圆 信 永丰 强 化 收益 债 券 型证券 投 资基金
招 募 说明书 （ 更新） 摘 要
（2017 年第1 号）
基金管 理人：圆信永丰基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
二〇一 七 年 三 月
圆信永丰强化收益 债券型证券投资基金招募说明书（ 更新）摘要
【 重要 提示】
本 基金 的募集 申请 经中国 证监 会 2016 年 6 月 15 日 证监许 可〔2016 〕1291 号 文准 予募
集 注册 ，基金 合同 已于 2016 年7 月27 日正式 生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明 书经中国证监会注
册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证 券市场 ，基金净值会因 为证券 市场波动等因素 产生波 动。投资有风险，
投资者在投资本基金时应认真阅读本招募说明书、 基金合同等信息披露文件， 全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资
本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收
益， 但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由
于基金份额持有 人连续 大量赎回基金产 生的流 动性风险,基金 管理人 在基金管理实施 过程中
产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金的投资范围中包括中小企业私募债券， 该券种具有较高的流动性风险和信用风险，
可能增加本基金总体风险水平。 中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方
式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的公司债券， 其发行人是非上市中小微企 业， 发行
方式为面向特定对象的私募发行。 因此， 中小 企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动
性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益品种， 其预期
风险水平及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价格可升可跌， 亦不保
证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基 金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出 投资决策后， 基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 圆信永丰强化收益 债券型证券投资基金招募说明书（ 更新）摘要
本 招募 说明书 已经 本基金 托管 人复核 。 本 招募说 明书 所载内 容截 止日为 2017 年1 月27
日 ，有 关财务 数据 和净值 表现 截止日 为 2016 年 12 月31 日 （未经 审计 ）。 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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目
录
一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 4
二 、基 金托管 人 .............................................................................................. 12
三 、相 关服务 机构 .......................................................................................... 14
四 、基 金概况 ................................................................................................. 20
五、 基 金的申 购与 赎回 ................................................................................... 21
六 、基 金的投 资目 标和投 资范 围..................................................................... 24
七 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 25
八 、基 金的投 资限 制 ...................................................................................... 28
九 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 31
十 、风 险收益 特征 .......................................................................................... 32
十 一、 基金投 资组 合报告 （未 经审计 ） .......................................................... 33
十 二、 基金的 业绩 .......................................................................................... 37
十 三、 基金的 费用 .......................................................................................... 38
十 四、 其他应 披露 事项 ................................................................................... 41
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 42
圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、 基 金管 理人
一 、概 况
名称： 圆信永丰 基金管理有限公司
住所： 中 国（ 福建） 自 由贸易试 验区 厦门片 区 （保税港 区）海 景南 二 路 45
号4 楼 02 单元之175
办公地址：中国上海市 浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼
成立时间：2014 年1 月2 日
法定代表人： 洪文瑾
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监许可﹝2013﹞1514 号
注册资本：20,000 万元人民币
股权结构 ： 厦 门国际 信 托有限公 司 （ 以下简 称 “厦门国 际信托 ” ）持有 51%
的股权； 永丰证券 投资 信托股份 有限公 司 （以 下简称 “ 永丰投 信” ） 持有 49%的
股权。
电话： （021）60366000
传真： （021）60366009
客服电话：400-607-0088
网址：www.gtsfund.com.cn
联系人： 严晓波
二 、主 要人员 情况
（一）董事会成员
董事长 ：
洪文瑾女士， 公司董事长， 厦门大学工商管理硕士。 历任厦门建发集团财务
