鹏华品牌传承灵活配置混合型
证券投资基金
更新的 招募说 明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二0 一七 年 三 月
更新的招募说明书摘要
1
重要提示
本基金经 2013 年 11 月 4 日中国证券监督管理委员会下发的 《 关于核准募集鹏华品牌传
承灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（ 2013]1398 号文 ） 注册，进行募集。根据相
关法律法规， 本基金基金合同已于 2014 年1 月28 日正式生效， 基金管理人于该日起正式开
始对基金财产进行运作管理。
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券基金， 低于股票
型基金， 属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的品种。 投资人在投资本基金前，
应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 并承担基金
投资中出现的各类风险， 包括但不限于： 系统性风险、 非系统性风险、 管理风险、 本基金特
定风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金管理 人提醒投资 人基金投资 的 “买者自 负 ”原则 ，
在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写 ， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即
成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和 接受 ，并按 照《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 1 月 27
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日（ 未经审计） 。
一、 基 金 管 理人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：鹏 华基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
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3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话： （0755）82021233
传 真： （0755）82021155
7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出 资 人 名称 出 资 额 （万元 ） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计师， 国籍： 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记， 现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明 先生， 董事， 经济学博士， 讲师， 国籍： 中国。 历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理、
中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国籍： 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有 限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技 术产业投资 管理有限公 司董事长兼 行政总裁、 鹏华基金管 理有限公司 董事总裁 、
国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。
周中国先生， 董事， 会计 学硕士研究生， 国籍： 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定
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价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资 金财务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行官， 欧利盛资本
股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本
资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生， 董事， 法学学士， 律师， 国籍： 意大利。 曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group ）东方 汇理资产管理股份
有限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发部， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事会秘书兼任企业事务部总经理， 欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（卢森堡）企业服务部总经理。
史际春先生， 独立董事， 法学博士， 国籍： 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授， 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师， 国务院特殊津贴专家， 兼任中国法学 会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生， 独立董事， 大学本科， 国籍： 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑， 甘 肃
省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任， 中央金融工作委员会研究室主任， 中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限 责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任 中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士， 独立董事， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 曾任中国进出口银行副处长， 负责
贷款管理和 运营，项目 涉及制造业 、能源、电 信、跨国并 购；2007 年 加入曼达林 投资顾 问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
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2 、基金管理 人监事会成员
黄俞先生， 监事会主席， 研究生学历， 国籍： 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
陈冰女 士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国 。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等， 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 IMI
资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、 曾任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务 负责人。
于丹女士， 职工监事， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任北京市金杜 （深圳） 律师事务所律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生， 职工监事， 大专学历， 国籍： 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生， 职工监事， 管理学硕士， 国籍： 中国。 历任毕马威 （中国） 管理顾问公司咨
询顾问， 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融分析师 （CFA ） ， 经济学硕士， 国籍： 中 国。 历任 中国国
际金融有限公司经理 ， 博时基金管理有限公司博时 价值增长基金基金经理、 固定收益部 总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理， 现任鹏华基金管理有限 公
司副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理硕士、 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中国人民大学校办科
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员， 中国证监会办公厅副处级秘书， 全国社保基金理事会证券投资部处长、 股权资产部 （ 实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽 核部总经理、 职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博士， 国籍： 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经理， 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理， 易方达基金管理有限公司
信息技术部 总经理助理 ，鹏华基金 管理有限公 司总裁助理 、机构理财 部总经理、 职工监事 ，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生， 督察长， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部， 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4 、本基金基 金经理
