嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
嘉 实 丰 益 策 略 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 根据2013 年5 月2
日中国证券监督管理委员会 《关于核准 嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金募集的批
复》 （证监许 可[2013]620 号） 和2013年6 月24 日 《关于 嘉实丰益策略定期开放债券型 证券投
资基金募集 时间安排的 确认函》（ 基金部函[2013]509 号）的核准公开 发售，本基 金基金合
同于2013 年7 月30日正式 生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金 。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认
和接受，并 按照《证券 投资基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、 承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 1 月
30 日 （特别事项注明除外） ， 有关财 务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日 （未经
审计）。
4
一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人基本情况
1 、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上 海国金中心二期 53 层 09-11
单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日期 1999 年 3 月25 日
注册资本 人民币 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40% ， 德意志 资产管理 （亚洲） 有限公司 30% ， 立 信
投资有限责任公司 30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文 批准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中国第一批基金管理公司之一， 是中外合资基金管理公司。 公司注册地上海， 总 部
在北京并设深圳、 成都、 杭州、 青岛、 福州、 南京、 广州分公司。 公司获得首批全国社保基
金、企业年金投资管理人、QDII 资 格和特定资产管理业务资格。
（二）主要人员情况
1 、董事、监 事及高级管理人员
邓红国先生， 董事长， 硕 士研究生， 中共党员。 曾任物资部研究室、 政策体制法规司副
处长； 中国人民银行国际司、 外资金融机构管理司、 银行监管一司、 银行管理司副处长、 处
长、 副巡视员； 中国银监会银行监管三部副主任、 四部主任； 中诚信托有限责任公司董 事长、嘉实基金管理有限公司
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党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生， 董事、 总经 理， 经济学博士， 中共党员。 曾就职于天津通信广播公司电视
设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、 北京商品交易所、 天津纺织原材料交易所、 商 鼎
期货经纪有限公司、 北京证券有限公司、 大成基金管理有限公司。2000 年10 月至 今任嘉实
基金管理有限公司总经理。
高峰先生， 董事， 美国籍， 美国纽约州立大学石溪分校博士。 曾任所罗门兄弟公司利 息
衍生品副总裁， 美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。 自 1996 年加 入德意志银行以来，
曾 任 德 意 志 银 行 （ 纽 约 、 香 港 、 新 加 坡 ） 董 事 、 全 球 市 场 部 中 国 区 主 管 、 上 海 分 行 行 长 ，
2008 年至今 任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
陈春艳女士， 董事， 硕士研究生。 曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、 信托开发部、
信托事务部、 信托业务一部、 投资管理部信托经理、 高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信
托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016 年 8 月至今任中诚宝捷思货币经
纪有限公司董事长。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益亚太区 CFO 、COO ，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年 至今任
德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清 华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今任北京德恒有限责任公司
总经理；2001 年11 月至 今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生， 独立董事， 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。 曾任职于中国建设
银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 美国化学银行分析师， 美国
世界银行顾 问，中国南 方证券有限 公司副总裁 ，万盟投资 管理有限公 司董事长。2004 年 至
今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生， 独立董事、 中共党员， 教授、 加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。 曾
任上海交通 大学动力机 械工程系教 师，上海交 通大学管理 学院副教授 、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生， 独立董事， 中共党员， 法学博士， 清华大学法学院 教授、 清华大学商法研 究
中心副主任、 《清华法学》 副主编， 汤姆森路透集团 “中国商法” 丛书编辑咨询委员会成员 。嘉实基金管理有限公司
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曾兼任中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
朱蕾女士， 监事， 中共党员， 硕士研究生。 曾任首都医科大学教师， 中国保险监督管 理
委员会主任科员， 国都证券有限责任公司高级经理， 中欧基金管理有限公司发展战略官、 北
京代表处首席代表、 董事会秘书。2007 年10 月 至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总
经理。
穆群先生， 监事， 经济 师， 硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教， 长安信息产业 （集
团） 股份有限公司董事会秘书， 北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年11 月至 今任立信
投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至 今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月， 为 国浩律师集团 （北京） 事 务所证券部律师。2008 年 7 月至今 ， 就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至1999 年3 月任博 时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今 任职于 嘉实基金管
理公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜 女士， 督察长， 中共党员 ， 法学 硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、 北京市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律师事务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
邵健先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任国泰证券行业研究员， 国泰君安证券行业研 究
