国 联 安 鑫 安 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国建设银行股份有限公司
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
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【 重 要 提 示 】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2014 年 7 月 25 日 证 监 许 可
[2014]755 号文准予注册募集。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明
书 经 中 国 证 监 会 注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对
本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风险。 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者
保证。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金 财 产 ， 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低
收 益 ； 因 基 金 价 格 可 升 可 跌 ， 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本
投资。
本 基 金 投 资 于 证 券 、 期 货 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 、 期 货 市 场 波 动
等 因 素 产 生 波 动 。 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险
收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对
投 资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 者 根 据 所
持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 投 资 本 基 金
可 能 遇 到 的 风 险 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 因 素 对 证 券 价 格 波 动 产 生 影
响 而 引 发 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基
金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金投资债券引发的信用风险，
以 及 本 基 金 投 资 策 略 所 特 有 的 风 险 等 。 本 基 金 属 于 主 动 式 混 合 型 证 券 投 资
基 金 ， 属 于 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 ， 通 常 预 期 风 险
与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 该 券 种 具 有 较 高 的 流 动 性
风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平 。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书
和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基
金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金 资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2017 年 1 月 26 日， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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一、 基金合同生效日期 ：2015 年 1 月 26 日
二 、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人：庹启斌
成立日期：2003 年4 月3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
(1) 庹启斌 先生，董 事 长，经济 学 博士。历 任 华东师范 大 学国际金 融 系
讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理 公司研究部经理、
香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、 债 券
部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
(2) 谭晓雨 女士，公 司 总经理， 经 济学硕士 ， 国务院特 殊 津贴专家 ， 高
级 经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高
级 研 究 员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财
富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳晨） 女士， 董事， 工商管理学士。2007 年起 进入
金 融 行 业 ， 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展
主 管 兼 创 始 人 ， 忠 利 保 险 公 司 内 部 顾 问 ， 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融
及 监 控 部 成 员 ， 美 国 克 赖 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安联
资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。1990 年起进入金
融行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理/ 投资主管、安联全球投资
亚 太 区 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 公 司 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资
产 管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球 股 票 团 队 主 管 、 安 联
全 球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投 资 总 监 、 安 联 资
产 管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研 究 部 主 管 、
安 联 慕 尼 黑 总 部 财 务 部 工 作 （ 股 票 ／ 长 期 参 与 计 划 投 资 管 理 ） 。 现 任 安 联
投资管理新加坡公司行政总裁/ 投资总监， 负责监督安联亚洲保险实体的投
资管理事务。
(5) 汪卫杰 先生， 董事， 经济学硕士， 会计师职称。1994 年起进入金 融
行 业 ， 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计
划 部 副 总 经 理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理
助 理 、 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总
经 理 、 资 产 负 债 管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国
泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程静萍 女士，独 立 董事，高 级 经济 师职 称 。历任上 海 市财政局 副 科
长 、 副 处 长 、 处 长 、 局 长 助 理 ， 上 海 市 财 政 局 、 税 务 局 副 局 长 ， 上 海 市 计
划 委 员 会 、 上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发
展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专
职委员。现任上海银行独立董事。 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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(7) 王鸿嫔 女士，独 立 董事，法 学 士。历任 台 湾摩根资 产 管理旗下 的 怡
富 证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 ， 中 国
摩 根 资 产 管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 上 海
富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8) 胡 斌 先 生 ， 独 立 董 事 ， 特 许 金 融 分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大学
(UIUC) 工商管理硕士（MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银
行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理。2007 年11 月起，担任梅隆
资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。2010 年7 月 起 ， 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公
