前海开源沪港深智慧生活优选
灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2017 年第1 号)
基金管 理人: 前海开 源基金 管理有 限公司
基金托 管人: 中国农 业银行 股份有 限公司
截止日 :2017 年 1 月 26 日
招募 说明书 (更新) 摘要
1
重要提示
本基金经2015 年10 月26 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]2372 号文
注册募集,基金合同已于 2016 年1 月 26 日正式 生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会注
册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资
本基金前 , 应全面了 解 本基金的 产 品特性, 充 分考虑自 身 的风险承 受 能力,理 性 判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险, 包括但不限于: 市场风险、 信用风险、 管理风险、 流 动
性风险、 操作和技术风险、 合规性风险、 股指期货投资风险、 本基金特有的风险及其他风险
等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定 盈 利,也不 保 证最低收 益 。基金管 理 人提醒投 资 人基金投 资 的“买者 自 负”原则,
在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行承
担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年1 月26
日,有关财务数据和净值表现截止日 2016 年 12 月31 日( 未经审计)。
招募 说明书 (更新) 摘 要
2
一 、 基 金 管理 人
(一)基金管理人概况
1 、名称:前 海开源基金管理有限公司
2 、住所:深 圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室( 入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
3 、设立日期 :2013 年 1 月 23 日
4 、法定代表 人:王兆华
5 、批准设立 机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号
6 、组织形式 :有限责任公司
7 、办公地址 :深圳市福田区深南大道 7006 号万 科富春东方大厦 22 楼
8 、电话:0755-88601888
传真:0755-83181169
9 、联系人: 胥阿南
10 、注册资 本:人民币 2 亿元
11 、存续期 限:持续经营
12 、 股权结 构: 开源证券股份有限公司出资 25% , 北京市中盛金期投资管理有限公司 出
资 25% ,北京 长和世纪资产管理有限公司出资 25% ,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有
限合伙)出资 25% 。
(二)主要人员情况
1 、基金管理 人董事会成员
王兆华先生, 董事长, 本科学历, 国籍: 中国。 历任中国人民银行西安市分行职员, 中
国工商银行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长, 华夏证券西安营业部总经理、 华夏
证券济南管 理总部党委 书记兼总经 理、华夏证 券总裁助理 兼重庆分公 司党委书记 、总经理 ,
华夏证券总裁助理, 开源证券董事长、 总经理, 现任开源证券董事、 前海开源基金管理有限
公司董事长。
龚方雄先生, 荣誉董事长, 宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。 国籍: 中 国香
港。 曾任纽约联邦储备银行经济学家, 美国银行首席策略师、 全球货币及利率市场策略部联
席主管, 摩根大通中国区研究部主管、 首席市场策略师、 首席大中华区经济学家、 中国综 合
公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行
主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董 事长。
招募 说明书 (更新) 摘 要
3
王宏远先生, 联席董事长, 西安交通大学经济学硕士, 美国哥伦比亚大学公共管理硕士,
国籍: 中国。 曾任深圳特区证券有限公司行业研究员, 南方基金管理有限公司投资总监、 副
总经理, 中信证券股份有限公司首席投资官、 自营负责人, 现任前海开源基金管理有限公司
联席董事长。
朱永强先生, 执行董事长, 硕士研究生, 国籍: 中国。 历任华泰证券股份有限公司电脑
工程部总经理、 技术总监, 网上交易部总经理; 北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁; 华
泰联合证券有限责任公司总裁助理、 副总裁; 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员
会董事总经理; 中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监, 兼任经纪管理总部总经理,
现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士, 董事、 公司总经理, 硕士研究生, 国籍: 中国。 历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务部副经理, 南方基金管理有限公司广州代 表处
首席代表、 南方区域总部高级经理, 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 (广州) 副总经理、
广州分公司总经理, 现任前海开源基金管理有限公司董事、 公司总经理、 风险控制委员会荣
誉主席,前海开源资产管理有限公司董事长。
Mr Yan Charles Wang ( 王岩先生) , 董事,学士学位,国籍:加拿大。从 1993 年起 ,
曾任职加拿大美林证券,美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管,美国纽约州立养老
金另类投资 部主管,美 国磐石基金 大中国区主 管、董事总 经理,美国 橡树资本中 国区主管 、
董事总经理, 长安街资本合伙人, 现 任美国米尔斯坦中国总裁。 曾是美国机构有限投资者协
会(ILPA ) 创始会员,中国风险协会(CVCA ) 顾问。现任前海开源基金 管 理 有 限 公 司 董 事 。
范镭先生, 董事, 本科学历, 国籍: 中国。 曾任职中国建设银行武汉分行、 华安保险北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生, 独立董事, 教授, 高级经济师, 国籍: 中国。 著名经济学家、 国际金融战
略专家, 中国人民大学博士, 美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士, 英国剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。 现任中国人民大学财政金融学院教授、 国际货币研 究所理
事兼副所长、 美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、 国际货币金融机构官方论坛
(OMFIF )顾问委员会副 主席、世界 经济论坛(World Economic Forum ) 国际货币体 系改革
分论坛咨询顾问, 曾任中 国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士 ,独立董事 ,博士,教 授,博士生 导师,中国 注册会计师 (非执业会 员) ,
国家税务总局特邀监察员 (2003-2010 ) , 国籍: 中国。 历任西安交通大学助教、 讲师、 副教
授,北京师范大学副教授、教授。
招募 说明书 (更新) 摘 要
4
Mr Shujie Yao (姚树洁先 生) ,独立董 事,教授,国籍:英国。英国诺 丁汉大学当代中
国学学院院长、 教授, 西 安交通大学特聘讲座教授、 重庆大学、 华南师范大学、 华南农业大
学、 华中农业大学、 渭南师范学院等大学的特聘教授、 海南大学经济管理学院荣誉院长; 英
国皇家经济学会会员、 英国中国经济协会会员、 美国比较经济学协会会员、 美国经济协会会
员 ; 全 英 专 业 团 体 联 合 会 副 主 席 ; 《 经 济 研 究 》 、 《 西 安 交 通 大 学 学 报 社 科 版 》 、 《 当 代 中 国 》
(英文) 等科学杂志的编委。 曾任华南热带农业大学助理教授, 英国牛津大学研究员, 英 国
朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
周新生先生, 独立董事, 管理学博 士学位, 经济学教授。 国籍: 中国。 历任陕西财经学
院助教、 讲师、 副教授、 教授、 工业经济系副主任、 研究生部主任、MBA 中心主任 、 院长助
理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会
副主委。 曾任第十二届全国政协委员, 中国工业经济学会副会长, 中共陕西省委政策研究室
特聘研究员。
2 、基金管理 人监事会成员
骆新都女士, 监事会主席, 经济学硕士, 经济师, 国籍: 中国。 曾任民政部外事处处长、
南方证券有限公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 监事会主席。 现任前海开源基金
管理有限公司监事会主席。
李匆先生, 联席监事会主席, 上海交通大学工商管理博士, 美国哥伦比亚大学公共管理
硕士,中国 注册会计师 ,国籍:中 国香港。曾 任职华银国 际信托投资 公司上海证 券营业部 、
华安基金管 理有限公司 基金经理、 香港亨茂投 资集团基金 经理、韩国 未来资产环 球投资( 香
港) 有限公司 高级基金经 理、中国股 票投资部主 管、公司首 席投资官兼 亚太区投资 部主管、
公司投资委员会主席。 现任香港泽源资本创始人、 投资总监及前海开源基金管理有限公司联
席监事会主席。
张学玲女士,监事,会计师,国籍:中国。历任武汉大学财务部副部长。
任福利先生, 监事, 大学本科学历, 国籍: 中国。 曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰
达宏利基金管理有限公司基金运营部、 方正富邦基金管理有限公司基金运营部, 现任前海开
源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士, 监事, 硕士研究生, 国籍: 中国。 曾 任职汉唐证券有限责任公司人力资源经
理、 海王生物股份有限公司人事行政经理、 顺丰速运集团员工关系总监、 英大证券有限责任
公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、 总裁助理, 现任前海开源基金
管理有限公司人力资源部执行总监。
招募 说明书 (更新) 摘 要
5
3 、高级管理 人员情况
王兆华先生, 董事长, 本科学历, 国籍: 中国。 历任中国人民银行 西安市分行职员, 中
国工商银行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长, 华夏证券西安营业部总经理、 华夏
证券济南管 理总部党委 书记兼总经 理、华夏证 券总裁助理 兼重庆分公 司党委书记 、总经理 ,
华夏证券总裁助理, 开源证券董事长、 总经理, 现任开源证券董事、 前海开源基金管理有限
公司董事长。
蔡颖女士, 公司总经理, 硕士研究生, 国籍: 中 国。 历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务部副经理, 南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、 南方区域总部高级经理, 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 (广州) 副总经理、 广 州
