东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
东 吴 增 利 债 券 型证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 信银 行股 份有限 公司
【重 要提 示 】
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 5 月 26 日 证监 许可 【2011】【 818 】 号文 核准 募集 ， 基金 的基 金
合同 于2011 年7 月27 日 正式生 效 。
本摘要根据基 金合同和 基 金招募说明书 编写，并 经 中国证监会核 准。基金 合 同是约定基金 当
事人之间权利 、义务的 法 律文件。基金 投资人自 依 基金合同取得 基金份额 ， 即成为基金 份额持有
人和本基金合 同的当事 人 ，其持有基金 份额的行 为 本身即表明其 对基金合 同 的承认和接 受，并按
照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人依 照恪尽职 守 、诚实信用、 谨慎勤勉 的 原则管理和运 用基金资 产 ，但不保证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2017 年 1 月 27 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日
为2016 年12 月31 日(财 务数据 未经 审计)。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2.住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3.办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 王炯
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6.批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2004 】132 号
7.组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ）
8.注册 资本 ：1 亿元 人民 币 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
9.联系 人： 贾云 鹏
10. 电 话： （021 ）50509888
11. 传 真： （021 ）50509884
12. 客 户服 务电 话 ：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13. 公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
公司实行董事 会领导下 的 总经理负责制 ，公司总 经 理下设风险控 制、投资 决 策、风险管理 、
产品开发、专 户投资五 个 专门委员会； 公司设有 固 定收益部、绝 对收益部 、 权益投资部 、深圳业
务总部、专户 业 务事业 部 、 研究策划部 、集中交 易 室、 机构业务 部、渠道 业 务部、金融 同业部、
营销管理部、 苏州分公 司 、产品策略部 、基金事 务 部、信息技术 部、财务 管 理部、综合 管理部、
合规风 控部 共 18 个 部门 。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
范力先生，董 事长，硕 士 ，高级经济师 ，中共党 员 。历任苏州团 市委常委 、 办公室主任兼 事
业部部长，苏 州证券公 司 投资部副经理 、办公室 主 任、人事部总 经理；东 吴 证券有限责 任公司总
裁助理、董事 会秘书、 经 纪分公司总经 理、公司 副 总裁、常务副 总裁；东 吴 证券股份有 限公司党
委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份 有 限公 司党 委书 记、 董事长 、总 裁。
陈辉峰 先生 ， 副 董事 长， 大学学 历， 高级 国际 商务 师， 中 共党 员。 历 任上 海 轻工国 际 （ 集团）
有限公司五金 分公司总 经 理、上海轻工 国际发展 有 限公司副总经 理、上海 兰 生股份有限 公司常务
副总经理、总 经理、上 海 兰生（集团） 有限公司 营 运管理部总经 理。现任 上 海东浩兰生 国际服务
贸易（ 集团 ）有 限公 司投 资发展 部总 经理 。
王炯先生，董 事，硕士 研 究生、经济师 ，中共党 员 。历任苏州市 统计局综 合 平衡处科员， 东
吴证券总裁办 公室主任 、 机构客户部总 经理、总 裁 助理，东吴基 金管理有 限 公司常务副 总经理。
现任东 吴基 金管 理有 限公 司 总经 理。
冯恂女士，董 事，博士 研 究生，经济师 ，中共党 员 。历任东吴证 券研究所 研 究员，国联证 券东吴增利债券型证券投资基金
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研究所所长、 总裁助理 兼 经管总部总经 理、副总 裁 ，东吴证券总 规划师兼 研 究所所长， 现任东吴
证券股 份有 限公 司总 规划 师兼资 产管 理总 部总 经理 。
冯玉泉 先生 ， 董 事， 硕 士 研究生 ， 经 济师， 中共 党 员。 历 任东 吴证 券苏 州石 路营业 部总 经理 、
东吴证券客户 资产存管 中 心总经理、风 险管理总 部 总经理、合规 副总监兼 风 险合规总部 总经理。
现任东 吴证 券股 份有 限公 司人力 资源 总监 兼人 力资 源部总 经理 。
倪雪梅女士， 董事，大 学 本科，高级会 计师，中 共 党员。历任浙 江省嘉兴 市 审计局工交审 计
科科员，上海 上工会计 师 事务所项目经 理，上海 万 隆会计师事务 所有限公 司 高级项目经 理、合伙
人，上海市国 际展览有 限 公司财务部经 理。现任 上 海东浩兰生国 际贸易服 务 有限公司计 财部副总
经理。 自 2016 年 12 月 28 日起在 公司 第二 届董 事会 任职。
贝政新先生， 独立董事 ， 大学，教授， 博士生导 师 。历任苏州大 学商学院 财 经学院讲师、 副
教授。 现任 苏州 大学 商学 院财经 学院 教授 。
袁勇志先生， 独立董事 ， 教授，博士生 导师。历 任 苏州大学管理 学院教师 、 苏州大学人文 社
科处处 长、 苏州 大学 党委 研究生 工作 部部 长， 现任 苏州大 学出 版社 副总 编。
陈如 奇先生， 独立董事 ， 大专学历，中 共党员， 高 级经济师。历 任新疆人 民 银行巴州中心 支
行科员，新疆 农业银行 巴 州及自治区分 行科长、 处 长，交通银行 上海分行 处 长、副行长 ，交通银
行广州 分行 行长 ，交 通银 行香港 分行 总经 理等 职。
2 、监 事会 成员
顾锡康先生， 监事会主 席 ，硕士学位， 高级工程 师 、经济师，中 共党员。 历 任苏州电子计 算
机厂工程师、 室主任， 苏 州人民银行科 技科硬件 组 组长，苏州证 券电脑中 心 经理、技术 总监，东
吴证券 技术 总监 兼信 息技 术总部 总经 理， 东吴 证券 股份有 限公 司合 规总 监、 监事会 主席 。
王菁女士，监 事，本科 学 士学位，会计 师，中共 党 员 。历任东吴 证券经纪 分 公司财务经理 、
东吴证 券财 务部 总经 理助 理、副 总经 理， 现任 东吴 证券股 份有 限公 司财 务部 总经理 。
沈清韵，员工 监事，本 科 ，学士学位， 中共党员 。 历任普华永道 中天会计 师 事务所高级审 计
员， 东 吴基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部副 总经 理， 现任 东 吴基 金合 规副 总监 兼 合规 风控 部总 经 理 。
3 、高 管人 员
范力先生，董 事长，硕 士 ，高级经济师 ，中共党 员 。历任苏州团 市委常委 、 办公室主任兼 事
业部部长，苏 州证券公 司 投资部副经理 、办公室 主 任、人事部总 经理；东 吴 证券有限责 任公司总
裁助理、董事 会秘书、 经 纪分公司总经 理、公司 副 总裁、常务副 总裁；东 吴 证券股份有 限公司党
委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委书 记、 董事长 、总 裁。
王炯先生，总 经理，硕 士 研究生、经济 师，中共 党 员。历任苏州 市统计局 综 合平衡处科员 ，东吴增利债券型证券投资基金
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东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 常务 副总 经理 。
现任东 吴基 金管 理有 限公 司总经 理。
徐军女士，督 察长，大 学 ，会计师、审 计师，中 共 党员。历任苏 州市审计 局 财政、金融审 计
处科员、副处 长，东吴 证 券财务部总经 理，东吴 基 金管理有限公 司财务负 责 人、公司总 裁助理等
职务， 现任 东吴 基金 管理 有限公 司督 察长 。
吕晖先生，副 总经理， 大 专，历任苏州 商业大厦 业 务员，苏州证 券公司交 易 员，苏州证券 登
记公司总经理 助理，东 吴 证券资产管理 总部副总 经 理，东吴证券 吴江盛泽 西 环路营业部 、吴江中
山北路营业部 总经理， 东 吴基金管理有 限公司总 经 理助理、运营 总监等职 ， 现任东吴基 金管理有
限公司 副总 经理 。
4. 基金 经理
王文华,9.5 年 证券 从业 经 历， 南 开大 学毕 业， 金融 硕士学 位。 历任 中诚 信证 券评估 有限 公司
信贷评级分析 员、联合 证 券股份有限公 司投银行 高 级项目经理、 中诚信证 券 评估有限公 司债券信
用评级 高级 分析 师。2012 年3 月 至今 就职 于东 吴基 金管理 有限 公司 ， 曾 任固 定收益 部研 究员 、 基
金经理 助理 ， 自2014 年10 月16 日 起担 任东 吴增 利债 券型证 券投 资基 金基 金经 理,自2016 年11 月
7 日担 任东 吴增 鑫宝 货币 市场基 金基 金经 理 。
历任基 金经 理：
韦勇
2011 年7 月 27 日至 2014 年10 月 31 日
5. 投资 决策 委员 会成 员
王
炯
公司 总经 理；
杨庆定
固定 收益 部总 经 理；
刘元海
绝对 收益 部总 经 理；
戴
斌
权益 投资 部副 总 经理；
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 基 本 情况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 信银 行” ）
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 东吴增利债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：李 庆萍
成立时 间：1987 年 4 月 7 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：467.873 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话：4006800000
