中小ETF联接：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
招募说 明书
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金
联接基金
更 新 的招 募 说明 书
2017 年第 1 号
（ 摘 要）
重要提示
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简称“ 本基金 ” 或 “华泰
柏瑞上证中小盘 ETF 联 接” ） 根据 2010 年 11 月 3 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国
证 监会” ） 《关于核准 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 及其联接基金募集的批复》 （证
监 许可【2010 】1535 号 ）和 2010 年 12 月 9 日《关于上证中小盘交易型开放式指数证券投资
基金 及其联接基金募集时间安排的确认函》 （基金部函 【2010 】748 号 ） 的核准， 进行募集。 本
基金的基金合同于 2011 年 1 月 26 日正式生效。
华泰柏瑞基金 管 理 有 限公 司 （ 以 下简 称 “ 基 金 管理 人 ” 或 “ 管 理人 ” 或 “ 本公司 ” ） 保 证 招募说明
书 的 内 容 真实 、 准 确 、完 整 。 本 招募 说 明 书 经中 国 证 监 会核 准 ， 但 中国 证 监 会 对本 基 金 募集的
核 准 ， 并 不表 明 其 对 本基 金 的 价 值和 收 益 作 出实 质 性 判 断或 保 证 ， 也不 表 明 投 资于 本 基 金没有
风险。
基 金 管 理 人依 照 恪 尽 职守 、 诚 实 信用 、 谨 慎 勤勉 的 原 则 管理 和 运 用 基金 财 产 ， 但不 保 证 基
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金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资于 证 券 市 场， 基 金 净 值会 因 为 证 券 期货市 场 波动 等 因 素 产生 波 动 ， 投资 者 在 投
资 本 基 金 前， 应 全 面 了解 本 基 金 的产 品 特 性 ，充 分 考 虑 自身 的 风 险 承受 能 力 ， 理性 判 断 市场，
并 承 担 基 金投 资 中 出 现的 各 类 风 险， 包 括 ： 因政 治 、 经 济、 社 会 等 环境 因 素 对 证券 价 格 产生影
响 而 形 成 的系 统 性 风 险、 个 别 证 券特 有 的 非 系统 性 风 险 、由 于 基 金 投资 者 连 续 大量 赎 回 基金产
生 的 流 动 性风 险 、 基 金管 理 人 在 基金 管 理 实 施过 程 中 产 生的 基 金 管 理风 险 、 本 基金 的 特 定 风险
等等。
本基金为上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金( 以下简称“ 目标 ETF ”) 的联接基金。 其
投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
本 基 金主 要投 资 于（1 ）跟 踪 目 标 ETF；（ 2 ） 标的指 数 的成 份股 和 备选 成份 股 ； （3 ）中 国
证监会规定的其他证券品种。
由于本基金为目标 ETF 的联接基金，因此，不对联接基金财产中的目标 ETF 部分 计提管
理费和托管费。
尽管本基金为目标 ETF 的联接基金， 但 不能保证本基金的表现会与上证中小盘指数和华泰
柏瑞 上证中小盘 ETF 表 现完全一致。投资者须参阅 “基金的风险揭示”一节以悉详情。
投资者认 购本 基 金 时 应认 真 阅 读 本基 金 的 招 募说 明 书 和 基金 合 同 。 基金 管 理 人 建议 投资者
根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 1 月 25 日， 有关财务和业绩表现数据截止日
为 2016 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本 基 金 托 管人 中 国 银 行股 份 有 限 公司 已 对 本 次更 新 的 招 募说 明 书 中 的投 资 组 合 报告 和 业 绩
表现进行了复核确认。
一 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
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法定代表人：贾波
成立日期： 2004 年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（ 021）38601777
股权结构： PineBridge Investments LLC （柏瑞投 资有限责任公司）49% 、 华泰证券股份
有限公司 49% 、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
贾波先生： 董事长， 学士， 曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年7 月至 2016 年11 月在
华 泰 证 券 工作 ， 历 任 经纪 业 务 总 部技 术 主 办 、零 售 客 户 服务 总 部 地 区经 理 、 南 宁双 拥 路 营业部
总 经 理 、 南京 长 江 路 营业 部 总 经 理、 企 划 部 副总 经 理( 主 持工 作) 、 北 京分 公 司 总 经理 、 融 资融
券部总经理等职务。2016 年12 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生： 董事， 学士， 曾任职于江苏省国际信托投资公司、 信泰 证券，2009 年9 月进入
华 泰 证 券 工作 ， 曾 任 零售 客 户 服 务总 部 总 经 理助 理 、 经 纪业 务 总 部 副总 经 理 、 浙江 分 公 司总经
理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
Rajeev Mittal 先生：董 事，学士，1992 年加入美 国国际集团，2009 至 2011 年担任柏瑞
投 资 （ 欧 洲分 公 司 ） 总经 理 ， 新 兴市 场 投 资 主管 ， 全 球 固定 收 益 研 究团 队 主 管 和行 政 总 裁（欧
洲分公司） 。2011 年至 今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁 （亚洲， 日本除外） 、 总 经
理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
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杨 智 雅 女 士： 董 事 ， 硕士 ， 曾 就 职于 升 强 工 业股 份 有 限 公司 ， 华 之 杰国 际 商 业 顾问 有 限 公
司，1992 年4 月至1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投 资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年1
月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001
年 7 月至2010 年2 月任AIG 友邦证券 投资顾问股份有限公司副总经理、 总经理、 董事长暨总经
理。2010 年2 月至今任柏 瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩 勇 先 生 ：董 事 ， 博 士， 曾 任 职 于君 安 证 券 有限 公 司 、 华夏 证 券 有 限公 司 和 中 国证 券 监 督
管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年10 月加入
华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生： 独立董事， 学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年 至今任该
律师事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co. 旧金 山办事处以及 Lazard Asia 香
港办事处，2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董 事 。
2002 年至今 历任 Argyle Street Management Limited 基金经理 、 执行董事，2006 年至 今同时
担任新加坡上市公司 TIH Limited 董 事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会计
系讲师、 中国人民大学商学院会计系副教授、 硕士生导师，1989 年12 月至 1991 年6 月期间兼
职于香港普华会计公司审计部。2015 年3 月从中 国人民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士，1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家建委
政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987 年至 1997 年先后
任国家计委投资研究所研究室 主任、 所长助理、 副所长 （副司级） ，1997 年任国家 计委宏观经
济研究院科研部主任 （正司级） ，2000 年任国家计委 （国家发改委） 宏观经济研究院院长助理，
2001 年至 2014 年任北京 国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014 年退 休，现任中
国投资协会副会长。
2 、监事会成员
