工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2017 年第1 号)
基金管理 人:工银 瑞信基金 管理有限 公司
基金托管 人: 交通 银行 股份 有限公司
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2
重 要 提示
本基金经中国证券监督管理委员会2015年1 月7 日 证监 许可 【2015】49 号文 注册募集。 本
基金基金合同于2015 年1 月27日起正 式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受, 并 按照《证 券 投资基金 法》 、 《证券投 资 基金运作 管 理办法》 、 基 金合同及 其 他有 关
规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基
金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会 注
册, 但中国证监会对本基金募集 的 注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
投资有风险, 投资者认购 (或申购) 基金份额时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本
基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对认购 (或申购) 基
金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者
自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由
投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照
恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 , 但不 保证基金一定盈利, 也不
保证最低收益。
本招募 说明 书所载 内容 截止日 为2017 年1 月26日,有关 财务 数据和 净值 表现数 据截 止日
为2016 年12 月31 日(财 务数据未经审计) 。本招 募说明书已经基金托管人复核。
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
3
一 、 基金 管 理人
(一)基金管理人概况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号 、甲 5 号6 层甲 5 号601 、甲 5 号7 层甲 5 号701 、
甲 5 号8 层甲 5 号801 、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编码:100033
法定代表人:郭特华
成立日期:2005 年6 月21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ;瑞士信 贷银行股份有
限公司占公司注册资本的20% 。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1 、董事会成 员
尚军先生,董事,中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。
复旦大学工商管理 (国际) 硕士, 高 级经济师。 历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、
国际部副总经理,河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长,河南分行副
行长、党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务。
Neil Harvey 先生,董事。瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士 信贷银行香港和大中
华区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey 先生还
是资产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先 生在投资银行和资
产管理领域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
4
有十七年的工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多职务,目前
他是资产管理亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益
业务负责人。另外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、非洲、日 本、
拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。
郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投
资管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长、工银家族财
富(上海)投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副
处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项 融 资部(公司业务二部、营业部)副总经理 ;中国工商
银行营业部 历任副处长、处长;中国工 商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专
职派出董事,于 2004 年 11 月获 得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal
Auditor) 资 格证书。 历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人, 中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、 副处长, 中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、 处长,
中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士。上海财经大学经济学院院长, 上海财经大学高
等研究院院长,美国德州 A&M 大学 经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部 “千人
计划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民
政府特聘决策咨询专家, 中国留美经济学会会长 (1991-1992)。2006 年被 《华尔街电讯》
列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设
计、中国经济等。
孙祁祥女士,独立董事,经济学博士。北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,
享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究 中心主任,中国金
融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科
专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr
冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美
国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多 篇,主持
过 20 多项由 国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士,独 立董事,香港大学艺术系博士。历任银行家信托公司(1998工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
5
年与德意志银行合并) 董事总经 理、 所罗门 · 古根海姆基金会副主席及项目总监、 香港政
府委任的展览馆委员会成员、 香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今
担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担 任美国亚洲艺术文献库总裁。
2 、监事会成 员
郑剑锋先生:监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起, 郑剑锋先生任职于中国工
商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要
负责风险、 内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年6 月起, 郑剑 锋先生被任命为中
国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董
事。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集团) , 先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、 亚太区投资银行战略部副总裁、 中
国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官, 现任 资产管理中国区负责人。
洪波女士: 监事, 硕士。ACCA 非执 业会员。2005 年至2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计员;2008 年至 2009 年任 民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年 6 月加入 工银瑞信法律合规部,现任 内控稽核部副总监。
倪莹女士: 监事, 硕士。2000 年至2009 年任职 于中国人民大学, 历任副科长、 科长 ,
校团委副书记。2009 年至 2011 年就 职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加
入工银瑞信战略发展部,现任副总监。
章琼女士: 监事 , 硕士。2001 年至2003年任职于富 友证券财务部;2003 年至2005 年任 职