分公司总经理, 现任前海开源基金管理有限公司董事、 公司总经理、 风险控制委员会荣誉主
席,前海开源资产管理有限公司董事长。
李志祥先生, 首席运营官, 本科学历, 经济师, 国籍: 中国。 历任湖北省黄冈市体改委
副科长, 深圳市农产品股份有限公司秘书科科长, 大鹏证券有限责任公司业务秘书, 南方基
金管理有限公司高级经理, 前海开源基金管理有限公司督察长 、 董事会秘书 。 现任前海开源
基金管理有限公司首席运营官、前海开源资产管理有限公司董事。
傅成斌先生, 督察长, 硕 士研究生, 国籍: 中国。 历任中国建设银行深圳分行科技部软
件开发工程师, 南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、 监察稽核部副总监、 执行总监。
现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。
4 、本基金基 金经理
赵雪芹女士, 经济学博士研究生, 国籍: 中国。 历任山东财经大学讲师、 海通证券股份
有限公司首席分析师、 中信证券股份有限公司首席分析师。 现任前海开源基金管理有限公司
董事总经理、 联席投资总监、 兼任研究部行政负责人, 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源沪港深大消费主题精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、 前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 赵雪芹女士具备基金
从业资格。
栾菲女士, 荷兰 Tilburg 大学硕士 , 国籍: 中国 。 历任中国人保资产管理股份有限公司
宏观、 策略、 商业贸易、 纺织服装、 社会服务、 家用电器、 农业、 化工等行业研究员。 现 任
前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 栾菲女士具备基金从
业资格。
5 、投资决策 委员会成员情况
招募 说明书 (更新) 摘 要
6
投资决策委员会主席王厚琼, 联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹, 联席投资总监
侯燕琳、刘静、丁骏,执行投资总监曲扬、徐立平、薛小波、邱杰、王 霞 、 孙 亚 超 、 谢 屹 。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
招募 说明书 (更新) 摘 要
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二 、 基 金 托管 人
(一)基金托管人情况
1 、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银 行股份有限 公司是中国 金融体系的 重要组成部 分, 总行设在 北京。经国 务 院
批准, 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业银 行股份有限 公司承继原 中国农业银 行全部资产 、负债、业 务、机构网 点和员工 。
中国农业银 行网点遍布 中国城乡, 成为国内网 点最多、业 务辐射范围 最广,服务 领域最广 ,
服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略, 着力 打
造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融 产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩
突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行” 。2007 年 中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国 农业
银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402) 认证, 表 明了独立公正第三方对中国农业
招募 说明书 (更新) 摘 要
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银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力
加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成
绩突出,获 “最佳托管 银行”奖。2010 年再次荣获《首席 财务官》杂 志颁发的“ 最佳资产
托管奖” 。2012 年荣获第 十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2015
年连续三年荣 获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授
予的“优秀 托管机构奖 ”称号;2015 年荣获中国银行业协 会授予的“ 养老金业务 最佳发 展
奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014 年 更名为托管 业务部/ 养老 金管理中心 ,内设综合 管理处、证 券投资基金 托管处 、
委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险管理处、 技术保障处、 营运中心 、
市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业 银行托管业务部现有员工近 140 名, 其中具有高级职称的专家 30 余名, 服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管 业务经营情况
截止到 2016 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 349 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1 、内部控制 目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经 营、
规范运作、 严格监察, 确保 业务的稳健运行, 保证基 金财产的安全完整, 确保 有关信息的真实 、
准确、完整、及时, 保护 基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风险管理委 员会总体负 责中国农业 银行的风险 管理与内部 控制工作, 对 托管业务风 险 管
理和内部控 制工作进行 监督和评价 。托管业务 部专门设置 了风险管理 处, 配备了专 职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使 监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作 流
程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业务管理实行严格
招募 说明书 (更新) 摘 要
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的复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账
户资料严格 保管,制约 机制严格有 效;业务操 作区专门设 置,封闭管 理, 实施音像 监控;业
务信息由专 职信息披露 人负责, 防止 泄密;业务 实现自动化 操作,防止 人为事故的 发生,技
术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人 通过参数设 置将《基金 法》 、 《 运作办法》 、基金 合同、托管 协议规定的 投 资
比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作, 并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2 、书面警示 。对本基金 投资比例接 近超标、资 金头寸不足 等问题,以 书面方式对 基 金
管理人进行提示;
3 、书面报告 。对投资比 例超标、清 算资金透支 以及其他涉 嫌违规交易 等行为,书 面 提
示有关基金管理人并报 中国证监会。
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10
三 、 相 关 服务 机 构
(一)基金份 额 销 售机构
1 、直销机构
(1 )前海开 源基金管理有限公司 直销柜台
办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富 春东方大厦 10 层
联系人: 胥阿南
电话: (0755 )83181190
传真: (0755 )83180622
(2 )前海开 源基金管理有限公司 电子直销交易
客服电话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公众号:qhkyfund
2 、代销机构 :
代码 代销机构 销 售 机 构信息
1
中国农业银行股份有
限公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸
中心东座
法定代表人:周慕冰
联系人:李紫钰
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2
交通银行股份有限公
司
交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
3
深圳市新兰德证券投
资咨询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10
层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦
16 层
招募 说明书 (更新) 摘 要
11
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
4
和讯信息科技有限公
司
和讯信息科技有限公司
地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:(021)20835779
客服电话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
5
厦门市鑫鼎盛控股有
限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址: 福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦 门第一广
场西座 1501-1504 室
办公地址: 厦 门市思明区鹭江道2 号第一广场1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
6
深圳众禄金融控股股
份有限公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:(0755)33227950
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
7
上海天天基金销售有
限公司
上海天天基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
客服电话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
8
上海好买基金销售有
限公司
上海好买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
招募 说明书 (更新) 摘 要
12
网址:www.ehowbuy.com
9
浙江同花顺基金销售
有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业
园 2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
10
北京展恒基金销售股
份有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2