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸 收公众存 款 ；发放短期、 中期和长 期 贷款；办理国 内外结算 ； 办理票据承兑 与
贴现；发行金 融债券； 代 理发行、代理 兑付、承 销 政府债券；买 卖政府债 券 、金融债券 ；从事同
业拆借；买卖 、代理买 卖 外汇；从事银 行卡业务 ； 提供信用证服 务及担保 ； 代理收付款 项；提供
保管箱服务； 结汇、售 汇 业务；代理开 放式基金 业 务；办理黄金 业务；黄 金 进出口；开 展证券投
资基金、企业 年金基金 、 保险资金、合 格境外机 构 投资者托管业 务；经国 务 院银行业监 督管理机
构批准 的其 他业 务； 保险 兼业代 理业 务（ 有效 期 至 2017 年 09 月 08 日） 。 （ 依 法须经 批准 的项 目，
经相关 部门 批准 后依 批准 的内容 开展 经营 活动 。 ）
中信银 行（601998.SH 、0998.HK ）成 立于 1987 年， 原名中 信实 业银 行， 是中 国改革 开放 中
最早成立的新 兴商业银 行 之一，是中国 最早参与 国 内外金融市场 融资的商 业 银行，并以 屡创中国
现代金融史上 多个第一 而 蜚声海内外。 伴随中国 经 济的快速发展 ，中信实 业 银行在中国 金融市场
改革的 大潮 中逐 渐成 长壮 大，于 2005 年 8 月， 正 式更名 “中 信银 行” 。2006 年 12 月，以 中国 中
信集团和中信 国际金融 控 股有限公司为 股东，正 式 成立中信银行 股份有限 公 司。同年， 成功引 进
战略投 资者 ，与 欧洲 领先 的西班 牙对 外银 行（BBV A ）建立 了优 势互 补的 战略 合作关 系。2007 年
4 月 27 日 ， 中 信银 行在 上 海交易 所和 香港 联合 交易 所成功 同步 上市 。2009 年 ， 中 信银 行成 功收 购
中信国 际金 融控股 有限 公 司（简 称： 中信国 金）70.32% 股权 。经 过近三 十年 的发展 ，中 信银行 已
成为国内资本 实力最雄 厚 的商业银行之 一，是一 家 快速增长并具 有强大综 合 竞争力的全 国性商业
银行。
2009 年 ，中 信银 行通 过了 美国 SAS70 内部 控制 审订 并获得 无保 留意 见的 SAS70 审订报 告，东吴增利债券型证券投资基金
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表明了独立公 正第三方 对 中信银行托管 服务运作 流 程的风险管理 和 内部控 制 的健全有效 性全面认
可。
二、主 要人 员情 况
孙德顺 先生 ，中 信银 行执 行董事 、行 长。 孙先 生 自 2016 年 7 月 20 日 起任 本 行行长 。孙 先生
同时担 任中 信银 行（ 国际 ）董事 长。 此前 ，孙 先生 于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任 本行 常务 副行
长；2014 年 3 月 起任 本行 执行董 事；2011 年 12 月至 2014 年 5 月 任本 行副 行 长，2011 年 10 月起
任本行 党委 副书 记；2010 年 1 月至 2011 年 10 月 任 交通银 行北 京管 理部 副总 裁兼交 通银 行北 京市
分行党 委书 记、 行长 ； 2005 年 12 月至 2009 年 12 月 任交通 银行 北京 市分 行党 委书记 、 行 长； 1984
年 5 月至 2005 年 11 月 在 中国工 商银 行海 淀区 办事 处、 海 淀区 支行、 北京 分 行、 数 据中 心 （北 京）
等单位 工作 ，期 间，1995 年 12 月至 2005 年 11 月 任中国 工商 银行 北京 分行 行长助 理、 副行 长，
1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼 任中 国工 商银 行数 据中心 （北 京） 总经 理；1981 年 4 月至 1984
年 5 月 就职 于中 国人 民银 行。孙 先生 拥有 三十 多年 的中国 银行 业从 业经 验。 孙先生 毕业 于东 北 财
经大学 ，获 经济 学硕 士学 位。
张强先 生， 中信 银行 副行 长，分 管托 管业 务。 张先 生自 2010 年 3 月起 任本 行 副行长 。此 前，
张先生 于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月 任本 行行 长助 理、 党委 委员 ， 期 间 ， 2006 年 4 月至 2007 年 3
月曾兼 任总 行公 司银 行部 总经理 。 张 先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任 本行 总 行营业 部副 总经 理、
常务副 总经 理和 总经 理；1990 年 9 月至 2000 年 1 月 先后在 本行 信贷 部、 济南 分行和 青岛 分行 工
作， 曾 任总 行信 贷部 副总 经理、 总经 理、 分 行副 行 长和行 长。 自 1990 年 9 月 至今， 张先 生一 直为
本行服 务 ， 在 中国 银行 业 拥有近 三十 年从 业经 历 。 张先生 为高 级经 济师 ， 先 后于中 南财 经大 学 （现
中南财 经政 法大 学） 、辽 宁 大学获 得经 济学 学士 学位 、金融 学硕 士学 位。
杨洪先生，现 任中信银 行 资产托 管部总 经理，硕 士 研究生学历， 高级经济 师 ，教授级注册 咨
询师。先后毕 业于四川 大 学和北京大学 工商管理 学 院。曾供职于 中国人民 银 行四川省分 行、中国
工商银 行四 川省 分行。 1997 年加 入中 信银 行， 相 继任 中信银 行成 都分 行信 贷部 总经理 、 支 行行长 ，
总行零售银行 部总经理 助 理兼市场营销 部总经理 、 贵宾理财部总 经理、中 信 银行贵阳分 行党委书
记、行 长， 总行 行政 管理 部总经 理。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
2004 年 8 月 18 日， 中信银 行经 中国 证券 监督 管理委 员会 和中 国银 行业 监督管 理委 员 会
批准，取得基 金托管人 资 格。中信银行 本着“诚 实 信用 、勤勉尽 责”的原 则 ，切实履行 托管人职
责。
截至 2016 年末 ， 中 信银 行 已托 管 119 只 公开 募集 证 券投资 基金 ， 以及 证券 公司 资产管 理产 品、东吴增利债券型证券投资基金
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信托产 品、 企业 年金 、股 权基金 、QDII 等其他托 管 资产， 托管 总规 模达 到 6.57 万亿 元人 民币 。
四、基 金托 管人 的内 部控 制制度
1 、 内 部控 制目 标 。 强 化内 部管理 ， 确保 有关 法律 法 规及规 章在 基金 托管 业务 中得到 全面 严格
的贯彻执行； 建立完善 的 规章制度和操 作规程， 保 证基金托管业 务持续、 稳 健发展；加 强稽核监
察，建立高效 的风险监 控 体系，及时有 效地发现 、 分析、控制和 避免风险 ， 确保基金财 产安全，
维护基 金份 额持 有人 利益 。
2 、 内部控制组 织结构。 中信银行总行 建立了风 险 管理委员会， 负责全行 的 风险控制和风 险
防范工作；托 管部内设 内 控合规岗，专 门负责托 管 部内部风险控 制，对基 金 托管业务的 各个工作
环节和 业务 流程 进行 独立 、客观 、公 正的 稽核 监察 。
3 、 内部 控制 制度 。 中 信银 行严格 按照 《基 金法》 以 及其他 法律 法规 及规 章的 规定， 以控 制和
防范基金托 管业务风 险为 主线，制定 了《中信 银行 基金托管业 务管理办 法》 、 《中信银行 基金托 管
业务内部控制 管理办法 》 和《中信银行 托管业务 内 控检查实施细 则》等一 整 套规章制度 ，涵盖证
券投资 基金 托管 业务 的各 个环节 ， 保 证证 券投 资基 金托管 业务 合法 、合 规、 持续、 稳健 发展 。
4 、 内 部控 制措 施。 建 立了 各项规 章制 度、 操作 流程 、 岗位 职责 、 行 为规 范等 ， 从制 度上 、 人
员上保证基金 托管业务 稳 健发展；建立 了安全保 管 基金财产的物 质条件， 对 业务运行场 所实行封
闭管理，在要 害部门和 岗 位设立了安全 保密区， 安 装了录像、录 音监控系 统 ，保证基金 信息的安
全；建立严密 的内部控 制 防线和业务授 权管理等 制 度，确保所托 管的基金 财 产独立运行 ；营造良
好的内 部控 制环 境， 开展 多种形 式的 持续 培训 ，加 强职业 道德 教育 。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
基金托 管人 根据 《基 金法》 、 《运作 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议和有 关法 律
法规及 规章 的规 定 ， 对 基 金的投 资运 作 、 基 金资 产 净值计 算 、 基 金份 额净 值 计算 、 应 收资 金到 账、
基金费用开支 及收入确 定 、基金收益分 配、相关 信 息披露、基金 宣传推介 材 料中登载的 基金业绩
表现数 据等 进行 监督 和核 查。
如基金 托管 人发 现基 金管 理人违 反 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基 金合 同和 有
关法律法规及 规章的行 为 ，将及时以书 面形式通 知 基金管理人限 期纠正。 在 限期内，基 金托管人
有权随时对通 知事项进 行 复查，督促基 金管理人 改 正。基金托管 人发现基 金 管理人有重 大违规行
为或违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金 托管 人将 以书面 形式 报告 中国 证监 会。
东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机 构：
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ： 贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、 （021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn
(2) 网 上交 易
个人投资者可 以通过本 公 司网上交易系 统办理本 基 金的开户、认 购等业务 ， 具体交易细则 请
参阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2. 代销机 构：
