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中银优秀企业混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人：
中银 基 金管理有限公司
基金托 管人：
招商银 行股份有限公司
二〇一 七年 三月
中银优秀企业混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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重要提 示
本基金经 2013 年 11 月 1 日中国 证券 监督 管理 委员 会[2013] 1382 号文 注 册 募 集， 基 金
合同 于 2014 年 1 月 28 日 正式生 效。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书， 全面 认识本 基
金产品 的风 险收 益特 征， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括： 市场 风险 、 管理 风险 、
流动性 风险 、 本 基金 的特 定风险 和其 他风 险等 。 本 基金为 混合 型基 金， 其预 期收益 及预 期
风险水 平高 于债 券型 基金 与货币 市场 基金 ， 低 于股 票型基 金， 属于 中高 预期 收益和 预期 风
险水平 的投 资品 种。 投资 者应充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力， 并对 于认 购 （ 或申购 ） 基 金
的意愿 、时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人 管理的 其他 基金 的业 绩也 不构成 对
本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在投 资者 作
出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负责 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的 承认和 接受， 并按照 《基 金法 》 、 《运作 办法》 、基金 合 同及 其他有 关规定 享有 权利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完 整。 本 基金 招募 说明 书经 中国证 监
会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年1 月27 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止
日为2016年12月31日 （财 务数据 未经 审计 ） 。 本 基 金托管 人招 商银 行股 份有 限公司 已复 核
了本次 更新 的招 募说 明书 。
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一、 基金合 同生效日
2014年1月28 日
二、 基金管 理人
（一） 基金管理人概况
公司名 称： 中银 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ： 白 志中
设立日 期：2004 年 8 月 12 日
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ： 高 爽秋
注册资 本：1 亿 元人 民币
股权结 构：
股
东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5%
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5%
（二） 主要人员情况
1、董 事会 成员
白志中 （BAI Zhizhong ） 先生， 董事 长。 国籍 ：中 国。上 海交 通大 学工 商管 理专业 硕
士， 高 级经 济师。 历任 中 国银行 山西 省分 行综 合计 划处处 长及 办公 室主 任， 中国银 行宁 夏
回族自 治区 分行 行长 、 党 委书记 ， 中 国银 行广 西壮 族自治 区分 行行 长、 党委 书记， 中国 银
行四川 省分 行行 长、 党委 书记， 中国 银行 广东 省分 行行长 、 党 委书 记等 职。 现任中 银基 金
管理有 限公 司董 事长 。
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ， 董 事 。 国 籍： 中国 。 清 华大学 法学 博士 。 中银 基 金管理 有
限公司 执行 总裁 。 2000 年 10 月至 2012 年 4 月 任职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 ， 历任 市场 部
副总监 、总 监、 总经 理助 理和公 司副 总经 理。 具 有 17 年 基金 行业 从业 经验 。
王超（WANG Chao ） 先生 ，董事 。国 籍： 中国 。美 国 Fordham 大学工商管 理 硕士。
现任中 国银 行总 行人 力资 源部副 总经 理。 历任 中国 银行总 行人 力资 源部 经理 、高级 经 理 、
主管， 中银 国际 证券 有限 责任公 司人 力资 源部 总经 理、 董 事会 办公 室负 责人 、 董事 会秘 书中银优秀企业混合型证券投资基金
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等职。
宋福宁 （SONG Funing ） 先生， 董事 。国 籍： 中国 。厦门 大学 经济 学硕 士， 经济师 。
历任中 国银 行福 建省 分行 资金计 划处 外汇 交易 科科 长、 资 金计 划处 副处 长、 资金业 务部 负
责人、 资金 业务 部总 经理 ， 中国 银行 总行 金融 市场 总部助 理总 经理 ， 中 国银 行总行 投资 银
行与资 产管 理部 助理 总经 理等职 。现 任中 国银 行投 资银行 与资 产管 理部 副总 经理。
曾仲诚 （Paul Tsang ） 先生 ，董 事。 国籍 ：中 国 。为 贝莱德 亚太 区首 席风 险管 理总监 、
董事总 经理 ，负 责领 导亚 太区的 风险 管理 工作 ，同 时担任 贝莱 德亚 太区 执行 委员会 成 员 。
