88 93.25
其中： 股票 111,721,373.88 93.25
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
8,072,261.58 6.74
8 其他资 产 10,874.86 0.01
9 合计 119,804,510.32 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合：
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,352,340.98 1.99
B 采矿业 2,229,326.64 1.88
C 制造业 79,227,518.44 66.87
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 1,086,408.00 0.92
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
21,249,434.45 17.93
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
2,274,464.74 1.92
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,109,112.57 0.94
S 综合 - -
合计 109,528,605.82 92.44
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%) 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-38
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 1,962,014.68 1.66
D
电力、 热力、 燃气 及水
生产和 供应 业
37,917.66 0.03
E 建筑业 15,592.23 0.01
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输 、 仓 储和 邮政
业
8,511.65 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息
技术服 务业
108,583.84 0.09
J 金融业 60,148.00 0.05
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务
业
- -
N 水利 、 环 境和 公共 设施
管理业
- -
O 居民服 务 、 修 理和 其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,192,768.06 1.85
（3） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
（1） 报告 期末指数 投资按公允 价值占基 金资产净 值比例 大小排序 的前十名 股票 投
资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000538 云南白 药 19,266 1,467,105.90 1.24
2 601727 上海电 气 154,708 1,302,641.36 1.10
3 002252 上海莱 士 55,240 1,275,491.60 1.08
4 600718 东软集 团 63,234 1,243,180.44 1.05
5 600703 三安光 电 92,019 1,232,134.41 1.04
6 000998 隆平高 科 57,414 1,230,382.02 1.04
7 600309 万华化 学 57,034 1,227,942.02 1.04
8 600038 中直股 份 25,275 1,223,815.50 1.03
9 600406 国电南 瑞 73,466 1,221,739.58 1.03
10 600518 康美药 业 66,680 1,190,238.00 1.00
（2）报告 期末积极 投资按公允 价值占基 金资产净 值比例 大小排序 的前五名 股票 投
资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-39
1 600875 东方电 气 108,654 1,172,376.66 0.99
2 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.10
3 600996 贵广网 络 5,416 101,766.64 0.09
4 002832 比音勒 芬 1,158 70,290.60 0.06
5 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.06
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查 ， 或 在 报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 期末 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,794.35 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,583.60
5 应收申 购款 496.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,874.86
（4） 报告 期末 持有的 处 于 转股期 的可 转换 债券
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 601727 上海电 气 1,302,641.36 1.10 重要事 项停 牌
2 600406 国电南 瑞 1,221,739.58 1.03 重要事 项停 牌
（6） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600875 东方电 气 1,172,376.66 0.99 重要事 项停 牌
（7） 投资 组合 报告 附 注的其 他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险,投资
者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（1）东吴中 证新兴产业 指数基 金历史时间 段净值增长率 与同期业绩 比较基准收益 率比
较
时间
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2011.02.01-2011.12.31 -32.70% 1.27% -29.54% 1.40% -3.16% -0.13%
2012.01.01-2012.12.31 -2.82% 1.40% -1.30% 1.40% -1.52% 0.00%
2013.01.01-2013.12.31 15.58% 1.64% 8.83% 0.96% 6.75% 0.68%
2014.01.01-2014.12.31
27.50% 1.14%
28.22%
1.15%
-0.72%
-0.01%
2015.01.01-2015.12.31 29.61% 2.89% 33.57% 2.72% -3.96% 0.17%
2016.01.01-2016.12.31 -16.57% 1.68% -17.35% 1.65% 0.78% 0.03%
2011.02.01-2016.12.31 10.30% 1.75% 19.93% 1.71% -9.63% 0.04%
注： 基金业绩比较基准=95%* 中证新兴产业指数收益率 +5%* 银 行同业存款利率 ， 数据截止 到 2016 年
12 月 31 日。
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-41
（2011 年02 月01 日至2016 年12 月31 日）
注：东吴中证新兴产业指数基金于 2011 年 2 月 1 日成立。
十三、基金转换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金
管理人 管理 的 、 且 由同 一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务 ， 基 金
转换可 以收 取一 定的 转换 费， 相关 规则 由基 金管 理 人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合