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监， 南方证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2 、基金经理
（1 ）现任基 金经理
胡永青先生， 硕士研究生，13 年证 券从业经历。 曾任天安保险股份有限公司固定收益 组
合经理， 信诚基金管理有限公司投资经理， 国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、 基嘉实基金管理有限公司
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金经理。2011 年12月5日至2013 年12 月25日任国泰双利债券 证券投资基 金、国泰货 币市场 证
券投资基金 的基金经理 ，2012 年7 月31日至2013年10月25日 任国泰信用 债券型证券 投资基金
的基金经理。2013 年11 月 加入嘉实基金 管理有限公司， 现任 公司固定收益业务体系全回报策
略组组长 。 2014 年3 月28 日 至今任嘉实信用债券、 嘉实增强收益定期开放债券 基金经理， 2014
年10 月9 日 至 今 任 嘉 实 元 和 基 金 经 理 。2015 年4 月18 日 至 今 任 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 基 金 经 理 。
2015 年12月15 日至今任嘉 实中证中期 企业债指数 基金经理。2016 年3 月14 日至今任嘉 实新 财
富混合基金经理，2016 年3 月30 日至今 任嘉实新常态混合基金经理，2016 年4 月12 日至今 任嘉
实新思路混合基金经理，2016 年4 月18 日至今任嘉实稳态债券基金经理，2016 年4 月29 日 至今
任嘉实稳丰纯债债券基金经理，2016 年5 月5 日至 今任嘉实新起航混合、 嘉实新优选混合、 嘉
实新趋势混 合基金经理 ，2016 年6 月3 日至今任嘉 实稳盛债券 基金经理，2016 年12月1 日至今
任嘉实策略优选混合 、 嘉实主题增强混合 基金经理，2016 年12 月14 日至今 任 嘉实价值增强混
合基金经理，2014 年3 月28日至今任 本基金基金经理。
（2 ）历任基 金经理
2013年7 月30 日至2014 年9 月19日，刘 宁女士任本基金基金经理职务；
2013年9 月4 日至2014年9 月19 日，万 晓西先生任本基金基金经理职务。
3 、债券投资 决策委员会
本基金采取集体投资决策制度， 债券投资决策委员会的成员包括： 公司固定收益业务首
席投资官经雷先生、 固定收益体系资深基金经理王茜女士、 万晓西先生、 胡永青先生、 以 及
投资经理王怀震先生、嘉实国际 CIO Thomas Kwan 先生。
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所： 上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 嘉实基金管理有限公司
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邮政编码：200120
注册时间：1987年3 月30 日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行 始建于1908 年 ，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
1987 年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业 ， 成 为 中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有 股 份 制 商 业 银
行， 总部设在上海。2005年6 月交通 银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年5 月在 上海证券
交易所挂牌上市。 根据2015 年英国 《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一
级资本位列第17位， 较 上年上升2 位 ； 根据2015 年美国 《财富》 杂志发布的世界500 强公 司 排
行榜，交通银行营业收入位列第190 位，较上年上升27位。
截至2016年9 月30日，交通银行资产 总额为人民 币80,918.10 亿元。2016 年1-9 月，交 通
银行实现净利润( 归属于 母公司股东) 人民币525.78亿元。
交通银行总行设 资产托管业务中心（下文简称“托管中心” ） 。现有员工 具有多年基金、
证券和银行的从业经验， 具备基金从 业资格， 以及 经济师、 会计师、 工 程师和律师 等中高级
专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013 年10 月至今任本行董事长、执行董事，2013 年5 月至2013 年10 月任本行董
事长、执行 董事、行长 ，2009 年12 月至2013年5 月任本行副 董事长、执 行董事、行 长。牛先
生1983 年毕 业于中央财经大学金融系， 获学士学位，1997 年毕 业于哈尔滨工业大学管理学院
技术经济专业，获硕士学位，1999 年享受国务院颁发 的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11月起任 本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本行 行长；2010年
4 月至2013年9 月任中国投 资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、
总经理；2005年8 月至2010年4 月任本 行执行董事、 副行长；2004 年9 月至2005 年8 月任本 行 副
行长；2004 年6 月至2004 年9 月任本行 董事、 行长助理；2001年9 月至2004 年6 月任本行 行长 助嘉实基金管理有限公司
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理；1994 年至2001 年历 任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分 行行长。
彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8 月起任本 行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至2015年8 月， 历任本
行 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 副 总 裁 ；1999 年12 月至2007
年12 月， 历 任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处长助理、 副处长， 会计结算部
高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系， 获得学士学位，2005年于新疆
财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年9 月30 日， 交通银行共托管证券投资基金 206 只。 此外， 交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、 信托计划、
私募投资基 金、保险资 金、全国社 保基金、养 老保障管理 基金、企业 年金基金、QFII 证券
投资资产、RQFII 证券投 资资产、QDII 证券投资资 产和 QDLP 资 金等产品。
三 、 相 关 服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万 豪中心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3 ）嘉实基 金管理有限公司 成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 嘉实基金管理有限公司
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联系人 王启明
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳 分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5 ）嘉实基 金管理有限公司 青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东 路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6 ）嘉实基 金管理有限公司 杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基金管理有限公司广州 分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼 嘉实基金管理有限公司