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服 电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（7 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8 ） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（9 ） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（10 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（11 ） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福 东吴增利债券型证券投资基金
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联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（12 ） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（13 ） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 洪武 北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ： 夏平
联系人 ： 张洪 玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（14 ） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（15 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦B 座701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（16 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（17 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（18 ） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（19 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308 东吴增利债券型证券投资基金
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客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（20 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（21 ） 蚂蚁 （杭 州） 数米 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（22 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（23 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772 东吴增利债券型证券投资基金
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公司网 址：www.5ifund.com
（24 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人 ： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-067-6266
（25 ） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ： 来舒 岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（26 ） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ： 周斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-57756159
传真：010-57756199
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（27 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服热 线：400-619-9059
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（28 ） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 东吴增利债券型证券投资基金
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注册地 址： 北 京市 怀柔 区九渡 河镇 黄坎 村 735 号03 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 万通中 心 D 座21&28 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系人 ： 宋志 强
电话：131 2013 1908
传真：010-5817 0840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（29 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com
（30 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
（31 ） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ： 李美
电话：18810595051
传真： 010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
（32 ） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 下城 区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代20F
东吴增利债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服热 线：0571-86655920
公司网 址：www.codi121.com
（33 ） 上海 万得 投 资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
联系人 ： 徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热 线：400-821-0203
（34 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 座3 层
法定代 表人 ： 燕斌
联系人 ： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
（35 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
（36 ） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 金融 商业 楼341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 ： 梁洪 军
联系人 ： 季长 军
电话：010-52609656 东吴增利债券型证券投资基金
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传真：010-51957430
客服热 线：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（37 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发展 区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服热 线：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（38 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（39 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 朱真 卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
（40 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室（ 邮编：510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（41 ） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（42 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（43 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（44 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 扬
电话：0755-821308333066
传真：0755-82133952302
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
（45 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（46 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广 东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（47 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（48 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（49 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ： 王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（50 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人民 币330 亿元
