大成景旭：更新招募说明书摘要（2017年第1期）查看PDF公告
大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
大成景旭纯 债 债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2017 年 第 1 期
基 金 管理 人 ：大 成 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中国工商 银 行股 份 有限 公 司
二〇一 七 年 三 月
大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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重 要 提 示
大 成 景 旭 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监 会2013 年4 月23
日证监许可 【2013 】365 号文核准募集，基金合同于2013 年7 月23 日正式 生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为债券型基金产品， 属证券投资基金中的低风险收益品种， 其预期风险与预期收
益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不
保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现， 基金管理人管理的其 他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险，
投资人申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合 同。
基金过往业绩并不预示其未来表现。
本更新 的招 募说明 书所 载内容 截止 日为2017 年1 月23日（其 中人员 变动 信息以 公告 日为
准） ，有关 财 务数据 和基 金净值 表现 截止日 为2016 年12月31日，本报 告中 所列财 务数 据 未经
审计。
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一．基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50% ） 、中国银 河投资管理有
限公司（持股比例 25% ） 、光大证券股份有限公司（持股比例 25% ）三 家公司。
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）主要人员情况
1 ．公司高级 管理人员
董事会：
刘卓先生， 董事长， 工学学士。 曾任职于共青团哈尔滨市委、 哈尔滨银行股份有限公司、
中泰信托有限责任公司；2007 年6 月 ， 任哈 尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8 月， 任
哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012 年4 月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；
2012 年11 月 至今， 任中泰信托有限责任公司监事会主席。 2014年12月15日 起任大成基金管理
有限公司董事长。
靳天鹏先生， 副董事长， 国际法学硕士。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职于共青团河南省
委；1993 年3 月至12月， 任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1 月至6 月 ，任职于
深圳市蛇口律师事务所； 1994 年7月至1997 年4 月 ， 任职于蛇口招商港务股份有限公司； 1997
年5 月至2015 年1 月， 先后 任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员， 南方总部机构管
理部副总经理， 光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理， 资产管理总部投资部副总经
理（主持工作） ，法律合 规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014年10 月， 任大成
基金管理有限公司公司董事；2015年1 月起任大 成基金管理有限公司副董事长。 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA) 、金 融风
险管理师 （FRM ） 资格。 曾任毕马威 （KPMG ） 法律 诉讼部资深咨询师、 金融部资深咨询师，
以及SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009 年至2012 年， 任中国证券监督管理委员会规划
委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家 “ 千人计 划 ” 专家；2013 年2 月至2014 年10
月， 任中信并购基金管理有限公司董事总经理， 执委会委员。2014 年11 月26日起任 大成基金
管理有限公司总经理。2015年3 月起 兼任大成国际资产管理有限公司董事长。2017年2 月17
日起代为履行大成基金管理有限公司督察长职务。
周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
（EMBA ） ， 上海市黄浦区政协委员。 1987 年8 月至1993 年4 月， 任厦门大学财经系教师； 1993
年4 月至1996 年8 月， 任华 夏证券有限公司厦门分公司经理； 1996 年8 月至1999年2 月， 任人民
日报社事业发展局企业管理处副处长；1999 年2 月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任
副总裁、总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。
孙学林先生， 董事， 硕士 研究生。 具注册会计师、 注册资产 评估师资格。 现任中国 银河
投资管理有限公司党委委员、 总裁助理， 兼任投资二部总经理兼行政负责人、 投资决策委员
会副主任。2012年6 月起 ，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委 员会委员。
黄隽女士， 独立董事， 经济学博士。 现任中国人民大学经济学院教授、 博士生导 师， 中
国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士， 独立董事， 金融学博士， 现任东北财经大学讲师， 教研室 主任， 东北 财经 大
学金融学国家级教学团队成员， 东北财经大学开发金融研究中心助理研究员， 主要从事金融
业产业组织结构、 银行业竞争方面的研究。 参与两项国家自然科学基金、 三项国家社科基金、
三项教育部人文社会科学一般项目、 多项省级创新团队项目， 并负责撰写项目总结报告， 在
国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）
和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师） ，金融系 联合系主任，院长助理，北京大
学国家金融研究中心主任。 曾在美国哈佛大学商学院任教十多年， 并兼任哈佛大学费正清东
亚研究中心执行理事。
监事会：
陈希先生， 监事长， 中国人民大学经济学专业研究生， 高级经济师。2006年被亚洲 风险大成景旭纯债债券型证券投资基金
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与危机管理协会授予 “ 企 业风险管理师 ” 资格。2000 年1 月，先 后任中国银河证券有限责任公
司审计部、合规（法律）部总经理；2007 年1 月 ，任中国银河投资管理有限公司董事、常务
副总裁、党委委员；2010年7 月，兼 任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼
总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事；2012年6 月，兼任 镇江银河
创业投资有限公司董事长；2012 年7 月，任中国银河投资管理有限公司总裁；2015年1 月起，
任大成基金管理有限公司监事长。
蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997 年7 月至1998 年10 月任杭州益 和电脑公司开
发部软件工程师。1998年10 月至1999年8 月任杭 州新利电子技术有限公司电子商务部高级程
序员。1999 年8 月加入大 成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高
级工程师、 监察稽核部总监助理、 信息技术部副总监、 风险管理部副总监， 现任风险管理部
总监。
吴萍女士， 职工监事， 文学学士， 注册会计师。 曾任职于中国农业银行深圳分行国际业
务部， 日本三和银行深圳分行单证部、 信贷部。 1999 年至2009年任普华永 道会计师事务所深
圳分所审计部经理、高级经理。2010年6 月加入 大成基金管理有限公司，历任计划财务部高
级会计师、 总监助理 ， 现任计划财务部副总监。 2016 年10 月起兼任大成国际资产管理有限公
司董事。
其他高级管理人员：
肖剑先生， 副总经理， 哈佛大学公共管理硕士。 曾任深圳市南山区委 （政府） 办公 室副
主任， 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、 总经理， 深圳
市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、 处长。 2015 年1 月加入大成基金管理有限公司，
任公司副总经理。
温智敏先生， 副总经理， 哈佛大学法学博士。 曾任职于Hunton & Williams 美国及国际律
师事务所。 曾任中银国际投行业务副总裁、 香港三山投资公司董事总 经理、 标准银行亚洲有
限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4 月加入大 成基金管理有限公司，任首席战