王宗合先生 ，国籍中国 ，金融学硕 士，10 年证券从业经验 ，曾经在招 商基金从事 食 品
饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009 年 5 月加盟鹏华基金管
理有限公司， 从事食品饮料、 农林牧渔、 商业零售、 造纸包装等行业的研究工作， 担任鹏 华
动力增长混合 （LOF ） 基金基金经理助理，2010 年 12 月起担 任鹏华消费优选混合基金基金
经理，2012 年 6 月起兼任鹏华金刚保本混合基金基金经理，2014 年 7 月起兼任鹏华品牌传
承混合基金基金经理， 2014 年 12 月起 兼任鹏华养 老产业股票基金基金经理， 2016 年 4 月起
兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理， 2016 年 6 月起兼任鹏华金城保本混合基金基金经理，
现同时担任权益投资二部总经理、投资决策委员会成员。王宗合先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理其它基金情况：
2010 年 12 月 起担任鹏华消费优选混合基金基金经理；
2012 年 6 月 起兼任鹏华金刚保本混合基金基金经理；
2014 年 12 月 起兼任鹏华养老产业股票基金基金经理；
2016 年 4 月 起兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理；
2016 年 6 月 起兼任鹏华金城保本混合基金基金经理。
本基金历任基金经理：
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2014 年 1 月至 2014 年7 月
黄鑫先生
2014 年 7 月至 2015 年5 月
黄鑫先生、 王宗合先生
2015 年 5 月至 2017 年2 月
王宗合先生 、李君女士
2017 年 2 月 至本招募说明书更新日
王宗合先 生
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
冀洪涛先生 ， 鹏华基金 管理有限公 司总裁助理 、权益投资 总监、权益 投资一部总 经 理，
社保基金组合投资经理，专户投资经理 。
王宗合先生， 鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理， 鹏华消费优选混合、 鹏华金
刚保本混合、 鹏华品牌传承混合、 鹏华养老产业股票、 鹏华金鼎保本混合、 鹏华金城保本 混
合基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资总监。
梁浩先生， 鹏华基金管理有限公司研究部总经理， 鹏华新兴产业混合、 鹏华动力增长混
合(LOF) 、鹏 华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理， 鹏华中国 50 混合、鹏华 消
费领先混合 、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金经理。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金 托 管人
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
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存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业银 行股份有限 公司承继原 中国农业银 行全部资产 、负债、业 务、机构网 点和员工 。
中国农业银 行网点遍布 中国城乡， 成为国内网 点最多、业 务辐射范围 最广，服务 领域最广 ，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每 年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力 打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行” 。2007 年 中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国 农业
银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力
加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成
绩突出，获 “最佳托管 银行”奖。2010 年再次荣获《首席 财务官》杂 志颁发的“ 最佳资产
托管奖” 。2012 年荣获第 十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称 号；2013 年至 2015
年连续三年荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授
予的“优秀 托管机构奖 ”称号；2015 年荣获中国银行业协 会授予的“ 养老金业务 最佳发 展
奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014 年 更名为托管 业务部/ 养老 金管理中心 ，内设综合 管理处、证 券投资基金 托管处 、
委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险管理处、 技术保障处、 营运中心 、
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8
市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名， 其中具有高级职称的专家 30 余名， 服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金 托管业务经营情况
截止到 2016 年 12 月 31 日，中国 农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 349 只。
三、 相 关 服 务机构
一、 基金份额销售机构
1 、直销机构
（1 ）鹏华基 金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：吕奇志
（2 ）鹏华基 金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗银行大厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李化怡
（4 ）鹏华基 金管理有限公司武汉分公司
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9
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室
联系电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁明兵
（5 ）鹏华基 金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人：周樱
2 、银行销售 机构
（1 ）中国农 业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：邱泽滨
网址：www.abcchina.cn
（2 ）中国工 商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588 （ 全国）
传真：010-66107913
联系人：刘秀宇
联系电话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
(3 ）中国建 设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
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10
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
(4 ）招商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(5 ）交通银 行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ）上海银 行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
客户服务电话：95594
联系人：汤征程
网址：www.bankofshanghai.com
（7 ）吉林银 行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人：张宝祥
客服电话：400-889-6666
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11
联系人：孟明
网址：www.jlbank.com.cn
（8 ）广东顺 德农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人： 姚真勇
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（9 ）东莞农 村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
（10 ）珠海 华润银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人：刘晓勇
客服电话：400-880-0338 或 96588 （广 东省外请加拨 0756 ）
联系人：李阳
网址：www.crbank.com.cn
（11 ）南京 银行股份有限公司
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
（12 ）中国 邮政储蓄银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：杨涓
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12
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
（13 ）江苏 张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
（14 ）东莞 银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人： 卢国锋