于银河基金, 担任注册登记专员。2005 年加入工 银瑞信运作部, 现任工银瑞信运作部联席总
监。
3 、高级管理 人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,
兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 。1997 -1999 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经
理,2000 -2005 年中国华 融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
江 明 波 先 生 : 硕 士 , 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 , 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管
理(国 际) 有限公 司固 定收益 投资 总监, 工银 瑞信投 资管 理有限 公司 董事。2000 年7 月至
2001 年11 月, 任职于长城证券有限责任公司, 担任研究员; 2001 年12 月至2006 年12 月,
任职于鹏华基金管理有限公司, 历任研究员、 基金经理助理、 普天债券基金经理、 社保债券工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
6
组合、 社保 回购组 合基 金经理 、机 构理财 部总 监助理 、固 定收益 小组 负责人 。2006 年加入
工银瑞信基金管理有限公司。
杜 海 涛 先 生 : 硕 士 , 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 , 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管
理 (国际) 有 限公司董事,1997 年7 月至2002 年9 月, 任职 于长城证券有限责任公司, 历
任职员 、债 券(金 融工 程)研 究员 ;2002 年10 月至2003 年5 月,任 职于宝 盈基 金管理有
限公司 ,历 任研究 员、 基金经 理助 理;2003 年6 月至2006 年3 月,任 职 于招商 基金 管理有
限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入 工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士: 博士, 现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,1989 年8 月至1993 年
5 月, 任职 于中国工商银行海淀支行, 从事国际业务;1994 年6 月至2002 年4 月 , 任职于
中国工商 银 行北京市 分 行国际业 务 部,历任 综 合科科长 、 国际业务 部 副总经理 ;2002年5 月
至2005 年6 月 ,任职于 中 国工商银 行 牡丹卡中 心 ,历任市 场 营销部副 总 经理、清 算 部副总经
理。2005 年 加入工银瑞信基金管理有限公司。
4 、本基金基金经理
何肖颉先生,18 年证券 从业经验; 曾任博时基金基金裕阳的基金经理助理、 基金裕华
的基金经理、博时新兴成长股票型基金的基金经理;2004 年 5 月至 2005 年 1 月担 任社保
基金管理小组基金经理助理;2008 年加入工银瑞信, 现任权益投资部联席总监,2014 年 3
月 6 日至今 ,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2015 年 1 月 27 日至
今, 担任工银国企改革主题股票型基金基金经理;2015 年 6 月 2 日至今 , 担任工银瑞信生
态环境行业股票型基金基金经理; 2015 年 12 月 29 日至今, 担任工银瑞信新趋势灵活配置
混合型基金基金经理。
王君正先生,9 年证券从 业经验 ; 曾任泰达宏利基金管理有限公司研究员;2011 年加
入工银瑞信,现任研究部副总监。2013 年 8 月 26 日至今,担任工银瑞信金融地产行业混
合型证券投资基金基金经理;2015 年 1 月 27 日 至今,担任工银国企改革主 题股票型基金
基金经理;2015 年 3 月 19 日至今,担任工银瑞信新金融股票型基金基金经理;2015 年 3
月 26 日至今 ,担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基金经理;2015 年 5 月 22 日 至今,
担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理 。
5 、 投资决 策委员会成员
郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
江明波先生,简历同上。
杜海涛先生,简历同上。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
7
宋炳珅先生,13 年证券 从业经验; 曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加 入
工银瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐
债券型证券投资基金基金经理; 2013 年 1 月 18 日至今, 担任工银双利债券基金基金经理;
2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日 , 担任工银瑞 信 60 天理财 债券型基金基金经理; 2014
年 1 月 20 日 至今, 担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理; 2014 年 1 月 20 日至
今, 担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今 , 担任
工银瑞信研究精选股票型基金基金经理; 2014 年 11 月 18 日至今, 担任工银医疗保健行业
股票型基金基金经理; 2015 年 2 月 16 日至今, 担 任工银战略转 型主题股票基金基金经理 。
欧阳凯先生,15 年证券 从业经验; 曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加
入工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至 今,担任工银双利债券型基金
基金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至
今担任工银保本 2 号混合型发起式基金( 自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混
合型证券投资基金) 基金经理,2013 年 6 月 26 日 起至今担任工银瑞信保本 3 号混合 型基金
基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金 经理,2014 年
9 月 19 日起 至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日 起至今
担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理 。
黄安乐先生,14 年证券 从业经验; 先后在天相投资顾问有限公司担任研究员, 国信证
券经济研究所担任资深分析师, 国信证券资产管理总部担任投资经理、 研究员;2010 年加
入工银瑞信, 现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今 , 担任工银瑞信主题策略混合
型证券投资基金基金经理; 2013 年 9 月 23 日至 今, 担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;
2014 年 10 月 22 日至今 , 担任工银高端 制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日
至今,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016 年 1 月 29 日至今,担任工
银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理 。
李剑峰先生,14 年证券 从业经验; 曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、 高
级副经理;2008 年加入工 银瑞信, 曾任固定收益研究员, 现任专户投资部总监、 年金投资
团队负责人。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
8
二 、 基金 托 管人
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码:200120
注册时间:1987 年3 月30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:陆志俊
电话:021-95559
三 、 相关 服 务机 构
(一)基金份额发售机构
1 、直销中心
名
称:工 银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号
701 、甲5 号8 层甲5 号801 、甲5 号9 层甲5 号901
法定代表人: 郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人: 王秋雅
公司网站:www.icbccs.com.cn
2 、其他销售 机构
(1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
9
法定代表人:姜建清
传真:010 -66107914
客户服务电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2 )招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(3 )中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:侯燕鹏
传真:010 -66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(4 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:于慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服务电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