层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
11
上海利得基金销售有
限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼12
楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话: 400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
12
中期资产管理有限公
司
中期资产管理有限公司
地址: 北京市 朝阳区建国门外光华路14 号1 幢11 层1103
号
法定代表人:朱剑林
客服电话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
13
北京创金启富投资管
理有限公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
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13
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A
综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
14
宜信普泽投资顾问 (北
京)有限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现 代城 C
座 18 层 1809
法人代表:沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
15
众升财富 (北京) 基金
销售有限公司
众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9
层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
16
北京增财基金销售有
限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北 京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208
号
办公地址: 北 京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208
号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
17
深圳腾元基金销售有
限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1
号楼 1806-1808 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1
号楼 1806-1808 单元
法定代表人:曾革
联系人:叶健
招募 说明书 (更新) 摘 要
14
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
18
北京恒天明泽基金销
售有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A
座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
19
北京汇成基金销售有
限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:18001102931
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
20
北京晟视天下投资管
理有限公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座
21 层
法定代表人:蒋煜
联系人:许骜
电话:010-58170859
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
21
一路财富 (北京) 信息
科技有限公司
一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座
702 室
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界
招募 说明书 (更新) 摘 要
15
广场 A 座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
22
北京钱景财富投资管
理有限公司
北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址: 北 京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址: 北 京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
23
北京广源达信投资管
理有限公司
北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层
605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 浦项中
心 B 座19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:4006236060
传真:82055860
客服电话:400-623-6060
网站:www.niuniufund.com
24
中经北证 (北京) 资产
管理有限公司
中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:010-68292745
传真:010-68292964
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
25
上海联泰资产管理有
限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277
号 3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
招募 说明书 (更新) 摘 要
16
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
26
泰诚财富基金销售 (大
连)有限公司
泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:李春光
电话:18640999991
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
27
上海汇付金融服务有
限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19
楼
法定代表人:张皛
电话:021-33323999-8318
客服电话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
28
北京微动利投资管理
有限公司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中
心 341
办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中
心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服电话:4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
29
深圳前海京西票号基
金销售有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址: 深 圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201
室
办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座211
法定代表人:吴永宏
联系人:张媛媛
电话:0755-66606451
客服电话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
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17
30
北京乐融多源投资咨
询有限公司
北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址: 北 京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603
办公地址: 北 京市朝阳区西大望路1 号1 号楼16 层1603
法定代表人:董浩
联系人:付瑞华
电话:010-56580666
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
31
深圳富济财富管理有
限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道
惠恒集团二期 418 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒 集团二
期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
32
武汉市伯嘉基金销售
有限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国
际 SOHO 城( 一期)第 7 栋 23 层1 号、4 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国
际 SOHO 城( 一期)第 7 栋 23 层1 号、4 号
法定代表人:陶捷
联系人:郭成
电话:027-87006009
传真:027-87006010
客服电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
33
上海陆金所资产管理
有限公司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09
单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
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18
34
珠海盈米财富管理有
限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场
南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
35
奕丰金融服务(深圳)
有限公司
奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址: 深 圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201
室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115
室,1116 室及 1307 室 邮编 518054
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
办公电话:0755 8946 0500
传真号码:0755 2167 4453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
36
北京肯特瑞财富投资
管理有限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人:陈超
联系人:江卉
客服电话:95118 (个人 业务)、400-088-8816( 企业
业务)
网址:http://fund.jd.com/
37
北京电盈基金销售有
限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区呼家楼 (京广中心)1 号楼36
层 3603 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 F
