海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
更新 招 募 说明书 摘要
海富通 东财 大数 据 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金 更新招募
说明书 摘要
（2017 年第 1 号）
基 金 管理人 ： 海 富 通基 金 管 理 有限 公 司
基 金 托管人 ： 中 国 工商 银 行 股 份有 限 公 司
重 要 提示
本基金经 2015 年12 月24 日中国证券监督管理委员会 【2015】3083 号文准
予注册募集。 本基金的基金合同于 2016 年1 月29 日正式生效。 本基金类型为契
约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册 。 基 金
合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同
取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办
法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 当 投资人 赎 回 时 ， 所 得或会
高于或低于 投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本
基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件 ， 自主判断基
金的投资价值， 自主做出投资决策 。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负 ” 原 则 ， 在 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ，
由投资人 自行承担。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年1 月29 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为 2016 年12 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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第 一 部分
基 金 管 理人
一 、 基 金 管理 人 概 况
名称：海富通基金管理有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股 权 结 构 ： 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 51% 、 法 国 巴 黎 投 资 管 理 BE 控 股 公 司
49%。
二 、 主 要 人员 情 况
张 文 伟 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 河南省分 行 铁 道
支 行 行 长 、 紫 荆 山 支 行 行 长 、 私 人 金 融 处 处 长 ， 海 通 证 券 办 公 室 主 任 ， 海 通 证
券 投 资 银 行总 部 副 总 经理 ， 海 富 通基 金 管 理 有限 公 司 董 事、 副 总 经 理。2013 年
5 月起任海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
黄 正 红 先 生 ， 董 事 ， 国 民 经 济 学 硕 士 ， 历 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所
分 析 员 、 总 经 理 办 公 室 秘 书 、 主 任 助 理 、 战 略 发 展 部 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 现 任
海通证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。
杨 明 先 生 ， 董 事 ， 管 理 学 学 士 。 历 任 中 国 人 民 银 行 新 余 支 行 科 员 ， 交 通 银
行 新 余 支 行 办 公 室 科 员 、 证 券 业 务 部 负 责 人 、 证 券 业 务 部 副 主 任 、 证 券 业 务 部
主 任 ， 海 通 证 券 有 限 公 司 新 余 营 业 部 总 经 理 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 江 苏 分 公
司 筹 备 负 责 人 、 总 经 理 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部
总经理、党委组织部部长。 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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陶 乐 斯 （Ligia Torres ） 女 士 ，董 事， 法国与 墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾 任 职 于 东方 汇 理 银 行、 渣 打 银 行和 欧 洲 联 合银 行 ，1996 年 加 入 法国 巴 黎 银 行
集团工作，2010 年3 月至2013 年6 月任法 国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年10 月 至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年7 月
至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷
兰 通 用 投 资 银 行 新 加 坡 代 表 处 客 服 主 任 ， 荷 兰 通 用 资 本 市 场 远 东 区 域 香 港 公 司
证 券 部 经 理 ， 法 国 巴 黎 投 资 管 理 亚 洲 有 限 公 司 董 事 ， 现 任 法 国 巴 黎 投 资 管 理 亚
洲有限公司亚太区投资总监。
郑 国 汉 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 及 博 士 学 位 。 历 任 美 国 佛 罗 里 达 州 大
学 经 济 系 副 教 授 、 香 港 科 技 大 学 经 济 系 教 授 、 香 港 科 技 大 学 商 学 院 经 济 系 教 授
及 系 主 任 和 商 学 院 副 院 长 、 商 学 院 院 长 及 经 济 系 讲 座 教 授 ， 现 任 香 港 岭 南 大 学
校长。
巴 约 特 （Marc Bayot ） 先 生 ，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 杨 树 浦 煤 气 厂 党 委
副 书 记 、 代 书 记 ， 上 海 市 公 用 事 业 管 理 局 党 办 副 主 任 ， 上 海 市 出 租 汽 车 公 司 党
委书记，现任大众交通 （集团） 股 份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事
业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张馨先生， 独立董事，博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现 任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础 前 先 生， 监事长， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财 政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海 诺 （Bruno Weil ） 先 生 ， 监事 ，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负
责 人 、 亚 洲 融 资 项 目 副 经 理 ， 法 国 巴 黎 银 行 跨 国 企 业 全 球 业 务 客 户 经 理 、 亚 洲
金 融 机 构 投 行 业 务 部 负 责 人 、 零 售 部 中 国 代 表 ， 南 京 银 行 副 行 长 。 现 任 法 国 巴海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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黎银行集团（中国）副董事长。
俞 涛 先 生 ， 监 事 ， 博士，CFA 。 先后 就 职 于上投 摩 根 基金管 理 有 限公司 、 摩