10
(5 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真:010 -68858117
客户服务电话:95580
网址:http://www.psbc.com
(6 )北京农商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中 心 B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服务电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(7 )中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招 商银行大厦 A 层
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服务电话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(8 )中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
11
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(9 )中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(10) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服务电话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(11) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 -45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 -45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服务电话:4008888111;95565 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
12
网址:http://www.newone.com.cn/
(12) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服务电话:4008888788;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(13) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海 通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服务电话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(14) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人:崔少华(代行)
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579;4008-888-999
网址:http://www.95579.com/
(15) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
13
国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号
国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉、武明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(16) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(17) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010 -63080985
传真:010 -63080978
客户服务电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
(18) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层( 邮编:200031) 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
14
法定代表人:李梅
联系人:黄维琳、钱达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(19) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(20) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服务电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(21) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020 -88836999 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
15
传真:020 -88836654
客户服务电话:961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(22) 厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:卢金文
电话:0592-5161816
传真:0592-5161102
客户服务电话:0592-5163588
网址:http://www.xmzq.cn
(23) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号A 座3 、5 层
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
联系电话:010 -58568235
联系传真:010 -58568062
公司网址:www.hrsec.com.cn
客服电话:010-58568118
(24) 西藏东方财富证券股份有限 公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:陈宏
联系电话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人:汪尚斌
公司网址:www.xzsec.com
客户咨询电话:40088-11177
(25) 国金证券股份有限公司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
16
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(26) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政府文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中 心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话:96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(27) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn/
(28) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
17
联系人:芮敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服务电话:95521/400-8888-666
网址:http://www.gtja.com/
(29) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编:100032
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(30) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(31) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
18
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(32) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二 层
办公地址:
上海市徐汇 区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(33) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(34) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
联系电话:021-58870011-6705
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(35) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
19
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:李玲
联系电话:021-38602750
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(36) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址:北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
客服电话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(37) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号8 号楼 4 楼403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区8 层
