海富通富祥混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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海 富 通富 祥 混合 型 证券 投 资基 金 更新 招 募说 明 书 摘要
(2017 年第1 号)
基 金 管理人 ： 海 富 通基 金 管 理 有限 公 司
基 金 托管人 ： 中 国 工商 银 行 股 份有 限 公 司
重 要 提示
本基金经 2016 年 5 月 3 日中 国证券监督管理委员会 证监许可 【2016】974
号文准予 注册募集。本基金的基金合同于 2016 年7 月27 日正式生效。 本基金类
型为契约型开放式。
本 摘 要 根据基 金 合 同和基 金 招 募说明 书 编 写， 并 经 中 国证监 会 注册 。基 金 合
同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取
得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、
基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基 金 管 理人依 照 恪 尽职守 、 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的 原 则管理 和 运 用基金 资 产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基 金 的 业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本
基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件 ， 自主判断基
金的投资价值， 自主做出投资决策 。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自
负 ” 原 则 ， 在 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ，
由投资人 自行承担。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 1 月 27 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2016 年12 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通富祥混合型证券投资基金
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第 一 部分
基 金 管 理人
一 、 基 金 管理 人 概 况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股 权 结 构 ： 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 51% 、 法 国 巴 黎 投 资 管 理 BE 控 股 公 司
49%。
二 、 主 要 人员 情 况
张 文 伟 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 河南省分 行 铁 道
支 行 行 长 、 紫 荆 山 支 行 行 长 、 私 人 金 融 处 处 长 ， 海 通 证 券 办 公 室 主 任 ， 海 通 证
券 投 资 银行总 部 副 总经理 ， 海 富通基 金 管 理有限 公 司 董事、 副 总 经理。2013 年
5 月起任海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
黄 正 红 先 生 ， 董 事 ， 国 民 经 济 学 硕 士 ， 历 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所
分 析 员 、 总 经 理 办 公 室 秘 书 、 主 任 助 理 、 战 略 发 展 部 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 现 任
海通证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。
杨 明 先 生 ， 董 事 ， 管 理 学 学 士 。 历 任 中 国 人 民 银 行 新 余 支 行 科 员 ， 交 通 银
行 新 余 支 行 办 公 室 科 员 、 证 券 业 务 部 负 责 人 、 证 券 业 务 部 副 主 任 、 证 券 业 务 部
主 任 ， 海 通 证 券 有 限 公 司 新 余 营 业 部 总 经 理 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 江 苏 分 公
司 筹 备 负 责 人 、 总 经 理 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部
总经理、党委组织部部长。
陶 乐 斯 （Ligia Torres ） 女 士 ，董事， 法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，海富通富祥混合型证券投资基金
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曾 任 职 于东方 汇 理 银行、 渣 打 银行和 欧 洲 联合银 行 ，1996 年 加 入法国 巴 黎 银 行
集团工作，2010 年3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事， 现任法国巴黎投资管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国 汉 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 及 博 士 学 位 。 历 任 美 国 佛 罗 里 达 州 大
学 经 济 系 副 教 授 、 香 港 科 技 大 学 经 济 系 教 授 、 香 港 科 技 大 学 商 学 院 经 济 系 教 授
及 系 主 任 和 商 学 院 副 院 长 、 商 学 院 院 长 及 经 济 系 讲 座 教 授 ， 现 任 香 港 岭 南 大 学
校长。
巴 约 特 （Marc Bayot ） 先 生 ，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 杨 树 浦 煤 气 厂 党 委
副 书 记 、 代 书 记 ， 上 海 市 公 用 事 业 管 理 局 党 办 副 主 任 ， 上 海 市 出 租 汽 车 公 司 党
委书记，现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事
业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张馨先生， 独立董事，博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现 任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础 前 先 生， 监事长， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资 产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海 诺 （Bruno Weil ） 先 生 ， 监事 ，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负
责 人 、 亚 洲 融 资 项 目 副 经 理 ， 法 国 巴 黎 银 行 跨 国 企 业 全 球 业 务 客 户 经 理 、 亚 洲
金 融 机 构 投 行 业 务 部 负 责 人 、 零 售 部 中 国 代 表 ， 南 京 银 行 副 行 长 。 现 任 法 国 巴海富通富祥混合型证券投资基金
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黎银行集团（中国）副董事长。
俞 涛 先 生 ， 监 事 ，博 士，CFA 。先后 就 职于 上投 摩 根基 金管 理 有限 公司 、 摩
根资产管理 （英国） 有限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监，2015 年 12 月起 兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理。
陈虹女士， 监事， 法学士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年7 月至2016 年 1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理。
奚 万 荣 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 。 历
任 海 南 省建行 秀 英 分行会 计 主 管，海 通 证 券股份 有 限 公司内 部 审 计，2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。
2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上 海富诚海富通资产管理
有限公司监事。
章明女士， 副总经理，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公
司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经
理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网 雄 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 。 历 任 中 国 电 子 器 材 华 东 公 司 会 计 科 长 、 上
