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中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（2017 年 第1号）
本基金基金合同于2010年7 月28日生效。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年1 月28 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2016 年12 月31日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中国（上 海 ）自由 贸易 试验 区银城 中路68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码：200120
成立日期：2004 年 3 月 18 日
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
经营范 围 ： 基金 募集 、 基金销 售 、 资 产管理 、 中 国证监 会许 可的其 他业 务 。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
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批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间：持续经 营
联系人：葛玮赓
电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591 ％
国联证券股份有限公司
33.409 ％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000 ％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教， 国家海
洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管， 中海石油有限公司税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金
部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石油总公司资金部总经理。 历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会
计 ， 渤 海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15 、11/19 、06/17 合 作 区 联
管会财务专业代表， 中国海洋石油总公司审计部干部， 中海会计审计公司第
三业务处干部、审计业务三部经理（副处级） ，中国海洋石油总公司（有限
公 司 ） 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查
经 理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中国海洋石
油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中国海洋石油
国际有限公司副总经理。
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黄 鹏 先 生 ， 董 事 。 复旦大学硕士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有限公司总经理 兼
中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集 团 ） 有
限公司销售经理， 上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书， 中海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会委员，
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁。
历任无锡市证券公司 （国联证券前身） 交易员， 国联证券有限责任公司投资
经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理 ， 香 港 锡 州 国 际 有 限 公 司
投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 总 监 （ 期 间 曾
兼任中海优质成长证券投资基金基金经理） 、 风险管理部总经理兼风控总监，
国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理、副总裁。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、
证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 无 锡 县 前
东街证券营业部总经理、 无锡人民东路证券营业部总经理、 财富管理中心总
经 理 、 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副
总裁兼资产管理部总经理 。
MOLING CHEN （ 陈 末 翎 ） 女 士 ， 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。
WEIDONG WANG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 ， 历任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所)芝加
哥总部律师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项目访问教授 ， 北京德恒律
师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人 。
张军先生， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
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国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
张悦女士， 监事长。 硕士 ， 高级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总
稽核、 党 办 主 任 、 信托事务管理总部总经理 。 历任北京石油交易所交易部副
经理， 中国海洋石油东海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总
公司平湖生产项目计财部经理， 中海石油有限公司上海分公司计财部岗位 经
理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部
经理、纪委副书记、合规总监 。
Pascal CHARLOT （ 夏 乐 博 ）先 生 ，监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理( 香港) 有限公司董事会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类和第9类受规管
活动的负责人员， 爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长。 历任法国巴黎银行全
球IT 部 门 客 户 经 理 、 法 国 巴 黎 银 行 新 加 坡 分 行 项 目 经 理 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资
产管理香港有限公司财务总监、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运
总监、第1 类和第9 类受规管活动的负责人员。
康铁祥 先 生 ， 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 ， 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部总经理助理、风险管理部总经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3、高级管理人员
黄 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集
团 ） 有 限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ，
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中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会
委员。2007 年10月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心总经理，2011年10月至今任本公司总经理 ，2013 年2月至今任本公司董事，
2013年7月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。
宋宇先生， 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理、办公室主任、研究发展部总经理。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历任 本
公司督察长 、 副 总 经 理 （ 期 间2011 年1月至2011 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ，2014年5 月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2015 年4 月至今任本