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（51 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（52 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（53 ） 万联 证券 有限 责任 公司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（54 ） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（55 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港 中旅
大厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（56 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服 电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（57 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（58 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（59 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（60 ） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（61 ） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
法定代 表人 ：张 华东 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（62 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（63 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（64 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（65 ） 华安 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（66 ） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（67 ） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（68 ） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（69 ） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
（70 ） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（71 ） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室（ 邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客 户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（72 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（73 ） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（74 ） 中航 证券 有限 公司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号国 际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（75 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 层至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（76 ） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（77 ） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（78 ） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 单元
法定代 表人 ：俞 洋 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（79 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第 04 层01 、 02 、
03、05 、11 、12 、13 、15 、16、18、19、20、21、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（80 ） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（81 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（82 ） 华宝 证券 有限 责任 公司 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
（83 ） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（84 ） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
3.基金 管理 人可 根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》和 基金 合同 等的 规定， 选择 其他
符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，并 及时 履行 公告 义务。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：4008210588 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
负责人： 陶 修明
电话：010-84085338
传真：010-84085858
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司
注册地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8楼
办公地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴增 利债 券型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：债 券型 基金
六、基金的投资目标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ，通 过主 动式 管理 及量化 分析 追求 稳健 的投 资收益 。
七、基金的投资范围
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 资 产支 持证 券以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许 基 金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。 如 法东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
律法规或监管 机构以后 允 许基金投资的 其他品种 ， 基金管理人在 履行适当 程 序后，可以 将其纳入
投资范 围。
本基金也可投 资于非固 定 收益类金融工 具。本基 金 不直接从二级 市场买入 股 票、权证等权 益
类资产，但可 以参与一 级 市场新股申购 或增发新 股 ，并可持有因 可转债转 股 所形成的股 票、因所
持股票所派发 的权证以 及 因投资可分离 债券而产 生 的权证等，以 及法律法 规 或中国证监 会允许投
资的其他非固 定收益类 品 种。因上述原 因持有的 股 票和权证等资 产，本基 金 应在其可交 易之日起
的 30 个交 易日 内卖 出。
本基金 为债 券型 基金 ，投 资于固 定收 益类 资产 的比 例不低 于基 金资 产 的 80% ，其中 ，现 金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本 基金 投资 于非 固定收 益类 资产 的 比
例不高 于基 金资 产 的 20% 。
本基金 管理 人自 基金 合同 生效之 日 起 6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合上 述相关 规定 。
八、基金的投资策略
本基金 在严 格控 制风 险的 基础上 ，坚 持稳 健配 置策 略，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
（一）资产配置策略
在大类资产配 置方面， 本 基金主要通过 对宏观经 济 指标、货币政 策和财政 政 策、国家产业 政
策以及资本市 场资金环 境 的分析，结 合 对股票市 场 趋势的研判及 新股申购 收 益率的预测 ，比较未
来一定时间内 债券市场 和 股票市场的相 对预期收 益 率，在债券、 股票一级 市 场及现金之 间进行动
态调整 ，构 建和 管理 符合 本基金 风险 收益 特征 的投 资组合 ，以 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
（二）债券投资策略
1 、久期配置策略
利率是债券投 资重要影 响 因素，本基金 主要通过 对 宏观经济指标 、货币政 策 和财政政策、 国
家产业 政策 以及 资本 市场 资金环 境的 分析 ， 把 握利 率走势 ， 为 债券 投资 的久 期配置 决策 提供 依 据 。
从理论 与实 践经 验看 ， 影 响利率 走势 的因 素主 要有 ：1 、 宏观 经济 增长 状况 ， 主要衡 量指 标有
GDP 增 速、 工业 增加 值、 固 定资产 投资 增速 、 消 费水 平、 贸 易顺 差程 度；2、 物 价走势 ：CPI 、PPI ；
3、 货币 供应 量和 信贷 增速 ；4 、 国际 主要 经济 体利 率 走势 。 本 基金 通过 以上 四 个方面 的综 合分 析，
把握利 率走 势。
根据利 率走 势的 判断 结果 ， 通过 合理 假设 下的 情景 分析和 压力 测试 ， 确 定债 券投资 组合 久期 。
一般情况下， 在预期利 率 下降时，增加 债券组合 久 期，提高债券 价格上涨 产 生的收益； 在预期利
率上升 时， 减小 债券 组合 久期， 降低 债券 价格 下跌 产生的 损失 。 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
2 、收益率曲线策略