曾先生 于 2015 年 6 月 加 入贝莱 德。 此前 ，他 曾担 任摩根 士丹 利亚 洲首 席风 险管理 总监 ，
以及其 亚太 区执 行委 员会 成员， 带领 独立 的风 险管 理团队 ， 专 责管 理摩 根士 丹利在 亚洲 各
经营范 围的 市场 、 信 贷及 营运风 险， 包括 机构 销售 及交易 （股 票及 固定 收益） 、 资本 市场 、
投资银 行、 投资 管理 及 财 富管理 业务 。 曾 先生 过去 亦曾于 美林 的市 场风 险管 理团队 效力 九
年， 并 曾于 瑞银 的利 率衍 生工具 交易\ 结构 部工 作两 年。 曾 先生 现为 中国 清华 大学及 北京 大
学的风 险管 理客 座讲 师。 他拥有 美国 威斯 康辛 大学 麦迪逊 分校 工商 管理 学士 学位， 以及 宾
夕法尼 亚大 学沃 顿商 学院 工商管 理硕 士学 位。
荆新（JING Xin ） 先生 ， 独立董 事。 国籍 ：中 国。 现任中 国人 民大 学商 学院 副院长 、
会计学 教授 、博 士生 导师 、博士 后合 作导 师， 兼任 财政部 中国 会计 准则 委员 会咨询 专 家 、
中国会 计学 会理 事、 全国 会计专 业学 位教 指委 副主 任委员 、中 国青 少年 发展 基金会 监 事 、
安泰科 技股 份有 限 公 司独 立董事 、 风 神轮 胎股 份有 限公司 独立 董事 。 曾 任中 国人民 大学 会
计系副 主任 ，中 国人 民大 学审计 处处 长、 中国 人民 大学商 学院 党委 书记 等职 。
赵欣舸（ZHAO Xinge ） 先生，独立董事。国籍： 中国。美国西北大学经济 学博士。
曾在美 国威 廉与 玛丽 学院 商学院 任教 ， 并 曾为 美国 投资公 司协 会 （ 美国 共同 基金业 行业 协
会） 等 公司 和机 构提 供咨 询。 现 任中 欧国 际工 商学 院金融 学与 会计 学教 授、 副教务 长和 金
融 MBA 主任 ，并 在中 国 的数家 上市 公司 和金 融投 资公司 担任 独立 董事 。
雷晓波 （Edward Radcliffe ） 先 生， 独立 董事 。 国籍 ： 英 国。 法国 INSEAD 工 商管理 硕
士。 曾 任白 狐技 术有 限公 司总经 理， 目前 仍担 任该 公司的 咨询 顾问 。 在 此之 前， 曾 任英 国
电信集 团零 售部 部门 经理 ， 贝特 伯恩 顾问 公司 董事 、 北京 代表 处首 席代 表、 总经理 ， 中 英
商会财 务司 库、 英中 贸易 协会理 事会 成员 。现 任银 硃合伙 人有 限公 司合 伙人 。
杜惠芬 （DU huifen ） 女士 ， 独立 董事。 国籍 ： 中 国 。 山西 财经 大学 经济 学学 士， 美 国
俄克拉 荷马 州梅 达斯 经济 学院工 商管 理硕 士， 澳大 利亚国 立大 学高 级访 问学 者， 中 央财 经
大学经 济学 博士 。 现 任中 央财经 大学 金融 学院 教授 ， 兼任 新时 代信 托股 份有 限公司 独立 董
事。 曾 任山 西财 经大 学计 统系 讲 师、 山西 财经 大学 金融学 院副 教授 、 中 央财 经大学 独立 学
院（筹 ）教 授、 副院 长、 中央财 经大 学金 融学 院副 院长等 职。 中银优秀企业混合型证券投资基金
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2、监 事
赵绘坪 （ZHAO Huiping ） 先生 ， 监 事 。 国 籍 ： 中 国 。 中 央党 校经 济管 理专 业 本科 、 人
力资源 管理 师、 经济 师。 曾任中 国银 行人 力资 源部 信息团 队主 管、 中国 银行 人力资 源部 综
合处副 处长 、处 长、 人事 部技术 干部 处干 部、 副处 长。
乐妮 （YUE Ni ） 女 士， 职 工监事 。 国籍 ： 中国 。 上 海交通 大学 工商 管理 硕士 。 曾 分别
就职于 上海 浦东 发展 银行 、山西 证券 有限 责任 公司 、友邦 华泰 基金 管理 公司 。2006 年 7
月加入 中银 基金 管理 有 限 公司， 现任 基金 运营 部总 经理。 具 有 16 年证 券从 业 年限，13 年
基金行 业从 业经 验。
3、管 理层 成员
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军 （Jason X. OUYANG ） 先生 ， 督 察长 。 国 籍 ： 加 拿大 。 中 国证 券业 协 会- 沃顿
商学院 高级 管理 培训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证书， 加拿 大西 部 大学毅 伟
商学院(Ivey School of Business, Western University) 工 商管理 硕士 （MBA ） 和经 济学硕 士 。
曾在加 拿大 太平 洋集 团公 司、 加拿 大帝 国商 业银 行 和加拿 大伦 敦人 寿保 险公 司等海 外机 构
从事金 融工 作多 年， 也曾 任蔚深 证券 有限 责任 公司 （现英 大证 券） 研究 发展 中心总 经 理 、
融通基 金管 理公 司市 场拓 展总监 、 监察 稽核 总监 和 上海复 旦大 学国 际金 融系 国际金 融教 研
室主任 、讲 师。
张家文 （ZHANG Jiawen ） 先生， 副执 行总 裁。 国籍 ：中国 。西 安交 通大 学工 商管理
硕士。 历任 中国 银行 苏州 分行太 仓支 行副 行长 、 苏 州分行 风险 管理 处处 长、 苏州分 行工 业
园区支 行行 长、 苏州 分行 副行长 、党 委委 员 。
陈军（CHEN Jun ）先 生， 副执行 总裁 。 国 籍： 中国 。上海 交通 大学 工商 管理 硕士 、
美国伊 利诺 伊大 学金 融学 硕士。2004 年加 入中 银基 金管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 权 益
投资部 总经 理、 助理 执行 总裁。
杨军（YANG Jun ）先 生， 副执行 总裁 。国 籍： 中国 。统计 学硕 士。 曾任 中国 银行 总
行金融 市场 总部 主管 。2012 年加 入中 银基 金管 理有 限 公司， 曾任 资深 投资 经理 。
4、基 金经 理
赵志华 （ZHAO Zhihua ） 先生 ， 中 银基 金管 理有 限 公司助 理副 总裁 （A VP ） ， 金融工 程
