前海开源大海洋战略经济灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银 行股份有 限公司
截 止日：2017 年1 月 31 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
1
重要提 示
本基金 经 2014 年 6 月 4 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]559 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2014 年7 月 31 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、操 作和 技术 风险 、合规 性风 险、 本基 金特 有的风 险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 1 月 31
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2016 年 12 月31 日（ 未经 审计） 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
2
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 胥 阿南
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资1/4 ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金 管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 、 风 险控制 委员 会荣
誉主席 ，前 海开 源资 产管 理有限 公司 董事 长。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类 投资部 主管， 美国 磐石基 金大中 国区主 管、 董事总 经理， 美国橡 树资 本中国 区主管 、
董事总 经理 ， 长安街 资本 合伙人 ， 现任 美国米 尔斯 坦中国 总裁 。 曾是美 国机 构有限 投资 者 协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国 际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
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4
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科 学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
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3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党 委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究生 ， 国 籍： 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业务 部主 管、 电子 商务 部副经 理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南 方区 域总 部高 级经 理， 鹏 华基 金管 理有 限公 司华南 营销 中心 （广 州） 副总经 理、 广州
分公司 总经 理 ， 现任 前海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 风险 控 制委员 会荣 誉主
席，前 海开 源资 产管 理有 限公司 董事 长。
李志祥 先生， 首席 运营 官 ， 本科 学历， 经济师 ， 国 籍： 中国 。 历 任湖北 省黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农产 品股 份有限 公司 秘书 科科 长， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管理 有限 公司督 察长 、 董事会 秘书 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司首 席运 营官、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4 、本 基金 基金 经理
吴国清 先生 ， 经 济管 理 学 博士， 国籍 ： 中 国。 历 任 南方基 金管 理有 限公 司研 究员、 基金
经理助 理 、 投 资经 理 。 现 任 前海开 源大 海洋 战略 经济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、
前 海 开 源 鼎 瑞债 券 型 证 券投 资 基 金 基 金经 理 和 前 海开 源 沪 港 深 核心 资 源 灵 活配 置 混 合 型证
券投资 基金 基金 经理 。吴 国清先 生具 备基 金从 业资 格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 ，执 行投资 总监 曲扬 、徐 立平 、薛小 波、 邱杰 、王 霞、 孙亚超 、谢屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长10.67%； 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 ， 增 长 5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65%，手 续费及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达
1.45 万个 ，综 合营 销团 队 2.15 万个 ，综 合柜 员占 比 达到 88% 。启 动深 圳等8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显， 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同时 推广 账号 支 付、 手机 支付 、 跨行 付、 龙 卡云支 付 、 快 捷付 等五 种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ，消费 交易 额 2.22 万 亿元 ，多项 核
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心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万以 上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ，客 户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿元 ， 承销额 市场 领
先。 资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元， 增长 67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为
市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 ， 继 伦敦之 后， 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算
行资格 ；上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“ 中国最 佳银行 ” 、香 港《财 资》杂 志“中 国最 佳银行 ”及香 港《企 业财 资》杂 志“中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年“ 世界 银行 品 牌 1000 强” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理 财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银 行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使 监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基 金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
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规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1 ） 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ，
如发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与 基金 管理 人进行 情况 核实 ， 督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1 ） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、 代 销机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
传真：(010)66107910
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国农 业银 行股 份有 限公 司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯
晨世贸 中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：李 紫钰
传真：(010)85109219
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
3 中国建 设银 行股 份有 限公 司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号
楼
法定代 表人 ：王 洪章
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
11
传真：(010)66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限
公司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
6 北京银 行股 份有 限公 司
北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
7
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询
有限公 司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4
栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富
卓大 厦16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
8 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
9 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号厦 门
第一广 场西 座 1501-1504 室
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
12
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广场
1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
10
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区飞 虹路360 弄 9 号 3724
室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场
B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限
公司
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8
楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
12 上海天 天基 金销 售有 限公 司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 金座 （ 北楼 ）
25 层
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
13 上海好 买基 金销 售有 限公 司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
14
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限
公司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西