公司常务副总经理 。
王 莉 女 士 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。2006 年9 月
进入本公司工作，历任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、
督察长兼监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。2015 年5 月 至 今 任 本 公 司 督
察长兼信息披露负责人。
4、基金经理
江 小 震 先 生 ， 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 投
资 经 理 、 中 维 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 部 门 经 理 、 天 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司
（ 原 名 恒 康 天 安 保 险 有 限 责 任 公 司 ） 投 资 部 经 理 、 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任
公司高级经理。2009 年 11 月进入本公司工作，历任固定收益小组负责人、
固定收益部副总监，固定收益部总经理，现任投资副总监。 。2010 年 7 月至
2012 年 10 月任中海货币市场证券投资基金基金经理，2011 年 3 月至今任中
海增强收益债券型证券投资基金基金经理，2013 年 1 月至今任中海惠裕纯债
债券型发起式证券投资基金（LOF） 基 金 经 理 ，2014 年 3 月至今任中海可转
换债券债券型证券投资基金基金经理，2014 年 8 月至今任中海惠祥分级债券
型证券投资基金基金经理，2016 年 2 月 至 今 任 中 海 中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金基金经理， 2016 年 4 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2016 年 4 月至今任中海纯债债券型证券投资基金基金经理，2016 年 4 月至今
任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理，2016 年 4 月至今任中海
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惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理 ，2016 年 7 月至今任中海稳健收
益债券型证券投资基金基金经理，2016 年 8 月至今任中海合嘉增强收益债券
型证券投资基金基金经理。
5 、 历任基金经理
本基金基金合同于2010 年7 月28 日 生效， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基金经理姓名 管 理本基金时间
江小震 2010 年7 月28 日-2012 年10月25 日
冯小波 2012 年10 月26日-2016 年4 月15 日
江小震、冯小波 2016 年4 月16 日-2016 年11月18 日
江小震 2016 年11 月19日- 至今
6、投资决策委员会成员
黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总监、基金经理。
夏 春 晖 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监 、 首 席 策 略
分析师、基金经理 。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 基 金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经
理 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
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法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）销售机构
1、直销机构：
（1 ）中海基金管理有限公司
住所： 中国（上 海 ）自由 贸易 试 验 区银城 中路68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788 （ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
负责人：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：邹意
客户服务电话：400-888-9788 （ 免 长 途 话 费 ）
公司网站：www.zhfund.com
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2、代销机构：
（1 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中国农业银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 九 层
法定代表人：周慕冰
传 真 ： （010）85109219
联系人：蒋浩
客户服务电话：95599
公司网址：www.abcchina.com
（3 ）中国银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
传真： （010）66594946
客 户服务电话：95566
公 司网站 ：www.boc.cn
（4 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
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客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：何奕
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：王志刚
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
10
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话：021-38637673
传真电话：021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（9）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021－61616193
传真：021-63604196
联系人：高天、杨文川
客户服务电话：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
（10）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务电话：96699 （ 浙 江 省 内 ） 、962699 （ 上 海 地 区 ） 、0577-96699
（其他地区）
公司网址：www.wzbank.cn
（11）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
11
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
电话：010-85238890
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（12） 上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
电 话 ： （021）38576666
传 真 ： （021）50105124
客户服务电话： （021 ）962999
公司网站：www.srcb.com
（13）宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn/
（14）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
12
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（15）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（17）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
13
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（18）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（19）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
（20）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
14
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（21）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、39、
41、42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（22）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋
11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8193
传真：021-68865680
联系人：张新媛