海 中 土 实业发 展 公 司主管 会 计 、海通 证 券 股份有 限 公 司财务 副 经 理。2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，2003 年4 至2006 年4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树 方 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。 历 任 山 东 济 宁 市 财 政 贸 易 委 员 会 副 科 长 ，
魁北克蒙特利尔大学研究助理 （兼职） ，魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014 年11 月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。 海富通富祥混合型证券投资基金
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陈 轶 平 先 生 ， 博士，CFA 。历任 Mariner Investment Group LLC 数量 金 融
分析师、瑞银企业管理 （上海） 有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事，
2011 年10 月加入海富通基金管理有限公司，历任债券投资经理，基金经理、现
金 管 理 部 副 总 监 、 债 券 基 金 部 总 监 ， 现 任 固 定 收 益 投 资 副 总 监 兼 债 券 基 金 部 总
监。2013 年 8 月起任 海富通货币基金经理。2014 年 8 月起兼任海富通季季增利
理财债券基金经理。2014 年11 月 起兼任海富通上证可质押城投债ETF 基金经理。
2015 年 12 月起兼任海富通稳固收益债券和海富通稳进增利债券（LOF）基金经
理。2016 年 4 月起兼 任海富通一年定开债券基金经理。2016 年 7 月起兼任海富
通富祥混合基金经理。2016 年 8 月起兼任海富通瑞益债券和海富通瑞丰一年定
开 债 券 基 金经 理 。2016 年 11 月起 兼 任 海 富通 美 元 债 （QDII ） 基 金经 理 。2017
年 1 月起兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金经理。2017 年 2 月起 兼任海富通
瑞利债券基金经理。
投 资 决 策 委 员 会 常 设 委 员 有 ： 张 文 伟 ， 董 事 长( 代 行 总 经 理) ； 胡 光 涛 ， 总
经 理 助 理 ； 王 智 慧 ， 总 经 理 助 理 ； 杜 晓 海 ， 多 资 产 策 略 投 资 部 总 监 ； 黄 东 升 ，
机 构 权 益 投 资 部 总 监 ； 王 金 祥, 研 究 部 副 总 监 ； 陈 甄 璞, 量 化 投 资 部 总 监 ； 陈 轶
平 ， 固 定 收 益 投 资 部 副 总 监 。 投 资 决 策 委 员 会 主 席 由 董 事 长( 代 行 总 经 理) 担 任 。
讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二 部分
基 金 托 管人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“ 中国工商银行 ” ）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明 海富通富祥混合型证券投资基金
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第 三 部分
相 关 服 务机 构
一 、 基 金 份额 发 售 机 构
1 、 场 外 销售 机 构
（1 ） 直 销机 构
名称：海富通基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人： 康旭
电话：021-38650797、38650799
传真：021-33830160、33830161
（2 ） 销 售机 构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66106912
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 海富通富祥混合型证券投资基金
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法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
4) 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：bank.pingan.com
5) 上海浦东发展银行股份有限公司
地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6) 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：96528/962528
网址：www.nbcb.com.cn
7) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
8) 财富证券有限责任公司
地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人： 蔡一兵 海富通富祥混合型证券投资基金
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8
客户服务电话：95317、4008835316
联系人： 郭磊
网址：www.cfzq.com
9) 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话 ：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579、4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
10) 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
11) 广州证券股份有限公司
地址：广东省 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 层、
20 层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
12) 国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310 海富通富祥混合型证券投资基金
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9
联系人：刘婧漪
网址：http://www.gjzq.com.cn
13) 国联证券股份有限公司
地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
客户服务电话：95570
联系人：沈刚
网址：http://www.glsc.com.cn
14) 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
传真：021-38670666
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
15) 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
16) 平安证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511 转8
联系人：周一涵
网址：stock.pingan.com
17) 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦7 楼 海富通富祥混合型证券投资基金
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法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
客户服务电话：4008918918 ，021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com
18) 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33339888
客户服务电话：95523，4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
19) 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
法定代表人：林义相
电话： 010-66045566、010-66045577（基金）
传真： 010-66573918、010-66045500
客户服务电话：010-66045555 、010-66045777、010-66045678 （基金）
联系人：谭磊
网址：www.txsec.com
20) 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
传真：010-66568990
客户服务电话：95551、4008888888
联系人：邓颜
网址：www.chinastock.com.cn
21) 中山证券有限责任公司
地址：广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼 海富通富祥混合型证券投资基金
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法定代表人： 黄扬录
电话：0755-82943755
客户服务电话： 4001022011
联系人： 罗艺琳
网址：www.zszq.com
22) 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
23) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青
网址：www.citicssd.com
24) 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代 表人：张佑君
电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
25) 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人：周志茹 海富通富祥混合型证券投资基金
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网址：www.hx168.com.cn
26) 西藏东方财富证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：40088-11177
联系人：周艳琼
网址：http://www.xzsec.com/
27) 开源证券股份有限公司
地址：西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：4008608866
联系人：袁伟涛
网址：www.kysec.cn
28) 华金证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：http://www.huajinsc.cn/
29) 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：http://www.citicsf.com/
30) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼 海富通富祥混合型证券投资基金
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法定代表人：余磊
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：http://www.tfzq.com
31) 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦10 楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客户服务电话： 4008366366
联系人：张鋆
网址：http://www.hxzq.cn
32) 大同证券有限责任公司
地址：山西省太原市小店区长治路 111 号12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：http://www.dtsbc.com.cn
33) 上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座26 楼
（新地址）
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
34) 浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平 海富通富祥混合型证券投资基金
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14
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
35) 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
36) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：www.fund123.cn
37) 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
38) 上海基煜基金销售有限公司
地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经
济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
联系人：李鑫
网址：http://www.fofund.com.cn
39) 和讯信息科技有限公司 海富通富祥混合型证券投资基金
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地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
40) 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
法定代表人：王斐
客户服务电话: www.zscffund.com
联系人：付少帅
网址：www.wy-fund.com
41) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
法定代表人：陈操
客户服务电话：400-850-7771
联系人：文雯
网站：https://t.jrj.com/
42) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-2899
联系人：单丙烨
公司网站： www.erichfund.com
43) 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：www.66zichan.com 海富通富祥混合型证券投资基金
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16
44) 上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：www.chinapnr.com
45) 北京增财基金销售有限公司
地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：www.zcvc.com.cn
46) 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
47) 北京钱景财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
48) 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲 海富通富祥混合型证券投资基金
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17
网址：www.jimubox.com
49) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
50) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
51) 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
52) 嘉实财富管理有限公司
地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
53) 大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区 4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982 海富通富祥混合型证券投资基金
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18
联系人：朱真卿
网址：www.dtfortune.com
54) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
55) 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：http://www.vworks.com.cn
56) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
57) 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
客服电话：400-001-1566
联系人：徐越
网址：www.yilucaifu.com
58) 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰 海富通富祥混合型证券投资基金
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19
客户服务电话：400-888-6661
联系人：马林
网址： www.myfund.com
59) 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
60) 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
61) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
62) 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
63) 上海大智慧财富管理有限公司 海富通富祥混合型证券投资基金
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地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
64) 北京广源达信投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
65) 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.fundzone.cn
66) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
67) 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠 海富通富祥混合型证券投资基金