部副经理， 厦门建发信托投资公司副总经理、 总经理， 厦门国际信托有限公司总
经理、董事长，2012 年11 月起兼任厦门金圆投资集团有限公司副总经理。
独立董事 ：
戴亦一先生， 公司独立董事， 厦门大学研究生学历， 经济学博士学位。 历任
厦门大学经济学院计统系讲师、 副教授； 厦门大学管理学院副教授/EMBA 中心副圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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主任、教 授/EMBA 中 心 主任、教 授/博导/副 院 长、教授/博导 ；福建 新华都购物
广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。
朱孟楠先生， 公司独立董事， 厦门大学金融学博士。 历任厦门大学经济学院
财金系助教、 讲师、 副教授、 教授、 博士生导师， 厦门大学经济学院金融系教授、
博士生导师、系主任，厦门大学经济学院副院长。
刘志云 先生， 公司独立董事， 厦门大学国际法学博士。 历任厦门大学法学院
讲师、 副教授； 兼任七匹狼、 科华恒盛、 游族网络、 蒙发利等上市公司的独立董
事，福建远大联盟律师事务所律师 。
股东董事 ：
郑木清先生， 公司董事， 复旦大学国际金融学博士、 中国社会科学院法学博
士后、 中共中央党校哲学博士后。 历任中国建设银行总行利率处负责人， 海通证
券股份有限公司高级证券分析师、 投资经理、 中外合资海富通基金管理公司筹备
组成员， 海富通 基金管 理公司总 裁特别 助理， 甘肃省人 民政府 办公厅 主任助理、
厅领导成 员，东 吴基金 管理公司 总裁助 理、量 化投资总 监兼量 化投资 部总经理；
现任厦门金圆投资集团有限公司总经理助理， 兼任金圆资本管理 （厦门） 有限公
司董事长、总经理。
董晓亮先生， 公司 董事， 厦门大学经济学博士。 历任国贸期货上海代表处出
市代表负责人、 研发部研究员， 兴业证券厦门投资银行总部业务经理， 国贸期货
总经理助理、 副总经理、 常务副总经理、 总经理， 海通期货副总经理， 金圆集团
投资部副总经理 ；现任圆信永丰基金管理有限公司总经理 。
许如玫女士 ， 公司董事， 美国德州州立大学企业管理硕士。 历任建弘国际投
资顾问研究员， 建弘证券经理， 建弘投信基金经理、 营销企划部门主管， 永丰金
资产管理(亚洲)董事总经理， 永丰证券投资信托股份有限公司总经理； 现任永丰
金融控股股份有限公司 投资长办公室主任。
吴嘉钦先生， 公司董事， 台湾科技大学硕士。 历任宝来证券国际金融部副总
经理 ， 宝来投信综合通路处及投资产品中心副总经理 ， 元大宝来投信通路事业部
资深副总经理；现任永丰证券投资信托股份有限公司总经理。
蔡隆裕 先生， 公司董事， 国立台湾大学电机所硕士。 历任永丰金证券副总经
理、永 丰金 资本( 亚洲) 有限公 司董 事，SPS Asset Management Ltd. 董事， 永丰圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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金亚洲有限公司董事；现任永丰金证券(亚洲)有限公司董事总经理。
（二）监事会成员
薛经武先生， 公司监事长， 荷兰伊拉斯莫斯大学鹿特丹管理学院研究所企业
管理硕士。 历任环球经济社研究员， 台湾经济研究院专案特约研究员， 欧洲品质
管理基金会专案特约研究员， 日商日兴证券台北分公司研究部主管， 永丰金控总
经理办公室副总经理， 永丰金证券(亚洲)有限公司上海代表处代表。
胡荣炜先生， 公司监事， 厦门大学工商管理硕士。 历任中国银行厦门市分行
营业部职员、 风险管理处业务审查科副科长、 风险管理部尽职调查科科长， 柯达
（中国） 股份有 限公司 亚太影像 材料制 造乐凯 并购项目 财务经 理，柯 达（厦门）
数码影像有限公司 财务经理， 柯达中国区制造财务内控总监， 厦门磐基大酒店有
限公司集团副总经理， 厦门金圆投资集团有限公司投资经理， 厦门市创业投资有
限公司总经理助理、副总经理；现任厦门国际信托有限公司副总经理。
吴烨女士， 公司职工监事、 综合管理部总监， 华东师范大学本科学历。 历任
江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、 德邦证券有限责任公司人力资源部薪
酬福利经理，湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。
高晶女士， 公司职工监事、 监察稽核部总监， 上海交通大学金融英语及国际
贸易双学 士。历 任普华 永道中天 会计师 事务所 审计鉴证 部金融 分部高 级审计员，
上投摩根基金管理有限公司监察稽核部资深内部审计经理。
（三） 基金管理人 高级管理人员
董晓亮先生，公司 总经理，简历见上。
吕富强先生， 公司督察长， 厦门大学 法学 博士。 历任华东地质学院助教， 厦
门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办， 厦门国际信托投资公司信托
部业务主办、 市场开发部副经理、 风险控制部经理， 厦门国际信托合规管理部总
经理、风险管理部总经理。
江涛先生， 公司副总经理， 安徽大学经济学硕士。 历任交通银行安徽分行国
际部副总经理、 交通银行东京分行国际部总经理、 交通银行安徽分行个金部总经
理、融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。
（四）本基金基金经理
洪流先生， 上海财经大学金融学硕士， 现任圆信永丰基金管理有限公司首席圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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投资官。 历任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理， 德恒证券信息研究部
副总经理， 德恒证券经纪业务管理总部副总经理， 兴业证券股份有限公司理财服
务中心首席理财分析师，兴业证券股份有限公司上海资产管理分公司副总监。
许燕女士， 上海财经 大学金融学硕士， 现任圆信永丰基金管理有限公司固定
收益类基金经理。 历任上海新世纪资信评估投资服务有限公司信用分析师， 鹏元
资信评估有限公司信用分析师。
李家亮先生， 上海交通大学工商管理硕士， 现任公司研究员。 曾任上海杰运
投资管理有限公司行业分析师。
余文龙先生， 上海财经大学金融数学与金融工程博士， 现任圆信永丰基金管
理有限公司基金投资部下设固定收益投资部总监。 历任广州中大凯思投资集团投
资部分析师， 上海申银万国证券研究所债券高级分析师， 中信证券股份有限公司
资产管理部固定收益投资经理。
（五） 公募基金 投资决策委员会成员的姓名和职务
董晓亮 先生， 公司总经理； 洪流先生， 首席投资官； 李明阳先生， 研究部副
总监；余文龙先生，固定收益投资 部总监； 王琳女士，交 易 部 总 监 ； 范 妍 女 士 ，
权益投资部总监 ；林铮先生，固定收益投资部副总监。
督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议， 经总经理批准的其他人员可
列席参会。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
（一） 依法募集 资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四） 按照 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持
有人分配收益；