本基金 将结 合在 确定 债券 组合久 期和 收益 率曲 线变 化的预 测， 通过 分析 和情 景测试 ， 确 定短 、
中、长 期三 类债 券的 投资 比例。 具体 而言 ：
通过考察市场 收益率曲 线 的历史变动情 况，并结 合 利率走势，把 握收益率 曲 线变化趋势。 在
此基础上，本 基金根据 收 益率曲线变动 特征，在 子 弹式组合、梯 式组合和 杠 铃式组合当 中进行选
择期限结构配 置策略， 据 此确定本基金 债券组合 在 短、中、长期 三类不同 期 限结构的配 置。一般
情况下，在债 券收益率 曲 线变陡时，采 取子弹型 策 略；在债券收 益率曲线 变 平时，采取 哑铃型策
略；在 预期 收益 率曲 线不 变或平 行移 动时 ，则 采取 梯形策 略。
3 、骑乘策略
骑乘策略是指 当收益率 曲 线比较陡峭时 ，也即相 邻 期限利差较大 时， 可以 买 入期限位于收 益
率曲线陡峭处 的债券， 也 即收益率水平 处于相对 高 位的债券，随 着持有期 限 的延长，债 券的剩余
期限将 会缩 短， 从而 此时 债券的 收益 率水 平将 会较 投资期 初有 所下 降， 通过 债券的 收益 率的 下滑 ，
进而获得资本 利得收益 。 骑乘策略的关 键影响因 素 是收益率曲线 的陡峭程 度 。若收益率 曲线较为
陡峭，则随着 债券剩余 期 限的缩短，债 券的收益 率 水平将会有较 大下滑， 进 而获得较高 的资本利
得。
4 、信用策略
信用债收益率 等于基准 收 益率加信用利 差。影响 信 用利差的因素 包括信用 债 市场整体的信 用
利差水 平和 信用 债本 身的 信用变 化， 由此 信用 策略 可以细 分为 ：
（1） 信用 利差 策略
通过分析宏观 经济周期 、 市场资金结构 和流向、 信 用利差的历史 统计区间 等 因素判断当前 信
用债市场信用 利差的合 理 性、相对投资 价值和风 险 以及信用利差 曲线的未 来 走势，从而 确定信用
债总体 的投 资比 例。
图 10-1
信 用利 差策 略
宏观经 济周 期
市场资 金结 构
历史数 据
信用债
投资比 例 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
资料来源：东吴基金。
（2） 信用 分析 策略
本基金 管理 人将 建立 内部 信用评 级制 度 。 从 企业 现金 流与债 务匹 配的 角度 把握 企业信 用状 况 ，
首先，通过综 合分析企 业 外部环境，重 点考虑当 地 政府、股东等 因素对企 业 经营状况的 影响。其
次，从定性和 定量两个 方 面进行企业层 面分析。 定 性分析主要考 虑企业所 处 行业背景、 战略管理
能力、技术优 势、市场 优 势、管理运营 优势等因 素 ，把握企业竞 争优势。 定 量分析主要 考虑企业
的资产 质量 、 资本 结构 、 盈利能 力和 现金 流等 因素 ， 判 断企 业财 务健 康程 度 。 通 过以 上因 素分 析，
判断企 业现 金流 对债 务的 保障程 度 （ 也即 现金 流对 债务覆 盖程 度） 。 然 后把 本 企业的 债务 保障 程度
与同行业其它 企业的债 务 保障程度相比 较，结合 企 业所处行业的 信用风险 特 征，确定债 券的相应
信用级别。通 过动态跟 踪 信用债券的信 用风险， 确 定信用债的合 理信用利 差 ，挖掘价值 被低估的
品种， 以获 取超 额收 益。
图 10-2
东 吴债 券 信 用评 级体系
资料来源：东吴基金
5 、息差策略
息差策略是指利用回 购利 率低于债券收益率的 情形 ，通过正回购将所获 得资 金投资于债券的
策略。息差策 略实际上 也 就是杠杆放大 策略，进 行 放大策略时， 必须考虑 回 购资金成本 与债券收
益率之间的关 系，只有 当 债券收益率高 于回购资 金 成本（即回购 利率）时 ， 息差策略才 能取得正
的收益 。
6 、可转债策略
可转换债券的 价值主要 取 决于其股权价 值、债券 价 值和转换期权 价值，本 基 金将对可转换 债
券的价 值进 行评 估， 选择 具有较 高投 资价 值的 可转 换债券 进行 投资 。
首先对发行公 司所行业 情 况、公 司成长 性等的基 本 面因素进行分 析，判断 可 转换债券的股 权
投资价值；其 次，基于 对 利率水平、信 用风险等 因 素进行分析， 判断其债 券 投资价值； 再次，采
用期权定价模 型，估算 可 转换债券的转 换期权价 值 。在此基础上 ，本基金 将 与本公司的 股票投研
团队积 极合 作， 深入 研究 ，力求 选择 被市 场低 估的 品种， 制定 可转 换债 券的 投资策 略。
7 、资产证券化产品 投资策 略
现金流 对
债务保 障
程度
对债务 的保 障程 度
与其它 企业 的债 务
保障程 度相 比
行业的 信用
风险特 征
评级结 果
( 信用等 级) 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
本基金将深入 分析资产 支 持证券的市场 利率、发 行 条款、支持资 产的构成 及 质量、提前偿 还
率、风险补偿 收益和市 场 流动性等基本 面因素， 估 计资产违约风 险和提前 偿 付风险，并 根据资产
证券化的收益 结构安排 ， 模拟资产支持 证券的本 金 偿还和利息收 益的现金 流 过程，辅助 采用蒙特
卡洛方 法等 数量 化定 价模 型，评 估其 内在 价值 。
（三）新股申购策略
本基金 在考 虑本 金安 全的 基础上 ， 根据 新股 发行 公 司的基 本面 、 行业 估值 水 平、 发行 市盈 率、
市场环境等因 素，对于 拟 发行上市的新 股进行合 理 估值，制定相 应的申购 策 略，并于锁 定期后在
控制组 合波 动性 风险 的前 提下择 时出 售， 以提 高基 金资产 的收 益率 水平 。
（四）权证申购策略
本基金不直接 从二级市 场 买入权证，可 持有因持 股 票派发或因参 与可分离 债 券一级市场申 购
而产生的权证 。本基金 管 理人将以价值 分析为基 础 ，在采用权 证 定价模型 分 析其合理定 价的基础
上，结 合权 证的 溢价 率、 隐含波 动率 等指 标选 择权 证的卖 出时 机。
( 五)投资决策流程
本基金 具有 严密 科学 的投 资决策 流程 和明 确的 分级 授权体 系， 具体 见 图10-3 。
1 ． 投资 决策 委员 会： 决策 基金总 体战 略、 资产 配置 、 审议 股票 池、 对 基金 经 理提出 的仓 位与
组合预 案进 行审 议与 决策 ，就风 险事 项与 风险 管理 委员会 沟通 ；
2 ． 基金 经理 ： 参 与构 建股 票池、 提出 资产 配置 方案 、 实施 具体 投资 计划。 基 金经理 必须 严格
按照《投资管 理流程》 进 行操作，资产 配置方案 经 投资决策委员 会审议通 过 后，以《资 产配置 方
案决议》的形 式形成书 面 结果，作为基 金经理投 资 操作的依据， 同时给分 管 领导、投资 管理部总
经理及 风险 控制 部门 备案 ，以便 监控 。
3 ． 集中 交易 室 ： 执 行基 金 经理的 交易 指令 、 反馈 交 易指令 的执 行情 况 、 监 督 交易指 令的 合规
合法性 ；
4 ． 研究 平台 ： 构建 股票 池 、 为 投资 决策 委员 会提 供 投资决 策咨 询支 持 、 为 基 金经理 投资 提供
支持；
5 ． 金 融工 程小 组 ： 通 过对 投资组 合的 跟踪 与评 估 ， 为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供投 资实
际效果 的反 馈意 见， 以优 化改进 投资 决策 ；
6 ． 风险 控制 部门 ： 由风 险 管理委 员会 、 合规 风控 部 等构成 。 合规 风控 部对 投 资决策 及实 际投
资进行稽查并 定期和不 定 期向 风险管理 委员会提 供 相关报告，定 期评估投 资 组合风险与 收益水平
并向风险管理 委员会提 供 投资组合风险 评估报告 。 风险管理委员 会就风险 事 项和风险评 估报告进
行审议并与投 资决策委 员 会沟通，以监 控投资决 策 流程和各级决 策权限的 行 使是否合法 合规及科东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
学合理 。
图10-3：投资决策流程示 意图
资料来源：东吴基金
九、基金的业绩比较 基准
中国债 券综 合全 价指 数。
十、基金的风险收益 特征
本基金为债券 型基金， 属 于证券投资基 金中的低 风 险品种，其预 期风险与 收 益高于货币市 场
基金， 低于 混合 型基 金和 股票型 基金 。
十一、基金投 资组合 报告
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金( 以下 简称 “本 基金 ”)基金 管理 人的 董事 会及 董 事保证 本报 告
所载资 料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏, 并对其 内容 的真 实性 、 准 确性和 完整 性承 担个
别及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中信 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 1 月 15 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误 导性 陈述
或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日 （未经 审计 ）
1 、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况：
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
金融工程小组
投资组合
基金经 理
研究部
股票池
构建
与调整
审
议
与
决
策
仓
位
与
组
合
预
案
投 资决 策委员 会
基金经理
研究平台
集中交易室
执
行
稽察
监控与评估
决
策
支
持
决策支持
合规风控部
选
股
参与
构建
资产配置
决策支持
提供
评估
报告
跟踪与评估
交易指令
风 险管 理委员 会
监
察
稽
核
报
告
风
险
评
估
报
告
东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
3 固定收 益投 资
133,355,729.64 3.69
其中： 债券
133,355,729.64 3.69
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
2,879,916,334.9 79.63
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
598,828,834.38 16.56
8 其他资 产
4,360,009.11 0.12
9 合计
3,616,460,908.09
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合：
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％ ）
1 国家债 券 22,761,760.70 0.67
2 央行票 据 -
3 金融债 券 10,000,000.00 0.29