何雅茵女士： 监事会主席，2001-2004 年任安永 会计师事务所金融服务审计，2004-2013 任
施罗德投资香港财务部会计，2013 年任卓誉金融服务有限公司财务部经理，2014 年至今任柏瑞
投资财务部助理副总裁。
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刘晓冰先生：监事，二十二年证券从业经历。1993 年 12 月 进入公司，曾任无锡解放西路
营 业 部 总 经理 助 理 、 副总 经 理 、 总经 理 ， 无 锡永 乐 路 营 业部 负 责 人 ，无 锡 城 市 中心 营 业 部总经
理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年
任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年7 月加入 华泰柏瑞基金管理有限公司 ， 历任
基金事务部总监、 上证红利 ETF 基 金经理助理。2009 年6 月起任华泰柏瑞 （原友邦华泰） 上证
红利交易 型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任 指数投资部副总监 。2011 年 1 月起
兼任 华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5
月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金 及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。2015 年 2 月
起任指数投资部总监。 2015 年 5 月起 任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基
金的基金经理。
童 辉 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004 年4 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现
任信息技术与电子商务部总监。
3 、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生： 总经理， 博士， 曾任职于君安证券有限公司、 华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月
加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生： 副总经理， 硕士， 1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、 副总经理，
2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生： 副总经理， 硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发
经理，2001-2004 年任华 安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年 5 月任
华泰柏瑞 基金管理有限公司总经理助理。
田 汉 卿 女 士： 副 总 经 理。 曾 在 美 国巴 克 莱 全 球投 资 管 理 有限 公 司 （BGI ） 担 任投 资经 理，
2012 年 8 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月 起任华泰柏瑞量化增强 混合 型证券
投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理 ，2014 年 12 月起 任华泰柏瑞量化优选
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 ， 2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资
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基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月起
任 华 泰 柏 瑞量 化 智 慧 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 的 基 金经 理 和 华 泰柏 瑞 量 化 绝对 收 益 策略定
期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理 。 2016 年 5 月 起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定
期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。 本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于美
国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高 山 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。2001.5-2013.7 任 职 于 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 投 资 部 ， 任
处长；2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 本科毕业于山东大学经济管理学院， 硕士毕
业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董 元 星 先 生 ： 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公
司， 任固定收益部总监。 2013 年 10 月 起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。
2014 年 2 月 起任总经理助理。 2015 年 12 月起任公司副总经理。 北京大学经济学学士， 纽约大
学 STERN 商学院金融学博士。
程 安 至 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 。1997.9-2001.1 任 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 信 贷 经 理 ，
2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月 加入华泰柏瑞基金管理
有限公司，任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金
融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA 毕业于上海交通大学中欧国际工商
学院。
4 、本基金基金经理
柳军先生：同上。
历任本基金基金经理：
张娅女士，2011 年 1 月 26 日至 2015 年 6 月 12 日 担任本基金基金经理。
5 、投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副 总经 理 王 溯 舸先 生 ； 副 总经 理 田 汉 卿女 士 ； 副 总经 理 高 山 先生 ； 副 总 经理 董 元 星
先生； 投资部总监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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（三）基金管理人的职责
1 、 依法募集 基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2 、办理基金备案手续；
3 、 自基金合同生效之日起， 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 建立健全
内 部 风 险 控制 、 监 察 与稽 核 、 财 务管 理 及 人 事管 理 等 制 度， 保 证 所 管理 的 基 金 财产 和 基 金管理
人的财产相互独立， 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6 、编制季度、半年度和年度基金报告；
7 、 计算并公 告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎回价格； 按规定受理申购和赎回申请，
及 时 、 足 额支 付 赎 回 款项 ； 采 取 适当 合 理 的 措施 使 计 算 开放 式 基 金 份额 认 购 、 申购 、 赎 回和注
销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9 、 依据 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、 保 存基 金财产管理 业务活动的 记录、账册 、报表、代 表基金签订 的重大合同 及其他 相
关资料；
11 、 以基金 管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、组织并 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
13 、 中国证 监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1 、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会
的 有 关 规 定， 建 立 健 全内 部 控 制 制度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防止 违 反 现 行有 效 的 有 关法 律 、 法规、