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（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度、半年度和年度基金报告；
（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（十二）有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四 、基 金管理 人关 于遵守 法律 法规的 承诺
（一）本 基金管 理人承 诺严格遵 守现行 有效的 相关法律 、法规 、规章 、 《基
金合同》 和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防
止违反现 行有效 的有关 法律、法 规、规 章、 《 基金合同 》和中 国证监 会有关规定
的行为发生。
（二） 本基金管理人承诺严格遵守 《 中华人民共和国 证券法》 、 《基金法》 及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度， 采取有效措施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
1、将 基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产 或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人 牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露 因职务 便利获 取的未公 开信息 、利用 该信息从 事或者 明示、 暗示他
人从事相关的交易活动；
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为 。
（三） 本基金管理人承诺加强员工管理和培训， 强化职业操守， 督促和约束
员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范， 诚实信用、 勤勉尽责， 不从事以下活圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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动：
1、越权或违规经营；
2、违反《基金合同》或《托管协议》 ；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ；
7、 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 《基金合同》 和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动 ；
8、除按 基金管 理人制 度进行基 金 、特 定客户 资产管理 计划 运 作投资 外，直
接或间接进行其他股票投资；
9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
10、 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰
乱市场秩序；
11、贬损同行，以抬高自己；
12、以不正当 手段谋求业务发展；
13、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（四）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ； 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行 政法规 或监管 部门取 消 或变更 上述禁 止性规定 ，如适 用于本 基金，
则本基金投资不再受相关限制 或按照变更后的规定执行 。
（五）基金经理承诺
1、依照 有关法 律、法 规和《基 金合同 》的规 定，本着 谨慎的 原则为 基金份
额持有人谋取最大利益；
2、 不利用职务之便为自己及其代理人、 受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、 不违反现行有效的有关法律法规、 《基金合同》 和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交
易活动 ；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业
务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 对各项基
本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、 内部控制
组织体系、 内部控制制度体系、 内部控制环境、 内部控制措施等。 基本管理制度
包括风险控制制度、 基金投资管理制度、 基金绩效评估考核制度、 集中交易制度、
基金会计制度、 信息披露制度、 信息系统管理制度、 员工保密制度、 危机处 理制
度、 监察稽核制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主
要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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根据基金管理业务的特点， 公司设立顺序递进、 权责统一、 严密有效的四道
内控防线：
公司 依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
1、建立 以各岗 位目标 责任制为 基础的 第一道 内控防线 。员工 积极发 挥主观
能动性， 在严于自律的前提下， 相互监督制衡。 各岗位职责明确， 有详细的岗位
说明书和业务流程， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授
权范围内承担责任。
2、建立 相关部 门、相 关岗位之 间相互 监督制 衡的第二 道内控 防线。 公司在
相关部门和相关岗位之间建立 重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门
及岗位对前一部门及岗位负有监督责任 。
3、建立 以公司 督察长 、监察稽 核部门 对各岗 位、各部 门、各 机构、 各项业
务全面实施监督反馈的第三道防线。 督察长、 监察稽核部门独立于其他部门， 对
内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
4、建立 以董事 会下属 风险管理 委员会 对公司 经营管理 和基金 运作中 的合法
合规性实行全面监督的第四道防线。 风险管理委员会对公司经营和基金运作中的
风险进行严格的合规检 查和风险控制评估并审议公司风险管理工作报告。 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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二、 基 金托 管人
一 、基 金托管 人基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
二 、主 要人员 情况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平 均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金 、证券公
司集合资 产管理 计划、 证券公司 定向资 产管理 计划、商 业银行 信贷资 产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体
系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供