博士 。 曾任 华泰 证券 金融 创新部 量化 投资 经理 ， 资 产管理 总部 投资 主办 。2011 年加 入中 银
基金管 理有 限公 司， 曾担 任基金 经理 助理 、 专 户投 资经理 。2015 年 7 月至 今 任中银 优秀 企中银优秀企业混合型证券投资基金
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业基金 基金 经理 ，2016 年 6 月至 今任 中银 腾利 基金 基金经 理 ，2016 年 11 月至 今任中 银研
究精选 基金 基金 经理 ， 2016 年 12 月 至今 任中 银量 化 精选基 金基 金经 理 。 具有 11 年证 券从
业年限 。具 备基 金从 业资 格。
5、 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务
主席： 李道 滨（ 执行 总裁 ）
成员： 陈军 （ 副 执行 总裁 ） 、 杨军 （ 副 执行 总裁 ） 、 奚 鹏洲 （ 固定 收益 投资 部总 经理 ） 、
李建（ 权益 投资 部 总 经理 ）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长）
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、 基金托 管人
（一）基本情况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
（二）发展概况
招商银 行成 立于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完全由 企业 法人 持股 的股 份制商 业
银行， 总行 设在 深圳 。自 成立以 来， 招商 银行 先后 进行了 三次 增资 扩股 ，并 于 2002 年 3
月成功 地发 行 了15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌 （ 股票代 码：600036 ） ， 是 国内第 一家
采用国 际会 计标 准上 市的 公司。2006 年 9 月又 成功 发行 了 22 亿H 股，9 月 22 日在香 港 联
交所挂 牌交 易 （ 股票 代码 ：3968），10 月 5 日行使 H 股超 额配 售， 共 发行 了 24.2 亿H 股。
截至2016 年9 月30 日， 本 集团总 资产55,639.90 亿 元人 民 币， 高级 法下 资本 充 足率14.16% ，中银优秀企业混合型证券投资基金
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权重法 下资 本充 足 率 12.73% 。
2002 年 8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更 名
为资产 托管 部 ， 下 设业 务 管理室 、 产品 管理 室、 业 务营运 室 、 稽 核监 察室 、 基金外 包业 务
室5 个 职能 处室 ， 现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ， 经中国 人民 银行 和中 国证 监会批 准获 得
证券投 资基 金托 管业 务资 格，成 为国 内第 一家 获得 该项业 务资 格上 市银 行；2003 年4 月，
正式办 理基 金托 管业 务。 招商银 行作 为托 管业 务资 质最全 的商 业银 行， 拥有 证券投 资基 金
托管、 受托 投资 管理 托管 、合格 境外 机构 投资 者托 管（QFII） 、全 国社 会保 障基金 托 管 、
保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “ 因势 而变 、 先您 所想 ” 的 托管 理念 和 “财 富所 托、 信守 承诺 ” 的托 管
核心价 值， 独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系， 以 “ 保 护您的 业务 、 保 护您 的财 富” 为 历史 使
命， 不 断创 新托 管系 统、 服务和 产品 ： 在 业内 率先 推出 “ 网上 托管 银行 系统 ” 、 托 管业 务
综合系 统和 “6 心 ”托 管 服务标 准， 首家 发布 私募 基金绩 效分 析报 告， 开办 国内首 个托 管
银行网 站， 成功 托管 国内 第一只 券商 集合 资产 管理 计划、 第一 只 FOF 、第 一 只信托 资金 计
划、 第 一只 股权 私募 基金 、 第一 家实 现货 币市 场基 金赎回资金 T+1 到账 、 第 一只境 外银 行
QDII 基金、 第一 只红 利 ETF 基金、 第一 只 “1+N ” 基 金专户 理财 、 第 一家 大小 非解禁 资产 、
第一 单TOT 保管， 实现 从单 一托管 服务 商向 全面 投资 者服务 机构 的转 变， 得 到了 同业 认 可 。
经过十 四年 发展 ， 招商 银 行资产 托管 规模 快速 壮大 。2016 年招 商银 行加 大高 收益托 管
产品营 销力 度， 截至 12 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 105 只， 新增 首发 公募 开放式 基 金
托管规 模 827.91 亿元 。 克服国 内证 券市 场震 荡的 不利形 势， 托管 费收 入、 托管资 产均 创
出历史 新高 ， 实 现托 管费 收入 44.04 亿元 ， 同 比增 长 23.48% ， 托管 资产 余额10.17 万亿 元，
同比增 长 42.1% 。 作为 公 益慈善 基金 的首 个独 立第 三方托 管人 ，成 功签 约“ 壹基金 ”公 益
资金托 管， 为我 国公 益慈 善资金 监管 、信 息披 露进 行有益 探索 ，该 项目 荣获 2012 中国金
融品牌 「 金象 奖」 “十 大 公益项 目 ” 奖 ； 四 度蝉 联 获 《 财资 》 “ 中国 最佳 托 管专业 银行 ” 。
2016 年6 月招 商银 行荣 膺 《财资》 “ 中国 最佳 托管 银行奖 ” ， 成 为国 内唯 一 获奖项 国内 托
管银行 ；“ 托管 通” 获得 国内《 银行 家》2016 中 国 金融创 新“ 十佳 金融 产品 创新奖 ”；7
月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” 。