客户服务电话:400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（23）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
15
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（24） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
法定代表人：吴万善
电话：025-57038523
传真：025-84579763
联系人：朱嘉裕
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（25） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：021-95503 或 4008-888-506
公司网址：www.dfzq.com.cn
（26） 东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
16
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（27） 金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户服务电话 ：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
（28） 东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（29） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
17
客户服务电话：95565
公司网址 ：www.newone.com.cn
（30） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 40 层
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
（31）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（32） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客户服务电话：400-8096-096
公司网址 ：www.swsc.com.cn
18
（33）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
电话：021-68801217
传真：021-68801210
联系人：张勤
客户服务电话：4008-001-001
公司网址 ：www.essence.com.cn
（34） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客 户 服 务 电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（35 ）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
公司网址 ：www.hlzqgs.com
（36）国信证券股份有限公司
19
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信 证 券 大 厦
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（37） 中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（38）第一创业证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号 投 行 大 厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-82485081
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（39） 万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场36 、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18、19 楼
20
法定代表人：张建军
电话：020－37865070
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
（40）申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（41 ） 中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02、03 、05 、11、12 、13、15 、16、18、19 、20 、
21、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18
层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：95532
21
公司网址：www.china-invs.cn
（42）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（43）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号 写 字 楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人 ： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
（44） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市 东 城根上街 95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（45）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
22
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（46）中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期) 北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（47） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（48）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
23
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686
公司网址：www.nesc.cn
（49）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（50）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（51）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
24
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（52）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电话：400-820-9898、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
（53）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
客户服务电话：0592-5163588
公司网站 ：www.xmzq.cn
（54）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公 司网址：www.citicssd.com
（55） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01、B01 （b ）
单元
25
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
业务联系电话：021-64339000-807
客服热线 ：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网址 ：www.cfsc.com.cn
（56）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及 28
层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
（57）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三 、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
（58）中经北证（北京）资产管理有限公司
26
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号 文 化 创 新 工 场 四 层 404
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292940
传真：010-68292964
客户服务电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（59）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：刘聪慧/ 徐晓荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真：010-58100800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（60）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