座 12 层B 室
法定代表人: 程刚
联系人:张旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客服电话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
38
深圳市金斧子投资咨 深圳市金斧子投资咨询有限公司
招募 说明书 (更新) 摘 要
19
询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号 东方科
技大厦 18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3
单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
39
北京蛋卷基金销售有
限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21
层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-0618-518
网址:danjuanapp.com
40
深圳市华融金融服务
有限公司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座
裙楼 A302
办公地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座
裙楼 A302
法定代表人:喻天柱
联系人:王攀峰
电话:0755-83191351
传真:0755-82945664
客服电话:400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
41
深圳前海凯恩斯基金
销售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址: 深 圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201
室(入驻前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话:4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
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20
42 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 (二期)
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张磊
联系人:韩钰
电话:010-60833754
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
43
国泰君安证券股份有
限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大
厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:(021)38676767
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
44
中信建投证券股份有
限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:张颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
45
广发证券股份有限公
司
广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号 大都会广场 5 、18、
19、36、38 、39、41-43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn
46
中信证券股份有限公
司
中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代
广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
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21
联系人:顾凌
电话:(010)60838696
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
47
中国银河证券股份有
限公司
中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:(010)66568292
传真:(010)66568990
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
48
海通证券股份有限公
司
海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:(021)23219000
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
49
申万宏源证券有限公
司
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:(021)33389888
传真:(021 )33388224
电话委托:(021)962505
客服电话:95523 ,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
50
安信证券股份有限公
司
安信证券股份有限公司
注册地址: 深 圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、
28 层 A02 单元
办公地址: 深 圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、
28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:(0755)82555551
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
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22
51
渤海证券股份有限公
司
渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字
楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
52
华泰证券股份有限公
司
华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
53
山西证券股份有限公
司
山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 号山 西国际贸易中心东
塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
54
中信证券 (山东) 有限
责任公司
中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5
层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
55
东兴证券股份有限公
司
东兴证券股份有限公司
地址: 北京市 西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12 、15
层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:(010)66555316
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23
客服电话:4008-888-993
网址:www.dxzq.net
56
信达证券股份有限公
司
信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:(010)63080985
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
57
光大证券股份有限公
司
光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:(021)22169081
传真:(021)22169134
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
58
广州证券股份有限公
司
广州证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中
心主塔 19 层、20 层
办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中
心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
电话:(020)88836999
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
59
大同证券有限责任公
司
大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A
座12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:(0351)4130322
客服电话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
60
平安证券股份有限公
司
平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦
16-20 层
招募 说明书 (更新) 摘 要
24
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦
16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
61
华安证券股份有限公
司
华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中 心华安
证券 B1 座 0327 室
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672
客服电话:95318 ,4008-096-518
网址:www.hazq.com
62
东莞证券股份有限公
司
东莞证券股份有限公司
地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人:张运勇
客服电话:(0769 )961130
网址:www.dgzq.com.cn
63
申万宏源西部证券有
限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路
358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路
358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室
法定代表人:许建平
联系人:唐岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
64
中泰证券股份有限公
司
中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:(0531)68889155
客服电话:95538
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25
网址:www.zts.com.cn
65
华龙证券股份有限公
司
华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
66
中国国际金融股份有
限公司
中国国际金融股份有限公司
地址:北京市建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 、28