路1218 号1 幢202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
13
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
15
上海长 量基 金销 售投 资顾 问
有限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 555 号裕 景国 际
B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
16
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公
司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商
务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
17
北京展 恒基 金销 售股 份有 限
公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号 邮电 新
闻大 厦2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
18 上海利 得基 金销 售有 限公 司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
19 中期资 产管 理有 限公 司 中期资 产管 理有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
14
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢
11 层 1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
20
北京创 金启 富投 资管 理有 限
公司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼
215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日
报社 A 综合 楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
21
宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）
有限公 司
宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号楼soho 现
代城 C 座 18 层1809
法人代 表： 沈伟 桦
客服热 线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
22
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售
有限公 司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区望 京东园 四 区 13 号楼A
座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层
04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
23 北京增 财基 金销 售有 限公 司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼
12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼
12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
24 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 卓越 世
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
15
纪中 心1 号楼 1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 卓越 世
纪中 心1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
25
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限
公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10
号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成
中心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
26
深圳前 海汇 联基 金销 售有 限
公司
深圳前 海汇 联基 金销 售有 限公司
地址 ： 深 圳福 田区 金田 路2028 号 皇岗 商务 中心4
楼
法定代 表人 ：丁 海
联系人 ：张 誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电 话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
27 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层
1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层
1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
28
北京晟 视天 下投 资管 理有 限
公司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号
03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中
心D 座21 层
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
16
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：许 骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
29
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技
有限公 司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大
楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通
新世界 广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
30
北京钱 景财 富投 资管 理有 限
公司
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
31
北京广 源达 信投 资管 理有 限
公司
北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C
座六 层605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼
浦项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电 话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
32
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限
公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想
国际大 厦 906
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想
国际大 厦 906
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
17
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
33
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理
有限公 司
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号5 号楼
1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号5 号楼
1 层
法定代 表人 ：徐 福 星
联系人 ：李 美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
34
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公
司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼
门街1 号前 海深 港合 作区 管理局 综合 办公楼A 栋
201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层
法定代 表人 ：李 学东
联系人 ：柯 冬植
电话：0755-88914685
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
35 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北
路277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 号楼
3 层
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
36
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）
有限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
18
37 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广
场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
38
北京微 动利 投资 管理 有限 公
司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山
财富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山
财富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
39
深圳前 海京 西票 号基 金销 售
有限公 司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号
A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 和平路 鸿隆 世纪 广 场 B
座211
法定代 表人 ：吴 永宏
联系人 ：张 媛媛
电话：0755-66606451
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
40
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限
公司
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16
层1603
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16
层1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：付 瑞华
电话：010-56580666
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
41 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新
南七道 惠恒 集团 二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒
集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
19
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
42
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公
司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区
泛海国 际 SOHO 城（ 一期 ） 第7 栋 23 层 1 号、4
号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区
泛海国 际 SOHO 城（ 一期 ） 第7 栋 23 层 1 号、4
号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：郭 成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
43
上海陆 金所 资产 管理 有限 公
司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号
14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号