（61）上海证券有限责任公司
27
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（62）和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
客户服务电话：0371-85518396
公司网址：www.hgccpb.com
（63）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 院 5 号 楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 院 5 号 楼
法定代表人：何亚刚
联系人：高洋
电话：010-5935 5546
传真：010-5643 7030
客户服务电话：4008895618
网址：www.e5618.com
（64）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一 期 ）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
28
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（65）徽商期货有限责任公司
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
客户服务电话：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（66）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(67) 华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号 华 西 证 券 大 厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
29
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（68）北京格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（69）深圳前海财厚资产管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区南山大道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室
法定代表人：孙方厚
联系人：李军
客户服务电话：400-699-0071
公司网址：www.caiho.cn
（70）北京微动利投资管理有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（71）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
30
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（72） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办 公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：郑茵华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（73） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 层
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
联系电话 ：021-38509639
客服电话：400－821 －5399
公司网址：www.noah-fund.com
（74） 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（75） 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
31
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（76） 众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（77）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
联系电话：021-58870011
客服电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（78 ）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
32
联系电话：021-50583533
传真：021-50583535
客服电话：400-005-6355
公司网址：www.leadfund.com.cn
（79）北京增财基金销售有限公司
住所： 北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人： 罗细安
联系人： 史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（80）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人： 周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（81）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼
7 层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
33
公司网址：8.jrj.com.cn
（82 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
住所： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（83 ） 中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
法定代表人：王兵
联系人：孟夏
联系电话：010-59539861
客服电话：95162、400-8888-160
公司网址：www.cifco.net
(84) 中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人： 姜新
联系人： 方艳美
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
(85) 浙江金观诚财富管理有限公司
34
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人： 陈峥
联系人： 周立枫
联系电话：0571-88337788
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（86 ） 上海汇付金融服务有限公司
住所： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人： 张皛
联系人： 周丹
联系电话：021-33323999*8318
客服电话：400-820-2819
公司网址：fund.bundtrade.com
(87)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所： 辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区 星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人： 薛长平
联系电话：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（88） 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
35
联 系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（89）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号 盈 科 中 心 B 座裙楼二层
办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二
层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
联系电话： 010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
(90) 大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人： 何庭宇
联系电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（91） 深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：杨涛
36
联系电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
公司网址：www.jinqianwo.cn
(92) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
联系电话：021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.lingxianfund.com
(93)珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
(94)上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人： 陈东
37