根资产管理 （英国） 有限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监，2015 年 12 月起 兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理。
陈虹女士， 监事， 法学士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年 1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理。
奚 万 荣 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 。 历
任 海 南 省 建行 秀 英 分 行会 计 主 管 ，海 通 证 券 股份 有 限 公 司内 部 审 计 ，2003 年 4
月 加 入 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 事 、 监 察 稽 核 总 监 、 总 经 理 助 理 。
2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理
有限公司监事。
章明女士， 副总经理，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公
司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经
理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理 。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网 雄 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 。 历 任 中 国 电 子 器 材 华 东 公 司 会 计 科 长 、 上
海 中 土 实 业发 展 公 司 主管 会 计 、 海通 证 券 股 份有 限 公 司 财务 副 经 理 。2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，2003 年4 至2006 年4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树 方 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。 历 任 山 东 济 宁 市 财 政 贸 易 委 员 会 副 科 长 ，
魁北克蒙特利尔大学研究助理 （兼职） ，魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月 加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014 年11 月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。
陈 甄 璞 先 生 ， 硕 士 ， 历 任 复 旦 金 仕 达 计 算 机 有 限 公 司 高 级 程 序 员 、 部 门 经海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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理，东方证券股份有限公司高级开发经理，IBM 中国有限公司高级咨询顾问，海
富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 分 析 师 、 投 资 经 理 、 量 化 投 资 部 副 总 监 ， 现 任 海 富
通基金管理有限公司量化投资 部总监。2014 年11 月起任海富通阿尔法对冲混合
基金基金经理。2015 年4 月至2016 年6 月 兼任海富通养老收益混合和海富通新
内需混合基金经理。2016 年 1 月 起兼任海富通东财大数据混合基金经理。2016
年9 月起兼任海富通欣益混合基金经理。
投 资 决 策 委 员 会 常 设 委 员 有: 张 文 伟 ， 董 事 长( 代 行 总 经 理) ； 胡 光 涛 ， 总
经 理 助 理 ； 王 智 慧 ， 总 经 理 助 理 ； 杜 晓 海 ， 多 资 产 策 略 投 资 部 总 监 ； 黄 东 升 ，
机 构 权 益 投 资 部 总 监 ； 王 金 祥, 研 究 部 副 总 监 ； 陈 甄 璞, 量 化 投 资 部 总 监 ； 陈 轶
平 ， 固 定 收 益 投 资 部 副 总 监 。 投 资 决 策 委 员 会 主 席 由 董 事 长( 代 行 总 经 理) 担 任 。
讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二 部分
基 金 托 管人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
第 三 部分
相 关 服 务机 构
一 、 基 金 份额 发 售 机 构
1 、 场 外 销售 机 构 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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（1 ） 直 销机 构
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：康旭
电话：021-38650797、38650799
传真：021-33830160、33830161
（2 ） 其他 销售机构
1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66106912
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
3） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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网址：bank.pingan.com
4） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 吉晓辉
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
5） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
6） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579 或4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
7） 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市生态 大 街6666 号
法定代表人：李福春
客户服务电话： 95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
8） 国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
联系人：刘婧漪
网址：www.gjzq.com.cn
9） 国泰君安证券股份有限公司 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：95521
联系人： 芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
10） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话： 95553 或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
11） 平安证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511 转 8
联系人：周一涵
网址： stock.pingan.com
12） 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918 ，021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com
13） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场45 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523，4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