14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
44 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大
厦一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号 文广 大
厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
45 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室
-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
20
际广场 南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
46
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限
公司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号
A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座
1115 室，1116 室及1307 室 邮编 518054
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
办公电 话：0755 8946 0500
传真号 码：0755 2167 4453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
47
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有
限公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层
401-15
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客服电 话：95118 （ 个人 业 务）、400-088-8816
（企业 业务 ）
网址：http://fund.jd.com/
48 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1
号楼 36 层3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华
大厦 F 座 12 层B 室
法定代 表人 ： 程刚
联系人 ：张 旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
49
深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限
公司
深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号
东方科 技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科
学园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
21
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
50 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街1 号院 6 号楼 2
单元 21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
51
深圳市 华融 金融 服务 有限 公
司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广
场A 座裙楼 A302
办公地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广
场A 座裙楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
联系人 ：王 攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
52
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有
限公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号
A 栋 201 室 （入 驻前 海商 务秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润
大厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
53 中国国 际期 货有 限公 司
中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区建 国门外 光华 路 14 号1
幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区建 国门外 光华 路 14 号1
幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
联系电 话：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电 话：95162
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
22
网址：www.cifco.net
54 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场
（二期 ）北 座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
55 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 商城 路
618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海
银行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
56 中信建 投证 券股 份有 限公 司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
57 国信证 券 股 份有 限公 司
国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信
证券大 厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
58 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓
越时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券
大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
23
电话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
59 中国银 河证 券股 份有 限公 司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大
厦C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
60 海通证 券股 份有 限公 司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
61 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
62 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大
厦35 楼、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大
厦35 楼、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
63 万联证 券有 限责 任公 司
万联证 券有 限责 任公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广
场F 座18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
24
网址：www.wlzq.com.cn
64 国元证 券股 份有 限公 司
国元证 券股 份有 限公 司
地址： 安徽 合肥 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：李 蔡
电话：(0551)68167423
传真：(0551)68167421
客服电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
65 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
66 华泰证 券股 份有 限公 司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证
券广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
67 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易
中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
68
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任
公司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 1 号楼
2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广
场东 座5 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
25
网址：www.zxwt.com.cn
69 东兴证 券股 份有 限公 司
东兴证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座
12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
70 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
71 长城证 券股 份有 限公 司
长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区
报业大 厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区
报业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：胡 永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
72 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
73 广州证 券股 份有 限公 司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际
金融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际
金融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
电话：(020)88836999
客服电 话：95396
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
26
网址：www.gzs.com.cn
74 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21
层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸
中心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：（0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
75 平安证 券股 份有 限公 司
平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣
超大 厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣
超大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
76 华安证 券股 份有 限公 司
华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二环 路 959 号 财智 中
心华安 证 券 B1 座 0327 室
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
77 国海证 券股 份有 限公 司
国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
国海大 厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电 话：95563