略官，2015 年8 月起任公 司副总经理。2016 年10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
周立新先生， 副总经理， 大学本科学历。 曾任新疆精河县党委办公室机要员、 新疆精河
县团委副书记、 新疆精河县人民政府体改委副主任、 新疆精河县八家户农场党委书记、 新疆
博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、
江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、 中
国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。 2005年1 月加入大成 基金管理有限公司，大成景旭纯债债券型证券投资基金
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历任客户服务中心总监助理、 市场部副总经理、 上海分公司副总经理、 客户服务部总监兼上
海分公司总经理、公司助理总经理，2015 年8 月 起任公司副总经理。
谭晓冈先生， 副总经理， 哈佛大学公共行政管理硕士。 曾任财政部世界银行司科长， 世
界银行中国执基办技术顾问， 财政部办公厅处长， 全国社保基金理事会办公厅处长、 海外投
资部副主任。2016 年7 月 加入大成基金管理有限公司，2017年2 月起任公 司副总经理。
姚余栋先生， 副总经理， 英国剑桥大学经济 学博士。 曾任职于原国家经贸委企业司、 美
国花旗银行伦敦分行。 曾任世界银行咨询顾问， 国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家， 原黑龙江省招商局副局长， 黑龙江省商务厅副厅长， 中国人民银行货币政策二司
副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9 月加
入大成基金管理有限公司，2016 年9 月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017
年2 月起任公 司副总经理。
陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司，
平安保险集团公司。 曾任华安财产保险有限公司高级投资经理， 国投瑞银基金管理有限公司
固定收益部总监， 招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月 加入大成基金管理有
限公司，2017 年 2 月起任 公司副总经理。
2 、 本基金基 金经理
（1 ）现任基 金经理
杨雅洁女士：经济学硕士，证券从业年限 8 年。2009 年 8 月加入大成基金管理有限公
司， 曾任固定收益部宏观利率研究员。2013 年 1 月 14 日至 2014 年 1 月 10 日任大成 债券投
资基金基金经理助理。2014 年 1 月 11 日起任大成 景旭纯债债券型证券投资基金基金经理。
2015 年 3 月 21 日起任大 成月添利理财债券型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月 22 日起
任大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 9 月 29 日 起任大成慧成货币市
场基金基金经理。2016 年 9 月 29 日 起任大成添益交易型货币市场基金基金经理。2017 年 1
月 6 日起任 大成景尚灵活配置混合 型证券投资基金。具有基金从业资格。国籍：中国
（2 ）历任基 金经理
姓名 任职日期 离任日期
王立 2013 年 07 月 23 日 2015 年 05 月 25 日
3 、 公司投资 决策委员会
公司固定收益投资决策委员会由 5 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名，
其他委员 4 名。名单如下： 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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陈翔凯， 公司副总经理， 固定收益投资决策委员会主席； 王立， 基金 经理， 固定 收益 总
部总监， 固定收益投资决策委员会委员； 谢民， 交易 管理部副总监， 固定收益投资决策委员
会委员； 张文平， 基金经理， 固定收益投资决策委员会委员； 杨雅洁， 基金经理， 固定收益
投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二 ． 基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复 兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人： 郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末， 中国 工商银行资产托管部共有员工 210 人， 平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权 投资基
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时
在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来， 本行连续
十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《 财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地
《证券时报》 、 《上海证券 报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获大成景旭纯债债券型证券投资基金
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得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托 管人的职责
1 、以诚实信 用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、设立 专门 的基金 托管 部门， 具有 符合要 求的 营业场 所， 配备足 够的 、合格 的熟 悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、建立 健全 内部风 险控 制、监 察与 稽核、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ，确保 基金 财产
的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所
托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、 账
户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4 、 除依据 《 基金法》 、 基 金合同及其他有关规 定外， 不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基 金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、按规 定开 设基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 ，按照 基金 合同的 约定 ，根据 基金 管理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同 及其他有关规定另有规定外， 在基 金信
息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、复核、审 查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9 、办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项；
10 、 对基金 财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果 基金管理人有未执行基金合同规
定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11 、保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上；
12 、建立并 保存基金份额持有人名册；
13 、按规定 制作相关账册并与基金管理人核对；
14 、依据基 金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15 、 按照规定 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
16 、按照法 律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基 金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18 、 面临解 散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管机大成景旭纯债债券型证券投资基金
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构，并通知基金管理人；
19 、 因违反 基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而
免除；
20 、 按规定监 督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因
违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21 、执行生 效的基金份 额持有人大会的决议；
22 、法律法 规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的
优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一 手抓内控建设” 的做 法
是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务