法定代表人:陆彬彬
联系人:鲁盛
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(38) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址:上海东方路 989 号中达大 厦 2 楼
法定代表人:李兴春 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
20
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533-3011
客服电话:400-921-7755
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(39) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(40) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话: 010-59393920-811
客服电话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www. zscffund.com
(41) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
21
网址: www.5ifund.com
(42) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(43) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大 厦 C 座9 层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(44) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:王巨明
联系电话: 010-85892781
客服电话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(45) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座2208 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
22
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(46) 中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座9 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
(47) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 中国中期大厦 A 座11 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(48) 中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座1 层
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(49)交通 银行股份有限公司
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
23
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(50)兴业 银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(51)华泰 证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场、 深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 ( 深圳)
客户服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(52)中信 期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
24
室、14 层
法定代表人: 张皓
联系人: 韩钰
电话: 010-6083 3754
传真: 010-5776 2999
客户服务电话:
400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(53)北京 唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十 一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
联系电话:010-53570568
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(54)北京 增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(55)海银 基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
25
网址:www.fundhaiyin.com
(56)上海 大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(57)上海 汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(58)泛华 普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省 成都 市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座1502 室
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(59)上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
26
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(60)北京 乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室
法定代表人:董浩
联系人: 张 婷婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服务电话: 400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(61)上海 联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人: 凌 秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(62)君德 汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15 层办公楼一座1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒 基中心办公楼一座2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
27
网址:www.kstreasure.com
(63)上海 凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服务电话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
(64) 北京 微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
法定代表人: 梁洪军
联系人 :季长军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(65)深圳 富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区科苑南路 高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(66)汉口 银行股份有限公司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
28
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558 (武汉 )4006096558 (全国)
网址:www.hkbchina.com
(67)成都 农村商业银行股份有限公司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址:四川省成都市高新区交子大道177 号 中海国际中心B 座6 楼
法定代表人:陈萍
联系人: 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(68) 东莞 农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(69)齐商 银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105 号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105 号
法定代表人:杲传勇 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
29
联系人:郭媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(70)德州 银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(71)威海 市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路9 号
办公地址:威海市宝泉路9 号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(72)宁波 银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
30
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(73)太平 洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业 号 D 座3 单元