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
（15 ）大连 银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：朱珠
客户服务电话：4006640099
网址: www.bankofdl.com
（16 ）江苏 江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn
（17 ）徽商 银行股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市安庆路 79 号天徽大 厦 A 座
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13
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
联系电话：0551-62667635
客户服务电话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
（18 ）福建 海峡银行股份有限公司
办公地址：福建省福州市晋安区六一北路 158 号
法定代表人：苏素华
客户服务电话：400-893-9999
联系人：黄钰雯
网址：www.fjhxbank.com
3 、券商销售 机构
（1 ）国信证 券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2 ）长城证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：胡永君
网址：www.cgws.com
(3) 华西证 券股份有限公司
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14
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服务咨询电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
(4) 光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
(5) 湘财证 券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(6) 信达证券 股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
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15
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
(7) 安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(8) 申万宏 源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长 乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
(9) 中国中 投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及 第 04 层
01 、02 、03 、05、11、12 、13 、15 、16、18、19 、20、21、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋04 、18-21 层
法定代表人：高涛
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16
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82023442
客户服务热线：400 600 8008、95532
网址：www.china-invs.cn
(10) 广州证 券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人 ：梁 薇
联系电话：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：95396
网址：www.gzs.com.cn
(11)中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
(12) 海通证 券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
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17
(13) 长江证 券股份有限公司
注册地址：武汉市新 华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
(14) 方正证 券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华 侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（15 ）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（16 ）华鑫 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
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18
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服务电话: 021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（17 ）联讯 证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电 大楼三、四层
办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服务电话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
（18 ）西部 证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 6 楼
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
（19 ）天风 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
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19
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
网址：www.hysec.com
（20 ）中国 国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（21 ）西南 证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786141
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（22 ）开源 证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
联系电话：029-63387256
联系人：黄芳
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20
网址：www.kysec.cn
（23 ）第一 创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系电话：0755-23838751
联系人：吴军
网址：www.firstcapital.com.cn
（24 ）中国 民族 证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
联系电话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
（25 ）华融 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
（26 ）平安 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
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客户服务电话：95511
联系电话：021 －38637463
联系人：周一涵
网址：stock.pingan.com
4 、期货公司 销售机构
（1 ）中信建 投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大 楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780
联系电话：023-86769742
联系人：谭忻
网址： www.cfc108.com
5 、第三方销 售机构
（1 ）北京乐 融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中 心 A 座16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
联系电话：13811217674
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（2 ）北京增 财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
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22
网址：www.zcvc.com.cn
（3 ）北京展 恒基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
联系人：马林
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
（4) 泛华普 益基金销售有限公司
住所： 四川 省成都市成华区建设路 9 号高地中 心 1101 室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
联系人：黄飚
联系电话：028-84252471
客服电话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（5 ）杭州数 米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周嬿旻
