国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基
金 更新招募说明书摘要
（2017 年 第 一号 ）
基 金 管 理 人 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 4 月 11 日 证监许可【2016 】733
号文注册募集。
基金管理人 保证招募说 明书的内容 真实、准确 、完整。本 招募说明书 经中国
证监会注册 ，但中国证 监会对本基 金募集的注 册，并不代 表其对本基 金的投资 价
值、市场前 景和收益做 出实质性判 断或保证， 也不表明投 资于本基金 没有风险 。
投资人应当 认真阅读基 金招募说明 书、基金合 同等信息披 露文件，自 主判断基 金
的投资价值 ，自主做出 投资决策， 自行承担投 资风险。本 基金投资于 证券市场 ，
基金净值会 因为证券市 场波动等因 素产生波动 。投资人在 投资本基金 前，需全 面
认识本基金 产品的风险 收益特征和 产品特性， 充分考虑自 身的风险承 受能力， 理
性判断市场 ，对投资本 基金的 意愿 、时机、数 量等投资行 为做出独立 决策。投 资
人根据所持 有的基金份 额享受基金 的收益，但 同时也需承 担相应的投 资风险。 基
金投资中的 风险包括 ： 因政治、经 济、投资心 理和交易制 度等因素变 化对证券 价
格产生影响 而形成的市 场风险，由 于相关成份 股的市场流 动性不足而 产生的流 动
性风险，基 金管理人和 基金托管人 在基金管理 实施过程中 产生的管理 风险，本 基
金的特定风 险等。本基 金特有风险 包括：标的 指数回报与 股票市场平 均回报偏 离
的风险、标 的指数波动 的风险、基 金投资组合 回报与标的 指数回报偏 离的风险 、
标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢 价的风险、参考 IOPV 决
策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额
持有人赎回失败的风险、 基金份额 赎回对价的变现风险、 申购赎回清单差错风险、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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退补现金替 代方式的风 险、申购赎 回清单标识 设置风险和 第三方机构 服务的风 险
等。
本基金为股 票型基金， 其预期收益 和预期风险 水平高于货 币市场基金 、债券
型基金和混 合型基金， 属于较高预 期收益风险 水平的投资 品种。 本基 金 为指数 型
基金，主要 采用完全 复 制策略，跟 踪 中证军工 指数 ，其风 险收益特征 与标的指 数
所表征的市场组合的风险收益特征相似。
投资人申购 的基金份额 当日 可卖出 ， 当日申购 当日未卖出 的基金份额 在份额
交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T 日申购的基金份额当日
可卖出，T 日申购当日未卖出的基金份额，T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日交收
成功后，T+2 日可卖出和赎回。因此， 为投资人办理申购业务的申购赎回代理券
商若发生交 收违约，将 导致投资人 不能及时、 足额获得申 购当日未卖 出的基金 份
额，投资人的利益可能受到影响。
投资有风险 ，投资人认 购（或申购 ）本基金时 应认真阅读 基金合同、 本招募
说明书等信 息披露文件 。基金管理 人提醒投资 人基金投资 的“买者自 负”原则 ，
在投资人做 出投资 决策 后，基金运 营状况与基 金净值变化 导致的投资 风险，由 投
资人自行负担。
基金的过往 业绩并不预 示其未来表 现。基金管 理人管理的 其他基金的 业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017
年 1 月 26 日，投资组合报告为 2016 年 4 季 度报告，有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 12 月 31 日。
第 一 部分
基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：唐建光
注册资本： 壹亿壹仟万元人民币
联系人： 辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2017 年 1 月 26 日， 本基金 管理人共管理 78 只开放式证券投资基金： 国
泰金鹰增长混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括 2 只子基金，
分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰 金龙债券证券投资基金） 、 国泰金 马
稳健回报证 券投资基金 、国泰货币 市场证券投 资基金、国 泰金鹿保本 增值混合 证
券投资基金 、国泰金鹏 蓝筹价值混 合型证券投 资基金、国 泰金鼎价值 精选混合 型
证券投资基金 （由金鼎 证券投资基金转型而来） 、 国泰金 牛创新成长混合型证券投
资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基
金转型而来 ） 、国泰双 利债券证券 投资 基金、 国泰区位优 势混合型证 券投资基金、
国 泰 中 小 盘成 长 混 合 型证 券 投 资 基金 （LOF ） （ 由 金 盛 证券 投 资 基 金转 型 而 来 ） 、
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、 国泰价值经典混合型证券投资基金 （LOF）、
上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式
指数证券投 资基金联接 基金、国泰 保本混合型 证券投资基 金、国泰事 件驱动策 略
混合型证券 投资基金、 国泰信用互 利分级债券 型证券投资 基金、国泰 成长优选 混
合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 、 国 泰 信 用 债 券 型 证
券投资基金、 国泰现金管理货币市场基 金、 国泰金泰平衡混合型证券投资基金 （由国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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金泰证券投资基金转型而来） 、 国 泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰 国
证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券投资基金 （LOF ）
（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、 上证 5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰
中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
国泰美国房 地产开发股 票型证券投 资基金、国 泰 国证医药 卫生行业指 数分级证 券
投资基金、 国泰淘金互 联网债券型 证券投资基 金、国泰聚 信价值优势 灵活配置 混
合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 、 国泰国策驱
动灵活配置 混合型证券 投资基金、 国泰浓益灵 活配置混合 型证券投资 基金、国 泰
安康养老定 期支付混合 型证券投资 基金、国泰 结构转型灵 活配置混合 型证券投 资
基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投资基金转型而来） 、 国泰新经
济灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、
国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型
而来） 、 国 泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由 国泰目标收益保本混合型
证券投资基金转型而来） 、 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、 国泰国证有
色金属行业 指数分级证 券投资基金 、国泰睿吉 灵活配置混 合型证券投 资基金、 国