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
传真:010-88321763
客户服务电话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(74)第一 创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
传真:0755-25838701
客服电话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(75) 北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人:梁蓉
联系人: 赵 海峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服务电话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
(76 ) 中证金 牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
31
法定代表人:彭运年
联系人: 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(77)和耕 传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人:李淑慧
联系人: 裴 小龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服务电话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(78) 北京 钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:盛海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(79)奕丰 金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116 、1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人: 陈 广浩 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
32
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服务电话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(80)珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟 琛
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(81) 北京 晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座21&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:蒋宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服务电话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(82 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济
发展区)
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人: 蓝杰
电话: 021-65370077-220
传真: 021-55085991 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
33
客户服务电话: 021-65370077
网址: www.jiyufund.com.cn
(83)深圳 前海京西票号基金销售有限公司
注册地址: 甚至是前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址: 深圳市南山区海德一道 88 号中州控股 中心 A 座 1606
法定代表人: 吴永宏
联系人: 邹冲
电话: 15920063836
客户服务电话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(84)南京 途牛金融信息服务有限公司
注册地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人: 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服务电话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(85)北京 汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人: 王伟刚
联系人: 李瑞真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服务电话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(86)北京 格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
34
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
电话: 010-85932450
传真: 010-65983333
客户服务电话: 400-066-8586
网址: www.igesafe.com
(87 )北京 广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人: 王 英俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服务电话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(88)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人: 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服务电话:400-821-0203
(89)北京 恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代表人:李悦
联系人: 张晔
电话: 010-56642600 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
35
传真: 010-56642623
客户服务电话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(90)天津 国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二 层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
联系人: 郭宝亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服务电话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(91)泰诚 财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人: 姜 焕洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服务电话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(92 )金惠 家保险代理有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009
法定代表人: 夏予柱
联系人: 胡 明哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服务电话: 400-8557333
网址: www.jhjhome.net 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
36
(93)北京 新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
法定代表人: 李昭琛
联系人: 吴翠
电话: 010-60619607
传真: 8610-62676582
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(94)浙商 银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
联系人:王盈虚
电话: 0571-88267825
传真: 0571-87659954
客户服务电话:95527
网址:www.czbank.com
(95)徽商 银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大 厦 A 座
办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大 厦 A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服务电话:96588
网址:www.hsbank.com.cc
(96)天津 银行 股份有限公司
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
37
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人: 袁福华
联系人: 李岩
电话: 022-28405684
传真: 022-28405631
客户服务电话:4006960296
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(97 )云南 红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号
法定代表人:旃绍平
联系人:常奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服务电话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(98)江苏 紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址: 南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址: 南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人:张小军