同的规 定制 定并 公告 ，并 提前告 知基 金托 管人 与相 关机构 。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
东 吴 嘉 禾 优势 精 选混 合 型开 放 式 证 券投 资 基金( 基 金代 码 ：580001 ）、 东 吴价值 成
长 双 动 力混 合 型证 券 投资基 金( 基 金 代码 ：580002 ）、 东 吴 行业 轮 动混 合 型证券 投 资基
金( 基金 代码 ：580003 ） 、 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金( 基金代 码：
580005 ） 、 东 吴新 经 济 混合 型 证 券 投资 基 金( 基 金代码 ：580006 ） 、东 吴 新创业 混 合 型
证券投资基金( 基金代码 ：580007） 、东吴新产 业精 选混合型证券投 资基金( 基 金代码：
580008 ） 、 东 吴中 证 新 兴产 业 指 数 证券 投 资基 金( 基金 代 码 ：585001 ） 、 东吴优 信 稳 健
债券型 证券 投资 基金 A( 基 金代码 ：582001 ）、 东吴 优信稳 健债 券型 证券 投资 基金 C( 基
金代码 ：582201 ）、东吴增利债 券型证券投资基 金 A( 基金代 码：582002 ）、东吴增 利东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-42
债券型 证券 投资 基 金 C( 基 金代码 ：582202 ） 、 东 吴 货币市 场证 券投 资基 金 A( 基金代 码：
583001 ） 、 东 吴货 币市 场 证券投 资基 金 B( 基 金代 码 ：583101 ） 、 东吴 配置 优 化混合 型证
券投资 基金( 基金 代码： 582003 ） 、 东 吴深 证 100 指 数 增强型 证券 投资 基金(LOF)( 基金代
码：165806 ） 、东 吴 内 需增 长 混 合 型证 券 投资 基 金(基金代码：580009 ） 、东吴 鼎 利 债
券型证 券投 资基 金(LOF)( 基金代 码：165807 ） 、 东 吴阿尔 法灵 活配 置混 合型 证券投 资基
金( 基金 代码： 000531 ） 、 东 吴中证 可转 换债 券指 数分 级证券 投资 基金( 基金 代码 ： 165809）、
东吴移动 互联灵 活配置混合型证券 投资基 金 A( 基金代码：001323 ）、东吴新趋势价 值
线 灵 活 配置 混 合型 证 券投资 基 金( 基 金代 码：001322 ） 、 东 吴国 企 改革 主 题灵活 配 置混
合型证 券投 资基 金( 基 金代 码： 002159 ） 、 东吴 安盈 量 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金( 基
金代码 ：002270 ）、东吴鼎元双 债债券型证券投 资基 金 A( 基金代 码：000958 ）、东 吴
鼎元双 债债 券型 证券 投资 基金 C( 基 金代 码： 000959 ） 、 东 吴安 鑫量 化灵 活配 置 混合型 证
券 投 资 基金( 基 金代 码 ：002561 ）、 东 吴智 慧 医疗 量化 策 略 灵活 配 置混 合 型证券 投 资基
金( 基金 代码 ：002919 ）、 东吴增 鑫宝 货币 市场 基金 A( 基 金代 码：003588 ） 、 东吴增 鑫
宝货币 市场 基 金 B( 基金 代 码： 003589 ） 的 基金 转换 业 务。 基金 管理 人今 后发 行 的开放 式
基金将 根据 具体 情况 确定 是否适 用于 基金 转换 业务 ，并将 另行 公告 。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公
司 、 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 民 生
银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 、 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 、 平 安 银 行
股 份 有 限 公 司 、 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 、 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 、 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司 、
江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 、 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 、 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 和 讯 信 息 科 技
有 限 公 司 、 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公
司 、 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 、 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 数 米 基 金 销
售 有 限 公 司 、 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 浙 江
金观诚财富管理有限公司、 北京恒天明泽基金销售有限公司、 北京汇成基金销售有限公司、
北京晟视天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 、 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司 、 北 京 钱 景 财 富 投
资管理有限公司、 中经北证 （北京） 资产管理有限公司、 杭州科地瑞富基金销售有限公司、
上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 、 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 、
北京微动利投资管理有限公司、 上海基煜基金销售有限公司、 大泰金石投资管理有限公司、
珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 、 中 信 期 货 有 限 公 司 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 建 投
证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、 广 发 证 券 股 份 有 限
公 司 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 、 兴
业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 、 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 湘 财 证 券 有 限 责东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-43
任 公 司 、 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 、 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信
证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司 、 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 、 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 方 证 券
有 限 责 任 公 司 、 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 、 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 、 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 、