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注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
(2) 交通银行股份有限公司
办公地址 上海市银城中路 188 号
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021 －58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
(3) 招商银行股份有限公司
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
(4) 中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路 12 号
注册地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
(6) 兴业银行股份有限公司
住所 福州市湖东路 154
办公地址 上海市江宁路 168
法定代表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561
(7) 中国民生银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
(8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
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办公地址 北京市西城区金融大街 3 号
注册地址 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电话 95580
(9) 平安银行股份有限公司
住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501
(10) 上海农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大厦 15-20 、22-27 层
法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999
(11) 北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元 亨大厦
注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元 亨大厦
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198
(12) 徽商银行股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588
(13) 东莞银行股份有限公司
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228
(14) 杭州银行股份有限公司
住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
(15) 江苏银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
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住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号
法定代表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 （ 025 ） 96098 、
4008696098
(16) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
(17) 烟台银行股份有限公司
住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777
(18) 哈尔滨银行股份有限公司
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537
(19) 东莞农村商业银行股份有限公司
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦。
办公地址 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦
法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com? 客服电话 (0769)961122
(20) 天津银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296
(21) 河北银行股份有限公司
住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999
(22) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
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办公地址 常州市和平中路 413 号
注册地址 常州市和平中路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005
(23) 包商银行股份有限公司
住所、办公地址 内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人 李镇西 联系人 张晶
电话 (0472)5109729 传真 (0472)5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 0472-96016 、
010-96016 、
0574-967210 、
0755-967210 、
028-65558555
(24) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省昆山市前进东路 828 号
注册地址 江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 www.ksrcb.com 客服电话 0512-96079
(25) 苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067
(26) 福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福建省福州市国货西路 188 号
注册地址 福建省福州市六一北路 158 号
法定代表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999
(27) 泉州银行股份有限公司
办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312
(28) 锦州银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178
(29) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电话 4008896596
(30) 桂林银行股份有限公司
办公地址 广西桂林市象山区中山南路 76 号
注册地址 广西桂林市象山区中山南路 76 号
法定代表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299
(31) 和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
注册地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022
(32) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
(33) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行 25 层 IJ 单元
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
(34) 上海天天基金销售有限责任公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188
(35) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665
(36) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
(37) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
(38) 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661
(39) 上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 a.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755