规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2 、 本基金管理人承诺严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》 及 有关法律法规， 建
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立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3 、 本基 金管理 人 承诺 加强 人 员管 理， 强 化职 业操 守 ，督 促和 约 束员 工遵 守 国家 有关 法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基 金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在
任 职 期 间 知悉 的 有 关 证券 、 基 金 的商 业 秘 密 ，尚 未 依 法 公开 的 基 金 投资 内 容 、 基金 投 资 计划等
信息；
（8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场 秩 序 ；
（9 ）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不 正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他 法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4 、基金经理承诺
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（1 ） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取 利益；
（3 ） 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏
在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金的 商 业 秘 密、 尚 未 依 法公 开 的 基 金投 资 内 容 、基 金 投 资计划
等信息；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1 、内部控制的原则
（1 ）健 全性原 则 。内 部控 制 必须 覆盖 公 司各 个部 门 和各 级岗 位 ，并 渗透 到 各项 业务 过程，
涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2 ） 有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控制度的有
效执行；
（3 ） 独立性原则。 公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、 部门和岗
位 ， 各 机 构、 部 门 和 岗位 职 能 上 保持 相 对 独 立。 内 部 控 制的 检 查 评 价部 门 必 须 独立 于 内 部控制
的建立和执行部门；
（4 ） 相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置应权责分明、 相互制衡， 消除内部控制中
的盲点；
（5 ）防 火墙原 则 。公 司基 金 资产 、自 有 资产 、其 他 资产 的运 作 应当 分离 ， 基金 投资 研究、
决 策 、 执 行、 清 算 、 评估 等 部 门 和岗 位 ， 应 当在 物 理 上 和制 度 上 适 当隔 离 ， 以 达到 风 险 防范的
目的；
（6 ） 成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经 济效益， 以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2 、内部控制的主要内容
（1 ）控制环境
董 事 会 下 设风 险 管 理 与审 计 委 员 会， 全 面 负 责公 司 的 风 险管 理 、 风 险控 制 和 财 务监 控 ， 审
查 公 司 的 内控 制 度 ， 并对 重 大 关 联交 易 进 行 审计 ； 董 事 会下 设 薪 酬 、考 核 与 资 格审 查 委 员会，
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对 董 事 、 总经 理 、 督 察长 、 财 务 总监 和 其 他 高级 管 理 人 员的 候 选 人 进行 资 格 审 查以 确 保 其具有
中 国 证 监 会所 要 求 的 任职 资 格 ， 制定 董 事 、 监事 、 总 经 理、 督 察 长 、财 务 总 监 、其 他 高 级管理
人员及基金经理的薪酬/ 报酬计划或方案。
公 司 管 理 层在 总 经 理 领导 下 ， 认 真执 行 董 事 会确 定 的 内 部控 制 战 略 ，为 了 有 效 贯彻 公 司 董
事 会 制 定 的经 营 方 针 及发 展 战 略 ，设 立 了 投 资决 策 委 员 会和 风 险 控 制委 员 会 ， 就基 金 投 资和风
险控制等发表专业意见及建议。
公 司 设 立 督察 长 ， 对 董事 会 负 责 ，主 要 负 责 对公 司 内 部 控制 的 合 法 合规 性 、 有 效性 和 合 理
性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2 ）风险评估
公 司 风 险 控制 人 员 定 期评 估 公 司 风险 状 况 ， 范围 包 括 所 有能 对 经 营 目标 产 生 负 面影 响 的 内
部 和 外 部 因素 ， 评 估 这些 因 素 对 公司 总 体 经 营目 标 产 生 影响 的 程 度 及可 能 性 ， 并将 评 估 报告报
公司董事会及高层管理人员。
（3 ）控制活动
控 制 活 动 包括 自 我 控 制 、 职 责 分 离、 监 察 稽 核、 实 物 控 制、 业 绩 评 价、 严 格 授 权、 资 产 分
离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础， 是内部 控制的第一道防线。 在公 司内部建立科学、
严格的岗位分离制度， 在 相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，
后 续 部 门 及岗 位 对 前 一部 门 及 岗 位负 有 监 督 责任 ， 使 相 互监 督 制 衡 的机 制 成 为 内部 控 制 的第二
道 防 线 。 充分 发 挥 督 察长 和 法 律 监察 部 对 各 岗位 、 各 部 门、 各 机 构 、各 项 业 务 全面 监 察 稽核作
用，建立内部控制的第三道防线。
（4 ）信息与沟通
公 司 建 立 了内 部 办 公 自动 化 信 息 系统 与 业 务 汇报 体 系 ， 形成 了 自 上 而下 的 信 息 传播 渠 道 和
自 下 而 上 的信 息 呈 报 渠道 。 通 过 建立 有 效 的 信息 交 流 渠 道， 保 证 了 公司 员 工 及 各级 管 理 人员可
以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5 ）内部监控
内 部 监 控 由公 司 风 险 管理 与 审 计 委员 会 、 督 察长 、 风 险 控制 委 员 会 和法 律 监 察 部等 部 门 在
各 自 的 职 权范 围 内 开 展。 本 公 司 设立 了 独 立 于各 业 务 部 门的 法 律 监 察部 ， 其 中 监察 稽 核 人员履
行 内 部 稽 核职 能 ， 检 查、 评 价 公 司内 部 控 制 制度 合 理 性 、完 备 性 和 有效 性 ， 监 督公 司 内 部控制
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制 度 的 执 行情 况 ， 揭 示公 司 内 部 管理 及 基 金 运作 中 的 风 险， 及 时 提 出改 进 意 见 ，促 进 公 司内部
管理制度有效地执行。
3 、基金管理人关于内部控制的声明
（1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二
基 金 托管人
（ 一 ） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“ 中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆 仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二 ） 基金托 管 部 门及主 要 人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、 证
券、基金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有海 外 工 作 、学 习 或 培 训经 历 ，60 ％以 上 的 员 工具 有 硕 士以上
学位或高级职称。 为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。
作 为 国 内 首批 开 展 证 券投 资 基 金 托管 业 务 的 商业 银 行 ， 中国 银 行 拥 有证 券 投 资 基金 、 基 金
（ 一 对 多 、一 对 一 ） 、 社 保 基 金 、 保险 资 金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机 构 、 券商 资 产 管
理计划 、 信托 计 划 、 企业 年 金 、 银行 理 财 产 品、 股 权 基 金、 私 募 基 金、 资 金 托 管等 门 类 齐全 、
产品丰富 的托 管 业务 体系 。在国内， 中 国 银 行首 家 开 展 绩效 评 估 、 风险 分析等 增值 服 务 ，为各
类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
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（ 三 ） 证券投 资 基 金托管 情 况
截至2016 年12 月 31 日， 中国银行已托管 534 只 证券投资基金， 其中境内 基金 500 只， QDII