司 担 任 首 席 执 行 官 （ 总 经 理 ） 。 现 任 上 海 系 数 股 权 投 资 基 金 管 理 合 伙 企 业
（有限合伙）担任总经理。
2 、监事信息：
(1) 王 越 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 大 专 学 历 。1975 年3 月参加工作，历任 上
海 民 生 中 学 会 计 、 上 海 城 市 建 设 学 院 财 务 科 副 科 长 等 职 务 。1993 年7 月加
入 原 国 泰 证 券 ， 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 、 国 际 业 务 部 经 理 、 国 际
业务部副总经理等职务， 1999 年8 月公司合并后至2000 年9 月任国泰君安证
券公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
(2)Uwe Michel 先生， 监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业
务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本
全 国 主 管 、 德 国 慕 尼 黑Group OPEX 安 联 集 团 内 部 顾 问 主 管 。 现 任 慕 尼 黑
Allianz SE 业务部H3 投资与亚洲主管。
(3) 朱慧女 士，职工 监 事，经济 学 学士，历 任 国泰证券 有 限公司、 国 泰
君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务
部总监。
(4) 刘涓女 士，职工 监 事，经济 学 学士，现 任 国联安基 金 管理有限 公 司
基金事务部副总监。
3 、公司高级管理人员
（1 ） 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融
系 讲 师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经
理 、 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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债 券 部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君
安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高 级 经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及
高 级 研 究 员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及
财富管理部联 席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3 ） 李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行
国 际 业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责
人 兼 内 部 审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ） 魏东先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 先 后 担 任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内
投 资 部 总 经 理 职 务 。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总
经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职 务 。2009 年9 月 起 ， 担 任 国 联 安 德 盛 精 选 混 合 型
证券投资基金的基金经理。2009 年12 月至2011 年8 月 ， 兼 任 国 联 安 主 题 驱
动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2014 年3 月 起 ， 兼 任 国 联 安 新 精 选 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总经理， 研究生学历。 曾任职于华安基金管理有限
公 司 ， 先 后 担 任 上 海 分 公 司 高 级 投 资 顾 问 、 西 安 分 公 司 总 经 理 、 华 东 业 务
总 部 总 经 理 、 北 京 总 部 高 级 董 事 总 经 理 ；2012 年9 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理
有限公司， 担任市场总监。 自2012 年11 月起 ， 担任国联安基金管理有限公
司副总经理。
(6) 刘轶先 生, 督察长, 研究生学历。 曾任职于中国建设银行辽宁省分行、
中 国 民 生 银 行 北 京 管 理 部 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 全 国 人 民 代 表 大 会
财 政 经 济 委 员 会 证 券 法 修 改 工 作 小 组 ， 并 曾 在 南 开 大 学 等 从 事 研 究 工 作 。
2016 年6 月 担任国联安基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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（1 ）本基金现任基金经理：
王超伟， 硕士研究生。 2008 年7 月至2011 年8 月在国泰君安证券股份有
限公司证券及衍生品投资总部任投资经理。 2011 年8 月至2015 年9 月 在国泰
君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 权 益 投 资 部 任 投 资 经 理 。2015 年9 月 加 入 国 联 安 基
金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 基 金 经 理 助 理 。2016 年2 月 起 担 任 国 联 安 鑫 安 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 联 安 睿 祺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2016 年6 月起兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基金经理 担 任 本 基 金基 金 经 理 时间
韦明亮先生 2015 年 1 月至 2015 年 4 月
周平先生 2015 年 1 月至 2015 年 6 月
冯俊先生 2015 年 3 月至 2017 年 1 月
5 、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员
会 由 公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 、 固 定 收
益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2 人( 根据需要) 组成。投资
决策委员会成员为：
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
（四）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向 基金份额持有
人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料；
11 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者
实施其他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（五）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 的行为， 并
承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国
证券法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全内
部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管 理人承诺严格遵守基金合同， 并承 诺建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵
守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（六）基金经理承诺
1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本 着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益； 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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2、 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三
人牟取不当利益；
3、 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公
开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ， 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 、
暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（七）基金管理人的内部控制制度
基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方