联系人: 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服务电话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(99)富滇 银行股份有限公司
注册地址:昆明市拓东路 41 号
办公地址:昆明市拓东路 41 号
法定代表人:夏蜀 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
38
联系人: 杨 翊琳
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服务电话:400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
(100)苏州 银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
基金管理人可根据《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》和本基金基金合同等的规定,
选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)基金登记机构
名
称:工 银瑞信基金管理有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号601、甲 5 号7 层甲 5 号701 、
甲 5 号8 层甲 5 号801 、甲 5 号9 层甲 5 号901
注册登记业务办公地址:北京市 西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座6 层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名
称:北 京德恒律师事务所
住
所:北 京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层
办公地址:北京市西城区金融大街 19 号富凯大 厦 B 座十二 层
负责人:王丽 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
39
电
话:010-52682888
传
真:010-52682999
经办律师:徐建军、刘焕志
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名
称:安 永华明会计师事务所 (特殊普通合伙)
住
所: 北 京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城,东三办公楼 16 层
法定代表人:葛明
经办注册会计师:李慧明,王珊珊
联系电话:(010 )58152145
传真:(010 )58114645
联系人:王珊珊
四 、 基金 的 名称
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
五、 基金 的 类型
股票型基金
六 、 基金 的 投资 目 标
深 入 挖 掘 国 企 改 革 所 带 来 的 投 资 机 会 , 并 通 过 积 极 有 效 的 风 险 防 范 措 施 , 力 争 获 取 超
越业绩比较基准的收益。
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
40
七 、 基金 的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法 公开 发行上市交易的
股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证,股指期货,
债券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可
转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券等) 、 资产 支持证券、 债券回购、
银行存款,现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中
国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为: 股票占基金资产的比例为 80% –95% , 其中投 资于本基金界
定的国企改革主题范围内股票不低于非现金资产的 80% 。 每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金 或到期日在一年以
内的政府债券。
如法律法规 或中国证监 会允许,基 金管理人在 履行适当程 序后,可以 调整上述投 资 品
种的投资比例。
八 、 基金 的 投资 策 略
1 、资产配置 策略
本 基 金 将 由 投 资 研 究 团 队 及 时 跟 踪 市 场 环 境 变 化 , 根 据 宏 观 经 济 运 行 态 势 、 宏 观 经 济
政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发
展趋势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。
在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适
当增加权益类资产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实
现基金财产的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2 、股票选择 策略
(1 )国企改 革主题的界定 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
41
本基金所指的国企改革主题主要包括已实施改革方案或具有改革预期的中央国有企业
以及地方国有企业。
同时,鉴于 国企改革的 影响范围之 宽、涉面之 广,受益于 行业准入、 国退民进等 相 关
主题的非国有企业同属国企改革主题投资范围。
(2 )个股投 资策略
本 基 金 将 采 用 “ 自 上 而 下 ” 与 “ 自 下 而 上 ” 相 结 合 的 分 析 方 法 , 通 过 扎 实 的 案 头 基 本
面分析工作以及密切的实地调研工作,深入研究相关个股对于改革措施的受益程度以及持
续周期,对于受益程度较深、持续周期较长的个股,本基金将进行重点配置。
①行业归类分析
本基金将从以下三个角度对国企改革相关股票进行行业分类分析:
I . 对于国企 占比较高, 政府管制较多的行业, 本基金将重点关注相关行业的管制放松、
混合所有制改革的推进等情况,具体涉及如能源、电信、军工以及金融等行业。
II.对于国 企占比较高但本身属于竞争性的行业,本基金将重点关注其产业整合以及
转型方面的空间,具体涉及如原材料、战略新兴产业的行业。
III . 对于 国企占比较低,政府管制相对较少的行业,本基金将重点关注其长期激励
以及约束机制的建立情况,具体涉及如食品饮料、商贸零售、餐饮旅游、汽车、家电、医
药等行业。
②个股的选择
本基金将结合定性分级以及定量分析,筛选最大程度受益于国企改革红利、经营效率
提高且兼具长期成长性和价格安全边际的上市公司股票进行投资。
I .定性分析
在定性分析中,本基金将筛选具有改革预期、完善的法人治理结构以及有效的激励机
制的上市公司。
i . 具有改革 预期: 本基金将重点关注中央国有企业以及已公布国企改革实施意见的地
区所属地方国有企业,在深入行业分析以及实地调研的基础上,寻找具有改革预期的个股
进行重点配置。
ii.完善的 法人治理结构:重点深化国有企业治理结构的建立和完善是解决企业内部
效率优化的首要问题。本基金将主要分析公司股权结构是否规范;是否建立了有效的股东
大会制度以保障中小股东利益;董事会权利的合理界定与约束;管理层对公司的控制力如
何; 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
42
iii .有效的 激励约束机制:建立有效的 管理层激励机制是提升企业经营业绩的关键。
公司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制;管理层是否具有良好的诚信度;管理层
是否稳定。
II.定量分 析
在 定 量 分 析 方 面 , 本 基 金 将 通 过 对 成 长 性 指 标 ( 预 期 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增
长率、PEG) 、 相对价值指标 (P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA ) 以及绝对估值指标 (DCF)的
定量评判,筛选出具有 GARP(合理价 格成长)性质的股票。
3 、股指期货 投资策略
本 基 金 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 , 在 风 险 可 控 的 前 提 下 , 本 着 谨
慎原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆
效应和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略
包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场
冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货
建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头
寸,然后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金
在 股 指 期 货 套 期 保 值 过 程 中 , 将 定 期 测 算 投 资 组 合 与 股 指 期 货 的 相 关 性 、 投 资 组 合 beta
的稳定性,精细化确定投资方案比例。
4 、债券投资 策略
本 基 金 在 固 定 收 益 证 券 投 资 与 研 究 方 面 , 实 行 投 资 策 略 研 究 专 业 化 分 工 制 度 , 专 业 研
究人员分别从利率、债券信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团
队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
(1 )利率策 略