泰兴益灵活 配置混合型 证券投资基 金、国泰生 益灵活配置 混合型证券 投资基金 、
国泰互联网+ 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 央 企 改 革 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 新
目标收益保本混合型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、
国泰鑫保本 混合型证券 投资基金、 国泰大健康 股票型证券 投资基金、 国泰民福 保
本混合型证 券投资基金 、国泰黄金 交易型开放 式证券投资 基金联接基 金、国泰 融
丰 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ） （由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来， 国泰国证新能
源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金
转型而来） 、 国泰民利 保本混合型证券投资基金、 国泰中 证军工交易型开放式指数
证券投资基 金、国泰中 证全指证券 公司交易型 开放式指数 证券投资基 金、国泰 添
益灵活配置 混合型证券 投资基金、 国泰福益灵 活配置混合 型证券投资 基金、国 泰国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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创业板指数证券投 资基金 （LOF ） 、 国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰
景益灵活配 置混合型证 券投资基金 、国泰泽益 灵活配置混 合型证券投 资基金、 国
泰丰益灵活 配置混合型 证券投资基 金、国泰鑫 益灵活配置 混合型证券 投资基金 、
国泰信益灵 活配置混合 型证券投资 基金、国泰 利是宝货币 市场基金、 国泰安益 灵
活配置混合 型证券投资 基金、国泰 普益灵活配 置混合型证 券投资基金 、国泰民 惠
收益定期开放债券型证券投资基金。 另外， 本 基金管理人于 2004 年获得全国社会
保障基金理 事会社保基 金资产管理 人资格，目 前受托管理 全国社保基 金多个投 资
组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008
年 2 月 14 日 ， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务 （专户理财）
的 基 金 公 司 之 一 ， 并 于 3 月 24 日 经 中 国 证 监 会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者
（QDII ）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等 管理业务资
格 。
三、主要人员情况
（一）董事会成员
唐建光， 董事长， 大学本科， 高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤
炭工业部基建司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基
建局任副处长；1993 年 7 月至 1995 年 9 月 在中煤建设开发总公司总经理办公室
任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建管理中心工作， 先后任综 合处
处长、 中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保全部任副
总经理；2005 年 1 月 起在中国建银投资有限责任公司任资产管理处置部总经理、
高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理有限公司监事会主
席，2014 年 8 月至 2016 年 11 月任公司党委书记，2015 年 8 月 起任公司董事长、
法定代表人，2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。
张瑞兵， 董事， 博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工
作，先后任 股权管理部 业务副经理 、业务经理 ，资本市场 部业务经理 ，策略投 资
部助理投资 经理，公开 市场投资部 助理投资经 理，战略发 展部业务经 理、组负 责
人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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设银行总行 工作，历任 中间业务部 、投资银行 部、公司业 务部业务副 经理、业 务
经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投
资银行部、 委托代理业务部业务经理、 高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，
在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建
银投资有限 责任公司工 作，历任投 资银行部高 级经理、投 资部高级经 理、企业 管
理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份有限公司副总
经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总
经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资
部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起
任公司董事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责
经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融部助理，1995-1997 年
在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分
析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任 股票保险研究
员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人 ；2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本科 ， 英 国 特许 保 险 学 会高 级 会 员 （FCII ） 及 英国 特 许
保险师（Chartered Insurer）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经
理；1994 年起任中国保险（欧洲) 控股有限公司总裁助理 ；1996 年起任忠利保险
有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002
年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、 总
经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中
国电力信托 投资有限公 司工作，历 任经理部项 目经理，证 券部项目经 理，北京 证
券营业部副经理， 天津证券营业部副经理、 经理。2002 年 2 月起在中国电力财务国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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有限公司工 作，先后任 信息中心主 任、信息技 术部主任、 首席信息师 、华北分 公
司总经理、 党 组副书记 ，现任中国 电力财务有 限公司党组 成员、副总 经理。2012
年 4 月起任公司董事。
周向勇， 董事， 硕士研究生，21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12
月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。 2004
年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务