面。 内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运 行制约关系；
内 部 控 制 制 度 是 指 公 司 为 防 范 金 融 风 险 ， 保 护 资 产 的 安 全 与 完 整 ， 促 进 各
项 经 营 活 动 的 有 效 实 施 而 制 定 的 各 种 业 务 操 作 程 序 、 管 理 方 法 与 控 制 措 施
的总称。
1、内部控制的目标
本 基 金 管 理 人 内 部 控 制 的 总 体 目 标 是 建 立 一 个 决 策 科 学 、 运 营 规 范 、
管 理 高 效 和 持 续 、 稳 定 、 健 康 发 展 的 基 金 管 理 公 司 。 具 体 来 说 ， 必 须 达 到
以下目标：
（1） 严格 遵守国家有关法律法规和行业监管规章， 自觉 形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格。
（2） 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构， 形成 科学合理的决
策机制、执行机制和监督机制。
（3） 建立行之有效的风险控制系统， 确保各 项经营管理活动的健康运
行与公司财产的安全完整。
（4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，
圆满完成公司的经营目标和发展战略。
2、内部控制机制的原则
公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：
（1） 健全性原则。 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机
构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序，
维护内控制度的有效执行。 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，
公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4） 相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互
制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则：
（1） 合法合规性原则。 公司内控制度应当符合国家法律、 法规、 规 章
和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，
不得留有制度上的空白或漏洞。
（3） 审慎性原则。 制定内部控制制度应当以审慎经营、 防范和化解风
险为出发点。
（4） 适时性原则。 内 部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整
和 公 司 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修
改或完善。
4、内部控制的基本要求
（1） 公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、 权责统一、 严密有效
的三道监控防线：
1） 建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。 各岗位职责明确， 有详
细 的 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程 ， 各 岗 位 人 员 在 上 岗 前 均 应 知 悉 并 以 书 面 方 式
承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2） 建立相关部门、 相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。 建
立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度 ， 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督
制衡。
3） 建立以督察长、 监察稽核部、 风险管理部对各岗位、 各部门、 各机
构 、 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 的 第 三 道 监 控 防 线 。 公 司 督 察 长 、 风 险 管
理 部 和 监 察 稽 核 部 独 立 于 其 他 部 门 ， 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 实 行 严 格
的检查和反馈。
（2） 公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。 各业务部 门国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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和 分 支 机 构 必 须 在 适 当 的 授 权 基 础 上 实 行 恰 当 的 责 任 分 离 制 度 ， 直 接 的 操
作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须 相互独立、 相互牵制。
（3） 公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。 在 明
确 不 同 岗 位 的 工 作 任 务 基 础 上 ， 赋 予 各 岗 位 相 应 的 责 任 和 职 权 ， 建 立 相 互
配 合 、 相 互 制 约 、 相 互 促 进 的 工 作 关 系 。 通 过 制 定 规 范 的 岗 位 责 任 制 度 、
严 格 的 操 作 程 序 和 合 理 的 工 作 标 准 ， 大 力 推 行 各 岗 位 、 各 部 门 、 各 机 构 的
目标管理。
（4） 公司必须真实、 全面地记载每一笔业务， 充分发挥会计的核算和
监 督 职 能 ， 健 全 会 计 、 统 计 、 业 务 等 各 种 信 息 资 料 及 时 、 准 确 报 送 制 度 ，
确保各种信息资料的真实与完整。
（5） 公司必须建立严密有效的风险管理系统， 包括主要 业务的风险评
估和 监 测 办 法 、 分 支 机 构 和 重 要 部 门 的 风 险 考 核 指 标 体 系 以 及 管 理 人 员 的
道 德 风 险 防 范 系 统 等 。 通 过 严 密 的 风 险 管 理 ， 及 时 发 现 内 部 控 制 的 弱 点 ，
以便堵塞漏洞、消除隐患。
（6） 公司必须制订切实有效的应急应变措施， 设定具体 的应急应变步
骤 。 尤 其 是 投 资 交 易 等 重 要 部 位 遇 到 断 电 、 失 火 等 非 常 情 况 时 ， 应 急 应 变
措 施 要 及 时 到 位 ， 并 按 预 定 功 能 发 挥 作 用 ， 以 确 保 公 司 的 正 常 经 营 不 会 受
到不必要的影响。
5、内部风险控制的内容
公 司 内 部 风 险 控 制 的 主 要 内 容 包 括 ： 投 资 管 理 业 务 控 制 、 信 息 披 露 控
制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。
（1） 公司自觉遵守国家有关法律法规， 按照 投资管理业务的性质和特
点 严 格 制 定 管 理 规 章 、 操 作 流 程 和 岗 位 手 册 ， 明 确 揭 示 不 同 业 务 可 能 存 在
的风险点并采取控制措施。
（2） 公司按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立完善的信息披
露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（3） 公司根据国家法律法规的要求， 遵循安全性、 实用性、 可操作性
原则，严格制定信息系统的管理制度。
（4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、
《 企 业 财 务 通 则 》 等 国 家 有 关 法 律 、 法 规 制 订 基 金 会 计 制 度 、 公 司 财 务 制国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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度 、 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 工 作 手 册 ， 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立
严密的会计系统控制。
（5） 公司按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立完善的监察稽
核控制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。
6、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1） 本基金管理人确知建立、 实 施和维持内部控制制度是本基金管理
人董事会及管理层的责任；
（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3） 本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不
断完善内部控制制度。
三 、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型
股 份 制 商 业 银 行 ， 总 部 设 在 北 京 。 本 行 于2005 年10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂
牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939) 。
2015 年 末 ， 本 集 团 资 产 总 额18.35 万 亿 元 ， 较 上 年 增 长9.59% ； 客 户 贷国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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款 和 垫 款 总 额10.49 万亿元，增长10.67% ；客户存款总额13.67 万亿元，增