个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 624
只。自 2003 年以来 ， 本行连续 十三年 获得香 港《亚洲 货币》 、英国 《全球托管圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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人》 、香 港《财资 》 、美 国《环球 金融》 、 内地 《证券时 报》 、 《 上海证 券报》等境
内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行 大奖；是获得奖项最多的国 内托管
银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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三、 相 关服 务机 构
一 、基 金份额 发售 机构
（一）直销机构
1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心
上海直销中心办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基 金大厦
19 楼
电话：021-60366073
传真：021-60366001
厦门直销中心办公地址： 厦门市思明区展鸿路82 号金融中心大厦21 楼2102
室
电话：0592-3016513
传真：0592-3016501
网址：www.gtsfund.com.cn
2、电子直销
1）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销
交易网站：www.gtsfund.com.cn
客服电话 ：4006070088 ；021-60366818
2） 名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口
圆信永丰基金微信公众号：gtsfund4006070088
客服电话：4006070088 ；021-60366818
（二）其他销售机构
1、中国工商 银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
联系人：赵会军 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
住所 ：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
法定代表人：陈柏青
客服电话 ：4000-766-123
公司网址 ：www.fund123.cn
3、上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
4 、 上海中正达广投资 管理有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
客服电话：4006767523
网址：http://www.zzwealth.cn
5、华福证券有限责任公司
办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：4008896326
网址：http://www.hfzq.com.cn/
6、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
7、兴业银行股份有限公司
注册地址 ： 福州市湖东路 154 号中山大厦 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人 ：高建平
电
话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
8、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
法定代表人：汪静波
电话：4008215399
公司网址：www.noah-fund.com
9、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
10、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
11、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
客服电话：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
12、厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
法定代表人：林松
客服电话：0592-3122731
公司网址：www.xds.com
交易网址：www.dkhs.com.cn
13、恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
公司网址： www.cnht.com.cn
14、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
15、奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
16、北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
公司网址：www.qianjing.com
17、泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
客服电话：4008896312
公司网址： www.qzccbank.com
18、上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人：王亚丹
客服电话：4008210203
基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等
的规定， 调整销售机构或选择其他符合要求的机构销售本基金， 并及时履行信息
披露义务。
二、 登 记机构
圆信永丰基金管理有限公司（同上） 。
三 、出 具法律 意见 书的 律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称： 普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市 湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人： 李丹
电话： （021）23238888 传真： （021）23238800
联系人：陈逦迆
经办注册会计师： 单峰、陈逦迆
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四、 基 金概 况
名称：圆信永丰 强化收益债券型证券投资基金
类型： 债券型证券投资基金。
本基 金经2016 年6 月15 日中国证监会证监许可〔2016〕1291 号文 准予注
册募集。 募集期自2016 年7 月 15 日至2016 年7 月22 日，共募集
1,610,526,397.18 份基金份额，募集户数为 10879 户。本基金合同于 2016 年7
月27 日正式生效。自基金合同生效日起，基金管理人正式开始管理本基金。
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五 、基 金的 申购 与赎 回
基金管理人已于2016 年8 月29 日开始办理本基金A 类基金份额和C 类基金
份额的日常申购、赎回业务。
一、 申 购费 、 赎回 费
1、 本基金的申购费 率如下：
本基金 A 类基金份额 的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用
于本基金 的市场 推广、 销售、登 记等各 项费用 。C 类基 金份额 不收取 申购费用,