基金 34 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满足了不同
客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（ 四 ） 托管业 务 的 内部控 制 制 度
中 国 银 行 托管 业 务 部 风险 管 理 与 控制 工 作 是 中国 银 行 全 面风 险 控 制 工作 的 组 成 部分 ， 秉 承
中 国 银 行 风险 控 制 理 念， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的原 则 。 中 国银 行 托 管 业务 部 风 险控制
工 作 贯 穿 业务 各 环 节 ，通 过 风 险 识别 与 评 估 、风 险 控 制 措施 设 定 及 制度 建 设 、 内外 部 检 查及审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先
后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主 流内控审阅准则的无
保留意见的审阅报告。2016 年， 中国 银行继续获得了基于 “ISAE3402” 和 “SSAE16” 双准则的
内 部 控 制 审计 报 告 。 中国 银 行 托 管业 务 内 控 制度 完 善 ， 内控 措 施 严 密， 能 够 有 效保 证 托 管资产
的安全。
（ 五 ） 托管人 对 管 理人运 作 基 金进行 监 督 的方法 和 程 序
根 据 《 中 华人 民 共 和 国证 券 投 资 基金 法 》 、 《 公开募集证 券投 资 基 金 运作 管 理 办 法》 的 相 关
规 定 ， 基 金托 管 人 发 现基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、行 政 法 规 和其 他 有 关 规定 ， 或 者违反
基 金 合 同 约定 的 ， 应 当拒 绝 执 行 ，及 时 通 知 基金 管 理 人 ，并 及 时 向 国务 院 证 券 监督 管 理 机构报
告 。 基 金 托管 人 如 发 现基 金 管 理 人依 据 交 易 程序 已 经 生 效的 投 资 指 令违 反 法 律 、行 政 法 规和其
他有关规定， 或者违反基金合同约定的, 应当 及时 通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管
理机构报告。
三 相 关 服 务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1 、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
12
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人：贾波
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人：汪莹白
客服电话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2 、代销机构
1 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
传真： （010 ）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真： （010 ）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3 ）中国农业银行股份有限公司
13
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010 ）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
5 ）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
14
6 ）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳 发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳 发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话： （021 ）38637673
传真： （021 ）58585432
客服电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
7 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：杨宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
8 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
15
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
9 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：董金
电话： （010 ）85238441
传真： （010 ）85238680
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
10）浙商银 行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海/ 刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
11 ）嘉兴银 行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
16
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
12）哈尔滨 银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电话：95537 或 400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
13）安信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国 凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电话：400-800-1001
17
公司网址：www.essence.com.cn
14）渤海证 券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
15）长江证 券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
16）德邦证 券股份有限公司
注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼
办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
18
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
17）第一创 业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
18）东莞证 券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
电话： （0769 ）22115712
传真： （0769 ）22115712
客服电话：95328
公司网址：www.dgzq.com.cn
19）光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
19
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
20）广发证 券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
21）广州证 券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
20
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
22）国都证 券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
23）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮 敏棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
24）国信证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
21
联系人：周杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
25）海通证 券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 或拨打 各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
26）申万宏 源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
27）华福证 券有限责任公司
22
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电话：96326（福建 省外请加拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
28）华龙证 券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电话： （0931）4890100 、4890619 、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