研究 GDP 、 物 价、 就业、 国际收支等国民经济运行状况, 分析宏观经济运行的可能情景 ,
预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势
及结构,在此基础上预测金融市场 利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化
趋势。
组 合 久 期 是 反 映 利 率 风 险 最 重 要 的 指 标 , 根 据 对 市 场 利 率 水 平 的 变 化 趋 势 的 预 期 , 综
合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,可以制定出组合的目标久期,预期市场利
率水平将上升时,降低组合的久期,以规避债券价格下降的风险和资本损失,获得较高的
再投资收益;预期市场利率将下降时,提高组合的久期,在市场利率实际下降时获得债券工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
43
价格上升的收益,并获得较高利息收入。
(2 )信用策 略
根 据 国 民 经 济 运 行 周 期 阶 段 , 分 析 债 券 发 行 人 所 处 行 业 发 展 前 景 , 发 行 人 业 务 发 展 状
况, 企业市场地位, 财 务状况, 管理水平, 债务水平等因素, 评价债券发行人的信用风险,
并根据特定债券的发行契约, 评价债券的信用级别, 确定债券的信用风险利差与投资价值。
(3 )债券选 择与组合优化
本 基 金 将 根 据 债 券 市 场 情 况 , 基 于 利 率 期 限 结 构 及 债 券 的 信 用 级 别 , 在 综 合 考 虑 流 动
性、 市场分割、 息票率、 税赋特点、 提前偿还和赎回等因素的基础上, 评估债券投资价值,
选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合, 并根据市场变化情况对组合进行优化。
(4 )可转换 债券投资
可 转 换 债 券 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性 , 具 有 抵 御 下 行 风 险 、 分 享 股 票
价格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、
其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量
化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。
5 、权证投资 策略
本 基 金 将 因 为 上 市 公 司 进 行 股 权 分 置 改 革 、 或 增 发 配 售 等 原 因 被 动 获 得 权 证 , 或 者 本
基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在
对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券
价格走势等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套 利交易或
避险交易组合,力求取得最优的风险调整收益。
6 、资产支持 证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS ) 、住 房抵押贷款支持证券(MBS )
等证券品种。 本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量、 提前偿还率 、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡
洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
44
九 、 基金 的 业绩 比 较基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :80% × 中 证 国 有 企 业 综 合 指 数 收 益 率 +20% × 中 债 综 合 指 数
收益率。
中 证 国 有 企 业 综 合 指 数 是 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 的 用 以 反 映 沪 深 证 券 市 场 内 全 部 国
有企业公司的市场整体表现状况的指数。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司
编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市
场和交易所市场,成份券种包括除资产支持债和部分在交易所发行上市的债券以外 的其他
所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认为,该
业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
本基金是股票型证券投资基金,股票投资比例为 80-95% , 其中投资于本基 金界定的国
企改革主题范围内股票不低于非现金资产的 80% 。本基金对中证国有企业综合指数和中债
综合指数分别赋予 80% 和 20% 的权重 符合本基金的投资特性。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准 并及
时公告。
十 、 基金 的 风险 收 益特 征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 预 期 收 益 和 风 险 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场
基金。
十 一 、基 金 的投 资 组合 报 告
本投资组合报告期为 2016 年 10 月1 日起至 12 月 31 日止( 财务数据未经审计) 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
45
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 2,202,546,957.66 90.06
其中:股票
2,202,546,957.66 90.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
149,925,000.00 6.13
其中:债券
149,925,000.00 6.13
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中: 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
89,172,593.23 3.65
8 其他资产
4,003,108.79 0.16
9 合计
2,445,647,659.68
100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 23,413,981.06 0.96
B 采矿业 87,551,648.00 3.60
C 制造业 834,605,859.74 34.30
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 59,477,268.70 2.44
E 建筑业 65,513,344.11 2.69
F 批发和零售业 91,504,646.02 3.76
G 交通运输、仓储和邮政业 72,499,542.84 2.98
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 110,149,159.02 4.53
J 金融业 633,774,000.54 26.04
K
房地产业
120,025,959.43 4.93
L
租赁和商务服务业
18,281,646.00 0.75
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 32,054,767.20 1.32
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - - 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
46
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
53,695,135.00 2.21
S 综合 - -
合计 2,202,546,957.66 90.51
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
2.2 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合
无。
3. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 002500 山西证券 9,339,847 112,264,960.94 4.61
2 600643 爱建集团 7,692,629 95,465,525.89 3.92
3 600155 宝硕股份 6,180,281 92,518,806.57 3.80
4 600498 烽火通信 2,961,461 74,658,431.81 3.07
5 000807 云铝股份 10,999,908 73,699,383.60 3.03
6 600622 嘉宝集团 4,832,573 69,637,376.93 2.86
7 600826 兰生股份 2,161,786 59,059,993.52 2.43
8 000858 五 粮 液 1,711,604 59,016,105.92 2.43
9 600406 国电南瑞 3,546,164 58,972,707.32 2.42
10 002202 金风科技 3,423,850 58,582,073.50 2.41
4. 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 149,925,000.00 6.16
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 149,925,000.00 6.16 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
47
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 160005
16 附息国
债05
1,500,000 149,925,000.00 6.16
6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投