但从该类别基金资产中计提销售服务费。
费 用种 类 A 类基金份额 C 类 基 金份额
申 购费 率
M ＜100 万 0.60%
0%
100 万≤M ＜300 万 0.30%
300 万≤M ＜500 万 0.10%
M ≥5 0 0 万 按笔收取，1000 元/ 笔
注：M 为申购金额，单位为人 民币：元。
2、 本基金的赎回费率如下：
费 用种 类 A 类基金份额 C 类 基 金份额
赎 回费 率
持 有期 限 赎 回费 率 持 有期 限 赎 回费 率
Y<30 日 0.50% Y<30 日 0.50%
30 日≤Y<180 日 0.10% 30 日≤Y<180 日 0.10%
Y≧180 日 0% Y≧180 日 0%
注：Y 为基金份额持有期限
3、本基 金赎回 费用由 赎回基金 份额的 基金份 额持有人 承担， 在基金 份额持
有人赎回基金份额时收取。
本基金对 各类基金份额持续持有期少于 30 日 的投资人收取的赎回费，将全
额计入基金财产；对 各类基金份额持续持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的投
资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产； 对各 类基金份额
持续持有期长于3 个月 （含） 但少于6 个月的投资人收取的赎回费， 将不低于赎
回费总额的50%计入基金财产； 对 各类基金份额持续持有期长于 6 个月 （含） 的
投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。 未归入基金财圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
5、基金 管理人 可以在 不违 反法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销
活动期间， 按相关监管部门要求履行 必要手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率 并另行公告。
二、 本 基金申 购份 额的计 算
本基金申购采用 “金额申购” 的方式。 基金的申购金额包括申购费用和净申
购金额。
1、若投资者选择申购 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为：
（1 ）申购费用适用比例费率时：
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日A 类基金份额的基金份额净值
（2 ）申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日A 类基金份额的基金份额净值
2、若投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日C 类基金份额的基金份额净值
3、上述 申购份 额的计 算保留到 小数点 后两位 ，小数点 两位以 后的部 分四舍
五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三 、赎 回金额 的计 算
本基金采用 “份额赎回” 方式， 赎回价格以 T 日对应类别的基金份额净值为
基准进行计算，计算公式： 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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赎回总额=赎回份额×T 日对应类别基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
四 、基 金转换
本基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在电子直销系统 及
直销柜台 的基金转换业务， 具体业务办理机构、 相关业务规则和转换费率等内容
详见基金管理人发布的基金转换业务公告。
五 、定 期定额 投资 计划
本基金管理人已开通本基金在电子直销系统的定期定额投资业务， 具体内容
详见基金管理人发布的有关基金定期定额投资业务的公告。
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六 、基 金的 投资 目标 和投 资范 围
一 、投 资目标
本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 。
二 、投 资范围
本基金的投资范围主要为国内依法发行 的固定收益类品种， 包括国内依法发
行上市的国债、 央行票据、 地方政府债、 金融 债、 企业债、 公司债、 次级债、 可
转换债券 （含分 离交易 可转债） 、可交 换债券 、中小企 业私募 债、中 期票据、短
期融资券、 超短期融资券、 资产支持证券、 债券 回购、 货币市场工具 和银行存款
等金融工具 ， 国 内依 法发 行 上 市 的 股 票( 含中小 板 、 创 业 板 及 其他 经中 国 证 监 会
核准上市的股票) 、 权证 等 权 益 类 资 产 ，以 及法 律 法 规 或 中 国 证监 会允 许 基 金 投
资的其他 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定 。
本基金为债券型基金， 基金的投资组合比例为： 基金投资债券资产的比例不
低于基金资产的 80% ； 股票、 权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产
的 20%， 其中， 本基金持有的全部权证 的市值不超过基金资产净值的 3%； 现金或
到期日在一年以内的政府债券的 投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。
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七 、基 金的 投资 策略
本基金通 过综合 分析国 内外宏观 经济运 行状况 和金融市 场运行 趋势等 因素，
在严格控制风险的前提下， 根据整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例。
在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上， 决定组合的久期水平、 期限结
构和类属配置， 并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理， 适当参与股票市
场投资，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。
一、 债券资产配置策略
在宏观经济趋势研究、 货币及财政政策趋势研究的基础上， 以中长期利率趋
势分析和债券市场供求关系研究为核心， 自上而下地决定债券组合久期、 动态调
整各类金 融资产 比例， 结合收益 率 水平 曲线形 态分析和 类属资 产相对 估值分析，
优化债券组合的期限结构和类属配置。
1、 久期配置
基金 管理人将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势， 相应调整债券组合
的久期配置， 以达到提高债券组合收益、 降低债券组合利率风险的目的。 在确定
债券组合久期的过程中， 基金管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上， 根据
债券市场收益率曲线的当前形态， 通过合理假设下的情景分析和压力测试， 最后
确定最优的债券组合久期。
根据对市场利率变化趋势的预期， 可适当调整组合久期， 预期市场利率水平
将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当 提高组合久期。
2、 期限结构配置
对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析， 在给定组合久期以及