的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005、2007、2009 、2010 、2011 、2012 、2013、
2014 年八次 顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准
第 70 号）审 阅后，2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审
阅获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部
控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明 中国工商银行托管服务的风险控制能力已经
与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅 已经成为年度化、常
规化的内控工作手段。
1 、内部风险 控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、 规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （ 内控
合规部 、内 部审计 局） 、 资产托 管部 内设风 险控 制处及 资产 托管部 各业 务处室 共同 组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导 、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处大成景旭纯债债券型证券投资基金
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室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ）合 法性 原则。 内控 制度应 当符 合国家 法律 法规及 监管 机构的 监管 要求， 并贯 穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性 原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性 原则 。 托管 业务经 营活 动必须 在发 生时能 准确 及时地 记录 ；按照 “内 控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ）审 慎性 原则。 各项 业务经 营活 动必须 防范 风险， 审慎 经营， 保证 基金资 产和 其他
委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性 原则。 内控 制度应 根据 国家政 策、 法律及 经营 管理的 需要 适时修 改完 善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独 立性 原则。 设立 专门履 行托 管人职 责的 管理部 门； 直接操 作人 员和控 制人 员必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定 和执行部门 。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严 格的 隔离制 度。 资产托 管业 务与传 统业 务实行 严格 分离， 建立 了明确 的岗 位职
责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2 ）高 层检 查。主 管行 领导与 部门 高级管 理层 作为工 行托 管业务 政策 和策略 的制 定者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门 改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防 线” 、 “监
控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增强员
工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经 营控 制。资 产托 管部通 过制 定计划 、编 制预算 等方 法开展 各种 业务营 销活 动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内 部风 险管理 。资 产托管 部通 过稽核 监察 、风险 评估 等方式 加强 内部风 险管 理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制定大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安 全控制 。我 们通过 业务 操作区 相对 独立、 数据 和传真 加密 、数据 传输 线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准 备与响 应。 资产托 管业 务建立 专门 的灾难 恢复 中心， 制定 了基于 数据 、应
用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机 演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ）资 产托 管部内 部设 置专职 稽核 监察部 门， 配备专 职稽 核监察 人员 ，在总 经理 的直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳定
地发展。
（2 ）完 善组 织结构 ，实 施全员 风险 管理。 完善 的风险 管理 体系需 要从 上至下 每个 员工
的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责， 通 过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3 ）建 立健 全规章 制度 。资产 托管 部十分 重视 内控制 度的 建设， 一贯 坚持把 风险 防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位 职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4 ）内 部风 险控制 始终 是托管 部工 作重点 之一 ，保持 与业 务发展 同等 地位。 资产 托管
业务是商业银行新兴的中 间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建
立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投
资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金 法》 、
《运作 办法》 、基金 合同 、托管 协议 、上述 监督 内容的 约定 和其他 有关 法律法 规的 规定，应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在
规定时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托 管人 发现基 金管 理人的 投资 指令违 反《 基金法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同和 有关
法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基 金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或
就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理 人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理 人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三 ． 相 关服务 机 构
（一）销售机构及联系人
1 ．直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王为开 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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12
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途 固话费）
大成基金深圳投资理财中心：
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
联系人：肖成卫、关志玲、白小雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
2 ．代销机构
1 、中国工商 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
联系人：洪渊
联系电话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
2 、中国农业 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：林葛
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3 、中国银行 股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
联系人：王娟 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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13
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4 、交通银行 股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5 、上海浦东 发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
6 、上海农村 商业银行 股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.shrcb.com