南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 、 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 、 平 安 证 券 股 份
有 限 公 司 、 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 、 东
海证券股份有 限 公 司 、 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 、 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 申 万 宏 源 （ 西
部 ） 证 券 有 限 公 司 、 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 、 金 元 证 券 股 份 有 限
公 司 、 中 航 证 券 有 限 公 司 、 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 、 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 、 华 鑫 证
券 有 限 责 任 公 司 、 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 、 九 州 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 金 证 券 股 份 有
限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司 。
根据业 务需 要 ， 本 基金 管 理人还 将会 选择 其他 销售 机构开 办此 业务 并将 按有 关规定
予以公 告。
十四、费用概览
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、基 金的 指数 使用 费；
9、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）上述基金费用 由基 金管理人在法律法规 规定 的范围内按照公允的 市场 价格确定，
法律法规和基金合同 另有 规定时从其规定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付
指令 ， 经 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-44
管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.15%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付
指令 ， 经 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金
托管人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺延 。
3、上 述( 一)中 3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失 ， 以及 处理 与基 金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费用 。 基 金募集 期间
所发生 的信 息披 露费 、 律 师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ， 基 金收 取
认购费 的， 可以 从认 购费 中列支 。
（五） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。 降低基金 管理费率和 基金托管费率 ， 无须召开 基金份额持有人大会 。 基 金管理人必
须依照有关规定最迟 于新 的费率实施日前在指 定媒 体和基金管理人网站 上刊 登公告。
（六） 基金销售的相关费用
本基金 申购 费 、 赎 回费 的 费率水 平 、 计 算公 式、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募
说明书 “八 、基 金份 额的 申购与 赎回 ”中的 “ （六 ）申购 费与 赎回 费 ” 的相 关规定 。
具体申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100 万 元以 下
1.2%
100 万 元以 上（ 含）-200 万 元以下
0.8%
200 万 元以 上（ 含）-500 万 元以下
0.4%
500 万 元以 上（ 含）
1000元/ 笔
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ，费 率如 下：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含 1 年）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年）
0.25%
2 年以 上
0
本基金 转换 费率 由基 金管 理人届 时另 行规 定。 ”
（七)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
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十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金
运作管 理办 法 》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求,本 基金 管理 人对 本基 金 原招募 说明 书进 行了 更新, 并根据
本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 在“重 要提 示” 中， 更新 了相关 内容 。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，更新 了相 关内 容。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，更新 了相 关内 容。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，更 新了 相关 内容 。
5、 在“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ，更 新了 相关 内容。
6、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，更新 了相 关内 容。
7、 在“十 、基 金的 业绩 ”中 ，更新 了相 关内 容。
8、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 中， 增加 了其 他披 露事项 ：
（1）2016 年 08 月 10 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增北京 晟视 天下 投资 管理 有限公 司为 代销 机构 并推 出定期 定额 业务 及转 换业 务的公
告》 ；
（2）2016 年 08 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体
上公告 了《 东吴 中证 新兴 产业指 数证 券投 资基 金 2016 年 半年 度报 告以 及摘 要 》 ；
（3）2016 年 09 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体
上公告 了《 东吴 中证 新兴 产业指 数证 券投 资基 金更 新招募 说明 书以 及摘 要》 ；
（4）2016 年 09 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金上 海万 得投 资顾 问有限 公司
为代销 机构 并推 出定 期定 额业务 及转 换业 务的 公告 》 ；
（5）2016 年 09 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有 限 公司 关于 参加上 海万 得投 资顾 问有 限公司 费率
优惠的 公告 》 ；
（6）2016 年 09 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司
网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限 公司 更正 公告》 ；
