信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)
招募说明书摘要
(2017 年第 1 次更新)
基金管理人:信诚基金管理有限公司
基金托管人: 中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2011 年8 月1 日 基金合同正式生效。
信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )是由信 诚新机遇股票 型证券投资基金(LOF )更名而
来。经本基金管理人与本基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并 报中国证监会备
案,自2015年8 月3 日起 本基金名称变更为 “信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )”;基金类
别变更为 “混合型”。因上述变更基 金名称及基金类别事宜,基金管理人相应修改了《基金合
同》和《托管协议》相关表述。
上述变更事项为遵照法律法规、 中国证监会的相关规定 和基金合同的约定 所作出的变更,对
基金合同和托管协议的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化, 对基金份额持有人利
益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。 本基金更名后,《 信诚新机遇股票型证
券投资基金(LOF )基金 合同》、《 信诚新机遇 股票型证券投资基金(LOF )托管协 议》等法律文
件项下的全部权利、义务由 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )承 担和继承。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当
事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有
人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按
照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说 明为 2017 年 2 月 1 日 ,有关财务数据和净值
表现截止日为 2016 年 12 月31 日( 未经审计)。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
1
一、 基 金 管 理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人:信诚基金管理有限公司
住所:
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址:
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人:张翔燕
成立日期:
2005年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号
注册资本:
2 亿元
电话:
(021 )6864 9788
联系人:
唐世春
股权结构:
股 东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(% )
中信信托有限责任公司
9800
49
英国保诚集团股份有限公司
9800
49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400
2
合 计
20000
100
二 、 主 要人员 情 况
1.董事会成 员
张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总
经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公
司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部 总经理、中信控股有限责任公司副总
裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信
信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事。
王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、
信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副
总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事
长。
Guy Robert STRAPP 先生 ,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执
行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执
行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。
信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
2
魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理( 新加坡) 有限公司亚 太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华
夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司 董事总经理、中信资产管理有
限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团
队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导
等职。现任 Lattice Strategies Trust 独立受托人 、Nippon Wealth Bank 独 立董事、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立董 事。
夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注:原 “英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年2 月14 日起正式更
名为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成
员。
2.监事
於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通
用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公司首席人力资
源官。
3.经营管理 层人员情况
吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华
夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有
限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂思毅先生,副总经理,工商管理 硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管
理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限
公司副总经理、首席财务官。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
3
唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有
限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼
董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董
事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
4. 督察长
周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、
副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。
现任信诚基金管理有限公司督察长。
5.基金经理
聂炜先生,工商管理学硕士,CFA 。 历任长信基金管理有限公司研究员、华泰柏瑞基金
管理有限公司高级研究员。2013 年4 月加入信诚 基金管理有限公司,担任高级研究员职
务,现任信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )及信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金的基
金经理。
吴昊先生,经济学硕士,CFA 。曾任 职于上海申银万国证 券研究所有限公司,担任助理
研究员。2010 年11 月加 入信诚基金管理有限公司,担任研究员。现任信诚盛世蓝筹混合
型证券投资基金、信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF) 的 基金经理。
本基金历任基金经理:
刘浩先生,自 2011 年8 月 1 日至2012 年9 月29 日担任本基金的基金经理。
杨建标先生,自 2012 年8 月28 日至 2015 年 5 月21 日担任本 基金的基金经理。
6.投资决策 委员会成员
胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监;
董越先生,交易总监;
张光成先生,股票投资总监、基金经理;