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
(95)安粮期货有限公司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号 同 济 大 厦 10-11 楼
办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 楼
法定代表人：朱中 文
联系人：钱攀攀
联系电话：0551-62870125
传真：2-0551-62870131
客服电话：4006269988
公司网址：http://www.alqh.com/
(96) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
联系电话：0755-8946 0507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（97） 北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：崔丁元
38
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址 ： www.qianjing.com
（98）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（99）深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18F
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399 联系人：张烨
客户服务电话：4009500888
公司网址：www.jfzinv.com
(100) 乾道金融信息服务（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
39
公司网址：www.qiandaojr.com
(101) 北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 六 层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼 浦 项 中 心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（102） 上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
联系人：戴珉微
客户服务电话：4006767523
公司网址： www.zzwealth.cn
（103） 上海基煜基金销售有限公司
住 所 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上 海 泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
40
（104）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
（105）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：王锋
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（106）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（107）北京蛋卷基金销售有限公司
41
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元 21 层 222507
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（108）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680827
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.fundzone.cn
（109）上海景谷资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
联系人：袁振荣
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（110）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
42
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（111）上海攀赢金融信息服务有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼
法定代表人：田为奇
联系人：沈捷睿
电话：13816320097
传真：021-68889283
客户服务电话：021-68889082
公司网址：http://www.pytz.cn/
（112）凤凰金信（银川）管理有限公司
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝 来 高 科 技 产 业 园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（113）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 912-950 室
43
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 912-950 室
法定代表人：郭林
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：李颖
客户服务电话：021-38784818-8508
公司网址：http://shhxzc.lhygcn.com/
（114） 天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-1 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（115）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（116） 南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
44
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：王旋
联系电话：025-86853969
客服电话：4007-999-999
公司网址：http://jr.tuniu.com
（117） 上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（118） 杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
联系电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（119） 北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人： 杨纪锋
45
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（120） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A
座
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中国（上 海 ）自由 贸易 试验 区银城 中路68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
成立日期：2004 年 3 月 18 日
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
46
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼
执行事务合伙人：杨绍信
联 系 电 话 ： （021）23238888
传 真 ： （021）23238800
联系人：赵钰
经办会计师：薛竞、赵钰
四 、 基 金 的 名 称
中海货币市场证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
货币市场证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金投资目标是在保证资产安全与资产充分流动性前提下， 追求高于
业绩比较基准的收益率，为基金份额持有人创造稳定的当期收益。
47
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围为 ：
（1）现金；
（2 ）期 限 在 1 年 以 内（ 含 1 年 ）的 银 行 存 款 、债 券 回 购 、中 央 银 行 票
据、同业存单 ；
（3）剩余期限在 397 天以内( 含 397 天) 的 债 券 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资
工具 、资产支持证券；
（4 ） 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市
场工具。
如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具， 基金
管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合平均剩余期限不得超过 120 天 ， 平 均 剩 余 存 续 期 不 得 超
过 240 天 。 投 资 过 程 按 照 平 衡 组 合 流 动 性 和 最 大 化 投 资 收 益 的 原 则 对 品 种 的
投资比例进行动态调整。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
团 队 缜 密 研 究 、 量 化 系 统 精 确 测 算 ， 运 用 现 金 流 管 理 策 略 构 建 短期金融