29）华融证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
23
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn
30）华泰证 券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号
港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
31）华鑫证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b)单元
办公地址：上海市肇家浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电话： 400-109-9918 、021－32109999 、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
32）平安证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层（518048 ）
24
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
33）中泰证 券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
34）申万宏 源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
25
35）天风证 券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
36）万联证 券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
37）新时代 证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：卢珊
电话： （010 ）83561072
26
传真： （010 ）83561094
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
38）信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
39）兴业证 券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
40）招商证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
27
联系人：林生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
41）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
42）中国国 际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：罗文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电话： （021 ）58796226-3736
公司网址：www.cicc.com.cn
43）中国中 投证券有限责任公司
28
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
44）中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
45）中信证 券( 山东) 有限 责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话： （0532 ）85022326
29
传真： （0532 ）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
46）中信证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：（ 010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
47）中原证 券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话： （0371 ）69099882
传真： （0371 ）65585899
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
48）华安证 券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
30
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：400-809-6518 （全国） 96518 （安徽）
公司网址：www.hazq.com
49）中信期 货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
50）泰诚财 富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
31
客服电话：400-641-1999
公司网址：www.taichengcaifu.com
51）中经北 证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电话：400-600-0030 或 010-68292745
公司网址：www.bzfunds.com
52）一路财 富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
53）大同证 券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、13 层
法定代表人： 董祥
32
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
54）嘉实财 富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余 永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
55）开源证 券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电话：4008608866
公司网址：www.kysec.cn
56）徽商银 行股份有限公司
33
注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：96588
公司网址：www.hsbank.com.cn
57）乾道金 融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
58）北京汇 成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
34
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
59）大连网 金金融信息服务有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
60）奕丰金 融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈 广浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
61）北京懒 猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
35
（国投尚科大厦 5 层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
62）北京新 浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付 文红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
63）尚智逢 源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代表人：刘磊
联系人：刘蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
36
传真：010-65602060
客服电话：400-920-6677
公司网址：http://www.szfyfund.com
64）北京微 动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话： 010-52609656( 业 务电话）
传真： 010-51957430
客服电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
65）厦门市 鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：4009180808
公司网址：www.xds.com.cn
66）北京晟 视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
37
法定代表人：蒋煜
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电话：400-818-8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
67）联讯证 券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
68）北京恒 天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人： 李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
38
69）济安财 富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