王睿先生,研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金 托 管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09 月17日
组织形式:股份有限公司 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
4
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 成 立 于1954 年10 月 , 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银
行 , 总 部 设 在 北 京 。 中 国 建 设 银 行 于2005 年10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市( 股票代码
939) ,于2007年9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码601939) 。
2015 年 末 , 本 集 团 资 产 总 额18.35 万 亿 元 , 较 上 年 增 长9.59% ;客户贷款和垫款总额
10.49 万亿元,增长10.67% ; 客 户 存 款 总 额13.67 万 亿 元 , 增 长5.96% 。 净 利 润2,289 亿元,
增长0.28% ; 营 业 收 入6,052 亿元,增长6.09% , 其 中 , 利 息 净 收 入 增 长4.65% ,手续费及佣
金净收入增长4.62% 。 平 均 资 产 回 报 率1.30% , 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率17.27% , 成 本 收 入 比
26.98% ,资 本充足率15.39%,主要财 务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 , 综 合 性 网 点 数 量 达
1.45 万 个 , 综 合 营 销 团 队2.15 万 个 , 综 合 柜 员 占 比 达 到88% 。 启 动 深 圳 等8 家 分 行 物 理 渠 道
全 面 转 型 创 新 试 点 , 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠
道 作 用 进 一 步 凸 显 , 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达95.58% , 较 上 年 提 升7.55 个
百 分 点 ; 同 时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方
式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业 务快 速增长 。信 用卡累 计发 卡量8,074万 张,消 费交 易额2.22 万亿元, 多项 核心
指标继 续保 持同业 领先 。金融 资产1,000 万以上 的私人 银行 客户数 量增 长23.08% , 客户金融
资产总 量增 长32.94% 。 非金融 企业 债务融 资工 具累计 承销5,316 亿元, 承销额 市场 领先。资
产 托 管 业 务 规 模7.17 万 亿 元 , 增 长67.36% ; 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第
一 。 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 , 继 伦 敦 之 后 , 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资
格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年,本 集团先 后获 得国内 外各 类荣誉 总计122项,并独 家荣获 美国 《环球 金融 》杂
志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中
国 最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志2015 年 “ 世 界 银 行 品 牌1000 强 ” 中 ,
以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ; 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志2015 年 度 全 球 企 业2000 强 中 位 列 第
二。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 , 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场
处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营
处、监督 稽 核处等10个 职能处室 , 在上海设 有 投资托管 服 务上海备 份 中心,共 有 员工220余信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
5
人。自2007 年 起 , 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 , 并 已
经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵 观 甫 , 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 , 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、
总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 , 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业
务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行
总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 , 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二
部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 , 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银
行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 , 长 期 从 事 托
管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客
户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 , 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 , 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 , 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 , 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 , 已 形 成 包 括 证 券 投 资
基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务
体 系 , 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至2016 年 一 季 度 末 , 中 国 建 设
银行已托 管584只证券投 资基金。 中 国建设银 行 专业高效 的 托管服务 能 力和业务 水 平,赢得
了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》
评为“中国最佳托管银行”。
三 、 相 关服务 机 构
(一)基金份额发售机构
1.场外发售 机构
(1 )直销机 构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所:上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银 行大楼9 层 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
6
法定代表人:张翔燕
电话: (021 )6864 9788
联系人:陈强
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,
具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址: www.xcfunds.com 。
(2 )销售机构
1 )中国建设 银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
电话:010-67596219
传真:010 -66275654
联系人:张静
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
2 )中信银行 股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
3 )中国农业 银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
4 )招商银行 股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
7
5 )交通银行 股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021 )58781234
传真:(021 )58408483
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