运营组 负责 人。2011 年 1 月 加 入国泰 基金 管理有 限公 司，任 总经 理助理 ，2012
年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理， 2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及
公司董事。
王军， 独立董事， 博士研究生， 教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、
法学院执教， 任助教、 讲师、 副教授、 教授、 博士生导师、 法学院副院长、 院长，
兼任全国法 律专业学位 研究生教育 指导委员会 委员、国际 贸易和金融 法律研究 所
所长、中国 法学会国际 经济法学研 究会副会长 、中国法学 会民法学研 究会常务 理
事、中国法 学教育研究 会第一届理 事会常务理 事、中国国 际经济贸易 仲裁委员 会
仲裁员、新 加坡国际仲 裁中心仲裁 员、北京仲 裁委员会仲 裁员、大连 仲裁委员 会
仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市） 独立董
事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律 师。 2010 年 6 月起任公司独立
董事。
刘秉升， 独立董事， 大学学历， 高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿
沟乡党委书记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、 常务副县长； 1985
年起任吉林省抚松县县委常委、 常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白
山市支行行长、 党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、 党委书记；
1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、 党委书记。 2007 年任海南省银行业协
会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华， 独立董事， 大学专科， 高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南
省工作，历 任河南省分 行副处长、 处长；南阳 市分行行长 、党组书记 ；分行总 会
计师。 2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。 2010 年 11 月起任公
司独立董事。 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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常瑞明， 独立董事， 大学学历， 高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工
作， 历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处长、
副处长；河 北保定市分 行行长、党 组副书记、 书记；河北 省分行副行 长、行长 、
党委书记； 2004 年起任工商银行山西省分行行长、 党委书记； 2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事 。
（二）监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分 行计财部、 葫芦岛市分 行国际业务 部、建设银 行辽宁分行 计划财务 部
工作，任业务经理、副行长、副 总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort
Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan
Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property
Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月
任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3
月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2014 年 12 月起任公
司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中
国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1
月在长江证 券有限责任 公司工作， 历任投资银 行总部业务 主管、项目 经理。2003
年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。 2005
年 6 月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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营业管理部主任助理， 华北分公司总经理助理、 华北分公司副总经 理、 党组成员、
纪检组长、 工会主席， 福建业务部 副主任、主 任，现任中 国电力财务 有限公司 投
资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
束琴，监事，大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安
康地区分行和工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省
住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司， 先后 担任行政管理
部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。
邓时锋， 监事， 硕士研究生。 曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金
管理有限公司，历 任行业研究员、社保 111 组 合基金经理助理、国泰金鼎价值混
合和国泰金泰封闭的基金经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资
基金的基金经理，2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原国 泰
区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国
泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF ） 的基 金经理，2015 年 9 月起兼任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情 况见董事会成员介绍。
陈星德， 博士，15 年证券基金从业经历。 曾就职于江苏省人大常委会、 中国
证券监督管 理委员会、 瑞士银行环 球资产管理 香港公司和 国投瑞银基 金管理有 限
公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司， 历任督察
长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003
年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险 有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月
任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入
国泰基金管 理有限公司 ，先后担任 财富大学负 责人、总经 理办公室负 责人、人 力
资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总
经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国
证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业
控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管