层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
67
中山证券有限责任公
司
中山证券有限责任公司
注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大
楼 7 层、8 层
办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大
楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:刘军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客服电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
68
联讯证券股份有限公
司
联讯证券股份有限公司
注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播
电视新闻中心三、四楼
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播
电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
客服电话:95564
网址:www.lxsec.com
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26
69
国金证券股份有限公
司
国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
70
华宝证券有限责任公
司
华宝证券有限责任公司
地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中
心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
客服电话:4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
71
爱建证券有限责任公
司
爱建证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商 务广
场 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
客服电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
72
英大证券有限责任公
司
英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十
一层
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十
一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
73
华融证券股份有限公
华融证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 8 号
招募 说明书 (更新) 摘 要
27
司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保
寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:(010)85556100
传真:(010)85556153
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
74
天风证券股份有限公
司
天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利 广场 A
座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:杨晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
75
开源证券股份有限公
司
开源证券股份有限公司
注册地址: 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址: 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:(029)63387289
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
( 二 ) 登记机 构
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址: 深 圳市福田区深南大道 7006 号万科富春 东方大厦 22 楼
法定代表人:王兆华
联系人:任福利
电话: (0755 )83180910
传真: (0755 )83181121
招募 说明书 (更新) 摘 要
28
( 三 ) 律师事 务 所 和经办 律 师
名称:广东信达律师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 12 楼
负责人:麻云燕
经办律师:杨扬、胡云云
电话: (0755 )88265288
传真: (0755 )88265537
( 四 ) 会计师 事 务 所和经 办 注 册会计 师
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院2 号楼 4 层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中 海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人:杨剑涛
联系人:郭红霞
经办会计师:张富根、郭红霞
电话: (010 )88095588
传真: (010 )88091199
招募 说明书 (更新) 摘 要
29
四 、 基 金 名称
前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
混合型
六 、 基 金 的运 作
开放式
招募 说明书 (更新) 摘 要
30
七 、 基 金 的投 资
( 一 ) 投资目 标
本基金主要 通过精选投 资于智慧生 活主题相关 证券,挖掘 “互联网+ ” 全面渗透和 居 民
消费结构升级过程中的投资机会, 在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下, 力
争实现基金资产的长期稳定增值。
( 二 ) 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 (包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 沪港股票市场交易互联互通机制试
点允许买卖 的规定范围 内的香港联 合交易所上 市的股票( 以下简称“ 港股通标的 股票”) 、
债券(包括 国内依法发 行和上市交 易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券 、
中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府支持债券、 地方
政府债、 可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行
存款 (包括协议存款、 定期存款及其他银 行存款) 、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符 合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95% ( 其中投资于国内
依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95% , 投资于港股通标的股票的比例占基金资产
的 0-95% ), 投资于智慧生活主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本 基金每
个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 , 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值
5% 的现金或 者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易, 应符 合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关
期货交易所的业务规则。
( 三 ) 投资策 略
本基金的投资策略主要有以下六方面内容:
1 、大类资产 配置
在大类资产配置中, 本基金综合运用定性和定量的分析手段, 在对宏观经济因素进行充
招募 说明书 (更新) 摘 要
31
分研究的基础上, 判断宏观经济周期所处阶段。 本基金将依据经济周期理论, 结合对证券市
场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估, 制定本基金在股
票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、 债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控, 根据经济
运行周期变动 、 市场利率变化、 市场估值、 证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵
活调整。 在各类资产中, 根据其参与市场基本要素的变动, 调整各类资产在基金投资组合中
的比例。
2 、股票投资 策略
(1 )智慧生 活主题的定义
本基金所指的智慧生活, 是指通过科学技术的创新或者应用, 或是新的商业模式的构建
或者应用, 使得居民生活 (包括衣、 食、 住、 行 等) 更加便捷高效, 或更加安全健康, 或更
加绿色环保。
具体地, 本基金将 “智慧生活” 主题聚焦于以下几方面的投资标的: 一是衣, 包括智 能
穿戴等, 指对日常穿戴进行智能化设计、 开发出可以穿戴设备的公司; 二 是食, 包 括智能农
业等, 是集新兴的互联网、 移动互联网、 云计算和物联网技术为一体, 为农业生产提供精 准
化种植、 可视化管理、 智能化决策的企业; 三是住, 包括智能家居等, 是以住宅为平台, 利
用综合布线 技术、网络 通信技术、 自动控制技 术、音视频 技术将家居 生活有关的 设施集成 ,
构建高效的住宅设施与家庭日程事务管理的企业; 四是行, 包括智能交通等, 指辅助实现交
通的智能监管和调控的公司, 它综合运用信息技术、 电子控制、 影像处理等多种技术, 能 快
速准确实现交通信息采集、处理、决策、指挥调度。
智慧生活主题相关行业的范畴会随着技术的进步不断变 化, 基金管理人将持续跟踪相关
行业最新技术及商业模式的发展,对智慧生活主题相关行业的定义进行动态更新。
(2 )个股投 资策略
在个股选择上, 除了筛选出与智慧生活主题相关的上市公司外, 本基金还将根据上市公
司所处行业特点, 综合考虑公司质地和业绩弹性等因素, 寻找基本面健康、 业绩向上弹性较
大、 估值有优势的公司进行投资。 在公司质地方面, 选择治理结构优良、 竞争优势强、 管 理
水平高、 资产负债表健康的公司; 在业绩弹性方面, 重点考虑盈利能力相对产能利用率、 价
格、 成本弹性较大的公司; 在估值方面, 综合考虑市净率、 市销率、EV/EBITDA 、 重置价值 、
市盈率等估 值指标,选 择估值具有 较好安全边 际的公司。 通过对备选 公司以上方 面的分析 ,
招募 说明书 (更新) 摘 要
32
本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组合, 并根据行业趋势、 估值水平等因素进行
动态调整。
(3 )港股通 标的股票投资策略
本基金可通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场, 不使用合格境内机
构投资者(QDII)境外投资 额度进行境外投资。 本基金将遵循智慧生活主题相关股票的投资策
略, 优先将基本面健康、 业绩向上弹性较大、 具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组
合。
3 、债券投资 策略