长5.96%。 净利润2,289亿元， 增长0.28%； 营业收入6,052亿元， 增长6.09%，
其中，利息净收入增长4.65% ，手续费及佣金净收入增长4.62% 。平均资产
回报率1.30%， 加权平均净资产收益率17.27%， 成本收入比26.98%， 资本充
足率15.39%，主要财务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综
合性网点数量达1.45万个， 综合营 销团队2.15万个， 综合 柜员占比达到88%。
启动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合
型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进 一 步 凸 显 ， 电 子 银 行
和自助渠道账务性交易量占比达95.58% ，较上年提升7.55 个百分点；同时
推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付
方式，成功实现绝大多数主要快捷支付 业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074 万张， 消费 交易额2.22万
亿元， 多项核心指标继续保持同业领先。 金融 资产1,000万以上的私人银行
客户数量增长23.08% ，客户金融资产总量增长32.94% 。非金融企业债务融
资工具累计承销5,316亿元， 承销额市场领先。 资产托管 业务规模7.17万亿
元，增长67.36% ；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民
币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 ， 继 伦 敦 之 后 ， 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清
算 行 资 格 ； 上 海 自 贸 区 、 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首
位 。
2015年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项， 并 独家荣获美国
《环球金融》 杂志 “中 国最佳银行” 、 香港 《 财资》 杂志 “中国最佳银行”
及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行
家》杂志2015 年 “ 世 界 银 行 品 牌1000 强 ” 中 ， 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第
二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000 强中位列第二。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证
券 保 险 资 产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、
清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营 处 、 监 督 稽 核 处 等10 个 职 能 处 室 ， 在 上 海
设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工220余人。 自2007年起， 托管部
连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、
总 行 信 贷 部 、 总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省
分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事
信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务
管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于 中国 建设银行青岛分行、
中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事
零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经
验。
张 力 铮 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑
经 济 部 、 信 贷 二 部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并
在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信
贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计
部， 长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富 的客户服 务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行
一 直 秉 持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ，
严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委
托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产
规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管
业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至2016 年
一季度末， 中国建设银行已托管584只证券投资基金。 中 国建设银 行专业高
效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自
2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托 管
银行”。
二、基金托管人的内部控制制度 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法
规 、 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监
察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真
实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部
控 制 工 作 ， 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 专 门
设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工
作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、
控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺
利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制
度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资
料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施
音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化
操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的
投 资 运 作 。 利 用 自 行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 —— 基 金 监 督 子 系 统 ” ，
严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资
比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监
督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核
算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用
的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等
情 况 进 行 监 控 ， 如 发 现 投 资 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示 ， 与 基国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对
各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 和 投 资 独 立 性 等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中 国 证
监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基
金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
四 、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大 厦9
楼 办 公 地 址 ： 中国( 上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行
大厦9 楼法定代表人：庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人：茅斐
网 址 ：
w w w . v i p - f u n d s . c o
m 或www.gtja-allianz.com
（2 ）其他销售机构