(40) 嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
建国路 91 号 金地中心 A 座 6 层
法定代表人 赵学军 联系人 景琪 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
(41) 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现 代城 C 座 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
(42) 深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 广东省深圳市福田区金田路 2028 号 卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
室
注册地址 广东省深圳市福田区金田路 2028 号 卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
室
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
(43) 北京广源达信投资管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 浦项中心 B 座 19 层
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060
(44) 中经北证( 北京) 资产管理有限公司
办公地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1
注册地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745
(45) 上海汇付金融服务有限公司
办公地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电话 400-820-2819
(46) 上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
注册地址 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰和经
济发展区) 嘉实基金管理有限公司
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法定代表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 www.jiyufund.com.cn 客服电话 4008-205-369
(47) 上海中正达广投资管理有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523
(48) 北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
注册地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
法定代表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176
(49) 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031
(50) 大泰金石基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼 中心
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电话 400-928-2266
(51) 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
(52) 中证金牛( 北京) 投资咨询有限公司
办公地址 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人 彭运年 联系人 仲甜甜 嘉实基金管理有限公司
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电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电话 010-59336512
(53) 东海期货有限责任公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 8 楼
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 、25 、27 、29 号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电话 95531/4008888588
(54) 国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
(55) 中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
(56) 中信证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
(57) 海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨询电话
(58) 申万宏源证券有限公司
住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505
(59) 中信证券（山东）有限责任公司
住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电话 95548
(60) 兴业证券股份有限公司
住所 福州市湖东路 268 号
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 兰荣 联系人 夏中苏
电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
(61) 光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
(62) 华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢
电话 55165161821 传真 55165161672
网址 www.hazq.com 客服电话 96518 、4008096518
(63) 联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660
网址 www.lxsec.com 客服电话 95564
(64) 宏信证券有限责任公司
办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 10 楼
注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 11 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366
(65) 长江证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电话 95579 或
4008-888-999
(66) 渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
(67) 信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电话 95321
(68) 新时代证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
(69) 国都证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(70) 金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(71) 华鑫证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 洪家新? 联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 （ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888 嘉实基金管理有限公司
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(72) 江海证券有限公司
住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
(73) 华宝证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
(74) 天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000
（二）基金注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）出具法律意见书的律师事务所