其中： 政策 性金 融债 10,000,000.00 0.29
4 企业债 券 90,507,968.94 2.65
5 企业短 期融 资券 10,086,000.00 0.30
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 133,355,729.64 3.90
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小 排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041669009
16 高 能环
境 CP001
100,000 10,086,000.00 0.30
2 160401 16 农发01 100,000 10,000,000.00 0.29
3 019529 16 国债01 100,000 10,000,000.00 0.29
4 019529 12 榕 泰债 97,910 9,895,763.70 0.29
5 019533 16 国债05 95,050 9,505,000.00 0.28
6 136610 16 信威03 90,000 8,981,100.00 0.26
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
9.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 投 资组 合报 告附 注
10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,298.66
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,239,307.98
5 应收申 购款 101,402.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,360,009.11
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
10.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈
利， 也 不保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决
策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
1、 东吴增 利基 金历 史时 间段 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率比 较
1 ）东 吴增 利债 券基 金 A
时间
净值增长率
①
净值增长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011.07.27-2011.12.31 1.50% 0.09% 3.23% 0.11% -1.73% -0.02%
2012.01.01-2012.12.31 4.65% 0.09% 0.37% 0.06% 4.28% 0.03%
2013.01.01-2013.12.31 1.37% 0.16% -3.75% 0.08% 5.12% 0.08%
2014.01.01-2014.12.31
10.33% 0.22%
6.54%
0.11%
3.79%
0.11%
2015.01.01-2015.12.31 9.62% 0.13% 4.19% 0.08% 5.43%
0.05%
2016.01.01-2016.12.31 4.23% 0.08% -1.63% 0.09% 5.86% -0.01%
2011.07.27-2016.12.31 35.73% 0.14% 8.89% 0.09% 26.84% 0.05%
注：比较基准= 中国债券综合全价指数 ，数据截止到 2016 年 12 月 31 日
2）东 吴增 利债 券基 金 C
时间
净值增长率
①
净值增长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011.07.27-2011.12.31 1.30% 0.08% 3.23% 0.11% -1.93% -0.03%
2012.01.01-2012.12.31 4.25% 0.10% 0.37% 0.06% 3.88% 0.04%
2013.01.01-2013.12.31 0.89% 0.16% -3.75% 0.08% 4.64% 0.08%
2014.01.01-2014.12.31 10.05% 0.22%
6.54% 0.11%
3.51%
0.11%
2015.01.01-2015.12.31 9.13% 0.13%
4.19%
0.08%
4.94%
0.05%
2016.01.01-2016.12.31 3.82% 0.08% -1.63% 0.09% 5.45% -0.01%
2011.07.27-2016.12.31 32.84% 0.14% 8.89% 0.09% 23.95% 0.05%
注：比较基准= 中国债券综合全价指数 ，数据截止到 2016 年 12 月 31 日
2、 自基金 合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率 及其 与同 期业绩 基准 收益 率的 比较 图
1） 东 吴增 利债 券基 金A
（2011 年7 月27日至2016 年12月31 日） 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注：东吴增利基金于 2011 年 7 月 27 日成立。
2） 东 吴增 利债 券基 金C
（2011 年7 月27日至2016 年12月31 日） 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
注：东吴增利基金于 2011 年 7 月 27 日成立。
十 三、 基金转 换
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金(基 金 代码 ：580001 ） 、 东 吴价 值 成长双 动力 混
合型证 券投 资基 金( 基金 代 码： 580002 ） 、 东吴 行业 轮 动混合 型证 券投 资基 金( 基 金代码 ： 580003）、
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金( 基金代 码 ：580005 ） 、 东 吴 新经济 混合 型证 券
投资基金(基金 代码：580006 ）、东吴新 创业混合 型 证券投资基金( 基金代码 ：580007 ） 、东吴 新
产业精选混合 型证券投 资 基金(基金代码 ：580008 ） 、东吴中证新 兴产业指 数 证券投资基金( 基金
代码：585001 ） 、 东 吴优 信稳健 债券 型证 券投 资基 金 A( 基金 代码 ：582001 ） 、 东吴 优信 稳健 债券
型证券 投资 基 金C( 基金 代 码：582201 ）、 东吴 增利 债券型 证券 投资 基 金A( 基 金代码 ：582002 ）、
东吴增 利债 券型 证券 投资 基 金 C( 基 金代 码：582202 ）、东 吴货 币市 场证 券投 资基 金 A( 基金 代码：
583001 ） 、 东吴 货币 市场 证券投 资基 金 B( 基 金代 码 ：583101 ） 、 东吴 配置 优 化混合 型证 券投 资基
金( 基 金代 码：582003 ） 、 东吴深 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金(LOF)( 基金 代码：165806）、东
吴内需 增长 混合 型证 券投 资基金(基 金代 码：580009 ） 、 东吴 鼎利 债券 型证 券 投资基 金(LOF)( 基金
代码：165807 ） 、 东 吴阿 尔法灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金( 基金 代码：000531 ） 、 东 吴中 证可 转东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
换债券 指数 分级 证券 投资 基金( 基金 代码 ：165809 ） 、 东 吴移 动互 联灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金
A(基金 代码 ：001323 ）、 东吴新 趋势 价值 线灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 基 金代码 ：001322 ）、
东吴国 企改 革主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 基 金代码 ：002159 ） 、 东吴 安 盈量化 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金( 基金 代 码： 002270 ） 、 东 吴鼎 元双 债债券 型证 券投 资基 金 A( 基金代 码 ： 000958）、
东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 C( 基 金代 码：000959 ） 、 东 吴安 鑫量 化灵 活配置 混合 型证 券投
资基金(基金代 码：002561 ）、东吴智慧 医疗量化 策 略灵活配置混 合型证券 投 资基金(基金代 码：
002919 ） 、 东 吴增 鑫宝 货 币市场 基 金 A( 基金 代码：003588 ） 、 东 吴增 鑫宝 货币 市场基 金 B( 基 金代
码：003589 ）的 基金 转换 业务。
基金管理人今 后发行的 开 放式基金将根 据具体情 况 确定是否适用 于基金转 换 业务，并将另 行
公告。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中国工商银行 股份有限 公 司、中国农业 银行股份 有 限公司、中国 建设银行 股 份有限公司、 交
通银行股份有 限公司、 招 商银行股份有 限公司、 中 信银行股份有 限公司、 中 国民生银行 股份有限
公司、 华夏银 行股份有 限 公司、宁波银 行股份有 限 公司、温州银 行股份有 限 公司、烟台 银行股份
有限公司、江 苏银行股 份 有限公司、苏 州银行股 份 有限公司、天 相投资顾 问 有限公司、 和讯信息
科技有 限公 司 、 诺 亚正 行 （上 海 ） 基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、 深圳 众禄 金 融控股 股份 有限 公司 、
上海天 天基 金销 售有 限公 司、 上海 好买 基金 销售 有 限公司 、 蚂蚁 （ 杭州 ） 数 米基金 销售 有限 公司 、
上海长量基金 销售投资 顾 问有限公司、 浙江同花 顺 基金销售有限 公司、浙 江 金观诚财富 管理有限
公司、北京恒 天明泽基 金 销售有限公司 、北京汇 成 基金销售有限 公司、北 京 晟视天下投 资管理有
限公司、一 路 财富（北 京 ）信息科技有 限公司、 北 京钱景财富投 资管理有 限 公司、中经 北证（北