四、 相关服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1 、直 销机 构 中银优秀企业混合型证券投资基金
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中银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ：白 志中
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
1） 中银基 金管 理有 限公 司直 销中心 柜台
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：周虹
2） 中银基 金管 理有 限公 司电 子直销 平台
本公司 电子 直销 平台 包括 ：
中银基 金官 方网 站（www.bocim.com ）
官方微 信服 务号 （在 微信 中搜索 公众 号“ 中银 基金 ”并选 择关 注）
中银基 金官 方 APP 客 户端 （在各 大手 机应 用商 城搜 索“中 银基 金” 下载 安装 ）
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：张 磊
2、其 他销 售机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国立
客户服 务电 话： 95566
联系人 ：
宋亚平
网址：
www.boc.cn
（2 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 中银优秀企业混合型证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
客户服 务电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（3 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
公司网 址：www.bankcomm.com
（4） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
联系人 ：赵 树林
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
客服电 话：95568
联系人 ： 姚 健英
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（6） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦 邮 政编 码 ：350003
法定代 表人 ：高 建平 中银优秀企业混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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联系人 ：李 博
联系电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn/
（7） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ： 张 佑君
客服电 话： 4008888108
联系人 ： 刘 芸、 许梦 园
公司网 址： www.csc108.com
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
客服电 话： 95558
网站： www.cs.ecitic.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 它 符合要 求的 机构 销售 本基 金， 并 及
时公告 。
（二） 注册登记机构
名称：
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
注册地 址：
北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
办公地 址：
北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ： 周明
电话：
（010 ）59378835
传真：
（010 ）59378907
联系人 ：
任瑞新
（三） 出具法律意见书的律 师事 务所
名称：
上海通力 律 师事 务所
住所：
上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼 中银优秀企业混合型证券投资基金
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11
负责人 ：
韩炯
电话：
（021 ）31358666
传真：
（021 ）31358600
经办律 师：
黎明 、 孙睿
联系人 ：
孙睿
（四） 审计基金财产的会计 师事 务所
名称：
安永华 明会 计师 事务 所有 限公司 （特 殊普 通合 伙）
住所：
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话：
010-58153000
传真：
010-85188298
联系人 ：
汤骏
经办会 计师 ： 汤骏 、 许培 菁
五、 基金名称
中银优 秀企 业混 合型 证券 投资基 金
六、 基金的 类型
混合型
七、 基金的 投资目标
通过对 公司 治理 结构 良好 、 盈 利能 力强 、 具 备核 心 竞争力 和成 长能 力的 优秀 企业的 投
资，在 有效 控制 风险 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
八、 基金的 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包
括中小 板、 创业 板及 其它 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、 股 指期 货、 权证、 货币 市
场 工 具 以 及法 律 法 规或 中国 证 监 会 允许 基 金 投资 的其 他 金 融 工具( 但 须 符 合 中国 证 监 会相
关规定) 。