1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街一号院一号楼
法定代表人：王洪章
联系电话： 010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话： 95533 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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网址：www.ccb.com
2）交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
3）招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：李建红
联系电话：0755-83077278
联系人：邓炯鹏
客服电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
4）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
联系电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000
网址：www.tfzq.com
5）东吴证券股份有限公司 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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住所：苏州市工业园区星阳街5号
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系电话：0512-65581136
联系人：方晓丹
客户服务电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
6）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
7）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
8）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
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联系电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
9）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话： 95521
网址: www.gtja.com
10）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
11）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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联系电话：021-68761616
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
12）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2 座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
13）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8楼层
办公地址：深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8楼
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
14）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓 客户服务电话：95558
网址： bank.ecitic.com
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15）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路12号
办公地址：上海中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话： 021-61616192
联系人： 吴斌
客户服务电话：95528
网址： www.spdb.com.cn
16）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦投行大厦15-20楼 法
定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
17）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
18）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
19）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
20）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
21）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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公司网址：www.fund123.cn
22）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
23）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
24）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9 层04-08
法定代表人：李招娣
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
25）上海长量基金销售投资顾问有限公司 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
26）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
27）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10 号楼12楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
28）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
29）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：李悦
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
30）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
31）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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网址：www.jincheng-fund.com
32）海银基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区东方路上1217号16楼B单元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路1217 号 陆 家 嘴 金 融 服 务 广 场16 楼B
单元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区
法定代表人：张彦
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
34）上海陆金所资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
35）北京乐融多源投资咨询有限公司 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科 中心B座裙房2层
法定代表人：董浩
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
36）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http：//www.66zichan.com
37）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
38）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
29
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
39）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
40）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入 住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室， 1116室及1307
室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
41）深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼
法定代表人：陈姚坚 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
30
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
42）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）