70）深圳前 海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润 大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
71）上海攀 赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人： 田为奇
联系人： 田 为奇
电话：13701668092
39
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
公司网址：www.dzqh.com.cn
72）徽商期 货有限责任公司
注册地址：芜湖路 258 号
办公地址：芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电话：400 887 8707
公司网址：www.hsqh.net
73）南京途 牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960
客服电话：4007-999-999 转 3
公司网址：http://jr.tuniu.com
74）上海东 证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
40
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人：卢大印
联系人：龚栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电话：95503
公司网址：www.dzqh.com.cn
75）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
76）上海好 买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
41
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
77）上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
78）深圳众 禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
79）北京展 恒基金销售股份有限公司
42
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
公司网址：www.myfp.com
80）浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：刘晓倩
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
81）蚂蚁（ 杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：王朝
43
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
82）中期资 产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807865
公司网站：www.cifcofund.com
83）和讯信 息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
84）众升财 富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
44
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人： 李招弟
联系人：侯芳芳
电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
85）中国国 际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网址： www.cifco.net
客服电话：95162、400-8888-160
86）宜信普 泽投资顾问（北京） 有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人: 刘梦 轩
电话：(010)-52858244
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
45
87）上海大 智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
联系人: 胡旦
电话： （021 ）20219988*31781
公司网址：https://8.gw.com.cn/
客服电话：021-20219931
88）深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人: 文雯
电话： （010）58325395
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
89） 恒丰银 行 股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
法定代表人： 蔡国华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
46
公司网址： www.egbank.com.cn
客服电话：95395
90） 泉州银 行 股份有限公司
注册地址： 泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人: 董培 姗
电话：0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
91）日发资 产管理( 上海) 有限公司
注册地址：陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
办公地址：陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
法定代表人：周泉恭
联系人: 杨迎 雪
公司网址： www.rffund.com
客服电话：021-61600500
92）北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
47
联系人: 李婷 婷
电话：010-66154828-8038
传真：010-63583991
公司网址： www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
93） 北京恒 久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210
法定代表人：谢亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网址： www.haofunds.com
客服电话：4006-525-676
94）上海汇 付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人: 李振 兴
电话：021-33323999-8442
传真：021-33323830
公司网址:https://tty.chinapnr.com
客服电话：400-820-2819
48
95）上海利 得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴软件园 10 号楼)
法定代表人： 李兴春
联系人: 徐鹏
公司网址： http://m.leadfund.com.cn
客服电话：400-921-7755
96）北京钱 景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人: 盛海 娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址： www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
97）北京增 财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6003
公司网址： www.zcvc.com.cn
49
客服电话：400-001-8811
98）诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-35882830
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
99）上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
100）北京乐 融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
法定代表人： 董浩
联系人：陈铭洲
50
公司网址：www.jimufund.com
客服电话：400-068-1176
101）珠海盈 米财富管理有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
102）大泰金 石基金销售理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
联系电话：021-22267987
公司网址：www.dtfunds.com
客服电话：400-928-2266
103）上海联 泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
51
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
104）和耕传 承基金销售有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
公司网址：www.hgccpb.com
客服电话：4000555671
105）北京格 上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
106）深圳富 济财富管理有限公司
注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