本基金 为 混 合型 基金 ， 基 金投资 组合 中股 票资 产占 基金资 产 的 60%-95% ， 权 证投资 占
基金资 产净 值 的 0%-3% ， 债券、 货 币市 场工 具以 及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具占基 金资 产 的 5%-40% ；任何 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ，中银优秀企业混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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基 金 保 留 的 现 金 或 者 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% 。
本基金 将不 低 于 80% 的非 现金基 金资 产投 资于 优秀 企业股 票 。 本 基金 定义 的 优秀企 业
股票主 要是 指公 司治 理结 构良好 、盈 利能 力强 、具 备核心 竞争 力和 成长 能力 的上 市 公 司 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允 许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、 投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 上 ， 在 具 备足够 多本 基金 所定 义的 投资标 的时 ， 优先 考虑 股 票类资 产
的配置 ， 剩 余资 产将 配置 于债券 和现 金等 大类 资产 上。 除 主要 的股 票投 资策 略外， 本基 金
还可通 过债 券投 资策 略以 及衍生 工具 投资 策略 ，进 一步为 基金 组合 规避 风险 、增 强 收 益 。
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 评 估市 场 的
系统性 风险 和各 类资 产的 预期收 益与 风险 ， 据 此合 理制定 和调 整股 票、 债券 等各类 资产 的
比例， 在保 持总 体风 险水 平 相对 稳定 的基 础上 ， 力 争投资 组合 的稳 定增 值。 此外， 本基 金
将持续 地进 行定 期与 不定 期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。
图 1 ：大类资产配置 策略
资料来源：中银基金
2、股 票投 资策 略 中银优秀企业混合型证券投资基金
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本基金 将以 “ 自 下而 上 ” 的 个股精 选策 略为 主， 结 合 重点行 业配 置策 略， 构 造 和优化 组
合，力 争为 基金 份额 持有 人创造 长期 超额 收益 。个 股精选 的主 要方 法是 ：
（1） 优秀 企业 备选 股票 库 的建立
在沪深证券交易所 市场上 市的所有 A 股中，剔除 以下股票后的剩余 部分即 形成本公
司基础 股票 池 。 剔 除的 股 票包括 ：ST 、*ST 股票 ； 公司最 近一 年受 到监 管部 门的公 开谴 责
或处罚 、 财 务报 告有 重大 问题的 公司 股票 ； 公 司最 近一年 有重 大异 常或 重大 亏损的 公司 股
票；公 司治 理存 在严 重问 题的股 票； 本基 金管 理人 认为有 必要 剔除 的股 票。
在基础 股票 库的 基础 上 ， 本基金 通过 对以 下因 素的 定性和 定量 分析 ， 形成 本 基金的 备
选股票 库：
1 ）公 司治理 结构 评估。 优良 的公司 治理 是实现 公司业 绩可持 续性 增长的 前提条 件，
本基金 管理 人通 过公 司内 部的上 市公 司治 理结 构评 估指标， 从公 司的 制度 安排 、 股东权 益 、
社 会责 任、 创新 能力 等方 面，选 出具 有完 善的 法人 治理结 构和 有效 的激 励机 制的公 司。
2 ）盈 利能力 评估 。企业 的盈 利水平 ，是 衡量企 业经营 业绩的 重要 指标。 本基金 管理
人通过 对上 市公 司管 理层 、 发展 战略 、 盈 利模 式以 及销售 毛利 、 销 售净 率、 净资产 收益 及
总资产 收益 比率 等各 项业 绩指标 的定 性和 定量 分析 ， 选出 具备 优秀 的企 业家 或管理 层、 清
晰的发 展战 略、 有效 的盈 利模式 、优 良的 经营 业绩 的公司 。
3 ）核 心竞争 力和 成长能 力评 估。企 业核 心竞争 力就是 一个企 业能 够长期 获得竞 争优
势的能 力， 具有 核心 竞争 力的上 市公 司才 具备 持久 稳定的 盈利 能力 。 成 长能 力则是 衡量 上
市公司 发展 前景 的一 项重 要指标 。 本基 金管 理人 通 过内部 企业 核心 竞争 力和 成长能 力评 估
指标体 系， 从产 业维 度、 资源维 度、 资本 维度 、 企 业家维 度、 管理 维度 、 成 长维度 等方 面
定性和 定量 考察 上市 公司 核心竞 争力 和成 长能 力， 旨在挖 掘出 那些 掌握 核心 竞争力 、 身 处
上升行 业的 优秀 上市 公司 。
（2） 优秀 企业 核心 股票 库 的建立
在备选 股票 库的 基础 上 ， 本基金 进一 步通 过下 述流 程调整 和优 化组 合 ， 形 成 核心股 票
库：
1 ）行 业配置 。在 自下而 上个 股精选 策略 的基础 上，本 基金将 主要 关注经 济结构 调整
过程中 产业 、 行 业的 强弱 转换， 精选 重点 行业、 优 势行业 和具 备成 长潜 力的 新兴行 业中 的
“ 优秀企业 ” 。 为避免单 个 行业的集中 度过高 ，应适 度配置其他 行业中 的 “ 优秀 企业 ” ，并 通
过动态 跟踪 行业 景气 度和 估值水 平， 调整 优化 个股 在行业 层面 的配 置。 中银优秀企业混合型证券投资基金
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2 ）估 值分析 。根 据企业 所处 的行业 ，本 基金管 理人将 选择适 当的 估值方 法，对 所筛
选 出 来 的 优 秀 企 业 的 股 票 价 值 进 行 动 态 评 估 ， 分 析 该 公 司 的 股 价 是 否 处 于 合 理 的 估 值 区