第七幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一
期）第七幢23层1号4号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
43）上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：--
44）深圳富济财富管理有限公司
住所： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期
418 室
法人代表：齐小贺 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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31
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
45）北京微动利投资管理有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
46）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
47）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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32
网址：www.fundzone.cn
48）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
49）深圳前海微众银行股份有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入 驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
50）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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33
51）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 ， 调 整 或 选 择 其 他 符 合 要 求 的
机构销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大 厦9
楼 办 公 地 址 ： 中国( 上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行
大厦9 楼
法定代表人：庹启斌
联系人：茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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34
经办律师：安冬、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号 恒隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、张楠
五、基金的名称
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
混合型基金
七、基金的投资目标
通 过 投 资 财 务 稳 健 、 业 绩 良 好 、 管 理 规 范 的 公 司 来 获 得 长 期 稳 定 的 收
益。
八、基金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行
上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债
券 （含中小企业私募债） 、 货币市场工具、 权证、 股指期货、 资产支持证券、国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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35
证 券 投 资 基 金 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具
( 但须符合中国证监会相关规定) 。
未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 同 业 存 单 的 ， 本 基 金 可 参 与
同 业 存 单 的 投 资 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 具 体 投 资 比 例 限 制 按 届
时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
未来若沪港股票市场交易互联互通机制试点 （以下简称 “沪港通” ） 正
式 启 动 （ 包 括 “ 沪 港 通 ” 未 来 任 何 替 代 或 修 正 机 制 的 启 动 ） 且 法 律 法 规 或
监 管 机 构 允 许 基 金 通 过 港 股 通 的 机 制 买 卖 规 定 范 围 内 的 香 港 联 合 交 易 所 上
市 的 股 票 ， 本 基 金 可 参 与 港 股 通 股 票 范 围 内 的 香 港 依 法 发 行 上 市 的 股 票 投
资 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 具 体 投 资 比 例 限 制 按 届 时 有 效 的 法 律
法规和监管机构的规定执行。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票、 权证、 股指期货等权益类资产占基金资产的 0%-95% ； 债券、 货
币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资产的 5%-100% 。其
中， 基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ； 本基金每个交易
日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持 不 低 于 基 金
资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
九、基金的投资策略
（1）资产配置策略
本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 根 据 宏 观 经 济 发 展 趋 势 、 政 策 面 因 素 、 金 融 市
场 的 利 率 变 动 和 市 场 情 绪 ， 综 合 运 用 定 性 和 定 量 的 方 法 ， 对 股 票 、 债 券 和
现 金 类 资 产 的 预 期 收 益 风 险 及 相 对 投 资 价 值 进 行 评 估 ， 确 定 基 金 资 产 在 股
票 、 债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前
提下，形成大类资产的配置方案。
（2）股票投资策略
在 股 票 投 资 上 本 基 金 主 要 根 据 上 市 公 司 获 利 能 力 、 资 本 成 本 、 增 长 能国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
36
力 以 及 股 价 的 估 值 水 平 来 进 行 个 股 选 择 。 同 时 ， 适 度 把 握 宏 观 经 济 情 况 进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指标来衡量公司的获利能
力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来 衡量公司的资本成
本 ； 其 次 ， 将 公 司 的 获 利 能 力 和 资 本 成 本 指 标 相 结 合 ， 选 择 出 创 造 价 值 的
公司； 最后， 根据公司的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票组合。
（3）普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
2） 资信状况良好、 未 来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运 用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、
有一定下行保护的可转债。
（4）中小企业私募债券投资策略
中 小 企 业 私 募 债 券 本 质 上 为 公 司 债 ， 只 是 发 行 主 体 扩 展 到 未 上 市 的 中
小 型 企 业 ， 扩 大 了 基 金 进 行 债 券 投 资 的 范 围 。 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 发 行
主 体 为 非 上 市 中 小 企 业 ， 企 业 管 理 体 制 和 治 理 结 构 弱 于 普 通 上 市 公 司 ， 信
息 披 露 情 况 相 对 滞 后 ， 对 企 业 偿 债 能 力 的 评 估 难 度 高 于 普 通 上 市 公 司 ， 且
定 向 发 行 方 式 限 制 了 合 格 投 资 者 的 数 量 ， 会 导 致 一 定 的 流 动 性 风 险 。 因 此
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
本 基 金 将 在 严 格 控 制 信 用 风 险 的 基 础 上 ， 通 过 严 密 的 投 资 决 策 流 程 、
投 资 授 权 审 批 机 制 、 集 中 交 易 制 度 等 保 障 审 慎 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 ，
并 通 过 组 合 管 理 、 分 散 化 投 资 、 合 理 谨 慎 地 评 估 、 预 测 和 控 制 相 关 风 险 ，
实 现 投 资 收 益 的 最 大 化 。 本 基 金 依 靠 内 部 信 用 评 级 系 统 持 续 跟 踪 研 究 发 债
主 体 的 经 营 状 况 、 财 务 指 标 等 情 况 ， 对 其 信 用 风 险 进 行 评 估 并 作 出 及 时 反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合 定性和定量方法，