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网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
68) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
69) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
70) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
2 、 场 内 销售
本 基 金 可 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 基 金 销 售 业 务 的 上
海证券交易所会员单位进行销售。
基 金 管 理 人 可 以 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 增 加 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售
本基金，并按照相关规定及时公告。
二、 登 记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 海富通富祥混合型证券投资基金
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法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人： 赵亦清
三、 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师： 黎明、孙睿
四、审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 傅琛慧
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 傅琛慧
第 四 部分 基 金的 名 称
本基金的名称: 海富通富祥混合型证券投资基金 海富通富祥混合型证券投资基金
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第 五 部分 基金 的 类型
基金类型:契约型开放式
第 六 部分 基 金的 投 资目 标
本 基 金 的 投 资 目 标 为: 本 基 金 通 过 稳健的 大 类 资 产 配 置 策 略 和 个 券 及 个 股
精选策略，在严格控制风险的前提下， 力争实现超越业绩比较基准的收益。
第七部分
基金的 投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 （包
括 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 、 企 业 债 、 公 司 债 、 中 期 票 据 、 地 方 政 府 债 、 次 级
债、中小企业私募债 券、可转换债券 （含分离交易可转债） 、短期融资券 等） 、
债券回购、 银行存款、 货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监
会的相关规定）。
本基金投资于债券 等固定收益类 资产的比例不低于基金资产的 70%，股票、
权 证 等 权 益 类 资 产 的 投 资 比 例 合 计 不 超 过 基 金 资 产 的 30% ， 扣 除 股 指 期 货 、国
债 期 货 合 约 保证金后 ， 现金或者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值
的比例不低于 5%。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ， 并 可 依 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 适 时 合 理
地调整投资范围。
第八部分 基金的 投资策略
一 、 投 资 策略
1、资产配置策略
本基金为混合型基金，对债券 等固定收益类资产的投资比例不低于基金资
产的70% 。在 此 约 束下， 本 基 金通过 对 宏 观经济 趋 势 、金融 货 币 政策、 供 求 因素、海富通富祥混合型证券投资基金
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24
估值因素、市场 风险收益特征及市场 行为因素等进行评估分析，对固定收益类
资产和股票资产等的预期 风险 收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。
2、债券组合投资策略
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线
策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。
（1 ）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组
合的整体久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组
合的目标久期，预测利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。
（2 ）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态 特
征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限
品种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调
整，在保持组合一定流动性的同时，可以从长、中、短期债券的价格变化中获
利。
（3 ）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合
久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等
确 定 各 子 类 资 产 的 配 置 权 重 ， 即 确 定 债 券 、 存 款 、 回 购 以 及 现 金 等 资 产 的 比 例 。
类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价格将上升的
类属，减持相对高估、价格将下 降的类属，借以取得较高的总回报。
3、信用类债券投资策略
信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反
映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券
对应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略：
（1 ）基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大，因此
本 基 金 一 方 面 通 过 分 析 经 济 周 期 及 相 关 市 场 的 变 化 ， 判 断 信 用 利 差 曲 线 的 变 化 ，
另一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利
差曲线的影响，综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。
（2 ）基于信用债信用变化策略 海富通富祥混合型证券投资基金
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25
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、 违约风险及
理论信用利差等。 本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合， 着力分析信用
债券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿。 另外， 评级体现将从动态的角度，
分析发行人的资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性等关键因素， 进 而
预测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。
4、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着
力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金
管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性
质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，
进而预测信用水平的变化趋势，决定 投资策略。在流动性风险控制，本基金会
将重点放在一级市场，并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓
规模，严格防范流动性风险。
5、可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具债性和股性， 本基金将着重对可转换债券对应的基础股
票进行分析与研究。 对于可转换债券的投资将主要从三个方面的分析： 数量为主
的价值分析、 债股性分析和公司基本面分析。 通过以上分析， 力求选择债券价值
有一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投资。
6、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券， 本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构
成和质量等因素， 研究资产支持证券的收益和风险匹配情况， 在严格控制风险的
基础上选择投资对象，追求稳定收益
7、杠杆投资策略