理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公
司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长 。
（四）本基金基金经理
1、现任基金经理
艾小军，男，硕士研究生，16 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年
9 月在华安基金管理有限公司任量化分析师； 2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋
信基金管理有限公司任应用分析师； 2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理
有限公司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工
程分析师、 高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放
式证券投资基金、上证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理， 2015 年 3 月起兼任国
泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起 兼任国泰沪深
300 指数证券投资基金的基金经理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理， 2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式
指数证券投 资基金和国 泰中证全指 证券公司交 易型开放式 指数证券投 资基金的 基
金经理 。
2、历任基金经理
本基金自成立以来一直由艾小军担任基金经理，无基金经理变更事宜。
（五）本基金投资决策委员会成员
本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会 ， 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 、 投 研
部门负责人 及业务骨干 等相关人员 中产生。公 司总经理可 以推荐上述 人员以外 的
投资管理相 关人员担任 成员，督察 长和运营体 系负责人列 席公司投资 决策委员 会
会议。公司 投资决策委 员会主要职 责是根据有 关法规和基 金合同，审 议并决策 公国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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司投资研究 部门提出的 公司整体投 资策略、基 金大类资产 配置原则， 以及研究 相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总 监（主持工作）
邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：国际业务部副总监（主持工作）
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二 部分
基 金 托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂
牌上市( 股 票 代 码 939) ，于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市( 股 票 代 码
601939) 。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ； 客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元， 增长 10.67% ； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。
净利润 2,289 亿元， 增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元， 增长 6.09% ， 其中， 利 息
净收入增长 4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30%，加
权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 15.39% ，主要 财
务指标领先同业。
物理与电子 渠道协同发 展。营业网 点“三综合 ”建设取得 新进展，综 合性网
点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万 个，综合柜员占比达到 88% 。 启动深
圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网
点建设有序 推 进。电子 银行主渠道 作用进一步 凸显，电子 银行和自助 渠道账务 性
交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个 百分点；同时推广账号支付、手机支
付、跨行付 、龙卡云支 付、快捷付 等五种在线 支付方式， 成功实现绝 大多数主 要
快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信 用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费 交易额 2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增
长 23.08% ，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销
5,316 亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规 模 7.17 万亿元， 增长 67.36%；托
管证券投资 基金数量和 新增只数均 为市场第一 。人民币国 际清算网络 建设再获 突
破，继伦敦 之后，再获 任瑞士、智 利人民币清 算行资格； 上海自贸区 、新疆霍 尔
果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企
业财资》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志 2015 年 “世
界银行品牌 1000 强” 中， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志
2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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中国建设银 行总行设资 产托管业务 部，下设综 合处、基金 市场处、证 券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资 产托管业务 部总经理， 曾先后在中 国建设银行 郑州市分行 、总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公 室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银 行业务部、 总行审计部 担任领导职 务，长期从 事信贷业务 、个人银 行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，资 产托管业务 部副总经理 ，曾就职于 中国建设银 行青岛分行 、中国
建设银行总 行零售业务 部、个人银 行业务部、 行长办公室 ，长期从事 零售业务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资 产托管业务部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、信 贷管理部、 信贷经营部 、公司业务 部，并在总 行集团客 户
部和中国 建 设银行北京 市分行担任 领导职务， 长期从事信 贷业务和集 团客户业 务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资 产托管业务 部副总经理 ，曾就职于 中国建设银 行总行会计 部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首 批开办证券 投资基金托 管业务的商 业银行，中 国建设银行 一直秉
持“以客户 为中心”的 经营理念， 不断加强风 险管理和内 部控制，严 格履行托 管
人的各项职 责，切实维 护资产持有 人的合法权 益，为资产 委托人提供 高质量的 托