间， 以 规避 未来 业绩 增长 无法支 撑股 价的 高估 值品 种。 本 基金 将采 用专 业的 估值模 型， 包
括市盈 率 （PE ） 、市 净率 （PB ） 、市 销率 （PS） 、 市盈率 相对 盈利 增长 的比 率（PEG）、
EV ／EBITDA 、股 息贴 现 模型（DCF ）等，选 择其 中价值 被低 估或 存在 估值 提升的 公司 ，
从估值 层面 把握 重点 投资 标的的 安全 边际 。
3 ）公 司实地 调研 。对于 上述 精选出 来的 优秀企 业股票 ，公司 投资 研究团 队将进 行实
地 调研， 深入 了解其 治理情 况、盈 利能 力、成 长能力 以及财 务数 据真实 性等， 对 上述 结
论进行 核实 。
经过上 述行 业配 置调 整 、 估值评 估和 实地 调研 后所 确定的 股票 组合 ， 将成 为 本基金 所
实际执 行的 股票 组合 。
3、债 券投 资策 略
依 据 资 产 配 置 结 果 ， 本 基 金 将 在 部 分 阶 段 以 改 善 组 合 风 险 构 成 为 出 发 点 配 置 债 券 资
产。 首 先根 据宏 观经 济分 析、 资 金面 动向 分析 和投 资人行 为分 析判 断未 来利 率 期限 结构 变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期和 期限 结构配 置； 其
次，结 合信 用分 析、 流动 性分析 、税 收分 析等 综合 因素确 定债 券组 合的 类属 配置； 再 次 ，
在上述 基础 上利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择， 选择被 低估 的债 券进 行投 资。
（1） 久期 管理
债券久 期是 债券 组合 管理 的核心 环节 ， 是提 高收 益 、 控 制风 险的 有效 手段 。 衡量利 率
变化对 债券 组合 资产 价值 影响的 一个 重要 指标 即为 债券组 合的 久期 。 本基 金 将在对 国内 宏
观经济 要素 变化 趋势 进行 分析和 判断 的基 础上 ， 通 过有效 控制 风险 ， 基 于对 利率水 平的 预
测和股 票基 金中 债券 投资 相对被 动的 特点 ， 进 行以 “ 目标久 期 ” 为中 心的 资产 配 置， 以 收益
性和安 全性 为导 向配 置债 券组合 。
（2） 期限 结构 配置
在 组 合 久 期 既 定 的 情 况 下 ， 债 券 投 资 组 合 的 期 限 配 置 是 债 券 资 产 配 置 的 一 个 重 要 环
节。 由 于期 限不 同， 债 券 对市场 利率 的敏 感程 度也 不同， 本基 金将 结合 对收 益率曲 线变 化
的预测 ， 采 取下 面的 几种 策略进 行期 限结 构配 置： 首先采 取主 动型 策略 ， 直 接进行 期限 结
构配置 ， 通过 分析 和情 景 测试 ， 确 定长 期、 中期 、 短期三 种债 券的 投资 比例 。 然 后与 数量中银优秀企业混合型证券投资基金
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化方法 相结 合， 结合 对利 率走势 、 收 益率 曲线 的变 化情况 的判 断， 适时 采用 不同投 资组 合
中债券 的期 限结 构配 置。
（3） 确定 类属 配置
收益率 利差 策略 是债 券资 产在类 属间 的主 要配 置策 略。 按照 市场 的划 分 ， 可 以将 债 券
分为银 行间 债券 与交 易所 债券， 按照 发行 主体 划分 ， 又可 以将 债券 分为 国债 、 金融 债、 企
业债、 可转 债、 资产 支持 证券等 。 本 基金 考察 债券 品种的 相对 价值 是以 其收 益为基 础， 以
其历史 价格 关系 的数 量分 析为依 据， 同时 兼顾 相关 类属的 基本 面分 析。 本基 金在充 分考 虑
不同类 型债 券流 动性 、 税 收、 以 及信 用风 险等 因素 基础上 ， 进 行类 属的 配置 ， 优化 组合 收
益。
（4） 个债 选择
本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上 ， 通 过对 个 体券种 的价 值分 析 ， 重 点 考察各 券
种的收 益率 、 流 动性 、 信 用等级 ， 选 择相 应的 最优 投资对 象。 本基 金还 将采 取积极 主动 的
策略， 针对 市场 定价 失误 和回购 套利 机会 等， 在确 定存在 超额 收益 的情 况下 ， 积极 把握 市
场机会 。 本 基金 在已 有组 合基础 上， 根据 对未 来市 场预期 的变 化， 持续 运用 上述策 略对 债
券组合 进行 动态 调整 。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值 为目 的 ， 有 选择 地投 资于 股指 期 货。 套期
保值将 主要 采用 流动 性好 、交易 活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结
合股指 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估值 水平 。 本 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益
性、 流动 性及 风险 特征 ， 通过资 产配 置 、 品 种选 择 ， 谨 慎进 行投 资， 以降 低 投资组 合的 整
体风险 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 。 在 进行 权证 投资 时 ， 基 金管 理人 将通 过对 权 证标的 证
券基本 面的 研究 ， 并 结合 权证定 价模 型寻 求其 合理 估值水 平， 根据 权证 的高 杠杆性 、 有 限
损失性 、 灵活 性等 特性 ， 通过限 量投 资 、 趋 势投 资 、 优 化组 合、 获利 等投 资 策略进 行权 证
投资。 基金 管理 人将 充分 考虑权 证资 产的 收益 性、 流动性 及风 险性 特征 ，通 过资产 配 置 、
品种与 类属 选择 ，谨 慎进 行投资 ，追 求较 稳定 的当 期收益 。
十、 业绩比 较基准 中银优秀企业混合型证券投资基金
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本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率× 80% ＋中 债综 合指 数收 益率× 20% 。