注 重 对 企 业 未 来 偿 债 能 力 的 分 析 评 估 ， 对 中 小 企 业 私 募 债 券 进 行 分 类 ， 以
便 准 确 地 评 估 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 用 风 险 程 度 ， 并 及 时 跟 踪 其 信 用 风 险国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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37
的变化。
本 基 金 根 据 内 部 的 信 用 分 析 方 法 对 可 选 的 中 小 企 业 私 募 债 券 品 种 进 行
筛 选 过 滤 ， 重 点 分 析 发 行 主 体 的 公 司 背 景 、 竞 争 地 位 、 治 理 结 构 、 盈 利 能
力 、 偿 债 能 力 、 现 金 流 水 平 等 诸 多 因 素 ， 给 予 不 同 因 素 不 同 权 重 ， 采 用 数
量 化 方 法 对 主 体 所 发 行 债 券 进 行 打 分 和 投 资 价 值 评 估 ， 选 择 发 行 主 体 资 质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
（5）股指期货投资策略
在 股 指 期 货 投 资 上 ， 本 基 金 以 避 险 保 值 和 有 效 管 理 为 目 标 ， 在 控 制 风
险 的 前 提 下 ， 谨 慎 适 当 参 与 股 指 期 货 的 投 资 。 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资
中 ， 将 分 析 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、
交 易 活 跃 的 期 货 合 约 ， 通 过 研 究 现 货 和 期 货 市 场 的 发 展 趋 势 ， 运 用 定 价 模
型 对 其 进 行 合 理 估 值 ， 谨 慎 利 用 股 指 期 货 ， 调 整 投 资 组 合 的 风 险 暴 露 ， 及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
（6）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
1) 综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素
在内的 定价因素， 根据 BS 模型和 溢价率对权证的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资；
2) 基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高
的特点，对权证进行单边投资；
3) 基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因
素 的 判 断 ， 将 权 证 、 标 的 股 票 等 金 融 工 具 合 理 配 置 进 行 结 构 性 组 合 投 资 ，
或利用权证进行风险对冲。
（7）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房 抵押贷款支持
证券（MBS ） 等 ， 其 定 价 受 多 种 因 素 影 响 ， 包 括 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支
持资产的构成及质量 、提前偿还率等。
本 基 金 将 在 基 本 面 分 析 和 债 券 市 场 宏 观 分 析 的 基 础 上 ， 结 合 蒙 特 卡 洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内 在价值进行投资。
对 于 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 本 基 金 将 在 谨 慎 分 析 收国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
38
益 性 、 风 险 水 平 、 流 动 性 和 金 融 工 具 自 身 特 征 的 基 础 上 进 行 稳 健 投 资 ， 以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
（8）证券投资基金投资策略
在 封 闭 式 基 金 投 资 方 面 ， 通 过 投 资 于 剩 余 期 限 与 集 合 计 划 存 续 期 限 基
本匹配的基金，持有到期，以获取封闭式基金高折价带来的收益。
在 开 放 式 基 金 投 资 方 面 ， 参 考 本 公 司 对 基 金 管 理 公 司 及 其 管 理 的 基 金
的 研 究 ， 将 主 要 投 资 于 管 理 规 范 、 业 绩 优 良 的 基 金 管 理 公 司 管 理 的 新 老 基
金，作为对本基金直接投资证券市场的有效补充。
十、业绩比较基准
沪深 300 指数×50% ＋上证国债指数×50％
选择该业绩比较基准，是基于以下原因：
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数 以 成 份 股 的 可 自 由 流 通 股 数 进 行 加 权 ， 指 数 样 本 覆 盖 了 沪 深 市 场 六 成 左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以 上海证券交易
所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ， 按 照 国 债 发 行 量 加 权 而 成 。 其 编 制 方
法 借 鉴 了 国 际 成 熟 市 场 主 流 债 券 指 数 的 编 制 方 法 和 特 点 ， 并 充 分 考 虑 了 国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 50 ％的沪深 300 指数和
50 ％ 的 上 证 国 债 指 数 构 建 的 复 合 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ， 与 本 基
金 的 投 资 风 格 基 本 一 致 ， 可 以 用 来 客 观 公 正 地 衡 量 本 基 金 的 主 动 管 理 收 益
水平。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 指 数 编 制 机 构 调 整 或 停 止 该 等 指 数 的
发 布 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者
是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可 以
在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
39
公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本 基 金 属 于 主 动 式 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 属 于 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预
期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 ， 通 常 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金
和债券型基金，低于股票型基金。
十二、基金的投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带
责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规
定， 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证
复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 本 投 资 组 合 报 告 所
载数据截至 2016 年12 月31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 82,441,788.66 11.86
其中：股票 82,441,788.66 11.86
2 固定收益投资 542,378,598.00 78.04
其中：债券 542,378,598.00 78.04
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融 - - 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
40
资产
6 银行存款和结算备付金合计 60,360,553.95 8.68
7
其他各项资产 9,822,743.74 1.41
8
合计 695,003,684.35 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
2.1 报 告 期末按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
40,221.20
0.01
C 制造业
80,454,656.63 11.61
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
15,592.23 0.00
F 批发和零售业
61,559.73 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
1,261,430.67 0.18
J 金融业
608,328.20 0.09
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
82,441,788.66 11.89
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 报 告 期末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 600519 贵州茅台 70,000 23,390,500.00 3.37
2 300296 利亚德 500,000 16,860,000.00 2.43