杠 杆 放 大 操 作 即 以 组 合 现 有 债 券 为 基 础 ， 利 用 回 购 等 方 式 融 入 低 成 本 资 金 ，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。 海富通富祥混合型证券投资基金
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8、股票投资策略
本 基 金 的 股 票 投 资 策 略 主 要 为 个 股 精 选 策 略 ， 通 过 价 值 分 析 及 成 长 性 分 析 ，
兼顾个股的成长性和估值水平， 寻找具有较强的持续成长能力， 同时价值又没有
被高估的股票主动投资。 价值分析主要侧重公司的品质分析及估值水平分析。 对
于成长性分析， 本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。 本基金的股票投资
强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合， 并实时应用风险控制手段进
行组合调整。
9、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金将在控制风险的前提下， 以价值分析
为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
10、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目 的。 本基
金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 选择流动性好、 交易活
跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资
股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
11、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对债券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑国债
期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、 对冲特殊
情况下的流动性风险，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
二、投 资 决策 依 据 和 程序
1、决策依据
（1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ） 投资部 策 略 分析师 、 股 票分析 师 、 固定收 益 分 析师、 定 量 分析师 各 自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2、决策程序 海富通富祥混合型证券投资基金
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本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员
会 不 定 期 就 投 资 管 理 业 务 的 重 大 问 题 进 行 讨 论 。 基 金 经 理 、 分 析 师 、 交 易 员 在
投 资 管 理 过 程 中 既 密 切 合 作 ， 又 责 任 明 确 ， 在 各 自 职 责 内 按 照 业 务 程 序 独 立 工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ） 投资决 策 委 员会依 据 国 家有关 基 金 投资方 面 的 法律和 行 业 管理法 规 ，
决 定 公 司 针 对 市 场 环 境 重 大 变 化 所 采 取 的 对 策 ； 决 定 投 资 决 策 程 序 和 风 险 控 制
系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投资总 监 在 公司有 关 规 章制度 授 权 范围内 ， 对 重大投 资 进 行审查 批 准 ；
并 且 根 据 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ， 在 组 合 业 绩 比 较 基 准 的 基 础 上 ， 制 定 各 组 合 资
产和行业配置的偏差度指标。
（3 ） 分析师 根 据 宏观经 济 、 货币财 政 政 策、行 业 发 展动向 和 上 市公司 基 本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ） 定期不 定 期 召开基 金 经 理例会 ， 基 金经理 们 在 充分听 取 各 分析师 意 见
的 基 础 上 ， 确 立 公 司 对 市 场 、 资 产 和 行 业 的 投 资 观 点 ， 该 投 资 观 点 是 指 导 各 基
金进行资产和行业配置的依据。
（5 ） 基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置 策 略 以 及 偏 差 度 指 标 ， 在 充 分 听 取 策 略 分 析 师 宏 观 配 置 意 见 、 股 票 分 析 师 行
业 配 置 意 见 及 固 定 收 益 分 析 师 的 债 券 配 置 意 见 ， 进 行 投 资 组 合 的 资 产 及 行 业 配
置 ； 之 后 ， 在 债 券 分 析 师 设 定 的 债 券 池 内 ， 根 据 所 管 理 组 合 的 风 险 收 益 特 征 和
流动性特征，构建基金组合。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定 量 分 析 师 负 责 对 投 资 组 合 进 行 事 前 、 事 中 、 事 后 的 风 险 评 估 与 控
制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成 有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
第九部分 基金的 业绩比较基准
本 基 金 业 绩比 较 基 准 ：中 证 全 债 指数 收 益 率 ×70%+ 沪深 300 指 数 收益 率 ×海富通富祥混合型证券投资基金
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28
30%。
中证全债指数是由中证指数有限公司编制的反映债券全市场整体价格和投
资 回 报 情况的 指 数 ，具有 很 高 的代表 性 ； 沪深 300 指数 由 中 证指数 有 限 公司 编
制，是由沪深A 股中规 模大、流动性好的最具代表性的300 只股票组成，可以综
合 反 映 沪深 A 股 市场 整 体 表现。 基 于 本基金 的 投 资范围 和 投 资比例 限 制 ，选用
上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 时 ， 本 基
金 管 理 人 可 以 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并
及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。
第十部分 基金的 风险收益特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币
市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种 。
第十一部分
基金 的 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2017 年2 月21 日复核了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年12 月31 日（“报告期末”）。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资
产的比例（％）
1 权益投资 6,538,941.00 1.73
其中：股票 6,538,941.00 1.73 海富通富祥混合型证券投资基金
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29
2 固定收益投资 354,793,316.38 94.05
其中：债券 354,793,316.38 94.05
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金融资产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
10,666,526.30 2.83
7 其他资产 5,242,437.93 1.39
8 合计 377,241,221.61 100.00
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
2.1报 告 期末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
6,538,941.00 1.97
C 制造业
- -
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业
- - 海富通富祥混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
30
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
6,538,941.00 1.97
2.2报 告 期末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600547 山东黄金 179,100 6,538,941.00 1.97
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 169,886,000.00 51.10
2 央行票据 - -
3 金融债券 69,641,000.00 20.95
其中：政策性金融债 69,641,000.00 20.95
4 企业债券 27,289,500.00 8.21