资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
10. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
48
10.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
10.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
11. 投 资 组 合 报告 附 注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,
或 在 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴 责 、 处 罚的 情 形 。
11.2 本 基 金 投 资 的 前十 名 股 票 未超 出 基 金 合同 规 定 的 备选 股 票 库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 807,812.15
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,904,476.15
5 应收申购款 290,820.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,003,108.79
11.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(% )
流通受限情况说明
1 002500 山西证券 67,257,910.00 2.76 非公开发行
2 600406 国电南瑞 58,972,707.32 2.42 重大事项 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
49
11.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
无。
十 二 、基 金 的业 绩
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保
证基金一定盈利, 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 . 本基金合 同生效日为2015 年1 月27 日, 基金合同生效以来 (截至2016年12月31 日 ) 的
投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
阶段
净 值 增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015.1.27-2015.12.31 4.60% 2.76% 11.71% 2.09% -7.11% 0.67%
2016 年
-15.77
%
1.71% -8.41% 1.25% -7.36% 0.46%
自基金合同生效起至今
-11.90
%
2.28% 2.32% 1.71%
-14.22
%
0.57%
2 .工银瑞 信 国企改 革主 题 股票 型证 券投资 基金 累计净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收
益率的历史走势对比图
(2015 年 1 月 27 日至 2016 年 12 月31 日) 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
50
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
51
注:1 、本基 金基金合同于2015 年1 月27 日生效。
2 、 按基金合 同规定, 本基金建仓期为6 个月。 截 至报告 期末, 本基金的各项投资比例 符
合基金合同关于投资范围及投资限制的规定 : 股票占基金资产的比例为80% –95% , 其中投资
于本基金 界 定的国企 改 革主题范 围 内股票不 低 于非现金 资 产的80%。每个交易日 日 终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值的5% 的现金或到 期日在
一年以内的政府债券。
十 三 、费 用 概览
(一)与基金运作有关的费用
1 、基金费用的种类
(1 )基金管理人的管理费;
(2 )基金托管人的托管费;
(3 )《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4 )《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费;
(5 )基金份 额持有人大会费用;
(6 )基金的证券、期货交易费用;
(7 )基金的银行汇划费用;
(8 )基金的相关账户的开户及维护费用;
(9 )按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
(1 )基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 % 年费率计提。管理费的计算方法如下:
H =E×1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 经基金管理人 与基金托管人
双方核对无误后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
(2 )基金托 管人的托管费 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
52
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H =E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 经基金管理人 与基金托管人
双方核对无误后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1 、基 金费用的种类中第 (3)-(9) 项费用 ”,根据有关法规及相应协议规定 ,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失;
(2) 基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3) 《基金合 同》生效前的相关费用;
(4) 其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4 、费用调整
在法律法规允许的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基
金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费
率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
( 二) 与基金 销售有关的费用
1 、申购费
本基金对申购设置级差费率, 投资者 在一天之内如有多笔申购, 适用费率按单笔分别
计算。
本基金的申购费率如下表所示:
基金的 申购费率结构
费用种类 申购金额(M ) 费率
申购费 M <100 万 1.5% 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
53
100 万≤M <300 万 1.0%
300 万≤M <500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收取,1,000 元/ 笔
注:M 为申购 金额
本基金的申购费用由申购人承担, 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各
项费用,不列入基金财产。
2 、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。 对持续持有期少于 30 日的投资人 收取的赎回费将全额计入基金财产; 对持续持有期
不少于 30 日 但少于 3 个 月的投资人收取的赎回费总额的 75% 计入基金财产; 对持续持有期
不少于 3 个 月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50% 计入基金 财产;对持续持有
期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25% 计入基金 财产(1 年以 365 天计) 。赎回
费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:
基金的 赎回费率结构
赎回费率
持有期限 赎回费率
Y <30 天 1.5%
30 天≤Y <1 年 0.50%
1 年≤Y <2 年 0.30%
Y ≥2 年 0%
注:Y 为持有 期限,1 年指 365 天。
3 、赎回费用 未计入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。
4 、 基金管理 人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。
5 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管
部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
54
十 四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本基金管 理人 依据 《基金法》 、 《 运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信 息披露管理办法》 及
其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书 进行了更新,更新内容如下:
1 、在“三、 基金管理人”部分,更新了基金管理人 的信息。
2 、在“四、 基金托管人”部分,根据基金托管人提供的信息对相关内容进行了更新。
3 、在“五、 相关服务机构”部分,更新了 相关服务机构信息。
4 、在“九、 基金的投资”部分,更新了最近一期的基金投资组合报告等信息。
5 、在“十、 基金的业绩”部分,更新了截止 最近一期的本基金的业绩信息。
6 、在“二十 二、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间的历次公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登
陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞信基金管理有限公司
二 〇一 七 年三月 十一日