14） 中国银河证券股份有限公司 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551 或 4008-888-888
联系人：邓颜
网址：www.chinastock.com.cn
15） 中山证券有限责任公司
地址： 广东省深圳市福田区 科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼
法定代表人： 黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
16） 中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青
网址：www. citicssd.com
17） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
18） 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话： 95584
网址：www.hx168.com.cn
19） 西藏东方财富证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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法定代表人：贾绍君
客户服务电话：4008811177
联系人：周艳琼
网址：http://www.xzsec.com/
20） 开源证券股份有限公司
地址： 西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人： 李刚
客户服务电话：400-860-8866
联系人：袁伟涛
网址：http://www.kysec.cn/
21） 华金证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008-211-357
联系人：秦 臻
网址：http://www.huajinsc.cn/
22） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：http://www.citicsf.com/
23） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87107535
传真：027-87618863 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：http://www.tfzq.com
24） 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦10 楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客户服务电话： 4008366366
联系人：张鋆
网址：http://www.hxzq.cn
25） 大同证券有限责任公司
地址：山西省太原市小店区长治路 111 号12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：http://www.dtsbc.com.cn
26） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
27） 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
28） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：www.fund123.cn
29） 浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
30） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
31） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
32） 和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
33） 众升财富（北京）基金销售有限公司 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-808-0069
联系人：付少帅
网址：www.wy-fund.com
34） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
法定代表人：陈操
客户服务电话：400-850-7771
联系人：文雯
网站：https://t.jrj.com/
35） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-2899
联系人：单丙烨
公司网站： www.erichfund.com
36） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：www.66zichan.com
37） 上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：www.chinapnr.com
38） 北京增财基金销售有限公司 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：www.zcvc.com.cn
39） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
40） 北京钱景财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
41） 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：www.jimubox.com
42） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
43） 北京恒天明泽基金销售有限公司 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
44） 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
45） 嘉实财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层4609-10 单
元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
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46） 大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区 4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿
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47） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
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48） 上海凯石财富基金销售有限 公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
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49） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
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50） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
客服电话：400-001-1566
联系人：徐越
网址：www.yilucaifu.com
51） 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：马林
网址： www.myfund.com
52） 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：盛大
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
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53） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
54） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