电话委 托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
78 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
27
心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
79 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北
京南 路358 号大 成国 际大 厦20 楼 2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北
京南 路358 号大 成国 际大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
80 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：(0531)68889155
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
81 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大
厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大
厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
82 中国国 际金 融股 份有 限公 司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦2 座27 、
28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
83 华鑫证 券有 限责 任公 司
华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
28
厦28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 丽娟
电话：(021)54967202
客服电 话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
84 中国中 投证 券有 限责 任公 司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商务 中
心A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：(0755)82023442
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
85 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新
发展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新
发展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
86 联讯证 券股 份有 限公 司
联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠
州广播 电视 新闻 中心 三、 四楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠
州广播 电视 新闻 中心 三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
87 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
29
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
88 华宝证 券有 限责 任公 司
华宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球
金融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电 话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
89 爱建证 券有 限责 任公 司
爱建证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道1600 号 陆家 嘴
商务广 场 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
90 英大证 券有 限责 任公 司
英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
91 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号中
国人保 寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
92 天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东
园路 2 号高 科大 厦 4 楼
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
30
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号保
利广 场A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
93 大通证 券股 份有 限公 司
大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国
际金融 中 心 A 座 大连 期货 大厦 38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国
际金融 中 心 A 座 大连 期货 大厦 38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
94 开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B
座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B
座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：(029)63387289
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
95 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
31
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话：(010)88095588
传真：(010)88091199
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32
四 、基 金名称
前海开 源大 海洋 战略 经济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
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七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 与大海 洋战 略经 济相 关的 优质证 券 ， 在 合理 控制 风险 并保持 基
金资产 良好 流动 性的 前提 下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
大海洋 战略 是一 个囊 括了 海洋经 济发 展 、 海 洋科 技进 步、 海洋 环境 保护 、 海 上安 全保障 、
国家安 全以 及海 洋相 关服 务业发 展的 总体 方略 。 大海 洋战略 经济 是指 在大 海洋 战略方 针政 策
指导下 的相 关产 业和 经济 领域， 包括 国防 军工 、 海 洋装备 制造 、 信 息安 全、 海洋运 输、 海洋
油气、 海洋 生物 医药 、海 水淡化 综合 利用 、海 洋新 能源开 发利 用以 及旅 游等 经济领 域。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 内依法 发行和 上市交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政府 债、 可转 换债 券及其 他经 中国
证监会 允许投 资的债 券） 、 资产支 持证券 、债券 回购 、银行 存款（ 包括协 议存 款、定 期存款
及其他 银行存 款） 、 货币市 场工具 、权证 、股指 期货 以及经 中国证 监会允 许基 金投资 的其他
金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 0-95% ， 投 资于大 海
洋战略 经济 主题 相关 证券 不低于 非现 金基 金资 产 的80% 。 本 基金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指
期货合约 需缴 纳的交 易保 证金后， 应当 保持不 低于 基金资产 净值 5% 的 现金或 者到期日 在一
年以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
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在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与大 海洋 战略 经济 主题相 关的 上市 公司 股票 构建股 票
投资组 合。 大海 洋战 略经 济股票 投资 策略 将从 定性 和定量 两方 面入 手， 定性 方面主 要考 察上
市公司 所属 行业 发展 前景 、 行业 地位 、 竞 争优 势、 管理团 队、 创新 能力 等多 种因素 ； 定 量方
面考量 公司 估值 、 资产 质量 及财务 状况 ， 比较 分析 各优 质上市 公司 的估 值 、 成 长及 财务指 标，
优先选 择具 有相 对比 较优 势 的公 司作 为最 终股 票投 资对象 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以大 海洋 战略 经济 相关债 券为 主线 ， 在 综合 研究的 基础
上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏观 环境 分析 和微 观市场 定价 分析 两个 方面 进行债 券资 产
的投资 。在宏 观环境 分析 方面， 结合对 宏观经 济、 市场利 率、债 券供求 等因 素的综 合分析 ，
根据交 易所 市场 与银 行间 市场类 属资 产的 风险 收益 特征 ， 定 期对 投资 组合 类属 资产进 行优 化
配置和 调整 ，确 定不 同类 属资产 的最 优权 重。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平 、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、股 指期 货投 资策 略
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本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ， 设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
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（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（ 七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金 股票投 资占 基 金资产 的比例 范围 为 0-95% ，投资 于大 海洋战 略经 济 主题相
关证券 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；
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（2）本 基金 每个交 易日 日 终在扣 除股指 期货 合约 需 缴纳的 交易保 证金 后， 保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本 基金 投资于 同一 原 始权益 人的各 类资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15） 本基 金投 资流 通受 限证券 ， 基 金管 理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与 基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的 买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
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的10% ；
（18） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （ 轧 差计算 ） 比
例为0-95% ；