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星展银行大厦6 楼
办公地址 上海黄浦区 湖滨路202 号 企业天地2 号 楼普华永道中心11楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888
传真 （021 ）23238800
经办注册会计师 许康玮、 张勇
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人 廖海 联系人 张兰
电话 （021 ） 51150298 传真 （021 ） 51150398
经办律师 刘佳、张兰 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
四、基 金 的名 称
本基金名称： 嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
本基金类型： 契约型，以定期开放 方式运作。
六 、 基 金 的投 资 目 标
本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争当期总回报最大化，以谋求长期保值增值。
七 、 基 金 的投 资 范围
本基金投资于依法发行或上市的债券、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。 具体包括： 国债、 金融债、 企业 （公司） 债、 次级债、 可转换债券 （含
分离交易可 转债） 、央行 票据、短期 融资券、超 短期融资券 、中期票据 、中小企业 私募债、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类资产以及现金， 以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场的新股申购
或增发新股。 本基金可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、 因持有股票被派发的权
证、 因投资分离交易可转债而产生的权证。 因上述原因持有的股票， 本基金应在其可交易之
日起的 6 个 月内卖出。 对因此持有的权证， 本基金应在其可交易之日起的 30 个交 易日内卖
出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，包括但不限于固定收益远期交易、
固定收益期 货（含国债 期货等） 、固 定收益互换 （含利率互 换、信用风 险缓释工具 、信用违
约互换等）等，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 除每个开放期开始前三个月、 开放期及开放期结束后三个月以
外的期间， 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% 。 开放期内， 本基金持有现金 或
到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
如 果 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
八 、 基 金 的投 资 策 略
本基金在控制基金组合风险的基础上，追求实现良好收益率的目标。
1 、资产配置 策略
本基金通过研究经济运行趋势， 深入分析财政及货币政策对经济运行的影响， 结合中长
期利率走势、 各大类资产的预期收益率、 波动性及流动性等方面因素， 自上而下地决定债券
组合久期， 对投资组合类属资产的比例进行最优化配置和动态调整。 在规避基金组合风险的
同时进一步增强基金组合收益。
2 、周期轮动 策略
本基金将固定收益类资产细分为信用产品 （主要包括金融债、 企业 （公司） 债、 次级债、
分离交易可转债、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债、 资产支持证券
等） 、利率产 品（主要包 括国债、政 策性金融债 、央行票据 等）和带权 益性质产 品 （可转换
债券） 。本基 金依据经济 周期的不同 阶段，通过 综合考虑市 场环境、政 策取向、各 类资产收
益和风险预期等因素， 在利率产品、 信用产品和带权益性质产品三大类债券品种中选择未来
一段时间预期表现较好的一类品种进行重点配置。
由于经济增长疲软和通胀下降等因素， 在经济发展的滞涨阶段和衰退阶段利率产品的相
对表现较好， 但伴随着经济强劲增长， 通胀预期上升， 在经济复苏阶段和经济过热阶段则重
点配置信用类产品； 一般情况下， 本基金对于看好的细分债券类属的配置比例不低于固定收
益资产的 80% ， 但在市场环境变化中， 基金经理对债券资产配置进 行调整的过程中可不受此
限制。
3 、久期策略
本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势， 相应调整债券组合的久期配置， 以
达到提高债券组合收益、 降低债券组合利率风险的目的。 在确定债券组合久期的过程中， 本
基金将在判断市场利率波动趋势的基础上， 根据债券市场收益率曲线的当前形态， 通过合理
假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优的债券组合久期。
本基金根据对市场利率变化趋势的预期， 可适当调整组合久期， 预期市场利率水平将上
升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
4 、信用债券 投资策略
本基金通过 承担适度的信用风险来获取信用溢价， 主要关注个别债券的选择和行业配置嘉实基金管理有限公司
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两方面。 在定性与定量分析结合的基础上， 通过自下而上的策略， 在信用类固定收益金融工
具中进行个债的精选，结合适度分散的行业配置策略，构造和优化组合。
通过采用 “嘉实信用分析系统” 的信用评级和信用分析， 包括宏观信用环境分析、 行 业
趋势分析、 管理层素质与公司治理分析、 运营与财务状况分析、 债务契约分析、 特殊事项 风
险分析等， 依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源， 深入分析挖掘发债主体
的经营状况、 现金流、 发 展趋势等情况， 严格遵守嘉实信用分析流程， 执 行嘉实信用投资纪
律。
（1 ）个别债 券选择
本基金依据 “嘉实信用分析系统” 的研究成果， 执行 “嘉实 投资备选库流程” ， 生 成或
更新买入信用债券备选库，强化投资纪律，保护组合质量。
本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信用评级、
收益率 （到期收益率、 票面利率、 利息支付方式、 利息税务处理） 、 剩 余期限、 久期、 凸性、
流动性 （发行总量、 流通量、 上市时间） 等指标， 结合组合管理层面的要求， 决定是否将个
债纳入组合及其投资数量。
（2 ）行业配 置
宏观信用环境变化， 影响同一发债人的违约概率， 影响不同发债人 间的违约相关度， 影
响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率， 影响不同信用等级发债人的违约
概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不同行业的潜在违约率差异显著。
本基金借助 “嘉实信用分析系统” 及嘉实中央研究平台， 基于深入的宏观信用环境、 行
业发展趋势等基本面研究， 运用定性定量模型， 在自下而上的个债精选策略基础上， 采取适
度分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。
（3 ）信用风 险控制措施
本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、 个债和行业层面的分散化投资策略， 当发债企
业的基本面情况出现恶化时， 运用“尽早出售（first sale, best sale ） ”策略，控 制投资
风险。
本基金使用各信用级别持仓量、 行业分散度、 组合持仓分布、 各项重要偿债指标范围等
描述性统计指标，还运用 VaR 、Credit Metrics 、Credit Portfolio Views 等模型， 估计组
合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失， 以便有效评估和控制组合信用风险暴
露。 嘉实基金管理有限公司
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（4 ）中小企 业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 中小企业私募债
收益率由基准收益率与信用利差叠加组成， 信用 风险表现在信用利差的变化上； 信用利差主
要受两方面影响， 一是系统性信用风险， 即该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线变化；
二是非系统性信用风险，即该信用债本身的信用变化。
针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例，