6 )宁波银行 股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人:陆华裕
客户服务统一咨询电话:96528 ,上 海地区:962528
网址: www.nbcb.com.cn
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
7 )中国银行 股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:田国立
联系人: 刘岫 云
客服电话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
8) 华夏银行 股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行 大厦
法定代表人:吴建
联系人:马旭
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
9 )东莞银行 股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
8
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦
法定代表人:廖玉林
联系人:胡昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客户服务热线:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
10)中信证 券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号中 信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010 -60838995
传真:0755-23835861 、010-60836029
网址:http://www.cs.ecitic.com
11 )中信证 券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市 崂山苗岭路29号 澳柯玛大厦15 层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层(266061 )
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
12 )中信建 投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人:王常青
联系人:魏明
联系电话:(010)85130579
开放式基金咨询电话:4008888108
网址:www.csc108.com
13 )中国银 河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人:陈有安 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
9
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
14 )国泰君 安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客户服务热线:95521
网址:www.gtja.com
15 ) 申万宏 源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
16 )国信证 券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16层至26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16层至26 层
法人代表人:李颖
联系电话:0755-82133066
基金业务联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
17 )海通证 券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689 号
办公地址:上海市广东路689 号 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
10
法定代表人:王开国
电话:021 -23219275
传真:021 -9100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553 或拨打 各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
18 )中国中 投证券有限责任公司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层至21 层 及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中心A 栋第4 、18 层至20 层
法定代表人:龙增来
联系人:张鹏
联系电话:0755-82023442
客服电话:400-600-8008 、95532
公司网站:www.china-invs.cn
19)光大证 券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
客服电话:4008888788、10108998
联系人:刘晨
联系电话:021-22169081
传真: 021-22169134
网址:www.ebscn.com
20 )广发证 券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都 会广场43楼(4301-4316 房)
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各 地营业网点
开放式基金业务传真:(020 )87555305
公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn
21 )华福证 券有限责任公司 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
11
注 册 地 址 : 福 建 省 福 州 市 五 四 路157 号 新 天 地 大 厦7 、8 层 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 五
四路157 号新 天地大厦7 至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326 ( 福建省外请加拨0591 )
公司网址:www.hfzq.com.cn
22 ) 西藏同 信证券股份有限公司
注册地址: 拉萨市北京中路101 号
办公地址:上海市永和路118 弄东方 环球企业园24 号楼
法定代表人:贾绍君
电话:021-36537114
传真:021-36538467
联系人:汪尚斌
客服电话:400-88111-77
公司网址:www.xzsec.com
23) 中泰证券 股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518 号
办公地址:山东省济南市经七路86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
24) 长江证券 股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
12
25) 信达证 券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:鹿馨方
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
26 )东方证 券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层
办公地址:上海市中山南路318 号2 号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
电话: 021-63325888
传真: 021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
27 )招商证 券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:(0755)82960167
传真:(0755)82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:95565 、4008888111
28 ) 天相投 资顾问有限公司(简称“天相投顾”)
注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
邮 编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座5 层
邮编 :100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
13
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
29)安信证 券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
客服电话:95517
网址:http://www.essence.com.cn
30 )平安证 券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048 )
法定代表人:杨宇翔
联系人:周一涵
电话:021-38637436
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址: www.pingan.com
31 )华泰证 券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228 号 华泰证券1号楼6 层2 区