工具投资组合和套利操作，以便在保证基金财产的安全性和流动性的基础
上，获得稳定的当期收益。
九 、基金的 投资策略
1 、 利 率 预 期 策 略
根据对宏观经济和利率走势的分析，本基金将制定利率预期策略。如果
预期利率下降，将增加组合的久期；反之，如果预期利率将上升，则缩短组
合的久期。
2 、 期 限 结 构 配 置 策 略
48
各类债券资产在期限结构上的配置是本基金所选择的收益率曲线策略在
资产配置过程中的具体体现。 其做法是， 根据对收益率曲线形状的变化预期，
采用总收益分析法在下述的三种基础类型中进行选择：
子弹组合。即使组合的现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ；
杠铃组合。即使组合的现金流尽量呈两极分布；
梯形组合。即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
3 、 类 属 配 置 策 略
在保持组合资产相对稳定的条件下，根据各类短期金融工具（国债、金
融债、央行票据、回购等）的市场规模、收益性和流动性，决定各类资产的
配置比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确定不同期限类别
资产的具体资产配置比例。
4 、 流 动 性 管 理 策 略
在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下，通过基金资产安排（包括
现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施），在保持基金资产高流
动性的前提下，确保基金的稳定收益。
5 、 套 利 策 略
本基金的套利策略主要分为正回购 与 银 行 同 业 存 款 之 间 的 套 利 策 略 、 正回
购 与 逆回购之间的套利策略 、 跨 市 场 套 利 策 略 以及跨期限 套利策略四 大类：
正 回 购 与 银 行 同 业 存 款 之 间 的 套 利
所谓正回购与银行同业存款之间的套利， 指的是以低于金融同业存款利率
的价格融入资金后，再以金融同 业 存 款 利 率 存 放 银 行 ， 从 而 获 得 收 益 。
正 回 购 与 逆 回 购 之 间 的 套 利
同一市场异日正回购 与 逆回购之间的套利
所谓同一市场异日正回购与 逆回购 之 间 的 套 利 ， 指 的 是 在 同 一 市 场 第T
天以低于金融同业存款利率 的 成 本 融 入 资 金 ， 而 在T 天 后选定的交易日以高于
49
金融同业存款利率的价格融出资金，从而获取收益。
同日正回购与 逆回购之间的套利
所谓同日正回购 与 逆回购之间的套利，指的是第T 天以低于金融同业存款利
率的成本融入资金，同时在该天以高于金融同业存款利率的价格在同一品种
上融出资金，从而获取收益。
跨 市 场 套 利
所谓跨市场套利指的是在利率低的市场融入资金同时在利率高的市场融
出去，从而获取收益；
跨市场异日正回购 与 逆回购之间的套利
所谓跨市场异日正回购 与 逆回购 之 间 的 套 利 ， 指 的 是 第T 天在一个市场
以较低的成本融入资金 ， 而 在T 天 后 选 定 的 交 易 日 在另一个市场以高于成本的
价格融出资金，从而获取收益。
回购与债券之间的套利
所谓在回购与债券之间的套利是指在利率低的市场融入资金，投资在收
益率较高的债券（含央行票据）市场上，从而获取收益。
跨 期 限 套利
跨期限套利是指在满足货币基金投资平均剩余期限的条件下， 当 较短期
回购利率低于较长期回购利率时， 进 行 较 短 期 滚动正回购操作和较长期逆回
购操作而实现跨期限套利；或当较 短 期 回 购 利 率 高 于较长期回购利率时， 进
行较长期正回购操作和较短期滚 动 逆 回 购 操 作 而实现跨期限套利。
十、 基 金 的 投 资 限 制
1 、本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金不得投资于以下金融工具：
1）股票；
2）可转换债券、可交换债券；
3 ） 信用等级在 AA+ 级以下的债券与非金融企业债务融资工具 ；
4 ） 以 定 期 存 款 利 率 为 基 准 利 率 的 浮 动 利 率 债 券 ， 已 进 入 最 后 一 个 利 率
50
调整期的除外 ；
5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制 的 ， 履 行 适 当 程 序 后 ， 基 金 不 受 上 述
限制。
（2）本基金的投资组合将遵循以下比例限制：
1）本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天，平均剩余存续期
不得超过240 天；
2 ） 本 基 金 与 由 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ，
不得超过该证券的 10% ；
3 ） 同 一 机 构 发 行 的 债 券 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 及 其 作 为 原 始 权 益
人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10% ， 国 债 、 中 央 银
行票据、政策性金融债券除外 ；
4 ） 除 发 生 巨 额 赎 回 ， 本 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的
比例不得超过 20%； 因 发 生 巨 额 赎 回 致 使 本 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过
基金资产净值 20%的,基金管理人应当在 5 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ；
5 ） 本 基 金 投 资 于 具有基金托管资格的同一商业银行的存款 、 同 业 存 单 ，
合计不得超过基金资产净值的 20% ； 投资于不 具 有 基 金 托 管 资 格 的 同 一 商 业
银行的存款、同业存单 ， 合计不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 5% ；
6 ） 本基金投资于固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的
30%；
7 ） 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性 金 融 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比
例合计不得低于 5%；
8）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到
期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10% ；
9 ） 到 期 日 在 10 个交易日以上的逆回购、 银行定期存款等流动性受限资
产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%
10） 本 基 金 持有的同一( 指同一信用级别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10％； 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值
51
不得超过基金资产净值的 20％ ； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一
原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10％；本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上( 含 AAA) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
11） 本 基 金 持 有 的 剩 余 期 限 不 超 过 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天的浮
动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%；
12） 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 百 分 之 四 十 。 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 ， 债 券 回
购到期后不得展期；
13）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。
由于市场波动 或 基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合
不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行
调整，以达到标准，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定
的，从其规定。
（3 ） 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基
金合同生效之日起开始。
本基金已经持有的金融工具及比例不符合新修订的《管理办法》规定的，
应在新修订的《管理办法》施行之日起一年内调整；对于货币市场基金新投
资的金融工具及比例， 应自新修订的 《管理办法》 施行之日起即应符合要求。
若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更， 基金管理人履行适
当程序后，本基金可相应调整投资限制规定。法律法规或中国证监会取消该
等限制的，基金管理人履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2 、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