55） 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
56） 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
57） 北京广源达信投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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58） 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.fundzone.cn
59） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
60） 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
61） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
62） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
63） 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
2 、 场 内 销售 机构
本 基 金 可 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 基 金 销 售 业 务 的 上
海证券交易所会员单位进行销售。
基 金 管 理 人 可 以 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 增 加 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售
本基金，并按照相关规定及时公告。
二、登 记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
三、出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 傅琛慧
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：傅琛慧
第 四 部分 基 金的 名 称
本基金的名称: 海富通东财大数据灵活配置 混合型证券投资基金
第 五 部分 基 金类 型
基金类型：契约型、开放式
第 六 部分
基 金 的 投资 目标
在 严格 控 制 风 险 的前 提 下 ， 通过 灵 活 有 效的 资 产 配 置策 略 和 个 股精 选 策 略 ，
实现基金资产的稳健、持续增值。
海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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第 七 部分
基 金 的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货
币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金的投资组合比例为：基金投资组合中股票资产占基金资产的0%～95%，
权 证 投 资 占基 金 资 产 净值 的 0% ～3% 。 在 每 个交 易 日 日 终在 扣 除 股 指期 货 合 约 需
缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 基 金 保 留 的 现 金 或 者 投 资 于 一 年 期 以 内 的 政 府 债 券 的 比
例合计不低于基金资产净值的 5% 。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ， 并 可 依 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 适 时 合 理
地调整投资范围。
第 八 部分
投资策略
一 、 投 资 策略
1、资产配置策略
以 基 金 的 投 资 目 标 为 中 心 ， 首 先 按 照 投 资 时 钟 理 论 ， 根 据 宏 观 预 期 环 境 判
断 经 济 周 期 所 处 的 阶 段 ， 作 出 权 益 类 资 产 的 初 步 配 置 ， 并 根 据 投 资 时 钟 判 断 大
致 的 行 业 配 置 ； 其 次 结 合 东 方 财 富 大 数 据 指 标 及其他证 券 市 场 趋 势 指 标 ， 判 断
证券市场指数的大致风险收益比，从而做出权益类资产的具体仓位选择。
2、股票投资策略
基金管理人采用定量和定性结合的方式进行股票精选， 并充分利用东方财富
大数据因子进行挖掘和优化，在控制风险的前提下增厚组合收益。
首先， 以上市公司的基本面分析为主要手段， 筛选出可投资的股票池。 该股
票池根据股票分析师对行业运行趋势和景气周期的研究， 对个股价值与市场价格
的比较， 以及股价上升动力的研究， 并结合个股和行业波动性和流动性的数量分
析来建立并及时维护和更新。
其次， 在公司可投资股票池的基础上， 采用量化投资部门研发的量化模型对海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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上市公司进行进一步筛选。 该量化模型通过对东方财富大数据 （包括股票关注度、
点击量等投资者行为数据） 进行分析和研究， 总结投资者行为的统计规律， 从而
提 炼 出 大 数据 量 化 因 子， 同 时 结 合其 他 有 效 因子 包 括 成 长、 分 红 、 价值 、 规 模 、
利润率、波动率等选择重点投资的个股。
基金经理将根据市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性
的判断，调整各因子类别的具体组成及权重。
3、债券投资策略
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线
策 略 、 类 属 配 置 等 组 合 管 理 手 段 进 行 日 常 管 理 。 另 外 ， 本 基 金 债 券 投 资 将 适 当
运 用 杠 杆 策 略 ， 通 过 债 券 回 购 融 入 资 金 ， 然 后 买 入 收 益 率 更 高 的 债 券 以 获 得 收
益。
（1 ） 久 期管 理 策 略 是根 据 对 宏 观经 济 环 境 、利 率 水 平 预期 等 因 素 ，确 定 组
合的整体久期，有效控制基金资产风险。
（2 ） 收 益率 曲 线 策 略是 指 在 确 定组 合 久 期 以后 ， 根 据 收益 率 曲 线 的形 态 特
征 进 行 利 率 期 限 结 构 管 理 ， 确 定 组 合 期 限 结 构 的 分 布 方 式 ， 合 理 配 置 不 同 期 限
品种的配置比例。
（3 ） 类 属配 置 包 括 现金 、 不 同 类型 固 定 收 益品 种 之 间 的配 置 。 在 确定 组 合
久 期 和 期 限 结 构 分 布 的 基 础 上 ， 根 据 各 品 种 的 流 动 性 、 收 益 性 以 及 信 用 风 险 等
确 定 各 子 类 资 产 的 配 置 权 重 ， 即 确 定 债 券 、 存 款 、 回 购 以 及 现 金 等 资 产 的 比
例。
（4）杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，
并 购 买 具 有 较 高 收 益 的 债 券 ， 以 期 获 取 超 额 收 益 的 操 作 方 式 。 本 基 金 将 对 回 购
利 率 与 债 券 收 益 率 、 存 款 利 率 等 进 行 比 较 ， 判 断 是 否 存 在 利 差 套 利 空 间 ， 从 而
确 定 是 否 进 行 杠 杆 操 作 。 进 行 杠 杆 放 大 策 略 时 ， 基 金 管 理 人 将 严 格 控 制 信 用 风
险及流动性风险。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下，以价值分
析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
5、资产支持证券投资策略 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支 持 资 产 的
构 成 和 质 量 等 因 素 ， 研 究 资 产 支 持 证 券 的 收 益 和 风 险 匹 配 情 况 ， 在 严 格 控 制 风
险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本
基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 流 动 性 及 风 险 收 益 特 征 ， 选 择 流 动 性 好 、 交