3 002456 欧菲光 400,000 13,712,000.00 1.98
4 600276 恒瑞医药 200,000 9,100,000.00 1.31
5 002791 坚朗五金 121,285 6,622,161.00 0.96
6 002792 通宇通讯 116,431 6,317,546.06 0.91
7 002821 凯莱英 21,409 3,071,977.41 0.44
8 300508 维宏股份 10,383 1,261,430.67 0.18
9 600909 华安证券 39,964 501,548.20 0.07
10 002831 裕同科技 2,219 153,554.80 0.02
4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,000,000.00 7.21
其中：政策性金融债 50,000,000.00 7.21
4 企业债券 181,800,100.00 26.23
5 企业短期融资券 239,612,000.00 34.56
6 中期票据 69,547,000.00 10.03
7 可转债（可交换债） 1,419,498.00 0.20
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 542,378,598.00 78.24
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明
细 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 011698228
16 京供销
SCP001
500,000 50,040,000.00 7.22
2 160401 16 农发 01 500,000 50,000,000.00 7.21
3 122388 15 华泰 G1 480,000 48,393,600.00 6.98
4 122355 14 齐鲁债 400,000 41,136,000.00 5.93
5 127096 15 东方财 400,000 41,128,000.00 5.93
6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告 期 末本 基 金 投 资的 国 债 期 货交 易 情 况 说明
10.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策
本基 金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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10.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投资 组合 报 告 附 注
11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台， 以及经核实托管人提供的信息， 本基金投资的前十名证券中,
除 15 华泰G1 和14 齐鲁债外， 其余证券的发行主体 没有出现被监管部门立
案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
15 华泰 G1 的发行主体华泰证券股份有限公司于 2016 年11 月 29 日 发布公
告称， 其于 2016 年11 月28 日收到中国证券监督管理委员会关于未对外部
系 统 接 入 实 施 有 效 管 理 、 未 按 规 定 审 查 了 解 客 户 真 实 身 份 违 法 违 规 行 为 予
以责令改正、 警告、 没收违法所得、 并处罚款的 《行政处罚决定书》 （ 【2016】
126 号） 。
14 齐鲁债的发行主体中泰证券股份有限公司于 2016 年 9 月 6 日发布公告
称， 其于 2016 年9 月1 日收到中国证券监督管理委员会的调查通知书， 因
公司涉嫌违反证券期货相关法律法规，将对其进行立案调查。
本 基 金 管 理 人 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 、 本 基 金 《 基 金 合 同 》 和 公 司 管 理 制 度
的 前 提 下 履 行 了 相 关 的 投 资 决 策 程 序 ， 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的
行为。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其 他资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 44,573.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,764,696.14
5 应收申购款 13,474.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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8 其他 -
9 合计 9,822,743.74
11.4 报 告期末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110034 九州转债 1,419,498.00 0.20
11.5 报 告期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002791 坚朗五金 6,622,161.00 0.96 新股锁定
2 002792 通宇通讯 6,317,546.06 0.91 新股锁定
3 002821 凯莱英
3,071,977.41 0.44 新股锁定
4 300508 维宏股份 1,261,430.67 0.18 新股锁定
十 、 基 金 的业 绩
基金管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不
代 表 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金
的招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基准 收
益率标准 差④ ②- ④
2015-01-26 至
2015-12-31 9.42% 6.81% 2.61% 0.13% 1.24% -1.11%
2016-01-1 至
2016-12-31 3.35% -3.64% 6.99% 0.14% 0.70% -0.56%
2015-01-26 至
2016-12-31 13.09% 2.93% 10.16% 0.14% 1.00% -0.86%
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十 四 、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券/ 期货账户开户费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的
计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金 托 管 人 根 据 与 基金 管 理 人 核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行
资金支付，基金管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息
日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现
数据不符，及时联系 基金托管人协商解决。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最
近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金 托 管 人 根 据 与 基金 管 理 人 核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行
资金支付，基金管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息
日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现
数据不符，及时联系 基金托管人协商解决。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最
近可支付日支付。
上述“ 一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用” ， 根据有 关法规及相应协
议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中
支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用 ；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、
法规执 行。
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十 五 、 对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公开募集证
券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基
金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本 基金管理人于 2016
年 9 月 8 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新， 主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2 更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
3、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
4、新增了“十、基金的业绩”部分的内容。
5、新增了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国 联 安 基 金管 理 有 限 公司
二〇一 七年 三月十一 日