7 、北京农村 商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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14
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
8 、东莞银行 股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
9 、杭州银行 股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：95398
公司网站：www.hzbank.com.cn
10 、温州银 行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热线：96699 、 浙江省外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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15
11 、汉口银 行股份有限公司
注册地址：武汉市江岸区建设大道 933 号
办公地址：注册地址：武汉市江岸区建设大道 933 号
法人代表人：陈新民
联系人：曾武
电话：027-82656704
传真：027-82656213
客服电话：4006-096-558
网址：http://www.hkbchina.com
12 、洛阳银 行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
13 、哈尔滨 银行股份有限公司
住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法人：郭志文
联系人：遇玺
联系电话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
14 、徽商期 货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
法人代表人：吴国华 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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16
联系人：蔡芳
传真：0551-62862801
客服电话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
15 、东海期 货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 、25 、27 、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
联系电话：021-68757102
客服电话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
16 、国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺、朱雅崴
联系电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
17 、中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
18 、中信证 券股份有限公司 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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17
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
19 、中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
20 、申万宏 源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长 乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
21 、兴业证 券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：夏中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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18
网址：www.xyzq.com.cn
22 、长江证 券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579 、4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
23 、 民生证 券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融 中心 A 座
法定代表人： 余政
客服电话：4006198888
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
联系传真：010-85127917
公司网址：www.mszq.com
24 、渤海证 券股份 有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
25 、 中信证 券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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19
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
26 、信达证 券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
27 、方正证 券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
28 、长城证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人： 杨光裕
客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
29 、光大证 券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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20
法定代表人：薛峰
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
30 、东北证 券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：4006000686
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
31 、上海证 券有限责任公司
注册地址：上海市 黄浦区四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼
法定代表人： 李俊杰
客服电话：021-962518、4008918918
联系人： 许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
32 、 浙商证 券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄 龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人： 张智
电话：021-64716089
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
33 、华安证 券有限责任公司 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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21
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
客服电话：0551-96518 、400-80-96518
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
34 、财富证 券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际 财富中心 26 层
法人代表：蔡一兵
客户服务热线：0731 －84403333、400-88-35316
联系人：郭磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
35 、国都证 券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
36 、东海证 券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 、400-8888-588
大成景旭纯债债券型证券投资基金
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22
网址：www.longone.com.cn
37 、国盛证 券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦 4 楼
法定代表人：曾小普
联系人：周欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
38 、中泰证 券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
39 、 中航证 券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法人代表： 王宜四
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
40 、华林证 券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国 际 B 栋一层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 5 、6 楼