在债券投资策略方面, 本基金将以智慧生活主题相关债券为主线, 在综合研究的基础上
实施积极主动的组合管理, 采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的
投资。 在宏观环境分析方面, 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析, 根
据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征, 定期对投资组合类属资产进行优化配
置和调整,确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面, 本基金以中长期利率趋势分析为基础, 结合经济趋势、 货币
政策及不同 债券品种的 收益率水平 、流动性和 信用风险等 因素,重点 选择那些流 动性较好 、
风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 具体投资策略有收益率曲线策
略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
4 、权证投资 策略
在权证投资方面, 本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值, 发现
市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特性, 通过权证与证券的组合投资, 来
达到改善组合风险收益特征的目的。
5 、资产支持 证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、 违约概率和提前偿付比率的预估, 借用必
要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价, 在严格控制风险、 充分考虑风险补偿收益
和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资, 以 降 低 流 动 性 风 险 。
6 、股指期货 投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本 基 金 参 与 股 指 期 货 投 资 时 机 和 数 量 的 决 策 建 立 在 对 证 券 市 场 总 体 行 情 的 判 断 和 组 合
招募 说明书 (更新) 摘 要
33
风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法规因素和资本市场因素,
结合定性和定量方法, 确定投资时机。 基金管理人将结合股票投资的总体规模, 以及中国证
监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指期货对冲系
统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用,
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组, 负责股指期货
的投资管理 的相关事项 ,同时针对 股指期货投 资管理制定 投资决策流 程和风险控 制等制度 ,
并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时, 基金管理人期货投资管理遵从其最新规定, 以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
( 四 ) 投资决 策 依 据及程 序
1 、决策依据
以《基金法》 、基金合同 、公司章程 等有关法律 法规为决策 依据,并以 维护基金份 额 持
有人利益作为最高准则。
2 、决策程序
(1 )投资决 策委员会制定整体投资战略。
(2 )研究部 根据自身以 及其他研究 机构的研究 成果,构建 股票备选库 、精选库, 对 拟
投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。
(3 )基金经 理根据投资 决策委员会 的投资战略 ,设计和调 整投资组合 。设计和调 整 投
资组合需要考虑的基本因素包括: 每日基金申购和赎回净现金流量; 基金合同的投资限制和
比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
(4 )投资决 策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
(5 ) 根据决 策纪要, 基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案, 交由交易部执行。
(6 )交易部 按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。
(7 )基金绩 效评估岗及 风险管理岗 定期进行基 金绩效评估 ,并向投资 决策委 员会 提 交
综合评估意见和改进方案。
(8 )风险控 制委员会对 识别、防范 、控制基金 运作各个环 节的风险全 面负责,尤 其 重
点关注基金投资组合的风险状况; 基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市
招募 说明书 (更新) 摘 要
34
场风险和流动性风险。
( 五 ) 业绩比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率 ×70% +中证 全债指数收益率×30% 。
业绩比较基准选择理由:
沪深 300 指 数是由中证指数公司编制发布、 表征 A 股市场 走势的权威指数。 该指数是由
上海和深圳证券市场中选取 300 只A 股作为样本 编制而成的成份股指数。 其样本覆盖了沪深
市场六成左右的市值, 具有良好的市场代表性。 本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩
效。
中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场
的跨市场债券指数。 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业
债券组成, 中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指
数的一个重要特点在于对异常价格和 无价情况下使用了模型价, 能更为真实地反映债券的实
际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束, 设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率×70%
+中证全债指数收益率×30% ,该基 准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称, 或者今后法律法规发生变化, 又或者市场
推出更具权威、 且更能够表征本基金风险收益特征的指数, 则本基金管理人可与本基金托管
人协商一致后, 调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告。 若变更基准指数对基金投资
范围和投资 策略无 实质 性影响(包 括但不限于 指数编制单 位变更、指 数更名等事 项) ,则 无
需召开基金份额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后, 报中国证监会备案并
及时公告。 若变更基准指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更, 则基金管理人应
就变更基准指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。
( 六 ) 风险收 益 特 征
本基金为混合型基金, 属于中高风险收益的投资品种, 其预期风险和预期收益水平高于
货币型基金、 债券型基金, 低于股票型基金。 本基金如果投资港股通标的股票, 需承担汇 率
风险以及境外市场的风险。
( 七 ) 投资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
招募 说明书 (更新) 摘 要
35
(1 )本基金 股票投资占 基金资产的 比例为 0-95% (其中投资 于国内依法 发行上市的 股
票的比例占基金资产的 0-95% , 投资于 港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95% ) , 投资于
智慧生活主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ;
(2 )本基金 每个交易日 日终在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后,保持不 低 于
基金资产净值 5 %的现金 或者到期日在一年以内的政府债券;
(3 )本基金 持有一家公 司发行的证 券,其市值 (同一家公 司在境内和 香港同时上 市 的
A+H 股合并计 算)不超过基金资 产净值的 10%;
(4 ) 本 基 金管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 超 过 该 证 券 的 10%;
(5 )本基金 持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3 %;
(6 )本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7 )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 %;
(8 )本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例,不得 超过基金资 产 净
值的 10%;
(9 )本基金 持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(10 ) 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例, 不得超过该资产支持
证券规模的 10 %;
(11 ) 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12 ) 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 , 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出;
(13 ) 基金 财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公 司本次发行股票的总量;
(14 ) 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ;债券 回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期;
(15) 本基 金投资流通受限证券, 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定, 与基金
托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据比例进行投资。 基金管
理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动性风险、 法律风险和操作风险等
各种风险;
招募 说明书 (更新) 摘 要
36
(16) 本基 金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10% , 并且不得超过基
金净值的 10% ;
(17) 本基金 在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10% ;
(18) 本基 金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得
超过基金资产净值的 95% ; 其中, 有 价证券指股票、 债券 ( 不含到期日在一年以内的政府债