52
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
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客服电话：0755-83999907
107）海银基 金销售有限公司
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办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人： 刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
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108）北京电 盈基金销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
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客服电话：400-100-3391
109）上海凯 石财富基金销售有限公司
53
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
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110 ）北京广 源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人 ：王永霞
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客服电话：400-623-6060
111 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人 ：张烨
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客服电话：4009500888
112 ）上海万 得投资顾问有限公司
54
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
联系电话：021-51327185
客服电话：021-51327185
113 ）北京蛋 卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人 ：戚晓强
公司网址：https://danjuanapp.com/
客服电话：4000618518
114 ）上海中 正达广投资管理有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
55
115 ）浙江金 观诚财富管理有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F
法定代表人： 徐黎云
联系人 ：孙成岩
联系电话：0571-88337717
公司网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
116 ）中证金 牛( 北京) 投资 咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人: 孟汉霄
联系电话:010-59336498
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
117 ）北京肯 特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人： 陈超
联系人: 赵德赛
公司网址： http://fund.jd.com
56
客服电话：95518
118 ）上海云 湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼
法定代表人：戴新装
联系人: 方圆
联系电话：021-20530184
公司网址： www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
119 ）天津国 美 基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人: 许艳
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
120）上海华 信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人： 郭林
联系人: 李颖
57
联系电 话: 021-38784818-8508
公司网址：www.shhxzq.com
客服电话：400-820-5999
3 、 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并
及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄 上海证大五道口 广场 1 号楼 17 层
法定代表人：贾波
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人：赵景云
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
负责人：王玲
电话： （021 ）24126000
传真： （021 ）24126150
经办律师：靳庆军、傅轶
联系人：傅轶
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
58
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚 大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：薛竞、单峰
四
基 金 的名称
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五
基 金 的类型
指数基金、联接基金
六
基 金 的投资 目 标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七
基 金 的投资 范 围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具， 包括华泰柏瑞上证中小盘 ETF 、 上证中小
盘 指 数 成 份股 及 备 选 成份 股 、 非 成份 股 、 债 券、 新 股 （ 一级 市 场 初 次发 行 和 增 发 ） 、 股 指 期货、
货 币 市 场 工具 以 及 法 律法 规 或 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 的其 他 金 融 工具 。 正 常 情况 下 ， 本基金
资产中投资于华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的比例 不低于基金资产净值的 90% ； 现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；股指期货以套期保值为目的，权证、股指
期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执 行。
八
基 金 的投资 策 略
在正常市场情况下， 本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3% ， 年跟
踪误差不超过 4% 。 如因 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范
围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
59
本基金为华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的联接基金。华泰柏瑞上证中小盘 ETF 是采用 完全复
制 法 实 现 对上 证 中 小 盘指 数 紧 密 跟踪 的 全 被 动指 数 基 金 ，本 基 金 主 要通 过 投 资 于华 泰 柏 瑞上证
中小盘 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
在 投 资 运 作过 程 中 ， 本基 金 将 在 综合 考 虑 合 规、 风 险 、 效率 、 成 本 等因 素 的 基 础上 ， 决 定
采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对华泰柏瑞上证中小盘 ETF 进行投资。
本 基 金 在 股指 期 货 投 资中 主 要 遵 循有 效 管 理 投资 策 略 ， 根据 风 险 管 理的 原 则 ， 以套 期 保 值
为 目 的 ， 主要 采 用 流 动性 好 、 交 易活 跃 的 期 货合 约 ， 通 过对 现 货 和 期货 市 场 运 行趋 势 的 研究，
结 合 股 指 期货 定 价 模 型寻 求 其 合 理估 值 水 平 ，与 现 货 资 产进 行 匹 配 ，通 过 多 头 或空 头 套 期保值
等策略进行套期保值操作。
本 基 金 管 理人 对 股 指 期货 的 运 用 将进 行 充 分 的论 证 ， 运 用股 指 期 货 的情 形 主 要 包括 ： 对 冲
系 统 性 风 险； 对 冲 特 殊情 况 下 的 流动 性 风 险 ，如 大 额 申 购赎 回 等 ； 对冲 因 其 他 原因 导 致 无法有
效跟踪标的指数的风险； 利用金融衍生品的杠杆作用， 降低股票和目标 ETF 仓位 频繁调整的交
易成本，达到 有效跟踪标的指数的目的。
九
基 金 的业绩 比 较 基准
本基金业绩比较基准：上证中小盘指数 × 95% ＋银行活 期存款税后收益率 × 5%
如果华泰柏瑞上证中小盘 ETF 变更 业绩比较基准、 或上证中小盘指数编制单位变更或停止
上 证 中 小 盘指 数 的 编 制及 发 布 、 或上 证 中 小 盘指 数 由 其 他指 数 替 代 、或 上 证 中 小盘 指 数 编制方
法 发 生 重 大变 更 导 致 该指 数 不 宜 继续 作 为 业 绩比 较 基 准 的组 成 部 分 ，本 基 金 管 理人 可 以 依据维