52
（3 ） 从事可能使基金承担无限责任的投资 ；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管人发行的股票或债券；
（6 ） 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销
的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ） 本基金不得 与 基 金 管 理 人 的 股 东 进 行 交 易 ， 不 得 通 过 交 易 上 的 安
排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数 ；
（9 ） 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事
的其他行为。
如 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制 。
十一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准：同期7 天 通 知 存 款 利 率 （ 税 后 ）
通知存款是一种不约定存期， 支取时需提前通知银行， 约定支取日期和
金额方能支取的存款， 具有存期灵活、 存取方便的特征， 同时可获得高于活
期存款利息的收益。 本基金为货币市场基金， 具有 低 风 险 、 高 流 动 性 的 特 征 。
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期 7 天通知
存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者 有 其 他 代 表 性 更 强 、更科学客观的业
绩比较基准适用于本基金时， 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 本 基
金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属货币市场证券投资基金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风险品种。
53
本基金长期平均的风险和预期收益 低 于 股 票 型 基 金 、 混 合 型基金 、 债券
型基金。
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定， 于 2017 年
2 月 9 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等 内 容 ， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2016 年 12 月 31 日报告期末的第四季
度报告数据，其中所列财务数据未经审计。
1 、 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 固 定收益投资 4,092,253,975.02 74.11
其中：债券 4,092,253,975.02 74.11
资产支持证券
-
-
2 买入返售金融资产
100,000,510.00
1.81
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 1,310,236,108.19 23.73
4 其他资产 19,602,112.73 0.35
5 合计 5,522,092,705.94 100.00
2 、 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值 的 比 例 （ ％ ）
1 报告期内债券回购 融资余额 6.49
其中：买断式回购 融资 -
54
序号 项目 金额 占基金资产净值的 比例 （％）
2 报告期末债券回购 融资余额 312,178,611.73 6.00
其中：买断式回购 融资 - -
注 ： 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易
日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
序号 发生日期
融资余额占基金资 产净
值比例 （% ）
原因 调整期
1
2016 年11 月17
日
21.09 大额赎回 1 天
3 、 基金投资组合平均剩余期限
3.1
投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合 平均剩余期限 68
报告期内投资组合 平均剩余期限 最高值 123
报告期内投资组合 平均剩余期限 最低值 68
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 120 天 情 况 说 明
序
号
发生日期 平均剩余期限 原因 调整期
1 2016 年 11 月 3 日 123 被动原因导致 2 天
2 2016 年 11 月 4 日 121 被动原因导致 1 天
3.2
报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资 产 占 基 金 资 产 净
值的比例（% ）
各期限负债占基金 资产
净值的比例（% ）
1 30 天以内 47.41
6.00
其中：剩余存续期 超过
397 天的浮动利率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 9.39 -
55
其中：剩余存续期 超过
397 天的浮动利率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 19.95 -
其中：剩余存续期 超过
397 天的浮动利率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 12.06 -
其中：剩余存续期 超过
397 天的浮动利率债
- -
5 180 天( 含)-397 天（含） 16.86 -
其中：剩余存续期 超过
397 天的浮动利率债
- -
合计 105.67 6.00
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 超 过 240 天 情 况 说 明
报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期超过240天情况。
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比 例 （% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 422,012,560.74 8.10
其中：政策性金融债 422,012,560.74 8.10
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 319,992,291.41 6.15
6 中期票据 - -
7 同业存单 3,350,249,122.87 64.34
8 其他 - -
9 合计 4,092,253,975.02 78.59
10
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券
- -
5 、 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投
资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 111616213
16 上海银行
CD213
10,000,000 999,066,710.34 19.19
2 111698401 16 宁波银行 4,000,000 399,581,086.73 7.67
56
CD209
3 111612170
16 北京银行
CD170
2,800,000 277,576,097.04 5.33
4 111621063
16 渤海银行
CD063
1,800,000 177,286,947.69 3.40
5 140208 14 国开08 1,300,000 130,998,815.76 2.52
6 130212 13 国开12 1,000,000 100,577,900.48 1.93
7 041663003
16 首钢
CP001
1,000,000 99,990,426.55 1.92
8 111695009
16 广东顺德
农商行CD050
1,000,000 99,976,417.95 1.92
9 041669017
16 国家核电
CP001
1,000,000 99,975,793.70 1.92
10 111695049
16 青岛银行
CD036
1,000,000 99,958,505.01 1.92
6 、
“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的次数 1
报告期内偏离度的最高值 0.0646%
报告期内偏离度的最低值 -0.2636%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0833%
报 告 期 内 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.25% 情 况 说 明
序号 发生日期 偏离度 原因 调整期
-
2016 年12 月20
日
-0.26%
大额赎回及持仓
品种影子价格大
幅下跌所致
1 天
报 告 期 内 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.5% 情 况 说 明
本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5% 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、
投资组合报告附注
8.1 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法 估 值 ， 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示 ， 按 票 面