其它组合约束条件的情形下， 通过建立债券组合优化数量模型， 确定最优的期限
结构。
3、 类属配置
对不同类 型固定 收益品 种的利率 风险、 信用风 险、流动 性等因 素进行 分析，
研究各类型投资品种的利差和变化趋势， 制定债券类属配置策略， 以获取不同债
券类属之间利差变化所带来的投资收益。
二、 信用类固定收益类证券的投资策略 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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对企业债、 公司债、 中 期票据和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自
上而下和自下而上相结合的投资策略。 影响信用债信用风险的因素分为行业风险、
公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。
为控制信用风险， 管理人将根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构提
供的信用 评级， 并结合 公开资料 和调研 获取的 信息分析 信用债 的相对 信用水平、
违约风险及理论信用利差。
三、 息差策略
利用回购等方式融入低成本资金， 购买较高收益的债券， 以期获取超额收益
的操作方式。
四、 互换策略
不同券种在利息、 违约风险、 久期、 流动性、 税收和 衍生条款等方面存在差
别， 管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种， 赚取收益
级差。
五、 中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱， 且存在信息透明度
较低等问题， 因而面临更大的信用风险， 属于高风险高收益品种， 未来有可能出
现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况，从而导致基金资产的损失。
本基金将从发行主体所处行业的稳定性、 未来成长性， 以及企业经营、 现金
流状况、 抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投
资。 严格执行分散化投资策略， 分散行业、 发行人和区域集中度， 以避免行业或
区域性事件对组合造成的集体冲击。
六、 可转债投资策略
本基金参与可转换债券投资， 运用企业基本面分析和理论价值分析策略， 精
选个券， 力争实现较高的投资收益。 同时， 本基 金也可以采用相对价值分析策略，
即通过分析不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值， 把握可转换债券
的价值走向， 选择相应券种， 从而获取较高投资收 益。 另外， 本基金将密切关注
可转债的套利机会和条款博弈机会。
七、 资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征， 来估计资产违约风险圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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和提前偿付风险， 根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付， 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性， 控制资产支持证券
投资的风险，以获取较高的投资收益。
八、 流动性管理策略
根据基金申购、 赎回等情况， 对投资组合进行流动性管理， 确保基金资产的
变现能力。
九、 回购策略
本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异， 在精确的投资收益
测算基础上， 积极采取回购杠杆操作， 在有效控制风险的条件下为基金资产增加
收益。 在银行间市场， 本基金将在相关规定的范围内积极进行债券回购； 在交易
所市场，本基金也将充分利用回购策略放大投资。
十、 股票投资策略
本基金选股策略将采用 “自下而上” 的分析方法， 通过定量和定性相结合的
方式构建股票投资组合。 本基金的定量分析主要关注上市公司的基本面情况， 包
括财务分析和资产估值分析。 重点关注上市公司的资产质量、 盈利能力、 偿债能
力、 成本控制能力、 成长性和相对价值等 。 定性分析主要关注企业的公司治理结
构、 团队管理能力、 核心竞争力、 创新能力和经营策略等。 同时将根据行业、 公
司状况的变化，基于估值水平的波动，动态优化股票投资组合。
十一、 权证投资策略
本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础， 结合权证定价模型、
隐含波动率、 交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值， 谨慎投资， 在风险
可控的前提下实现较稳定的当期收益。 本基金权证投资的原则为有利于基金资产
增值、加强基金风险控制。
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八 、基 金的 投资 限制
一、 组 合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1、 本基 金对 债券资 产 的投资比 例不 低于基 金 资产的 80% ；投 资于股 票、权
证等权益类资产的比例合计不得超过基金资产的 20%；
2 、 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ；
3、 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
4、 本基 金管理 人管理 的全部基 金持有 一家公 司发行的 证券， 不超过 该证券
的 10%；
5、 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
6、 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10%；
7、 本基 金在任 何交易 日买入权 证的总 金额， 不得 超过 上一交 易日基 金资产
净值的 0.5%；
8、 本基 金投资 于同一 原始权益 人的各 类资产 支持证券 的比例 ，不得 超过基
金资产净值的 10%；
9、 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%；
10、 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
11 、 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
12、 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以 上 （含 BBB ） 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间 ， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
13、 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14、 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%，债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
15 、 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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10%；