管服务。经 过多年稳步 发展，中国 建设银行托 管资 产规模 不断扩大， 托管业务 品
种不断增加 ，已形成包 括证券投资 基金、社保 基金、保险 资金、基本 养老个人 账
户、QFII 、 企业年 金等 产品在 内的 托管业 务体 系，是 目前 国内托 管业 务品种 最 齐
全的商业银行之一。 截 至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投资
基金。中国 建设银行专 业高效的托 管服务能力 和业务水平 ，赢得了业 内的高度 认国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
14
同。 中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中
国最佳托管银行” 。
第 三 部分
相 关 服务 机 构
一、 基金份额销售机构
1、申购赎回代理券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰君安证券
股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
2
中信建投证券
股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
3
国信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券
大厦16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
4
招商证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45
层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
5
中国银河证券
股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大
厦C 座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
15
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
6
海通证券股份
有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7
申万宏源证券
有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
8
兴业证券股份
有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
9
万联证券有限
责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广
场F 栋18、19 层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
10
东吴证券股份
有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
11
光大证券股份
有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
16
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
12
广发证券股份
有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广
场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、
19、36、38 、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
13
中信证券股份
有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
14
中信证券（山
东） 有限责任公
司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15
层1507-1510 室
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融
广场1 号楼第 20 层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址： www.citicssd.com
15
华泰证券股份
有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广
场、 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
16
长江证券股份
有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
17
17
中泰证券股份
有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
18
安信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35
层、28 层A02 单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话： 0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
19
中国中投证券
有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01. 02. 03. 05.
11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
20
平安证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大
厦16-20 层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址： stock.pingan.com
21
德邦证券股份
有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址： www.tebon.com.cn
22
中航证券有限
公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国
际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人： 王宜四 联系人：史江蕊 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
18
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
23
方正证券股份
有限公司
注册地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22－24 层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571
网址：
www.foundersc.com
24
华鑫证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28
层A01、B01 （b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话： 021-32109999； 029-68918888； 4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
25
申万宏源西部
证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南
路358 号大成国际大厦 20 楼2005 室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、 基金管 理人可根据有关法律法规要求， 选 择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述发售代理机构，并及时公告。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址 ：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
联系电话：021-58872935
传真：021-68870311
联系人： 郑奕莉 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、 丁媛