券) 、权证、 资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(19) 本基金 在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20% ; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交 易目的及对应的证券资产情况等;
(20) 本基 金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧差计算) 应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(21) 本基 金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20% ;
(22)本基 金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(23 )法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的, 应当根据风险管理的原则, 并制定严格
的授权管理 制度和投资 决策流程。 基金管理人 运用基金 财 产投资证券 衍生品种的 具体比例 ,
应当符合中国证监会的有关规定。 在投资证券衍生品种前, 应与基金托管人协商一致, 并履
行适当程序。
本基金在开始进行股指期货投资之前, 应与基金托管人就股指期货清算、 估值、 交割等
事宜另行具体协商。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 在上述期间内, 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金 托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或 监管部门取 消上述限制 ,如适用于 本基金,基 金管理人在 履行适当程 序后 ,
则本基金投资不再受相关限制。
招募 说明书 (更新) 摘 要
37
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1 )承销证 券;
(2 )违反规 定向他人贷款或者提供担保;
(3 )从事承 担无限责任的投资;
(4 )买卖其 他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5 )向其基 金管理人、基金托管人出资;
(6 )从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7 )法律、 行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交
易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人利益优先原则, 防范利益
冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先
得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议, 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
( 八 ) 基金管 理 人 代表基 金 行 使股东 权 利 及债权 人 权 利的处 理 原 则及方 法
1 、不谋求对 上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2 、有利于基 金资产的安全与增值;
3 、基金管理人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使股东权 利,保护基 金份额持有 人的
利益;
4 、基金管理 人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使债权人 权利,保护 基金份额持 有 人
的利益。
(九)基金的 投 资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
招募 说明书 (更新) 摘 要
38
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日(未经审计)。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 80,674,923.01 77.03
其中:股票
80,674,923.01 77.03
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
23,868,684.45 22.79
8 其他资产
189,958.77 0.18
9 合计
104,733,566.23
100.00
注: 权益投资中通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 19,815,006.61 元, 占资产 净值
比例 19.04%。
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的境 内 股 票投资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 35,220,736.17 33.84
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 7,591,592.23 7.29
F 批发和零售业 1,015,040.00 0.98
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 8,572,500.00 8.24
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 2,660,800.00 2.56
J 金融业 57,748.00 0.06
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3,038,000.00 2.92
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39
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,703,500.00 2.60
S 综合 - -
合计 60,859,916.40 58.47
3. 报 告 期 末按行 业 分 类的沪 港 通 投资股 票 投 资组合
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
工业 5,065,431.22 4.87
非日常生活消费品 3,104,486.41 2.98
医疗保健 4,816,936.35 4.63
金融 1,945,022.54 1.87
信息技术 3,036,861.45 2.92
公用事业 1,846,268.64 1.77
合计 19,815,006.61 19.04
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 。
4. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 600258 首旅酒店 375,000 8,572,500.00 8.24
2 002588 史丹利 655,504 7,439,970.40 7.15
3 600066 宇通客车 300,000 5,877,000.00 5.65
4 0570 中国中药 1,500,000 4,816,936.35 4.63
5 600820 隧道股份 400,000 4,404,000.00 4.23
6 002236 大华股份 300,000 4,104,000.00 3.94
7 600887 伊利股份 207,000 3,643,200.00 3.50
8 000423 东阿阿胶 66,000 3,555,420.00 3.42
9 000498 山东路桥 400,000 3,172,000.00 3.05
10 2238 广汽集团 370,000 3,104,486.41 2.98
5. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
招募 说明书 (更新) 摘 要
40
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
10.1 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.2 本 基 金 投资股 指 期 货的投 资 政 策
本基金本报告期末未投资股指期货。
11. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
11.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
报告期内本基金未投资国债期货。
11.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
报告期内本基金未投资国债期货。
招募 说明书 (更新) 摘 要
41
12. 投 资 组 合报告 附 注
12.1 本 基 金 投资的 前 十 名证券 的 发 行主体 本 期 没有出 现 被 监管部 门 立 案调查 , 或 在 报
告 编 制 日前一 年 内 受到公 开 谴 责、处 罚 的 情形。
12.2 基 金 投 资的前 十 名 股票没 有 超 出基金 合 同 规定的 备 选 股票库 。
12.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 183,497.33
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,672.56
5 应收申购款 1,788.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 189,958.77
12.4 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
12.5 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
12.6 投 资 组 合报告 附 注 的其他 文 字 描述部 分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
招募 说明书 (更新) 摘 要
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八 、 基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源沪港深智慧生活混合
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016.1.26-2016.12.31 11.90% 0.86% 9.50% 0.78% 2.40% 0.08%
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数 收益率×70% +中证全债指数收益率×30% 。
招募 说明书 (更新) 摘 要
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九 、 基 金 的费 用 与 税 收
( 一 ) 基金费 用 的 种类
1 、基金管理 人的管理费;
2 、基金托管 人的托管费;
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5 、基金份额 持有人大会费用;
6 、基金的证 券交易费用;
7 、基金的银 行汇划费用;
8 、证券、期 货账户开户费用、银行账户维护费用;
9 、因投资相 关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用;
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二 ) 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H =E×1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下:
H =E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令, 基金托 管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延 。
招募 说明书 (更新) 摘 要
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上述 “ (一) 基金费用的种类 ” 中第 3 -10 项费用 , 根据有关法规及相应协议规定, 按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
( 三 ) 不列入 基 金 费用的 项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失;
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、《基金合 同》生效前的相关费用;
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四) 基金管 理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率
等相关费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管 理
人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
( 五 ) 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募 说明书 (更新) 摘 要
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十 、 其 他 应披 露 事 项
(一)前海 开源基金管 理有限公司 (以下简称 “本公司” ) 的从业人员 在前海开源 资 产
管理有限公 司(以下简 称“前海开 源资管公司 ”或“子公 司” )兼任董 事、监事及 领薪情况
如下:
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
本公司首席运营官李志祥先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。 本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开
源资管公司兼任职务的情况。
(二)2016 年 7 月26 日至 2017 年1 月 26 日披露 的公告:
2017-01-23 前 海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金主要投资市场节假
日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
2017-01-20 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报
告
2017-01-03 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2016 年度 最后一个交易日基金资产净值、
基金份额净值及基金份额累计净值公告
2016-12-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与中国农业银行费率优惠活动的公
告
2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过蛋卷基金定投申购起点
金额的公告
2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于泰诚财富费率调整的公告
2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于北京微动利费率调整的公告
2016-12-23 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金圣诞节假期暂停申
购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
2016-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公
告
2016-12-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加宜信普泽为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
招募 说明书 (更新) 摘 要
46
2016-12-02 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告
2016-12-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公
告
2016-12-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在肯特瑞财富开通定投和转换业
务并参与其费率优惠活动的公告
2016-11-11 前 海开源基金管理有限公司关于广源达信费率调整的公告
2016-11-11 前 海开源基金管理有限公司关于新浪仓石费率调整的公告
2016-11-07 前海开源基金管理有限公司关于钱景财富费率调整的公告
2016-11-07 前海开源基金管理有限公司关于华融金融费率调整的公告
2016-11-04 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗 下 开 放 式 基 金 在 同 花 顺 销 售 平 台 申 购 金
额下限的公告
2016-11-04 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗 下 开 放 式 基 金 在 创 金 启 富 销 售 平 台 申 购
金额下限的公告
2016-10-26 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报
告
2016-10-22 关于前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金于香港交易所
休市日暂停申购、赎回、定投、转换等业务的公告
2016-10-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加电盈基金为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-10-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加创金启富为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-09-27 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年国 庆节、重
阳节假期暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
2016-09-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行费率优惠活动的公告
2016-09-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加奕丰金融为代销机构并开通
定投和转换业务的公告
2016-09-12 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金中秋节假期暂停申
购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
招募 说明书 (更新) 摘 要
47
2016-09-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加华融金融为代销机构及开通定投
和转换业务的公告
2016-09-08 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
摘要
2016-08-29 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半 年度报告
摘要
2016-08-29 前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半 年度报告
2016-08-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加北京肯特瑞为代销机构并参与其
费率优惠活动的公告
2016-08-24 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加蛋卷基金为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-08-23 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金赎回份额下限的公告
2016-08-03 关于前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金于香港交易所
休市日暂停申购、赎回、定投、转换等业务的公告
2016-07-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中期资产开通转换业务的公告
2016-07-27 前海开源基金管理有限公司关于诺亚正行费率调整的公告
2016-07-27 前海开源基金管理有限公司关于华安证券费率调整的公告
2016-07-26 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加广源达信为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
招募 说明书 (更新) 摘 要
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十 一 、 备 查文 件
( 一 ) 备查文 件 包 括:
1 、中国证监 会 准予注册 前海开源沪 港深智慧生 活优选灵活 配置混合型 证券投资基 金 募
集的文件
2 、 《前海开 源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3 、 《前海开 源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4 、法律意见 书
5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照
6 、基金托管 人业务资格批件、营业执照
( 二 ) 备查文 件 的 存放地 点 和 投资人 查 阅 方式:
1 、存放地点 :《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余
备查文件存放在基金管理人处。
2 、查阅方式 :投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。
招募 说明书 (更新) 摘 要
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十 二 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募
说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1 、对“基金 管理人”相关信息进行了更新。
2 、对“基金 托管人”相关信息进行了更新。
3 、对“相关 服务机构”相关信息进行了更新。
4 、对“基金 份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。
5 、在“基金 的投资” 相关信息进行了更新 。
6 、在“其他 应披露事项”相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。
7 、对部分表 述进行了更新。
前 海开 源 基 金管理 有 限 公司
二○ 一 七年三 月 十 一日