沪深 300 指数 是上 海证 券 交易所 和深 圳证 券交 易所 共同推 出的 沪深 两个 市场 第一个 统
一指数 ； 该指 数编 制合 理 、 透 明， 有一 定市 场覆 盖 率， 不易 被操 纵， 并且 有 较高的 知名 度
和市场 影响 力。 中债 综合 指数由 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司编 制， 样本 债券涵 盖的 范
围全面 ， 具 有广 泛的 市场 代表性 ， 涵 盖主 要交 易市 场 （银 行间 市场 、 交 易所 市场等 ） 、 不
同发行 主体 （ 政府 、 企业 等） 和期 限 （长 期 、 中 期 、 短 期等 ） ， 能够 很好 地 反映中 国债 券
市场总 体价 格水 平和 变动 趋势。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强， 或者 指数 编制单 位停 止编 制该 指数 ， 或者 更
科学客 观的 业绩 比较 基准 适用于 本基 金时 ， 基金 管 理人可 以依 据维 护基 金份 额持有 人合 法
权益的 原则 ， 根据 实际 情 况在履 行适 当的 程序 并经 基金托 管人 同意 后对 业绩 比较基 准进 行
相应调 整， 而无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。
十一、 风险收益特征
本 基金 为混 合型 基金 ，其预 期收 益及 预期 风险 水平高 于债 券型 基金 与货 币市场 基金 ，
低于股 票型 基金 ，属 于中 高预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。
十 二 、 投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本 基金 的托 管人 —— 招商银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定， 于 2017 年 3 月 7
日复核 了 本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 过审 计 。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 61,209,168.18 86.19
其中： 股票 61,209,168.18 86.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 中银优秀企业混合型证券投资基金
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,655,140.15 13.60
7 其他各 项资 产 155,396.48 0.22
8 合计 71,019,704.81 100.00
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,356,022.00 3.36
B 采矿业
394,128.00
0.56
C 制造业 35,637,938.18 50.75
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,101,868.00 1.57
E 建筑业 1,096,554.00 1.56
F 批发和 零售 业 3,140,438.00 4.47
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 765,960.00 1.09
H 住宿和 餐饮 业 1,207,008.00 1.72
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,063,538.00 10.06
J 金融业 35,304.00 0.05
K 房地产 业 4,844,660.00 6.90
L 租赁和 商务 服务 业 2,230,060.00 3.18
M 科学研 究和 技术 服务 业 645,250.00 0.92
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 690,440.00 0.98
S 综合 - -
合计 61,209,168.18 87.16
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002182 云海金 属 65,100 1,211,511.00 1.73
2 600258 首旅酒 店 52,800 1,207,008.00 1.72
3 002636 金安国 纪 72,200 1,180,470.00 1.68 中银优秀企业混合型证券投资基金
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4 002043 兔宝宝 101,300 1,172,041.00 1.67
5 000070 特发信 息 46,300 1,170,927.00 1.67
6 600986 科达股 份 76,700 1,168,908.00 1.66
7 600683 京投发 展 131,900 1,167,315.00 1.66
8 002458 益生股 份 33,500 1,152,400.00 1.64
9 000034 神州数 码 50,400 1,124,928.00 1.60
10 002709 天赐材 料 26,300 1,109,071.00 1.58
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ， 有选 择地 投资 于股 指期 货。 套 期保 值
将主要 采用 流动 性好 、交 易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合 股
指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水平 。本 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益 性 、
流动性 及风 险特 征， 通过 资产配 置、 品种 选择 ， 谨 慎进行 投资 ， 以 降低 投资 组合的 整体 风