护投资者合法权益的原则，履行必要手续后，调整业绩比较基准并及时公告。
十
基 金 的风险 收 益 特征
本基金为华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的联接基金， 采用主要投资于上证中小盘交易型开放式
指 数 证 券 投资 基 金 实 现对 业 绩 比 较基 准 的 紧 密跟 踪 。 因 此， 本 基 金 的业 绩 表 现 与上 证 中 小盘指
数的表现密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
十一
基 金 的投资 组 合 报告
投资组合报告截止日为 2016 年 12 月 31 日。
1 、 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产 的
60
比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 10,069,986.50 91.31
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
957,218.06 8.68
8 其他资产
1,433.94 0.01
9 合计
11,028,638.50
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
61
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名称
基金类
型
运作方式 管理人
公允价值 （人民
币元）
占基金资产 净值比例(%)
1 中小盘 ETF 指数型
交易型开放
式
华泰柏瑞基金
管理有限公司
10,069,986.50 93.00
8 、 投资组合报告附注
1 ） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的， 也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2 ） 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 853.52
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 205.97
5 应收申购款 374.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,433.94
4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 ） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
62
十二
基 金 的业绩
基 金 管 理 人承 诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原 则管 理 和 运 用基 金 资 产 ，但 不 保 证 基金 一 定 盈
利 。 基 金 的过 往 业 绩 并不 代 表 其 未来 表 现 。 投资 有 风 险 ，投 资 者 在 做出 投 资 决 策前 应 仔 细阅读
本基金的招募说明书。
下 述 基 金 业绩 指 标 不 包括 持 有 人 认购 或 交 易 基金 的 各 项 费用 ， 计 入 费用 后 实 际 收益 水 平 要
低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2016 年 12 月 31 日。
1 、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同
生效日起至
2011 年 12 月
31 日
-32.80% 1.23% -23.03% 1.33% -9.77% -0.10%
2012 年 -0.15% 1.33% 0.55% 1.34% -0.70% -0.01%
2013 年 5.96% 1.26% 6.40% 1.27% -0.44% -0.01%
2014 年 45.43% 1.10% 46.01% 1.10% -0.58% 0.00%
2015 年 21.37% 2.66% 20.85% 2.69% 0.52% -0.03%
2016 年 -18.49% 1.60% -16.06% 1.63% -2.43% -0.03%
自合同生效
日至今
2.30% 1.63% 21.96% 1.65 -19.66% -0.03%
2 、 基金的收益分配情况
本基金成立以来未进行收益分配。
3 、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的变动的
比较
63
注：1 、图示 日期为 2011 年 1 月26 日至 2016 年 12 月31 日。
2 、 按基金合 同规定， 本基金自基金合同生效日起 3 个月内 为建仓期， 截至报告期末本基金的各
项投资比例已达到基金合同第十四条（二）投资范围中规定的比例，即投资于华泰柏瑞上证中
小盘 ETF 的 比例不低于基金资产净值的 90% ；现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5% 。
十三 基 金 的 费用与 税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包括但不限于经手费、 印花税、 证管费、 过 户
64
费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等） ；
4 、基金合同生效以后的信息披露费用；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7 、基金资产的资金汇划费用及开户费用 ；
8 、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
由于本基金管理人和托管人同时为华泰柏瑞上证中小盘 ETF 的管理人 与托管人， 为避免重
复收费， 本基金管理人、 托管人对本基金财产投资于华泰柏瑞上证中小盘 ETF 部分不 收取管理
费 、托管费。本基金制定了以下的收费标准。
1 、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按调整后的前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提，管理费
的计算方法如下：
H ＝E ×0.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的管理费
E 为调整后 的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值
－本基金持有的华泰柏瑞上证中小盘 ETF 前一 日公允价值，金额为负时以零计。
基 金 管 理 费每 日 计 提 ，按 月 支 付 。由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发 送 基金 管 理 费 划付 指 令 ，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2 、基金托管人的基金托管费
在通常情况下，本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为调整后 的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值
65
－本基金持有的华泰柏瑞上证中小盘 ETF 前一 日公允价值，金额为负时以零计。
基 金 托 管 费每 日 计 提 ，按 月 支 付 。由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发 送 基金 托 管 费 划付 指 令 ，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3 、本条第（一）款“基金费用的种类”第 3 至第 8 项费用 由基金管理人和基金托管人根
据有关法规及相应协议的规定，从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
本 条 第 （ 一） 款 约 定 以外 的 其 他 费用 ， 以 及 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人因 未 履 行 或未 完 全 履
行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 可 协 商 酌情 调 低 基 金管 理 费 和 基金 托 管 费 ，无 须 召 开 基金 份 额 持
有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本 基 金 管 理人 依 据 《 中华 人 民 共 和国 证 券 投 资基 金 法 》 、《 公开募集 证 券 投 资 基金 运 作 管
理 办 法 》 、《 证 券 投 资基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资基 金 信 息 披露 管 理 办 法》 及 其 它有关
法 律 法 规 的要 求 ， 结 合本 基 金 管 理人 对 本 基 金实 施 的 投 资管 理 活 动 ，本 基 金 的 招募 说 明 书进行
了更新，主要更新的内容如下：
1 、 “三、基金管理人”部分，董事会成员及监事会成员 的相关信息作了更新。
2 、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3 、 “五、相关服务机构”部分，更新了 代销机构的相关信息；
4 、 “十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5 、 “十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6 、
“二十三、 其他应披露事项” 部分， 根据 前次招募说明书 （更新） 公 布日 至本次更新
内容截止日的历次信息披露作了更新。
66
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一七年三月十日