法定代表人：林立 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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23
客服电话：400-188-3888
联系人：李琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
41 、中国国 际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
42 、财富证 券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际 财富中心 26 层
法人代表：蔡一兵
客户服务热线：0731 －84403333、400-88-35316
联系人：郭磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
43 、华鑫证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
44 、瑞银证 券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话：010-58328373 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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24
传真：010-58328748
联系人：冯爽
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
45 、江海证 券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表：孙名扬
电话：0451-85863726
客服热线：4006662288
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
46 、国金证 券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：4006600109
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
47 、华宝证 券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人： 刘闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
48 、华融证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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25
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
49 、 天风证 券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网站：www.tfzq.com
50 、宏信证 券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川 信大厦 10 楼
法人代表人：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
51 、天相投 资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：尹伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
52 、深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
大成景旭纯债债券型证券投资基金
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26
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服务电话：400-166-1188
53 、和讯信 息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
54 、诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站 ：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
55 、上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
56 、上海好 买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
大成景旭纯债债券型证券投资基金
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27
办公地址 ：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906
法定代表人 ：杨文斌
客服电话 ：400-700-9665
联系人 ：张茹
联系电话 ：021-58870011
传真 ：021-68596916
网址 ：www.ehowbuy.com
57 、 蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法人代表：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
58 、上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
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59 、浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大 厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
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传真：0571-88911818-8002
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网站地址 ：www.5ifund.com 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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60 、北京汇 成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
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传真：010-62680827
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61 、北京晟 视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
联系人：孙悦
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传真：010-58170800
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62 、北京钱 景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦（丹棱 soho ）1008
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
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客户服务电话：400-893-6885
63 、上海万 得投资顾问有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
联系电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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客服电话：400-821-0203
64 、上海泰 诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
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65 、上海凯 石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
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66 、 武汉市 伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一 期）第 7 栋 23
层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：杨帆
电话：027-87006003 、87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
67 、上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
大成景旭纯债债券型证券投资基金
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联系人：宁博宇
网站：www.lufunds.com
客户服务电话：4008219031
68 、珠海盈 米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
69 、奕丰金 融服务 （深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
70 、深圳市 金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-1102