易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 进 行 多 头 或 空 头 套 期 保 值 等 策 略 操 作 。 法 律 法 规 对 于 基
金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
二 、 投 资 决策 依 据 和 程序
1、决策依据
（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ） 投 资部 策 略 分 析师 、 股 票 分析 师 、 固 定收 益 分 析 师、 定 量 分 析师 各 自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员
会 不 定 期 就 投 资 管 理 业 务 的 重 大 问 题 进 行 讨 论 。 基 金 经 理 、 分 析 师 、 交 易 员 在
投 资 管 理 过 程 中 既 密 切 合 作 ， 又 责 任 明 确 ， 在 各 自 职 责 内 按 照 业 务 程 序 独 立 工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ） 投 资决 策 委 员 会依 据 国 家 有关 基 金 投 资方 面 的 法 律和 行 业 管 理法 规 ，
决 定 公 司 针 对 市 场 环 境 重 大 变 化 所 采 取 的 对 策 ； 决 定 投 资 决 策 程 序 和 风 险 控 制
系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投 资总 监 在 公 司有 关 规 章 制度 授 权 范 围内 ， 对 重 大投 资 进 行 审查 批 准 ；
并 且 根 据 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ， 在 组 合 业 绩 比 较 基 准 的 基 础 上 ， 制 定 各 组 合 资
产和行业配置的偏差度指标。
（3 ） 分 析师 根 据 宏 观经 济 、 货 币财 政 政 策 、行 业 发 展 动向 和 上 市 公司 基 本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ） 定 期不 定 期 召 开基 金 经 理 例会 ， 基 金 经理 们 在 充 分听 取 各 分 析师 意 见
的 基 础 上 ， 确 立 公 司 对 市 场 、 资 产 和 行 业 的 投 资 观 点 ， 该 投 资 观 点 是 指 导 各 基
金进行资产和行业配置的依据。 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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（5） 基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置 策 略 以 及 偏 差 度 指 标 ， 在 充 分 听 取 策 略 分 析 师 宏 观 配 置 意 见 、 股 票 分 析 师 行
业 配 置 意 见 及 固 定 收 益 分 析 师 的 债 券 配 置 意 见 ， 进 行 投 资 组 合 的 资 产 及 行 业 配
置 ； 之 后 ， 在 债 券 分 析 师 设 定 的 债 券 池 内 ， 根 据 所 管 理 组 合 的 风 险 收 益 特 征 和
流动性特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定 量 分 析 师 负 责 对 投 资 组 合 进 行 事 前 、 事 中 、 事 后 的 风 险 评 估 与 控
制。
（8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程
序做出调整。
第 九 部分
业 绩 比 较基 准
本 基 金 业 绩比 较 基 准 ： 沪深 300 指数收益率 ×60 ％ ＋ 上证 国 债 指 数 收 益 率
×40％。
采 用 该 业 绩比 较 基 准 主要 基 于 以 下考 虑 ： 沪 深 300 指 数 由 中 证 指数 公 司 编
制，由沪深A 股中规 模大、流动性好、最具代表性的300 只股票组成，综合反映
了沪深A 股市场整体表现。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照
国 债 发 行 量 加 权 而 成 ， 是 上 证 指 数 系 列 的 第 一 只 债 券 指 数 ， 具 有 较 强 的 市 场 代
表性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ，
本 基 金 管 理 人 可 以 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基
准并及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。
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第 十 部分
风 险 收 益特 征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于 中等风险水平的投资品种。
第 十 一部 分
投 资 组合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2017 年2
月24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年12 月31 日（“报告期末”） 。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 58,058,364.97 85.79
其中：股票 58,058,364.97 85.79
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 9,398,507.42 13.89
7 其他资产 216,468.61 0.32
8 合计 67,673,341.00 100.00
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2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 1,048,956.00 1.58
B 采矿业 860,962.00 1.30
C 制造业 35,579,433.81 53.52
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
2,836,177.00 4.27
E 建筑业 1,331,291.00 2.00
F 批发和零售业 2,716,472.00 4.09
G 交通运输、仓储和邮政业 2,146,067.00 3.23
H 住宿和餐饮业 68,580.00 0.10
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
5,379,422.50 8.09
J 金融业 613,012.00 0.92
K 房地产业 1,780,230.00 2.68
L 租赁和商务服务业 279,954.00 0.42
M 科学研究和技术服务业 1,269,366.00 1.91
N 水利、环境和公共设施管理业 1,876,680.66 2.82
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 105,273.00 0.16
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 166,488.00 0.25
合计 58,058,364.97 87.34
3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300508 维宏股份 12,050 1,463,954.50 2.20 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
更新 招 募 说明书 摘要
2 300223 北京君正 20,000 968,000.00 1.46
3 000430 张家界 47,500 579,975.00 0.87
4 002282 博深工具 41,700 575,460.00 0.87
5 002046 轴研科技 45,800 538,150.00 0.81
6 300404 博济医药 16,600 538,006.00 0.81
7 300486 东杰智能 20,300 527,800.00 0.79
8 300395 菲利华 22,600 523,642.00 0.79
9 000858 五粮液 14,900 513,752.00 0.77
10 300139 晓程科技 36,000 487,800.00 0.73