京）资产管理 有限公司 、 杭州科地瑞富 基金销售 有 限公司、上海 万得投资 顾 问有限公司 、上海联
泰资产管理有 限公司、 上 海汇付金融服 务有限公 司 、北京微动利 投资管理 有 限公司、上 海基煜基
金销售 有限 公司 、 大泰 金 石投资 管理 有限 公司 、 珠 海盈米 财富 管理 有限 公司 、 中 信期 货有 限公 司、
国泰君安证券 股份有限 公 司、中信建投 证券股份 有 限公司、国信 证券股份 有 限公司、招 商证券股
份有限公司、 广发证券 股 份有限公司、 中信证券 股 份有限公司、 中国银河 证 券股份有限 公司、海
通证券 股份 有限 公 司 、 申 万宏源 证券 有限 公司 、 长 江证券 股份 有限 公司 、 安 信证券 股份 有限 公司 、
万联证券有限 责任公司 、 渤海证券股份 有限公司 、 华泰证券股份 有限公司 、 中信证券（ 山东）有
限责任公司、 东吴证券 股 份有限公司、 信达证券 股 份有限公司、 光大证券 股 份有限公司 、广州证
券股份有限公 司、南京 证 券有限责任公 司、上海 证 券有限责任公 司、国联 证 券股份有限 公司、平
安证券 股份 有限 公司 、 华 安证券 有限 责任 公司 、 国 海证券 股份 有限 公司 、 财 富证券 有限 责任 公司 、东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
东海证 券股 份有 限公 司 、 中银国 际证 券有 限责 任公 司、 恒泰 证券 股份 有限 公 司、 申万 宏源 （ 西部 ）
证券有限公司 、中泰 证 券 股份有限公司 、金元证 券 股份有限公司 、中航证 券 有限公司、 华福证券
有限责任公司 、上海华 信 证券有限责任 公司、华 鑫 证券有限责任 公司、中 国 中投证券有 限责任公
司、九州证券 股份有限 公 司、国金证券 股份有限 公 司、华宝证券 有限责任 公 司、长城国 瑞证券有
限公司 、爱 建证 券有 限责 任公司 。
十四、基金费用与税 收
( 一)与基金有关的费用
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 本基 金从 C 类基 金份 额 基金的 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
4. 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5. 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、 律 师费和 诉讼 费；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 基金 的银 行汇 划费 用；
9. 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
其中
1. 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.65% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H=E ×0.65% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下： 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等,支付日 期顺 延。
上述一 、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项费 用， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实际 支出
金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3. 本基 金从 C 类基 金份 额 基金的 财产 中计 提的 销售 服务费
本基金 的 A 类基 金份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类 基 金份额 计提 的销 售服 务费 年费率 最高 不超
过 0.4% ， 销售 服务 费具 体 费率参 见本 基金 公告 或更 新后的 招募 说明 书， 基金 管理人 可以 在基 金合
同约定 的范 围内 调整 对 C 类各级 基金 份额 计提 的销 售服务 费率 。销 售服 务费 将专门 用于 本基 金 C
类基金 市场 推广 、 销售 以 及为 C 类 基金 份额 持有 人 服务 ， 基 金管 理人 将在 基 金年度 报告 中对 该项
费用的 列支 情况 作专 项说 明。
在通常 情况 下 ， 销 售服 务费 按前一 日 C 类基 金资 产净 值的 0.4 ％ 年费 率计 提。 计 算方法 如下 ：
H=E × 销售 服务 费率 ÷当 年天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
基金销售服务 费每日计 提 ，按月支付。 由基金管 理 人向基金托管 人发送基 金 销售服务费划 付
指令，经基金托管 人复核 后于次月首日起 3 个 工 作日 内 从 基 金 财 产 中一 次 性支 付 给 注 册 登 记机
构，由 基金 管理 人分 别支 付给各 基金 销售 机构 。若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
下列费 用不 列入 基 金 费用 ：
1. 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2. 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 《基金合同 》生效前 的 相关费用，包 括但不限 于 验资费、会计 师和律师 费 、信息披露费 用
等费用 ；
4. 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
基金管理人和 基金托管 人 协商一致后， 可根据基 金 发展情况调整 基金管理 费 率、基金托管 费
率等相 关费 率。
调高基金管理 费率、基 金 托管费率等费 率，须召 开 基金份额持有 人大会审 议 ；调低基金管 理东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
费率、 基金 托管 费率 等费 率，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
基金管理人必须最迟于新 的费率实施日前 2 日 在 至少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管理 人 网 站 上 公
告。
（二） 基金销售相关 费用 的内容
本基金根据认 购费、申 购 费、销售服务 费收取方 式 的不同，将基 金份额分 为 不同的类别。 在
投资者 认购/申 购时 收取 认 购/申 购费 的， 称为 A 类 ； 不收取 认购 或申 购费 ，而 是从本 类别 基金 资
产中计 提销 售服 务费 的， 称为 C 类。
本基金 分别 设置 对应 的基 金代码 ，投 资者 申购 时可 以自主 选择 与 A 类收 费模 式或 C 类收 费 模
式对应 的基 金代 码进 行申 购，A 类和C 类 收费 模式 的销售 费率 在下 表分 别列 示：
1. 东 吴增 利债 券型 证券 投 资基 金 A 类 收费 模式：
费用种 类 申购金 额 M
前端申 购费 M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
300 万≤M<500 万 0.25%
500 万≤M 固定费 用1000 元
费用种 类 持有年 限Y
赎回费 Y<1 年 0.1%
1 年≤Y<2 年 0.05%
2 年≤Y 0%
2 ． 东 吴增 利债 券型 证券 投资基 金 C 类 收费 模式
费用种 类 费率
申购费 率 0%
销售服 务费 （年 ） 0.4%（ 每日 从基 金资 产计 提）
费用种 类 持有年 限Y
赎回费 Y<30 天 0.1%
Y ≥30 天 0%
3 ． 投 资者 可将 其持 有的 全 部或部 分基 金份 额赎 回。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有
人承担，在基 金份额持 有 人赎回基金份 额时收取 。 不低于赎回费 总额的 25% 应归基金财产 ，其余
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
4. 基金管理人 可以根据 《 基金合同》的 相关约定 调 整费率或收费 方式，基 金 管理人最迟应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前 2 个工 作日 在至 少一 家指定 媒体 及基 金管 理人 网站公 告。
5.基金管理人 可以在不 违 背法律法规规 定及《基 金 合同》约定的 情形下根 据 市场情况制 定基金促
销计划，针对 以特定交 易 方式 （如网上 交易、电 话 交易等）等进 行基金交 易 的投资者定 期或不定
期地开展基金 促销活动 。 在基金促销活 动期间， 按 相关监管部门 要求履行 相 关手续后基 金管理人
可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。 东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
本基 金转 换费 率由 基 金管理 人届 时另 行规 定。
（三） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理
办法》 、《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律
法规的 要求,本 基金 管理 人 对本基 金原 招募 说明 书进 行了更 新, 并根 据本 基金 管 理人在 本基 金合 同
生效后 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 更新 的内 容 如 下：
1 、 在“重 要提 示” 中， 更新 了相关 内容 。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 基金 管理 人及 主要人 员情 况等 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了相 关内 容。
5 、在 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 中， 更新 了 相 关内容 。
6 、在 “十 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
7 、在 “十 一、 基金 的业 绩 ”中， 更新 了相 关内 容。
8 、在 “二 十 三 、其 他应 披 露事项 ”中 ，增 加了 其他 披露事 项：
（1）2016 年 08 月 04 日 在中国 证券 报、 证券 时报 、公司 网站 等媒 体上 公告 了《东 吴基 金 管