5 企业短期融资券 59,916,000.00 18.02
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 28,060,816.38 8.44
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 354,793,316.38 106.72 海富通富祥混合型证券投资基金
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31
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 019540 16 国债 12 500,000 49,905,000.00 15.01
2 160419 16 农发 19 500,000 49,775,000.00 14.97
3 019545 16 国债 17 500,000 48,920,000.00 14.71
4 160014 16 附息国债14 400,000 39,960,000.00 12.02
5 019424 14 国债 24 300,000 31,101,000.00 9.35
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的，并选择流动性好、交易活跃的
股指期货合约进行多头或者空头套期保值。
10 报告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
10.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策
本 基 金 在 进 行 国 债 期 货 投 资 时 ， 将 根 据 风 险 管 理 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ，
采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的
研 究 ， 结 合 国 债 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 ， 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 ，海富通富祥混合型证券投资基金
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32
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价
本报告期，本基金未参与国债期货投资。
11 投资 组合 报 告 附 注
11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门 立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其 他资 产 构 成
11.4 报 告期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(％)
1 128012 辉丰转债 4,313,600.00 1.30
2 110033 国贸转债 3,844,830.00 1.16
3 128009 歌尔转债 3,429,216.00 1.03
4 110034 九州转债 3,414,600.00 1.03
5 113010 江南转债 3,158,940.00 0.95
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 48,724.19
2 应收证券清算款 1,072,758.47
3 应收股利 -
4 应收利息 4,120,955.27
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,242,437.93 海富通富祥混合型证券投资基金
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6 110032 三一转债 2,210.40 0.00
11.5 报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二部分
基 金 的业 绩
基金业绩截止日为2016年12 月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一） 本 报告期基金份额净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较
表：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①- ③ ②- ④
2016 年7 月27 日 （基金
合 同 生 效 日 ） 至2016
年12 月31 日
-0.30% 0.13% 1.82% 0.28% -2.12% -0.15%
（二） 本 基 金 累 计 份额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势
对比图：
（2016 年 7 月27 日至2016 年12 月31 日）海富通富祥混合型证券投资基金
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34
注：1、本基金合同于2016年7 月27日生效，截至报告期末本基金合同生效未满
一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。截止本报告
期末，本基金尚处于建仓期。
第十三部分
基 金 的费 用 和税 收
一 、 基 金 费用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8 、 按 照国家 有 关 规定和 《 基 金合同 》 约 定，可 以 在 基金财 产 中 列支的 其 他
费用。
二 、 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 1.2% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计 算海富通富祥混合型证券投资基金
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35
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致 的 财 务数据 ， 自 动在月 初 5 个工 作 日 内、按 照 指 定的账 户 路 径进行 资 金 支付，
基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系
基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.2% 的 年 费 率计 提 。 托 管费 的 计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致 的 财 务数据 ， 自 动在月 初 5 个工 作 日 内、按 照 指 定的账 户 路 径进行 资 金 支付，
基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系
基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列 入基 金 费 用 的项 目
下列 费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项海富通富祥混合型证券投资基金
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36
目。
四 、 基 金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第 十 四部 分 对 招 募 说明 书 更新 部 分的 说 明
海富通富祥混 合 型 证券投 资 基 金更新 招 募 说明书 依 据 《 中华 人 民 共和国 证 券
投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理
办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本
基 金 管 理人对 本 基 金实施 的 投 资管理 活 动 ，对本 基 金 原招募 说 明 书进行 了 更 新 ，
主要更新的内容如下：
一、“第三 部分 基金管理人”部分：
1.增加了杨明先生的简历。
2.删除 了刘颂先生、阎小庆先生的简历。
3.更新了张文伟先生、陈虹女士、章明女士、陈轶平先生的简历。
4.更新了投资决策委员会的相关信息。
二、“第四 部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
三、“第五 部分 相关服务机构”部分：
1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2.对注册登记机构的相关信息进行了更新。
3.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、 “第六部分 基金的募集”部分， 更新了认购结束后募集的信息 。
五、“第 七 部分 基 金 合 同 的 生 效 ” 部 分 ， 对 基 金 合 同 的 生 效 日 进 行 了 更
新。
六、“ 第八部分 基金份额的申购与赎回”部分 ：
1.对申购与赎回的开放日及开放时间 进行了更新。
2.对申购份额与赎回金额的计算进行了更新。
七 、“第 九 部分 基金的投资”和 “第十部分 基金的业绩”部分，根据
2016 年第 四 季 度 报告， 更 新 了基金 投 资 组合报 告 和 基金业 绩 的 内容， 相 关 数 据海富通富祥混合型证券投资基金
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截止期为 2016 年12 月31 日。
八 、 “ 第二十 一 部 分 对 基 金 份额持 有 人 的服务 ” 部 分，对 网 上 开户与 交 易
服务的相关 内容进行了更新。
海富通基金管理有限公司
2017 年3 月11 日