利 率 或 协 议 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 ， 在 其 剩 余 存 续 期 内 按 照 实 际
57
利率法每日计提收益。
8.2 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 18,963,382.20
4 应收申购款 638,730.53
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 19,602,112.73
8.4 投 资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 四 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期
2016 年12月31日）：
1 、A级基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④ ①－③ ②－④
2010.07.28-
2010.12.31
0.7081% 0.0026% 0.5888% 0.0000% 0.1193% 0.0026%
2011.01.01- 3.8521% 0.0075% 1.4713% 0.0001% 2.3808% 0.0074%
58
2011.12.31
2012.01.01-
2012.12.31 3.8537% 0.0074% 1.4083% 0.0002% 2.4454% 0.0072%
2013.01.01-
2013.12.31 3.8570% 0.0059% 1.3224% 0.0000% 2.5346% 0.0059%
2014.01.01-
2014.12.31 4.8206% 0.0098% 1.3051% 0.0000% 3.5155% 0.0098%
2015.01.01-
2015.12.31 3.9999% 0.0129% 1.2883% 0.0000% 2.7116% 0.0129%
2016.01.01-
2016.12.31 2.5391% 0.0044% 1.2754% 0.0000% 1.2637% 0.0044%
自基金合同
生效起至今 26.0975% 0.0085% 8.9849% 0.0001% 17.1126% 0.0083%
2 、B级基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④ ①－③ ②－④
2010.07.28-
2010.12.31
0.8134% 0.0026% 0.5888% 0.0000% 0.2246% 0.0026%
2011.01.01-
2011.12.31
4.1012% 0.0075% 1.4713% 0.0001% 2.6299% 0.0074%
2012.01.01-
2012.12.31 4.1035% 0.0074% 1.4083% 0.0002% 2.6952% 0.0072%
2013.01.01-
2013.12.31 4.1074% 0.0059% 1.3224% 0.0000% 2.7850% 0.0059%
2014.01.01-
2014.12.31 5.0726% 0.0098% 1.3051% 0.0000% 3.7674% 0.0098%
2015.01.01-
2015.12.31 4.2761% 0.0130% 1.2883% 0.0000% 2.9877% 0.0130%
2016.01.01-
2016.12.31 2.7856% 0.0044% 1.2754% 0.0000% 1.5102% 0.0044%
自基金合同
生效起至今 28.0935% 0.0085% 8.9849% 0.0001% 19.1086% 0.0084%
注 ： 本 基 金 合 同 生 效 日 为2010 年7 月28日 ， 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未
来表现。
59
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费。
3、基金销售服务费；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 。
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 。
6、基金份额持有人大会费用。
7、基金的证券交易费用。
8、基金的银行汇划费用。
9 、 按 照 法 律 法 规 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列
支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。 管理费的
计算方法如下：
H ＝ E×0.33% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假 等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
60
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费
的 计算方法如下：
H ＝ E×0.10% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休日 等,支付日期顺
延。
3、基金销售服务费
本基金A 级 基金份额的销售服务费年费率为0.25% ，B级基金份额的销售服
务费年费率为0.01%。 各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E ×R ÷ 当 年 天 数
H 为 每日该级基金份额 应 计提的基金销 售 服 务 费
E 为前一日该级基金份额的基金资产净值
R 为该级基金份额的年销售服务费率
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2
个工作日内从基金财产中一次性划付基金管 理 人 ，由基金管理人支付给销售
机构。若遇法定节假日、公休假等, 支 付 日 期 顺 延 。
上述一 、 基金费用的种类中第 4 －9 项费用 ， 根据有关法规及相应协议
规定， 按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
61
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
师费、信息披露费用等费用。
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（四）费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、基金销售费服务率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费等费率， 须召开基
金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务
费等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上
公告。
（五) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十六、对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在“绪言”部分，对相关法律法 规 名 称 进 行 了 更 新 。
（二）在“释义”部分，对相关释义进行了更新。
（三）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
（四） 对 “基金托管人”部分进行了更新。
（五）对“相关服务机构”部分进行了更新。
（ 六 ） 在 “ 基 金 合 同 的 生 效 ” 部 分 ， 对 “ 基金存续期内的基金份额持有
人数量和基金资产净值”的规定进行了更新。
（ 七 ） 在 “ 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 部 分 ， 对 “ 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 ” 、
“申购费用和赎回费用” 、 “申购份额与赎回金额的计算” 及 “暂停赎回或者
62
延缓支付赎回款项的情形及处理方式”的相关内容进行了更新。
（八） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 投 资 范 围 ” 、 “ 投 资 限 制 ” 及 “ 投 资
组合平均剩余期限计算方法” 的 相 关 内 容 进 行 了 更 新 ， 并 对 “ 基 金 投 资 组 合
报告”按最新资料进行了更新。
（ 九 ）对“基金的业绩”部分按最新资料进行了更新。
（十）在“基金资产的估值”部分，对“估值方法”进行了更新。
（ 十 一 ）在“ 基 金 的 信 息 披 露 ”部 分 ， 对“ 信 息 披 露 的 种 类 、披 露 时 间
和披露形式”的相关内容进行了更新。
（十二 ）在“ 基 金 合 同 的 变 更 、终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 ”部 分 ，对 “ 基
金合同的变更”的有关内容进行了更新。
（ 十三 ） 对 “ 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 ” 部 分 按 最 新 《 中海货币市场证券投
资基金基金合同》进行了更新 。
（ 十四 ） 对 “ 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部 分 按 最 新 《 中海货币市场证
券投资基金托管协议》进行了更新。
（ 十五 ） 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ”部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信
息。
中海基金管理有限公司
二○一 七 年 三 月 十三 日