（7）2016 年 09 月 20 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
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金参加 交通 银行 股份 有限 公司手 机银 行渠 道基 金申 购及定 期定 额投 资手 续费 率优惠 的
公告》 ；
（8）2016 年 09 月 23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加诺 亚正
行（上 海） 基金 销售 投资 顾问有 限公 司费 率优 惠的 公告》 ；
（9）2016 年 09 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司
网站等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金新 增上 海基 煜基金 销售
有限公 司为 代销 机构 并推 出转换 业务 的公 告》 ；
（10 ）2016 年 09 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加上 海 基 煜基 金销 售有 限公司 费率
优惠的 公告 》 ；
（11 ）2016 年 10 月 14 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增一路 财富 （ 北京 ） 信 息 科技有 限公 司为 代销 机构 并推出 定期 定额 业务 及转 换业务 的公
告》 ；
（12 ）2016 年 10 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加一 路财
富（北 京） 信息 科技 有限 公司费 率优 惠的 公告 》 ；
（13 ）2016 年 10 月 24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加浙 江同
花顺基 金销 售有 限公 司费 率优惠 的公 告》 ；
（14 ）2016 年 10 月 26 日 在上海 证券 报 、 中国 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体
上公告 了《 东吴 中证 新兴 产业指 数证 券投 资基 金 2016 年第 3 季度 报告》 ；
（15 ）2016 年 10 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加北 京钱
景财富 投资 管理 有限 公司 费率优 惠的 公告 》 ；
（16 ）2016 年 11 月 14 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增北京 汇成 基金 销售 有限 公司为 代销 机构 并推 出定 期定额 业务 及转 换业 务的 公告》 ；
（17 ）2016 年 11 月 14 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加北 京汇
成基金 销售 有限 公司 费率 优惠的 公告 》 ； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-47
（18 ）2016 年 11 月 21 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基
金在公 司网 上交 易开 展转 换费率 优惠 活动 的公 告》 ；
（19 ）2016 年 11 月 29 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基
金继续 参加 交通 银行 股份 有限公 司手 机银 行渠 道基 金申购 及定 期定 额投 资手 续费率 优
惠的公 告》 ；
（20 ）2016 年 12 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗 下基 金新
增杭州 科地 瑞富 基金 销售 有限公 司为 代销 机构 并推 出定期 定额 业务 及转 换业 务的公
告》 ；
（21 ）2016 年 12 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加杭 州科
地瑞富 基金 销售 有限 公司 费率优 惠的 公告 》 ；
（22 ）2016 年 12 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金新
增北京 恒天 明泽 基金 销售 有限公 司为 代销 机构 并推 出定期 定额 业务 及转 换业 务的公
告》 ；
（23 ）2016 年 12 月 16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金新 增北 京微 动利投 资管
理有限 公司 为代 销机 构并 推出定 期定 额业 务及 转换 业务的 公告 》 ；
（24 ）2016 年 12 月 16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站等 媒 体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加北 京微 动利 投资 管理 有限公 司费
率优惠 的公 告》 ；
（25 ）2016 年 12 月 22 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基
金继续 参加 交通 银行 股份 有限公 司手 机银 行渠 道基 金申购 及定 期定 额投 资手 续费率 优
惠的公 告》 ；
（26 ）2016 年 12 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站、 深交 所 （巨 潮资 讯 网） 等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基
金参加 中国 农业 银行 股份 有限 公 司申 购及 定投 费率 优惠的 公告 》 ；
（27 ）2016 年 12 月 28 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体
上公告 了 《东 吴基 金管 理 有限公 司关 于旗 下部 分基 金参加 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公
司个人 网上 银行 和手 机银 行基金 申购 费率 优惠 的公 告》 ； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金
招募说 明书摘要
5-1-48
（28 ）2016 年 12 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金参 加苏 州银 行股份 有限
公司申 购及 定期 定额 申购 费率优 惠活 动的 公告 》 ；
（29 ）2016 年 12 月 30 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金参 加烟 台银 行股份 有限
公司手 机银 行渠 道基 金申 购投资 手续 费率 优惠 的公 告》 ；
（30 ）2016 年 12 月 31 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站 、 深 交所 （巨 潮资 讯 网） 等媒 体上 公告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 管理 的基 金 2016
年年度 资产 净值 公告 》 ；
（31 ）2017 年 01 月 03 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司
网站 、 深 交所 （巨 潮资 讯 网） 等媒 体上 公告了 《 东 吴基金 管理 有限 公司 管理 的基 金 2016
年年度 资产 净值 公告 》 ；
（32 ）2017 年 01 月 21 日 在上海 证券 报 、 中国 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体
上公告 了《 东吴 中证 新兴 产业指 数证 券投 资基 金 2016 年第 4 季度 报告》 ；
十六、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书于2017年3 月17 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 七年 三月十 七 日