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
32 ) 红塔证 券证券有限责任公司
注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔 大厦9 楼
法定代表人:况雨林
传
真:0871-3578827
客服电话:4008718880
网址:www.hongtastock.com 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
14
33 )世纪证 券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦40/42 层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
34 )长城证 券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14 、16 、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14 、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘洋
联系电话:0755-83516289
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
35 )上海天 天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88 号金座
法定代表人:其实
电
话:021-54660526
传
真:021-54660501
公司网址:www.1234567.com.cn
客服电话:400-1818-188
38)和讯信 息科技有限公司、
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址:上海市浦东新区东方路18 号保利广场E 座18F
法定代表人:王莉
联系电话:010 —85650628
传真:010-65884788
官网网址:www.licaike.com
客服电话:400-920-0022
37) 申万宏 源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005
室
信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
15
办公地 址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦20 楼2005 室
(邮编:830002 )
法定代表人:韩志谦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
38) 上海汇 付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336 号1807-5 室
办公地址:上海市中山南路100 号金 外滩国际广场19楼
法定代表人:张皛
电
话:021-33323998
传
真:021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电话:400-820-2819
39)中信期 货有限公司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座13 层1301-1305 室、
14层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座13 层1301-1305 室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
网址:http://www.citicsf.com
40)浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子 商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
电
话:0571-88911818
传
真:0571-86800423
公司网站:www.5ifund.com
客服电话:4008-773-772
41)上海联 泰资产管理有限公司 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
16
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6 楼
法定代表人:燕斌
电
话:021-51507071
传
真:021-62990063
网址:http://www.91fund.com.cn
客服电话:4000-466-788
42)北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A
法定代表人:梁蓉
电
话:010-66154828
传
真:010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务电话:400-6262-818
43)北京乐 融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603
法定代表人:董浩
电话:010-65409010
网址:www.jimufund.com
客户服务电话:400-068-1176
44)珠海盈 米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
45)上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:郭坚 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
17
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服务电话:4008219031
46)泰诚财 富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
邮政编码:116000
法定代表人:林卓
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:4006411999
公司网站:www.taichengcaifu.com
47) 大泰金 石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359 号国睿大 厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15 楼
法定代表人:袁顾明
电
话:021-22267995
传
真:021-22268089
网站:www.dtfunds.com
客户服务电话:4009282266
48) 上海凯 石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人: 陈继武
电
话:021-63333389
网站:www.lingxianfund.com
客户服务电话:4000178000
49) 奕丰金 融服务( 深圳) 有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室,1116室及1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
18
50) 深圳众 禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人:薛峰
公司网址:www.zlfund.cn
客服电话:4006-788-887
51)上海利 得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼
法人代表:沈继伟
公司网址:www.leadbank.com.cn
客服电话:400-067-6266
52)北京增 财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室
法定代表人:罗细安
公司网址:www.zcvc.com.cn
客服电话:400-001-8811
53)上海云 湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13 号楼2 层
法定代表人:王爱玲
电话:021-68783068
传真:20539999
官网网址:www.zhengtongfunds.com
客服电话:400-820-1515
54) 上海好 买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196 号26号楼2 楼41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906 室
法定代表人:杨文斌
公司网址:www.howbuy.com
客服电话:400-700-9665
57)上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
19
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
公司网站: www.erichfund.com
客服电话:400-089-1289
58)北京晟 视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中 心D 座28 层
法定代表人:蒋煜
联系电话:010-58170949
官网地址:www.shengshiview.com
客服电话:400-818-8866
59)北京广 源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外 大街28号C 座 六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼 浦项中心B 座19层
法定代表人:齐剑辉
传真:010-82055860
官网网址:www.niuniufund.com
客服电话:400-6236-060
60)北京新 浪仓石基金销售有限公司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新 浪 总 部