网址：www.fund123.cn
（6) 和讯信 息科技有限公司
住所： 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
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23
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（7 ）诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼801 室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人： 何菁菁
网址：www.noah-fund.com
（8 ）上海好 买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.ehowbuy.com
（9 ）上海汇 付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：黄敏儿
联系电话：020-38788892-823
客服电话：440-8202-819
网址： https://fund.bundtrade.com
（10 ）上海 陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海 市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
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24
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址： www.lu.com
（11 ）上海 天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（12 ）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（13 ）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
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25
网址：jrj.xinlande.com.cn
（14) 深圳 腾元基金销售有限公司
住所： 深圳 市福田区 福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810
办公地址：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼1806-1810
法定代表人 ： 卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
客服电话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
（15 ）深圳 众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（16 ）天相 投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
（17) 万银 财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 3201
办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：毛怀营
联系电话：010-59393923
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客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（18) 宜信 普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
法定代表人： 唐宁
联系人：王巨明
联系电话：010-52855650
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（19 ）浙江 金观诚财富管理有限公司
住所： 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼403 室
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区8 层
法定代表人: 陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（20 ）浙江 同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人： 李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人：蒋泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（21) 中期时 代基金销售（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
法定代表人 ：路瑶
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联系人： 侯英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（22 ）珠海 盈米财富管理有限公司
住所： 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（23 ）上海 利得基金销售有限公司
住所：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：曹怡晨
联系电话：021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：a.leadbank.com.cn
（24 ）北京 蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO，T2，B 座2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：翟相彬
联系电话：010-61840688
客服电话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（25 ）北京 汇成基金销售有限公司
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28
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（26 ）北京 新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京 市海淀区东 北旺西路中 关村软件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总部 科研楼 5
层 518 室
办公地址： 北京市海淀 区东北旺西 路中关村软 件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
联系电话： 010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（27 ）南京 苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（28 ）北京 肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
注册资本： 2000 万元
法定代表人： 江卉
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客服电话: 95118
网址：fund.jd.com
联系人：徐伯宇
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
基金管理人可根据有关法律法 规要求， 根据实情， 选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述 销售机构，并及时公告。
二、 登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
法定代表人：何如
联系人：吴群莉
联系电话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、 律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
负责人：闵齐双
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
联系电话： （0755 ）33033936；（ 0755）33033033
传真： （0755 ）33033086
联系人：崔卫群
经办律师：闵齐双
崔 卫群
四、 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
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联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计 师：单峰、陈熹
四、 基 金 的 名称
基金的名称：鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金
五、 基 金 的 运作方 式 与 类型
契约型开放 式， 混合型基金。
六、 基 金 的 投资目 标
本基金为混合型基金， 通过积极灵活的资产配置， 并精选优质的品牌类上市公司， 在有
效控制风险前提下， 力求超越业绩比较基准的投资回报， 争取实现基金资产的长期稳健增值。
七、 基 金 的 投资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包含
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括中小企业私募债券） 、 货
币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
股票资产占基金资产的 0% －95% ； 投资 于 品牌类上市公司的股票占 非现金资产的比例不
低于 80% ； 债 券、 货币市场工具及其他资产 的占基金资产的比例不低于 5% ； 其中现金 以及投
资于到期日 在一年以内 的政府债券 的比例合计 不低于基金 资产净值的 5%；基金持有全部权