联系人： 丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 李丹
联系电话： 021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师： 许康玮、 胡逸嵘
联系人： 胡逸嵘
第 四 部分
基金的 名称
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
第五部分
基 金 类型 和 存 续 期 限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第 六 部分
投 资 目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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第七部分
投 资 范围
本基金 主要 投资于标的 指数成份股 、备选成份 股 。为更好 地实现投资 目标 ，
本基金可少 量投资于非 标的指数成 份股 （包括 中小板 、创 业板及其他 经中国证 监
会核准上市的股票）、 债券 （包括国债 、 金融债、 央行票据、 短期融资券、 超短期
融资券 、 可转换债券等） 、 债券回购、 资产支持证券 、 银行存款等固定收益类品种 、
权证 以及法 律法规或中 国证监会允 许基金投资 的其他金融 工具 （但须 符合中国 证
监会相关规定 ） 。
如法律法规 或监管机构 以后允许基 金投资其他 品种， 基金 管理人在履 行适当
程序后 ， 本 基金可将其 纳入投资范 围 ， 其投资 原则及投资 比例按法律 法规或监 管
机构的相关规定执行 。
基金的投资 组合比例为 ：本基金投 资于标的指 数成份股和 备选成份股 的资产
比例不低于非现金基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90% ， 因 法律法规的
规定而受限制的情形除外。
第八部分
投 资 策略
1、股票投资策略
本基金 主要 采用完全复 制法 ，即按 照标的指数 成份股组成 及其权重 构 建基金
股票投资组 合，并根据 标的指数成 份股及其权 重 的变动而 进行相应的 调整。但 因
特殊情况（ 如成份股长 期停牌、 成 份股发生变 更、成份股 权重由于自 由流通量 发
生变化、成 份股公司行 为、市场流 动性不足等 ）导致本基 金管理人 无 法按照标 的
指数构成及 权重进行同 步调整时， 基金管理人 将对投资组 合进行优化 ，尽量降 低
跟踪误差。 在正常市场 情况下，本 基金的风险 控制目标是 追求日均跟 踪偏离度 的
绝对值不超过 0.2% ， 年跟踪误差不超过 2% 。如因标的指数编制规则调整或其他
因素导致跟 踪偏离度和 跟踪误差超 过上述范围 ，基金管理 人应采取合 理措施避 免
跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要， 本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、
央行票据和 金融债 等固 定收益类品 种 ， 其目的 是保证基金 资产流动性 并提高基 金国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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资产的投资收益。
3、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用 等级、 债券期限 结构、 分散 化投资、
行业分布等 因素，坚持 价值投资理 念，把握市 场交易机会 。在严格遵 守法律法 规
的基础上， 通过信用研 究和流动性 管理，选择 经风险调整 后相对价值 较高的品 种
进行投资，以期获得长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金在进 行权证投资 时，将通过 对权证标的 证券基本面 的研究，结 合 权证
定价模型寻 求其合理估 值水平，并 积极利用正 股和权证之 间的不同组 合来套取 无
风险收益。 本基金管理 人将充分考 虑权证资产 的收益性、 流动性及风 险性特征 ，
通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
第九部分
业 绩 比较 基 准
本基金 的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证军工 指数收益率。
如果中证指 数有限公司 变更或停止 中证军工 指 数的编制及 发布，或者 中证 军
工指数 被其 他指数所替 代，或者由 于指数编制 方法等重大 变更导致中 证 军工指数
不宜继续作 为本基金的 标的指数， 或者证券市 场有其他代 表性更强、 更适合于 投
资的指 数推 出，基金管 理人依据维 护投资人合 法权益的原 则，经与托 管人协商 一
致，在履行 适当程序后 有权变更本 基金的标的 指数并相应 地变更业绩 比较基准 ，
而无 需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分
风 险 收益 特 征
本基金属 于 股票 型基金 ，其预期收 益及 预期风 险水平高于 混合型基金 、 债券
型 基金和货币市场基金 ，属于较 高风险、 较高收益的基金。
本基金 为指 数 型基金， 主要采用完 全 复制策略 ，跟踪 中证 军工指数， 其风险
收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
第十一部分
投 资组 合 报 告
本基金管理 人的董事会 及董事保证 本报告所载 资料不存在 虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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基金托管人 中国 建设银 行股份有限 公司根据本 基金合同规 定，于 2017 年 1
月 18 日复核了本报告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告等内容， 保证复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 12 月 31 日。 本报告所列财务数据未
经审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 150,071,011.80 97.36
其中：股票 150,071,011.80 97.36
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,496,929.54 1.62
7
其他各项资产 1,568,454.56 1.02
8
合计 154,136,395.90 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- - 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
23
B 采矿业
-
-
C 制造业
137,385,605.60 91.13
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
37,917.66 0.03
E 建筑业
15,592.23 0.01
F 批发和零售业
1,592,586.00 1.06
G 交通运输、仓储和邮政业
9,458.68 0.01
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
9,816,435.63 6.51
J 金融业
81,720.00 0.05
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
1,131,696.00 0.75
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
150,071,011.80 99.54
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 601989 中国重工 2,114,600 14,992,514.00 9.94
2 000768 中航飞机 355,348 7,554,698.48 5.01
3 600893 中航动力 200,880 6,576,811.20 4.36
4 002465 海格通信 431,277 5,024,377.05 3.33
5 600118 中国卫星 154,463 4,825,424.12 3.20
6 600150 中国船舶 169,911 4,691,242.71 3.11