科研楼5 层518 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新 浪 总 部
科研楼5 层518 室
法人代表:李昭琛
联系电话:010-82628888
公司传真: 010-62676582
官网网址:www.xincai.com
客服电话:010-62675369
61)北京汇 成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
法定代表人:王伟刚 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
20
联系电话:010-56282140
公司传真:010-62680827
官网网址:www.fundzone.cn
客服电话:400-068-1176
62)浙江金 观 诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
联系电话:0571-88337717
公司传真:0571-88337666
官网网址:www.jincheng-fund.com
客服电话:400-068-0058
63)杭州科 地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15 号武林时代20F
法定代表人:陈刚
联系电话:0571-85267500
公司传真:0571-8526 9200
官网网址:www.cd121.com
客服电话:0571-86655920
64)深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦A 座7 层
法人代表:张彦
联系电话:010-83363101
公司传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
官网网址:http://8.jrj.com.cn/
65)北京肯 特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1 号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法人代表:陈超
联系电话:010-89189285
公司传真:010-89189566 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
21
客服电话:个人业务:95118
企业业务:400 088 8816
官网网址:http://jr.jd.com
66)北京钱 景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-59158281
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
客户服务电话:400-893-6885
67)一路财 富信息科技有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街2 号 万通新世界广场A 座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通新 世界广场A 座2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400 001 1566
网址: www.yilucaifu.com
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 , 根 据 实 情 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
2.场内发售 机构:深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人:周明
办公地址:北京市西城区太平桥大 街17号
联系电话:010-59378835
传真:010-59378839
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68 号时代金融 中心19 楼
办公地址:上海市银城中路68 号时 代金融中心19 楼
负责人:韩炯
联系电话:(021 )31358666
传真:(021 )31358600 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
22
联系人:安冬
经办律师:吕红、安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所( 特 殊普通合伙)
住所:北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址:北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层
法定代表人:姚建华
电话:8621 2212 2888
传真:8621 6288 1889
联系人:王国蓓
经办注册会计师:王国蓓、黄小熠
四 、 基 金的名 称
信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )
五 、 基 金的类 型
契约型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
本基金力求前瞻性地把握中国经济发展过程中涌现 的新机遇,精选受益其中的优势行
业和个股,在严格控制风险并充分保证流动性的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投
资收益率。
七 、 基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票( 含
中小板、创业板及其他经中国证监会 核准上市的股票) 、债 券、货币市场工具、权证、资产
支持证券、股指期货以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合
中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95% , 其中投向受益于新机遇的
上市公司的比例不低于股票资产的 80% ;债券、 资产支持证券等固定收益类证券品种占基
金资产的 0-40% ;现金或 到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权 证不超
过基金资产净值的3% 。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
23
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。
八 、 基 金的投资策略
1.资产配置 策略
本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略,根据市场环
境的变化,在长期资产配置保持稳定的前提下,进行大类资产灵活配置,从而适当地调整
组合的市场风险暴露。
本基金的大类资产配置将在综合分析宏观经济情况、市场整体估值水平、市场情绪和
市场风险四方面的基础上来制定。
关于宏观经济情况,本基金将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。宏观
经济政策主要包括财政政策和货币政策,财政政策会重点关注国家的财政投资政策、税收
政策和财政补贴政策,货币政策会重点关注信贷政策、利率政策和汇率政策;宏观经济数
据主要包括国内生产总值以及投资、出口和消费的情况、消费者物价指数和生产者物价指
数,以及其他一些领先和同步指标。
关于市场整体估值水平,本基金将重点分析目前市场整体的估值水平、盈利状况、未
来盈利预测情况以及外推 12 个月的 风险溢价水平情况。
关于市场情绪,本基金将重点研究三个方面,一是主要指数情况,包括国内的主要指
数(沪深 300 指数、上证 综合指数、深圳成份指数、中小板指数等)和国外 主要市场的指
数情况;二是资金的供给情况;三是行业分类指数的表现情况。
关于市场风险,本基金将重点分析宏观经济政策和产业发展政策的变化、经济数据
(包括宏观数据、行业数据和单个公司经营业绩)的变化、资金供给的变化、以及外围市
场的变化等。
2. 股票投资 策略
本基金关注的“新机遇”是指中国经济发展过程中涌现的投资机遇。本基金将从新机
遇挖掘、行业的新机遇受益状况分析、个股精选三个层面构建股票投资组合。
1 )新机遇挖 掘
新机遇的挖掘是本基金股票投资的切入点。本基金的新机遇挖掘分别从宏观经济、政
策制度、行业的发展与变革等多个角度,前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新机遇:
(1 )宏观经 济
宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、经济周期、全球产业变迁轨迹、通货膨胀
状况以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。本基金认为宏观经济是出现中
长期投资机遇的大背景,是进行新机遇挖掘的重要考量因素。
(2 )政策制 度 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
24
中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征,受益于财政支持、政策倾斜
等利好政策的行业和企业将获得更高的增长速度,政策制度倾向也将是新机遇挖掘的指引
之一。
(3 )行业的 发展与变革
行业发展和变革是新机遇的重要来源,其 驱动因素包括经济结构转型、行业结构变
化、行业发展动力变化、行业政策变化或仅仅是某个单独事件。本基金将力求发掘行业趋
势性变化,把握个别行业内的投资机遇。
除以上分析角度外,随着时间的推移,可能会出现的新的分析角度也将被纳入到本基
金新机遇挖掘的体系当中。
当前,中国正处于加快经济结构转型的关键时期,经济结构转型将具体体现在需求结
构、产业结构、生产要素结构的调整三个方面。因此,本基金认为内需增长、产业升级、