险。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 中银优秀企业混合型证券投资基金
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本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
11 投资组合报告附注
11.1 2016 年 6 月 2 日， 喜 临门 （603008 ） 副总 裁何 劲松因 短线 交易 和违 规减 持收到 上海 证
券交易 所通 报批 评。 基金 管理人 通过 对该 发行 人进 一步了 解分 析后 ， 认 为该 处分不 会对 喜
临门投 资价 值构 成实 质性 影响。
报告期 内 ， 本 基金 投资 的 前十名 证券 的其 他九 名发 行主体 本期 没有 出现 被监 管部门 立案 调
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 28,418.15
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,052.30
5 应收申 购款 124,926.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 155,396.48
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十 三 、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不预 示其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 中银优秀企业混合型证券投资基金
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本基金 合同 生效 日 为 2014 年 1 月 28 日， 基金 合同 生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩
比较基 准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 1 月 28 日 （ 基
金合同 生效 日） 至
2014 年 12 月 31 日
32.10% 0.92% 47.28% 0.97% -15.18% -0.05%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
28.01% 2.82% 6.61% 1.99% 21.40% 0.83%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-6.27% 1.68% -9.08% 1.12% 2.81% 0.56%
自基金 合同 生效 起
至 2016 年 12 月 31
日
58.50% 1.98% 42.76% 1.44% 15.74% 0.54%
十 四 、 基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 与基 金托管 人中银优秀企业混合型证券投资基金
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21
核对一 致后 ，基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 与基 金托管 人
核对一 致后 ， 基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 取。 若遇法 定节 假
日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
3 、证 券账 户开 户费用 ：证券 账户 开户费 经管 理人 与托 管人 核对无 误后 ，自产品 成立
一个月 内由 托管 人从 基金 财产中 划付 ， 如 资产 余额 不足支 付该 开户 费用 ， 由 管理人 于产 品
成立一 个月 后 的 5 个 工作 日内进 行垫 付， 托管 人不 承担垫 付开 户费 用义 务。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金 托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管 理人 和基金 托管人 因未 履行或 未完 全履 行义 务导 致的费 用支 出或基金 财产
的损失 ；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求, 结合本 基金 运作 的实 际情 况， 对本 基金 的原 招募 说明 书进行 了更中银优秀企业混合型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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新，主 要更 新的 内容 如下 ：
（一） 在“重 要提 示” 部分 ，对 招募说 明书 所载 内容 的截 止日进 行更 新；
（二） 在 “ 基 金管 理人 ” 部分， 对 基金管 理人 简况 、 主 要人 员情况 （ 董 事会 成员 、 管 理层成
员、基 金经 理、 投资 决策 委员会 成员 的姓 名及 职务 ）信息 进行 了更 新；
（三） 在 “ 基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托管 人概 况 、 主要人 员情 况 、 基 金托 管业 务经营 情 况 、
托管人 的内 部控 制制 度信 息进行 了更 新；
（四） 在 “ 相 关服 务机 构 “ 部 分， 对基金 份额 发售 机构 等相 关信息 进行 了更 新；
（五） 在“基 金合 同生 效” 部分 ，对基 金转 换运 作方 式、 合并及 变更 注册 情况 进行 了更
新；
（六） 在 “ 投 资组 合报 告 ” 部 分， 披露了 本基 金最 近一 期的 投资组 合情 况；
（七） 在 “ 基 金的 业绩 ” 部分 ，披 露了本 基金 自合 同生 效以 来的投 资业 绩；
（八） 在 “ 其 他应 披露 事项 ” 部分 ，列明 了前 次招 募说 明书 公布以 来的 其他 应披 露事 项。
中银基 金管 理有 限公 司
2017 年 3 月 15 日