（21） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交 割等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股 权分置 改革 中支 付对 价等 基金管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管 理人应 当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月内 使 基金的 投资组 合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或监 管部 门取 消 上述限 制，如 适用 于本 基 金，基 金管理 人在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
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（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利，保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 148,697,416.85 86.06
其中： 股票
148,697,416.85 86.06
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
23,914,387.06 13.84
8 其他资 产
179,969.06 0.10
9 合计
172,791,772.97
100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,526,866.00 2.05
C 制造业 71,412,080.38 41.55
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
37,917.66 0.02
E 建筑业 16,539,654.48 9.62
F 批发和 零售 业 5,241,075.80 3.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 155,558.84 0.09
J 金融业 49,273,509.65 28.67
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,501,295.36 1.46
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
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S 综合 - -
合计 148,697,416.85 86.52
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601169 北京银 行 1,396,092 13,625,857.92 7.93
2 600036 招商银 行 743,956 13,093,625.60 7.62
3 600519 贵州茅 台 22,776 7,610,600.40 4.43
4 600109 国金证 券 417,200 5,436,116.00 3.16
5 601668 中国建 筑 560,500 4,966,030.00 2.89
6 002013 中航机 电 265,235 4,851,148.15 2.82
7 002475 立讯精 密 204,631 4,246,093.25 2.47
8 600999 招商证 券 247,700 4,044,941.00 2.35
9 300136 信维通 信 140,500 4,004,250.00 2.33
10 600068 葛洲坝 426,875 3,922,981.25 2.28
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
42
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 174,387.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,990.34
5 应收申 购款 591.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 179,969.06
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源大 海洋 战略 经济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014.7.31-2014.12.31 25.30% 1.25% 35.34% 0.98% -10.04% 0.27%
2015.1.1-2015.12.31 9.74% 1.96% 8.26% 1.74% 1.48% 0.22%
2016.1.1-2016.12.31 -18.33% 1.30% -7.02% 0.98% -11.31% 0.32%
2014.7.31-2016.12.31 12.30% 1.60% 37.40% 1.35% -25.10% 0.25%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数 收益 率×70%＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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九 、基 金的费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支 付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类中 第 3-9 项 费用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按 费
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 首席 运营 官李 志祥 先生兼 任前 海开 源资 管公 司董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年7 月 31 日至 2017 年1 月31 日 披露 的公告 ：
2017-01-20 前 海开 源大 海 洋战略 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年第 4 季 度报 告
2017-01-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2016 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2016-12-30 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金参与中 国农 业银行 费率 优惠活动 的公
告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告
2016-12-28 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于调 整旗 下部分基 金通 过蛋卷 基金 定投申购 起点
金额的 公告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于 泰 诚财 富费率 调整 的公 告
2016-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
2016-12-15 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加宜 信普泽 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-12-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金申 购金 额下 限的公 告
2016-12-01 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
2016-12-01 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 肯特 瑞财富 开通 定投和转 换业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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2016-11-11 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 源达 信费率 调整 的公 告
2016-11-11 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于新 浪仓 石费率 调整 的公 告
2016-11-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于钱 景财 富费率 调整 的公 告
2016-11-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 融金 融费率 调整 的公 告
2016-11-04 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于降 低旗 下开放式 基金 在同花 顺销 售平台申 购金
额下限 的公 告
2016-11-04 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于降 低旗 下开放式 基金 在创金 启富 销售平台 申购
金额下 限的 公告
2016-10-26 前 海开 源大 海 洋战略 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年第 3 季 度报 告
2016-10-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加电 盈基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-10-19 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加创 金启富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-09-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参与 交通 银行 费率 优惠 活动的 公告
2016-09-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加奕 丰金融 为代 销机构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-09-13 前海 开源大 海 洋战略经 济灵 活配置 混合 型证券投 资基 金招募 说明 书（更新 ）摘
要（2016 年第2 号）
2016-09-09 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金增加华 融金 融为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 的公 告
2016-08-29 前海 开源 大海 洋战略 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2016 年半 年度报 告 摘 要
2016-08-29 前 海开 源大 海 洋战略 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资基金 2016 年 半 年度报 告
2016-08-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金增加北 京肯 特瑞为 代销 机构并参 与其
费率优 惠活 动的 公告
2016-08-24 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金增加蛋 卷基 金为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-08-23 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金赎 回份 额下 限的公 告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 一、 备查文 件
（一） 备查 文件 包括 ：
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源 大 海洋 战略经 济灵 活配置混 合型 证券投 资基 金募集 的
文件
2 、 《前 海开 源 大 海洋 战略 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 大 海洋 战略 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二） 备查 文件 的存 放地 点和投 资人 查阅 方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
3 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
4 、在 “基 金的 投资 ” 相 关 信息进 行了 更新 。
5 、在 “其 他应 披露 事项 ” 相关信 息进 行了 更新 ，披 露了期 间涉 及本 基金 的公 告。
6 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 七年 三月十六日