16、 本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
17、 本 基金投 资流通 受限证券 ，基金 管理人 应事先根 据中国 证监会 相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
18、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 12 项另有约 定外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中 国证
监会规定的特殊情形除外。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的， 则本基金投
资以变更 后的规 定为准 。法律法 规或监 管部门 取消上述 限制， 如适用 于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关 限 制 ， 但 须 提 前 公 告 。
二、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
1、 承销证券；
2、 违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、 从事承担无限责任的投资；
4、 买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、 向其基金管理人、基金托管人出资；
6、 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
者从事其他重大关 联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有 人利益 优先原 则，防范 利益冲 突，建 立健全内 部审批 机制和 评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
法律、行 政法规 或监管 部门取消 或变更 上述禁 止性规定 ，如适 用于本 基金，
则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。
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九 、业 绩比 较基 准
业绩比较基准：中证全债指数 收益率
中证全债指数由中证指数有限公司编制。 指数涵盖了银行间市场和沪深交易
所市场，具有广泛的市场代表性，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准， 经基金
管理人与基金托管人协商， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告，且无需召开基金份额持有人大会。
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十 、风 险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益的
品种 ，其预期风险收益水平高于货币市场基金，低于混合 型 基 金 及 股 票 型 基 金 。
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十 一、 基金 投资 组合 报告 （未 经审 计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行 股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告
中的财务指标 、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日。
1. 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 47,820,174.08 3.31
其中： 股票
47,820,174.08 3.31
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,298,917,791.46 90.03
其中： 债券
1,298,917,791.46 90.03
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,000,267.50 3.47
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
23,540,387.96 1.63
8 其他资 产
22,498,812.10 1.56
9 合计
1,442,777,433.10
100.00
2.报 告期 末按行 业分 类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 47,820,174.08 3.43
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
- - 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 47,820,174.08 3.43
3. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例
1 600584 长电科 技 600,000.00
10,590,000.00
0.76%
2 002456 欧菲光 220,000.00
7,541,600.00
0.54%
3 603609 禾丰牧 业 530,829.00
6,863,618.97
0.49%
4 600398 海澜之 家 600,000.00
6,474,000.00
0.46%
5 600987 航民股 份 349,943.00
4,318,296.62
0.31%
6 600557 康缘药 业 200,000.00
3,386,000.00
0.24%
7 002572 索菲亚 50,000.00
2,708,000.00
0.19%
8 600535 天士力 59,901.00
2,485,292.49
0.18%
9 000858 五粮液 51,700.00
1,782,616.00
0.13%
10 600519 贵州茅 台 5,000.00
1,670,750.00
0.12%
4. 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 58,898,100.00 4.22
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 636,574,993.30 45.64
5 企业短 期融 资券 239,031,000.00 17.14
6 中期票 据 99,956,000.00 7.17
7 可转债 （可 交换 债） 13,989,698.16 1.00
8 同业存 单 250,468,000.00 17.96
9 其他 - -
10 合计 1,298,917,791.46 93.12
5. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122485 15 厦 住宅 1,000,000 99,740,000.00 7.15 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
2 111621073
16 渤 海银
行CD073
1,000,000 96,340,000.00 6.91
3 111619140
16 恒 丰银
行CD140
1,000,000 96,300,000.00 6.90
4 112056 11 远 兴债 669,071 66,974,007.10 4.80
5 101674003
16 开 乾投
资MTN001