证的市值不得超过基金 资产净值的 3%；
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资范围会做相
应调整。
八、 基 金 的 投资策 略
更新的招募说明书摘要
31
（ 一 ） 投资策 略
1 、资产配置 策略
本基金采用自上而下的策略， 通过对 宏观经济基本面 （包括经济 运行周期、 财政及货币
政策、 产业政策等） 的分析判断， 和对流动性水平 （包括 资金面供需情况、 证券市场估值 水
平等） 的深入研究， 分析股票市场、 债券市场、 货币市场三大类资产的预期风险和收益， 并
据此对本 基金资产在股票、债券、现金 之间的投资比例进行动态调整。
本基金结合市场主要经济和金融变量的 变动情况， 综合分析 各类金融 资产的预期收益和
风险特征及其变化方向， 在股票和债券等大类资产之间 进行灵活地配置， 同时兼顾动态资产
配置中的风险控制和成本控制。
2 、股票投资 策略
本基金的股 票投资策略 包括行业配 置策略和个 股投资策略 。核心思路 在于：1 ）评 判 行
业的增长前 景、行业结 构、商业模 式、竞争要 素等分析把 握其投资机 会；2 ）评判 企业的核
心竞争力、 品牌优势、 管理层、 治理结构等以及其所提供的产品和服务是否契合未来行业增
长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘具有投资潜力的个股。
本基金中 品牌类企业主要指以下两类：
第一类 是指在长期的生产经营活动中， 沿袭和继承了中华民族优秀的文化传统， 具有鲜
明的地域文化特征和历史痕迹、 具有独特的工艺和经营特色的产品、 技艺或服务， 已经取得
了广泛的 社会认同，赢得了良好的 商业信誉的企业 。
第二类是指企业的 品牌进入导入期或成长期， 并随着消费习惯的变迁， 品牌的影响力在
逐渐加强，消费者对该品牌逐步产生认同感和信赖感，并有可能最终成 为 普 遍 的 社 会 共 识 。
品牌类企业 涉及行业较 广，包括纺 织服装、食 品饮料、餐 饮旅游、农 林牧渔、房 地产 、
家用电器、轻工制造、商贸零售、信息服务、金融服务、化工、交运设 备 和 医 药 生 物 等 等 。
（1 ）行业配 置策略
本基金关注的重点包括行业增长前景、 行业利润前景和行业成功要素。 对行业增长前景，
主要分析行业的外部发展环境、 行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等； 对行业
利润前景， 主要分析行业结构， 特别是业内竞争的方式、 业内竞争的激烈程度、 以及业内 厂
商的谈判能力等。 基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断， 为预测企
业经营环境的变化 建立起扎实的基础。
（2 ）个股投 资策略
本基金在选定品牌类上市公司的股票作为主要配置方向后， 将对个股逐一进行梳理和筛
选，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，自下而上精选个股。
本基金个股选择主要基于以下三点：
第一、竞争力分析
更新的招募说明书摘要
32
通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析， 选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来
具有广阔成长空间的公司。 就公司竞争策略， 基于行业分析的结果判断策略的有效性、 策略
的实施支持和策略的执行成果； 就核心竞争力， 分析公司的现有核心竞争力， 并判断公司能
否利用现有的资源、 能力和定位取得可持续竞争优 势。 本基金强调通过核心竞争力判断上市
公司未来盈利增长的潜力。
第二、管理层分析
在国内监管体系落后、 公司外部治理结构不完善的基础上， 上市公司的命运对管理团队
的依赖度大大增加。本基金尤其强调对管理层以及管理制度的考查。
第三、估值比较
通过对估值方法的选择和估值倍数的比较， 选择股价相对低估的股票。 就估值方法而言，
基于行业的 特点确定对 股价最有影 响力的关键 估值方法； 就估值倍数 而言，通过 业内比较 、
历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。
3 、债券投资 策略
对于固定收益类资产的选择， 本基金将以价值分析为主线， 在综合研究的基础上实施积
极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。
在类属配置层次， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析， 根据交易
所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行优化配置和调
整，确定类属资产的最优权重。
在券种选择上， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济趋势、 货币政策及不同
债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点选择那些流动性较好、 风险水平合
理、到期收益率与信用质量 相对较高的债券品种。具体策略有：
（1 ）利率预 期策略：本基金首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的
变化趋势， 重点关注利率趋势变化。 通过全面分析宏观经济、 货币政策与财政政策、 物价 水
平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
(2 ） 估值策 略： 建立不同品种的收益率曲线预测模型， 并利用这些模型进行估值， 确 定
价格中枢的变动趋势。 根据收益率、 流动性、 风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组
合，合理选择不同市场中有投资价值的券种。
(3 ） 久期管 理： 本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系， 根据未来利率变
化预期，以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理，合理配置投资品种。
(4 ）流动性 管理：本基金通过紧密关注申购/ 赎 回现金流情况、季节性资金流动、日历
效应等， 建立组合流动性预警指标， 实现对基金资产的结构化管理， 以确保基金资产的整体
变现能力。
4 、中小企业 私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的
更新的招募说明书摘要
33
公司债券。 由于其非公开性及条款可协商性， 普遍具有较高收益。 本基金将深入研究发行人
资信及公司运营情况， 合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。 本基金在投资过程中密
切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况， 尽力规避可能存在的债券违约， 并获取超
额收益。
5 、权证投资 策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型及价值挖掘策略、 价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
（二）投资决 策 依 据及程 序
1 、投资决策 依据
（1 ）有关法 律、法规和基金合同的有关规定。
（2 ）经济运 行态势和 证券市场走势。
（3 ）投资对 象的风险收益配比。
2 、投资决策 程序
（1 ）投资决 策委员会： 确定本基金 总体资产分 配和投资策 略。投资决 策委员会定 期 召
开会议，如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2 ） 基金经理 （或管理小组） ： 设计和调整投资组合。 设计和调整投资组合需要考虑的
基本因素包括： 每日基金申购和赎回净现金流量； 基金合同的投资限制和比例限制； 研究员
的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（3 ）集中交 易室：基金 经理向集中 交易室下达 投资指令， 集中交易室 经理收到投 资 指
令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
（4 ）绩效与 风险评估小 组：对基金 投资组合进 行评估，向 基金经理（ 或管理小组 ） 提
出调整建议。
（5 ）监察稽 核部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
（6 ）本基金 管理人在确 保基金份额 持有人利益 的前提下有 权根据市场 环境变化和 实 际
需要调整上述投资决策程序，并予以公告。
九、 基 金 的 业绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准：
沪深 300 指 数收益率×80% ＋中证综 合债指数收益率×20%
更新的招募说明书摘要
34
沪深 300 指 数选样科学客观， 行业代表性好， 流动性高， 抗操纵性强， 是目前市场上 较
有影响力的股票投资业绩比较基准。 中证综合债指数的选样债券的信用 类别覆盖全面， 期限
构成宽泛， 适于做基金 债券资产的 业绩比较基 准。基于本 基金的投资 范围和投资 比例限制 ，
选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
十、 基 金 的 风险收 益 特 征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券基金， 低于股票
型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。
十一、 基 金 的 投资组 合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 已于 2017 年1 月 16
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2016 年12 月 31 日（ 未经审计） 。
1 、报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 24,640,201.76 24.31
其中：股票
24,640,201.76 24.31
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
9,892,965.61 9.76
其中：债券
9,892,965.61 9.76
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