谋求避险增收。 因为经济周期的复苏初期通常是中小企业私募债表现的最佳阶段， 而过热期
通常是中小企业私募债表现的最差阶段。 本基金运用深刻的基本面研究， 力求前瞻性判断经
济周期， 在经济周期的复苏初期保持适当增加的中小企业私募债配置比例， 在经济周期的过
热期保持适当降低的中小企业私募债配置比例。
5 、资产支持 证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下， 通过宏观经济、 提前偿还率、 资产池
结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究， 对个券进行风险分析和价值评估后选择
风险调整后收益高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行
分散投资，以降低流动性风险。
6 、可转债投 资策略
本基金将根据组合风险控制措施，纪律性地控制可转债总体投资仓位。在个债选择上，
本基金将深 入研究内在 债券价值（ 如票面利息 、利息补偿 及无条件回 售价格） 、保 护条款的
适用范围、 期权价值、 基础股票的质地和成长性、 流通性， 发现投资价值， 积极 寻找各种套
利机会，谋求在较高安全边际下获取增强收益。
7 、权证投资 策略
本基金不直接从二级市场买入权证， 但可持有因参与分离交易可转债一级市场申购而产
生的权证。 对所持有的权证， 本基金将在其可交易之日起的 30 个交易 日内卖出。 权证为 本
基金辅助性投资工具， 其投资原则为立足于无风险套利， 尽力减少组合净值波动率， 力求稳
健的超额收益。
8 、其它债券 投资策略
（1 ）期限结 构配置策略
本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析， 在给定组合久期以及其他
组合约束条件的情形下， 通过嘉实债券组合优化数量模型， 确定最优的期 限结构。 本基金期嘉实基金管理有限公司
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限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
（2 ）骑乘策 略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。 当债券收益率曲线比较陡峭时， 也即相
邻期限利差较大时， 可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对
高位的债券， 随着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会缩短， 债券的收益率水平将会较投
资期初有所下降，对应的将是债券价格的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间，
这样就可以获得丰厚的价差收益即资本利得收入。
（3 ）息差策 略
本 基 金 将 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所 获 得 的 资 金 投 资 于 债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
9 、组合风险 控制措施
“嘉实下行 风险波动模 型” ，从组合 层面以及个 券层面分别 度量组合潜 在的下行风 险 ，
根据宏观环境以及证券市场表现， 设置一定的阀值， 将组合可能的下行波动控制在较小范围
内。 在组合层面， 本基金使用下方波动率、CVAR （条件在险 价值） 等指标， 结合情景分析和
压力测试的方法， 评价组合在未来一段时间发生下行波动的可能性及幅度。 在个券层面， 对
债券等固定收益类资产， 本基金将通过凸度分析法， 将债券的凸度与宏观环境相联系， 当预
期未来进入加息通道、 债券市场 收益率水平持续上移时， 本基金根据期限结构和类属配置目
标，通过凸性分析选择波动特性最优的债券，从而降低组合可能面临的下行风险。
10 、投资决 策
（1 ） 决策 依据
1 ）国家有关 法律、法规和本基金合同的有关规定。
2 ）宏观经济 、微观经济 运行状况， 货币政策和 财政政策执 行状况，货 币市场和证 券 市
场运行状况。
3 ）分析师各 自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
（2 ） 决策 程序
1 ）投资决策 委员会定期 和不定期召 开会议，根 据基金投资 目标和对市 场的判断决 定 基
金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大 投资决定。
2 ）相关研究 部门或岗位 根据嘉实中 央研究平台 、嘉实信用 分析系统等 流程规定， 进 行
分析，提出分析报告。 嘉实基金管理有限公司
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3 ）基金经理 根据投资决 策委员会的 决议，参考 研究部门提 出的报告， 并依据基金 申 购
和赎回的情况控制投资组合的流动性风险， 制定具体资产配置和调整计划， 进行投资组合的
构建和日常管理。
4 ）交易部依 据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
5 ）监察稽核 部负责监控 基金的运作 管理是否符 合法律、法 规及基金合 同和公司相 关 管
理制度的规定； 风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标， 对市场预期风险进
行风险测算， 对基 金组合的风险进行评估， 提交风险监控报告； 风险控制委员会根据市场变
化对基金投资组合进行风险评估与监控。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准 = 一年期定 期存款税后收益率 + 0.5%
上述“一年期定期存款税后收益率”是指当期封闭期的第1 个工作日中国人民银行发布
的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。
该业绩比较基准能反映本基金绝对回报型债券基金的产品定位， 符合本基金的风险收益
特征，易于被投资人广泛理解，因而较为适当。
如果今后相关法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出， 经基金管理人与基金托管人协商， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金为债券型基金， 其 预期 风险和预期收益低于股票基金、 混合基金， 高于货币市场
基金。
十 一 、 基 金投 资 组 合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人 交通银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于2017 年1 月16日复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。 嘉实基金管理有限公司
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本投资组合报告所载数据截至2016 年12 月31 日 （“ 报告期末” ），本报告所列财务数据
未经审计 。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
1,338,955,618.56 91.82
其中：债券
1,338,955,618.56 91.82
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
27,000,000.00 1.85
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
75,443,580.07 5.17
8 其他资产
16,790,081.69 1.15
9 合计 1,458,189,280.32
100.00
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
报告期末，本基金未持有股票。
3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
报告期末，本基金未持有股票。
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 62,930,406.40 5.91
2 央行票据 - -
3 金融债券 18,994,000.00 1.78
其中：政策性金融债 18,994,000.00 1.78
4 企业债券 140,811,080.66 13.23
5 企业短期融资券 709,376,000.00 66.64
6 中期票据 366,835,200.00 34.46
7 可转债（可交换债） 40,008,931.50 3.76
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,338,955,618.56 125.78 嘉实基金管理有限公司
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5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 101682007