600,000 59,454,000.00 4.26
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
注： 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资明细。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
注： 本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注： 本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
9.1 本期国 债期 货投资政 策
注： 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
9.2 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货合约。
9.3 本期国 债期 货投资评 价
注： 根据基金合同约定，本基金不参与国债期货交易。
10. 投资 组 合报 告附注
10.1 通过查阅中国证 监会网站公开目录“行政处罚决定”及查阅相关发行主体
的公司公告， 在基金管理人知悉的范围内， 报告期内基金投资的前十名证券的发
行主体没有被监管部门立案调查的情形， 也没有在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
10.2 本基金前十名股 票未超出基金合同规定备选股票库。
10.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 89,426.80
2 应收证 券清 算款 - 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,409,385.30
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,498,812.10
10.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110035 白云转 债 9,095,371.20 0.65
2 127003 海印转 债 4,011,491.76 0.29
3 132002 15 天集 EB 882,835.20 0.06
10.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
10.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
注：本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
37
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历 史时 间段基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
圆信永丰强化收益 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
基金合 同生
效日 至2016
年12 月31 日 -1.50% 0.09% -0.46% 0.12% -1.04% -0.03%
圆信永丰强化收益 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
基金合 同生 效
日至2016 年
12 月 31 日 -1.66% 0.09% -0.46% 0.12% -1.20% -0.03%
圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
38
十 三、 基金 的费 用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金 C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和仲裁费等
法律费用 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。 管理费的计算方
法如下：
H ＝E× 0.7%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。 托管费的计算圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.4%。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。
C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E ×0.4%÷当年天数
H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性划出， 由基金登记机构代收， 登记机构收到款项后按照相
关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上述 “一、基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定， 按费用实际支出金额列入 或摊入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十 四、 其他 应披 露事 项
披 露日 期 公 告事 项
20160728 圆信永丰强化收益债券型证券投资基金基金合同生效公告
20160826 圆信永丰强化收益债券型证券投资基金开放日常申购、 赎回业务的公 告
20160907 圆信永丰基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
20161022 圆信永丰基金管理有限公司关于旗下部分基金增聘基金经理的公告
20161201
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金在圆信永丰基金管理有限公司
直销开放转换、定期定额投资业务的公告
20170101 圆信永丰基金管理有限公司关于旗下基金 2016 年年度资产净值的公告
20170120
圆信永丰基金管理有限公司关于调整旗下基金单笔申购、 定期定额投 资
最低金额限制及单笔赎回、转换转出、持有份额最低限制的公告 圆信永丰 强化收益 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息
披露管理 办法》 及其它 有关法律 法规的 要求 ， 结合本 基金管 理人对 本基金实施
的投资管理活动， 对圆信永丰 强化收益债券型证券投资基金招募说明书的内容进
行了更新，招募说明书更新（2017 年第 1 号）的主要更新内容如下：
一、 在 “重要提示” 部 分， 增加了基金合同生效日期、 更新招募说明书内容
的截止日期及有关财务数据和净值表现的截止日期。
二、 在“ 第三部 分 基 金管理人 ”部分 ，更新 了基金管 理人的 主要人 员的相
关信息。
三、 在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
四、 在“ 第五部 分 相 关服务机 构”部 分，1 ）更新了 其他销 售机构 ；2）更
新了会计师事务所的经办注册会计师。
五、 在“ 第八部分 基金 的申购与赎回 ” 更新了 申购与赎回的开放日及时间 、
申购与赎回的数量限制 ，说明了基金已开通 转换、定期定额投资计划 的情况。
六、 在“ 第九部 分 基 金的投资 ”部分 ，更新 “ 九、基 金投资 组合报 告（未
经审计） ”和“ 十、基 金的业绩 ”两项 内容， 有关财务 数据和 净值表 现截止日为
2016 年 12 月31 日（未经审计） 。
七、 在“ 第二十 一部分 其他应 披露事 项”部 分，增加 了本基 金及本 基金管
理人的相应披露事项。
圆信永丰基金管理有限公司
二〇一七年三 月十三日