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：张烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电话：400-950-0888
网址：http://www.jfzinv.com
71 、北京蛋 卷基金销售有限公司（原北京蒽次方资产管理有限公司） 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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31
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000618518
联系人： 袁永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
法定代表人： 刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人： 苗杨
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、 冯艾
联系人： 冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：吴港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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32
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注册会计师：昌华、高鹤
联系人：昌华
四 ． 基 金的名 称
本基金名称： 大成景旭纯债债券型证券投资基金。
五 ． 基 金的类 型
本基金类型： 债券型基金
六 ． 基 金的运 作 方 式
本基金运作方式：契约型 、开放式
七 ． 基 金存续 期 限
本基金存续期限： 不定期
八 ． 基 金的投 资 目 标
本基金为纯债基金， 管理人主要通过分析影响债券市场的各类要素， 对债券组合的平均
久期、期限结构、类属品种进行有效配置，力争为投资人提供长期稳定的投资回报。
九 ． 基 金的投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国
债、 央行票据、 金融债、 政府机构债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资
券、 超级短期融资券、 资产支持证券、 次级债券、 中小企 业私募债券、 可分离交 易可转债 中
的纯债 部分 、债券 回购 、银行 存款 （包括 协议 存款、 定期 存款及 其他 银行存 款） 、 等固定收
益类金融工具以及现金、 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中
国证监会相关规定。
本基金不直接在二级市场买入股票、 权证、 可转债， 也不参与一级市场的新股、 可转债
申购或增发新股。
如法 律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为： 本基金对债券资产的投资比例合计不低于基金资产的 80%；现
金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
十 ． 基 金的投 资 策 略
本基金将有效结合 “自上而下” 的资产配置策略以及 “自下而上” 的 债券精选策略， 在
综合判断宏观经济基本面、 证券市场走势等宏观因素的基础上， 灵活配置基金资产在各类资大成景旭纯债债券型证券投资基金
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33
产之间的配置比例， 并通过严谨的信用分析以及对券种收益水 平、 流动性的客观判断， 综合
运用多种投资策略，精选个券构建投资组合。
1 、久期配置 策略
本基金将密切关注经济运行趋势， 把握领先指标， 预测未来走势， 深入分析国家推行的
财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响， 据此预测利率趋势和债券市场对
上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平均久期进行调整。
2 、类属配置 策略
确定目标久期后， 本基金将根据宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的深入分析， 预
测各类属资产预期风险及收益情况， 确定债券组合资产在利率品种、 信用品种等资产之间的
分配。
3 、信用债 投资策略
①信用风险控制。 本基金 拟投资的每支信用债券必需经过公司内部债券信用评级系统进
行评级， 符合基金所对应的内部评级规定的信用债方可进行投资， 以事前防范和控制信用风
险。
②信用利差策略。 伴随经济周期的波动， 在经济周期的不同阶段， 信用利差通常会缩小
或扩大， 通过对经济周期前瞻性的判断， 把握利差的变动会带来投资机会。 同时， 本基金将
积极关注信用产品发行人资信水平和评级调整带来的利差机会， 选择评 级有上调可能的信用
债， 以获取因利差下降带来的价差收益。 本基金还将研究各期限信用债利差的历史水平、 和
相同期限但不同信用评级债券 的相对利差水平， 发掘偏离均值较多、 相对利差可能收窄的债
券。
4 、 骑乘策略 当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时， 投资并持有债券一段时间，
随着时间推移， 债券剩余年限减少， 市场同样年限的债券收益率较低， 这时将债券按市场价
格出售， 投资者除了获得债券利息以外， 还可以获得资本利得。 在多数情况下， 这样的骑乘
操作策略可以获得比持有到期更高的收益。
5 、 杠杆放大 策略 杠杆放 大操作即以组合现有债券为基础， 利用回购等方式融入低成本
资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。
6 、 换券 策略 综合考虑利率期限结构、 流动性、 税收、 信用级别等因素对债券进行定价，
以此为基础，在类属相近的债券中，选择买入相对被低估的债券，卖出相对被高估的债券，
进行换券操作。 或在不同的市场对期限相近的同类产品进行换券， 获取风险特征相同， 但收
益更高的产品。 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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34
7 、中小企业 私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。
本基金将根据对宏观经济的研究， 前瞻性判断经济周期， 调整组合汇总中小企业私募债
的配置 比例 。同时 ，重 点考虑 个券 的风险 收益 水平， 综合 考虑个 券的 信用等 级（ 如有） 、期
限、 流动性、 息票 率、 提前偿还和赎回等因素， 结合债券发行基本面情况， 重点选 择信用风
险相对较低、信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。
基金在控制信用风险的基础上， 对中小企业私募债投资， 主要采取分散投资， 控制个债
持有比例。 同时， 紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化， 灵活调整投资策略， 控制投资
风险。
8 、资产支持 类证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化
等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化， 并通过研究标的证券发行条款， 预测提前偿还
率变化对标的证券的久期与 收益率的影响。 在严格控制风险的情况下， 结合信用研究和流动
性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
十一． 基金的 业 绩 比较基 准
本基金的业绩比较基准为中债综合指数
中债综合指数是中央国债登记结算公司于2007 年11 月发布 的反映中国债券市场价格变
动趋势的综合型指数，基期为 2002 年 1 月 4 日。其样本债券涵盖了在银行间债券市场交易
的绝大多数债券以及在交易所交易的部分债券， 除了美元债、 资产支持债和部分交易所债券
以外， 其他所有债券都纳入样本债券范围。 样本债券剩余期限更为多样， 涵盖了包括一年期
以下在内的各种债券剩余期限。 由于该指数的代表性更广， 因此适合作为固定收益类资产的
业绩比较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或者今后法律法规发生变化， 或市场出现
更合适、 更权威的比较基准， 并且更接近本基金风格时， 经基金托管人同意， 本基金管理人
在履行适当程序之后， 可选用新的比较基准， 并将及时公告。 上述变更 业绩比较基准不需要
基金份额持有人大会通过。
十二． 基金的 风 险 收益特 征
本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金，
但低于混合型基金和股票型基金。
十三． 基金投 资 组 合报告 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导 性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行根据基金合同规定， 于 2017 年 2 月 15 日复核了 本报告 中的财
务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者
重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成景旭纯债债券型证券投资基金 2016 年 4 季度
报告，截至 2016 年 12 月 31 日 。 （财务 数据 未经审计） 。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - 0.00
其中：股票
- 0.00
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资
185,698,000.00 92.10
其中：债券
185,698,000.00 92.10
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产
- 0.00