16 鞍钢股
MTN001
700,000 70,091,000.00 6.58
2 011620001
16 中铝
SCP001
600,000 60,222,000.00 5.66
3 112144 12 晨鸣债 515,620 51,819,810.00 4.87
4 1180034 11 鑫泰债 500,000 51,805,000.00 4.87
5 011698103
16 鲁能源
SCP004
500,000 50,360,000.00 4.73
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资 明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投 资 组 合报告 附 注
(1)
报告期内本基金投资的前十 名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责 、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 嘉实基金管理有限公司
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(3) 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,357.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,783,724.38
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,790,081.69
(4) 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例（％）
1 110032 三一转债 32,406,674.40 3.04
2 110033 国贸转债 2,865,000.00 0.27
3 113008 电气转债 1,637,493.30 0.15
(5) 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
报告期末，本基金未持有股票。
十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基 金财产，但 不保 证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 本报告期基 金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年 7 月 30
日（合同 生效
日） 至 2013 年
1.00% 0.05% 1.50% 0.01% -0.50% 0.04% 嘉实基金管理有限公司
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12 月 31 日
2014 年
11.43
%
0.18% 3.53% 0.01% 7.90% 0.17%
2015 年 7.86% 0.30% 2.65% 0.01% 5.21% 0.29%
2016 年 3.83% 0.09% 2.03% 0.01% 1.80% 0.08%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较
图：嘉实丰益策略定期债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2013 年 7 月 30 日至 2016 年 12 月31 日）
注： 按基金合同和招募说明书的约定， 本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期， 建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同 “第十二部分 （二） 投资 范围和 （四） 投资限嘉实基金管理有限公司
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制”的有关约定。
嘉实基金管理有限公司
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十 三 、 基 金的 费 用 与 税收
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金的 证券交易费用；
（7 ）基金的 银行汇划费用；
（8 ）按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.7 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人和基金托管人双
方核对后， 由基金托管 人于次月首 日起 3 个工作日内从基 金财产中一 次性支付给 基金管理
人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（2 ）基金托 管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.2 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经管理人和基金托管人双方核
对后， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取给基金托管人。 若
遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 嘉实基金管理有限公司
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上述 “1 、 基 金费用的种类中第 （3 ） － （8 ） 项费 用 ”， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二） 与基金销售有关的费用
1 、申购费率
本基金基金份额申购费率按照申购金额递减， 即申购金额越大， 所适用的申购费率越低。
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费
率。 养老金客户包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一
计划以及集合计划、 企业年金养老金产品等。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养
老基金类型，基金管理人可在招 募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申 购 金 额（含 申 购 费） 申购费率
M ＜100 万元 0.24%
100 万元≤M ＜300 万元 0.16%
300 万元≤M ＜500 万元 0.08%
M ≥500万元 按笔收取，1000 元/ 笔
其他投资者申购本基金份额申购费率见下表：
申 购 金 额（含 申 购 费） 申购费率
M ＜100 万元 0.60%
100 万元≤M ＜300 万元 0.40%
300 万元≤M ＜500 万元
0.20% 嘉实基金管理有限公司
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M ≥500万元 按笔收取，1000 元/ 笔
本基金的申购费用由投资者承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
2 、赎回费率
本基金 基金份额赎回费率最高不超过赎回金额的 5 ％。具体 赎回费率 如下：
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。 对于所收取的赎回费， 基金管理人将其总额
的 100% 计入 基金财产。
3 、基 金管 理人 可 以在 法律 法 规和 基金 合 同规 定范 围 内调 整申 购 费率 和赎 回 费率 。费率
如发生变更， 基金管理人应在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上刊
登公告。
4 、基 金管 理人 可 以在 不违 反 法律 法规 规 定及 基金 合 同约 定的 情 形下 根据 市 场情 况制定
基金促销计划， 针对以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率 。
5 、转换费
2016 年9 月28 日 ， 本基 金管 理 人发 布了 《 关于 嘉实 丰 益策 略定 期 开放 债券 型 证券 投资 基
金第三个开 放期开放申 购、赎回及 转换业务的 公告》， 2016 年10月10日 （含该日） 至2016 年
11 月 4 日 （ 含该日） 为本基金第三个开放期。 投资人在开放期内的每个开放日办理基金份额
的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，
但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时
除外。
本次公告的转换业务仅适用于本基金与本公司旗下的嘉实货币A 、 嘉实货币B 、 嘉实机构
快线A 、 嘉实机构快线B、嘉 实机构快线C 、 嘉实纯债债券A 、 嘉实纯债债券C 之间的转换业务。