战略性新兴行业是目前中国资本市场的新机遇。未来,随着中国出现新的经济增长模式或
新的经济发展趋势的改变,本基金 将持续深入地挖掘更具价值的新机遇。
2 )行业的新 机遇受益状况分析
对于行业的选择和配置,本基金将重点对行业的新机遇受益状况做出分析。本基金对
行业的新机遇受益状况的衡量纬度包括但不限于以下几个方面:
(1 )受益的 针对性
行业受益的针对性划分为直接受益和间接受益。与特定新机遇直接相关、在该新机遇
的推动下盈利水平将显著提升的行业归入直接受益行业;与特定新机遇间接相关的行业归
入间接受益行业。
(2 )受益的 期限
行业受益的期限划分为长期受益和短期受益。特定新机遇的受益效应持续时间大于 6
个月的行业归入长期受益行业,小于 6 个月的 归入短期受益行业。
(3 )受益的 顺序层级
行业受益的顺序层级划分为当期受益和日后受益。当前正处于受益阶段中的特定行业
归入当期受益行业;而当前尚未体现出受益效果、而在可预期的将来受益效果将逐渐显现
的行业归入日后受益行业。
综合以上的行业分析纬度,本基金将选择直接受益、长期受益、当期受益的行业进行
重点配置。
3 )个股精选
在前述新机遇挖掘和行业新机遇受益状况分析的基础上,本基金将分别从定性和定量
的角度,自下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平,精选具有投资价值的个股。
在定量方面,本基金主要从两个 层次进行分析:一是通过对企业财务指标进行分析,
判断企业的基本面情况和成长空间;二是通过对估值指标的分析,判断企业的投资价值。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
25
从财务指标角度来看,本基金重点关注企业成长能力指标,包括主营业务收入增长
率、净利润增长率、每股收益增长率、股权投资回报率增长等。这些指标都综合反映企业
的利润增长趋势和效益稳定程度,较好地体现了企业的发展状况和成长能力。另外,本基
金将辅以企业盈利能力指标、营运能力指标、偿债能力指标对企业盈利状况、资金利用效
率、企业流动性状况进行考量。
从估值水平角度来看,我们主要关注股票的市盈率、市净 率、市销率、市盈率相对盈
利增长比率等相对估值指标和自由现金流价值等绝对估值指标。
在定性方面,本基金将重点分析公司竞争优势,包括市场营销能力、技术创新能力、
专有技术、特许权、品牌、市场占有率增长、行业所处地位等。此外,本基金也将考量公
司股权结构、信息透明度、公司治理情况、公司发展战略、公司资信程度等方面状况。
3. 债券投资 策略
在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期
融资券、资产支持证券、可转换债券、回购等债券品种。本基金采用久期控制下的债券积
极投资策略,满足基金流动性要求 的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。主要的债
券投资策略有:
(1 )久期控 制策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理控制利率风险。
根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格
上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
(2 )类属策 略
通过研究宏观经济状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及市场投资热点,分
析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价
值,确定组合资产在不同债券类属之 间配置比例。
(3 )收益率 曲线配置策略
通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预
测收益率曲线形状的可能变化,在久期确定的基础上,充分把握收益率曲线的非平行移动
带来的机会,根据利率曲线移动情况,选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合。
(4 )回购套 利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策
略以增强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行
低风险的套利操作。
4. 权证投资 策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行 套利、避险交易,控制基金组合风险,
获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
26
础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构
建套利交易或避险交易组合。
5. 股指期货 投资策略
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本
着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益
特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸 如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会
批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本基金的业绩比较基准为 80% ×沪 深 300 指数 收益率+20%×中证综合债 指数收益率。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本基金属于混合型基金,预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金, 低于股票
型基金,属于较高风险、较高收益的品种。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 ( 未 经审计 )
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2017 年 1 月19 日 复
核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2016 年12 月31 日。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 21,836,069.50 75.26
其中:股票 21,836,069.50 75.26
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
27
6 银行存款和结算备付金合计 4,910,147.58 16.92
7 其他资产 2,268,990.29 7.82
8 合计 29,015,207.37 100.00
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,008,173.00 3.55
B 采矿业 - -
C 制造业 15,265,701.50 53.68
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 262,480.00 0.92
E 建筑业 1,881,595.00 6.62
F 批发和零售业 545,370.00 1.92
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技 术服务业 962,050.00 3.38
J 金融业 - -
K 房地产业 1,910,700.00 6.72
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 21,836,069.50 76.79
2) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600075 新疆天业 100,000 1,244,000.00 4.37
2 002321 华英农业 81,800 876,078.00 3.08
3 002601 佰利联 63,400 802,644.00 2.82
4 002305 南国置业 150,000 778,500.00 2.74
5 002538 司尔特 75,000 754,500.00 2.65
6 600039 四川路桥 154,000 729,960.00 2.57
7 600573 惠泉啤酒 46,400 721,520.00 2.54
8 600584 长电科技 40,000 706,000.00 2.48
9 000887 中鼎股份 25,500 661,470.00 2.33
10 002535 林州重机 100,000 651,000.00 2.29
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大 小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
28
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
1)
报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2)
本基金投资 股指期货的 投资政策
基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下,本着
谨慎原则, 参 与股指期货的投资, 以管 理投资组合的系统性风险, 改善组合 的风险收益特
性。此外, 本 基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
基金管理 人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特 定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项, 同时针 对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事