7 000748 长城信息 223,000 4,529,130.00 3.00
8 600879 航天电子 216,305 3,296,488.20 2.19 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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9 002013 中航机电 169,950 3,108,385.50 2.06
10 600151 航天机电 279,500 3,066,115.00 2.03
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报 告期未投资 股指期货。 若本基金投 资股指期货 ，本基金将 根据风
险管理的原 则，以套期 保值为主要 目的，有选 择地投资于 股指期货。 套期保值 将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进 行股指期货 投资时，将 通过对证券 市场和期货 市场运行趋 势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理 人将充分考 虑股指期货 的收益性、 流动性及风 险特征，通 过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对 于基金投资 股指 期货的 投资策略另 有规定的， 本基金将按 法律法
规的规定执行。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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11 、投资组合报告附注
（1） 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2） 基金 投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 233,853.57
2 应收证券清算款 1,333,605.48
3 应收股利 -
4 应收利息 995.51
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,568,454.56
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 000748 长城信息 4,529,130.00 3.00 重大事项
2 600151 航天机电 3,066,115.00 2.03 重大事项
第十二部分
基 金的 业 绩
基金业绩截止日为 2016 年12 月 31 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信 用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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但不保证基 金一定盈利 ，也不保证 最低收益。 基金的过往 业绩并不代 表其未来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016 年7 月26 日至
2016 年12 月31 日
-2.15% 1.02% -8.66% 1.11% 6.51% -0.09%
注：本基金基金合同生效日为2016 年7 月26 日。
第十 三 部分
基 金费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数许可使用费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费；
10、基金的开户费用、账户维护费用；
11 、按照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 每日 计提， 按月支付 。 由托管人根 据与 管理人 核对一致的 财务数
据 ，自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付 ，基金管理 人无
需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、 休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日 计提， 按月支付 。 由托管人根 据与管理人 核对一致的 财务数
据 ，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付 ，基金管理人
无需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、 休息日等，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金的标的指数 许可使用费 按前一日基金资产净值的 0.03% 的年费率计提，
计算方法如下：
H=E ×0.03% ÷当年天数
H 为每日应付的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费的 收取下限为每季度人民币 5 万元（基金合同生效日所
在季度除外） ，计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算 。
标的指数 许 可使用费 每 日计算，逐 日累计，按 季支付。标 的指数 许可 使用费
的支付由基 金管理人向 基金托管人 发送划付指 令，经基金 托管人复核 后于次季 度
前 10 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日
期顺延。
基金管理人 可根据指数 使用许可协 议，对上述 计提标准和 计 提方式进 行合理
变更，此项 变更无需召 开基金份额 持有人大会 ，基金管理 人应及时按 照《信息 披
露管理办法》的规定在指定 媒介 进行公告。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 4 －11 项费用” ，根据有关法规及相应协议规国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作 过程中涉及 的各纳税主 体，其纳税 义务按国家 税收法律、 法规执
行。
第 十 四 部分
对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明 书依据《中 华人民共和 国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证 券投资
基金运作管 理办法》 、 《 证券投资基 金销售管理 方法》 、 《证 券投资基金 信息披露 管
理办法》及 其他有关法 律法规的要 求，结合本 基金管理人 对本基金实 施的投资 管
理活动，对 2016 年 6 月 15 日 刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要
内容如下：
1、在“重要提示 ”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息；
4、更新了“第六部分 基金的募集”中的相关内容；
5、更新了“第七部分 基金合同的生效”中的相关内容；
6、 更新了“第九部分 基金 份额的上市交易 ”中的相关内容；
7、更新了“第 十部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
8 、 更 新 了 “ 第 十 一 部分 基 金 的 投 资 ” 中 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 更 新 至 2016
年 12 月 31 日；
9、新增了“第十 二部分 基金的业绩” ，更新至 2016 年 12 月 31 日； 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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10、更新了 “第二十 四 部分 其他 应披露的事 项” ，披露 了自上次招 募说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅 为本更新招 募说明书的 摘要，详细 资料须以本 更新招募说 明书正
文所载的内 容为准。欲 查询本更新 招募说明书 正文，可登 陆国泰基金 管理有限 公
司网站 www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
二零一七年三月十一 日