1 、 通过 代 销机 构 办 理基金 转 换 业务（ 仅 限 “前端 转 前 端”的 模 式 ）
1 ） 嘉实丰益策略定期债券转入嘉实货币 A 、 嘉实货币 B 、 嘉实快线货币 A 时， 仅收取转
出基金的赎回费，计算公式如下：
持有时间 赎回费率
H ＜30 天
0.75%
H ≥30 天 0 嘉实基金管理有限公司
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净转入金额＝ B ×C ×(1－D)
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基 金的对应赎回费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
2 ）嘉实货币 A 、嘉实货币 B 、 嘉实快线 货币 A 、嘉实快线货币 B 、 嘉实快线货币 C 转入
嘉实丰益策略定期债券时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下：
净转入金额= （B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份额= 净 转入金额/E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值；
F 为转入基 金适用的申购费率；
M 为嘉实货 币 A 、 嘉实货币 B 、 嘉实快线货币 A 、 嘉实快线货币 B 、 嘉实快线货币 C 全部
转出时账户当前累计未付收益。
3 ）嘉实纯债 债券 C 转换 为嘉实丰益策略定期债券时，采用“赎回费+ 申 购费率”算法：
净转入金额＝ B ×C ×(1－D)/ （1+F ）
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基 金的对应赎回费率；
F 为转入基金 适用的申购费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
4 ）嘉实纯债 债券 A 与嘉实丰益策略定期债券之间互转，以及转入嘉实纯债债券 C 时，
仅收取转出基金的赎回费，计算公式如下：
净转入金额＝ B ×C ×(1－D)
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额； 嘉实基金管理有限公司
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C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基 金的对应赎回费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
2 、 通 过直销 （ 直 销柜台 及 网 上直销 ） 办 理基金 转 换 业务
1 ） 对于 “ 前端 转 前 端”的 模 式 ，采用 以 下 规则：
（1 ）嘉实货 币 A 、嘉实货 币 B 、嘉实快 线货币 A 、嘉 实快线货币 B 、嘉实快线货币 C 转换 为
嘉实丰益策略定期债券时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下：
净转入金额= （B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份额= 净 转入金额/E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值；
F 为转入基金 适用的申购费率；
M 为嘉实货 币 A 、 嘉实货币 B 、 嘉实快线货币 A 、 嘉 实快线货币 B 或 嘉实快线 货币 C 全部
转出时账户当前累计未付收益。
（2 ） 嘉实丰益策略定期债券转入嘉实货币 A 、 嘉 实货币 B 、 嘉 实快线货币 A 时， 仅收取
转出基金的赎回费，计算公式如下：
净转入金额＝B ×C ×(1 －D)
转入份额＝净转入金额/ E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基 金的对应赎回费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
（3 ）嘉实纯 债债券 C 转 换为嘉实丰益策略定期债券时，采用“赎回费+ 申购费率”算
法：
净转入金额＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+F ）
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值； 嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
D 为转出基金的对应赎回费率；
F 为转入基金适用的申购费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
（4 ） 嘉实纯债债券 A 与嘉实丰益策略定期债券之间互转， 以及转入嘉实纯债债券 C 时，
仅收取转出基金的 赎回费，计算公式如下：
净转入金额＝ B ×C ×(1 －D)
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转 换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
2 ） 对于 “ 后端 转 后 端”的 模 式 ，采用 以 下 规则：
（1 ）若转出 基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
（2 ）若转出 基金无赎回费，则不收取转换费用。
转出基金时, 如涉及的转出基金有赎回费用, 收取 该基金的赎回费用。 收取的赎回费归入
基金财产的比例不得低于法律法规、 中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关
约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基
金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易等） 或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范
围内的投资者调低基金转换费率。
注1 ：2016 年11 月9 日 起 ， 嘉 实 纯 债 债 券 型 单 个 开 放 日 每 个 基 金 账 户 的 累 计 申 购 （ 含 转
入及定投）的金额不得超过1 万元。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。
注2 ：2013年4 月9 日 ，本基 金 管理 人发 布 了《 关于 网 上直 销开 通 基金 后端 收 费模 式并 实
施费率优惠的公告》 ， 自2013年4 月12日起， 在本公司基金网上直销系统 （含电话交易） 开 通
旗下 部分基金产 品的后端收 费模式（包 括申购、定 期定额投资 、基金转换 等业务） 、并 对通嘉实基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
过本公司基金网上直销系统 （含电话交易） 交易的后端收费进行费率优惠。 本公司直销中心
柜台 和代销机构 暂不开通后 端收费模式 。2013年9 月13 日，本基 金管理人发 布了《嘉实 基金
管理有限公司关于增加开通后端收费基金产品的公告》 ， 自2013 年9 月17 日起， 嘉实丰益策略
定期债券 开通网上直销后端收费模式， 并执行上述优惠费率和业务规则。 具体请参见嘉实基
金网站刊载的公告。
（三） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据 《证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金
销售管理办法》 、 《证券 投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基
金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况， 对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下：
1. 在“ 重要 提 示 ” 部分： 明 确了更新招 募说明书内 容的截止日 期及有关财 务数据的截 止日
期。
2. 在“ 三、基金管理人” 部分：更新了基金管理人的相关 信息。
3. 在“ 四、基金托管人” 部分：更新了 基金托管人的相关信息。
4. 在“ 五、相关服务机构” 部分： 新增代销机构并更新相关直销机构、 代销机构信息。
5. 在“ 八、基金份额的申购、赎回 ” 部分：更新了基金转换的相关内容 。
6. 在“ 九、基金的投资” 部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7. 在“ 十、基金的业绩” ：基金业绩 更新至 2016 年 12 月 31 日。
8. 在“ 二十三、其他应披露事项 ” 部分：列示了本基金自 2016 年 7 月 30 日至 2017 年 1
月 30 日相关临时公告事项。
嘉 实 基 金 管理 有 限 公 司
2017 年3 月14 日