会批准。此外, 基金管理 人还将做好培训和准备工作。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
11. 投 资 组 合报告 附 注
1) 本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日
前一年内受到公开谴责、处罚。
2) 基金投资的前十名股票中, 没有超出 基金合同规定备选库之外的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 20,819.81
2 应收证券清算款 2,233,421.13
3 应收股利 -
4 应收利息 959.65
5 应收申购款 13,789.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,268,990.29
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 000887 中鼎股份 661,470.00 2.33 重大资产重组
6)
投资组合报 告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
29
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2016 年12 月 31 日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2011 年 8 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
-11.80% 0.80% -16.65% 1.13% 4.85% -0.33%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
7.48% 1.25% 7.18% 1.02% 0.30% 0.23%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
38.29% 1.52% -5.49% 1.12% 43.78% 0.40%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
22.20% 1.20% 42.46% 0.98% -20.26% 0.22%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
49.00% 2.52% 6.99% 1.99% 42.01% 0.53%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月 31 日
-9.51% 1.64% -8.39% 1.12% -1.12% 0.52%
2011 年 8 月1 日至
2016 年 12 月 31 日
116.00% 1.64% 17.88% 1.29% 98.12% 0.35% 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
30
注:1 、本基 金建仓日 自 2011 年8 月1 日至 2012 年1 月31 日, 建 仓日结束时资产配置
比例符合本基金基金合同规定。
2 、自2015 年10 月1 日起, 本基 金的业绩比较基准由“沪深 300 指 数收益率
*80%+ 中信标 普全债指数收益率*20% ”变更为“沪深 300 指 数收益率*80%+ 中证综合 债指数
收益率*20%”。
十 三 、 费用概 览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 . 基金费用的种类
1 )基金管理 人的管理费;
2 )基金托管 人的托管费;
3 )基金财产 拨划支付的银行费用;
4 )基金合同 生效后的基金信息披露费用;
5 )基金份额 持有人大会费用;
6 )基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7 )基金的证 券交易费用;
8 )基金上市 初费和上市月费;
9 )为基金财 产及基金运作所开立账户的开户费和维护费;
10) 依法可 以 在基金财产中列支的 其他费用。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 , 法 律 法 规
另有规定时从其规定。
2 .基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
1 )基金管理 人的管理费 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
31
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如
下:
H =E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金 资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2 )基金托管 人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如
下:
H =E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
3 ) 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议
的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用
3 、不列入基 金运作费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在 指定 媒介上刊登公告。
( 二) 与基金销售有关的费用
1 、本本基金 的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销
售、注册登记等各项费用。场外申购费率按照申购金额逐级递减,注册登记机构根据单次
申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。实际执行的场外申购费率如
下:
单笔申购金额 场外申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<200 万 1.2% 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
32
200 万≤M<500 万 0.8%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
(注:M :申 购金额;单位:元)
场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
2 、赎回费用 由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。不低于赎回费总额的 25% 应 归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的
手续费。场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实际执行的费率如
下:
持有时间 场外赎回费率
Y <1 年 0.5%
1 年≤Y <2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
(注:Y :持 有时间,其中 1 年为365 日,2 年为730 日)
从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确认日开
始计算。
场内赎回费率为固定值0.5%, 不按份 额持有时间分段设置赎回费率 。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前 2 日依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。
十四、对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“运作办法”) 、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动,对《信诚新机遇混合 型证券投资基金(LOF )招募说明书 》进行了更新,主
要更新的内容如下:
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。 在“释义”部分更新了关于基金法的释义。
2 、 在“第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 , 更 新 了 相关成员的内
容。
3 、 在“第五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 根 据 实 际 情 况 对 销售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
4 、 在“第十 部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” , 财 务 数 据 截 止
至2016 年12 月31 日。
5 、 在“第十 一 部分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 , 更新 了 该 节 的 内 容 , 数 据 截 止 至2016 年12 月
31日。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新)
33
6、 在“第二十 三 部分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分, 披 露 了 自2016 年8 月2 日 以 来 涉 及 本 基
金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2017 年 3 月16 日