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
10 报告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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10.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策
根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。
10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价
根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。
11 投资 组合 报 告 附 注
11.1报告期内本基金投资的东杰智能 （300486）于2016年12月30日公告称，公司
2015 年8 月6 日 召 开 第 五 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议, 审议变更 “ 年产100 台/ 套工业自
动 化 智 能 物 流 装 备 扩 建 项 目 ”( 下称该项目) 募 投 项 目 实 施 地 点 。 事 实 上 公 司 挪 用
募集资金60.83% 用于购置位于上海的商业用房产，导致该项目的服务对象和投
资 重 点 均 发 生 変 更, 且 公 司 未 及 时 进 行 充 分 信 息 披 露 ， 被 山 西 证 监 局 予 以 责 令
改正。
对 该 证 券 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 ： 公 司 在 汽 车 智 能 物 流 装 备 市 场 处 于 领 先 地 位 ，
但 受 汽 车 行业 固 定 资 产投 资 增 速 放缓 影 响 ， 自 2013 年 开始 智 能 物 流输 送 系 统 业
务 收 入 下 滑， 经3 年 调整 期 后 ， 该业 务 未 来 有望 保 持 平 稳。 另 外 ， 凭借 在 汽 车 智
能 物 流 装 备 积 累 的 优 势 ， 公 司 正 大 力 开 拓 智 能 物 流 仓 储 系 统 及 立 体 停 车 库 市 场 ，
智 能 物 流 仓 储 系 统 已 成 功 进 入 医 药 、 食 品 和 电 商 等 行 业 市 场 ， 预 计 该 业 务 受 益
制 造 业 装 备 升 级 及 电 商 发 展 ， 将 迎 来 快 速 成 长 期 。 经 过 本 基 金 管 理 人 内 部 严 格
的投资决策流程，该证券被纳入本基金 的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 146,868.97
2 应收证券清算款 64,330.11
3 应收股利 -
4 应收利息 2,308.97
5 应收申购款 2,960.56 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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11.4 报 告期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
(元)
占 基 金 资 产 净
值比例( ％)
流通受限情
况说明
1 300223 北京君正 968,000.00 1.46
重大资产重
组
2 002282 博深工具 575,460.00 0.87 重大事项
第十 二部分
基 金 的业 绩
基金业绩截止日为2016年12 月31日。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其
未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说
明书。
一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2016 年 1 月29
日（基金合同生
效日）-2016 年
12 月 31 日
3.60% 0.92% 10.89% 0.66% -7.29% 0.26%
二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 216,468.61 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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(2016 年 1 月29 日至2016 年12 月31 日)
注：本基金合同于2016 年1 月29 日生效，建仓期结束时本基金的各项投资
比例已达到基金合同第十二部分 （二） 投资范围、 （四） 投资限制中规定的各项
比例。海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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第十三部分
基 金 的费 用 和税 收
一 、 基 金 费用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8 、 按 照 国家 有 关 规 定和 《 基 金 合同 》 约 定 ，可 以 在 基 金财 产 中 列 支的 其 他
费用。
二 、 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致 的 财 务 数据 ， 自 动 在月 初 5 个工 作 日 内 、按 照 指 定 的账 户 路 径 进行 资 金 支 付，
基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系
基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致 的 财 务 数据 ， 自 动 在月 初 5 个工 作 日 内 、按 照 指 定 的账 户 路 径 进行 资 金 支 付，
基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系
基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类 ”中第 3－8 项 费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列 入基 金 费 用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 因 未履 行 或 未 完全 履 行 义 务导 致 的 费 用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他 根据 相 关 法 律法 规 及 中 国证 监 会 的 有关 规 定 不 得列 入 基 金 费用 的 项
目。
四 、 基 金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。 海 富 通 东财大 数 据 灵活配 置 混 合型证 券 投 资基金
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第十四部分
对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
海富通东 财大 数 据 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基金 更 新 招 募说 明 书 依 据《 中华
人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 原
招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
一、“第三部分 基金管理人”部分：
1.更新了张文伟先生、陈虹女士 、章明女士的简历。
2.删除了刘颂先生、阎小庆先生 的简历。
3.更新了投资决策委员会 的 相关信息。
二、 “第四部分 基金托管人” 更新了基金托管人的相关信息 。
三、“第五部分 相关服务机构” 部分：
1.更新了销售机构的信息。
2.更新了登记机构的信息。
四、“第八部 分 基 金份 额 的 申 购与 赎 回 ” 部分 ： 更 新 了 申 购 份 额 与赎 回 金
额的计算的信息。
五、“第九部分 基金的投资”和 “第十部分 基金的业绩”部分 ：根据
2016年第四季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据
截止期为2016年12月31日。
六、 “第二十部分 基金托管协议的内容摘要” 部分： 更 新了基金托管人的信
息。
海富通基金管理有限公司
2017 年3 月14 日