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- 0.00
7
银行存款和结算备付金合
计
12,356,023.70 6.13
8 其他资产
3,569,106.07 1.77
9 合计
201,623,129.77
100.00
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（% ）
1 国家债券 4,993,500.00 2.53
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 - 0.00
其中：政策性金融债 - 0.00
4 企业债券 130,409,500.00 66.03
5 企业短期融资券 - 0.00
6 中期票据 30,503,000.00 15.44 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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36
7 可转债（可交换债） - 0.00
8 同业存单 19,792,000.00 10.02
9 其他 - 0.00
10 合计 185,698,000.00 94.03
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 1280450 12 榕建总债 200,000 20,912,000.00 10.59
2 111611476 16 平安 CD476 200,000 19,792,000.00 10.02
3 1380064 13 洪市政债 200,000 16,568,000.00 8.39
4 1180162 11 宜昌城投 债 200,000 16,050,000.00 8.13
5 1180034 11 鑫泰债 150,000 15,541,500.00 7.87
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金 本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国 债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
（3 ）本期国 债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10、投资组 合报告附注
（1 ） 本基金 投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ） 本基金不直接在二级市场买入股票、 权证、 可转债， 也 不参与一级市场的新股、 可转
债申购或增发新股， 本基金无 备选股票库，无 投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票的情形。
11 、其他资 产构成
序号 名称 金额（元） 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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37
1 存出保证金 5,445.68
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,263,208.11
5 应收申购款 300,452.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,569,106.07
（1 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（2 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（3 ）投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十四． 基金的 业 绩
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
大成景旭纯债债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013.7.23-2013.12.31 0.00% 0.08% -2.49% 0.09% 2.49% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 12.60% 0.17% 10.34% 0.11% 2.26% 0.06%
2015.1.1-2015.12.31 11.10% 0.09% 8.15% 0.08% 2.95% 0.01%
2016.1.1-2016.12.31 2.42% 0.09% 1.85% 0.09% 0.57% 0.00%
2013.7.23-2016.12.31 28.13% 0.12% 18.51% 0.10% 9.62% 0.02%
大成景旭纯债债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013.7.23-2013.12.31 -0.20% 0.08% -2.49% 0.09% 2.29% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 12.12% 0.17% 10.34% 0.11% 1.78% 0.06% 大成景旭纯债债券型证券投资基金
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38
2015.1.1-2015.12.31 11.08% 0.10% 8.15% 0.08% 2.93% 0.02%
2016.1.1-2016.12.31 2.08% 0.09% 1.85% 0.09% 0.23% 0.00%
2013.7.23-2016.12.31 26.88% 0.12% 18.51% 0.10% 8.37% 0.02%
（二） 自基金 合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注： 本基金合同规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组大成景旭纯债债券型证券投资基金
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39
合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
十五． 基金的 费 用 与税收
( 一) 基金费 用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、证券账户 开户费用、银行账户维护费用；
9 、从 C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法 律法
规和基金合同另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付 方式
1 、基金管理 人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.70%
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
40
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、销售服务 费
本基金 A 类 基金份额不收取销售服务费，C 类基 金份额的销售服务费将专门用于本基金
C 类基金份额 的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下， 销售服务费按前一日基金资产净值的 0.4% 年费率计提。 计算方法如下 ：
H ＝E ×0.4%÷当年天数
H 为每日应计 提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付
指令， 经基 金托管 人复 核后于 次月 首日起 3 个工作日 内从 基金财 产中 一次性 支付 给销售机
构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4 、上述“一 、基金费用的种类中第 3 －8 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三）不列 入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金 管理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 四) 基金管 理人和 基金 托管人 可根 据基金 发展 情况调 整基 金管理 费率 、基金 托管 费率
和基金销售服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率， 无须召开基金份
额持有人大会。 基金管理 人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管
理人网站上刊登公告 。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 六 ． 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本更新的招募说明书依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办 法》 、 《信息 披露办法》 及其
他有关法律法规的要求 ，对 2016 年 9 月 7 日公布的《大成景旭纯债债券型证券投资基金更大成景旭纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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新招募说明书 （2016 年 2 期） 》进行 了补充和更新 ，主要修改内容如下：
1 ．根据最新 资料，更新了 “ 三、基金 管理人 ” 部分。
2 ．根据最新 资料，更新了 “ 四、基金 托管人 ” 部分。
3 ．根据最新 资料，更新了 “ 五、相关 服务机构 ” 部分。
4 ．根据最新 数据，更新了 “八、基金的投资” 部分。
5 ． 根据最新 数据，更新了 “九、基金业绩 ” 部 分。
6 ．根据最新 公告，更新了 “ 二十一、 其他应披露的事项 ” 部分 。
7 ．根据最新 情况，更新了 “ 二十二、 招募说明书更新部分的说明 ” 部分。
大成基金管理有限公司
二〇一七年三月十日