65,808,268.72 64.92
更新的招募说明书摘要
35
8 其他资产
1,021,034.98 1.01
9 合计
101,362,471.07
100.00
2 、 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 2,256,160.00 2.26
B 采矿业 - -
C 制造业 22,384,041.76 22.44
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 24,640,201.76 24.70
3 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序
号
股票代码
股票
名称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000568
泸州
老窖
155,700 5,138,100.00 5.15
2 600519
贵州
茅台
10,572 3,532,633.80 3.54
3 000858 五 粮 100,702 3,472,204.96 3.48
更新的招募说明书摘要
36
液
4 000651
格力
电器
140,900 3,468,958.00 3.48
5 600887
伊利
股份
174,300 3,067,680.00 3.08
6 002041
登海
种业
119,500 2,256,160.00 2.26
7 600559
老白
干酒
80,900 1,889,015.00 1.89
8 000596
古井
贡酒
39,900 1,815,450.00 1.82
注：上述股票明细为本基金本报告期末持有的全部股票。
4 、 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 9,892,965.61 9.92
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,892,965.61 9.92
5 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 128012 辉丰转债 44,713 4,821,849.92 4.83
2 113009 广汽转债 15,930 1,849,791.60 1.85
3 128010 顺昌转债 11,753 1,393,083.09 1.40
4 113008 电气转债 10,700 1,224,401.00 1.23
5 132005 15 国资EB 5,440 603,840.00 0.61
更新的招募说明书摘要
37
6 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
（1 ） 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 持 仓 和损益 明 细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（2 ） 本 基 金 投资股 指 期 货的投 资 政 策
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
10、 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
（1 ）本 期 国 债期货 投 资 政策
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ）报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3 ）本 期 国 债期货 投 资 评价
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、 投 资 组 合报告 附 注
（1 ）本基金 投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2 ） 本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ） 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 973,473.13
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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38
4 应收利息 46,526.05
5 应收申购款 1,035.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,021,034.98
（4 ） 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 128012 辉丰转债
4,821,849.92
4.83
2 113009 广汽转债
1,849,791.60
1.85
3 128010 顺昌转债
1,393,083.09
1.40
4 113008 电气转债
1,224,401.00
1.23
5 132005 15 国资 EB
603,840.00
0.61
（5 ） 报告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6) 投 资 组 合报告 附 注 的其他 文 字 描述部 分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基 金 的 业绩
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金财产， 但不保证基 金一 定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：
更新的招募说明书摘要
39
成立时间
净值增
长率 1
净值增
长率标
准差 2
业绩比
较基准
收益率
3
业绩比
较基准
收益率
标准差
4
1-3 2-4
自（ 2014 年 1 月 28 日） 基金
合同生效起至 2014 年 12 月
31 日
6.80% 0.08% 48.18% 0.97% -41.38% -0.89%
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日 9.08% 0.08% 7.37% 1.99% 1.71% -1.91%
2016 年 1 月1 日至2016 年
12 月 31 日 -5.01% 0.31% -8.39% 1.12% 3.38% -0.81%
自基金合同生效日 至 2016
年 12 月 31 日 10.66% 0.19% 45.74% 1.44% -35.08% -1.25%
十三、 基 金 的 费用与 税 收
一 、 基 金费用 的 种 类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、证券账户 开户费用、银行账户维护费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
更新的招募说明书摘要
40
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “一、 基 金费用的种类中第 3 －8 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列入基 金 费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 与 基金销 售 有 关费费 用
1 、申购费率
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金等， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金
单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管
理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管 理人的直销 柜台申购本 基金基金份 额的养老金 客户适用下 表特定申购 费率 ，
更新的招募说明书摘要
41
其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M （元） 一般申 购费率 特 定 申 购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤M<1000 万 0.3% 0.06%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。 投资人在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等
各项费用。
2 、赎回费率
本基金的赎回费率如下表所示：
持 有 年 限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：1 年为 365 天
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于
3 个月的投资 人收取的赎回费总额的 75% 计入基金 财产； 对持续持有期长于 3 个月但 少于 6
个月的投资人收取的赎回费总额的 50% 计入基金 财产； 对持续 持有期长于 6 个月的投资 人 ，
将不低于赎回费总额的 25% 计 入 基金 财 产 。 上 述 未 纳 入 基 金 财 产 的 赎 回 费 用 于 支 付 登 记 费
和其他必要的手续费。
五 、 基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴 。
更新的招募说明书摘要
42
十四、 对 招 募 说明书 更 新 部分的 说 明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它
有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金管理人原
公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在 “重要提示” 部分明确了更新招募说明书内容的截止日期 及财务数据的截止日期。
2 、对“三、 基金管理人”部分内容进行了更新。
3 、对“四、 基金托管人”部分内容进行了更新。
4 、对“五、 相关服务机构”内容进行了更新。
5 、对“八、 基金的投资 ”部分 内容进行了更新。
6 、对“九、 基金的业绩” 部分 内容 进行了更新。
7 、对“二十 一、其他应披露事项”内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2017 年 3 月