理有限公司关 于旗下东 吴 增利债券型证 券投资基 金 参加东吴证券 股份有限 公 司申购费率优 惠
活动的 公告 》 ；
（2）2016 年 08 月 10 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下基 金 新增北京晟视 天
下投资 管理 有限 公司 为代 销机构 并推 出定 期定 额业 务及转 换业 务的 公告 》 ；
（3）2016 年 08 月 25 日 在中国 证券 报、 证券 时报 、公司 网站 等媒 体上 公告 了《东 吴增 利 债
券型证 券投 资基 金 2016 年 半年度 报告 以及 摘要 》 ；
（4）2016 年 09 月 09 日 在中国 证券 报、 证券 时报 、公司 网站 等媒 体上 公告 了《东 吴增 利 债
券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书以 及摘 要》 ；
（5）2016 年 09 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等 媒
体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下基 金 上海万得投资 顾问有限 公 司为代销机构 并
推出定 期定 额业 务及 转换 业务的 公告 》 ；
（6）2016 年 09 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证 券 日报 、公司 网站 等 媒东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 上海 万得投 资顾 问有 限公 司费 率优惠 的公 告 》 ；
（7）2016 年 09 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等 媒
体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 更正 公告 》 ；
（8）2016 年 09 月 20 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下部 分 基金参加交通 银
行股份 有限 公司 手机 银行 渠道基 金申 购及 定期 定额 投资手 续费 率优 惠的 公告 》 ；
（9）2016 年 09 月 23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于参加诺 亚 正行（上海） 基
金销售 投资 顾问 有限 公司 费率优 惠的 公告 》 ；
（10 ）2016 年 09 月 28 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等 媒
体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下部 分 基金新增上海 基煜基金 销 售有限公司为 代
销机构 并推 出转 换业 务的 公告》 ；
（11 ）2016 年 09 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站 等媒
体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 上海 基煜基 金销 售有 限公 司费 率优惠 的公 告 》 ；
（12）2016 年 10 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所 （巨 潮资 讯网 ） 等媒 体 上公告 了 《东 吴基 金管 理 有限公 司关 于旗 下基 金新 增一路 财富 （ 北
京）信 息科 技有 限公 司为 代销机 构并 推出 定期 定额 业务及 转换 业务 的公 告》 ；
（13）2016 年 10 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于参加一 路 财富（北京） 信
息科技 有限 公司 费率 优惠 的公告 》 ；
（14）2016 年 10 月 24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于参加浙 江 同花顺基金销 售
有限公 司费 率优 惠的 公告 》 ；
（15）2016 年 10 月 26 日 在中国 证券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒 体上 公告 了 《东 吴增 利债
券型证 券投 资基 金 2016 年第 3 季 度报 告》 ；
（16）2016 年 10 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于参加北 京 钱景财富投资 管
理有限 公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（17 ）2016 年 11 月 14 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下基 金 新增北京汇成 基东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
金销售 有限 公司 为代 销机 构并推 出定 期定 额业 务及 转换业 务的 公告 》 ；
（18 ）2016 年 11 月 14 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于参加北 京 汇成基金销售 有
限公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（19 ）2016 年 11 月 21 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体 上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下部 分 基金在公司网 上
交易开 展转 换费 率优 惠活 动的公 告》 ；
（20 ）2016 年 11 月 29 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下部 分 基金继续参加 交
通银行 股份 有限 公司 手机 银行渠 道基 金申 购及 定期 定额投 资手 续费 率优 惠的 公告》 ；
（21）2016 年 12 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下基 金 新增杭州科地 瑞
富基金 销 售 有限 公司 为代 销机构 并推 出定 期定 额业 务及转 换业 务的 公告 》 ；
（22）2016 年 12 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于参加杭 州 科地瑞富基金 销
售有限 公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（23）2016 年 12 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下基 金 新增北京恒天 明
泽基金 销售 有限 公司 为代 销机构 并推 出定 期定 额业 务及转 换业 务的 公告 》 ；
（24 ）2016 年 12 月 16 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等 媒
体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下部 分 基金新增北京 微动利投 资 管理有限公司 为
代销机 构并 推出 定期 定额 业务及 转换 业务 的公 告》 ；
（25 ）2016 年 12 月 16 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等 媒
体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 费 率 优 惠 的 公
告》 ；
（26）2016 年 12 月 22 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公 司关 于旗下部 分 基金继续参加 交
通银行 股份 有限 公司 手机 银行渠 道基 金申 购及 定期 定额投 资手 续费 率优 惠的 公告》 ；
（27）2016 年 12 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所（巨潮资 讯网）等 媒 体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下部 分 基金参加中国 农东吴增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
业银行 股份 有限 公司 申购 及定投 费率 优惠 的公 告》 ；
（28 ）2016 年 12 月 28 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等 媒
体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下部 分 基金参加苏州 银行股份 有 限公司申购及 定
期定额 申购 费率 优惠 活动 的 公告 》 ；
（29 ）2016 年 12 月 29 日 在中国 证券 报 、 证 券时 报 、 公 司网 站等 媒体 上公 告 了 《2017 年 度东
吴增利 债券 型证 券投 资基 金分红 公告 》 ；
（30 ）2016 年 12 月 30 日 在中国 证券 报 、 上 海证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等 媒
体上公告了《 东吴基金 管 理有限公司关 于旗下部 分 基金参加烟台 银行股份 有 限公司手机银 行
渠道基 金申 购投 资手 续费 率优惠 的公 告》 ；
（31）2016 年 12 月 31 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒 体上公 告了 《 东吴 基金 管 理有限 公司 管理 的基 金 2016 年年 度 资产 净
值公告 》 ；
（32）2017 年 01 月 03 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网站 、 深
交所 （巨 潮资 讯网 ） 等 媒 体上公 告了 《 东吴 基金 管 理有限 公司 管理 的基 金 2016 年 年度 资产 净
值公告 》 ；
（33）2017 年 01 月 21 日 在中国 证券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒 体上 公告 了 《东 吴增 利债
券型证 券投 资基 金 2016 年第 4 季 度报 告》 。
十 五、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2017年3 月10 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 七年 三 月 十 日
